社會是我們奮斗的舞臺，每個人都應該為社會做出貢獻?？偨Y可以幫助我們總結經(jīng)驗，避免重復犯錯。最后，附上一些相關的書籍和資料，供大家深入學習。
證券投資顧問簡歷篇一
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關專業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學歷，要做證券經(jīng)紀人或者投資顧問這種需要有一定專業(yè)技能的職位，一定要在最開始說明自己的專業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡歷的時候就會被淘汰出局。
個人簡介。
1.熱愛金融證券行業(yè)，積極上進，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶資源或相關證券經(jīng)紀業(yè)務工作經(jīng)驗；
3.具有良好口頭表達與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個人簡介是對于個人情況的一個基本介紹，應該針對個人來做，而不是寫一個放之四海而皆準的，現(xiàn)在這個實在是沒有個人特色，放到100個人的簡歷中可能99個人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
7月--7月。在某國企做qa一年。負責產(chǎn)品的最終質量檢查。
08年9月--3月。在某手機店做手機銷售。
09年4月--2月。在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問。負責客戶的.開發(fā)與維護。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關心的事情，所以應該詳細描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績，尤其對于相關工作經(jīng)歷更要細致。舉例來講，“在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問。負責客戶的開發(fā)與維護。”你工作了十個月，開發(fā)了多少客戶，為多少客戶服務過，客戶對你的認可度和評價如何，業(yè)績怎么樣等等。
高中學歷，靠的是銷售能力。
批注：學歷的確不重要，但是作為投資顧問沒有專業(yè)知識是很難被認可的，你是否想過要做這方面的提升，比如參加培訓，或者到學校進行系統(tǒng)學習(哈，這個貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強項。相信自己是最棒的。
批注：說什么不重要，重要的是能做，既然“證劵行業(yè)是我的強項”，那就在簡歷中用事實證明，否則就干脆將此內容去掉，以確保你簡歷中每一項信息都是有用的。
證券投資顧問簡歷篇二
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;。
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：
(一)當事人的權利義務;。
(四)收費標準和支付方式;。
(五)爭議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
第二十七條以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。
第三十一條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。
第三十五條本規(guī)定自201月1日起施行。
證券投資顧問簡歷篇三
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時間：隨時到崗。
工作經(jīng)驗：應屆畢業(yè)生。
期望工作地點：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓。
xx財經(jīng)大學xx學院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學。
學歷：本科。
獲得證書：大學英語四級、證券從業(yè)資格證、會計從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計算機水平：初級其他技能：
職業(yè)技能/專長：
喜歡分析財經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項目。
自我評價。
本人責任心強，自主獨立，迅速適應各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團隊意識能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實努力。有較強的計劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學習請教?？箟盒詮?，能快速調整情緒投入工作，不帶個人情緒。有自信樂觀認真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學習能力時間觀念強，事業(yè)心重。本人在四年的'大學時光里，系統(tǒng)學習了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識和能力。在課余之時，研讀了很多跟專業(yè)有關的課外書籍，也使我的知識面大大擴展。并且，我注重理論聯(lián)系實際，關注各種最新的經(jīng)濟金融現(xiàn)象，仔細分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學習能力，養(yǎng)成了獨立思考的習慣。我也積極參加班級學校的各類活動，加入了分院學生會，在班級里擔任了體育委員和寢室長的職務。通過這一系列的活動，全面提高了我的綜合素質。
