通過總結(jié)，我們可以不斷完善自己，提升自己的競爭力，更好地應對挑戰(zhàn)。總結(jié)要圍繞重點和亮點來展開，不要東拉西扯。以下是我為大家整理的相關總結(jié)范文，請參考。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇一
xxxx分公司隸屬于某省xx上游水電開發(fā)有限責任公司，主要從事某市火電項目基建、運行維護及生產(chǎn)經(jīng)營，同時，負責xx公司在某省海西火電項目前期發(fā)展工作。
某市火電項目規(guī)劃建設4×660mw火電機組，項目建成后將成為世界海拔最高的超超臨界火電機組和燃煤間接空冷機組。項目規(guī)劃投入高效除塵器、煙氣脫硫、脫硝等環(huán)保設施，符合高效、節(jié)能環(huán)保的要求。工程總工期約26個月，計劃于2015年2臺機實現(xiàn)雙投，計劃年發(fā)電量70億千瓦時，工程總投資約48億。
2013年，某市火電項目主要開展工作、經(jīng)濟指標如下：一是進度控制方面，施工現(xiàn)場主廠房區(qū)域基礎開挖、砼澆筑及回填工作正在進行，計劃年內(nèi)完成80%零米以下工程。翻車機室基礎施工正在進行，廠前區(qū)臨建宿舍、食堂和辦公樓已具備辦公條件，已于10月21日進駐現(xiàn)場。生產(chǎn)辦公樓、夜班休息樓、化驗樓等完成了基礎開挖和回填工作。廠區(qū)圍墻和場內(nèi)道路正在加緊施工。
成投資18280.54萬元，占投資計劃的92.33％；安裝工程累計完成投資5251.77萬元，占投資計劃的84.84％；設備購置費累計完成投資27334.62萬元，占投資計劃的100％；其他費用累計完成投資5171.35萬元，占投資計劃的89.82％。
三是安全控制方面，成立了項目建設安全生產(chǎn)委員會和安委會辦公室，召開了分公司安健環(huán)體系建設啟動會，成立了相應的組織機構(gòu)、明確了體系建設思路和建設方案，印發(fā)了體系建設工作要求，進行多次應急預案的演練，提高處理突發(fā)事件的能力。
四是質(zhì)量控制方面，成立了項目建設質(zhì)量監(jiān)督委員會和質(zhì)量監(jiān)督站，建立了現(xiàn)場施工建設安全、質(zhì)量管理組織機構(gòu)。成立了某市火電項目創(chuàng)優(yōu)辦公室，明確了各專業(yè)組人員和職責，為項目創(chuàng)優(yōu)工作的開展提供了組織保證。
二、xxxx分公司2013年風險及內(nèi)控管理工作開展情況2013年，分公司積極克服點多、線長、面廣、業(yè)務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經(jīng)驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內(nèi)控與風險管理工作均取得了一定的成效。
一是內(nèi)控體系建設的質(zhì)量有了一定的提高。二是業(yè)務流程的執(zhí)行效果有了明顯的提升。三是內(nèi)控體系建設的認知度收到了預期的效果。四是風險防范意識明顯增強。五是內(nèi)控考核評價管理機制更加完善。六是內(nèi)控體系建設隊伍逐步發(fā)展壯大，管理提升作用較為明顯。
圍繞2013年內(nèi)控與風險管理各項工作目標，xxxx分公司從業(yè)務流程梳理和強化內(nèi)控與風險管理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：
（一）認真貫徹落實xx公司內(nèi)控工作會議精神，組織開展了事權(quán)流程梳理與規(guī)范發(fā)布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。
（二）完成分公司事權(quán)管理手冊的修訂與發(fā)布工作。
（三）組織開展財務資產(chǎn)管理、預算管理、工程質(zhì)量與進度、安全環(huán)保4個專項業(yè)務流程梳理工作。
（四）規(guī)范并統(tǒng)一執(zhí)行各類臺賬、表格47份，為強化業(yè)務流程執(zhí)行力建設提供了強有力的基礎保障。
（五）組織開展內(nèi)部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務流程中的問題和不足并認真組織修改完善。
（六）組織開展內(nèi)控與風險管理調(diào)研工作，為分公司“基礎管理年”各項內(nèi)控與風險管理工作的開展奠定基礎。
（七）加強理論知識培訓，使“人人講內(nèi)控，人人學內(nèi)控，人人做內(nèi)控”的理念逐步深入人心。
三、2014年分公司面臨的主要風險及擬采取的措施。
術負責人考核的主要依據(jù)之一，完善管理體系，強化責任追究。要做到嚴格按照《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》，對總包單位、監(jiān)理單位及各施工單位的主體行為及職責做出明確要求。督促各自建立健全安全管理機構(gòu)，配齊安全管理人員，完善各項安全管理規(guī)章制度，落實安全措施，保障安全資金足額投人，建立健全并不斷完善安全生產(chǎn)管理體系。使施工現(xiàn)場每一個部位、每一個環(huán)節(jié)嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程，加強現(xiàn)場防護和文明施工管理，及時排查事故隱患。
(二)優(yōu)化設計和現(xiàn)場施工工藝。選取合理的安全系數(shù)，保證證設備安全運行和工藝工序的正常進行。按照既安全可靠又節(jié)省的原則，從安全和效益兩個方面考慮，辯證統(tǒng)一地進行分析，選取合理的安全系數(shù)。其次是提高可靠性，提高規(guī)定條件下和規(guī)定時間內(nèi)完成規(guī)定功能的性能，選用高質(zhì)量材料、維修保養(yǎng)和定期更換等。加強安全監(jiān)控，即對施工中的危險源進行監(jiān)控，控制某些技術參數(shù)，使其達不到危險的程度，從而避免事故。
責任人員對規(guī)范、標準不了解、不熟悉、不理解的問題；要進行案例分析，從事故中真正吸取教訓，提高應變能力；在安排一定的時間對安全生產(chǎn)責任人員進行安全生產(chǎn)技術標準、管理標準和工作標準的教育，提高安全生產(chǎn)責任人員的工作技能。
(四)防范計劃經(jīng)營、合同管理風險。分公司要做到超前分析風險。“凡事預則立，不預則廢”。做好對風險的超前分析和預測，把可能產(chǎn)生的風險分析透徹。一方面要成立專門的組織機構(gòu)，配備各方面高素質(zhì)的專業(yè)人員（如工程技術、經(jīng)營管理、財務管理、合同管理、法律事務等），并聘請相關專業(yè)的外部資深人員，專門開展工程合同審核工作。另一方面，要掌握和占有風險分析的大量素材，包括政策背景、市場形式、行業(yè)特點、競爭對手等外部因素，以及企業(yè)自身的實際情況等，分析風險的大小和危害程度，做到客觀、公正，實事求是，使風險的分析和預測有較強的針對性和可行性，為實施風險決策提供比較可靠的依據(jù)。
做成“精品”，以保證整個工程成為“精品”，真正實現(xiàn)“開工必優(yōu)、一次成優(yōu)、全面創(chuàng)優(yōu)”的質(zhì)量目標。通過推行項目管理目標責任制、成本分析定期制、工程完工及時清算制、預算財會人員委派制、避免了經(jīng)營管理中可能存在帶來的效益風險，使企業(yè)呈現(xiàn)良性發(fā)展的態(tài)勢。
四、對。
無。xx公司風險及內(nèi)控管理的建議。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇二
1月29日，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會公布20第1號文件《銀行業(yè)金融機構(gòu)反_和反恐怖融資管理辦法》，對于銀行業(yè)金融機構(gòu)的反_和反恐怖融資相關義務等問題進行進一步明確。自《反_法》出臺至今，我國相關政策規(guī)定出臺的頻率呈歷年上升趨勢，并且，除銀行外，在我國境內(nèi)設立的基金管理公司、信托投資公司、保險公司等金融機構(gòu)，以及房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介等特定非金融機構(gòu)均已被明確列明為反_和反恐怖融資義務主體。據(jù)此，結(jié)合現(xiàn)有規(guī)定，我們擬分析非銀行金融機構(gòu)與特定非金融機構(gòu)建立反_和反恐怖融資內(nèi)控制度的必要性與可行性。
何為反_和反恐怖融資。
