同業(yè)風(fēng)險自查報告(實(shí)用17篇)

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同業(yè)風(fēng)險自查報告(實(shí)用17篇)
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報告的撰寫需要明確的結(jié)構(gòu)和邏輯,包括引言、方法、結(jié)果和結(jié)論等部分。撰寫報告時應(yīng)注意遵循學(xué)術(shù)誠信和抄襲規(guī)范,引用他人觀點(diǎn)需注明出處。這些報告范文涵蓋了不同領(lǐng)域的主題,讓我們能夠更全面地了解相關(guān)內(nèi)容。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇一

根據(jù)省行及銀監(jiān)局《關(guān)于對全省銀行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險狀況開展大檢查的緊急通知》要求,我行成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,組織有關(guān)人員針對支行實(shí)際情況,制定檢查方案,對20xx年以來的經(jīng)營風(fēng)險狀況進(jìn)行全面自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

組長:

副組長:

組員:

20xx年1月1日-20xx年3月末的會計(jì)、結(jié)算、現(xiàn)金管理方面、信貸資產(chǎn)方面、財(cái)務(wù)會計(jì)方面、國際業(yè)務(wù)方面。

主要采取調(diào)閱會計(jì)、信貸檔案,抽查會計(jì)傳票和帳簿與現(xiàn)場檢查相結(jié)合方式。

按照省行及銀監(jiān)局下達(dá)的檢查工作要點(diǎn)和省行營業(yè)部下達(dá)的自查工作方案要求,對照我行的具體情況,主要對本外幣、會計(jì)結(jié)算、信貸資產(chǎn)、財(cái)務(wù)會計(jì)等方面進(jìn)行自查。

總體來看,我行能夠按照人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍合規(guī)開展業(yè)務(wù),在辦理業(yè)務(wù)過程中,無違反國家法律法規(guī),危害國家和公眾利益的現(xiàn)象發(fā)生,各部門在制定相關(guān)的崗位職責(zé)和內(nèi)控制度時,均符合上級行和銀行監(jiān)管部門的相關(guān)要求,無抵觸條款。在會計(jì)結(jié)算方面:支行營業(yè)廳按照省市行的業(yè)務(wù)管理要求和相關(guān)制度制定本行的內(nèi)控管理制度和審批制度,遵循“統(tǒng)一管理,逐級審批”原則,對各項(xiàng)業(yè)務(wù),尤其是大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、沖抹賬業(yè)務(wù)、查詢凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)、開銷戶業(yè)務(wù)等風(fēng)險業(yè)務(wù)及審批授權(quán)制度做到逐級審核,層層把關(guān)。在日常辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)時,嚴(yán)格遵守“支付結(jié)算制度”、“聯(lián)行制度”、“人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法”和“中國農(nóng)業(yè)銀行會計(jì)結(jié)算制度和現(xiàn)金制度”,保證每筆業(yè)務(wù)合法合規(guī);在信貸資產(chǎn)方面,組織客戶經(jīng)理部、信貸管理部相關(guān)人員落實(shí)新貸款規(guī)則及《商業(yè)銀行法》《擔(dān)保法》、《貸款通則》、《商業(yè)銀行實(shí)施統(tǒng)一授信制度索引》、《商業(yè)銀行授權(quán)、授信管理暫行辦法》等法律法規(guī),強(qiáng)化貸前調(diào)查的盡職性,貸時審查的審慎性,貸后管理的有效性;在財(cái)務(wù)會計(jì)方面:支行按上級行規(guī)定,及時編報財(cái)務(wù)計(jì)劃,并經(jīng)有權(quán)部門審批后執(zhí)行;在費(fèi)用開支方面,執(zhí)行“一支筆”審批制度,嚴(yán)格將費(fèi)用開支控制在上級行核批的費(fèi)用指標(biāo)內(nèi)。對各項(xiàng)營業(yè)收入、成本與費(fèi)用,各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提,按照國家有關(guān)法律法規(guī)和上級行的制度規(guī)定及時提起,無虛報利潤,虛增收益的現(xiàn)象。在國際業(yè)務(wù)方面,支行始終按照國家外管政策的要求,合規(guī)經(jīng)營,無超范圍,超權(quán)限辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象存在,國際業(yè)務(wù)部門制定內(nèi)控制度和崗位責(zé)任制,對售付匯業(yè)務(wù)、結(jié)匯業(yè)務(wù)、開證業(yè)務(wù)設(shè)立二級審批,做到互相監(jiān)督,互相制約,保證外幣業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展。

在此次檢查中,也發(fā)現(xiàn)存在一些問題:

1、會計(jì)結(jié)算現(xiàn)金管理方面。

(1)抹賬程序操作有誤,存在逆程序操作現(xiàn)象:

20xx年1月5日xx記賬傳票抹賬,1c0b003記賬傳票重記;

