總結(jié)是對(duì)過(guò)去所經(jīng)歷的經(jīng)驗(yàn)和收獲進(jìn)行歸納和總結(jié)的重要方式。要寫一篇較為完美的總結(jié)，首先要明確總結(jié)的目的和范圍。以下是一些優(yōu)秀的總結(jié)范文，供大家參考和學(xué)習(xí)。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇一
內(nèi)部控制、案件防控及合規(guī)情況xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面，通過(guò)履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：
一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺(tái)。
xx年我行在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長(zhǎng)室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確一名副行長(zhǎng)分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。
為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長(zhǎng)是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對(duì)全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長(zhǎng)協(xié)助行長(zhǎng)組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(各支行)是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過(guò)定期召開工作協(xié)調(diào)會(huì)，聯(lián)席會(huì)的方式聽取各部門(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào)，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)活同時(shí)制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報(bào)告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會(huì)議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書。
xxxx日，我行召開全行員工會(huì)議，在會(huì)上學(xué)習(xí)了《xxx同志在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會(huì)議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門(各支行)結(jié)合部門(支行)的實(shí)際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等，從工作要求和時(shí)間要求上對(duì)x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。通過(guò)行長(zhǎng)與經(jīng)營(yíng)班子成員、行長(zhǎng)與各部門(各支行)負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級(jí)，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級(jí)明確落實(shí)到部門。xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對(duì)“三重、三新、三易”(重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《合規(guī)管理員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。
四、推進(jìn)反洗錢工作的常態(tài)化管理。
通過(guò)前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測(cè)試，通過(guò)近一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主，客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實(shí)做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn)，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時(shí)做好反洗錢的日常臺(tái)賬的記錄工作。
五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，提高報(bào)送質(zhì)量。
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作，注重非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作，杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。
六、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò)，持續(xù)開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，提升案件防控能力。
我行在內(nèi)控和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常排查工作按照“部門自查、專業(yè)條線部門檢查、合規(guī)經(jīng)理抽查，領(lǐng)導(dǎo)小組督查”的分層檢查網(wǎng)絡(luò)覆蓋全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檢查。持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員行為管理。結(jié)合監(jiān)管要求，制定操作方案，按季開展從業(yè)人員不當(dāng)行為專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，推進(jìn)全員強(qiáng)制休假和輪崗相結(jié)合，覆蓋面達(dá)到100%。對(duì)重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無(wú)參與各類融資中介、票據(jù)中介、不當(dāng)擔(dān)保、高利貸、“賣貸款”等活動(dòng)，以及超個(gè)人經(jīng)濟(jì)承受能力的大額高風(fēng)險(xiǎn)投資、消費(fèi)行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進(jìn)行排查。做到不漏一行、一崗、一人，并建立排查工作專項(xiàng)檔案，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)整改和糾正。
七、注重人員日常培訓(xùn)工作，進(jìn)一步營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍。
