一個(gè)好的計(jì)劃需要具備可行性、明確性和靈活性，以應(yīng)對(duì)不同情況下的變化和挑戰(zhàn)。在制定計(jì)劃之前，我們需要對(duì)目標(biāo)進(jìn)行分解和歸類，確定每個(gè)目標(biāo)的具體實(shí)施步驟和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。以下是一些計(jì)劃制定的常見(jiàn)問(wèn)題和解決方法，供大家參考。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇一
(四)完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度。在認(rèn)真研究論證的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、等級(jí)排序及推送管理機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)管理。
(五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理。加強(qiáng)部門(mén)間溝通協(xié)作，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專業(yè)特長(zhǎng)，從各處室職能角度，結(jié)合政策落實(shí)和年度工作重點(diǎn)，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學(xué)分析全省稅收風(fēng)險(xiǎn)分布的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項(xiàng)等，提高風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與組織稅收收入的契合度。
(六)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。依托各業(yè)務(wù)處室開(kāi)展對(duì)稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業(yè)、分稅種和分特定事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)特征庫(kù);配合各業(yè)務(wù)處室對(duì)全省風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系的應(yīng)用情況開(kāi)展周期性的評(píng)估、清理、優(yōu)化和補(bǔ)充，做好指標(biāo)分類分級(jí)管理與反饋結(jié)果分析，形成風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)動(dòng)態(tài)管理;組織開(kāi)展全省重點(diǎn)模型和指標(biāo)建設(shè)，擴(kuò)充第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供支撐。
(七)突出人機(jī)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析。強(qiáng)化對(duì)系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的人工分析與驗(yàn)證，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性;研究制定稅源信息反饋管理規(guī)范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息。
層稅源管理和組織收入的需要;完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，做好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和應(yīng)對(duì)策略的解釋與輔導(dǎo);加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效能的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)上存在的問(wèn)題，并認(rèn)真加以改進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇二
20xx年全省稅收數(shù)據(jù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標(biāo)，以數(shù)據(jù)管理為基本保障，以提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力為重點(diǎn)，以大企業(yè)稅收管理為引領(lǐng)，加強(qiáng)涉稅舉報(bào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的融合，進(jìn)一步提高管理質(zhì)效。
（一）改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)提醒機(jī)制，重點(diǎn)開(kāi)展對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報(bào)、土地增值稅項(xiàng)目清算申報(bào)等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗(yàn)提醒工作；梳理、整合、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗(yàn)規(guī)則，制定前端邏輯校驗(yàn)審核清單并適時(shí)發(fā)布。
（二）優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。大力推動(dòng)政府和相關(guān)部門(mén)構(gòu)建涉稅信息交換機(jī)制，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，以風(fēng)險(xiǎn)管理需求為導(dǎo)向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù)；努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)采集涉稅數(shù)據(jù)，充分滿足稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的需要；全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范數(shù)據(jù)采集和處理。
（三）完善風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)支撐。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，完善稅收風(fēng)險(xiǎn)管理主題數(shù)據(jù)庫(kù)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源，提高識(shí)別效率；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，有針對(duì)性地補(bǔ)充采集部分涉稅數(shù)據(jù)，為提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力提供數(shù)據(jù)支撐。
（四）完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度。在認(rèn)真研究論證的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、等級(jí)排序及推送管理機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)管理。
（五）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理。加強(qiáng)部門(mén)間溝通協(xié)作，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專業(yè)特長(zhǎng)，從各處室職能角度，結(jié)合政策落實(shí)和年度工作重點(diǎn)，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學(xué)分析全省稅收風(fēng)險(xiǎn)分布的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項(xiàng)等，提高風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與組織稅收收入的契合度。
（六）優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。依托各業(yè)務(wù)處室開(kāi)展對(duì)稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業(yè)、分稅種和分特定事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)特征庫(kù)；配合各業(yè)務(wù)處室對(duì)全省風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系的應(yīng)用情況開(kāi)展周期性的評(píng)估、清理、優(yōu)化和補(bǔ)充，做好指標(biāo)分類分級(jí)管理與反饋結(jié)果分析，形成風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)動(dòng)態(tài)管理；組織開(kāi)展全省重點(diǎn)模型和指標(biāo)建設(shè)，擴(kuò)充第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供支撐。
（七）突出人機(jī)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析。強(qiáng)化對(duì)系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的人工分析與驗(yàn)證，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性；研究制定稅源信息反饋管理規(guī)范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息。
層稅源管理和組織收入的需要；完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，做好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和應(yīng)對(duì)策略的解釋與輔導(dǎo)；加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效能的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)上存在的問(wèn)題，并認(rèn)真加以改進(jìn)。