20xx年6月1日1c0h00傳票重記,1c0h00抹賬。

(2)部分柜員未堅(jiān)持“一日三碰庫(箱)”制度。

1c06柜員11月8日和11月10日各少1次碰庫。

(3)柜員休假,短期離職,現(xiàn)金箱余額未清零。

(4)對賬單回收率較低,未達(dá)標(biāo)準(zhǔn),且貸款戶一直未發(fā)放對賬單。

(5)未按規(guī)定設(shè)置安全金庫:未為儲蓄柜員配置備用金庫,日間辦理業(yè)務(wù)時,將備用金庫堆放在柜臺下的安全隱藏臺內(nèi)。

(6)未按規(guī)定設(shè)置計(jì)算機(jī)設(shè)備定期檢查和報廢登記簿。

(7)自律監(jiān)管工作內(nèi)容涉及面不全,且未使用統(tǒng)一制式監(jiān)管登記簿。

2、在財(cái)務(wù)會計(jì)方面。

(1)長期國家債券(國債)未按季計(jì)提利息,計(jì)入當(dāng)期長期投資收益。

(2)工資發(fā)放未通過應(yīng)付工資科目核算。

(3)財(cái)務(wù)傳票章戳不全,記載不規(guī)范。

(4)20xx年未按規(guī)定設(shè)立低值易耗品使用保管臺賬。

(5)20xx年1月-11月末,長期待攤費(fèi)用余額11400元,未按季攤銷。

3、在國際業(yè)務(wù)方面。

(1)結(jié)售匯敝口頭寸超限額,20xx年9月4日美元結(jié)售匯科目余額為73294。79元,超省行規(guī)定限額。

(2)保證金帳戶使用不規(guī)范,xxxx化工有限公司及其項(xiàng)目部開立的信用證保證金帳戶在20xx年1月1日-12日期間辦理過人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。

4.信貸方面。

20xx年至20xx年3月,xx支行信貸部門發(fā)生公司類貸款業(yè)務(wù)筆,其中新增貸款5筆,轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)1筆。承兌匯票業(yè)務(wù)1筆(已收回),小額貸款筆。至20xx年3月支行信貸總額萬元。按五級貸款分類管理;正常類貸款萬元,關(guān)注類貸款萬元,次級類貸款萬元,可疑類貸款萬元,損失類貸款萬元。

下面把20xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營管理檢查中信貸自查階級的工作及發(fā)現(xiàn)的問題匯總?cè)缦拢?/p>

1、核實(shí)支行全部信貸資產(chǎn)質(zhì)量通過檢查核對20xx年末及20xx年3月項(xiàng)目電報,會計(jì)報表于信貸資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測表中統(tǒng)計(jì)的貸款質(zhì)量的數(shù)據(jù)一致,貸款形態(tài)調(diào)整基本上及時準(zhǔn)確合規(guī),借新還舊符合人民銀行的有關(guān)規(guī)定。

2、信貸業(yè)務(wù)流程進(jìn)行內(nèi)控檢查。

20xx年至20xx年3月,支行按上級行要求對所轄的客戶信用評級共計(jì)筆,經(jīng)查無人為調(diào)高客戶信用等級的行為??蛻艚y(tǒng)一授信制度能夠貫徹執(zhí)行,支行信貸各環(huán)節(jié)管理中,包括信貸調(diào)查、審查、審議、審批,發(fā)放、貸后管理中實(shí)行審貸崗位分離,定期召開貸審會,向上級行實(shí)行備案或報備,執(zhí)行了主責(zé)任人制。

貸款中發(fā)現(xiàn):

(1)貸款調(diào)查中貸前人行咨詢系統(tǒng)查詢不及時,一部分貸款出現(xiàn)漏查,晚查的問題。

(2)貸款檔案尚待規(guī)范。檔案交接不規(guī)范,檔案歸檔過程中或缺檔案管理員簽章、或缺移交人、監(jiān)交人的簽章,大部分檔案未打頁碼。

(3)個別貸款監(jiān)管不到位,對企業(yè)的經(jīng)營、生產(chǎn)資金流向等情況了解膚淺,貸后檢查材料過于簡單,流于形式。

經(jīng)過10余天的突擊檢查,支行本著實(shí)事求是的工作態(tài)。

度,對20xx年以來信貸、財(cái)務(wù)工作的.各個環(huán)節(jié)進(jìn)行清理,充分暴露支行工作中所存在的問題,依據(jù)相關(guān)文件規(guī)定,對貸款發(fā)放的程序,貸款的調(diào)查,審查、審批、貸后等方面以及信貸的授權(quán)、授信、審批權(quán)限等進(jìn)行一一檢查,支行將本著邊查邊改的原則,對支行能夠解決的問題自行解決,支行解決不了的問題請示報告研究解決的辦法。我們繼續(xù)組織全體相關(guān)人員學(xué)習(xí)省市行的有關(guān)文件,對照規(guī)則找不足、改錯誤,為今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的正規(guī)化打下良好的基礎(chǔ)。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇二

(一)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度。嚴(yán)格管理是做好財(cái)務(wù)工作的重要保障,今后的工作中我鎮(zhèn)一定要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度,從而進(jìn)一步提高工作質(zhì)量,完善財(cái)務(wù)管理制度,規(guī)范財(cái)務(wù)管理行為。

(二)提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)。不斷提高財(cái)務(wù)工作水平,繼續(xù)通過培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流等多種方式提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力和知識水平,使之適應(yīng)財(cái)務(wù)管理工作的要求。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇三

xx銀監(jiān)分局:

按照xx銀監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步做好案件風(fēng)險排查工作的通知》要求,我行對全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶管理情況、大額存款進(jìn)出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了全面的風(fēng)險排查?,F(xiàn)就有關(guān)情況報告如下:

了全行案件風(fēng)險排查工作《自查方案》,明確由財(cái)會信息部牽頭,抽調(diào)客戶業(yè)務(wù)部、信貸與風(fēng)險管理部業(yè)務(wù)主干開展案件風(fēng)險排查工作。

二、認(rèn)真開展自查。本次共有xx人參加了案件風(fēng)險排查,共核查開戶企業(yè)xx戶,查閱各類憑證、賬簿xx本;查閱大額現(xiàn)金登記簿xx本,查閱賬戶資料xx份。

(一)內(nèi)控制度執(zhí)行情況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計(jì)制度、現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管制度等內(nèi)控制度。按照人民銀行和上級行的要求,安裝了公民身份核查系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、會計(jì)遠(yuǎn)程監(jiān)控等防控系統(tǒng),加強(qiáng)了客戶身份核查工作,加大了對大額和可疑交易進(jìn)行登記、監(jiān)測、分析的力度,進(jìn)一步提高了我行案件風(fēng)險排查的工作質(zhì)量。

