報告是一種對特定話題或情況進行詳細陳述和說明的書面材料。報告的結(jié)構(gòu)應(yīng)該清晰、有條理，并能夠引導(dǎo)讀者理解邏輯關(guān)系。這些報告范文既有個人的研究報告，也有團隊的項目報告，還有企業(yè)實踐總結(jié)報告等。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇一
甲方：
乙方：
20**年x月x日，因乙方過錯，在**x發(fā)生事故，該事故造成乙方左腳受傷，現(xiàn)甲、乙雙方達成如下協(xié)議，雙方共同遵守：
一、甲方向乙方支付賠償款共計人民幣**x元，其中人民幣**x作為醫(yī)療費、生活費于簽訂本協(xié)議日前已經(jīng)支付，簽訂本協(xié)議日甲方再向乙方支付人民幣**x元。乙方全部損失(含醫(yī)療費、誤工費、護理費、營養(yǎng)費、交通費、殘疾補助費、用具費、后期治療費等全部費用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方，甲方賠償乙方上述款項后，甲、乙方再無任何權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方互不追究任何責(zé)任。如乙方身份存在問題，或就該事故再主張任何權(quán)利，應(yīng)退還上述賠償款，并承擔(dān)兩倍賠償款的違約責(zé)任。
三、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
住址：身份證號：
時間：時間：
收據(jù)。
根據(jù)20**年x月x日的協(xié)議書，我已經(jīng)收到人民幣****元全部賠償款，我保證不再就該事故主張任何權(quán)利，否則愿意承擔(dān)違約責(zé)任。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇二
學(xué)校成立以校長為組長的學(xué)習(xí)貫徹活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由副校長杰同志兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)實施方案的制定、活動過程的組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和總結(jié)反饋。
統(tǒng)一思想認識明確是非對錯提出努力方向。
積極開展“兩對照四嚴禁五公開”活動?！皟蓪φ铡保杭磳W(xué)校對照《責(zé)任追究辦法》，看整體是否存在違規(guī)現(xiàn)象；教師對照《責(zé)任追究辦法》，看自身是否存在違規(guī)行為。通過對照，嚴格排查教育教學(xué)過程中存在的違規(guī)問題，并針對存在問題進行深刻反思和認真整改。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇三
自查是財務(wù)大檢查的一種組織形式。企事業(yè)單位組織自查小組或指派自查人員，依照國家財經(jīng)法規(guī)對其經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項的合法性所進行的自我內(nèi)部檢查活動。它體現(xiàn)了政府的外部監(jiān)督與企事業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的特點，也是促進企事業(yè)單位內(nèi)部審計及財會人員在做好日?？刂婆c。以下是為大家整理的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告6篇,歡迎品鑒!
按照《省政府國資委關(guān)于做好違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項的通知》和《關(guān)于進一步推進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》文件精神，xxx集團黨委高度重視，召開專題會議認真安排部署，組織人員對照文件要求貫徹落實違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)任務(wù)，目前已初步建立起責(zé)任追究工作體系，現(xiàn)將完成情況報告如下：
為確保集團公司責(zé)任追究工作全面覆蓋，根據(jù)省政府國資委組織召開的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達《關(guān)于進一步推進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》精神，研究落實追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜，并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置工作辦公室，抽調(diào)人員組成專門機構(gòu)，統(tǒng)籌開展相關(guān)工作。同時，要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機構(gòu)，設(shè)置專責(zé)部門和專職人員，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進。
集團公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責(zé)任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內(nèi)容和任務(wù)，確保改革目標任務(wù)落地。
（一）組織體系方面。一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。集團公司建立健全組織體系，加強工作領(lǐng)導(dǎo)，成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實施等工作。二是成立責(zé)任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門，按照有關(guān)工作程序負責(zé)具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務(wù)、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經(jīng)營核查工作組，負責(zé)具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關(guān)支持保障工作等。四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上，擬與第三方中介機構(gòu)合作，建立能有效對企業(yè)投資風(fēng)險和資產(chǎn)損失進行科學(xué)評估的工作平臺。五是探索設(shè)立其他相關(guān)機制。在推進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作過程中，結(jié)合實際嘗試建立損失認定、責(zé)任認定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設(shè)方面。一是制定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。為加強違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，規(guī)范違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究行為，實現(xiàn)有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了《xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》。二是加強配套制度建設(shè)。為健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則，集團公司根據(jù)省政府國資委通知要求并結(jié)合工作實際，制定《xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資問題和線索查處工作指引》，形成高效有力的工作機制。三是強化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。集團公司規(guī)定權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實際合理設(shè)置責(zé)任追究機構(gòu)，配備責(zé)任追究工作人員。出臺專項制度，細化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標準、責(zé)任認定和責(zé)任追究處理等，將責(zé)任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責(zé)力度方面。一是開展違規(guī)經(jīng)營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權(quán)屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經(jīng)營投資自查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報工作情況。二是實行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結(jié)后予以對賬銷號。三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關(guān)違規(guī)經(jīng)營內(nèi)容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經(jīng)營投資風(fēng)險教育預(yù)防。
工作的亮點：一是將責(zé)任追究嵌入企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關(guān)經(jīng)營管理制度中加入違規(guī)責(zé)任追究工作管理要求。二是在《xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》下發(fā)到各權(quán)屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領(lǐng)會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題及時整改。三是集團公司各權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實際設(shè)置監(jiān)督追責(zé)職能部門和專門人員，負責(zé)其所屬企業(yè)追責(zé)工作，在此基礎(chǔ)上，探索建立追責(zé)工作人才資源庫，統(tǒng)籌調(diào)配資源，提高追查工作能力。
存在的問題：一是權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究工作機制有待進一步完善，相關(guān)制度建設(shè)有待加強，需盡快結(jié)合企業(yè)實際制定責(zé)任追究相關(guān)制度和細則。二是集團公司及權(quán)屬企業(yè)參與此項工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗欠缺，業(yè)務(wù)能力有待進一步提高。三是未有效利用信息化手段對追責(zé)工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產(chǎn)損失風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究有關(guān)信息系統(tǒng)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，集團公司各權(quán)屬企業(yè)盡快建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織，促進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作全面有序開展，做到責(zé)任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設(shè)方面。進一步完善集團公司及權(quán)屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經(jīng)營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責(zé)，又要保護經(jīng)營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔(dān)當、敢作為、敢負責(zé)的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調(diào)方面。堅持各部門協(xié)同、上下聯(lián)動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關(guān)情況，核查工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，及時總結(jié)反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責(zé)任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務(wù)逐一對應(yīng)，不斷完善內(nèi)控制度，提高預(yù)警防范和化解風(fēng)險能力。突出典型問責(zé)，通過嚴肅查處違規(guī)經(jīng)營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責(zé)任追究的警示和震懾作用。
（一）對我支行網(wǎng)點的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔(dān)保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構(gòu)或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
（二）對我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用；我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構(gòu)任職；我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔(dān)任小組組長負責(zé)宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領(lǐng)下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經(jīng)排查，無非法集資現(xiàn)象。
學(xué)校成立以校長為組長的學(xué)習(xí)貫徹活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由副校長杰同志兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)實施方案的制定、活動過程的組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和總結(jié)反饋。
積極開展“兩對照四嚴禁五公開”活動。“兩對照”：即學(xué)校對照《責(zé)任追究辦法》，看整體是否存在違規(guī)現(xiàn)象；教師對照《責(zé)任追究辦法》，看自身是否存在違規(guī)行為。通過對照，嚴格排查教育教學(xué)過程中存在的違規(guī)問題，并針對存在問題進行深刻反思和認真整改。
年月日，在發(fā)生交通事故造成受傷，交通事故發(fā)生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療，經(jīng)診斷：在此期間乙方共花費醫(yī)療費元，乙方在醫(yī)院住院天進行康復(fù)休養(yǎng).目前傷勢已經(jīng)基本痊愈，根據(jù)醫(yī)師的.意見可以回家進行調(diào)養(yǎng).乙方病情痊愈后，請求給予一次性處理.甲方同意乙方的請求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事?lián)p害賠償一事，經(jīng)過雙方充分的協(xié)商，協(xié)商一致的情況下，達成如下協(xié)議：
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復(fù)的時間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認可。
二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費元，由甲方承擔(dān)。
三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬元人民幣整(其中包括護理費用，誤工費，傷殘補償金等費用)。
四、乙方在簽訂此協(xié)議書后，自愿放棄追究甲方的一切責(zé)任的權(quán)利.
五、乙方一經(jīng)簽訂此協(xié)議，甲方給付的賠償款為乙方現(xiàn)在或?qū)?、直接或間接與此次事故有關(guān)的索賠的費用最終和全部賠償數(shù)額。
六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后，甲方應(yīng)當一次性立即給付乙方兩萬元人民幣。
七、甲方在付清錢款后，乙方應(yīng)當將住院期間的醫(yī)療票據(jù)全部給付甲方.如果找不到原件票據(jù)應(yīng)當出具書面說明。
八、乙方收到上述賠償金后，甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責(zé)任。
九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后，一方出現(xiàn)反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)中華人民共和國合同法的相關(guān)規(guī)定，違約方將承擔(dān)違約責(zé)任，將支付給對方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協(xié)議，應(yīng)當將原來甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達成調(diào)解憑證，一經(jīng)簽定后不得反悔。
我們上述協(xié)議完全真實、合法，如果有虛假愿意承擔(dān)法律責(zé)任。
甲方：乙方：
見證人：
建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的首要問題，在于責(zé)任追究的范圍界定。只有明晰責(zé)任追究的范圍，才能做到權(quán)責(zé)一致、有法可依，防止國有資產(chǎn)流失。當前《意見》中對責(zé)任追究的范圍主要為：集團管控、購銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)和上市公司股權(quán)及資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、資金管理、風(fēng)險管理、以及其他應(yīng)當追究責(zé)任的情況。
集團管控方面，對違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀違法問題給集團帶來了較大損失，或其財務(wù)問題引發(fā)的違約法律風(fēng)險。作為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員，如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時匯報的情況下，對擴大損失也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導(dǎo)致合同實質(zhì)不公國有資產(chǎn)流失的情況，以及虛假交易向關(guān)聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵攧?wù)指標等情況。隨著金融服務(wù)的發(fā)展，《意見》也強調(diào)國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務(wù)，如需開展上述業(yè)務(wù)的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產(chǎn)。
工程承包建設(shè)方面，主要包括國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員存在串標、超越權(quán)限投標給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面，主要為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產(chǎn)進行評估，提供虛假信息，操縱中介機構(gòu)造成國有資產(chǎn)流失的情況。
固定資產(chǎn)投資方面，主要指經(jīng)營管理人員未按照可行性研究或風(fēng)險分析，投資決策嚴重偏離實質(zhì)的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調(diào)查，對并購企業(yè)風(fēng)險分析不足，存在重大財務(wù)、法律問題疏漏，或指示中介機構(gòu)或相關(guān)鑒定單位出具虛假的報告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準的情況下自行進行改組改制造成不可逆轉(zhuǎn)的后果，造成國有資產(chǎn)流失，特別是部分經(jīng)營管理人員在改組改制過程中故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)的情況，以及串通中介機構(gòu)以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經(jīng)營管理人員越權(quán)或無權(quán)批復(fù)資金的問題，包括設(shè)立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產(chǎn)、虛列項目套取資金的行為。
風(fēng)險管理方面，主要是指國有企業(yè)風(fēng)控部門的經(jīng)營管理人員的內(nèi)部控制流程存在重大不足或內(nèi)部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風(fēng)險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
為打擊違規(guī)經(jīng)營投資的風(fēng)險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應(yīng)具有因果關(guān)系，違規(guī)人員應(yīng)負責(zé)的資產(chǎn)損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產(chǎn)流失價值范圍，如違約行為產(chǎn)生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經(jīng)營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經(jīng)營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽損失。
根據(jù)損失程度，資產(chǎn)損失可分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。同時，該《意見》對或有資產(chǎn)損失進行了詳細規(guī)定，或有資產(chǎn)損失指相關(guān)經(jīng)營投資尚未形成事實損失，但經(jīng)中介機構(gòu)（會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等）評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實質(zhì)損失的范疇，對公司經(jīng)營、國有資產(chǎn)的保值增值具有較大的影響意義。
對于違規(guī)操作的投資經(jīng)營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責(zé)、履行職責(zé)不到位給國企造成嚴重影響，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應(yīng)責(zé)任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責(zé)任追究制度，即便違規(guī)人員調(diào)離原崗位或已經(jīng)退休，其在職期間的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依舊會處罰責(zé)任追究機制。
主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任;領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指主要負責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
當出現(xiàn)國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任時，國有企業(yè)可依據(jù)資產(chǎn)的損失情況、問題的嚴重程度對相關(guān)人員采取內(nèi)部處理和外部處理兩種方式，內(nèi)部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀律處分和移送司法機關(guān)處理兩種方式。內(nèi)部處理方式與外部處分方式，可以單獨使用也可以合并使用。
在內(nèi)部處理方式的構(gòu)建上，國有企業(yè)應(yīng)遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀律處分應(yīng)由相應(yīng)的紀檢監(jiān)察機關(guān)依法依規(guī)查處，移送司法機關(guān)的，應(yīng)移送至有管轄權(quán)的公安機關(guān)或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經(jīng)營責(zé)任追究的程序建設(shè)上，國有企業(yè)應(yīng)建立好受理、調(diào)查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當資產(chǎn)流失情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務(wù)按照公司章程或法律規(guī)定進行匯報。內(nèi)部受理部門在受理后應(yīng)進行初步核查，涉嫌違法犯罪的應(yīng)及時移交司法機關(guān)。
統(tǒng)一違規(guī)的調(diào)查程序。是指受理部門應(yīng)按照權(quán)限及時開展調(diào)查，核定損失情況及主要負責(zé)人員，查清損失原因并及時止損，盡最大可能將國有資產(chǎn)的流失降到最低，并出具資產(chǎn)損失情況說明或調(diào)查報告。
構(gòu)建嚴格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴重違反組織紀律的，國有企業(yè)內(nèi)部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因為責(zé)任人接受了外部處理方式就終止其內(nèi)部處理程序。同時，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)件相應(yīng)的異議機制，給予責(zé)任人相應(yīng)的抗辯權(quán)，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經(jīng)營投資人員的處理結(jié)果，國有企業(yè)應(yīng)啟動相應(yīng)的自查和整改程序，從而在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現(xiàn)，建立健全防范損失的長效機制。
綜上，國務(wù)院出臺《意見》規(guī)范公司經(jīng)營及對違規(guī)經(jīng)營的投資責(zé)任進行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產(chǎn)的保護，更有利于對公司經(jīng)營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經(jīng)營落實責(zé)任到人等方面具有重要意義。
為貫徹落實《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平?，F(xiàn)將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動責(zé)任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個體系”建設(shè)實施方案》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責(zé)任意識。同時，結(jié)合公司實際，制定了違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度及報告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認定、經(jīng)營責(zé)任認定、責(zé)任追究處理、組織實施5方面具體內(nèi)容，為深入推進責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負責(zé)部門，實現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時進一步充實責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風(fēng)險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點領(lǐng)域、重點崗位、“關(guān)鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進一步強化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當范圍總結(jié)通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責(zé)隊伍建設(shè)，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇四
年月日，在發(fā)生交通事故造成受傷，交通事故發(fā)生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療，經(jīng)診斷：在此期間乙方共花費醫(yī)療費元，乙方在醫(yī)院住院天進行康復(fù)休養(yǎng).目前傷勢已經(jīng)基本痊愈，根據(jù)醫(yī)師的.意見可以回家進行調(diào)養(yǎng).乙方病情痊愈后，請求給予一次性處理.甲方同意乙方的請求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事?lián)p害賠償一事，經(jīng)過雙方充分的協(xié)商，協(xié)商一致的情況下，達成如下協(xié)議：
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復(fù)的時間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認可。
二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費元，由甲方承擔(dān)。
三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬元人民幣整(其中包括護理費用，誤工費，傷殘補償金等費用)。
四、乙方在簽訂此協(xié)議書后，自愿放棄追究甲方的一切責(zé)任的權(quán)利.