xx年，我行將組織開展合規(guī)管理主題活動(dòng)，采取專家授課、案例討論、合規(guī)培訓(xùn)、警示教育等多種形式，依托業(yè)務(wù)條線和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)的具體落實(shí)，注重發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員及案防聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍在培訓(xùn)工作中的積極作用，在全行上下倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)、守信、正直的道德價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)針對(duì)各條線、各層次人員開展相應(yīng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)辨別能力。讓合規(guī)操作成為每一名員工的自覺行為和習(xí)慣動(dòng)作，使合規(guī)文化的理念成為全行員工的行為準(zhǔn)則。
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??? xxxx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、 加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評(píng)估。
四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇三
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的`責(zé)任審計(jì);xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì)，調(diào)整了xx審查委員會(huì)、xxxxx委員會(huì)、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇四
年初，我處召開全系統(tǒng)財(cái)務(wù)決算布置會(huì)議，針對(duì)全系統(tǒng)xx年會(huì)計(jì)決算的有關(guān)具體要求進(jìn)行布置和培訓(xùn)。組織各級(jí)預(yù)算單位核對(duì)經(jīng)費(fèi)指標(biāo)、清理有關(guān)帳務(wù)。指導(dǎo)基層財(cái)務(wù)人員編制會(huì)計(jì)決算報(bào)表，組織財(cái)務(wù)人員會(huì)審匯編，準(zhǔn)確及時(shí)地完成了行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)決算、基本建設(shè)單位會(huì)計(jì)決算工作。
一是根據(jù)省財(cái)政廳下達(dá)的我系統(tǒng)xx年部門預(yù)算，一一進(jìn)行分解，批復(fù)下達(dá)全系統(tǒng)各級(jí)預(yù)算單位。
二是積極與財(cái)政部門協(xié)商爭(zhēng)取，將被省財(cái)政部門凍結(jié)的上年預(yù)算指標(biāo)結(jié)余申請(qǐng)回來(lái)，及時(shí)下達(dá)給基層各單位繼續(xù)使用。
三是組織執(zhí)行xx年預(yù)算，按月審核全系統(tǒng)各級(jí)預(yù)算單位用款計(jì)劃。
根據(jù)中共中央、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約若干問(wèn)題的通知》精神以及省委、省政府的有關(guān)部署，我局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)認(rèn)真開展落實(shí)厲行節(jié)約專項(xiàng)工作。省局專門成立了全系統(tǒng)厲行節(jié)約專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在我處。5月15日至25日為動(dòng)員部署階段，5月26日至6月15日為摸底統(tǒng)計(jì)階段，對(duì)xx年至xx年因公出國(guó)經(jīng)費(fèi)、車輛購(gòu)置及運(yùn)行費(fèi)用支出、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)摸底。在此基礎(chǔ)上省財(cái)政廳提出相關(guān)經(jīng)費(fèi)壓減計(jì)劃。6月16日至10月底為落實(shí)檢查階段。通過(guò)全系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)摸底，省財(cái)政廳核定我局共壓減經(jīng)費(fèi)預(yù)算1258萬(wàn)元，其中車輛購(gòu)置及運(yùn)行費(fèi)用149萬(wàn)元，公務(wù)接待25萬(wàn)元，用電用水等日常公用經(jīng)費(fèi)157萬(wàn)元，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)833萬(wàn)元，事業(yè)單位公用經(jīng)費(fèi)94萬(wàn)元。
為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于深入開展小金庫(kù)治理工作的意見的通知》精神，按照省委、省政府的統(tǒng)一部署，我局成立了全系統(tǒng)專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織全系統(tǒng)開展小金庫(kù)專項(xiàng)治理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作機(jī)構(gòu)設(shè)在我處，研究和制定全系統(tǒng)治理小金庫(kù)的專項(xiàng)工作實(shí)施方案，組織和指導(dǎo)全系統(tǒng)各級(jí)單位認(rèn)真開展小金庫(kù)專項(xiàng)治理工作。
6月9日在常州召開全省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)治理小金庫(kù)專項(xiàng)工作會(huì)議。會(huì)議傳達(dá)了中央和省委、省政府有關(guān)會(huì)議和文件精神，研究和具體部署全系統(tǒng)治理小金庫(kù)專項(xiàng)工作。要求全系統(tǒng)各級(jí)單位以高度的政治責(zé)任感切實(shí)做好治理小金庫(kù)工作，認(rèn)真開展自查自糾，要以這次治理小金庫(kù)為契機(jī)，進(jìn)一步提高全系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部審計(jì)工作水平。專門設(shè)立并公布了舉報(bào)電話和舉報(bào)郵箱，指定專人負(fù)責(zé)，確保件件有交待、事事有落實(shí)。切實(shí)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，對(duì)舉報(bào)有功的單位和個(gè)人給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)過(guò)全系統(tǒng)的認(rèn)真自查，絕大多數(shù)沒有發(fā)現(xiàn)小金庫(kù)的現(xiàn)象。只有個(gè)別單位發(fā)現(xiàn)小金庫(kù)現(xiàn)象，涉及金額六萬(wàn)多元，主要是有關(guān)業(yè)務(wù)部門將會(huì)議培訓(xùn)的結(jié)余存放在賓館以及零星租金收入未納入單位財(cái)務(wù)管理。經(jīng)過(guò)本次自查自糾，已立即整改，全部收歸單位財(cái)務(wù)管理。