(二)賬戶管理情況。我行嚴(yán)格按照《中國人民銀行蘭州中心支行關(guān)于開展人民幣單位結(jié)算賬戶年檢的通知》要求,在組織財(cái)會人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行電子驗(yàn)印系統(tǒng)管理暫行辦法》、《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢客戶風(fēng)險等級分類管理暫行辦法》等制度辦法的基礎(chǔ)上,循序漸進(jìn)對所有賬戶進(jìn)行全面、徹底的清理,對我行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶信息、反洗錢系統(tǒng)中客戶風(fēng)險等級功能模塊開戶企業(yè)信息、電子驗(yàn)印系統(tǒng)中開戶信息及預(yù)留印鑒卡信息進(jìn)行核對、維護(hù)更新,與人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)中相關(guān)信息和留存賬戶資料中的客戶信息核對一致,確保了我行開立的賬戶合規(guī)合法,保存的客戶身份資料及交易信息準(zhǔn)確、連續(xù)、有效和完整。

x季度我行新增客戶x戶,變更賬戶信息xx戶,撤銷賬戶x戶,在我行開戶的企業(yè)總數(shù)為xx戶,開立賬戶總戶數(shù)為xx戶,其中:基本戶xx戶、一般戶xx戶、臨時戶xx戶、專用賬戶xx戶,在為企業(yè)開立賬戶時均進(jìn)行了企業(yè)身份認(rèn)證和法人身份認(rèn)證,辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)逐筆通過電子驗(yàn)印系統(tǒng)對客戶預(yù)留印鑒的真實(shí)性進(jìn)行了驗(yàn)證,沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的問題;我行按月與開戶企業(yè)核對賬戶余額、資金往來情況,并由開戶單位在對賬回執(zhí)上蓋章確認(rèn),x季度累計(jì)發(fā)出存、貸款對賬單xx份,收回xx份,收回率達(dá)到了100%。

(三)大額存款進(jìn)出情況。此次案件風(fēng)險排查共核查xx年x月x日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬元(含)以上的大額存款匯劃業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬元,其中:匯入xx筆、金額xx萬元,匯出業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬元。通過清理核查,未發(fā)現(xiàn)無相關(guān)憑證的大額收付存款,整收零付和零收整付且金額達(dá)到相當(dāng)數(shù)額的存款業(yè)務(wù);未發(fā)現(xiàn)賬戶所有者與無業(yè)務(wù)往來者劃轉(zhuǎn)大額款項(xiàng)問題,未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問題。

(四)現(xiàn)金管理情況。按照上級行關(guān)于加強(qiáng)現(xiàn)金管理的有關(guān)要求,各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫存現(xiàn)金登記簿、長短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫登記簿、庫箱交接登記簿等登記簿。通過自查,沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問題。

三、今后工作打算。

(一)加強(qiáng)案件風(fēng)險排查工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對風(fēng)險防控的組織領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)各個工作環(huán)節(jié),做好反洗錢工作,嚴(yán)格落實(shí)大額和可疑交易登記、報告制度,對大額現(xiàn)金存取、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查,嚴(yán)格按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》有關(guān)規(guī)定審核、開立各類存款賬戶,保管賬戶和交易記錄資料。

(二)強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。繼續(xù)堅(jiān)持每周二、四集中學(xué)習(xí)制度,進(jìn)一步增強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的工作責(zé)任心、內(nèi)控制度的執(zhí)行力及風(fēng)險防范意識,消除麻痹大意思想,堵塞漏洞,從源頭上遏制案件風(fēng)險的發(fā)生。

(三)強(qiáng)化各應(yīng)用系統(tǒng)管理。落實(shí)系統(tǒng)管理制度,切實(shí)加強(qiáng)公民身份核查系統(tǒng)、電子驗(yàn)印系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理。嚴(yán)格人員配臵、職責(zé)履行、操作管理和密碼使用,規(guī)范系統(tǒng)操作行為,切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)行管理水平,防范操作風(fēng)險,保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運(yùn)行。

(四)切實(shí)構(gòu)筑風(fēng)險控制防線。認(rèn)真履行柜面會計(jì)監(jiān)督職責(zé),嚴(yán)格貸款資金的支付審批手續(xù),建立監(jiān)督信息反饋機(jī)制;運(yùn)用遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)處理關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要時段的實(shí)時監(jiān)控;將案件風(fēng)險排查工作納入財(cái)會、信貸工作的考評范圍,加大對財(cái)會、信貸人員履職盡責(zé)的考核力度;加強(qiáng)與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級行的溝通與聯(lián)系,配合各部門做好與案件風(fēng)險排查有關(guān)的檢查工作,有效控制案件風(fēng)險,確保資金安全。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇四

日,公司制訂了《關(guān)于開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動的工作方案》(以下簡稱“《工作方案》”),并成立專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)上述文件規(guī)定和工作方案的安排,本次專項(xiàng)活動時間為204月至11月,分為三個階段,4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實(shí)施專項(xiàng)檢查階段、10月至11月為匯總分析和督導(dǎo)提高階段。

(一)根據(jù)《工作方案》,公司對本次專項(xiàng)活動作出如下組織部署:。

1、公司總經(jīng)理組織召開專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組動員會并作出具。

體部署,要求工作小組高度重視本次專項(xiàng)活動,切實(shí)查找存在問題與不足,制訂整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)到位,使公司財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步提高。

2、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財(cái)務(wù)制度與文件。

3、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人布置專項(xiàng)活動工作安排,就自查階段的分工、要求與時間安排等作出部署,要求相關(guān)人員按規(guī)定時間認(rèn)真完成自查內(nèi)容,形成工作底稿和初步自查情況提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。