（九）完善大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制。全面落實(shí)《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》，推進(jìn)大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范、有序、高效開(kāi)展。
（十）深化大企業(yè)分集團(tuán)和分事項(xiàng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理。做好總局20xx年相關(guān)企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)工作，同時(shí)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；繼續(xù)完成總局20xx年8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和總結(jié)反饋階段工作，督促企業(yè)做好整改，適時(shí)將8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團(tuán)；做好20xx年省局2戶定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理后續(xù)工作。
（十一）建立健全大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制。研究建立定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，制定分行業(yè)、分集團(tuán)的大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指引；研究建立大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控測(cè)試指標(biāo)體系，引導(dǎo)幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
（十二）妥善處理大企業(yè)的涉稅訴求。收集了解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門(mén)和主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，做到規(guī)范受理、認(rèn)真處理、及時(shí)回復(fù)；對(duì)納稅人普遍反映的涉稅問(wèn)題，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實(shí)現(xiàn)稅法適用的確定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性。
（十三）加快推進(jìn)大企業(yè)稅收管理平臺(tái)建設(shè)。針對(duì)大企業(yè)的特—3—。
點(diǎn)，建立大企業(yè)財(cái)務(wù)帳套等信息采集機(jī)制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報(bào)送管理，強(qiáng)化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報(bào)采集，形成完整、規(guī)范、統(tǒng)一的集團(tuán)一戶式基礎(chǔ)信息庫(kù)；完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能，滿足集團(tuán)名冊(cè)管理、個(gè)性化服務(wù)、遵從評(píng)價(jià)和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要。
（十四）加強(qiáng)涉稅舉報(bào)日常管理。按照《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于稅收違法行為檢舉管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》要求，加強(qiáng)對(duì)檢舉信息的研究、分析與運(yùn)用，推進(jìn)涉稅舉報(bào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的融合，規(guī)范稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環(huán)節(jié)管理。
（十五）提升涉稅舉報(bào)的信息化管理水平。編寫(xiě)涉稅舉報(bào)的信息化管理需求，開(kāi)發(fā)稅收違法行為檢舉管理工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)不同部門(mén)、不同層級(jí)間檢舉案件轉(zhuǎn)辦、交辦、督辦的流程化處理，推進(jìn)涉稅舉報(bào)資料電子化檔案管理，提高管理效率。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇三
為深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，扎實(shí)推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，全面實(shí)現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，根據(jù)《高臺(tái)縣電力局推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案》，結(jié)合工區(qū)實(shí)際情況，制定本計(jì)劃。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇四
優(yōu)秀作文推薦！xxxx年x月成立應(yīng)急管理局應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)辦公室至今，我辦主要承擔(dān)防汛抗旱、地震、森林草原防火、地質(zhì)災(zāi)害等自然災(zāi)害及突發(fā)事件應(yīng)急管理日常工作。在局領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)和大力支持下，我辦各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，現(xiàn)將上半年工作總結(jié)和下半年工作計(jì)劃如下：
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇五
(一)改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)提醒機(jī)制，重點(diǎn)開(kāi)展對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報(bào)、土地增值稅項(xiàng)目清算申報(bào)等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗(yàn)提醒工作;梳理、整合、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗(yàn)規(guī)則，制定前端邏輯校驗(yàn)審核清單并適時(shí)發(fā)布。
(二)優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。大力推動(dòng)政府和相關(guān)部門(mén)構(gòu)建涉稅信息交換機(jī)制，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，以風(fēng)險(xiǎn)管理需求為導(dǎo)向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù);努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)采集涉稅數(shù)據(jù)，充分滿足稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的需要;全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范數(shù)據(jù)采集和處理。
(三)完善風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)支撐。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，完善稅收風(fēng)險(xiǎn)管理主題數(shù)據(jù)庫(kù)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源，提高識(shí)別效率;根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，有針對(duì)―1―性地補(bǔ)充采集部分涉稅數(shù)據(jù)，為提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力提供數(shù)據(jù)支撐。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇六
20xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，按照i類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重點(diǎn)做好以下工作：
1、認(rèn)真組織20xx年償二代監(jiān)管評(píng)估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展20xx年度保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào))，今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局sarmra現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查期間，優(yōu)先辦理評(píng)估組安排的各項(xiàng)工作，按要求向評(píng)估組匯報(bào)工作，及時(shí)提交相關(guān)材料。評(píng)估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見(jiàn)，認(rèn)真做好工作總結(jié)，及時(shí)組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作。
2、精心組織開(kāi)展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。
3、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制。認(rèn)真評(píng)估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性，編制《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評(píng)估報(bào)告。同時(shí)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案。