一是按照省財(cái)政廳的有關(guān)文件，向各單位下達(dá)資產(chǎn)清查結(jié)果批復(fù)，全系統(tǒng)資產(chǎn)處置累計(jì)金額1550萬(wàn)元。同時(shí)明確要求各單位對(duì)資產(chǎn)清查中經(jīng)批準(zhǔn)處置的固定資產(chǎn)，必須統(tǒng)一移交至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開處置，不得自行變賣。二是組織進(jìn)行固定資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)培訓(xùn)班，在全系統(tǒng)推廣固定資產(chǎn)計(jì)算機(jī)管理軟件，逐步實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理的信息化、網(wǎng)絡(luò)化、程序化。三是嚴(yán)格固定資產(chǎn)特別是房產(chǎn)的處置，辦理淮安市局和淮安藥品檢驗(yàn)所現(xiàn)有辦公業(yè)務(wù)用房轉(zhuǎn)讓的立項(xiàng)申報(bào)、評(píng)估備案、交易委托等事宜。目前，上述房產(chǎn)正按照省財(cái)政廳的要求，在省產(chǎn)權(quán)交易中心及淮安市產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓。四是辦理了省局購(gòu)置華陽(yáng)大廈負(fù)一樓和六樓的契稅減免工作，節(jié)約經(jīng)費(fèi)約220萬(wàn)元。
一是嚴(yán)把基本建設(shè)工程立項(xiàng)關(guān)。對(duì)申請(qǐng)立項(xiàng)的基本建設(shè)項(xiàng)目，實(shí)地調(diào)研，反復(fù)測(cè)算，多方比較，明確意見后提交黨組決策，并辦理了徐州醫(yī)藥學(xué)校新建教學(xué)樓項(xiàng)目的立項(xiàng)批復(fù)。二是繼續(xù)嚴(yán)格在建工程管理。對(duì)淮安、徐州、江都、泗陽(yáng)等單位的基建項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查，明確要求各建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)招投標(biāo)和政府采購(gòu)的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)施工監(jiān)管，確保工程質(zhì)量。三是嚴(yán)格基本建設(shè)資金管理。在充分保證基本建設(shè)所需建設(shè)資金的同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)基本建設(shè)資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行大額資金審批制度，嚴(yán)把工程資金支付關(guān)，不斷提高基本建設(shè)資金使用效益。四是嚴(yán)格基本建設(shè)審計(jì)。繼續(xù)對(duì)淮安市局、徐州市局的在建項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤審計(jì)，對(duì)宿豫、宜興、無(wú)錫藥檢所等單位的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行竣工決算審計(jì)，共節(jié)約工程造價(jià)約150萬(wàn)元。
一是加強(qiáng)票據(jù)日常管理，完成財(cái)政票據(jù)年度檢驗(yàn)工作。上半年，根據(jù)《省財(cái)政廳關(guān)于開展省級(jí)和駐寧中央單位xx年財(cái)政票據(jù)年檢工作的通知》文件要求，對(duì)xx年度全系統(tǒng)所使用的非稅收入一般繳款書、行政事業(yè)性收費(fèi)收據(jù)、行政事業(yè)單位結(jié)算憑證、社會(huì)團(tuán)體會(huì)費(fèi)統(tǒng)一收據(jù)等票據(jù)集中進(jìn)行了繳驗(yàn)，按時(shí)上報(bào)了相關(guān)表格。
二是完成了省直單位收費(fèi)年檢工作，同時(shí)和省物價(jià)局多次磋商《藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證》和《藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證》收費(fèi)事項(xiàng)，并達(dá)成了初步意見。
三是完成罰沒收入管理情況調(diào)查。根據(jù)省財(cái)政廳要求，上半年對(duì)xx年以來(lái)全系統(tǒng)罰沒收入管理情況進(jìn)行調(diào)查，按時(shí)報(bào)送了相關(guān)調(diào)查表，對(duì)近年來(lái)罰沒收入的規(guī)模、收繳模式以及罰沒物資管理等情況進(jìn)行了匯總分析，提出了目前罰沒收入管理中存在的問(wèn)題及原因。
一是嚴(yán)格按照政府采購(gòu)的有關(guān)要求進(jìn)行政府采購(gòu)，協(xié)助各單位進(jìn)行日常政府采購(gòu)工作，解答各單位政府采購(gòu)工作中遇到的難題，并及時(shí)與省財(cái)政廳政府采購(gòu)管理處、省政府采購(gòu)中心、省級(jí)機(jī)關(guān)采購(gòu)中心溝通協(xié)調(diào)，解決各單位采購(gòu)中遇到的一些難題，有效地提高了采購(gòu)效率、縮短了采購(gòu)時(shí)間、節(jié)約了采購(gòu)資金，確保各單位的采購(gòu)工作順利進(jìn)行。
二是參加省財(cái)政廳舉辦的gpa培訓(xùn)，認(rèn)真研究gpa相關(guān)政策，收集相關(guān)資料，為完成《省級(jí)部門gpa主要研究課題及任務(wù)分工》所涉及的任務(wù)做好準(zhǔn)備。
下半年，我們將重點(diǎn)抓好以下兩項(xiàng)工作：
xx年的部門預(yù)算編制工作從8月份起又即將開始啟動(dòng)，我們將繼續(xù)一如繼往地作為頭等大事來(lái)抓，竭盡全力、努力爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)總盤子。組織各級(jí)財(cái)務(wù)人員認(rèn)真、科學(xué)地編制好明年部門預(yù)算。同時(shí)，針對(duì)體制變化的新情況，認(rèn)真做好研究和應(yīng)對(duì)，從長(zhǎng)計(jì)議，精心安排。
在專項(xiàng)治理小金庫(kù)自查自糾的基礎(chǔ)上，下半年，我處將組織開展重點(diǎn)檢查。重點(diǎn)檢查的內(nèi)容主要包括規(guī)范津補(bǔ)貼、單位經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理、節(jié)約和控制行政成本支出、銀行帳戶管理、行政事業(yè)票據(jù)的使用和管理等方面。針對(duì)治理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定和落實(shí)整改措施，做到資金資產(chǎn)處理到位、違紀(jì)責(zé)任人員處理到位。同時(shí)，深入剖析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，完善制度，強(qiáng)化源頭治理，建立和完善防治小金庫(kù)的長(zhǎng)效機(jī)制。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇五
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險(xiǎn)[20xx]9號(hào)）要求以及銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實(shí)際，組織全體員工認(rèn)真開展此項(xiàng)工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：
