稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)(優(yōu)質(zhì)19篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-11-16 03:53:37
稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)(優(yōu)質(zhì)19篇)
時(shí)間:2023-11-16 03:53:37     小編:雁落霞

總結(jié)是對過去一段時(shí)間內(nèi)的工作和學(xué)習(xí)進(jìn)行回顧和總結(jié)的一種方式。寫總結(jié)時(shí),我們可以借助一些工具和方法,如思維導(dǎo)圖、SWOT分析等,幫助我們更好地整理和梳理思路。下面是一些經(jīng)過篩選的總結(jié)范文,供大家閱讀參考。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇一

**年是銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面提升階段的開局之年,風(fēng)險(xiǎn)管理部年初制定**管理改革的總體思路,提出以“鞏固、精細(xì)、轉(zhuǎn)變”為原則,以“提高**處理能力、強(qiáng)化**風(fēng)險(xiǎn)管控”作為工作重點(diǎn),豐富**管理手段,突出業(yè)務(wù)集中處理,強(qiáng)化內(nèi)控管理,提高服務(wù)水平,保障**監(jiān)控工作效能,防范**業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),努力加強(qiáng)分行**管理工作的轉(zhuǎn)變,向特色、主動(dòng)、多維和輔導(dǎo)轉(zhuǎn)變。

**年,風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)發(fā)揮保障、服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管控職能,打好“組合拳”,努力推進(jìn)全行**業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展,為**管理工作全面提升繼續(xù)努力。

現(xiàn)將**年的工作總結(jié)和**年工作計(jì)劃匯報(bào)如下:

**主管是營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)**的現(xiàn)場組織者,是重要業(yè)務(wù)的授權(quán)和審批者,是**風(fēng)險(xiǎn)的事中控制者,種種職責(zé)都說明**主管在營業(yè)機(jī)構(gòu)的重要性,所以做好**主管理的尤為重要。**年風(fēng)險(xiǎn)管理部制定了**主管輪崗位方案,保障**隊(duì)伍的優(yōu)化、廉潔、高效,保證業(yè)務(wù)**人員全面掌握核算和管理要求;二是建立**主管輪休制,避免休假高峰期軋堆休假,保障營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的正常開展,保證**主管的正常休假,同時(shí)透過機(jī)動(dòng)**主管的輪替,作為**主管的履職檢閱,發(fā)現(xiàn)和整改**主管好的方法和錯(cuò)誤的做法,達(dá)到全行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn);三是做好營業(yè)機(jī)構(gòu)**主管的補(bǔ)充和配備工作,協(xié)助**主管做好支行的各項(xiàng)**業(yè)務(wù)正常開展。

新業(yè)務(wù)產(chǎn)生后,業(yè)務(wù)發(fā)展的好壞,其中首要的就是培訓(xùn)到不到位,所以培訓(xùn)工作很重要,風(fēng)險(xiǎn)管理部認(rèn)真梳理以往的培訓(xùn)方式,總結(jié)培訓(xùn)的效果,年初重新制定“**業(yè)務(wù)培訓(xùn)方案”,采取集中培訓(xùn)(每周**主管和專職人員培訓(xùn)),分層次轉(zhuǎn)培訓(xùn)(由**主管轉(zhuǎn)培訓(xùn)受派機(jī)構(gòu)的**人員),集中考核(由風(fēng)險(xiǎn)管理部組織考試)的方式,以期達(dá)到各層級**人員不斷提高專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能,確保具備履行本崗位職責(zé)的能力,以促進(jìn)全體**人員服務(wù)水平持續(xù)提高。

從3月份開始,總行和分行陸續(xù)上收了跨行支付業(yè)務(wù)、行內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)、個(gè)人開戶及簽約業(yè)務(wù)、支票影像提出、提入業(yè)務(wù)、自助設(shè)備加清鈔業(yè)務(wù)、貸款發(fā)放業(yè)務(wù)、票據(jù)審驗(yàn)業(yè)務(wù)、賬戶錄入業(yè)務(wù)、加密代發(fā)工資等9大項(xiàng)25種業(yè)務(wù)。為支行減負(fù)、為**人員減壓,把風(fēng)險(xiǎn)集中化,把業(yè)務(wù)流程化,把管理扁平化,讓柜面員工有機(jī)會(huì)、有時(shí)間充分的發(fā)揮其“一句話”的職能。