五、乙方一經(jīng)簽訂此協(xié)議，甲方給付的賠償款為乙方現(xiàn)在或?qū)?、直接或間接與此次事故有關(guān)的索賠的費用最終和全部賠償數(shù)額。
六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后，甲方應(yīng)當一次性立即給付乙方兩萬元人民幣。
七、甲方在付清錢款后，乙方應(yīng)當將住院期間的醫(yī)療票據(jù)全部給付甲方.如果找不到原件票據(jù)應(yīng)當出具書面說明。
八、乙方收到上述賠償金后，甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責(zé)任。
九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后，一方出現(xiàn)反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)中華人民共和國合同法的相關(guān)規(guī)定，違約方將承擔(dān)違約責(zé)任，將支付給對方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協(xié)議，應(yīng)當將原來甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達成調(diào)解憑證，一經(jīng)簽定后不得反悔。
我們上述協(xié)議完全真實、合法，如果有虛假愿意承擔(dān)法律責(zé)任。
甲方：乙方：
見證人：
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇五
甲方：
乙方：
20xx年x月x日，因乙方過錯，在xxx發(fā)生事故，該事故造成乙方左腳受傷，現(xiàn)甲、乙雙方達成如下協(xié)議，雙方共同遵守：
一、甲方向乙方支付賠償款共計人民幣xxx元，其中人民幣xxx作為醫(yī)療費、生活費于簽訂本協(xié)議日前已經(jīng)支付，簽訂本協(xié)議日甲方再向乙方支付人民幣xxx元。乙方全部損失(含醫(yī)療費、誤工費、護理費、營養(yǎng)費、交通費、殘疾補助費、用具費、后期治療費等全部費用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方，甲方賠償乙方上述款項后，甲、乙方再無任何權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方互不追究任何責(zé)任。如乙方身份存在問題，或就該事故再主張任何權(quán)利，應(yīng)退還上述賠償款，并承擔(dān)兩倍賠償款的違約責(zé)任。
三、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
住址：身份證號：
時間：時間：
收據(jù)。
根據(jù)20xx年x月x日的協(xié)議書，我已經(jīng)收到人民幣xxxx元全部賠償款，我保證不再就該事故主張任何權(quán)利，否則愿意承擔(dān)違約責(zé)任。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇六
自查報告是指單位或部門在一定時間內(nèi)對某項工作實施中存在的問題進行自查的報告形式。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！
本公司于20xx年xx月xx日注冊成立，于20xx年xx月xx日取得《印刷經(jīng)營許可證》，許可證號碼為:(粵)新出印證字xxxxx號，公司注冊資本xxx萬元人民幣，經(jīng)營范圍:包裝裝潢印刷、其他印刷品印刷。根據(jù)《印刷業(yè)治理條例》、《印刷品承印治理規(guī)定》，以及深圳市新聞出版局“深新出17號”文件精神，和深圳市印刷行業(yè)協(xié)會20xx年3月11日發(fā)布的《深圳市印刷企業(yè)安全生產(chǎn)治理指引》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本公司20xx年度從事印刷經(jīng)營活動的自查報告如下:。
一、根據(jù)國家檔案法和印刷業(yè)治理規(guī)定，健立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規(guī)章制度，所有客戶一律簽訂印刷委托合同，印件原稿、印樣、菲林、委印證實文件，同一建檔立卷保管，以備查驗。印刷治理規(guī)定張貼于公司業(yè)務(wù)部分顯眼墻上，牢固樹立依法印刷觀念。
二、健立了以法人代表為主的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，對新進職員工進行三級安全培訓(xùn)，從消防、環(huán)保、印刷開機、后道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓(xùn)，公司制訂了安全生產(chǎn)規(guī)章制度和員工作業(yè)指導(dǎo)書。對不答應(yīng)印刷的物品不接單、不設(shè)計、不印刷;生產(chǎn)中存在的安全隱患立即整改。
四、20xx年度實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值xxxx萬元，實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收進xxxx萬元，交納稅金及附加xxxx萬元。年末資產(chǎn)總計xxxx萬元，固定資產(chǎn)原值xxxx萬元，年末存貨xxxx萬元。
五、本公司目前擁有膠印機xx臺、曬版機xx臺、切紙機xx臺、訂書機xx臺、啤機xx臺，xxxx，全部為非國家淘汰印刷設(shè)備，20xx年度未發(fā)生任何安全事故和機械故障，所有生產(chǎn)設(shè)備處于良好狀態(tài)。
六、本公司20xx年度獲得xxxx獎項，受到xxxx違規(guī)處罰。
年月日，在發(fā)生交通事故造成受傷，交通事故發(fā)生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療，經(jīng)診斷：在此期間乙方共花費醫(yī)療費元，乙方在醫(yī)院住院天進行康復(fù)休養(yǎng).目前傷勢已經(jīng)基本痊愈，根據(jù)醫(yī)師的.意見可以回家進行調(diào)養(yǎng).乙方病情痊愈后，請求給予一次性處理.甲方同意乙方的請求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事?lián)p害賠償一事，經(jīng)過雙方充分的協(xié)商，協(xié)商一致的情況下，達成如下協(xié)議：
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復(fù)的時間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認可。
二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費元，由甲方承擔(dān)。
三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬元人民幣整(其中包括護理費用，誤工費，傷殘補償金等費用)。
四、乙方在簽訂此協(xié)議書后，自愿放棄追究甲方的一切責(zé)任的權(quán)利.
五、乙方一經(jīng)簽訂此協(xié)議，甲方給付的賠償款為乙方現(xiàn)在或?qū)怼⒅苯踊蜷g接與此次事故有關(guān)的索賠的費用最終和全部賠償數(shù)額。
六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后，甲方應(yīng)當一次性立即給付乙方兩萬元人民幣。
七、甲方在付清錢款后，乙方應(yīng)當將住院期間的醫(yī)療票據(jù)全部給付甲方.如果找不到原件票據(jù)應(yīng)當出具書面說明。
八、乙方收到上述賠償金后，甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責(zé)任。
九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后，一方出現(xiàn)反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)中華人民共和國合同法的相關(guān)規(guī)定，違約方將承擔(dān)違約責(zé)任，將支付給對方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協(xié)議，應(yīng)當將原來甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達成調(diào)解憑證，一經(jīng)簽定后不得反悔。
我們上述協(xié)議完全真實、合法，如果有虛假愿意承擔(dān)法律責(zé)任。
甲方：乙方：
見證人：
為貫徹落實《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平。現(xiàn)將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動責(zé)任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個體系”建設(shè)實施方案》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責(zé)任意識。同時，結(jié)合公司實際，制定了違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度及報告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認定、經(jīng)營責(zé)任認定、責(zé)任追究處理、組織實施5方面具體內(nèi)容，為深入推進責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負責(zé)部門，實現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時進一步充實責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風(fēng)險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點領(lǐng)域、重點崗位、“關(guān)鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進一步強化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當范圍總結(jié)通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責(zé)隊伍建設(shè)，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
為貫徹落實《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平。現(xiàn)將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動責(zé)任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個體系”建設(shè)實施方案》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責(zé)任意識。同時，結(jié)合公司實際，制定了違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度及報告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認定、經(jīng)營責(zé)任認定、責(zé)任追究處理、組織實施5方面具體內(nèi)容，為深入推進責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負責(zé)部門，實現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時進一步充實責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風(fēng)險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點領(lǐng)域、重點崗位、“關(guān)鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進一步強化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當范圍總結(jié)通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責(zé)隊伍建設(shè)，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
根據(jù)綜合經(jīng)營公司通知要求，為了做好迎接公司經(jīng)營管理檢查工作，提高公司經(jīng)營管理水平，我司結(jié)合經(jīng)營情況，對經(jīng)營管理工作進行了自查?，F(xiàn)將自查自糾情況報告如下：
根據(jù)綜合經(jīng)營公司及本單位實際工作需要，我司建立了相應(yīng)的多項經(jīng)營管理辦法。其中主要包括：合同管理辦法、合同評審制度、項目施工預(yù)算制度、材料進場的驗收管理、項目責(zé)任追究辦法、施工現(xiàn)場材料的保管等。各項經(jīng)營管理管理辦法的制定為我公司今后工作的開展提供了依據(jù)，也為提高項目經(jīng)營管理水平做了鋪墊。我司計劃通過各種途徑作好經(jīng)營管理制度的學(xué)習(xí)、宣傳與貫徹工作。并通過多種方式開展的經(jīng)營管理知識宣傳活動，提高管理工作的透明度。通過完善內(nèi)部控制制度，進一步加強經(jīng)營監(jiān)督和經(jīng)營管理，使經(jīng)營工作的開展有據(jù)可依。
根據(jù)公司及本單位相關(guān)制度，對經(jīng)營管理采購合同的簽訂和要求進行了重新核實，重新檢查了合同的嚴密性、規(guī)范性和準確性；根據(jù)2017年以來簽訂的采購合同，對各類采購經(jīng)營管理的數(shù)量、名稱、價格、金額等基本情況進行重新核實；針對主要經(jīng)營管理的采購，對訂貨次數(shù)、產(chǎn)品名稱、數(shù)量、價格、供應(yīng)商等基本情況進行了摸底，對資源市場內(nèi)同一產(chǎn)品進行詢價比較；認真分析市場走勢，對所用經(jīng)營管理材料進行了價格評估，對采購時機進行了重新統(tǒng)籌安排，采用規(guī)模、批量采購的方式，降低采購成本；對經(jīng)營管理結(jié)算過程中的付款方式和付款流程進行了自檢自查，杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對外付款，付款手續(xù)不全進行結(jié)算等問題；對采購經(jīng)營管理的質(zhì)量進行了徹底檢查，確保了產(chǎn)品質(zhì)量。
根據(jù)綜合經(jīng)營公司與我司簽訂的經(jīng)營目標責(zé)任書，認真對成本、費用目標進行分解、控制、分析與評價。定期進行經(jīng)營綜合分析，及時提出經(jīng)營控制措施和建議；定期對各項目的經(jīng)營情況進行評價。
我司作為實體經(jīng)營公司，努力做好本職工作，為綜合經(jīng)營當好先鋒。根據(jù)需要，我司適時牽頭制定新的經(jīng)營管理制度，作為公司經(jīng)營管理的依據(jù)。同時抓責(zé)任落實，加強政治學(xué)習(xí)，提高管理者理論水平、思想意識及業(yè)務(wù)能力。夯實廉潔自律精神，2018年，我司做到無違規(guī)使用資金、無“小金庫”、無違規(guī)使用公車、無違規(guī)公款接待、無“兩本賬”問題。
1.在制度健全方面，制定的相應(yīng)管理制度與現(xiàn)實的工作存在不相符，需要進一步的完善。管理制度是相對比較刻板，不是很靈活，而經(jīng)營管理的日常管理工作多面向于現(xiàn)場管理，這就存在于制定的制度在現(xiàn)場實際操作起來難免會發(fā)生沖突，現(xiàn)場管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約，如車間產(chǎn)品庫存與現(xiàn)場對接滯后、設(shè)計部門與現(xiàn)場管理消息滯后等情況。所以現(xiàn)有的管理制度只有在不斷的現(xiàn)實管理實踐中才能得以完善，得以推廣和發(fā)展。
2.經(jīng)營管理計劃的不及時性。項目經(jīng)營管理臨時計劃變化較多，同時，施工現(xiàn)場施工計劃無法及時提交公司，導(dǎo)致經(jīng)營管理計劃也無法按照規(guī)定實施，與項目管理產(chǎn)生沖突。
3.對市場上材料價格的了解渠道相對比較單一，難免會造成成本的增加。現(xiàn)在我們了解的方式主要就是通過網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)商報價、造價信息，在以后的工作中需多多走出去加強市場調(diào)查，充分的了解各種經(jīng)營管理的價格、性能等信息。
4.公司對經(jīng)營產(chǎn)業(yè)掌控力不足，公司產(chǎn)業(yè)鏈屬剛性需求，而公司產(chǎn)品對于該產(chǎn)業(yè)鏈不屬于剛性需求，市場同類產(chǎn)品生產(chǎn)廠家及生產(chǎn)力過剩。
六、今后努力的方向。
1.進一步完善各項管理制度度。在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)綜合經(jīng)營公司以及其他公司先進的經(jīng)營管理管理辦法，取其精華來充實完善各項制度。
2.加強經(jīng)營管理計劃管理。為了確保經(jīng)營管理計劃的嚴肅性，提高經(jīng)營管理計劃的準確率，杜絕計劃隨意性，本著“經(jīng)營管理進場，計劃先行”的原則，嚴格要求計劃的制定，合理降低生產(chǎn)損耗。
3.按照要求選定合格供應(yīng)商、分包商，嚴格招、議標流程，以達到降低成本，提高利潤空間的目的。
4.強化項目成本制度控制，細化成本分析，做到對標管理，制定詳細的采購計劃，并強化執(zhí)行控制力度。
5.加強項目負責(zé)人經(jīng)營管理意識，提升項目現(xiàn)場成本控制能力。
6.加強經(jīng)營管理各部門之間工作協(xié)調(diào)的力度。
7.加強業(yè)務(wù)能力，在我司現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)先進企業(yè)技術(shù)，讓我司擁有屬于自己的高端產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，進一步加強門窗產(chǎn)業(yè)的市場份額。
建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的首要問題，在于責(zé)任追究的范圍界定。只有明晰責(zé)任追究的范圍，才能做到權(quán)責(zé)一致、有法可依，防止國有資產(chǎn)流失。當前《意見》中對責(zé)任追究的范圍主要為：集團管控、購銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)和上市公司股權(quán)及資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、資金管理、風(fēng)險管理、以及其他應(yīng)當追究責(zé)任的情況。
集團管控方面，對違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀違法問題給集團帶來了較大損失，或其財務(wù)問題引發(fā)的違約法律風(fēng)險。作為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員，如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時匯報的情況下，對擴大損失也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導(dǎo)致合同實質(zhì)不公國有資產(chǎn)流失的情況，以及虛假交易向關(guān)聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵攧?wù)指標等情況。隨著金融服務(wù)的發(fā)展，《意見》也強調(diào)國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務(wù)，如需開展上述業(yè)務(wù)的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產(chǎn)。
工程承包建設(shè)方面，主要包括國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員存在串標、超越權(quán)限投標給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面，主要為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產(chǎn)進行評估，提供虛假信息，操縱中介機構(gòu)造成國有資產(chǎn)流失的情況。
固定資產(chǎn)投資方面，主要指經(jīng)營管理人員未按照可行性研究或風(fēng)險分析，投資決策嚴重偏離實質(zhì)的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調(diào)查，對并購企業(yè)風(fēng)險分析不足，存在重大財務(wù)、法律問題疏漏，或指示中介機構(gòu)或相關(guān)鑒定單位出具虛假的報告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準的情況下自行進行改組改制造成不可逆轉(zhuǎn)的后果，造成國有資產(chǎn)流失，特別是部分經(jīng)營管理人員在改組改制過程中故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)的情況，以及串通中介機構(gòu)以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經(jīng)營管理人員越權(quán)或無權(quán)批復(fù)資金的問題，包括設(shè)立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產(chǎn)、虛列項目套取資金的行為。
風(fēng)險管理方面，主要是指國有企業(yè)風(fēng)控部門的經(jīng)營管理人員的內(nèi)部控制流程存在重大不足或內(nèi)部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風(fēng)險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