為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級(jí)文件精神，聯(lián)社成立了由理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)任副組長(zhǎng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長(zhǎng)兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對(duì)本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對(duì)照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機(jī)關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項(xiàng)制度，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問(wèn)題進(jìn)行了生動(dòng)的講解。通過(guò)一個(gè)月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對(duì)規(guī)章制度的理解和把握。
在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對(duì)賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的.問(wèn)題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過(guò)自查，對(duì)于各社（部）財(cái)務(wù)方面存在的問(wèn)題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無(wú)清單。
信貸方面存在的問(wèn)題：
（一）未按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”委托支付和自主自付貸款。
（二）貸款手續(xù)不齊全。
（三）貸款三責(zé)制度落實(shí)不到位等問(wèn)題。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇六
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對(duì)銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，對(duì)于內(nèi)控的理解為：它是無(wú)時(shí)不控的――貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無(wú)處不控的――與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無(wú)人不控的――上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；它是無(wú)事不控的――小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬?duì)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。
第一，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長(zhǎng)。
第三，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機(jī)構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識(shí)是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并針對(duì)性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競(jìng)爭(zhēng)也是為了保護(hù)全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺(tái)；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺意識(shí)，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說(shuō)是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無(wú)機(jī)可乘。但是無(wú)論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度?；鶎咏?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在做好榜樣帶頭的同時(shí)，嚴(yán)格監(jiān)督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點(diǎn)主任清點(diǎn)柜員庫(kù)存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。通過(guò)這次內(nèi)控防案的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，大力營(yíng)造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時(shí)我們也應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來(lái)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量！
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇七
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2006年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì)，調(diào)整了xx審查委員會(huì)、xxxxx委員會(huì)、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇八
2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來(lái)，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空 1
白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對(duì)開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對(duì)賬情況。
四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
（一）公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個(gè)金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**銀行股份有限公司個(gè)人客戶信息保密管理辦法（2011年版）的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**支行員工個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案的通知》文件要求，我行對(duì)2017年8月至2012年3月期間通過(guò)個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無(wú)上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。
3
xx-xx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
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銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇九