根據(jù)我國《_刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，協(xié)助掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的，將很有可能構(gòu)成_犯罪。
為系統(tǒng)的遏制和預防_犯罪和相關犯罪，全國_于20通過《_反_法》(簡稱“《反_法》”)，規(guī)定由_反_行政主管部門負責全國的反_監(jiān)督管理工作，并規(guī)定“在_境內(nèi)設立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應當履行反_義務的特定非金融機構(gòu)，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反_義務?！辈⒂谕ㄟ^《_反恐怖主義法》(簡稱“《反恐怖主義法》”，規(guī)定金融機構(gòu)及特定非金融機構(gòu)應履行反恐怖融資義務。
_辦公廳出臺《關于完善反_、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的意見》(國辦函〔〕84號)將“反_、反恐怖融資、反逃稅”監(jiān)管機制列為“建設中國特色社會主義法治體系和現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要內(nèi)容是推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、維護經(jīng)濟社會安全穩(wěn)定的重要保障是參與全球治理、擴大金融業(yè)雙向開放的重要手段”其中明確“建立多層次評估結(jié)果運用機制由相關單位和反_義務機構(gòu)根據(jù)評估結(jié)果有針對性地完善反_和反恐怖融資工作提升資源配置效率提高風險防控有效性?！?/p>
年，在銀_出臺的1號文件中，已將“反_和反恐怖融資”共同列為相關義務主體需建立的內(nèi)控制度內(nèi)容。
據(jù)此，在法律法規(guī)層面，我國已形成較為完整的“反_和反恐怖融資”(combatingmoneylaunderingandterroristfinancing)國家法規(guī)制度框架，并已于通過國際組織fatf[1](financialactiontaskforce)的第三輪評估獲得認可。
我國反_和反恐怖融資義務主體。
《反_法》第三條規(guī)定“在_境內(nèi)設立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應當履行反_義務的特定非金融機構(gòu)，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反_義務?！薄斗纯植乐髁x法》中也規(guī)定了金融機構(gòu)及特定非金融機構(gòu)應履行相應義務。
據(jù)此，在我國境內(nèi)設立的金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)應當履行反_和反恐怖融資義務。具體而言，為本文行文目的，我們將其歸類為三類：
1、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社等銀行機構(gòu)。
根據(jù)《金融機構(gòu)反_規(guī)定》(中國人民銀行令1號)、《銀行業(yè)金融機構(gòu)反_和反恐怖融資管理辦法》(中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2019年第1號)等規(guī)定，需履行反_和反恐怖融資義務的金融機構(gòu)包括：商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、政策性銀行及國家開發(fā)銀行等銀行機構(gòu)。
2、非銀行金融機構(gòu)(包括基金管理公司、信托投資公司、險資等)。
根據(jù)《金融機構(gòu)反_規(guī)定》(中國人民銀行令(2006)1號)、《銀行業(yè)金融機構(gòu)反_和反恐怖融資管理辦法》(中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2019年第1號)等規(guī)定，需履行相應反_和反恐怖融資義務的金融機構(gòu)還包括：
(1)證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司;。
(2)保險公司、保險資產(chǎn)管理公司;。
(4)從事匯兌業(yè)務、支付清算業(yè)務和基金銷售業(yè)務的機構(gòu);。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇三
***x年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、***業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，()并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
內(nèi)控審計報告模板。
內(nèi)控審計報告意見類型。
內(nèi)控信息披露的影響因素。
內(nèi)控自查報告書。
運輸業(yè)成本內(nèi)控對策論文。
關于內(nèi)控制度的審計報告。
內(nèi)控制度自查報告范文。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇四
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的`不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇五
針對我省在保監(jiān)局《辦法》實施后，我省分公司評價結(jié)果多次排名靠后，公司領導因此受到監(jiān)管約談，我們認真總結(jié)原因，除少數(shù)單位和個別員工對《辦法》理解不透、認識不足外，我們認為更重要的是缺少一套強有力的配套政策保障《辦法》的執(zhí)行落地。為此，省分公司紀委召開二次專題紀委會，研究制定了《關于進一步落實江蘇保險公司合規(guī)內(nèi)控情況評價辦法開展違規(guī)事項問責的實施細則》(蘇人保財險合電函〔2020〕5號)，從2020年1月1日起實施，明確了對相關機構(gòu)及人員的問責標準，保障《辦法》得到有效執(zhí)行。規(guī)定凡違反保監(jiān)局合規(guī)內(nèi)控評價要求、造成公司被保監(jiān)局通報的情形，分別對責任機構(gòu)、部門和責任人實施問責。
機構(gòu)問責：凡屬主觀不作為造成的，對涉及的市分公司和省分公司相關職能部門，取消其當年參加評優(yōu)評先的資格。
人員問責：凡屬主觀不作為造成的，對涉及市分公司主要負責人、省分公司相關職能部門主要負責人進行扣減薪酬，每發(fā)生一次扣減5000元，不設上限;對具體經(jīng)辦人員，每發(fā)生一次扣減3000元，不設上限，由省分公司合規(guī)部發(fā)文進行通報處罰。同一市分公司或省分公司職能部門當年累計三次(含三次)以上，將按照《中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司對違法違規(guī)責任人處理的暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定，對上述責任人進行警告處分。
從目前執(zhí)行情況來年，效果良好，今年一季度評價結(jié)果明顯好于去年。后續(xù)，我省分公司持續(xù)關注評價薄弱并及時應對。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇六
分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導思想貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎結(jié)合分公司實際情況梳理分公司工作流程完善各項規(guī)章制度實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
一、上半年主要開展的內(nèi)控工作。
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半。
年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內(nèi)容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇七
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，__年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設想。