為打擊違規(guī)經(jīng)營投資的風(fēng)險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應(yīng)具有因果關(guān)系，違規(guī)人員應(yīng)負責(zé)的資產(chǎn)損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產(chǎn)流失價值范圍，如違約行為產(chǎn)生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經(jīng)營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經(jīng)營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽損失。
根據(jù)損失程度，資產(chǎn)損失可分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。同時，該《意見》對或有資產(chǎn)損失進行了詳細規(guī)定，或有資產(chǎn)損失指相關(guān)經(jīng)營投資尚未形成事實損失，但經(jīng)中介機構(gòu)（會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等）評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實質(zhì)損失的范疇，對公司經(jīng)營、國有資產(chǎn)的保值增值具有較大的影響意義。
對于違規(guī)操作的投資經(jīng)營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責(zé)、履行職責(zé)不到位給國企造成嚴重影響，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應(yīng)責(zé)任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責(zé)任追究制度，即便違規(guī)人員調(diào)離原崗位或已經(jīng)退休，其在職期間的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依舊會處罰責(zé)任追究機制。
主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任;領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指主要負責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
當出現(xiàn)國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任時，國有企業(yè)可依據(jù)資產(chǎn)的損失情況、問題的嚴重程度對相關(guān)人員采取內(nèi)部處理和外部處理兩種方式，內(nèi)部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀律處分和移送司法機關(guān)處理兩種方式。內(nèi)部處理方式與外部處分方式，可以單獨使用也可以合并使用。
在內(nèi)部處理方式的構(gòu)建上，國有企業(yè)應(yīng)遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀律處分應(yīng)由相應(yīng)的紀檢監(jiān)察機關(guān)依法依規(guī)查處，移送司法機關(guān)的，應(yīng)移送至有管轄權(quán)的公安機關(guān)或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經(jīng)營責(zé)任追究的程序建設(shè)上，國有企業(yè)應(yīng)建立好受理、調(diào)查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當資產(chǎn)流失情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務(wù)按照公司章程或法律規(guī)定進行匯報。內(nèi)部受理部門在受理后應(yīng)進行初步核查，涉嫌違法犯罪的應(yīng)及時移交司法機關(guān)。
統(tǒng)一違規(guī)的調(diào)查程序。是指受理部門應(yīng)按照權(quán)限及時開展調(diào)查，核定損失情況及主要負責(zé)人員，查清損失原因并及時止損，盡最大可能將國有資產(chǎn)的流失降到最低，并出具資產(chǎn)損失情況說明或調(diào)查報告。
構(gòu)建嚴格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴重違反組織紀律的，國有企業(yè)內(nèi)部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因為責(zé)任人接受了外部處理方式就終止其內(nèi)部處理程序。同時，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)件相應(yīng)的異議機制，給予責(zé)任人相應(yīng)的抗辯權(quán)，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經(jīng)營投資人員的處理結(jié)果，國有企業(yè)應(yīng)啟動相應(yīng)的自查和整改程序，從而在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現(xiàn)，建立健全防范損失的長效機制。
綜上，國務(wù)院出臺《意見》規(guī)范公司經(jīng)營及對違規(guī)經(jīng)營的投資責(zé)任進行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產(chǎn)的保護，更有利于對公司經(jīng)營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經(jīng)營落實責(zé)任到人等方面具有重要意義。
根據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，有效防范金融風(fēng)險，促進業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改到位，對違法違規(guī)行為反映出的內(nèi)部管理漏洞，已完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、考核機制;不存在新業(yè)務(wù)老問題的情況;對疑點和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和糾正機制。
二是責(zé)任追究情況的自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任追究到位，不存在應(yīng)問責(zé)而未問責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題采取的審慎性監(jiān)管措施落實到位;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險檢查。貸款業(yè)務(wù)方面，盡職調(diào)查到位;我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規(guī);無違規(guī)發(fā)放貸款現(xiàn)象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現(xiàn)象。存款業(yè)務(wù)方面，我行按照規(guī)定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務(wù)核對一致，對賬合規(guī)，發(fā)生額、余額相符，無以貸轉(zhuǎn)存吸存，利用同業(yè)業(yè)務(wù)倒存，超業(yè)務(wù)范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現(xiàn)金業(yè)務(wù)按照規(guī)定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現(xiàn)金庫存不存在超限額等問題。票據(jù)業(yè)務(wù)方面。貿(mào)易背景真實。客戶提供的交易合同、發(fā)票齊全、合規(guī)、真實，合同內(nèi)容符合交易雙方營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍，以銀行承兌匯票進行結(jié)算。承兌業(yè)務(wù)擔(dān)保按照企業(yè)的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現(xiàn)資金繳存保證金的情況。票據(jù)交易資金無被挪用或體外循環(huán)現(xiàn)象。同業(yè)業(yè)務(wù)方面，會計核算真實合規(guī);不存在違規(guī)買入返售、賣出回購、第三方擔(dān)保和抽屜協(xié)議的問題;資金業(yè)務(wù)未借同業(yè)渠道變相開展類信貸業(yè)務(wù)規(guī)避監(jiān)管;按照要求與有關(guān)單位進行賬務(wù)核對一致，發(fā)生額、余額相符。擔(dān)保業(yè)務(wù)方面，我行不存在違規(guī)借用銀行機構(gòu)名義對外提供擔(dān)保的問題。
重點環(huán)節(jié)方面，現(xiàn)金業(yè)務(wù)：我行的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)實行的是委托同業(yè)銀行代理現(xiàn)金收付，不留庫存現(xiàn)金?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)按規(guī)定設(shè)立出納崗位，并按規(guī)定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經(jīng)自查，查庫頻率符合制度規(guī)定，無少查庫次數(shù)。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規(guī)定的程序開立或變更銀行結(jié)算賬戶，法人代表授權(quán)書、印鑒、企業(yè)資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預(yù)留印鑒、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實行分離和監(jiān)督機制。驗?。何倚蓄A(yù)留印鑒中印章真實，日常業(yè)務(wù)辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業(yè)對賬對發(fā)生額、余額進行核對，對其印鑒進行電子驗印，并定期對對賬結(jié)果進行分析。內(nèi)控制度執(zhí)行情況：我行按規(guī)定實行輪崗交流、內(nèi)部監(jiān)督檢查，認真落實授權(quán)授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，特別是基層營業(yè)性機構(gòu)、部門負責(zé)人、客戶經(jīng)理和綜合柜員等關(guān)鍵崗位;建立健全相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度;對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業(yè)務(wù)考核機制檢查，我行考核指標設(shè)置合理，不存在層層加碼、過度關(guān)注市場份額等經(jīng)營性指標，忽視合規(guī)經(jīng)營類指標以及風(fēng)險管理類指標等情況。
通過自查，我行沒有發(fā)現(xiàn)新問題，但我行將依舊按照上級行的規(guī)章制度，依法合規(guī)經(jīng)營，加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。
20xx年是采油廠實現(xiàn)“十二五”目標的收官之年，也是企業(yè)步入內(nèi)涵式發(fā)展軌道的開局之年。國際油價持續(xù)走低，轉(zhuǎn)型升級壓力巨大；兩降兩保任務(wù)艱巨，提質(zhì)增效迫在眉睫；面對新的形勢任務(wù)和內(nèi)涵式發(fā)展要求，為全力保障我站20xx年持續(xù)高效運行，全面提升綜合管控能力。
以集團公司一屆五次職代會精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實油田、采油廠二屆五次職代會精神，深刻認識當前發(fā)展形勢，緊緊圍繞原油處理中心任務(wù)，以“管理升級、運行提效”為總目標，以黨建文化工程為統(tǒng)領(lǐng)，持續(xù)強化“三基”工作，穩(wěn)步推進安全標準化建設(shè)，全面優(yōu)化成本管控措施，切實發(fā)揮黨建引領(lǐng)職能，努力提高站點順應(yīng)發(fā)展要求和推動內(nèi)涵式發(fā)展的能力和水平，保障各項生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)順利完成。
根據(jù)采油廠20xx年原油生產(chǎn)計劃和上游采油單位的產(chǎn)能現(xiàn)狀，保持48萬噸以上的含水油接收量，處理凈化油27萬噸左右，達標處理污水26萬噸以上；全面提高計量和化驗精準度，降低產(chǎn)銷誤差，控制庫存盈虧率，保證產(chǎn)銷銜接有序；大力推進安全標準化建設(shè)，提升安全風(fēng)險管控能力，實現(xiàn)安全環(huán)保“雙零”目標；推行全面預(yù)算管理，提高成本管控水平，保證處理成本在計劃線內(nèi)運行；持續(xù)深化黨建文化管理工程，創(chuàng)新黨群工作思路，提高全員綜合素質(zhì)和工作績效。
三
圍繞企業(yè)發(fā)展形勢和既定工作思路，為保障各項目標任務(wù)的順利完成，我站20xx年的主要工作措施概括為“五提一降兩促進”，即提升系統(tǒng)運行效率、提升成本管控質(zhì)量、提高安全風(fēng)險防控能力、提高設(shè)備健康水平、提升全員綜合素質(zhì)；降低生產(chǎn)成本投入；促進作風(fēng)改進、促進管理升級。
（一）強化生產(chǎn)組織，提升系統(tǒng)運行效率。結(jié)合采油廠機構(gòu)整合調(diào)整和“四定“工作要求，全面梳理崗位職能，合理分配崗位編制，提高工作運行整體質(zhì)量。一是理順工作思路，針對原運銷和采油部門派駐人員的調(diào)整，加強與上游單位和生產(chǎn)運行科的工作銜接，保證生產(chǎn)數(shù)據(jù)準確無縫對接；二是根據(jù)“四定”工作要求，按照用工總量縮編要求，結(jié)合崗位職能和管理現(xiàn)狀，合理設(shè)置崗位，優(yōu)化人員編制，根據(jù)員工履職能力和業(yè)務(wù)特長，進行大幅交流調(diào)整，提高全員工作效率；三是不斷完善崗位工作流程，細化崗位工作職責(zé)，加強節(jié)點管理措施，強化節(jié)點運行標準建設(shè)，細化節(jié)點管理監(jiān)管和考核體系建設(shè)，不斷提高節(jié)點管理質(zhì)量，打造一支“履職盡責(zé)、執(zhí)行有效、運行規(guī)范”的干部職工隊伍。
（二）狠抓降本增效，提升成本管控質(zhì)量。樹立成本觀念和“過緊日子”的思想，大力開展“全員節(jié)支、全程降本”活動，嚴格控制成本費用，營造“管控有效、節(jié)支有方”的管理新格局。一是落實全面預(yù)算管理，制定費用年度預(yù)算和月度預(yù)算方案，完善費用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和定額管理資料，提高預(yù)算的依據(jù)性和準確性，按月與企管、財務(wù)部門進行費用數(shù)據(jù)對接，定期進行成本運行綜合分析，不斷優(yōu)化管控措施；二是開展“我為降本獻一策”主題討論活動，汲取全員智慧，研究制定降本增效新策略。大力開展“修舊利廢、設(shè)備內(nèi)修”活動，開發(fā)一批節(jié)能降耗項目課題，力爭取得顯著成效。三是加強材料和資產(chǎn)管理，健全材料出入庫賬目，建立崗位固定資產(chǎn)和易耗物資登記臺賬，嚴格執(zhí)行材料申報審批工作流程，規(guī)范材料領(lǐng)用環(huán)節(jié)監(jiān)管，對崗位生產(chǎn)材料和后勤物資消耗量進行定期公示，探索低值易耗物資定額管理，降低材料消耗費用。四是制定“節(jié)電、節(jié)油”具體措施，降低公共費用支出，嚴控車輛油耗和維修費用，壓縮辦公印刷費用，加強成本基礎(chǔ)管理，使生產(chǎn)成本始終在計劃線內(nèi)運行。
（三）推進安全標準化建設(shè)，提高風(fēng)險管控能力。整合各類安全標準化創(chuàng)建資源，總結(jié)hse管理經(jīng)驗和成果，將安全標準化建設(shè)的各類理論成果和制度要求轉(zhuǎn)化為全員的安全意識和安全。
根據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，有效防范金融風(fēng)險，促進業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改到位，對違法違規(guī)行為反映出的內(nèi)部管理漏洞，已完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、考核機制;不存在新業(yè)務(wù)老問題的情況;對疑點和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和糾正機制。
二是責(zé)任追究情況的自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任追究到位，不存在應(yīng)問責(zé)而未問責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題采取的審慎性監(jiān)管措施落實到位;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險檢查。貸款業(yè)務(wù)方面，盡職調(diào)查到位;我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規(guī);無違規(guī)發(fā)放貸款現(xiàn)象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現(xiàn)象。存款業(yè)務(wù)方面，我行按照規(guī)定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務(wù)核對一致，對賬合規(guī)，發(fā)生額、余額相符，無以貸轉(zhuǎn)存吸存，利用同業(yè)業(yè)務(wù)倒存，超業(yè)務(wù)范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現(xiàn)金業(yè)務(wù)按照規(guī)定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現(xiàn)金庫存不存在超限額等問題。票據(jù)業(yè)務(wù)方面。貿(mào)易背景真實?？蛻籼峁┑慕灰缀贤?、發(fā)票齊全、合規(guī)、真實，合同內(nèi)容符合交易雙方營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍，以銀行承兌匯票進行結(jié)算。承兌業(yè)務(wù)擔(dān)保按照企業(yè)的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現(xiàn)資金繳存保證金的情況。票據(jù)交易資金無被挪用或體外循環(huán)現(xiàn)象。同業(yè)業(yè)務(wù)方面，會計核算真實合規(guī);不存在違規(guī)買入返售、賣出回購、第三方擔(dān)保和抽屜協(xié)議的問題;資金業(yè)務(wù)未借同業(yè)渠道變相開展類信貸業(yè)務(wù)規(guī)避監(jiān)管;按照要求與有關(guān)單位進行賬務(wù)核對一致，發(fā)生額、余額相符。擔(dān)保業(yè)務(wù)方面，我行不存在違規(guī)借用銀行機構(gòu)名義對外提供擔(dān)保的問題。
重點環(huán)節(jié)方面，現(xiàn)金業(yè)務(wù)：我行的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)實行的是委托同業(yè)銀行代理現(xiàn)金收付，不留庫存現(xiàn)金。現(xiàn)金業(yè)務(wù)按規(guī)定設(shè)立出納崗位，并按規(guī)定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經(jīng)自查，查庫頻率符合制度規(guī)定，無少查庫次數(shù)。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規(guī)定的程序開立或變更銀行結(jié)算賬戶，法人代表授權(quán)書、印鑒、企業(yè)資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預(yù)留印鑒、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實行分離和監(jiān)督機制。驗?。何倚蓄A(yù)留印鑒中印章真實，日常業(yè)務(wù)辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業(yè)對賬對發(fā)生額、余額進行核對，對其印鑒進行電子驗印，并定期對對賬結(jié)果進行分析。內(nèi)控制度執(zhí)行情況：我行按規(guī)定實行輪崗交流、內(nèi)部監(jiān)督檢查，認真落實授權(quán)授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，特別是基層營業(yè)性機構(gòu)、部門負責(zé)人、客戶經(jīng)理和綜合柜員等關(guān)鍵崗位;建立健全相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度;對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業(yè)務(wù)考核機制檢查，我行考核指標設(shè)置合理，不存在層層加碼、過度關(guān)注市場份額等經(jīng)營性指標，忽視合規(guī)經(jīng)營類指標以及風(fēng)險管理類指標等情況。