證券投資顧問簡歷篇四
婚姻狀況：未婚。
身高：177。
政治面貌：共青團員。
籍貫：山東。
目前所在地：山東。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話：×××××××。
電子郵箱：×××××××。
求職意向。
職位類型：全職。
工作地點：山東。
工資待遇：-3000元。
工作經(jīng)驗。
07—201409××××××科技有限公司銷售主管。
01—201303××××科技有限公司線長。
2012.08—2012.09××××××工廠文員。
教育背景。
畢業(yè)院校：濟南大學。
最高學歷：本科。
所學專業(yè)：經(jīng)濟學。
畢業(yè)時間：-6。
英語水平：熟練。
計算機能力：熟練。
所獲證書：證券從業(yè)資格證。
自我評價。
證券投資顧問簡歷篇五
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;。
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：
(一)當事人的權利義務;。
(四)收費標準和支付方式;。
(五)爭議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應當根據(jù)了解的`客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
第二十七條以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。
第三十一條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。
第三十五條本規(guī)定自1月1日起施行。
證券投資顧問簡歷篇六
職位描述：通過開發(fā)高端客戶來完成金融理財產(chǎn)品的銷售，并為高端客戶提供全方位的金融理財服務，從而為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，負責對銀行，證券公司等盈利性組織的'開發(fā)和維護。
起訖時間：4月至7月。
公司名稱：xx投資管理有限公司。
職位描述：對客戶的投資偏好和風險偏好進行調查，為客戶投資作出專業(yè)的分析并提供方案。向客戶傳達正確的金融知識以及合理的投資理念，開發(fā)潛在的客戶并做好維護工作，利用其他渠道發(fā)展新客戶。
起訖時間：9月至7月。
畢業(yè)學校：浙江工商大學。
所學專業(yè)：金融。
證券投資咨詢資格證書。
證券投資顧問簡歷篇七
姓名：xxx。
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時間：隨時到崗。
工作經(jīng)驗：應屆畢業(yè)生。
期望工作地點：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓。
xx財經(jīng)大學xx學院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學。
學歷：本科。
獲得證書：大學英語四級、證券從業(yè)資格證、會計從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計算機水平：初級其他技能：
職業(yè)技能/專長：
喜歡分析財經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項目。
自我評價。
本人責任心強，自主獨立，迅速適應各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團隊意識能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實努力。有較強的計劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學習請教。抗壓性強，能快速調整情緒投入工作，不帶個人情緒。有自信樂觀認真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學習能力時間觀念強，事業(yè)心重。本人在四年的大學時光里，系統(tǒng)學習了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識和能力。在課余之時，研讀了很多跟專業(yè)有關的課外書籍，也使我的知識面大大擴展。并且，我注重理論聯(lián)系實際，關注各種最新的經(jīng)濟金融現(xiàn)象，仔細分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學習能力，養(yǎng)成了獨立思考的習慣。我也積極參加班級學校的各類活動，加入了分院學生會，在班級里擔任了體育委員和寢室長的職務。通過這一系列的活動，全面提高了我的綜合素質。
證券投資顧問簡歷篇八
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