__建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設的重要任務。
__完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
__樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設。
__建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
__重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
__加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎。
__建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
__強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
__強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
__嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
__實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
__定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
__增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
__加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
__提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
__實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇八
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開內(nèi)控工作總結(jié)大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應用指引》啟動了內(nèi)控建設項目，并取得顯著成效。
本次內(nèi)控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構(gòu)，在董事會領導下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評價領導小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實施了《內(nèi)控評價手冊》、《業(yè)務控制風險矩陣》。通過該內(nèi)控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權(quán)審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內(nèi)控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標奠定了堅實的內(nèi)控基礎，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風險防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長效機制，培育公司內(nèi)控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇九
五月下旬，接市國家稅務局關于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進內(nèi)控機制建設工作方案》（鄂州國稅發(fā)201140號）通知”后，分局根據(jù)省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個方面對管理風險點進行了細化，建立完善了行管理預防控制風險的檢查，把崗位評估情況，崗位風險梳理匯總情況，制定風險防控措施，并將落實情況納入目標管理考核中，形成了完整的內(nèi)控管理鏈條。
按稅收工作流程和崗位職責，共查找出57個廉風險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規(guī)依據(jù)。
內(nèi)部監(jiān)督上，成立了分局內(nèi)控監(jiān)督小組，建立完善了內(nèi)部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關鍵環(huán)節(jié)，建立廉風險預警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風險點。內(nèi)容含階黨務、務、稅務、廉建設四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀檢監(jiān)察崗位把工作關口前移、下移，定期召開納稅服務意見征求會和特邀行風監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關、各行部門及廣大納稅人的監(jiān)督。
立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預防為主”的思路，結(jié)合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風險提醒，小事預警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。
按照內(nèi)控機制建設和要求，認真落實廉責任分解，把內(nèi)控機制建設工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風險點，全面自查自糾，明確防范措施的責任科室和崗位，階段工作的要求及責任領導和責任人；二是“點上”，突出領導、財務、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風險崗位到一般性風險崗位，從各省級領導到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風險點，制定風險防范措施將責任落實到位；四是“塊”上，從分局領導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書，實行分級負責制，強化上下級之間的監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責”內(nèi)控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風廉建設工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務工作，也是廉內(nèi)控工作的第一責任人，促進內(nèi)控機制建設取得實效。
一是對內(nèi)部控制建設的認識有待提高、防范意識有待加強。
二是責任主體不夠明確，對權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后監(jiān)督形式單一，無權(quán)威性，行問責與執(zhí)法責任追究制度無剛性或剛性不足。
四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學習培訓機制。
首先建立健全評估考核機制，明確細化相關評價與考核程序，制定有關評價指標和評價辦法，對科室和個人履行職責情況及時進行全方位考核監(jiān)督，提高內(nèi)控機制建設的合理性和運行的有效性，促進內(nèi)控機制建設管理水平提高。
其次加大調(diào)研力度，并建立內(nèi)部控制聯(lián)系會議制度，成立相關科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內(nèi)控機制綜合評價，對內(nèi)控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對象和辦法，加強和改進權(quán)力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內(nèi)控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督管理作用打下了基礎。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十