通過自查，我行沒有發(fā)現(xiàn)新問題，但我行將依舊按照上級行的規(guī)章制度，依法合規(guī)經(jīng)營，加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。
（一）對我支行網(wǎng)點的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔(dān)保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構(gòu)或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
（二）對我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用；我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構(gòu)任職；我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔(dān)任小組組長負責(zé)宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領(lǐng)下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經(jīng)排查，無非法集資現(xiàn)象。
甲方：
乙方：
20xx年x月x日，因乙方過錯，在xxx發(fā)生事故，該事故造成乙方左腳受傷，現(xiàn)甲、乙雙方達成如下協(xié)議，雙方共同遵守：
一、甲方向乙方支付賠償款共計人民幣xxx元，其中人民幣xxx作為醫(yī)療費、生活費于簽訂本協(xié)議日前已經(jīng)支付，簽訂本協(xié)議日甲方再向乙方支付人民幣xxx元。乙方全部損失(含醫(yī)療費、誤工費、護理費、營養(yǎng)費、交通費、殘疾補助費、用具費、后期治療費等全部費用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方，甲方賠償乙方上述款項后，甲、乙方再無任何權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方互不追究任何責(zé)任。如乙方身份存在問題，或就該事故再主張任何權(quán)利，應(yīng)退還上述賠償款，并承擔(dān)兩倍賠償款的違約責(zé)任。
三、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
住址：身份證號：
時間：時間：
收據(jù)。
根據(jù)20xx年x月x日的協(xié)議書，我已經(jīng)收到人民幣xxxx元全部賠償款，我保證不再就該事故主張任何權(quán)利，否則愿意承擔(dān)違約責(zé)任。
(一)對我支行網(wǎng)點的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為;我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財;我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔(dān)保;我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構(gòu)或組織提供資金或貸款;我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶;我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
(二)對我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用;我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金;我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資;我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構(gòu)任職;我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔(dān)任小組組長負責(zé)宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領(lǐng)下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經(jīng)排查，無非法集資現(xiàn)象。
2019年，在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，吳小街黨支部結(jié)合自身工作實際落實黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》、《全省農(nóng)商銀行系統(tǒng)“兩個責(zé)任”追究辦法》，認真學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，以新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)全面推進黨的建設(shè)，加強自身建設(shè)，確保黨的十九大精神和黨中央重大決策部署堅決貫徹落實到位，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保風(fēng)清氣正，為我支行穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障?，F(xiàn)將我支部2019年度上半年落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究情況匯報如下：
加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任是做好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的前提條件，黨風(fēng)廉政建設(shè)工作是我支部黨風(fēng)廉政建設(shè)的首要工程，我支部切實抓好抓實，把責(zé)任制全面落實貫穿到黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項工作之中。結(jié)合《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》、《全省農(nóng)商銀行系統(tǒng)“兩個責(zé)任”追究辦法》，我支部積極響應(yīng)習(xí)近平總書記的號召，將黨風(fēng)廉政建設(shè)納入了全年工作的重要議事日程，進行安排部署和落實，根據(jù)單位人事變動情況，及時調(diào)整工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，同時結(jié)合業(yè)務(wù)工作，調(diào)整分工，落實主體責(zé)任。使領(lǐng)導(dǎo)班子切實擔(dān)負起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到思想重視、工作落實、措施到位、成效明顯?，F(xiàn)在我支部已經(jīng)完善了以支行行長為組長的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，及時調(diào)整并充實了黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，定期組織召開專題會議，分析研究黨風(fēng)廉政建設(shè)各項工作。按照“誰主管，誰負責(zé)”，“管行業(yè)必須管行風(fēng)”的原則，全面落實了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制;同時將領(lǐng)導(dǎo)干部和各個崗位在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作方面的責(zé)任細化量化，落實到每個崗位，落實到每一位黨員，保證了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有效落實。健全機制，形成了支行黨支部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，各分管工作的領(lǐng)導(dǎo)配合抓，各黨員職工具體抓，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)各項工作的正常開展，真正履行好黨支部主體責(zé)任。
強化學(xué)習(xí)，堅定信念，深入學(xué)習(xí)黨和國家的路線、政策和方針，不斷提高政治思想覺悟和政策理論水平。努力把學(xué)習(xí)與工作緊密結(jié)合起來，將學(xué)習(xí)教育與現(xiàn)階段的“講紀律、守規(guī)矩、作表率”廉政主題教育緊密結(jié)合起來，不斷提高自我約束能力和自我警示能力，不斷提高拒腐防變能力。加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和制度建設(shè)，防范廉政風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平，加強支行作風(fēng)建設(shè)。強化員工行為管理情況，推進操作風(fēng)險管控。守住法律“高壓線”，守住紀律和行業(yè)規(guī)矩的“紅線”，愛崗敬業(yè)，恪盡職守，這是一名企業(yè)員工應(yīng)有的職業(yè)道德準則。在我支行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，黨風(fēng)廉政建設(shè)已經(jīng)融入到黨員職工建設(shè)中來，為推動我支部新發(fā)展提供堅強保障。
我支部始終堅持把黨風(fēng)廉政建設(shè)與各項業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，特別是與重要工作相結(jié)合，做到一起部署、一起落實、一起檢查、一起考核。
我支行在本次廉政風(fēng)險點排查中，應(yīng)排查黨員干部9人，實際排查9人，未發(fā)現(xiàn)廉政相關(guān)問題，未發(fā)現(xiàn)員工存在人情辦事、吃喝拿卡等現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀、違法等情況。通過排查，雖然未發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險問題，但討論提出了相應(yīng)的防范措施，針對工作中容易滋生腐敗問題的關(guān)鍵點、薄弱點和隱患點得到了控制，預(yù)防和制止全支行不廉潔行為。
學(xué)校成立以校長為組長的學(xué)習(xí)貫徹活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由副校長杰同志兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)實施方案的制定、活動過程的組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和總結(jié)反饋。
積極開展“兩對照四嚴禁五公開”活動。“兩對照”：即學(xué)校對照《責(zé)任追究辦法》，看整體是否存在違規(guī)現(xiàn)象；教師對照《責(zé)任追究辦法》，看自身是否存在違規(guī)行為。通過對照，嚴格排查教育教學(xué)過程中存在的違規(guī)問題，并針對存在問題進行深刻反思和認真整改。
按照《省政府國資委關(guān)于做好違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項的通知》和《關(guān)于進一步推進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》文件精神，xxx集團黨委高度重視，召開專題會議認真安排部署，組織人員對照文件要求貫徹落實違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)任務(wù)，目前已初步建立起責(zé)任追究工作體系，現(xiàn)將完成情況報告如下：
為確保集團公司責(zé)任追究工作全面覆蓋，根據(jù)省政府國資委組織召開的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達《關(guān)于進一步推進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》精神，研究落實追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜，并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置工作辦公室，抽調(diào)人員組成專門機構(gòu)，統(tǒng)籌開展相關(guān)工作。同時，要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機構(gòu)，設(shè)置專責(zé)部門和專職人員，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進。
集團公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責(zé)任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內(nèi)容和任務(wù)，確保改革目標任務(wù)落地。
（一）組織體系方面。一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。集團公司建立健全組織體系，加強工作領(lǐng)導(dǎo)，成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實施等工作。二是成立責(zé)任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門，按照有關(guān)工作程序負責(zé)具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務(wù)、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經(jīng)營核查工作組，負責(zé)具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關(guān)支持保障工作等。四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上，擬與第三方中介機構(gòu)合作，建立能有效對企業(yè)投資風(fēng)險和資產(chǎn)損失進行科學(xué)評估的工作平臺。五是探索設(shè)立其他相關(guān)機制。在推進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作過程中，結(jié)合實際嘗試建立損失認定、責(zé)任認定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設(shè)方面。一是制定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。為加強違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，規(guī)范違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究行為，實現(xiàn)有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了《xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》。二是加強配套制度建設(shè)。為健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則，集團公司根據(jù)省政府國資委通知要求并結(jié)合工作實際，制定《xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資問題和線索查處工作指引》，形成高效有力的工作機制。三是強化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。集團公司規(guī)定權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實際合理設(shè)置責(zé)任追究機構(gòu)，配備責(zé)任追究工作人員。出臺專項制度，細化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標準、責(zé)任認定和責(zé)任追究處理等，將責(zé)任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責(zé)力度方面。一是開展違規(guī)經(jīng)營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權(quán)屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經(jīng)營投資自查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報工作情況。二是實行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結(jié)后予以對賬銷號。三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關(guān)違規(guī)經(jīng)營內(nèi)容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經(jīng)營投資風(fēng)險教育預(yù)防。
工作的亮點：一是將責(zé)任追究嵌入企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關(guān)經(jīng)營管理制度中加入違規(guī)責(zé)任追究工作管理要求。二是在《xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》下發(fā)到各權(quán)屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領(lǐng)會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題及時整改。三是集團公司各權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實際設(shè)置監(jiān)督追責(zé)職能部門和專門人員，負責(zé)其所屬企業(yè)追責(zé)工作，在此基礎(chǔ)上，探索建立追責(zé)工作人才資源庫，統(tǒng)籌調(diào)配資源，提高追查工作能力。
存在的問題：一是權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究工作機制有待進一步完善，相關(guān)制度建設(shè)有待加強，需盡快結(jié)合企業(yè)實際制定責(zé)任追究相關(guān)制度和細則。二是集團公司及權(quán)屬企業(yè)參與此項工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗欠缺，業(yè)務(wù)能力有待進一步提高。三是未有效利用信息化手段對追責(zé)工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產(chǎn)損失風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究有關(guān)信息系統(tǒng)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，集團公司各權(quán)屬企業(yè)盡快建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織，促進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作全面有序開展，做到責(zé)任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設(shè)方面。進一步完善集團公司及權(quán)屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經(jīng)營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責(zé)，又要保護經(jīng)營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔(dān)當、敢作為、敢負責(zé)的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調(diào)方面。堅持各部門協(xié)同、上下聯(lián)動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關(guān)情況，核查工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，及時總結(jié)反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責(zé)任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務(wù)逐一對應(yīng)，不斷完善內(nèi)控制度，提高預(yù)警防范和化解風(fēng)險能力。突出典型問責(zé)，通過嚴肅查處違規(guī)經(jīng)營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責(zé)任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇七
為做深責(zé)任追究成果運用后半篇文章，形成以追責(zé)為“再起點”的聯(lián)動機制，針對**問題，深入挖掘反映的監(jiān)管風(fēng)險，研究提出了相關(guān)工作建議，進一步強化“治已病、防未病”作用。
問題移送時間，移送方，問題情形，造成的資產(chǎn)損失或不良后果等。
在督促指導(dǎo)整改問題的同時，對**問題進行深入研究分析，提出如下需關(guān)注的監(jiān)管風(fēng)險：如制度建設(shè)、執(zhí)行實施、監(jiān)督檢查、風(fēng)險應(yīng)對等方面存在的漏洞、缺失和不足等。