1、以電話聯(lián)絡為主，開發(fā)新客戶，維護與老客戶的關系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(免費)。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識培訓，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對金融行業(yè)感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰(zhàn)高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券投資顧問簡歷篇九
敢，正所謂膽大才能成就事情，雖然說做事情要先學會保全自己但是一個人永遠都那么膽小，最終根本不可能成就任何事情的，所以說具有勇氣敢于打破常規(guī)，敢于創(chuàng)新，敢于想象等等都是一些不錯的東西，我們應該在簡歷里呈現(xiàn)出敢的風格，讓招聘者認為我們有著和別人不同的地方，敢想敢作敢為，可以圍繞這些方面去體現(xiàn)自己。
細，成就大事那肯定是不能夠離開細致的品質，而要把企業(yè)的工作做好也是需要細心的，試想你在工作過程當中如果不細心那么會導致什么樣的問題?在工廠工作一個不小心可能導致工廠著火，或者生產(chǎn)出來的東西不合格。在對外工作的時候不細心導致合約出現(xiàn)重大問題，公司承擔的損失大不大了?或者業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)你們公司做的東西怎么經(jīng)常出現(xiàn)問題，還愿意把業(yè)務交給你們公司做嗎?如果細心那么可以獲得業(yè)主單位的'好感，自然給你們公司委派更多的業(yè)務，為此細心可是能夠幫助公司獲得很大的好處。
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個人信息。
性別：女。
民族：漢族。
出生日期：1988年08月21日
戶口：廣東省。
學歷：大專。
畢業(yè)院校：上海同濟大學。
畢業(yè)時間：20xx年06月。
所學專業(yè)：商務英語管理。
外語水平：英語(pets-3)。
電腦水平：熟練。
工作年限：1年。
聯(lián)系方式：
求職意向。
工作類型：全職。
單位性質：內資、外資、私營、個體、事業(yè)。
工作地點：西湖區(qū)、濱江區(qū)、蕭山區(qū)、上城區(qū)。
教育經(jīng)歷。
2007年—2009年在新加坡英華美精文專修學院上海分校。
專業(yè)是商務英語管理。
2007年—2010年在上海同濟大學。
專業(yè)是商務管理。
培訓經(jīng)歷。
2008年9月在新加坡英華美精文專修學院上海分校獲得高等學校英語應用能力考試a級。
2009年5月新加坡英華美精文專修學院上海分校在上海考bec(商務英語)初級。
工作經(jīng)驗。
2007年6月—9月在杭州龍喜大酒店擔任話務接線員。
2008年6月—9月在中國電信杭州分公司擔任10086電話服務熱線。
2008年10月—12月的上海人小鬼大電視欄目劇擔任咨詢顧問。
2009年3月—6月在上海教育培訓公司擔任家教(一對一)。
2009年8月—2009年12月在浙江增闊科技股份有限公司擔任助理兼公關。
自我評價。
本人在工作上具有高度的積極性，吸收力強，具有團隊精神，與人為善，是苦，耐勞，能主動的去適應環(huán)境，有上進心，做事認真仔細，有耐心和責任心，能承受工作壓力。
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證券投資顧問簡歷篇十
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
工作描述：
1、以電話聯(lián)絡為主，開發(fā)新客戶，維護與老客戶的關系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(免費)。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
職位描述：
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的員工，公司會統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識培訓，提供有效的信息，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對金融行業(yè)感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰(zhàn)高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
fwdq。
男35歲。
學歷：中專/技校。
工作年限：10年以上。
期望薪資：80001xx元。
工作地點：廣州天河珠江新城。
工作經(jīng)驗(工作了6個月，做了1份工作)。
廣東金皇世紀石油化工有限公司。
工作時間：xx年5月至xx年11月[6個月]。
職位名稱：副總。
自我描述。
由心可深，由緣可淺。
證券投資顧問簡歷篇十一
畢業(yè)院校： 廣州市工貿技師學院??
最高學歷： 大專獲得學位:? 畢業(yè)日期： 2012-07
專 業(yè) 一： 數(shù)控加工 專 業(yè) 二：?
起始年月 終止年月 學校（機構） 所學專業(yè) 獲得證書 證書編號
語言能力：(本文信息來源于