4、組織開(kāi)展年度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練。根據(jù)制度規(guī)定，計(jì)劃組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不動(dòng)產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，梳理風(fēng)險(xiǎn)管理流程，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施。
(二)扎實(shí)開(kāi)展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。
1、扎實(shí)開(kāi)展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。
二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測(cè)各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面，加強(qiáng)對(duì)擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見(jiàn)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強(qiáng)對(duì)已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
2、落實(shí)董事長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示，配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，最大限度減少公司損失。
3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。
下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請(qǐng)工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。一是對(duì)照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項(xiàng)要求，認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見(jiàn)。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研，進(jìn)一步完善對(duì)股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開(kāi)展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇七
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。
1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重點(diǎn)工作，親自抓;分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)常抓不懈。
2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
(二)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)。
集團(tuán)根據(jù)每個(gè)階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及關(guān)鍵部門(mén)、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提高管理人員辨識(shí)、預(yù)警和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，造就一批與風(fēng)險(xiǎn)管理工作相適應(yīng)的管理隊(duì)伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
(三)借助外腦，提高水平。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。為了加快推進(jìn)，少走彎路，集團(tuán)決定聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo)，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。
(四)加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍。
集團(tuán)將召開(kāi)全面風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議進(jìn)行專題動(dòng)員，各單位各部門(mén)也要通過(guò)多種形式營(yíng)造講風(fēng)險(xiǎn)、防風(fēng)險(xiǎn)的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，切實(shí)提高企業(yè)管理水平。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇八
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于20xx年10月25日頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）已經(jīng)實(shí)施了9年多了，但是很多農(nóng)商行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作至今仍存在諸多問(wèn)題。筆者身在其中，對(duì)此有著深切的感受，故在此試著指出問(wèn)題并給出對(duì)策。
農(nóng)商行都是從農(nóng)村信用社改制而來(lái)，其中很多尚未設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作目前還是由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在做，甚至連作為行業(yè)主管機(jī)構(gòu)的省級(jí)農(nóng)村信用社有很多也是如此。然而，農(nóng)商行的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)本身就存在人員數(shù)量不足、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的問(wèn)題，其本身的風(fēng)險(xiǎn)管理工作尚且疲于應(yīng)付，又怎么能兼顧并做好合規(guī)管理工作呢？況且，與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”本身就違反了《指引》關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)保持獨(dú)立性的規(guī)定。
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員構(gòu)成及素質(zhì)存在的問(wèn)題。
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才待遇存在的問(wèn)題。
很多農(nóng)商行對(duì)《指引》第十八條規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)履行得也很不到位，其中，主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：
1、沒(méi)有做到持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，無(wú)法正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，不能準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的影響，未能及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。
2、在審核評(píng)價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序、操作指南、常用合同的合規(guī)性方面，顯得能力不夠、底氣不足，審核意見(jiàn)有的不被業(yè)務(wù)條線接受和認(rèn)可。
3、對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)不夠甚至完全沒(méi)有培訓(xùn)。由于合規(guī)管理部門(mén)自身人員數(shù)量有限，素質(zhì)不高，無(wú)法履行《指引》規(guī)定的對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的工作職責(zé)。
4、未能選聘、跟蹤管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的外包單位。目前，發(fā)展較快的農(nóng)商行在改制、重組、兼并、收購(gòu)、資產(chǎn)證券化、運(yùn)作上市的過(guò)程中，會(huì)選聘一些涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的外包單位，比如：資產(chǎn)評(píng)估公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司等。但是他們對(duì)這些外包單位的選聘和管理還很不規(guī)范。這些外包單位基本上都是通過(guò)非公開(kāi)招標(biāo)或者非公開(kāi)競(jìng)聘的方式選聘而來(lái)的。由于這些外包單位及其派遣人員的資質(zhì)、信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)、能力、敬業(yè)精神等千差萬(wàn)別，如果不通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或者公開(kāi)競(jìng)聘的方式擇優(yōu)選聘，將很難保證其業(yè)務(wù)素質(zhì)及服務(wù)質(zhì)量能夠滿足農(nóng)商行的實(shí)際需要。事實(shí)上，這樣選聘來(lái)的某些外包單位的服務(wù)質(zhì)量、工作效率確實(shí)不高，收費(fèi)還不低。目前，這些外包單位基本上也只是由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)聯(lián)系和對(duì)接，卻談不上由其負(fù)責(zé)公開(kāi)選聘和跟蹤管理。這就導(dǎo)致了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)根本無(wú)法對(duì)這些外包單位的工作效率和服務(wù)質(zhì)量做出客觀、真實(shí)的評(píng)價(jià)。