針對監(jiān)管風(fēng)險，提出有關(guān)完善制度、細化流程、規(guī)范授權(quán)、加強管控、過程監(jiān)測等方面的管理建議。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇八
(一)對我支行網(wǎng)點的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為;我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財;我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔(dān)保;我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構(gòu)或組織提供資金或貸款;我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶;我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
(二)對我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用;我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金;我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資;我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構(gòu)任職;我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔(dān)任小組組長負責(zé)宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領(lǐng)下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經(jīng)排查，無非法集資現(xiàn)象。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇九
（一）對我支行網(wǎng)點的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔(dān)保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構(gòu)或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
（二）對我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用；我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構(gòu)任職；我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔(dān)任小組組長負責(zé)宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領(lǐng)下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經(jīng)排查，無非法集資現(xiàn)象。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇十
各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會，通州灣示范區(qū)管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：
《南通市市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
第一章總則。
第一條為保障企業(yè)國有資產(chǎn)安全，維護所有者權(quán)益，規(guī)范市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究行為，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）、《江蘇省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究試行辦法》（蘇政辦發(fā)〔2017〕35號）、《中共南通市委南通市人民政府關(guān)于進一步深化國資國企改革發(fā)展的意見》（通委發(fā)〔2014〕16號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市屬企業(yè)實際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于市屬國有全資、控股企業(yè)及其各級全資、控股子企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。
第三條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員因違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失的，經(jīng)調(diào)查核實和責(zé)任認定，應(yīng)當按照本辦法追究其責(zé)任。
第四條開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究，目的是提高國有企業(yè)運行質(zhì)量和經(jīng)濟效益，強化對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集部門和崗位的監(jiān)督，嚴格問責(zé)，完善機制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系，全面推進依法治企，健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，提高國有資本效率，增強國有企業(yè)活力，防止國有資產(chǎn)流失，實現(xiàn)國有資本保值增值。
（一）依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準繩，嚴格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴重不良后果的國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員，嚴格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴肅追究問責(zé)，實行重大決策終身責(zé)任追究制度。
（二）分級組織、分類處理。履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和企業(yè)按照國有資產(chǎn)分級管理要求和干部管理權(quán)限，分別組織開展責(zé)任追究工作。對違紀違法行為，嚴格依紀依法處理。
（三）客觀公正、責(zé)罰適當。在充分調(diào)查核實和責(zé)任認定的基礎(chǔ)上，既考慮量的標準也考慮質(zhì)的不同，實事求是確定資產(chǎn)損失程度和責(zé)任追究范圍，恰當公正處理相關(guān)責(zé)任人。
（四）懲教結(jié)合、糾建并舉。在嚴肅追究違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的同時，加強案例總結(jié)和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立問責(zé)長效機制，提高國有企業(yè)經(jīng)營管理水平。
第二章責(zé)任追究范圍。
第六條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，發(fā)生本辦法第七條至第十六條情形造成資產(chǎn)損失以及其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究責(zé)任。
第七條集團（公司）管控方面：
（四）違反集團（公司）管控規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第八條購銷管理方面：
（二）交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易；
（三）利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益；
（四）未按規(guī)定進行招標或未執(zhí)行招標結(jié)果；
（六）違規(guī)開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)；
（七）未按規(guī)定對應(yīng)收款項及時追索或采取有效保全措施；
（八）違反購銷管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第九條工程承包建設(shè)方面：
（二）違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同約定未經(jīng)嚴格審查，存在重大疏漏；
（三）工程物資未按規(guī)定招標；
（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包；
（五）工程組織管理混亂，致使工程質(zhì)量不達標、工程成本嚴重超支；
（六）違反合同約定超計價、超進度付款；
（七）違反工程承包建設(shè)管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十條轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓；
（二）財務(wù)審計和資產(chǎn)評估違反相關(guān)規(guī)定；
（四）未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產(chǎn)損失；
（五）違反相關(guān)規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)；
（六）違反產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十一條固定資產(chǎn)投資方面：
（一）未按規(guī)定進行可行性研究或風(fēng)險分析；
（二）項目概算未經(jīng)嚴格審查，嚴重偏離實際；
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資，造成資產(chǎn)損失；
（四）購建項目未按規(guī)定招標，干預(yù)或操縱招標；
（五）外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調(diào)整投資方案并采取止損措施；
（六）擅自變更工程設(shè)計、建設(shè)內(nèi)容；
（七）項目管理混亂，致使建設(shè)嚴重拖期、成本明顯高于同類項目；
（八）違反固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十二條投資并購方面：
（六）投資參股后未行使股東權(quán)利，發(fā)生重大變化未及時采取止損措施；
（七）違反合同約定提前支付并購價款；
（八）違反投資并購管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十三條改組改制方面：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序；
（二）未按規(guī)定組織開展清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估；
（四）將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價折股、出售或者無償分給其他單位、個人；
（六）未按規(guī)定收取國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款；
（七）改制后的公司章程中國有權(quán)益保護條款缺失；
（八）違反改組改制管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十四條資金管理方面：
（一）違反決策和審批程序或超越權(quán)限批準資金支出；
（二）設(shè)立“小金庫”；
（四）虛列支出套取資金；
（五）違規(guī)以個人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶；
（六）違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；
（七）因財務(wù)內(nèi)控缺失，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等；
（八）違反資金管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十五條風(fēng)險管理方面：
（一）內(nèi)控及風(fēng)險管理制度缺失，內(nèi)控流程存在重大缺陷或者內(nèi)部控制執(zhí)行不力；
（二）對經(jīng)營投資重大風(fēng)險未能及時分析、識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對；
（三）對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策的法律審核不到位；
（四）過度負債危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營，惡意逃廢金融債務(wù)；
（六）違反風(fēng)險管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十六條其他違反規(guī)定，應(yīng)當追究責(zé)任的情形。
第三章資產(chǎn)損失認定。
第十七條對企業(yè)經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失，應(yīng)當在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定認定損失金額及影響。
第十八條經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失，包括直接損失和間接損失。
（一）直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。
（二）間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
第十九條資產(chǎn)損失分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失、重大資產(chǎn)損失，按以下絕對值或相對值孰低確定。
（一）一般資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價值在200萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認定年度上年末資產(chǎn)1%以下。
（二）較大資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價值在200萬元以上500萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認定年度上年末資產(chǎn)1%以上3%以下。
（三）重大資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價值在500萬元以上，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認定年度上年末資產(chǎn)3%以上。
以上絕對值或相對值表述中，“以下”不含本數(shù)，“以上”含本數(shù)。
第二十條資產(chǎn)損失的金額及影響，認定證據(jù)主要包括：
（一）司法、行政機關(guān)出具的書面文件；
（三）企業(yè)內(nèi)部證明材料，包括會計記錄、內(nèi)部鑒定意見書等；
（四）可以認定資產(chǎn)損失的其他證明材料。
資產(chǎn)損失的金額及影響可依據(jù)以上四類材料綜合研判認定。
第二十一條雖尚未形成事實損失，經(jīng)中介機構(gòu)評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，可以認定為或有資產(chǎn)損失。
第二十二條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究其相應(yīng)責(zé)任；已調(diào)任其他崗位或退休的，應(yīng)當納入責(zé)任追究范圍，實行重大決策終身責(zé)任追究制度。
第二十三條經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
（一）直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他不良后果起決定性直接作用時應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
（二）主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
（三）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)主要負責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
第二十四條企業(yè)負責(zé)人存在以下情形的，應(yīng)當承擔(dān)直接責(zé)任：
（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定；
（六）其他失職、瀆職和應(yīng)當承擔(dān)直接責(zé)任的行為。
第二十五條根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等，對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送司法機關(guān)等方式處理。
（一）組織處理。包括批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等。
（二）扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入，終止或收回中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
（三）禁入限制。五年內(nèi)直至終身不得擔(dān)任企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（四）紀律處分。由相應(yīng)的紀檢監(jiān)察機關(guān)依法依紀依規(guī)查處。
（五）移送司法機關(guān)處理。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送司法機關(guān)依法查處。
以上處理方式可以單獨使用，也可以合并使用。
第二十六條企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，經(jīng)過查證核實和責(zé)任認定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀律處分、移送司法機關(guān)處理外，應(yīng)當按以下方式處理：
（一）發(fā)生一般資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評、誡勉等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度10%～50%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年10%～50%的任期激勵收入并延期支付績效年薪。
（二）發(fā)生較大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度50%～100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年50%～100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益，上繳責(zé)任認定年度及前一年度的全部中長期激勵收益，五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度30%～70%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年30%～70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益，三年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（三）發(fā)生重大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益，上繳責(zé)任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益，不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度70%～100%的績效年薪，扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年70%～100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益，上繳責(zé)任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益，五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（四）責(zé)任人在責(zé)任認定年度已不在本企業(yè)領(lǐng)取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計算，參照上述標準追索扣回其薪酬。
（五）對同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀政紀處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
第二十七條有下列情形之一的，應(yīng)當對相關(guān)責(zé)任人從重處理：
（一）資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重、影響惡劣的；
（二）未及時采取措施挽救損失或者措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失繼續(xù)擴大的；
（三）瞞報、謊報資產(chǎn)損失的；
（四）其他應(yīng)當從重處理的情形。