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大學生個人簡歷網(wǎng)轉載請注明)活潑，開朗，喜歡自學，在班里擔任宣傳委員，負責班里的黑板報的策劃和設計，在2010-2011學年社團里被評為“先進積極分子”稱號！自己自學了用會聲會影、威力導演制作視頻！
證券投資顧問簡歷篇十二
fc—又名投資顧問也就是證券分析師，那做為一名合格的投資顧問應當遵循職業(yè)道德的十六字原則，獨立誠信原則、謹慎客觀原則、勤勉盡職原則、公正公平原則。
中國證券業(yè)協(xié)會專門還增加了證券分析師相關的“職業(yè)責任”，主要包括以下內容：
1、不得做出有損于職業(yè)形象的行為；
2、應當敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務，維護客戶與社會公眾的利益。
4、對客戶應當遵守公正、公平原則；
證券分析師執(zhí)業(yè)紀律，包括以下幾個方面：
1、必須遵守執(zhí)業(yè)紀律，必須以真實姓名執(zhí)業(yè)。
2、明確地對客戶進行客觀的風險提示，不得做出不恰當?shù)谋硎龊妥鎏摷俪小?/p>
諾；
3、獲得未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務。
4、不得私下接受有利害關系客戶、機構和個人的饋贈財物；
5、不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務；
6、不得做出不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務；
7、充分尊重他人的研究成果，引用他人研究成果時應注明出處。
證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則明確規(guī)定從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：
2、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失。
3、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。
4、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
5、法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
證券投資顧問簡歷篇十三
1、英氣逼人，證券在手。
2、你的今天，你的未來，英大與你同行。
3、英明的大家選擇英大，大家的英明就是英大——英大證券。
4、英大證券，英明選擇！
5、英雄所見，英大證券。
6、英大證券，成就證券英雄，您給我們舞臺，我們讓您成就英名。
7、選擇英大證卷，讓您不得不賺。
8、以信為本，實力為基。
9、英大證券：精“英”智慧，“大”家風范。
10、匯聚英杰，服務大眾——英大證券。
11、投資理財，一馬當錢。
12、英大證券，因成就您的財富夢想而偉大！
13、父母教你學會做人，英大教你學會獨立。
14、雄納百川——英大證券祝你心想事成。
15、英大證券，為夢想創(chuàng)造價值。
16、選擇英大，掌握未來。
17、英大給你最放心的保障，放心地投入，放心地得到回報。
18、走自己的路，讓投資者說去——英大證券。
19、英明的決策，大家的選擇。
20、大智若愚，問天下誰是英雄？
22、英大證券，讓英豪雄起。
23、專業(yè)證券英大最，盈利實力舍我誰。
24、英大提醒您：股市有風險，入市須謹慎，隨時為您服務到家！
25、英姿煥發(fā)，大氣磅礴——英大證券。
26、選擇英大，目光遠大！誠信投資，締造神話！
27、英大證券，證券大贏。
28、英大證券，實實在在。
29、給我一個展現(xiàn)的機會，就是給您一個致富的機會——英大證券。
30、風景無限，英大證券一路同行。
31、選擇正確投資，選擇英大證券。
32、英大證券，投資的天堂。
33、你投資信任，我回報未來。
34、英大，幫你嬴天下！
35、想要金生金，英大最稱心。
36、英大證券幫你致富，超過gdp的速度！
37、股市的變化又市場決定，我們的服務由你們決定。
38、無論什么時候，永遠不要以為自己已知道了一切——英大證券。
39、英大證券，為你發(fā)財。
40、英大，英大，創(chuàng)造財富天下。
41、把握潛在商機，實時掌握財富，英大創(chuàng)造，由我實現(xiàn)。
42、資本高漲如浪，英大伴君共強。
43、聚五湖之財，撒四海之利。
44、共謀，乃至共贏。
45、美好未來的階梯——英大證卷。
46、英大證券，專注于您的投資事業(yè)。
47、英才匯聚，大展宏圖——英大證券。
48、財富成就夢想，英大成就未來！
49、時刻接受您的.考驗——英大證券。
50、英大證券，太陽升起的地方！
51、為了你們共同的目標，選擇我們最強的英大——英大證券！
52、財富無止境，英大成就您。
53、有實力，才有能力，請相信英大證券。
54、英大證券，為理財夢想插上翅膀！
55、英大證券，給你的財富插上翅膀。
56、英大證券，時刻接受您的考驗！
57、只想告訴你，試著攜手，英大與你走向美好未來。
58、英雄大展鴻圖之地——英大證券。
59、匯英聚才，鑄就大成。
60、選擇英大證券，選擇成功之路。
61、集資千家，受益萬人，英大證券！
62、選擇正確投資，選擇英大證券。
63、英明決策成就大筆回報——英大證券。
64、英大證券，我的股道軍師！
65、英大證券走，財富不離手。
66、擁有英大，證券無憂。
67、我們要贏的不僅僅是結果，同時也要贏得一個精彩的過程——英大證券。
69、讓誠信拉近你我。