5、在保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，并跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況方面做得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。主要表現(xiàn)在：不能與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持有效的溝通，不能準(zhǔn)確、真實(shí)地表達(dá)自身合理合法的訴求，不能保質(zhì)保量地及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，不能嚴(yán)格執(zhí)行和落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)管要求及整改意見(jiàn)等等。
（一）針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置存在的問(wèn)題，農(nóng)商行要盡快設(shè)法設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，并配備好具備相關(guān)資質(zhì)和能力的人員，以使該部門(mén)能夠高效運(yùn)轉(zhuǎn)。為此，作為行業(yè)主管機(jī)構(gòu)的省級(jí)農(nóng)村信用社首先要從自身做起，盡快在本級(jí)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，從而起到示范帶頭作用，并督促轄區(qū)內(nèi)所有農(nóng)商行（縣級(jí)農(nóng)村信用社）均建立健全各自的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。
（二）針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員構(gòu)成及素質(zhì)存在的問(wèn)題，農(nóng)商行應(yīng)從以下二個(gè)方面著手：
1、以具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬待遇和職務(wù)級(jí)別等優(yōu)厚條件，積極從社會(huì)或者從具有先進(jìn)、成熟的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的大、中型銀行（比如：工行、農(nóng)行、中行、建行、民生銀行、招商銀行等）引進(jìn)學(xué)有所成并且有豐富經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，特別是法律人才，充實(shí)到農(nóng)商行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，充分發(fā)揮他們的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，并使其盡快融入農(nóng)商行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中去，從而為農(nóng)商行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供強(qiáng)大的專業(yè)支持。
2、對(duì)現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員，要加強(qiáng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，要請(qǐng)大、中型銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理專家或者熟悉銀行合規(guī)業(yè)務(wù)，特別是熟悉銀行法律業(yè)務(wù)的專家給合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并針對(duì)培訓(xùn)的內(nèi)容進(jìn)行測(cè)試，公布成績(jī)及排名，對(duì)經(jīng)常排名在前的人員給予適當(dāng)?shù)木窦拔镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)經(jīng)常排名在后的人員給予通報(bào)批評(píng)及經(jīng)濟(jì)處罰，以激發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員自覺(jué)學(xué)習(xí)的動(dòng)力，從而迅速提高其自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
據(jù)了解，目前有的省級(jí)農(nóng)村信用社已經(jīng)開(kāi)始這項(xiàng)培訓(xùn)工作了，并且已經(jīng)初步取得了一定的成效。接受合規(guī)（法律事務(wù)）培訓(xùn)的人員也紛紛表示自己確實(shí)很需要并且很歡迎這種精準(zhǔn)、實(shí)用的培訓(xùn)方式。
（三）針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才待遇存在的問(wèn)題，農(nóng)商行要適當(dāng)給予或者提高具有企業(yè)法律顧問(wèn)資格、律師從業(yè)資格、法律職業(yè)資格的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才的待遇，并且根據(jù)這些人才實(shí)際的工作能力安排其擔(dān)任適當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；對(duì)于不適合擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可以考慮按中級(jí)或者高級(jí)技術(shù)職稱給予適當(dāng)?shù)募?jí)別待遇。這樣既可以留住這些稀有人才，又可以激發(fā)其工作熱情，使其更加積極主動(dòng)地做好本職工作，還可以發(fā)揮其“傳、幫、帶”的作用，給農(nóng)商行培養(yǎng)、造就一支業(yè)務(wù)過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、保障有力，能打勝仗的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍。
（四）針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)日常工作存在的問(wèn)題，農(nóng)商行應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：
1、對(duì)于新出臺(tái)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，要及時(shí)組織學(xué)習(xí)，并可以采取有獎(jiǎng)知識(shí)競(jìng)賽等方式，促使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員能夠第一時(shí)間了解并主動(dòng)掌握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，進(jìn)而使其逐步達(dá)到能夠?qū)W以致用地解決實(shí)際工作中遇到的合規(guī)問(wèn)題，能夠及時(shí)給高級(jí)管理層提供合規(guī)建議的水平。
2、要加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)于銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和了解，加強(qiáng)其與各業(yè)務(wù)條線的溝通和互動(dòng)，必要時(shí)可以互相派員學(xué)習(xí)、觀摩對(duì)方的業(yè)務(wù)及工作流程，從而增加彼此的了解和互信，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的審核意見(jiàn)和建議能夠做到有的放矢，容易被業(yè)務(wù)部門(mén)采納。
3、在提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的前提下，充分運(yùn)用農(nóng)村信用社系統(tǒng)內(nèi)部正反兩方面的鮮活例子（可以編成案例集），并積極借鑒其他金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取各種形式（包括編寫(xiě)讀物、制作圖片、圖表、進(jìn)行相應(yīng)的考試或者競(jìng)賽等）加大合規(guī)培訓(xùn)及宣傳的力度，迅速提高農(nóng)商行全員的合規(guī)意識(shí)，從而保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作能夠得以順利、有效地開(kāi)展。
4、要采取公開(kāi)招標(biāo)或者公開(kāi)競(jìng)聘的方式選聘外包單位，以確保把那些聲譽(yù)高、業(yè)務(wù)素養(yǎng)深、經(jīng)驗(yàn)豐富、辦事認(rèn)真負(fù)責(zé)的優(yōu)秀機(jī)構(gòu)和人員選聘進(jìn)來(lái)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)既要負(fù)責(zé)遴選合格的外包單位（必要時(shí)可以建立備選機(jī)構(gòu)名單或?qū)＜規(guī)欤?，又要與這些外包單位進(jìn)行有效溝通和對(duì)接，并及時(shí)有效地跟蹤、監(jiān)督其工作進(jìn)程，審核其工作成果，對(duì)其提供的外包服務(wù)給予客觀、真實(shí)的評(píng)價(jià)。
5、要加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效溝通，堅(jiān)決避免與監(jiān)管機(jī)構(gòu)玩“貓鼠游戲”或者搞“蛇鼠一窩”，既要敢于向監(jiān)管機(jī)構(gòu)合理合法地表達(dá)自身的訴求，又要按監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求及時(shí)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，更要不折不扣地堅(jiān)決采取有力措施執(zhí)行和落實(shí)好監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)管要求及整改意見(jiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇九
（一）時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。
（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：
1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí)、齊全并完整歸檔。
2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。
3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的資料是否真實(shí)、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的，是否要求完成清欠。