4、公司審計(jì)部按照董事會審計(jì)委員會及工作方案的要求,制訂審計(jì)計(jì)劃并及時開展審計(jì)。

(二)根據(jù)《工作方案》,本次專項(xiàng)活動開展情況如下:。

1、公司財(cái)務(wù)人員根據(jù)《調(diào)查問卷》分類整理、匯總自查內(nèi)容,開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動自查報告,逐條檢查,詳細(xì)說明情況,并形成自查工作底稿。

2、財(cái)務(wù)部經(jīng)理對財(cái)務(wù)人員的自查工作底稿與自查結(jié)果詳細(xì)復(fù)核,對自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進(jìn)行重點(diǎn)核查,并提出相應(yīng)的自查核查結(jié)果,提交財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核。

3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對財(cái)務(wù)部經(jīng)理的自查結(jié)果進(jìn)行了審核,對自查底稿的內(nèi)容完善提出指導(dǎo)意見,要求財(cái)務(wù)部按時提交專項(xiàng)活動自查報告。

4、按《工作方案》要求,財(cái)務(wù)部將自查底稿與自查報告提交公司審計(jì)部。

情況,聽取審計(jì)委員會對自查工作的指導(dǎo)。

6、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就自查階段工作開展情況、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責(zé)任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報。審計(jì)部就專項(xiàng)活動的稽核結(jié)果與建議形成內(nèi)部審計(jì)報告提交董事會審計(jì)委員會審議,并向總經(jīng)理作出通報。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇五

延吉開發(fā)區(qū)支行認(rèn)真領(lǐng)會上級行關(guān)于開展聲譽(yù)風(fēng)險排查的通知精神,在全行范圍內(nèi)迅速展開聲譽(yù)風(fēng)險排查,全方位控制風(fēng)險,著力營造穩(wěn)健發(fā)展的軟環(huán)境。

一、領(lǐng)會精神,迅速行動。在職工大會上向全員傳達(dá)上級行關(guān)于開展聲譽(yù)風(fēng)險排查的通知精神,要求全員樹立全面的、科學(xué)的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險控制觀,形成合力回頭看、往細(xì)看、往深看,對負(fù)面輿情高發(fā)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行一次全面梳理、認(rèn)真排查,齊心協(xié)力打造有利于支行穩(wěn)健發(fā)展的軟環(huán)境。

二、指導(dǎo)有方,重點(diǎn)明確。結(jié)合開發(fā)區(qū)支行風(fēng)險控制工作、員工素質(zhì)實(shí)際、業(yè)務(wù)工作實(shí)際,全面部署,綜合安排,制定祥實(shí)的排查方案,明確排查工作重點(diǎn):1.員工私售理財(cái)類產(chǎn)品。2.代銷的理財(cái)類產(chǎn)品未達(dá)預(yù)期收益。3.服務(wù)收費(fèi)。4.客戶銀行卡資金被盜。5.大額信用風(fēng)險。6.重大訴訟案件等,制定任務(wù)、時間進(jìn)度表,力爭在規(guī)定時間全面完成排查工作。

三、動靜結(jié)合,扎實(shí)推進(jìn)。聲譽(yù)風(fēng)險排查人員恪盡職守,認(rèn)真履職,動態(tài)檢查與靜態(tài)分析相結(jié)合,全面細(xì)致地排查可能形成的風(fēng)險、有明顯風(fēng)險征兆的隱患事件,并向支行提交風(fēng)險隱患事件苗頭、風(fēng)險管理中存在的問題、應(yīng)對預(yù)案和媒體應(yīng)對口徑、應(yīng)采取的有效措施和化解風(fēng)險手段,為有效控制聲譽(yù)風(fēng)險、持續(xù)推進(jìn)聲譽(yù)風(fēng)險工作提供有價值的信息與資料。

分行認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》要求,高度重視聲譽(yù)風(fēng)險排查工作,認(rèn)真落實(shí)工作責(zé)任,在全市農(nóng)行持續(xù)保持了聲譽(yù)風(fēng)險防控高壓態(tài)勢,主動有效地防范聲譽(yù)風(fēng)險可能造成的損失和負(fù)面影響,進(jìn)一步夯實(shí)提升了全行內(nèi)部管理和案件防控基礎(chǔ),營造了業(yè)務(wù)發(fā)展的良好輿論環(huán)境。

一是領(lǐng)導(dǎo)重視,精心部署。在聲譽(yù)風(fēng)險排查工作中,該行領(lǐng)導(dǎo)精心安排,認(rèn)真部署風(fēng)險排查工作,各支行組織成立信訪維穩(wěn)及輿情管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并同時明確了相關(guān)部室、網(wǎng)點(diǎn)在聲譽(yù)風(fēng)險管控工作中的具體職責(zé),形成了“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé),部門各負(fù)其責(zé)”的工作機(jī)制,為及時化解矛盾、解決矛盾,維護(hù)全行和諧穩(wěn)定的經(jīng)營局面奠定了基礎(chǔ)。

二是轉(zhuǎn)變觀念,嚴(yán)控風(fēng)險。為鞏固農(nóng)行良好聲譽(yù),進(jìn)一步擴(kuò)大社會美譽(yù)度,該行要求全行上下要切實(shí)轉(zhuǎn)變聲譽(yù)風(fēng)險的觀念,牢固樹立長期排查的思想,教育引導(dǎo)全行員工從思想上深刻認(rèn)識聲譽(yù)風(fēng)險排查工作的長期性、艱巨性和反復(fù)性,牢固樹立業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并重的理念,切實(shí)增強(qiáng)全行聲譽(yù)風(fēng)險工作的緊迫感、責(zé)任感和使命感。要不斷適應(yīng)新時期金融市場變化的需要,認(rèn)真傾聽金融服務(wù)消費(fèi)者呼聲、做好惠民工作,為廣大客戶提供更好金融服務(wù)的需求。