70、誠聚英杰，慧啟大方。
71、雄英展翅，博大金深。
72、引領證券潮流，推動經(jīng)濟發(fā)展。樹立良好形象，服務千家萬戶。
73、成就輝煌，英大證券。
74、雄鷹展翅，英大證卷。
75、用創(chuàng)新抓住機會，讓質量留住顧客。
76、英大證券，中國證券走向成熟的先驅，投資理財者最值得信賴的朋友！
77、成在英大，享在英大，至真至誠的選擇。
78、股市有風險，英大有保證。
79、牛市因你而在！
80、英大證券，穩(wěn)操勝券。
81、英大證券，大英雄，大投資，大回報！
82、信息至真，服務至誠。
83、英大證券，成竹在胸。
84、讓企業(yè)成為我們的客戶，讓客戶成為我們的企業(yè)——英大證券。
85、英明大氣的財富之路——英大證券。
86、來到英大，你我共贏。
87、英大證券，誰與爭鋒！
88、英大證券：財智天下，欲達則達。
89、了解您是我們最大期望。
90、理財專家，深圳英大！
91、選擇我，成就你！
92、英才薈萃，大有可為。
93、選擇放心投資，選擇英大證券。
94、專于證券，精于理財。
證券投資顧問簡歷篇十四
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
工作描述：
1、以電話聯(lián)絡為主，開發(fā)新客戶，維護與老客戶的關系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(免費)。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
職位描述：
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識培訓，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對金融行業(yè)感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰(zhàn)高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券投資顧問簡歷篇十五
最成功的廣告通常要求簡短而且富有感召力，并且能夠多次重復重要信息。所以。
簡歷。
也要簡短豐富。下面是關于理財顧問個人簡歷的內容，歡迎閱讀！
劉xx。
三年以上工作經(jīng)驗|男|26歲。
居住地：上海。
電話：139********（手機）。
e-mail：
最近工作[1年8個月]。
公司：xx公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
職位：理財顧問。
最高學歷。
學歷：專科。
專業(yè)：國際金融。
學校：北京聯(lián)合大學。
自我評價。
心態(tài)開放，善于自我調節(jié)，視野開闊，易接受新知識，認識新事物快，擁有較強的學習能力，能吃苦耐勞，思維敏捷跳躍，做事縝密。為人誠實守信，親和力強，善于組織工作事宜使工作更加高效。擁有豐富的金融和保險業(yè)知識，善于與各類人群交際，有豐富的營銷經(jīng)驗。
求職意向。
到崗時間：一個月之內。
工作性質：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標地點：北京。
期望月薪：面議/月。
目標職能：理財顧問。
工作經(jīng)驗。
20xx/7—至今：xx公司[1年8個月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銷售部理財顧問。
1.負責銀行信用卡新客戶的開發(fā)工作。
2.擔任項目組小組長，制定本小組的業(yè)務銷售計劃，并激勵小組成員保質保量的完成任務。
3.負責處理小組成員在工作中遇到的各種問題，協(xié)助部門經(jīng)理進行日常的管理工作。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關疑問和問題，與部門經(jīng)理一起組織定期培訓。
20xx/6—20xx/6：光大銀行[1年]。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
1.在光大銀行東城支行主要從事銀行理財產(chǎn)品銷售員的工作，熟悉和了解光大銀行所有的銀行理財類產(chǎn)品的特點。
2.每周定期參加光大銀行的金融知識培訓，對金融市場情況有一定的了解。
教育經(jīng)歷。
20xx/9—20xx/6北京聯(lián)合大學國際金融?？?。
證書。
20xx/6大學英語四級。
20xx/12大學英語四級。
語言能力。
英語（良好）聽說（良好），讀寫（良好）。
證券投資顧問簡歷篇十六
在投資顧問個人簡歷中一定要善于突出自己的優(yōu)勢，寫個人情況的時候一定要注重于對管理心得的描寫，并且多多表達領導中的一些技巧和方法。用優(yōu)秀的管理方案來贏得用人單位的關注，同時體現(xiàn)出自身的價值水平。
個人信息。
性別：女。
年齡：26歲民族：漢族。
工作經(jīng)驗：3年以上居住地：浙江臺州溫嶺市。
身高：cm戶口：浙江臺州溫嶺市。
自我評價。
本人性格開朗,適應能力強，為人誠實，善于與人交往。具備相關的專業(yè)知識，學習能力強，對待工作認真負責，任勞任怨，有著良好的職業(yè)道德。在未來的工作中，我將會以充沛的精力，刻苦鉆研的精神全身心地投入到工作中去，穩(wěn)定的提高自得的工作能力，為企業(yè)的發(fā)展添磚加瓦，真誠希望加入貴公司。
求職意向。
尋求職位：會計助理,會計。
希望工作地點：浙江臺州。
工作目標/發(fā)展方向。
希望能有更好的發(fā)展機會.