4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶記賬：核查個(gè)人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無(wú)誤；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門(mén)發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃、基金財(cái)務(wù)部門(mén)基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，有無(wú)擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。
5、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請(qǐng)人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個(gè)人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。
6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長(zhǎng)情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門(mén)與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。
7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門(mén)是否與開(kāi)戶銀行簽定社?；鸫鎯?chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確?；鸬谋Ｖ翟鲋?；是否建立業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理。
（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問(wèn)詢等。
（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄；填寫(xiě)日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問(wèn)題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒(méi)有問(wèn)題的應(yīng)提交書(shū)面說(shuō)明，有問(wèn)題的提交整改意見(jiàn)并落實(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問(wèn)題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供全方位支持和保障。
(一)開(kāi)展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過(guò)多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營(yíng)管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(二)開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開(kāi)展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
(三)開(kāi)展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系為主題，開(kāi)展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門(mén)分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問(wèn)題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門(mén)提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門(mén)在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十一
根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理按以下六個(gè)步驟推進(jìn)(具體進(jìn)度計(jì)劃見(jiàn)附表)。
(一)建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。
1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。
集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長(zhǎng)：朱寧、姚榮建，副組長(zhǎng)：徐楠。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，包括確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;審議企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。
集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室由各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)。
監(jiān)督部同時(shí)掛全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的牌子，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，對(duì)二級(jí)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作;指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)和子公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作;研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告和跨部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告以及重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的提出、組織實(shí)施、日常監(jiān)控;負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案并督促實(shí)施。
3、各部門(mén)要將風(fēng)險(xiǎn)管理列為重點(diǎn)工作，至少配備一名風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員。
各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，要把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)主要包括建立健全本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程;研究提出本部門(mén)重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;做好本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報(bào)告等工作。
部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員在部門(mén)長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。
4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點(diǎn)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由總經(jīng)理(行政負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門(mén)、人員，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
初始信息的收集是風(fēng)險(xiǎn)管理最基礎(chǔ)的工作。各部門(mén)要根據(jù)集團(tuán)總公司部門(mén)職責(zé)分工，按戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)和法律等五大類風(fēng)險(xiǎn)廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計(jì)劃、預(yù)算指標(biāo)、可研報(bào)告等預(yù)測(cè)資料，重點(diǎn)是近3年來(lái)的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測(cè)資料。
1、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由發(fā)展計(jì)劃部牽頭收集;。
2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由財(cái)務(wù)部牽頭收集;。
3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;。
4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(含安全風(fēng)險(xiǎn))方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;。
5、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。
(三)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)分步驟。
1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要采用無(wú)記名問(wèn)卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。
2、風(fēng)險(xiǎn)分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。
3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。一是梳理風(fēng)險(xiǎn)管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀;二是采用無(wú)記名問(wèn)卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計(jì)分析等方式評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。
通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，編制《長(zhǎng)航集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)，明確管理重點(diǎn)。