第二十八條及時采取措施減少或者挽回損失并消除不良影響的，可以對相關(guān)責(zé)任人從輕處理。
第二十九條對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失的董事，除依法承擔(dān)賠償責(zé)任外，應(yīng)當依照公司法、公司章程及本辦法規(guī)定對其進行處理。對重大資產(chǎn)損失負有直接責(zé)任的董事，應(yīng)及時調(diào)整或解聘。
第三十條經(jīng)營投資責(zé)任調(diào)查期間，對相關(guān)責(zé)任人未支付或兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn)；對有可能影響調(diào)查工作順利開展的相關(guān)責(zé)任人，可視情采取停職、調(diào)離工作崗位、免職等措施。
第三十一條對發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責(zé)任事故和重大不穩(wěn)定事件的，按照國家有關(guān)規(guī)定另行處理。
第三十二條對造成資產(chǎn)損失的責(zé)任人進行責(zé)任追究，應(yīng)當遵循以下程序：
（一）受理。資產(chǎn)損失一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當立即按管轄規(guī)定及相關(guān)程序報告。受理部門應(yīng)當對掌握的資產(chǎn)損失線索進行初步核實，屬于責(zé)任追究范圍的，應(yīng)當及時啟動責(zé)任追究工作。
（三）處理。根據(jù)調(diào)查事實，依照管轄規(guī)定移送有關(guān)部門，按照管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人對處理決定有異議的，有權(quán)提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責(zé)任追究調(diào)查情況及處理結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開。
（四）整改。發(fā)生資產(chǎn)損失的企業(yè)應(yīng)當認真總結(jié)吸取教訓(xùn)，落實。
整改措施。
堵塞管理漏洞建立健全防范損失的長效機制。
第三十三條責(zé)任追究工作按照干部管理權(quán)限組織開展。
（三）多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，涉及市屬企業(yè)管理的責(zé)任人，其責(zé)任追究工作由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)會同組織、紀檢監(jiān)察、審計、司法等部門聯(lián)合開展責(zé)任追究工作。
第三十四條履行出資人職責(zé)的機構(gòu)要加強與外派監(jiān)事會、巡察組、審計機關(guān)、紀檢監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)的協(xié)同配合，共同做好市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織、監(jiān)事會、審計、財務(wù)、法律、人力資源、紀檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督作用，形成聯(lián)合實施、協(xié)同聯(lián)動、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機制，重要情況和問題及時向履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報告。
第七章附則。
第三十五條企業(yè)要按照本辦法要求，建立健全違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，細化違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的范圍、依據(jù)、啟動機制、程序、方式、標準和職責(zé)，明確違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的具體受理部門，保障違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度有章可循、規(guī)范有序。企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度應(yīng)當報履行出資人職責(zé)的機構(gòu)備案。企業(yè)未建立違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的，按本辦法規(guī)定開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。
第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行?！赌贤ㄊ惺袑倨髽I(yè)經(jīng)營投資失誤和資產(chǎn)損失責(zé)任追究辦法》（通國資發(fā)〔2015〕180號）停止執(zhí)行。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇十一
為加強和規(guī)范出資企業(yè)開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，進一步完善相關(guān)制度，優(yōu)化工作機制，提高工作水平，總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，省國資委組織出資企業(yè)就違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作流程、方法、案例等內(nèi)容召開業(yè)務(wù)交流會議。
交流會上，龍煤集團、建投集團、產(chǎn)投集團、農(nóng)投集團結(jié)合本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作開展的實際情況，重點就責(zé)任追究工作開展情況，整改落實情況，與巡視巡查、紀檢監(jiān)察等部門協(xié)同，存在問題，工作建議等方面做了現(xiàn)場交流；其他出資企業(yè)做了書面交流。
會議指出，一年多來，各出資企業(yè)在違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作方面做了大量工作，在制度建設(shè)、責(zé)任追究等方面取得了一定成效。
會議強調(diào)，在肯定成績的同時，也要看到對于違規(guī)責(zé)任追究，企業(yè)還存在重視程度不夠、認識不到位，追責(zé)力度不夠深入，協(xié)同機制還未建立起來，上下貫通全覆蓋的局面尚未形成等方面的問題。
會議要求，下一步要著重從五個方面抓好違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。一是頂層設(shè)計，提高站位，高度重視違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作；二是上下貫通，橫向配合，扎實開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作；三是精心組織，落實責(zé)任，加大責(zé)任追究工作力度；四是加強整改，規(guī)范運營，促進企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展；五是創(chuàng)新手段，利用信息化，建設(shè)違規(guī)追責(zé)工作平臺。
省國資委責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)同志，各出資企業(yè)負責(zé)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的領(lǐng)導(dǎo)以及承擔(dān)責(zé)任追究工作部門的負責(zé)同志出席會議。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇十二
為進一步加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，全面掌握市管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索及責(zé)任追究工作情況，推動市管企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)問題、報告問題、處置問題，有效遏制違規(guī)經(jīng)營投資行為，防范化解國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平，實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《濟寧市市管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法(試行)》(濟國資〔2020〕31號，以下簡稱《責(zé)任追究辦法》)有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就建立市管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度有關(guān)事項通知如下：
報告分為實時報告和定期報告。
(一)實時報告。報告市管企業(yè)集團及各級子企業(yè)重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴重不良后果的較大資產(chǎn)損失的問題和線索。內(nèi)容主要包括：
1.問題和線索來源。分為市管企業(yè)內(nèi)部部門，國資監(jiān)管、審計、巡視巡察、紀檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機構(gòu)，以及信訪舉報等。
2.問題和線索描述。包括發(fā)生時間、地點、問題事實、問題性質(zhì)、涉及企業(yè)和人員等。
3.涉及損失風(fēng)險或造成的影響，外部移送部門、市管企業(yè)或中介機構(gòu)預(yù)估損失風(fēng)險情況。
4.主要原因分析。
5.已經(jīng)采取的措施。包括企業(yè)已經(jīng)采取的補救措施，擬處理方式，以及下一步問題調(diào)查、損失認定、責(zé)任認定和追責(zé)整改等工作安排。
市管企業(yè)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)、獲悉或受理屬于實時報告范圍的問題和線索5個工作日內(nèi)，向市國資委報送實時報告快報;15個工作日內(nèi)報送實時報告;30個工作日內(nèi)報送初核報告，根據(jù)工作需要，經(jīng)企業(yè)分管負責(zé)人批準可適當延長，但延長時限不得超過30個工作日;后續(xù)工作進展情況及核查處理結(jié)果要及時報告。實時報告和初核報告應(yīng)以正式公文報送。
信訪舉報的問題和線索，可不報送實時報告快報和實時報告，經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)確有重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴重不良后果的較大資產(chǎn)損失問題的，直接報送初核報告。
2.違規(guī)經(jīng)營投資損失的問題和線索。包括問題和線索來源、數(shù)量、內(nèi)容、損失或損失風(fēng)險以及造成其他嚴重不良后果情況。
3.違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作開展情況。包括初核立項數(shù)量、辦理方式、定損金額、定責(zé)人數(shù)，組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分和移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)處理人數(shù)，責(zé)任追究結(jié)果通報，降低損失和風(fēng)險敞口金額，扣減薪酬金額，健全完善管理制度數(shù)量情況。
定期報告于每年1月31日前，由市管企業(yè)將上一年度違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究情況以正式公文報送市國資委。
市管企業(yè)要高度重視報告工作，建立健全工作責(zé)任制，確保主體責(zé)任落實到位。主要負責(zé)人是本企業(yè)報告的第一責(zé)任人，分管負責(zé)人要主動擔(dān)責(zé)，協(xié)助主要負責(zé)人做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理工作。違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作部門為直接責(zé)任部門，負責(zé)具體組織實施。要按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、落實責(zé)任、全面覆蓋”的原則，逐級壓實各級子企業(yè)責(zé)任，切實保障報告工作有效有序開展。
市國資委將根據(jù)《責(zé)任追究辦法》等有關(guān)規(guī)定，對瞞報、漏報、謊報或遲報等行為，嚴肅追究責(zé)任。其中，對瞞報、漏報或謊報重大資產(chǎn)損失的，對企業(yè)主要負責(zé)人和分管負責(zé)人比照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和主管責(zé)任進行責(zé)任認定，給予從重或加重處理。同時，加強對違規(guī)“零報告”和追責(zé)“零查處”企業(yè)相關(guān)工作的督促檢查。
市管企業(yè)要建立違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度，建立健全報告機制，規(guī)范報告工作流程，細化工作要求，形成各部門、各層級協(xié)同高效、上下貫通的報告工作機制，并將其納入違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系，同步實施、同步推進。要建立內(nèi)部審核機制，嚴控報告質(zhì)量，確保報告內(nèi)容客觀準確、依據(jù)充分、要件齊全。要加大報告成果利用力度，舉一反三查找管理漏洞，不斷完善制度規(guī)定，加強內(nèi)控體系建設(shè)，建立防止問題發(fā)生的長效機制，有效促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展。要在嚴格執(zhí)行保密管理有關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上，積極運用信息化手段開展報告工作，全面、及時、準確收集和報送有關(guān)情況。市國資委將建立監(jiān)督追責(zé)工作信息報送系統(tǒng)，推進相關(guān)數(shù)據(jù)信息的報送、歸集、共享和綜合利用。
各縣市區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)可參照本通知精神，結(jié)合所監(jiān)管企業(yè)實際，制定縣市區(qū)監(jiān)管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇十三
為確保集團公司責(zé)任追究工作全面覆蓋，根據(jù)省政府國資委組織召開的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達關(guān)于進一步推進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知精神，研究落實追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜，并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置工作辦公室，抽調(diào)人員組成專門機構(gòu)，統(tǒng)籌開展相關(guān)工作。同時，要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機構(gòu)，設(shè)置專責(zé)部門和專職人員，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進。
具體情況集團公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責(zé)任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內(nèi)容和任務(wù)，確保改革目標任務(wù)落地。
（一）組織體系方面。
一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。集團公司建立健全組織體系，加強工作領(lǐng)導(dǎo)，成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實施等工作。
二是成立責(zé)任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門，按照有關(guān)工作程序負責(zé)具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。
三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務(wù)、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經(jīng)營核查工作組，負責(zé)具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關(guān)支持保障工作等。
四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上，擬與第三方中介機構(gòu)合作，建立能有效對企業(yè)投資風(fēng)險和資產(chǎn)損失進行科學(xué)評估的工作平臺。
五是探索設(shè)立其他相關(guān)機制。在推進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作過程中，結(jié)合實際嘗試建立損失認定、責(zé)任認定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設(shè)方面。
一是制定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。為加強違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，規(guī)范違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究行為，實現(xiàn)有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法。
二是加強配套制度建設(shè)。為健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則，集團公司根據(jù)省政府國資委通知要求并結(jié)合工作實際，制定xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資問題和線索查處工作指引，形成高效有力的工作機制。
三是強化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。集團公司規(guī)定權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實際合理設(shè)置責(zé)任追究機構(gòu)，配備責(zé)任追究工作人員。出臺專項制度，細化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標準、責(zé)任認定和責(zé)任追究處理等，將責(zé)任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責(zé)力度方面。
一是開展違規(guī)經(jīng)營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權(quán)屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經(jīng)營投資自查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報工作情況。
二是實行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結(jié)后予以對賬銷號。
三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關(guān)違規(guī)經(jīng)營內(nèi)容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經(jīng)營投資風(fēng)險教育預(yù)防。
一是將責(zé)任追究嵌入企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關(guān)經(jīng)營管理制度中加入違規(guī)責(zé)任追究工作管理要求。
二是在xxx集團有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法下發(fā)到各權(quán)屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領(lǐng)會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題及時整改。
一是權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究工作機制有待進一步完善，相關(guān)制度建設(shè)有待加強，需盡快結(jié)合企業(yè)實際制定責(zé)任追究相關(guān)制度和細則。
二是集團公司及權(quán)屬企業(yè)參與此項工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗欠缺，業(yè)務(wù)能力有待進一步提高。