務(wù)經(jīng)營發(fā)展、員工的管理等方面問題的聲譽(yù)風(fēng)險排查工作,特別是對可能存在聲譽(yù)隱患的風(fēng)險環(huán)節(jié)和機(jī)構(gòu)有重點(diǎn)、有針對性地進(jìn)行深入細(xì)致的排查,并對重要業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查及“回頭看”檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作,建立了聲譽(yù)風(fēng)險排查整改工作跟蹤及督導(dǎo)機(jī)制,確保各類問題及風(fēng)險隱患得到有效解決和消滅,切實(shí)防止聲譽(yù)事件發(fā)生,不斷鞏固聲譽(yù)風(fēng)險排查的工作成果,為全行業(yè)務(wù)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的政治保障。

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同業(yè)風(fēng)險自查報告篇六

為了貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政工作,進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè),強(qiáng)化廉政意識、責(zé)任意識,根據(jù)前黨紀(jì)發(fā)[20xx]11號《關(guān)于對廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)展情況進(jìn)行督察調(diào)研的通知》中相關(guān)督查內(nèi)容和我局制定的局黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作目標(biāo)和任務(wù),結(jié)合環(huán)保行政工作的實(shí)際情況,有針對性做了一些工作,取得了較好效果?,F(xiàn)將工作情況匯報如下:

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細(xì)化目標(biāo)任務(wù),依法規(guī)范職權(quán)、查找和評定風(fēng)險點(diǎn)。

每個人員認(rèn)真查找崗位風(fēng)險點(diǎn),確定了重點(diǎn)崗位的風(fēng)險點(diǎn)情況,按要求認(rèn)真填寫《環(huán)保局崗位廉政風(fēng)險防控職權(quán)目錄》;根據(jù)各股、室、隊(duì)、站工作職能和崗位廉政風(fēng)險點(diǎn),分別繪制出了《環(huán)保局工作流程及風(fēng)險防控圖》、《監(jiān)察工作工作流程及風(fēng)險防控圖》等。明確了職權(quán)名稱、內(nèi)容以及行使主體;針對每項(xiàng)職權(quán)優(yōu)化運(yùn)行流程。

根據(jù)上級安排部署,我局成立了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組。工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長由局長李成忠擔(dān)任,局班子成員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)的日常工作。4月2日,按照文件要求,李成忠局長對全體干部職工召開了廉政風(fēng)險防控工作會議,傳達(dá)有關(guān)文件精神并作出工作部署,并制定了工作方案,及時召開了全局職工會議,局黨組針對本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,從加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財(cái)務(wù)管理制度改革等方面進(jìn)行了認(rèn)真部署,并根據(jù)各班子成員任務(wù)分工的不同制定了局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工,明確黨政班子及其成員責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容,形成一級抓一級,層層抓落實(shí)的責(zé)任網(wǎng)絡(luò),保證了此項(xiàng)工作的順利開展,制定和規(guī)范職權(quán)情況等。

局班子成員按照"一崗雙責(zé)"要求對分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進(jìn)行了認(rèn)真安排,并定期對此項(xiàng)工作進(jìn)行督促檢查,查找存在的問題,并予以改正。

二、采取多項(xiàng)措施加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

一是組織全局干職工認(rèn)真學(xué)習(xí)"兩會"等相關(guān)會議精神,用先進(jìn)的思想武器武裝每一位同志的頭腦,使他們始終樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。在思想上、行動上時刻與黨中央保持高度一致,自覺遵守和執(zhí)行黨的各項(xiàng)路線、方針、政策,勇于同一些社會不良現(xiàn)象作斗爭,牢固筑起防腐拒變的堅(jiān)固長城。

二是解放思想,實(shí)事求是,扎實(shí)安排落實(shí)黨風(fēng)廉政工作。搞好黨風(fēng)廉政工作,將黨風(fēng)廉政工作作為一項(xiàng)重要工作。還利用業(yè)余時間進(jìn)行政治等相關(guān)學(xué)習(xí),召集全局同志貫徹落實(shí)上級有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)文件、方案內(nèi)容等,認(rèn)真學(xué)習(xí)上級有關(guān)文件精神,掌握其本質(zhì),以利于更好地開展工作。

三是積極開展黨風(fēng)廉正建設(shè)。一方面制定和完善了局各種規(guī)章制度,嚴(yán)格執(zhí)行《環(huán)保六條禁令》,杜絕奢侈浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生;全局同志團(tuán)結(jié)一心,互相監(jiān)督,保證了黨風(fēng)廉正建設(shè)的有效開展。

三、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律、嚴(yán)禁違法違紀(jì)行為的產(chǎn)生。全局干職工嚴(yán)格遵守"兩會"的八項(xiàng)規(guī)定和我旗有關(guān)的禁止公開吃喝禁令,游山玩水和進(jìn)行高消費(fèi)娛樂;認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)制度有關(guān)規(guī)定。堅(jiān)決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)和職務(wù)影響,謀取私利。

下一步工作打算:

一是進(jìn)一步加強(qiáng)對黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)。以黨的"十八大"精神為中心,推動我局黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展,帶動工作作風(fēng)和行風(fēng)的好轉(zhuǎn),進(jìn)而推動環(huán)保行政工作全面開展,為保護(hù)環(huán)境做出積極的貢獻(xiàn)。

二是繼續(xù)深入落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定,確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。

三是加強(qiáng)調(diào)研,進(jìn)一步健全監(jiān)督制約機(jī)制,促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入的開展。