截止目前已初步形成“網(wǎng)點(diǎn)全面受理、后臺(tái)集中處理”的業(yè)務(wù)**格局,逐步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)集約運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)集中控制和**效率提升。從而提高我行業(yè)務(wù)**效率,加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)事中防控,促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)由交易處理型向營銷服務(wù)型轉(zhuǎn)變。

業(yè)務(wù)集中上收,為支行減員13人,為對公人員減壓50%,為對公人員轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)50%。

為全面提升分行**管理工作水平,有效控制基層行操作風(fēng)險(xiǎn),圍繞**工作服務(wù)基層、提升員工專業(yè)素質(zhì),風(fēng)險(xiǎn)管理部努力創(chuàng)新,通過編制“**業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)月刊”、“**業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)季刊”,通過下發(fā)“風(fēng)險(xiǎn)警示書”,通過與風(fēng)險(xiǎn)薄弱機(jī)構(gòu)和人員約見談話、通過委派**業(yè)務(wù)監(jiān)督人員到風(fēng)險(xiǎn)薄弱網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)督指導(dǎo)、通過召開全行**業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)案防大會(huì)等方式,給營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和**主管提供參考,更加方便、直觀、有針對性的使支行**工作有的放矢,使**人員增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),保護(hù)自己,保護(hù)他人,保護(hù)全行不受風(fēng)險(xiǎn)損失。為全行風(fēng)險(xiǎn)管控文化。

業(yè)務(wù)的開辦結(jié)合科技的力量可以使辦理業(yè)務(wù)的速度和準(zhǔn)確率倍增,風(fēng)險(xiǎn)管理部與信息科技部密切合作開發(fā)了“分行業(yè)務(wù)集中處理綜合填單系統(tǒng)”,“知識(shí)庫”,“問題庫”、“數(shù)據(jù)報(bào)表系統(tǒng)”,小小的系統(tǒng)程序給支行和員工提供了數(shù)據(jù)參考和業(yè)務(wù)查詢,管理人員通過數(shù)據(jù)分析,填單平臺(tái)即提升了客戶的滿意度,提高了業(yè)務(wù)核算質(zhì)量,還減少了**人員的工作量,體現(xiàn)了科技與業(yè)務(wù)的完美結(jié)合。

**年工作計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)管理部**的工作,要更多的體現(xiàn)服務(wù)職能(為客戶做了什么、為前臺(tái)部門做了什么,為全行做了什么),體現(xiàn)培訓(xùn)職能(創(chuàng)新培訓(xùn)方式),體現(xiàn)監(jiān)督指導(dǎo)職能(加大聯(lián)動(dòng)模式)。

以精細(xì)管理提升制度執(zhí)行力,以創(chuàng)新模式提升風(fēng)險(xiǎn)管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力,以文化引領(lǐng)提升團(tuán)隊(duì)凝聚力。

按照總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)意見,結(jié)合**的實(shí)際,對內(nèi)設(shè)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)職能進(jìn)一步細(xì)分,將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心(清算中心和出納中心)、**風(fēng)險(xiǎn)控制中心和**質(zhì)量管理中心,并分別指定相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員履行相關(guān)管理職責(zé)。建立一套精干的**管理體系及科學(xué)的**管理模式,達(dá)到“流程順暢、風(fēng)險(xiǎn)可控”的工作目標(biāo),提高分行**管理能力,有效發(fā)揮**管理的支持保障作用。

編制分行風(fēng)險(xiǎn)管理部管理手冊,通過闡述風(fēng)險(xiǎn)管理部部門文化和警訓(xùn),明確風(fēng)險(xiǎn)管理部部門定位和職責(zé),建立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門架構(gòu)、輪崗機(jī)制和考核機(jī)制等八方面的要求,科學(xué)規(guī)范的建立一支高效的**團(tuán)隊(duì),提高組織機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作和執(zhí)行能力,更好的為前臺(tái)經(jīng)營部門和客戶服務(wù)。

根據(jù)學(xué)什么補(bǔ)什么的要求,各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管,并嚴(yán)格執(zhí)行。

(一)培訓(xùn)+考核,提高員工業(yè)務(wù)知識(shí)水平,規(guī)范員工操作行為。一是改變對管理人員(中心主管和**主管)的培訓(xùn)模式,加入管理元素,提升主管管理水平;二是改變內(nèi)容,用圖片代替文字,用圖表代替數(shù)字,使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂,提高員工的業(yè)務(wù)認(rèn)知度。

(二)監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范,促使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一,員工操作驅(qū)于規(guī)范。

改變檢查模式,加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度,做到現(xiàn)場告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。