____年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評(píng)估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)大豆異黃酮識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇十
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來(lái)，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
《銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇十一
xx年我行認(rèn)真貫徹執(zhí)行分行個(gè)金經(jīng)營(yíng)方針，全行個(gè)金員工的商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)理念有所提高，面對(duì)縣城經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的情況，在分行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)全行個(gè)金員工的艱苦努力，個(gè)人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)成績(jī)顯著。
一、各項(xiàng)指標(biāo)完成情況及采取的措施。
(一)、人民幣儲(chǔ)蓄存款超常增長(zhǎng),凈增9513萬(wàn)元，完成分行下達(dá)任務(wù)的317%。采取的措施有以下5條。
1、由于去年遭受特大洪災(zāi)，今年災(zāi)民重建家園，給儲(chǔ)蓄存款工作帶來(lái)了難度。因此支行領(lǐng)導(dǎo)年初就高度重視儲(chǔ)蓄存款工作。對(duì)轄區(qū)營(yíng)業(yè)風(fēng)點(diǎn)儲(chǔ)源逐一調(diào)查摸底算賬，并關(guān)注同業(yè)動(dòng)態(tài)，和點(diǎn)負(fù)責(zé)人一同準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，盡可能合理下達(dá)任務(wù)。行領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常深入一線研究增存措施，深入企業(yè)單位幫助點(diǎn)克服營(yíng)銷中的困難。
2、以代發(fā)工資和教育儲(chǔ)蓄為重點(diǎn)，行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、點(diǎn)負(fù)責(zé)人、一線員工，上下聯(lián)動(dòng)，深入企業(yè)單位積極營(yíng)銷，在去年?duì)I銷4025戶的基礎(chǔ)上，今年注重“挖戶工程”，新增代發(fā)工資3235戶。教育儲(chǔ)蓄新增戶萬(wàn)元。
3、年初充分醞釀?dòng)懻撝朴喅霭ㄆ邆€(gè)指標(biāo)的一線員工績(jī)效考核辦法，合同工和代辦員同工同酬，具體從工作量、業(yè)務(wù)營(yíng)銷、服務(wù)質(zhì)量、勞動(dòng)紀(jì)律、安全衛(wèi)生等方面考核兌現(xiàn)，充分發(fā)揮其杠桿作用。同時(shí)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)辦法不斷完善，對(duì)代發(fā)工資營(yíng)銷每戶獎(jiǎng)勵(lì)1.5元，對(duì)大額存款、掛失等業(yè)務(wù)每筆不低于15筆折算柜員業(yè)務(wù)量，面對(duì)點(diǎn)撤并客戶增多，客觀上對(duì)銀行員工辦理業(yè)務(wù)的速度要求高了，我們極時(shí)加大了對(duì)員工辦理業(yè)務(wù)的筆數(shù)和收款量的考核占比，并每月對(duì)績(jī)效工資認(rèn)真核算，以正式文件通報(bào)，透明度高，調(diào)動(dòng)了員工爭(zhēng)辦業(yè)務(wù)搶辦優(yōu)質(zhì)客戶業(yè)務(wù)的積極性，增強(qiáng)了同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，調(diào)動(dòng)了點(diǎn)增存穩(wěn)存的積極性。
4、支行領(lǐng)導(dǎo)和點(diǎn)負(fù)責(zé)人經(jīng)常深入大戶走訪，注重大戶營(yíng)銷，克服困難，力排他行競(jìng)爭(zhēng)，將鉬業(yè)公司元月份股金分紅800萬(wàn)元，6月份獎(jiǎng)金120萬(wàn)元，11月份職工獎(jiǎng)金550萬(wàn)元，12月份職工增獎(jiǎng)補(bǔ)發(fā)1700萬(wàn)元全由我行代發(fā)。
5、不定期用電視廣告、懸掛橫幅、更換宣傳牌等形式進(jìn)行宣傳。發(fā)揮輿論先導(dǎo)作用，同時(shí)對(duì)服務(wù)工作檢查監(jiān)督，強(qiáng)化了柜面服務(wù)，提高了工行在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的`知名度。
(二)、消費(fèi)信貸累計(jì)發(fā)放筆，金額萬(wàn)元，收回筆，金額萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利息收入元。華縣地域經(jīng)濟(jì)落后，缺乏經(jīng)濟(jì)活力，給個(gè)貸工作造成一定困難。對(duì)此除績(jī)效工資考核外，對(duì)個(gè)人營(yíng)銷半年以上每萬(wàn)元貸款獎(jiǎng)勵(lì)50元，調(diào)動(dòng)了積極性，完成了個(gè)貸營(yíng)銷任務(wù)。
(三)、中間業(yè)務(wù)收入39萬(wàn)元，較去年多收入16萬(wàn)元，完成了全年任務(wù)的95%。我們把中間收入在績(jī)效工資的考核中的占比提高到180分，調(diào)動(dòng)了點(diǎn)個(gè)金中間業(yè)務(wù)收入的積極性，杜絕了跑、冒、滴、漏現(xiàn)象。其次把靈通卡發(fā)卡量分?jǐn)?shù)占比提高到120分，并通過(guò)宣傳牌、橫幅宣傳營(yíng)銷代發(fā)工資掛卡，個(gè)人營(yíng)銷一張e時(shí)代卡獎(jiǎng)勵(lì)5元的激勵(lì)政策，全年新增發(fā)靈通卡5238張，其中e時(shí)代卡380張。加上去年的5720張，兩年發(fā)靈通卡1.1萬(wàn)張，靈通卡年費(fèi)收入達(dá)8萬(wàn)余元。發(fā)卡量增加了，個(gè)人用卡匯款也多了起來(lái)，柜面在個(gè)人結(jié)算上宣傳快捷方便的特點(diǎn)，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，個(gè)金結(jié)算收入16.4萬(wàn)元，較上年多增7.3萬(wàn)元。再次是大力發(fā)展壽險(xiǎn)營(yíng)銷業(yè)務(wù)，主管行長(zhǎng)親自帶領(lǐng)有關(guān)人員到各點(diǎn)推動(dòng)業(yè)務(wù)，并請(qǐng)保險(xiǎn)公司經(jīng)理、講師先后五次去點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)如何接觸客戶、如何贊美客戶、如何推介產(chǎn)品等方面進(jìn)行講解和演練，舉行銀保聯(lián)歡會(huì)等，大大推動(dòng)了保險(xiǎn)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的發(fā)展，全年代理營(yíng)銷保險(xiǎn)400多萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入近9萬(wàn)元，較去年多收入6萬(wàn)元。