四是緊緊把握隊(duì)伍建設(shè)這個大主題,深入開展豐富多彩的環(huán)保隊(duì)伍學(xué)習(xí)教育整頓活動,用親民、愛民、為民的先進(jìn)思想改造他們的人生觀、世界觀、價值觀。

五是以執(zhí)法執(zhí)紀(jì)檢查、加大力度查辦違法違紀(jì)案件為重點(diǎn),把好建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響審批關(guān),把整頓環(huán)境違法行為的工作落到實(shí)處。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇七

(一)排查前期準(zhǔn)備工作:

截止排查xx年x月xx日,我行各項(xiàng)*款xx筆,余額xxxx萬元,五級分類全為正常類*款,其中助學(xué)*款共xx筆,金額共計(jì)xx萬元;抵押農(nóng)戶*款xx筆,金額共計(jì)xxx萬元;抵押農(nóng)村工商業(yè)*款x筆,金額共計(jì)xxx萬元。

(二)排查內(nèi)容:

領(lǐng)導(dǎo)小組以我行xx年x月xx日各項(xiàng)*款余額為基數(shù),應(yīng)核對xx筆,金額xx萬元;已核對xx筆,金額xx萬元;核對率達(dá)100%。通過認(rèn)真排查,排查結(jié)果如下:

(1)我行無編造虛假理由騙取*款案件,*款用途全部真實(shí),我行*款全部采用受托支付方式,最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發(fā)生。

(3)我行無使用虛假證明文件騙取*款案件,*款發(fā)放時我行全部做到進(jìn)行與公安系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)核查本人身份證件,其他證明文件也都經(jīng)過認(rèn)真審核,不給犯罪分子可乘之機(jī)。

(4)我行無利用擔(dān)保騙取*款案件,我行發(fā)放*款時,全部嚴(yán)格按照程序?qū)徍说仲|(zhì)押物及擔(dān)保人擔(dān)保條件,沒有使用虛假的產(chǎn)權(quán)憑證或存單、票據(jù)辦理抵質(zhì)押騙取*款或者通過超出抵押物價值重復(fù)擔(dān)保等情況的發(fā)生。

(5)我行無通過空殼公司申請*款案件。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇八

在財(cái)務(wù)工作過程中,本單位嚴(yán)格按照《會計(jì)法》的規(guī)定,依法設(shè)置會計(jì)賬簿,并保證其真實(shí)完整,根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會計(jì)核算、填制會計(jì)憑證、登記會計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會計(jì)報告。嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī),所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算,依據(jù)國家統(tǒng)一的會計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會計(jì)核算,確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時,分輕重緩急,保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要,既體現(xiàn)實(shí)際工作需要,又考慮財(cái)力可能,根據(jù)醫(yī)院各項(xiàng)工作任務(wù),在財(cái)力可能的情況下,有保有壓,確保重點(diǎn),統(tǒng)籌安排,合理支出。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇九

按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》的`規(guī)定,我行積極開展代銷業(yè)務(wù)情況的自查工作,自查結(jié)果匯報如下:

(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品。

我行審慎選擇代理銷售的理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查,xxx銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善,已具有高效的風(fēng)險控制體系,通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與xxx銀行簽訂《銀銀平臺理財(cái)產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》,代理銷售xxx銀行風(fēng)險級別為基本無風(fēng)險級別、低風(fēng)險級別及較低風(fēng)險級別的理財(cái)產(chǎn)品,主要為保本浮動收益型的理財(cái)產(chǎn)品,充分降低客戶的投資風(fēng)險。

我行與xxx銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責(zé)任和義務(wù),代理銷售的理財(cái)產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險和客戶收益由xxx銀行承擔(dān),我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險。每一期理財(cái)產(chǎn)品的銷售我行還與xxx銀行單獨(dú)簽訂分期的《理財(cái)產(chǎn)品銷售合同》,如對方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患,我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間,我行持續(xù)跟蹤"xxx"的業(yè)績表現(xiàn),每期均能保本并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面。

從銷售流程方面,我行已制定《xxx銀行股份有限公司理財(cái)業(yè)務(wù)管理辦法》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計(jì)核算辦法》,成立理財(cái)產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組,明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任,環(huán)環(huán)相扣,沒有脫節(jié)。在實(shí)際操作中,總行各部門及各分支行相互配合,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,保證了我行該項(xiàng)業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運(yùn)行平穩(wěn),從未出現(xiàn)差錯??傂卸ㄆ趯︿N售網(wǎng)點(diǎn)的理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督,整理客戶及理財(cái)業(yè)務(wù)人員的意見及建議,總結(jié)相關(guān)問題,完善內(nèi)控制度。

(三)理財(cái)業(yè)務(wù)人員方面。

我行已對理財(cái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn),理財(cái)業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查,我行理財(cái)業(yè)務(wù)人員在銷售過程中,均能做好客戶風(fēng)險承受能力評估,將有關(guān)風(fēng)險評估意見告知客戶,嚴(yán)格遵守風(fēng)險匹配原則,向客戶推介與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品,充分揭示理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險,在每一步做好客戶親筆簽字確認(rèn)。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險承受能力不匹配的理財(cái)產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。

(四)業(yè)務(wù)流程方面。

我行采取手工記賬和機(jī)器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺賬,資金歸集行在募集期結(jié)束時從客戶理財(cái)賬戶批量扣劃資金,歸集我行的清算賬戶中,在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到xxx銀行指定的歸集賬戶中,到期日負(fù)責(zé)查收理財(cái)資金的本金、收益及管理費(fèi)用,并將理財(cái)資金及收益批量劃付至客戶的理財(cái)賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成,不存在線下銷售或手工出單的情況。

