《證券交易》知識點(diǎn):特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)通用

在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的范文嗎？下面是小編幫大家整理的優(yōu)質(zhì)范文，僅供參考，大家一起來看看吧。

證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇一

按交易對象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(一)股票交易

股票交易是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。

(二)債券交易

按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。

(三)基金交易

基金交易是以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

基金分類：開放式基金和封閉式基金。

1.封閉式基金

在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。

2.開放式基金

非上市的開放式基金，投資者是通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。

上市開放式基金除了申購和贖回，也可以在二級市場上進(jìn)行買賣。上市開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

(四)金融衍生工具交易

金融衍生工具：又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者的價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

金融衍生工具的交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易和可轉(zhuǎn)換債券交易。

1.權(quán)證交易

權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證，認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證，美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。

2.金融期貨交易

金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

3.金融期權(quán)交易

金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)和賣出期權(quán)。按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)以及互換期權(quán)等。

4.可轉(zhuǎn)換債券交易

可轉(zhuǎn)換債券交易是指以可轉(zhuǎn)換債券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印圖文解析

2015年各省證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口匯總

2015下半年證券從業(yè)預(yù)約式考試時間及流程解析

證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇二

股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。

1.股份掛牌。

中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱“非上市公司”)申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行推薦。這里的主辦券商是指取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。

2.股份轉(zhuǎn)讓。

(1)一般規(guī)定。

掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五9:30～11:30，13:00～15:00。

(2)委托。

委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。投資者證券賬戶某一股份余額不足3萬股的，只能一次性委托賣出。股份的報(bào)價單位為“每股價格”。報(bào)價最小變動單位為0.01元。

(3)申報(bào)。

(4)成交。

(5)結(jié)算。股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則。

(6)報(bào)價和成交信息的發(fā)布。

(7)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

(8)終止掛牌。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌：進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請;北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

3.主辦券商和信息披露

(1)主辦券商。證券公司從事非上市公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。

(2)信息披露。

股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書。

股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時報(bào)告。

非上市股份有限公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)(熟悉)

(一)股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓與其他方式的不同之處

【補(bǔ)充】逐筆全額非擔(dān)保交收方式指中國結(jié)算公司不作為共同交收對手方，并對結(jié)算參與人多筆應(yīng)收應(yīng)付不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。

證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇三

(一)證券托管、存管的概念(熟悉)

證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

(二)我國目前的證券托管制度(掌握)

▲對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

▲所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

▲對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券公司(指定的交易參與人)的托管關(guān)系即建立，即投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負(fù)責(zé)托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

▲未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易(換證券公司)。辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，其撤銷即刻生效。

(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的;

(2)撤銷當(dāng)日有申報(bào);

(3)新股申購未到期的;

(4)因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;

(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進(jìn)行交易。

▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

▲深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇四

一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(熟悉)

期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商(introducingbroker，ib)。

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍(熟悉)

(一)資格條件

(1)申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。

(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

(二)業(yè)務(wù)范圍

1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。

(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。

(4)客戶投訴的接待處理方式。

(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。

(6)違約責(zé)任。

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇五

上海證券交易所和深圳證券交易所對合格投資者證券交易管理的規(guī)則基本相同。為便于敘述，僅以上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》為例介紹相關(guān)情況。

所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易a股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易a股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易a股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。

當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易a股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到通知之日起的5個交易日內(nèi)做出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。

5個交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續(xù)持有原股份。

合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，證券交易所及中國結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分。情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會查處。

證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇六

2017銀行專業(yè)資格考試復(fù)習(xí)技巧

2017上半年銀行專業(yè)資格考試報(bào)名時間

2017年銀行專業(yè)資格考試高效備考方法

2017上半年銀行專業(yè)資格準(zhǔn)考證打印入口

2017年銀行專業(yè)資格考試答題方法與復(fù)習(xí)建議

證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇七

上海、深圳證券交易所都采用會員制。

證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

(一)證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)

(二)會員資格的申請與審批

證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

(三)日常管理(熟悉)

證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)(10項(xiàng))。

證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

(四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)

1.監(jiān)督檢查。

(1)口頭警示。

(2)書面警示。

(3)要求整改。

(4)約見談話。

(5)專項(xiàng)調(diào)查。

(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

(7)提請中國證監(jiān)會處理。

2.紀(jì)律處分。

(1)在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評。

(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。

(3)暫?；蛘呦拗平灰?。

(4)取消交易權(quán)限。

(5)取消會員資格。

會員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施。

另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。

【本文地址：http://aiweibaby.com/zuowen/2699728.html】