(四)、做好管理工作，有效的管理能促進(jìn)經(jīng)營(yíng)快速健康發(fā)展。我行先后制訂了《華縣支行一線員工績(jī)效工資考核辦法》《華縣支行一線員工績(jī)效工資分配辦法》，各種單項(xiàng)業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，開展代收大中專學(xué)費(fèi)業(yè)務(wù)。代理營(yíng)銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)競(jìng)賽活動(dòng)，實(shí)施目標(biāo)管理，按月考核通報(bào)，下大氣力落實(shí)，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)快捷健康發(fā)展。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇十二
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來(lái)，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
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銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇十三
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
xx年年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
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銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇十四
銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。近年來(lái)，隨著服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對(duì)服務(wù)的專業(yè)化、完美化要求越來(lái)越高。伴隨著我行網(wǎng)點(diǎn)的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化、規(guī)范化邁進(jìn)。時(shí)間過(guò)得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行了案件風(fēng)險(xiǎn)排查、客戶信息補(bǔ)錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)遷移、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對(duì)賬、反洗錢、運(yùn)營(yíng)印章及掛失業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，不斷強(qiáng)化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與此同時(shí)也深深意識(shí)到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改進(jìn)之處，下面就工作情況匯報(bào)如下：
在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行履職，每日對(duì)內(nèi)部賬戶、風(fēng)險(xiǎn)科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及賬務(wù)核對(duì)；對(duì)事中履職情況進(jìn)行監(jiān)督，主要監(jiān)督和督促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷，同時(shí)對(duì)合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。
2、對(duì)特殊業(yè)務(wù)、“屢查屢犯”業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；
3、對(duì)員工進(jìn)行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)同業(yè)發(fā)生的經(jīng)典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，對(duì)上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)制度，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行。
1、業(yè)務(wù)差錯(cuò)率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無(wú)重大和較大差錯(cuò)，一般差錯(cuò)比例較往年有所降低；
2、業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過(guò)上半年的不斷練習(xí)，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合格率100%，百分之九十以上達(dá)級(jí)。
2、管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高自己的管理監(jiān)督能力。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇十五
1點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2(認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3(認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
2件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
3辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在4工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測(cè)評(píng)表469份。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
5錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神要求部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況。
6到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)，但工作中也還存在一些問(wèn)題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題27個(gè)(其中超庫(kù)限16個(gè)，監(jiān)控有死角9個(gè)，重空保管不合規(guī)1個(gè)，印章保管不合規(guī)1個(gè))，截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改27個(gè)，整改率達(dá)100,，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐月減少，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