改善監(jiān)督方式,事后監(jiān)督崗做好賬務(wù)監(jiān)督的同時(shí),開展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類,討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等,逐步將全行業(yè)務(wù)統(tǒng)一、規(guī)范。

(三)風(fēng)險(xiǎn)刊物+數(shù)據(jù)分析,努力提高營業(yè)機(jī)構(gòu)和**人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機(jī)具配置以及其他管理行為起到參考并在**業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導(dǎo)作用。

(五)科技+業(yè)務(wù),省時(shí)省力,改善客戶及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門的合作,深入網(wǎng)點(diǎn)一線,用風(fēng)險(xiǎn)管理部和科技部融合的視角,挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開發(fā),旨在進(jìn)一步提高客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防范。

一季度開展各條線部門問題的對照梳理,由各業(yè)務(wù)主管對照問題匯總,查找本中心或委派行存在的問題并加以整改;二季度“人人挖遺漏,處處防風(fēng)險(xiǎn)”的百條風(fēng)險(xiǎn)建議活動(dòng),組織所有**人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn),組織評選“慧眼獎(jiǎng)”,涌現(xiàn)有一些有價(jià)值的防風(fēng)險(xiǎn)建議。三季度**主管案例大會(huì)演,對實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析,以點(diǎn)促面,進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)文化”建設(shè),切實(shí)強(qiáng)化員工工作責(zé)任意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)和內(nèi)控主動(dòng)意識(shí);四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì),對全年風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行逐一分析討論。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇二

在新時(shí)代的今天,創(chuàng)新是時(shí)代的主題,我們只有通過改革創(chuàng)新才能取得更好地發(fā)展,開展“改革創(chuàng)新、奮發(fā)有為”大討論,是推動(dòng)稅務(wù)發(fā)展、提高工作效率的重要因素。

伴隨當(dāng)前改革創(chuàng)新大潮的不斷發(fā)展,互聯(lián)網(wǎng)在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的工作中發(fā)揮著越來越重要的作用,這一背景下創(chuàng)新稅收風(fēng)險(xiǎn)管理,對于我們的稅收工作而言,既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。

一是互聯(lián)網(wǎng)模式下產(chǎn)生的新興產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致對稅源管理工作的難度加大,由于當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)新興行業(yè)具有交易的隱蔽化,不再是傳統(tǒng)的實(shí)體店鋪經(jīng)營特點(diǎn),這就極大地增加了當(dāng)前我國稅收部門對稅源管理的工作。

二是隨著當(dāng)今電子商務(wù)行業(yè)的不斷發(fā)展,交易更多的是在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行,隨之而來是電子化的發(fā)票、憑證以及賬目等內(nèi)容,從而使得傳統(tǒng)模式下的稅收稅源的征管工作難以順利開展。

三是由于新興的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)打破了原有的實(shí)體店鋪模式,使得經(jīng)營地域更加廣泛,同時(shí)虛擬的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái),這些都給稅收征收企業(yè)的屬地管理增加了難度。

但如果我們合理的借助互聯(lián)網(wǎng)這個(gè)開放共享的信息平臺(tái),就可以極大地提高稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的公開性和透明度,同時(shí),根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)信息全民共享的特征,可以最大限度地征集群眾對于稅收管理工作的想法和建議,這樣就十分有利于我國稅收工作聽取群眾的意見。同時(shí),根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)時(shí)代的特征,也可以進(jìn)一步簡化傳統(tǒng)稅收管理工作的強(qiáng)度,而且準(zhǔn)確性較高。

而要?jiǎng)?chuàng)新現(xiàn)有的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作,也就是要應(yīng)用先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù),重視稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析以及增值利用這幾個(gè)方面的內(nèi)容,從而提高我國稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的水平。

一、在現(xiàn)階段的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作中,做好數(shù)據(jù)的采集收集工作,是稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作得以有效展開的基礎(chǔ)。當(dāng)前,在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展迅速的基礎(chǔ)上,我們應(yīng)當(dāng)利用好“金稅三期”這一有效的平臺(tái),從而對稅收相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的收集、整理以及分類,這樣一來,讓本來煩瑣的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作變得井然有序,也實(shí)現(xiàn)了稅收管理部門數(shù)據(jù)信息資源的共享,加強(qiáng)了涉稅信息數(shù)據(jù)采集整合系統(tǒng)和當(dāng)前我們稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的密切聯(lián)系。本季度我局利用金稅三期平臺(tái)處理任務(wù)如下:

1.我局共接收提示提醒類風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)61戶次。市級及以上任務(wù)中,二分局1戶次、蔣村分局2戶、河邊分局6戶、晉昌分局48戶、受祿分局1戶。以上任務(wù)均按照省市局風(fēng)險(xiǎn)管理要求按時(shí)完成。

2.接收按月申報(bào)的小規(guī)模納稅人改按季申報(bào)任務(wù)27戶次。以上任務(wù)均按時(shí)完成。

二、伴隨我國涉稅信息數(shù)據(jù)采集整合系統(tǒng)平臺(tái)的建立,收集并儲(chǔ)存了大量的涉稅數(shù)據(jù),然而,由于這些涉稅數(shù)據(jù)的來源、結(jié)構(gòu)以及特征都存在極大的差異,所以,我們要根據(jù)收集而來的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,并以此為核心,將存在巨大差異的涉稅數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理,從而轉(zhuǎn)變成為切實(shí)可用的稅收資源,進(jìn)一步增強(qiáng)我國稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量和效率。

三、在當(dāng)前時(shí)代背景下,主要的不是看你收集儲(chǔ)存了多少的數(shù)據(jù),而是看你如何對這些海量的數(shù)據(jù)資源進(jìn)行分析處理,從而得到真正有價(jià)值的信息。重視數(shù)據(jù)帶來的增值價(jià)值,這是當(dāng)前稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的關(guān)鍵,從而完成稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效的預(yù)防和控制。首先,要加強(qiáng)對稅收風(fēng)險(xiǎn)管理資源的整合分類,明確稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的職能目標(biāo),根據(jù)各種數(shù)據(jù)分析,財(cái)務(wù)運(yùn)算,把納稅的數(shù)據(jù)信息與主要的財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行比較分析,從而得出稅收管理工作的重點(diǎn)難點(diǎn),從稅收工作的各個(gè)環(huán)節(jié)層面對風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行有效的把控,完成當(dāng)前稅收管理工作的創(chuàng)新發(fā)展,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的現(xiàn)代化管理和服務(wù)。其次,眾所周知,稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作是一項(xiàng)既復(fù)雜龐大又繁瑣枯燥的系統(tǒng)工作內(nèi)容,需要我們不斷學(xué)習(xí)提升業(yè)務(wù)水平。

“權(quán)力就是責(zé)任,有責(zé)就要擔(dān)當(dāng)”。我們制定了20xx年度后三季度工作計(jì)劃如下:

1.完成總局、省局、市局推送的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)及相關(guān)工作,稅收風(fēng)險(xiǎn)管理主觀努力程度達(dá)到統(tǒng)一考評標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)期完成率達(dá)到100%,爭取得滿分。按季度考評的風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)識(shí)別命中率達(dá)到100%.

2.按照市局要求,積極發(fā)起跨區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)作任務(wù),每季度在5條以上,努力提高跨區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)作水平,對所收到協(xié)作任務(wù)按時(shí)處置,并且要注重任務(wù)的協(xié)作質(zhì)量。

3.按照市局要求對稅收風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)的反饋狀況進(jìn)行監(jiān)控考評,督促基層分局提高反饋質(zhì)量水平。

4.選拔人才參加智稅競賽。按照省市局要求,積極組織籌備有關(guān)智稅競賽活動(dòng),選派至少一名人員參加市局選拔賽,爭取入圍市局代表隊(duì)代表市局參加省局“智稅20xx”大數(shù)據(jù)競賽,取得較好的成績,為縣局加分。

我們一定會(huì)深刻把握上級部署要求,對照自身的工作特點(diǎn),積極投身大討論中去,經(jīng)受思想洗禮,接受實(shí)踐鍛煉,樹立改革意識(shí),增強(qiáng)創(chuàng)新活力。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇三

按照區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的有關(guān)要求和部署,我局已完成第三階段的工作任務(wù),本階段從針對查找確認(rèn)的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),從權(quán)利分解是科學(xué)、權(quán)限界定是否明確、崗位職責(zé)是否清晰、操作流程是否嚴(yán)密、制度規(guī)定是否完善等方面開展工作,現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下:

局領(lǐng)導(dǎo)充分發(fā)揮表率作用,針對第二階段所查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),帶頭制定出操作性強(qiáng)的防范措施。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)廉政制度、自覺維護(hù)制度,切實(shí)做到了行動(dòng)先于一般干部、標(biāo)準(zhǔn)高于一般干部、要求嚴(yán)于一般干部。