三是未有效利用信息化手段對追責(zé)工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產(chǎn)損失風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究有關(guān)信息系統(tǒng)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，集團公司各權(quán)屬企業(yè)盡快建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織，促進違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作全面有序開展，做到責(zé)任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設(shè)方面。進一步完善集團公司及權(quán)屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經(jīng)營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責(zé)，又要保護經(jīng)營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔(dān)當、敢作為、敢負責(zé)的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調(diào)方面。堅持各部門協(xié)同、上下聯(lián)動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關(guān)情況，核查工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，及時總結(jié)反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責(zé)任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務(wù)逐一對應(yīng)，不斷完善內(nèi)控制度，提高預(yù)警防范和化解風(fēng)險能力。突出典型問責(zé)，通過嚴肅查處違規(guī)經(jīng)營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責(zé)任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇十四
第一條為維護企業(yè)國有資產(chǎn)權(quán)益，控制經(jīng)營投資風(fēng)險，建立健全國有企業(yè)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》《浙江省省屬企業(yè)經(jīng)營投資資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條麗水市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)的國有獨資、控股企業(yè)及其各級全資、控股子公司(以下簡稱企業(yè))經(jīng)營投資資產(chǎn)損失責(zé)任追究工作，適用本辦法。
第三條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，經(jīng)調(diào)查核實和責(zé)任認定，應(yīng)當追究其責(zé)任。
（一）依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準繩，以客觀事實為依據(jù)，對企業(yè)經(jīng)營投資中違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及嚴重不良后果的經(jīng)營管理有關(guān)人員，嚴格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴肅追究問責(zé)，實行重大決策終身責(zé)任追究制度。
（二）客觀公正、責(zé)罰適當。在充分調(diào)查核實和責(zé)任認定的基礎(chǔ)上，既考慮量的標準也考慮質(zhì)的不同，實事求是確定資產(chǎn)損失程度和責(zé)任追究范圍，恰當公正地處理相關(guān)責(zé)任人。
（三）分級組織、分類處理。履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和企業(yè)按照法定職責(zé)及人員管理權(quán)限，分級組織開展責(zé)任追究工作，形成分級分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系。
（四）懲防結(jié)合、糾建并舉。嚴肅追究違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的同時，加強案例總結(jié)和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，增強責(zé)任意識，強化責(zé)任約束，及時堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立長效問責(zé)機制，提高國有企業(yè)經(jīng)營管理水平。
第五條在責(zé)任追究工作過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違紀或職務(wù)違法的問題和線索，應(yīng)當移送相應(yīng)的紀檢監(jiān)察機構(gòu)查處；涉嫌犯罪的，應(yīng)當移送監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)查處。
第二章責(zé)任追究范圍。
第六條企業(yè)在集團管控方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
第七條企業(yè)在風(fēng)險管理方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（三）對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策的法律審核不到位；
（四）超越企業(yè)正常經(jīng)營需要的過度負債導(dǎo)致債務(wù)危機，危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營；
（五）惡意逃廢金融債務(wù)；
（六）瞞報、漏報、謊報或遲報重大風(fēng)險或風(fēng)險損失事件，指使編制虛假財務(wù)報告，企業(yè)賬實嚴重不符等。
第八條企業(yè)在資金管理方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）違反決策和審批程序或超越權(quán)限籌集和使用資金；
（二）設(shè)立“小金庫”；
（四）虛列支出套取資金；
（五）違規(guī)以個人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶；
（六）違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；
（七）因財務(wù)內(nèi)控缺失或未按制度執(zhí)行，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等。
第九條企業(yè)在購銷管理方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（二）違規(guī)開展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)或虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)；
（三）利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益；
（四）未按照規(guī)定進行招標或未執(zhí)行招標結(jié)果；
（六）違規(guī)開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)；
（七）未按規(guī)定對應(yīng)收款項及時進行對賬、催收、追索或采取有效保全措施等。
第十條企業(yè)在工程承包建設(shè)方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（四）工程組織管理混亂，致使工程質(zhì)量不達標，工程成本嚴重超支；
（五）違反合同約定超計價、超進度付款等。
第十一條企業(yè)在轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)、資產(chǎn)，增資等方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓和增資；
（二）財務(wù)審計和資產(chǎn)評估違反相關(guān)規(guī)定；
（四）未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產(chǎn)損失；
（六）違反轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)或增資有關(guān)規(guī)定的其他情形。
第十二條企業(yè)在固定資產(chǎn)投資方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）未按規(guī)定進行可行性研究或風(fēng)險分析；
（二）項目概算未按規(guī)定進行審查，嚴重偏離實際；
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資；
（四）購建項目未按規(guī)定招標，干預(yù)、規(guī)避或操縱招標；
（六）擅自變更工程設(shè)計、建設(shè)內(nèi)容或追加投資等；
（七）項目管理混亂，致使建設(shè)嚴重拖期、成本明顯高于同類項目等。
第十三條企業(yè)在投資并購方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（六）投資并購后未按照有關(guān)工作方案原則開展整合，致使對標的企業(yè)管理失控；
（八）違反合同約定提前支付并購價款等；
（九）違規(guī)開展禁止類、限制類投資項目。
第十四條企業(yè)在改組改制方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序；
（二）未按規(guī)定組織開展清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估；
（四）將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人；
（六）未按規(guī)定收取國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款；
（七）改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權(quán)益的條款。
第十五條企業(yè)存在其他違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定情形，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第三章資產(chǎn)損失認定。
第十六條資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
第十七條能夠證明經(jīng)營投資資產(chǎn)損失真實情況的各種事實，均可作為損失認定依據(jù)。主要包括：
（四）可以認定造成資產(chǎn)損失的其他證明材料。
第十八條經(jīng)營投資資產(chǎn)損失等級的劃分，以損失資產(chǎn)價值對發(fā)生損失企業(yè)的影響程度為主要依據(jù)，確定為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失：
（一）一般資產(chǎn)損失，指單筆資產(chǎn)損失價值100萬元以下（含100萬元）且占發(fā)生損失企業(yè)凈資產(chǎn)1%以下（含1%）。
（二）較大資產(chǎn)損失，指單筆資產(chǎn)損失價值100萬元以上500萬元以下（含500萬元），或占發(fā)生損失企業(yè)凈資產(chǎn)1%以上3%以下（含3%）。
（三）重大資產(chǎn)損失，指單筆資產(chǎn)損失價值500萬元以上，或占發(fā)生損失企業(yè)凈資產(chǎn)3%以上。
第十九條企業(yè)在委托貸款、對外擔(dān)保、股東借款、預(yù)付款采購、信用賒銷等對外資金信用輸出中，沒有建立和實施恰當?shù)娘L(fēng)險控制審查機制或者惡意規(guī)避風(fēng)險控制審查導(dǎo)致資產(chǎn)損失的，無論金額大小，均應(yīng)當認定為重大資產(chǎn)損失。
企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失導(dǎo)致無法持續(xù)經(jīng)營的，無論金額大小，均應(yīng)當認定為重大資產(chǎn)損失。
第二十條單筆資產(chǎn)損失價值估計在金額100萬元以上（含100萬元）的，應(yīng)當委托中介機構(gòu)對企業(yè)資產(chǎn)損失事項進行專項鑒定。
未在會計賬簿記錄或者賬面價值與公允價值相差較大的資產(chǎn)，應(yīng)當按照市價、重置價值等公允價值認定資產(chǎn)損失金額。
第二十一條經(jīng)初步審查，資產(chǎn)損失估計達到重大資產(chǎn)損失等級的，應(yīng)當組織實施專家聽證程序，對資產(chǎn)損失的定性和定級開展審查。
第二十二條相關(guān)違規(guī)經(jīng)營投資雖尚未形成事實資產(chǎn)損失，但確有證據(jù)證明資產(chǎn)損失在可預(yù)見未來將發(fā)生，且能可靠計量資產(chǎn)損失金額的，經(jīng)中介機構(gòu)評估可以認定為或有損失，計入資產(chǎn)損失。
第四章資產(chǎn)損失責(zé)任劃分。
第二十三條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當追究其相應(yīng)責(zé)任。違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第二十四條直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果起決定性直接作用時應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
企業(yè)負責(zé)人存在以下情形的，應(yīng)當承擔(dān)直接責(zé)任：
（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)、政策規(guī)定和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定；
（三）未經(jīng)規(guī)定程序或超越權(quán)限，直接決定、批準、組織實施重大經(jīng)濟事項；
（六）其他應(yīng)當承擔(dān)直接責(zé)任的行為。
第二十五條主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
第二十六條領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)主要負責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。
第二十七條企業(yè)所屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資致使發(fā)生本條下列情形的，上級企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：
（一）發(fā)生重大資產(chǎn)損失且對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的；
（二）多次發(fā)生較大、重大資產(chǎn)損失，或造成其他嚴重不良后果的。
除上一級企業(yè)有關(guān)人員外，更高層級企業(yè)有關(guān)人員也應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的情形包括：
（一）發(fā)生違規(guī)違紀違法問題，造成資產(chǎn)損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的；
（二）在一定時期內(nèi)，多家所屬子企業(yè)連續(xù)集中發(fā)生重大資產(chǎn)損失，或造成其他嚴重不良后果的。
第二十八條企業(yè)違反規(guī)定瞞報、漏報或謊報重大資產(chǎn)損失的，對企業(yè)主要負責(zé)人和分管負責(zé)人比照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和主管責(zé)任進行責(zé)任認定。
第二十九條因未建立內(nèi)控及風(fēng)險管理制度或者內(nèi)控及風(fēng)險管理制度存在重大缺陷造成重大資產(chǎn)損失的，除按照本辦法對其他相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任認定外，企業(yè)分管（協(xié)管）負責(zé)人和主要負責(zé)人應(yīng)當分別承擔(dān)主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究中出現(xiàn)責(zé)任劃分不清、或者無法清晰區(qū)分責(zé)任情形的，視同為內(nèi)控及風(fēng)險管理制度存在重大缺陷。
第三十條企業(yè)未按規(guī)定和有關(guān)工作職責(zé)要求組織開展責(zé)任追究工作的，對企業(yè)負責(zé)人及有關(guān)人員比照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、主管責(zé)任和直接責(zé)任進行責(zé)任認定。
第三十一條企業(yè)有關(guān)經(jīng)營決策機構(gòu)以集體決策形式作出違規(guī)經(jīng)營投資的決策或?qū)嵤┢渌`規(guī)經(jīng)營投資的行為，造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當承擔(dān)集體責(zé)任，有關(guān)成員也應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
上述違規(guī)經(jīng)營投資行為涉及的違規(guī)內(nèi)容已履行報批程序的，應(yīng)當根據(jù)職責(zé)履行情況，由上級企業(yè)相關(guān)人員承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
有關(guān)成員在決策會議曾表明異議并在會議記錄中有明確記錄的，可以不追究或免除相應(yīng)的責(zé)任。
第三十二條有下列情形之一的，應(yīng)當對相關(guān)責(zé)任人從重或加重處理：
（一）資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重的；
（二）屢禁不止、頂風(fēng)違規(guī)、影響惡劣的；
（三）強迫、唆使他人違規(guī)造成資產(chǎn)損失的；
（四）未及時采取措施或措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失擴大的；
（五）瞞報、漏報或謊報資產(chǎn)損失的；
（六）拒不配合或干擾、抵制責(zé)任追究工作的；
（七）其他應(yīng)當從重或加重處理的。
從重處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經(jīng)營投資行為應(yīng)當受到的處理類型以內(nèi)，給予較重的處理；加重處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經(jīng)營投資行為應(yīng)當受到的處理類型以外，加重一檔給予處理。
第三十三條有下列情形之一的，可以對相關(guān)責(zé)任人從輕、減輕直至免責(zé)處理：
（一）情節(jié)輕微的；
（三）及時采取有效措施，減少、挽回資產(chǎn)損失并消除不良后果的；
（五）在受到脅迫情況下行為失當，事后積極補救的；
（六）其他可以從輕、減輕處理的。
從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經(jīng)營投資行為應(yīng)當受到的處理類型以內(nèi)，給予較輕的處理；減輕處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經(jīng)營投資行為應(yīng)當受到的處理類型以外，減輕一檔給予處理。
第三十四條對以下原因造成的資產(chǎn)損失可以不予追究責(zé)任：
（一）由于不可預(yù)知的重大政策變化、外部市場突變等導(dǎo)致的資產(chǎn)損失；
（三）由于自然災(zāi)害、國際政治事件、戰(zhàn)爭等不可抗力造成的，且已經(jīng)采取有效措施防止損失后仍發(fā)生的資產(chǎn)損失。
第三十五條對企業(yè)管理人員在落實重大戰(zhàn)略部署、推動改革發(fā)展、推進科技創(chuàng)新、承擔(dān)社會責(zé)任、做強做優(yōu)做大國有企業(yè)和國有資本等過程中，已履行規(guī)定報批程序且勤勉盡責(zé)、未謀私利，因政策界限不明確等原因未達到預(yù)期效果、出現(xiàn)一定偏差失誤或造成一定損失等，符合容錯免責(zé)情形的，根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合動機態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響及挽回損失等情況，予以從輕、減輕或免責(zé)處理。
第五章資產(chǎn)損失責(zé)任人處理。
第三十六條對相關(guān)責(zé)任人的處理方式包括組織處理、扣減薪酬、禁入限制、黨紀政務(wù)處分、移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)等，可以單獨使用，也可以合并使用。
（一）組織處理。包括批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職等。
（二）扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入（獎金），終止或收回其他中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
（三）禁入限制。五年直至終身不得擔(dān)任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（四）黨紀政務(wù)處分。由相應(yīng)的紀檢監(jiān)察機構(gòu)查處。
（五）移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)處理。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)查處。