1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
2、根據(jù)《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，為具體風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對(duì)不同類型、不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受度方案、選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具、配置所需的人力財(cái)力資源。
對(duì)于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對(duì)集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇風(fēng)。
險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略，以減少風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來(lái)的高成本;對(duì)于其他影響可能較重大的風(fēng)險(xiǎn)，一般應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。
1、針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)類別制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合集團(tuán)年度工作計(jì)劃和年度預(yù)算，針對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)或各類風(fēng)險(xiǎn)提出風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財(cái)資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和具體應(yīng)對(duì)措施。然后，按照pdca循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性。
2、完善內(nèi)控體系。針對(duì)重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、控制措施、職責(zé)落實(shí)、監(jiān)控報(bào)告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過(guò)完善內(nèi)控體系，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：
(1)重要崗位權(quán)力制衡制度。
(2)內(nèi)控崗位授權(quán)制度。
(3)內(nèi)控報(bào)告制度。
(4)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。
(5)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。
(6)企業(yè)法律顧問(wèn)制度。
(7)內(nèi)控責(zé)任制度。
(8)內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。
(9)內(nèi)控審計(jì)檢查制度。
1、建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程、連接各上下級(jí)、各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。
一是建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺(tái)，研究開(kāi)發(fā)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)的快速辨識(shí)與查詢、風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)收集與分析。
二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工作月報(bào)制度和重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告制度。實(shí)現(xiàn)各層級(jí)單位內(nèi)部和上下級(jí)單位之間風(fēng)險(xiǎn)信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。
(1)集團(tuán)總部各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，并向集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告自查和檢驗(yàn)結(jié)果。重大風(fēng)險(xiǎn)事件要隨時(shí)、及時(shí)報(bào)告。
(2)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室每季度對(duì)各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告，報(bào)送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。
(4)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期或不定期對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)在內(nèi)的各有關(guān)部門(mén)、子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。
3、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作?？偨Y(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。對(duì)集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對(duì)接和整合優(yōu)化，運(yùn)用新建的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，按新的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。
對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn)，完成《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。經(jīng)。
以上工作階段后，初步建立長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)框架。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十二
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，根據(jù)中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，作出如下工作安排。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十三
1進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對(duì)性和適用性，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識(shí)和技能的激勵(lì)機(jī)制。
2加強(qiáng)培訓(xùn)資料登記、保存、整理、分析，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作。
3積極主動(dòng)地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)動(dòng)員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性，不斷提高素質(zhì)。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十四
20xx年公司員工風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)教育，進(jìn)一步使全體員工切實(shí)提高安全生產(chǎn)意識(shí)，牢固樹(shù)立“安全第一”的理念，熟悉了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的知識(shí)。使大家運(yùn)用到實(shí)際中去，杜絕各類安全事故的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十五
本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：
（一）自查階段（8月30日前完成）。
1、成立自查評(píng)估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評(píng)估小組。
2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫(xiě)相關(guān)表格，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組。
3、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見(jiàn)，要求相關(guān)股室整改并落實(shí)，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告。
（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）。
對(duì)照市處評(píng)估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要重新核實(shí)，積極整改。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十六
根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(暫行)》、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作辦法(暫行)》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作實(shí)施辦法》，重點(diǎn)解決目前高風(fēng)險(xiǎn)推送、中低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)高風(fēng)險(xiǎn)及伊犁州地稅局風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作中存在的突出問(wèn)題，嚴(yán)格績(jī)效問(wèn)責(zé)，形成長(zhǎng)效橫向協(xié)作機(jī)制，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ)。