結(jié)合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我內(nèi)控工作報告如下：
一、xx業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的`各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十一
xx分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內(nèi)容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的'問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十二
人民銀行內(nèi)審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結(jié)與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務活動和內(nèi)部控制活動起積極的推動作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內(nèi)審成績與查處力度的一個尺碼，但內(nèi)部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內(nèi)部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領導干部離任審計拓展到內(nèi)控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內(nèi)審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內(nèi)審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財務的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動著人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。
內(nèi)審成果推動著人民銀行內(nèi)審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風險導向?qū)徲嫷闹鸩綉?，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調(diào)整與充實，出臺了《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導干部履行職責審計指南》等。內(nèi)審成果促進著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設得到加強，人人參與內(nèi)控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內(nèi)、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇。
通常，視審計結(jié)論與決定(內(nèi)審意見)為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實際上，內(nèi)審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現(xiàn)有審計經(jīng)驗、技術條件，圓滿完成內(nèi)審任務，實現(xiàn)審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內(nèi)審報告、專題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務而完成任務的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對問題定性不準，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當前基層人民銀行內(nèi)審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類可疑風險點，而自身內(nèi)部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場審計除了必要的內(nèi)審通知必須出具，內(nèi)審報告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門時有發(fā)生。
領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新欲望得不到領導的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責任追究制。責任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應圍繞內(nèi)審人員崗位職責與工作質(zhì)量，分析審計風險產(chǎn)生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機制。一個良好的體內(nèi)監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達到良性互動，這個監(jiān)督機制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀檢監(jiān)察及相關部門組成的大監(jiān)督工作機制。內(nèi)審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門的爭議進行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計還要定期通報監(jiān)督結(jié)果，將部門監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領導重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺?！秲?nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計報告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺，從《案例分析》到《內(nèi)控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內(nèi)審干部必須據(jù)實、詳細地開展分析與報告，關注內(nèi)在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當?shù)厝嗣胥y行業(yè)務活動，開展實地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡單地遞交一份達到字數(shù)要求的報告或調(diào)研文章，而應具備一定的可用價值，調(diào)研內(nèi)容不應局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應拓展到人民銀行各項業(yè)務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內(nèi)審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。
源于審計實踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應用到內(nèi)審工作實踐中，轉(zhuǎn)化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復的關節(jié)點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學習、借鑒先進的內(nèi)控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內(nèi)審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計人員的工作行為與過程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內(nèi)審人員準入、交流和學習制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評價內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個業(yè)務活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應并施于約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內(nèi)控制度評價工作列入內(nèi)部審計常規(guī)性的工作范疇，促進組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺踐行。內(nèi)部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度，將審計結(jié)果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內(nèi)部審計威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個層級。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十三