為保證專項(xiàng)工作取得實(shí)效,我局認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,做到了“一級抓一級,一級對一級負(fù)責(zé)”逐級嚴(yán)格把關(guān)。

1、把好個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查關(guān):在排查過程中采取上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過座談相互查等方法,保證了將廉政風(fēng)險(xiǎn)查實(shí)、查細(xì)、查準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上,組織了勞動(dòng)監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權(quán)中,查找出需要進(jìn)一步加強(qiáng)權(quán)力約束及需要制訂行政職權(quán)辦事規(guī)程的項(xiàng)目。

2、嚴(yán)把單位風(fēng)險(xiǎn)層次關(guān)

我們將廉政風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定為共性與個(gè)性兩個(gè)層次,并進(jìn)行范圍提示,除進(jìn)行共性廉政風(fēng)險(xiǎn)范圍提示外,還突出強(qiáng)調(diào)個(gè)性廉政風(fēng)險(xiǎn)必須與崗位性質(zhì),基本職能相對應(yīng),進(jìn)行針對性排查,局機(jī)關(guān)科室重點(diǎn)放在人權(quán)、物權(quán)、財(cái)權(quán)上,執(zhí)法單位將切入點(diǎn)放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊(duì)伍監(jiān)督等方面。

3、把好辯識(shí)審核關(guān)

在廉政風(fēng)險(xiǎn)查找與防控環(huán)節(jié),我們專門設(shè)計(jì)了逐級辯識(shí)審核把關(guān)的規(guī)定,明確規(guī)定,凡個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)均必須按照管理權(quán)限逐級送審;凡科室廉政風(fēng)險(xiǎn),單位廉政風(fēng)險(xiǎn)均經(jīng)單位班子集體辯識(shí)把關(guān),在經(jīng)過嚴(yán)格辯識(shí)把關(guān)的基礎(chǔ)上,再履行公示程序。在審核過程中,發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)雷同,缺乏深度,缺乏崗位特色,以及其他種種質(zhì)量問題,均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來以及部門退回完善等措施。

4、把好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評估關(guān)

局黨委成立了專項(xiàng)工作評估小組,召開評估會(huì)議對個(gè)人、科室查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了評估,分別評出三種級別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并有針對性地制訂防控措施。

控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法,經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核備案。

針對科室風(fēng)險(xiǎn),通過召開班子會(huì)議,由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié),突出重點(diǎn)部位和重要崗位,在認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施,對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關(guān)工作程序,以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。

在制定防控措施中注重運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法,重點(diǎn)圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,根據(jù)人社機(jī)關(guān)工作實(shí)際,與社保基金管理體系、財(cái)務(wù)制度結(jié)合起來,進(jìn)一步健全各項(xiàng)制度;與加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來,以查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為契機(jī),檢查機(jī)關(guān)在黨風(fēng)廉政、日常業(yè)務(wù)、隊(duì)伍建設(shè)、內(nèi)部管理等方面的問題,推動(dòng)全面發(fā)展。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇四

根據(jù)《國家稅務(wù)總局辦公廳關(guān)于開展20xx年稅務(wù)總局定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)事宜的通知》(稅總辦函[20xx]175號)及兵器裝備集團(tuán)公司下發(fā)的兵財(cái)[20xx]11號文件要求,我公司對20102014年稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作組織開展了自查,現(xiàn)將自查結(jié)果總結(jié)報(bào)告如下:

一、自查主要情況。

1、組織機(jī)構(gòu)及組織部署情況;。

2、自查工作開展主要情況包括不限于自查開展方式、自查內(nèi)容、所做的主要工作;。

3、自查出應(yīng)補(bǔ)繳稅款情況結(jié)合自查問題匯總表,先進(jìn)行問題總體情況介紹(含問題主要方面,涉及金額),再分析自查應(yīng)補(bǔ)稅的主要情況(分企業(yè)、稅種、行業(yè)、所在省份、年度等問題進(jìn)行總結(jié))。

二、自查涉及補(bǔ)稅問題分析及整改情況。

(一)主要涉及補(bǔ)稅事項(xiàng)情況;。

(二)涉稅主要問題產(chǎn)生原因;。

(四)自查補(bǔ)稅及滯納金入庫匯總情況(分行業(yè)、所在省份、年度及稅種等,下表以二級單位為主體進(jìn)行匯總填列,即將三級及以下單位的金額匯總到二級,以二級單位的信息進(jìn)行填列反映)結(jié)合下表,簡要說明補(bǔ)稅上繳情況及未予以補(bǔ)繳的原因單位:萬元稅金滯納金小計(jì)已補(bǔ)繳稅款序號單位名稱行業(yè)應(yīng)補(bǔ)繳稅款稅種。