第三十七條企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，經(jīng)過查證核實和責(zé)任認定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定移送紀檢監(jiān)察機構(gòu)或司法機關(guān)處理外，應(yīng)當按以下方式處理：
（一）發(fā)生一般資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評、誡勉等處理，可以扣減和追索責(zé)任認定年度50%以下的績效年薪。
（二）發(fā)生較大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度50%-100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年50%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認定年度及前一年度的全部中長期激勵收益、五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度30%-70%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年30%-70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、三年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（三）發(fā)生重大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度70%-100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年70%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十八條企業(yè)所屬子企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，按照本辦法應(yīng)當追究企業(yè)有關(guān)人員責(zé)任時，對相關(guān)責(zé)任人給予通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認定年度30%-100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認定年度（含）前三年30%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、三至五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十九條責(zé)任認定年度是指責(zé)任追究處理年度。有關(guān)責(zé)任人在責(zé)任追究處理年度無任職或任職不滿全年的，按照最近一個完整任職年度執(zhí)行；若無完整任職年度的，參照處理前實際任職月度（不超過12個月）執(zhí)行。
對同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀處分、政務(wù)處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
第四十條相關(guān)責(zé)任人受到誡勉處理的，六個月內(nèi)不得提拔、重用；受到調(diào)離工作崗位處理的，一年內(nèi)不得提拔；受到降職處理的，兩年內(nèi)不得提拔；受到責(zé)令辭職、免職處理的，一年內(nèi)不安排職務(wù)，兩年內(nèi)不得擔(dān)任高于原任職務(wù)層級的職務(wù)；同時受到紀律處分的，按照影響期長的規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違規(guī)經(jīng)營投資未造成資產(chǎn)損失，但造成其他嚴重不良后果的，經(jīng)過查證核實和責(zé)任認定后，對相關(guān)責(zé)任人參照本辦法予以處理。
第四十二條對相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評或誡勉處理，但是具有本辦法第三十三條第一款規(guī)定的情形之一的，可以免予處理。
對相關(guān)責(zé)任人減輕或免除處理，須由作出處理決定的上一級企業(yè)或履行出資人職責(zé)的機構(gòu)批準。
第四十三條相關(guān)責(zé)任人已調(diào)任、離職或退休的，應(yīng)當按照本辦法給予相應(yīng)處理。
相關(guān)責(zé)任人受到扣減薪酬處理的，若尚有薪酬未發(fā)放完畢，應(yīng)當進行相應(yīng)的扣發(fā)；仍在企業(yè)范圍內(nèi)擔(dān)任職務(wù)的，應(yīng)當在其以后年度薪酬中予以扣減；調(diào)離原企業(yè)范圍的，原企業(yè)應(yīng)當首先向其本人提出追索要求；本人不配合的,向其任職工作單位提出協(xié)助追索要求，如相關(guān)單位無法協(xié)助的，依照相關(guān)法律法規(guī)進行追索。
第四十四條相關(guān)責(zé)任人在責(zé)任認定年度已不在本企業(yè)領(lǐng)取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計算，參照本辦法有關(guān)規(guī)定追索扣回其薪酬。
第四十五條對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的企業(yè)董事、監(jiān)事以及其他有關(guān)人員，依照國家法律法規(guī)、有關(guān)規(guī)章制度和本辦法等對其進行相應(yīng)處理。
第四十六條對承擔(dān)集體責(zé)任的企業(yè)有關(guān)經(jīng)營決策機構(gòu)，給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報批評等處理；對造成資產(chǎn)損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，或造成其他特別嚴重不良后果的，按照規(guī)定程序予以改組。
第四十七條責(zé)任追究工作原則上按照國有資本出資關(guān)系、實際監(jiān)管關(guān)系和人員管理權(quán)限開展，其中：
（一）造成一般或較大資產(chǎn)損失的，原則上由發(fā)生損失的企業(yè)自行開展責(zé)任追究工作；
（三）多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，由市國資委組織開展責(zé)任追究工作。
（一）研究制定企業(yè)責(zé)任追究有關(guān)制度；
（二）對提名、推薦、任命、批準的董事、監(jiān)事等人員明確責(zé)任追究的要求；
（四）認為有必要直接組織開展的企業(yè)責(zé)任追究工作；
（五）對企業(yè)存在的共性問題進行專項核查；
（六）督促企業(yè)對須整改的問題落實有關(guān)整改工作要求；
（七）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)工作；
（八）其他有關(guān)責(zé)任追究工作。
第四十九條企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在市國資委辦公室，受理有關(guān)方面按照規(guī)定程序移交的企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資的有關(guān)問題或線索，初步核實后進行分類處置，并采取督辦、聯(lián)合核查、專項核查等方式組織開展有關(guān)核查工作，認定相關(guān)人員責(zé)任，研究提出處理的意見建議，督促企業(yè)整改落實。
（一）研究制定本企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究有關(guān)制度；
（三）認為有必要直接組織開展的所屬子企業(yè)責(zé)任追究工作；
（四）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬子企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)工作；
（五）及時向上一級企業(yè)或市國資委報告企業(yè)發(fā)生的違規(guī)經(jīng)營投資行為；
（六）按照市國資委的要求，組織開展有關(guān)責(zé)任追究工作；
（七）其他有關(guān)責(zé)任追究工作。
第五十一條企業(yè)應(yīng)當明確相應(yīng)的職能部門或機構(gòu)，負責(zé)組織開展責(zé)任追究工作，并做好與企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)的協(xié)同配合。
第五十二條開展企業(yè)責(zé)任追究工作遵循受理、初步核實、分類處置、核查、處理和整改等程序。
第五十三條根據(jù)初步核實情況，對確有違規(guī)違紀違法事實的，按照規(guī)定的職責(zé)權(quán)限和程序進行分類處置。
核查期間，未經(jīng)批準，較大或重大損失涉及的人員不得交流、出境、辭去公職或者辦理退休手續(xù)；未支付或兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn)；可視情況對可能影響核查工作順利開展的相關(guān)人員采取停職、調(diào)離工作崗位、免職等措施。
第五十四條市國資委和企業(yè)經(jīng)辦責(zé)任追究事項的相關(guān)工作人員，與有關(guān)事項或者相關(guān)責(zé)任人有利害關(guān)系的，應(yīng)當實行回避。對違反工作程序、泄露工作秘密、徇私舞弊，以及協(xié)助相關(guān)責(zé)任人逃避責(zé)任，或者收受相關(guān)責(zé)任人財物的，依紀依規(guī)給予相應(yīng)處分。涉嫌違法犯罪的，依法移送有關(guān)國家機關(guān)處理。
第七章附則。
第五十五條企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實際情況，細化責(zé)任追究的范圍、資產(chǎn)損失程度劃分標準等，研究制定責(zé)任追究相關(guān)制度規(guī)定或補充規(guī)定，并報市國資委備案。
第五十六條各縣（市、區(qū)）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可參照本辦法，結(jié)合實際制定責(zé)任追究相關(guān)制度。
第五十七條本辦法由市國資委負責(zé)解釋。
第五十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。原麗國資〔2020〕87號涉及企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資行為的，依照本辦法執(zhí)行。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇十五
各省屬企業(yè)：
為進一步加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，全面掌握省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索及責(zé)任追究工作情況，推動省屬企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)問題、報告問題、處置問題，有效遏制違規(guī)經(jīng)營投資行為，防范化解國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《山東省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法（試行）》（魯國資監(jiān)督字〔2019〕10號，以下簡稱《責(zé)任追究辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就建立省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度有關(guān)事項通知如下。
報告分為實時報告和定期報告。
（一）實時報告。報告省屬企業(yè)集團及各級子企業(yè)重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴重不良后果的較大資產(chǎn)損失的問題和線索。內(nèi)容主要包括：
1.問題和線索來源。分為省屬企業(yè)內(nèi)部部門，國資監(jiān)管、審計、巡視巡察、紀檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機構(gòu)，以及信訪舉報等。
2.問題和線索描述。包括發(fā)生時間、地點、問題事實、問題性質(zhì)、涉及企業(yè)和人員等。
3.涉及損失風(fēng)險或造成的影響，外部移送部門、省屬企業(yè)或中介機構(gòu)預(yù)估損失風(fēng)險情況。
4.主要原因分析。
5.已經(jīng)采取的措施。包括企業(yè)已經(jīng)采取的補救措施，擬處理方式，以及下一步問題調(diào)查、損失認定、責(zé)任認定和追責(zé)整改等工作安排。
省屬企業(yè)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)、獲悉或受理屬于實時報告范圍的問題和線索5個工作日內(nèi)，向省國資委報送實時報告快報；15個工作日內(nèi)報送實時報告；30個工作日內(nèi)報送初核報告，根據(jù)工作需要，經(jīng)企業(yè)分管負責(zé)人批準可適當延長，但延長時限不得超過30個工作日；后續(xù)工作進展情況及核查處理結(jié)果要及時報告。實時報告和初核報告應(yīng)以正式公文報送。
信訪舉報的問題和線索，可不報送實時報告快報和實時報告，經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)確有重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴重不良后果的較大資產(chǎn)損失問題的，直接報送初核報告。
2.違規(guī)經(jīng)營投資損失的問題和線索。包括問題和線索來源、數(shù)量、內(nèi)容、損失或損失風(fēng)險以及造成其他嚴重不良后果情況。
3.違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作開展情況。包括初核立項數(shù)量、辦理方式、定損金額、定責(zé)人數(shù)，組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分和移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)處理人數(shù)，責(zé)任追究結(jié)果通報，降低損失和風(fēng)險敞口金額，扣減薪酬金額，健全完善管理制度數(shù)量情況。
定期報告于每年1月31日前，由省屬企業(yè)將上一年度違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究情況以正式公文報送省國資委。
省屬企業(yè)要高度重視報告工作，建立健全工作責(zé)任制，確保主體責(zé)任落實到位。主要負責(zé)人是本企業(yè)報告的第一責(zé)任人，分管負責(zé)人要主動擔(dān)責(zé)，協(xié)助主要負責(zé)人做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理工作。違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作部門為直接責(zé)任部門，負責(zé)具體組織實施。要按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、落實責(zé)任、全面覆蓋”的原則，逐級壓實各級子企業(yè)責(zé)任，切實保障報告工作有效有序開展。
省國資委將根據(jù)《責(zé)任追究辦法》等有關(guān)規(guī)定，對瞞報、漏報、謊報或遲報等行為，嚴肅追究責(zé)任。其中，對瞞報、漏報或謊報重大資產(chǎn)損失的，對企業(yè)主要負責(zé)人和分管負責(zé)人比照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和主管責(zé)任進行責(zé)任認定，給予從重或加重處理。同時，加強對違規(guī)“零報告”和追責(zé)“零查處”企業(yè)相關(guān)工作的督促檢查。
省屬企業(yè)要建立違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度，建立健全報告機制，規(guī)范報告工作流程，細化工作要求，形成各部門、各層級協(xié)同高效、上下貫通的報告工作機制，并將其納入違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系，同步實施、同步推進。要建立內(nèi)部審核機制，嚴控報告質(zhì)量，確保報告內(nèi)容客觀準確、依據(jù)充分、要件齊全。要加大報告成果利用力度，舉一反三查找管理漏洞，不斷完善制度規(guī)定，加強內(nèi)控體系建設(shè)，建立防止問題發(fā)生的長效機制，有效促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展。要在嚴格執(zhí)行保密管理有關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上，積極運用信息化手段開展報告工作，全面、及時、準確收集和報送有關(guān)情況。省國資委將建立監(jiān)督追責(zé)工作信息報送系統(tǒng)，推進相關(guān)數(shù)據(jù)信息的報送、歸集、共享和綜合利用。
各市國資委可參照本通知精神，結(jié)合所監(jiān)管企業(yè)實際，制定市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告制度。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報告篇十六
黨中央、國務(wù)院高度重視國有資產(chǎn)監(jiān)管工作，明確要求構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系，嚴格責(zé)任追究。《實施辦法》是國資委落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變要求，完善國有資產(chǎn)監(jiān)督機制，強化責(zé)任追究工作的重要舉措。各中央企業(yè)要認真貫徹落實好《實施辦法》，站在夯實中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)的高度，深刻理解責(zé)任追究工作在有效防止國有資產(chǎn)流失、落實國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任方面的作用，將貫徹落實《實施辦法》作為推進依法治企的抓手，不斷提高經(jīng)營投資管理的規(guī)范化、科學(xué)化水平，促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
各中央企業(yè)要高度重視責(zé)任追究工作，將建立健全責(zé)任追究工作體系作為提升合規(guī)經(jīng)營水平防范化解重大風(fēng)險的抓手來落實，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確相應(yīng)的職能部門或機構(gòu)負責(zé)組織開展責(zé)任追究工作，配強配實工作力量，并做好與企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)的協(xié)同配合。要加強對所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，在2020年底前，全面建立企業(yè)責(zé)任追究工作體系，形成職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的工作機制。各中央企業(yè)要按照《實施辦法》第五十條的規(guī)定，于2018年9月30日前將本企業(yè)責(zé)任追究工作相應(yīng)職能部門或機構(gòu)的有關(guān)情況以書面形式(見附件)報告國資委。
各中央企業(yè)要按照《實施辦法》第四十九條、第七十七條的規(guī)定，抓緊制定修改本企業(yè)的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度和配套文件，細化責(zé)任追究的范圍、依據(jù)、損失標準、啟動機制、程序、方式和職責(zé)，督促指導(dǎo)所屬企業(yè)建立健全相關(guān)制度和責(zé)任倒查機制，不斷提高責(zé)任追究工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化水平，保障責(zé)任追究工作有章可循、規(guī)范有序。請各中央企業(yè)于2018年12月31日前將本企業(yè)的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度報送國資委備案。
按照《實施辦法》第五十一條的規(guī)定，為及時掌握違規(guī)經(jīng)營投資問題線索以及責(zé)任追究工作情況，各中央企業(yè)要建立健全責(zé)任追究工作報告機制，及時發(fā)現(xiàn)處置企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索，對可能或已經(jīng)造成較大和重大資產(chǎn)損失或損失風(fēng)險的，應(yīng)當?shù)谝粫r間向國資委“一事一報告”，同時定期匯總報告年度責(zé)任追究工作情況，具體要求另行通知。
各中央企業(yè)要切實加大宣傳培訓(xùn)力度，加強政策解讀和輿論引導(dǎo)，因地制宜地開展對《實施辦法》和企業(yè)責(zé)任追究制度的宣傳培訓(xùn)，確保企業(yè)經(jīng)營管理人員了解掌握有關(guān)規(guī)定要求，為促進企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營凝聚共識，營造良好氛圍和工作環(huán)境。要依法依規(guī)嚴肅查處違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任案件，及時總結(jié)和通報典型案例，加強警示教育，發(fā)揮震懾作用。同時，舉一反三，不斷完善規(guī)章制度，堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立長效機制，有效防止國有資產(chǎn)流失，促進國有資產(chǎn)保值增值。
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