(五)客戶投訴的處理。

我行特制定了《xxx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》,我行溝通機(jī)制靈活,對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng),及時解決問題。截止目前,我行還未接到關(guān)于代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶投訴。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇十

截止20xx年8月31日,我公司注冊資本9億元,實(shí)收注冊資本9億元。貨幣資本全部用于公司日常經(jīng)營,未有通過應(yīng)收帳款、委托貸款或其它投資等方式變相抽走資本金,而后從事高風(fēng)險經(jīng)營活動的行為,未有將資本金超比例投資或用于發(fā)放委托貸款的行為。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇十一

按照xx自查要求,以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍,組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》,從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險進(jìn)行梳理,對廉潔風(fēng)險措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查,并形成自查報告。針對找出的漏洞不足,分析薄弱環(huán)節(jié),進(jìn)一步完善防控措施。

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí),增強(qiáng)認(rèn)識。

加強(qiáng)《廉潔防控手冊》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實(shí)到位,讓廉潔公正深入人心,醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容,有計(jì)劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責(zé),加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟悉《工作實(shí)施方案》和《考核辦法》,熟練掌握本崗位的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險表現(xiàn)、防控措施。

求,印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》xx余冊,做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊,并組織學(xué)習(xí),確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育,人人提高認(rèn)識。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風(fēng)險防控辦公室督查相結(jié)合的辦法,對各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊》情況進(jìn)行督查,對不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險點(diǎn)及本崗位防控措施的職工,給予教育指導(dǎo),并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí),直到完全掌握為止。同時把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險防控管理工作的一項(xiàng)內(nèi)容來抓,形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實(shí)的工作模式。

2、加強(qiáng)運(yùn)行考核,促進(jìn)防控措施落實(shí)。

按照《廉潔防控手冊》要求,醫(yī)院實(shí)行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé),各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測評與考核評價相結(jié)合、糾錯預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險防控與落實(shí)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式,對廉潔風(fēng)險防控工作的開展情況進(jìn)行考核評價。

善情況;廉潔風(fēng)險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況;綜合運(yùn)用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式,及時進(jìn)行預(yù)警。同時進(jìn)行檢查評估,及時反饋到科室,提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性,克服形式主義,推動了廉潔風(fēng)險防控體系的有效落實(shí)。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇十二

按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風(fēng)險防控工作的總體要求,醫(yī)院積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作,強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約,提高醫(yī)院干部職工的廉潔風(fēng)險防范意識和能力,認(rèn)真落實(shí)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案,各項(xiàng)工作扎實(shí)有效推進(jìn)。

按照xx自查要求,以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍,組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》,從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險進(jìn)行梳理,對廉潔風(fēng)險措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查,并形成自查報告。針對找出的漏洞不足,分析薄弱環(huán)節(jié),進(jìn)一步完善防控措施。

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí),增強(qiáng)認(rèn)識。

加強(qiáng)《廉潔防控手冊》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實(shí)到位,讓廉潔公正深入人心,醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容,有計(jì)劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責(zé),加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟悉《工作實(shí)施方案》和《考核辦法》,熟練掌握本崗位的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險表現(xiàn)、防控措施。

求,印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》xx余冊,做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊,并組織學(xué)習(xí),確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育,人人提高認(rèn)識。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風(fēng)險防控辦公室督查相結(jié)合的辦法,對各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊》情況進(jìn)行督查,對不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險點(diǎn)及本崗位防控措施的職工,給予教育指導(dǎo),并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí),直到完全掌握為止。同時把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險防控管理工作的一項(xiàng)內(nèi)容來抓,形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實(shí)的工作模式。

2、加強(qiáng)運(yùn)行考核,促進(jìn)防控措施落實(shí)。

按照《廉潔防控手冊》要求,醫(yī)院實(shí)行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé),各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測評與考核評價相結(jié)合、糾錯預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險防控與落實(shí)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式,對廉潔風(fēng)險防控工作的開展情況進(jìn)行考核評價。

善情況;廉潔風(fēng)險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況;綜合運(yùn)用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式,及時進(jìn)行預(yù)警。同時進(jìn)行檢查評估,及時反饋到科室,提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性,克服形式主義,推動了廉潔風(fēng)險防控體系的有效落實(shí)。

1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治活動。

按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治工作會議部署要求,認(rèn)真落實(shí)《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專項(xiàng)治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項(xiàng)整治工作方案,認(rèn)真開展行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治工作,并將專項(xiàng)整治工作與我院的廉潔風(fēng)險防控工作緊密結(jié)合,緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費(fèi)行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項(xiàng)重點(diǎn)工作開展查辦治理。

份。實(shí)現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升,有效推進(jìn)了廉潔防控工作。

2、開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動。

結(jié)合黨的群眾路線要求,按照省衛(wèi)生計(jì)生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署,認(rèn)真開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動。專門制定活動方案,成立了由院長牽頭的活動小組,全面負(fù)責(zé)活動落實(shí)。自xx起,我院門診增設(shè)無假日門診,錯時門診和夏季夜間門診,嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊(duì)加塞、掛人情號?;顒拥拈_展真正實(shí)現(xiàn)了便民惠民,促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變,增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽(yù)度。

3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。

x月份,進(jìn)行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查,對我院x月份xx張xx元以上處方進(jìn)行集中檢查評審,召開護(hù)士長以上管理人員會議,通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進(jìn)行了整改,對確定的大處方進(jìn)行了公示,對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了逐級勉勵談話、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點(diǎn),認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī),加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè),進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。

療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手,強(qiáng)化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控;臨床用藥要強(qiáng)化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控;醫(yī)用耗材強(qiáng)化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控;大型醫(yī)療設(shè)備檢查強(qiáng)化對重復(fù)檢查的監(jiān)控;醫(yī)療收費(fèi)強(qiáng)化對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費(fèi)、分解項(xiàng)目收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)的監(jiān)控。