7將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合、跟蹤整改;對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說(shuō)明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整改。
四、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施。
8高警惕，樹立金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，真正做到“金融必須安全，安全為了金融”，忠實(shí)履行自己的工作崗位職責(zé)，從自己的身邊做起，從日常操作的小事做起，防微杜漸，銘記“千里之堤，潰于蟻穴”的古訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)保平安”的目標(biāo)。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)理念，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式，把加強(qiáng)內(nèi)控，深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作，提上議事日程，采取有力措施，杜絕一切金融風(fēng)險(xiǎn)，確保銀行資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。
為吸取教訓(xùn)，防止此類問(wèn)題的再次發(fā)生，我們銀行每個(gè)員工必須做到以下五點(diǎn)，確保加強(qiáng)內(nèi)控，深化合規(guī)，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我們銀行健康持續(xù)發(fā)展。
一是加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。
二要加強(qiáng)自身建設(shè)。每個(gè)員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想道德教育，要潔身自好，正確對(duì)待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)。
三要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度。工作制度是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的9屏障，工作制度好比是家園的籬笆，籬笆扎緊了，野狗進(jìn)不來(lái)。每個(gè)員工執(zhí)行制度要不折不扣，毫不留情，做到制度上面無(wú)商量，制度上面無(wú)情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。四要具有符合銀行系統(tǒng)實(shí)際的內(nèi)控文化。每個(gè)員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長(zhǎng)城。
五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。每個(gè)員工要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。
10案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評(píng)與自我批評(píng)。一、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。
始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念，就會(huì)等于失去精神支柱，失去靈魂。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造，放松了對(duì)自身的要求。只講索取，不講奉獻(xiàn)，只講錢財(cái)，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的道路。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下，只有自覺地進(jìn)行世界觀、人生觀和價(jià)值觀的改造，堅(jiān)定自己的信念，提高自我約束能力，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，過(guò)好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn)，抵御住各種誘惑。
二、從案例中吸取教訓(xùn)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng)。這些典型案件說(shuō)明:人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁，愧對(duì)祖國(guó)和人民的培養(yǎng)和信任，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人。所以，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工，隨時(shí)提醒自己:強(qiáng)化廉潔意識(shí)、政治意識(shí)、大局意識(shí)、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí)。
三、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的防腐能力我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)11習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，徹底杜絕腐敗。
10月30日，作為建設(shè)銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議，在會(huì)議上，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況，會(huì)計(jì)部門張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會(huì)議以韓行長(zhǎng)的總結(jié)而告終，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對(duì)自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，沉思之后，頗多感慨。天網(wǎng)恢恢，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的，要想人不知，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。
人是萬(wàn)物之靈，人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力。12我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在，而人從生下來(lái)那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對(duì)父母、對(duì)親友、對(duì)社會(huì)。然而，生命太短促了，我們更應(yīng)該倍加珍惜。一個(gè)人只要記住無(wú)論在什么時(shí)候，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快。而守住誠(chéng)實(shí)、正直、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福。其實(shí)在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實(shí)實(shí)、認(rèn)認(rèn)真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實(shí)地走正道，遵紀(jì)守法做好人呢,作為一名建設(shè)銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉(cāng)。