(二)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作，提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向的準(zhǔn)確率。
一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)特征指引庫(kù)為主，以本地征管提煉風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為輔，大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為主、特定事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為輔的思路，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋地稅全稅種、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo)，努力提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向準(zhǔn)確率，為提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量打好基礎(chǔ)。
二是加大國(guó)家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)落實(shí)力度。以戶籍風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、零申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險(xiǎn)、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、欠稅風(fēng)險(xiǎn)、退稅風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)大類不斷研究、總結(jié)、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，切實(shí)落實(shí)好國(guó)家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對(duì)工作。
(三)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督，加大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查機(jī)制落實(shí)力度，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量。
依托風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，采取實(shí)地抽查、電話回訪和問(wèn)卷調(diào)查等方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作落到實(shí)處、不走過(guò)場(chǎng)，各基層局在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作廉潔高效。按季開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查工作，檢驗(yàn)各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對(duì)程序，提升應(yīng)對(duì)質(zhì)量。
(四)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果應(yīng)用，以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險(xiǎn)模型的改進(jìn)。
伊犁州地稅局按季召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理工作專題分析會(huì)，在向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展的同時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問(wèn)題，提煉風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成果，解決風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的問(wèn)題。將分析成果及時(shí)向各業(yè)務(wù)處反饋，并下發(fā)各基層局，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與成果運(yùn)用的良性循環(huán)。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果加強(qiáng)稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo)，通過(guò)稅源風(fēng)險(xiǎn)防范使風(fēng)險(xiǎn)管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)缺功能，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的促收成效。
(五)加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來(lái)源。
將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。一是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險(xiǎn)管理”，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理信息來(lái)源渠道，通過(guò)外部信息交換平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)推送和應(yīng)對(duì)工作中，提高風(fēng)險(xiǎn)管理介入的及時(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的準(zhǔn)確性。二是充分利用相關(guān)部門(mén)提供的第三方信息，防范納稅人自行申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實(shí)及征納雙方信息不對(duì)稱造成的稅源管理風(fēng)險(xiǎn)。
(六)加強(qiáng)州級(jí)重點(diǎn)稅源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控。
根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級(jí)分類監(jiān)控管理辦法》(新地稅發(fā)〔20xx〕201號(hào))要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級(jí)重點(diǎn)稅源庫(kù)，制定采集信息標(biāo)準(zhǔn)，定期采集相關(guān)信息，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，做好重點(diǎn)稅源日常監(jiān)控的同時(shí)有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推送，確保重點(diǎn)稅源企業(yè)管理到位。
一是共同做好伊犁州直財(cái)稅信息平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報(bào)工作;二是建立健全信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有，風(fēng)險(xiǎn)推送戶互報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果共享;三是有針對(duì)性的選擇國(guó)稅部門(mén)與地稅部門(mén)的重點(diǎn)稅源交叉管戶，嘗試開(kāi)展聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)推送與應(yīng)對(duì)，在提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全面性的同時(shí)減輕納稅人負(fù)擔(dān)。
(八)稅源風(fēng)險(xiǎn)管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范有效結(jié)合。
在國(guó)家稅務(wù)總局征管規(guī)范、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺(tái)的研究上下功夫，找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點(diǎn)事項(xiàng)中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，與稅源風(fēng)險(xiǎn)管控有機(jī)結(jié)合，在堵塞征管漏洞的同時(shí)查找征管程序中存在的問(wèn)題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
(九)適時(shí)試點(diǎn)縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)。
為充分發(fā)揮各縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極性和主動(dòng)性，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模、人員狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后，選擇部分縣(市)局，在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)工作，為下一步工作積累經(jīng)驗(yàn)。
(十)加強(qiáng)欠稅管理。
20xx年，受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)稅款入庫(kù)率偏低。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)欠稅管理，定期通報(bào)稅款入庫(kù)情況，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。
(十一)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì)，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)。