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關于印發(fā)《集團公司內(nèi)部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、 強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內(nèi)容人人掌握。學習、掌握好內(nèi)控手冊的相關內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡，確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進一步加強了內(nèi)控工作組織領導和機構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的`事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
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公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十四
20xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現(xiàn)強關目標的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現(xiàn)場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯(lián)動得到實質(zhì)性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構(gòu)建了風險管理大系統(tǒng)的.基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內(nèi)共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質(zhì)并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調(diào)查xx千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內(nèi)務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質(zhì)量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質(zhì)提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十五
為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風險防控機制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設及基礎性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務中心對本單位內(nèi)部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內(nèi)部控制建設，確保實現(xiàn)工作目標和任務?，F(xiàn)將內(nèi)部控制基礎性評價工作做如下總結(jié)：
一、工作實施概況
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意 見》的相關要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制
的其它成員和各科室負責人為成員，下設辦公室于財務科，由 xxx 同志擔任辦室主任，確立了財務科為建設工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內(nèi)部控制建設運轉(zhuǎn)的工作機制。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領下，急時召開了內(nèi)部控制專題培訓會議，針對內(nèi)部控制基礎性評價工作與內(nèi)部控制建設工作重點方面進行了業(yè)務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業(yè)單位全面推進內(nèi)部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì)，為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責，落實了工作任務。
制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業(yè)務流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價。
在領導小組的直接領導下，通過調(diào)查研究，反復論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務進行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制基礎性評價工作，對本單位內(nèi)部控制基礎性工作進行全面認真的評價，實事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標，換算后得分為 分。
二、通過基礎性評價、發(fā)現(xiàn)存在的問題
（一）制度建設不夠完善。針對各項業(yè)務工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權(quán)利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運行機制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。二是預算執(zhí)行存在差異，主要是年初預算編制時，有些工作缺乏預見性、決定性，中途因為工作需要，追加預算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎性評價工作體會
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公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十六
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設想。
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導，檢輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的處。
強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢，而是應該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié)。三要突出風險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責任，以提高檢人員的責任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
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