此外，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，13體現(xiàn)于行動(dòng)，在自己的崗位上要堅(jiān)定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵，樹立正確的價(jià)值觀，人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會(huì)。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí)。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對(duì)接銀行的安排下，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場(chǎng)所、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個(gè)部門以制度流程授課講解、前臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)觀摩、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流，真正起到學(xué)習(xí)、了解、觀摩、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用。
內(nèi)控要求，組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、報(bào)告線路、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰、整改跟蹤落實(shí)等工作都由各自條線自行完成，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題還要追究檢查人員責(zé)任，真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3、工作細(xì)致，專家類型管理人員較多，有較多的管理文化積淀，部門老總副總都是本條線專家，職能明確，對(duì)業(yè)務(wù)熟悉，專業(yè)水平高，管理能力強(qiáng)，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高，系統(tǒng)比較完善，大小系統(tǒng)有100多個(gè)，各條線基本依靠科技手段能完成查詢、取數(shù)、檢查、反饋等職能，前中后臺(tái)在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5、考核機(jī)制完善，實(shí)行kpi考核，所有指標(biāo)要求都列入考核，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟(jì)處罰、稍重違規(guī)有行政處分，而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)kpi考核中，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工的收入、評(píng)先評(píng)優(yōu)、提拔任用等掛鉤，考核機(jī)制真正能全方位發(fā)揮作用;6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢(shì):商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活，短、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無(wú)法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足。
制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班。
一是推行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)級(jí)分等級(jí)管理:擬在本年內(nèi)推進(jìn)此項(xiàng)工作，對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)，并對(duì)好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策，評(píng)級(jí)結(jié)果與績(jī)效考核、檢查頻率、評(píng)先評(píng)優(yōu)、晉升等掛鉤，采取一年一評(píng);二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書，擬結(jié)合借款客戶、供應(yīng)商、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等。
三是開展員工行為排查，落實(shí)員工家訪制度，各支行(部門)負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪，通過(guò)家訪，全面了解員工思想動(dòng)態(tài)，力爭(zhēng)及早發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。
銀行內(nèi)控副行長(zhǎng)工作總結(jié)篇十六
2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來(lái)，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的`學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空 1
白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對(duì)開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對(duì)賬情況。
四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
（一）公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個(gè)金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**銀行股份有限公司個(gè)人客戶信息保密管理辦法（2011年版）的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**支行員工個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案的通知》文件要求，我行對(duì)2017年8月至2012年3月期間通過(guò)個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無(wú)上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。
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自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來(lái)，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
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