工作經(jīng)歷。
所屬行業(yè)：其他(國有企業(yè))。
擔任崗位：財務/審(統(tǒng))計類/財務/審(統(tǒng))計類。
職位名稱：會計。
職位描述：主要做帽業(yè)，鞋業(yè)，機械類，食品類企業(yè)工廠，每個月抄稅報稅，發(fā)票認證，填寫銀行日記賬，統(tǒng)計申報，開發(fā)票，出入庫單，外貿型出口退稅申報，企業(yè)開發(fā)票，一般公司的建賬和基本的財務會計操作流程，用友，金蝶軟件的運用操作，包括填制憑證，記賬，結賬，審核，打印憑證，總賬，明細賬賬簿，固定資產(chǎn)管理和生成報表，個稅申報，一般的成本核算，國地稅申報等。
所屬行業(yè)：其他(其他)。
擔任崗位：財務/審(統(tǒng))計類/會計。
職位名稱：會計。
所屬行業(yè)：金融業(yè)(投資、保險、證券、銀行、基金)(私營企業(yè))。
擔任崗位：計算機-開發(fā)/應用/軟件設計師。
職位名稱：客戶代表投資顧問。
職位描述：全面了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標.量身定制的投資方案。
所屬行業(yè)：餐飲、娛樂(私營企業(yè))。
擔任崗位：酒店/賓館/餐飲旅游類/服務員/侍者/門童。
職位名稱：服務員。
職位描述：服務于顧客，滿足顧客的要求，能處理一些突發(fā)事件。
所屬行業(yè)：批發(fā)零售(百貨、超市、購物中心、專賣店…(私營企業(yè))。
擔任崗位：計算機-開發(fā)/應用/軟件設計師。
職位名稱：牛奶銷售促銷員。
職位描述：察言觀色，因人而異，對不同顧客使用不同促銷技巧，促進顧客購買欲望。
教育經(jīng)歷。
技能專長。
技術職稱：會計電算化。
語言能力：英語：一般;。
計算機能力：全國計算機等級考試一級。
其它相關技能：
電子計算機代替人工記賬，算賬和報賬，以及部分代替人腦完成對會計信息的分析、預測、決策的過程，其目的是提高企業(yè)財會管理水平和經(jīng)濟效益，從而實現(xiàn)會計工作的現(xiàn)代化。
拓展閱讀：個人簡歷的價值體現(xiàn)——工作經(jīng)歷以及工作水平。
個人價值體現(xiàn)在經(jīng)歷上。
很多人認為，個人簡歷就是為了給用人單位傳達個人信息，實際上個人簡歷不光能夠傳達個人信息，還能夠成為是否面試的關鍵因素。個人簡歷的內容能體現(xiàn)出個人價值，那么優(yōu)秀個人簡歷的寫作要點有哪些呢?個人價值一般都體現(xiàn)在個人經(jīng)歷上，求職者可以在建立中描寫個人經(jīng)歷，如果在學業(yè)生涯有出色的表現(xiàn)就著重于寫學業(yè)，在后期的任職中有出色競技或者獲得嘉獎的話，就著重于寫個人的工作經(jīng)歷，以突出個人優(yōu)勢為目的，展現(xiàn)出自我的價值。
對未來的工作狀態(tài)要適當描寫。
在個人簡歷中除了體現(xiàn)出自我價值，還要適當描寫自己未來工作的狀態(tài)，一來能夠體現(xiàn)出對用人單位尊重，以及對應征職位的重視，二來能夠展現(xiàn)出自己對未來工作的積極性，給用人單位一個能夠勝任所應征職位、并且能夠應對未來工作中的所有工作的好印象，獲得用人單位的好感，增加成功的面試機會機會。
證券投資顧問簡歷篇十七
客戶信息的分類。
3.定量信息和定性信息：客戶財務方面的信息基本屬于定量信息。非財務，包括基本信息，興趣愛好，職業(yè)生涯發(fā)展和預期目標屬于定性信息。
客戶信息的收集方法：
1)開戶資料。2)調查問卷。調查問卷的使用其優(yōu)勢包括。簡便易行，有的放矢，有針對性采集信息，容易量化，客戶接受度高。調查問卷的使用難點是問卷問題設計精確，否則容易誤導客戶，客戶有時不愿意或不認真填寫。
3)面談溝通。a安排客戶見面要有所準備。b在面談中言談舉止符合商務或服務禮儀標準。c掌握關鍵的技巧。d要做好會面后的后續(xù)跟蹤工作。
務的品牌形象。個人資產(chǎn)負債表的項目。
1)資產(chǎn)分類，額度及其與總資產(chǎn)的占比情況。
2)負債分類，額度及其與總負債的占比情況。
3)凈資產(chǎn)額度。個人現(xiàn)金流量的表的項目及其內容。
1)主要收入的分類，額度及其與總收入的占比情況。
2)主要支出的分類，額度及其與總支出的占比情況。
3)結余額度。
5預測客戶未來收入：針對大部分普通家庭，其最主要收入來源是工作收入，也有一部分的客戶收入情況相對復雜。這些情況在家庭收支信息中都能反應出來。可根據(jù)這些情況，幫助客戶制定預算收入。在制定預算收入的情況下，應關注以下幾點。