以風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)使用、風(fēng)險(xiǎn)特征指引應(yīng)用、稅收政策及財(cái)會(huì)知識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，采取案例分析、模擬演練等培訓(xùn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量提升。通過(guò)“青藍(lán)工程”強(qiáng)化干部業(yè)務(wù)知識(shí)“傳幫帶”，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才后續(xù)培養(yǎng)，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，為推進(jìn)征管改革添力。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十七
(一)第一階段，安全風(fēng)險(xiǎn)管控教育培訓(xùn)。
時(shí)間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。
任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季安全大檢查活動(dòng)，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)和國(guó)家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》、《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》的學(xué)習(xí)，理解安全風(fēng)險(xiǎn)管理的作用和意義，掌握各專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法，增強(qiáng)職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范技能。
(二)第二階段：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制。
時(shí)間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。
任務(wù)和目的：科室專責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，組織開(kāi)展輸電、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)因素辨識(shí)，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
1、各專責(zé)根據(jù)各分管的專業(yè)工作，針對(duì)作業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動(dòng)防護(hù)和作業(yè)過(guò)程開(kāi)展示范分析，結(jié)合“三措報(bào)告”、危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控卡、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，對(duì)已經(jīng)開(kāi)展的典型作業(yè)類型開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分析，找出作業(yè)過(guò)程的全部危險(xiǎn)因素，建立各專業(yè)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。
2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范”、“安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)輸電專業(yè)”范本，結(jié)合具體作業(yè)安排、現(xiàn)場(chǎng)勘察結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)資料，分析提煉本次作業(yè)的主要危險(xiǎn)因素，制定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析及控制表，補(bǔ)充完善到作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中(或作業(yè)卡)，在作業(yè)全過(guò)程實(shí)施預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)控制，并根據(jù)環(huán)境、人員等工作條件變化及時(shí)調(diào)整，使之充分適應(yīng)實(shí)踐需求。
3、完成專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)涉及安全措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、控制工作進(jìn)行整合和規(guī)范工作。把作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與具體工作有效結(jié)合起來(lái)，避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣。
(三)第三階段：工區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
時(shí)間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。
任務(wù)和目的：在提高人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力和水平、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制工作前提下，結(jié)合張掖供電公司對(duì)我局進(jìn)行“安全性評(píng)價(jià)”復(fù)評(píng)工作，穩(wěn)步推進(jìn)《評(píng)估規(guī)范》落實(shí)，開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線，從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評(píng)估我所安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評(píng)價(jià)我所安全風(fēng)險(xiǎn)程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險(xiǎn)。
1、我工區(qū)應(yīng)對(duì)管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展全面識(shí)別;對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、安全措施交底以及職工自主風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制等手段進(jìn)行有效控制。責(zé)任人：變電站工作人員及各專責(zé)個(gè)自檢查落實(shí)。完成時(shí)間：11月底。
2、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風(fēng)險(xiǎn)上認(rèn)真開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)別，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展監(jiān)督查評(píng)工作，建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)資料。責(zé)任部門(mén)：送變電工區(qū)，配合部門(mén)：各變電站和科室工作人員。完成時(shí)間：11月底。
3、建立個(gè)人安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，完善技能培訓(xùn)檔案。由安全員建立人員“安全風(fēng)險(xiǎn)檔案”，以加強(qiáng)對(duì)人員安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提高人員遵章守紀(jì)意識(shí)：一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人，因事故受到各類處分的相關(guān)人員、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁、十不準(zhǔn))一次以上人員，其行為記錄進(jìn)入檔案。在以上階段性工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案，在梳理各專業(yè)基本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能基礎(chǔ)上，建立技能培訓(xùn)目標(biāo)，并建立個(gè)人生產(chǎn)技能檔案。三是對(duì)安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平，劃定工作責(zé)任范圍，做到讓合適的`人在合適的時(shí)間內(nèi)做合適的事。責(zé)任部門(mén)：送變電工區(qū)。配合部門(mén)：各變電站及各專責(zé)。完成時(shí)間：11月底。
風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十八
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與我們比較熟知的銀行三大風(fēng)險(xiǎn)(信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn))是有所不同的。其主要的不同之處是，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)單地說(shuō)是銀行做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風(fēng)險(xiǎn)或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。而三大風(fēng)險(xiǎn)主要是基于客戶信用、市場(chǎng)變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險(xiǎn)或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、客觀性、刺激性比較大。但合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)之間又是有著緊密聯(lián)系的。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變，且它們的結(jié)果基本相同，即都會(huì)給銀行帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)的損失。在一定程度上甚至可以說(shuō)，它們之間有著某種因果或遞進(jìn)關(guān)系。
【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/11144721.html】