2、突出供應(yīng)商誠信管理重點(diǎn),凈化醫(yī)院工作環(huán)境。

實(shí)施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書,必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款,并明確約定責(zé)任,接受干部職工監(jiān)督。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況,每年全面評估和分級排隊(duì),作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。

實(shí)施不良記錄制度。對經(jīng)核實(shí)有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商,及時列入不良記錄,按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。

3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用,促進(jìn)醫(yī)保資金撥付。

按照xx部署結(jié)合醫(yī)院實(shí)際,醫(yī)院開展落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和xxxx項(xiàng)規(guī)定及醫(yī)療保險付費(fèi)情況效能監(jiān)察。重點(diǎn)對今年x月份醫(yī)院xx年度決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察,查清了醫(yī)保費(fèi)用差額原因,落實(shí)責(zé)任,追回xxx元醫(yī)保資金;針對此類情況,充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用,加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理管理,完善考核制度,及時調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容,提高抵御風(fēng)險能力。

通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險防控工作,進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大醫(yī)。

務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識,規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為,做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費(fèi),切實(shí)糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為,有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平,促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。

醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作開展總體效果令人滿意,實(shí)際工作還存在一些問題,個別職工對開展崗位廉潔風(fēng)險防控工作認(rèn)識不夠,對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠深入;部分黨員干部對廉潔風(fēng)險防控存在一些意識誤區(qū)和認(rèn)識偏差,消極應(yīng)對廉潔風(fēng)險防控;廉潔風(fēng)險防控措施的一些具體做法還需要在實(shí)踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向,我們將結(jié)合工作重點(diǎn),繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè),有計(jì)劃、有目的地推進(jìn)醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作。

范文時光匆匆,一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了,回顧這段時間以來的工作有成績也有不足,為此一定要做好總結(jié),寫好自查報告喔。那么一份詳細(xì)的自查報告要怎么寫呢?以下是小編......

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇十三

信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營,更與防控金融風(fēng)險、內(nèi)部控制相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證,也使風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會,我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏?,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇十四

自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理等進(jìn)行自查;對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,找出了存在問題的原因,糾錯整改,使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險,消除了風(fēng)險隱患。同時,在此基礎(chǔ)上,我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,按時上報自查報告,準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,并積極配合檢查組檢查,保證不再出現(xiàn)類似問題。

自查服務(wù)形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)”的要求,對各柜員“統(tǒng)一著裝,微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話,促使員工改變服務(wù)態(tài)度,提升服務(wù)形象,切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理,風(fēng)險共防,和諧共贏”。

通過全面清查,找準(zhǔn)問題,統(tǒng)籌兼顧,綜合施治,形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇十五

療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手,強(qiáng)化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控;臨床用藥要強(qiáng)化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控;醫(yī)用耗材強(qiáng)化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控;大型醫(yī)療設(shè)備檢查強(qiáng)化對重復(fù)檢查的監(jiān)控;醫(yī)療收費(fèi)強(qiáng)化對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費(fèi)、分解項(xiàng)目收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)的監(jiān)控。

2、突出供應(yīng)商誠信管理重點(diǎn),凈化醫(yī)院工作環(huán)境。

實(shí)施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書,必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款,并明確約定責(zé)任,接受干部職工監(jiān)督。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況,每年全面評估和分級排隊(duì),作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。

實(shí)施不良記錄制度。對經(jīng)核實(shí)有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商,及時列入不良記錄,按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。

3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用,促進(jìn)醫(yī)保資金撥付。

按照xx部署結(jié)合醫(yī)院實(shí)際,醫(yī)院開展落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和xxxx項(xiàng)規(guī)定及醫(yī)療保險付費(fèi)情況效能監(jiān)察。重點(diǎn)對今年x月份醫(yī)院xx年度決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察,查清了醫(yī)保費(fèi)用差額原因,落實(shí)責(zé)任,追回xxx元醫(yī)保資金;針對此類情況,充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用,加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理管理,完善考核制度,及時調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容,提高抵御風(fēng)險能力。

通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險防控工作,進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大醫(yī)。

務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識,規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為,做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費(fèi),切實(shí)糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為,有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平,促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇十六

定留存客戶身份證件;對客戶提供的身份證件進(jìn)行身份鑒別儀鑒定,同時進(jìn)行公安聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對客戶身份信息進(jìn)行核查。

(2)柜面特殊交易操作情況。個人業(yè)務(wù)查詢時要求客戶出示身份證件,但目前存在這樣的情況,每月20日左右客戶交利息時,很多客戶或者代理人無法提供證件號以及賬號,經(jīng)辦柜員只能通過客戶名來查詢,但經(jīng)辦柜員會與客戶核對家庭地址和手機(jī)號碼等防止串戶。掛失等特殊交易的操作規(guī)范,客戶本人辦理或符合代理掛失、解掛手續(xù),柜員在操作時按規(guī)定進(jìn)行了有效的聯(lián)網(wǎng)核查,對于柜面大額存取款及轉(zhuǎn)賬交易,柜面經(jīng)辦人員按規(guī)定對客戶進(jìn)行身份證件的核實(shí)。

同業(yè)風(fēng)險自查報告篇十七

1、加強(qiáng)值班教師的教育、管理和檢查。

2、盡快修繕房屋和門窗,同時加強(qiáng)對全體師生的應(yīng)急演練和教育。

3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。

4、在學(xué)校門口兩側(cè)劃人行橫道線,安裝限速標(biāo)識和限速帶。

5、再安裝3個監(jiān)控頭,,基本達(dá)到校園全覆蓋。

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