1)盡量對比較確定的收入項目進行預測。由于有些收入比如證券收入和資本利得，往往在短期內有較大的波動，在收入預算中所包含的收入項目應排除這種收入項目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比較確定而且持續(xù)性較穩(wěn)定的收入項目，則是收入預算的重點。
2)對收入的增長率抱有謹慎的態(tài)度。比如客戶對自身工作收入能否在未來一年有一定增值有一定判斷，但增長幅度不是以客戶或理財師意志為轉移。因此，盡可能報以謹慎態(tài)度，甚至假設沒有相關增長率。
3)關注現(xiàn)金流入的時間點。比如年終獎或非上市企業(yè)的分紅往往出現(xiàn)在年初或年末。因此多關注日常收支平衡點。
但不限于以下。
1)日常生活預算支出：包括衣食住行，家政，普通娛樂。
休閑，醫(yī)療等方面的預算。
理財相關的現(xiàn)金流支出。
7.客戶理財價值觀：儲蓄者，積累者，修道士型，揮霍。
者，逃避者。
客戶風險偏好類型;風險厭惡型，風險偏好型，風險中。
立型?？蛻麸L險承受能力的評估方法：
1)確定客戶風險承受能力評級，一共五級，并可根據(jù)實。
際情況進一步分析。
留存。
3)定期或不定期采用網(wǎng)上銀行方式對客戶風險承受能力持續(xù)評估，超過1年未進行評估或可能發(fā)生影響客戶承受能力，再次購買理財產(chǎn)品時，應完成評估。評估結果應當有客戶確認，未進行評估不得向其銷售理財產(chǎn)品。
4)制定統(tǒng)一的評估書，應當在評估書中明確提示，如客戶發(fā)生可能影響其自身風險評估能力的情形，再次購買理財產(chǎn)品應主動要求對其風險承受能力評估。
5)為私人客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財產(chǎn)品銷售服務應按規(guī)定對其風險承受能力評估。
a,單筆認購理財產(chǎn)品不少于100萬的自然人。
b，認購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)超過100萬人民幣，切提供證明是自然人。
c.個人收入在近三年每年超過20萬人民幣，或家庭合計近三年每年超過30萬，提供證明是自然人。
6)部門負責人或經(jīng)授權的業(yè)務主管人員應當定期對已。
完成的評估書進行審核。
7)應當建立客戶風險承受能力評估信息管理系統(tǒng)，用于測評，記錄，留存客戶評估內容和結果。
9客戶風險特征的內容。
環(huán)境密切相關。
2)風險認知度：風險認知度反應客戶對風險的主觀評價。一般而言，人們對風險的認知取決于知識水平和生活經(jīng)驗。不同的人對同一風險認知度不同。
3)實際風險承受能力：反應的是風險在客觀上對客戶的影響程度，同一風險對不同人影響不同。
客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素。
1)投資渠道偏好，投資渠道偏好是指客戶個人知識，經(jīng)驗，工作和社會關系等原因對某類投資渠道特別喜歡或厭惡。尊重客戶偏好，不能用自己的偏好影響客戶投資安排。
投資方式會產(chǎn)生影響。
難有精力盯盤炒股。
4)個人性格、個人性格是主觀意愿的習慣性表現(xiàn)，會對理財?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響。比如客戶不喜歡越俎代庖。
11客戶風險矩陣的編制方法。
客戶風險特征可以用客戶風險承受能力和風險承受態(tài)。
度兩個指標來分析。
1)風險承受能力評估。
風險承受能力總分100分=年齡因素分數(shù)+其他因素分數(shù)。
a年齡因素：總分50分。25歲以下50分，每多一歲減。
去1分，75歲以上0分。
b其他因素，總分50分。
2)風險承諾態(tài)度評估。
風險承受態(tài)度評估=對本金損失的容忍程度+其他心里。
因素。
1)對本金損失的容忍程度(可承受虧損的百分比)：總分50分，不能容忍任何損失為0分，每增加一個百分點增加2分，可容忍25%以上本金者為滿分50分。
2)其他心里因素，總分50分。)風險特征矩陣。
況，投資目標?？蛻糇C券投資需求和目標的分類。
休，遺產(chǎn)等)。
2)客戶其他理財要求：1)收入保護(如何預防失去工作能力而造成的生活困難)2)資產(chǎn)保護(財產(chǎn)保險)3)客戶死亡情況下的債務減免。4)投資目標和風險評測之間的矛盾。
在確定客戶投資目標的過程中，需要特別注意的是，由于客戶本身地投資產(chǎn)品和風險認識的不足，因此客戶會提一下不切實際的要求。針對這個問題，必須加強與客戶的溝通，增加客戶對投資產(chǎn)品和投資風險的認識，在確?？蛻衾斫獾幕A上，共同確立一個合理目標。
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