三、稅務(wù)爭議或需要協(xié)調(diào)解決的問題需要對問題簡單描述,執(zhí)行的依據(jù),雙方的分歧及協(xié)調(diào)情況、建議意見。

五、提高稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的意見結(jié)合稅務(wù)總局稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要求、集團(tuán)公司“合規(guī)經(jīng)營、依法納稅”的經(jīng)營宗旨及本公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題,對稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵、人員配備、職責(zé)設(shè)定、人員培訓(xùn)、制度及體系建設(shè)、監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等提出管理意見及建議,以更好地建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制機(jī)制,提高各單位稅法遵從度,推動(dòng)企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為、增強(qiáng)依法經(jīng)營意識(shí)、提高納稅自覺性,促進(jìn)集團(tuán)公司的健康穩(wěn)定發(fā)展。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇五

為了更好地落實(shí)縣委“三進(jìn)三促”活動(dòng)精神,以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市、縣關(guān)于“保增長、保民生、保穩(wěn)定”一系列決策部署和重要舉措,不斷提升社會(huì)管理和公共服務(wù)水平,樹立公正、文明、規(guī)范的執(zhí)法形象,促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展,為我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)新一輪科學(xué)發(fā)展提供良好的安全環(huán)境。按照上級有關(guān)要求,我局對全縣重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度,現(xiàn)將今年的工作總結(jié)如下:

我們始終堅(jiān)持以增強(qiáng)服務(wù)對象的滿意度為立足點(diǎn),以風(fēng)險(xiǎn)管。

理理論為基礎(chǔ),突出“推進(jìn)效能建設(shè),優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程、組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,立足于風(fēng)險(xiǎn)防范,著眼于預(yù)警提醒,聚焦于高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域和對象以科學(xué)化管理、規(guī)范化執(zhí)法、人性化服務(wù)為根本要求,創(chuàng)新執(zhí)法管理方式,整合執(zhí)法管理資源,提高執(zhí)法效能,優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。為了更好地推動(dòng)這項(xiàng)工作,成立對重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營單位實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由潘九海局長任組長,葉偉副局長、林濤副局長為副組長,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察大隊(duì),林立峰同志兼任辦公室主任,具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào),承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評價(jià)等職責(zé)。

二、做好風(fēng)險(xiǎn)管理選題,認(rèn)真制定實(shí)施方案。

各科室利用兩個(gè)多月的時(shí)間,深入調(diào)查研究,做好選題工作,為全面推進(jìn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為確保制定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案符合實(shí)際情況、便于操作,要采取職能科室認(rèn)真細(xì)化、有關(guān)人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查、領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定的辦法,力求達(dá)到詳盡、科學(xué)和準(zhǔn)確。在研究方案的過程中,要提前考慮應(yīng)用信息化,建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。要抽調(diào)對工作有研究、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項(xiàng)工作,具體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評價(jià)等職責(zé)。要明確工作責(zé)任,把推行風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)到崗、落實(shí)到人,保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開展。

我們把安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的級別分為四級。并要求安全生產(chǎn)。

執(zhí)法檢查行為和服務(wù)措施與風(fēng)險(xiǎn)級別緊密掛鉤。對生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實(shí)行動(dòng)態(tài)和階梯管理,a、b、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的,立即按照d類企業(yè)實(shí)施管理,b、c、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化,可隨時(shí)申請晉級評估。

四、建立信息收集機(jī)制。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要,我們建立信息收集機(jī)。

納和分析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素,并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生量的大小、發(fā)生的頻率、后果的嚴(yán)重程度、社會(huì)影響和社會(huì)危害性等方面綜合考慮,設(shè)定參數(shù),逐步建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評估的模型和指標(biāo)體系。我們將執(zhí)法對象的具體情況,與已經(jīng)梳理的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行對照分析,篩選出各執(zhí)法對象的風(fēng)險(xiǎn)信息,及時(shí)采集、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)評估模型,運(yùn)用客觀計(jì)算和主觀評估相結(jié)合、指標(biāo)分析和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法,對篩選的各條風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行度量并加總,計(jì)算出各執(zhí)法對象的風(fēng)險(xiǎn)分值,進(jìn)行排序和劃分等級。

根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級和風(fēng)險(xiǎn)形成的情形,采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防。

控措施。建立風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對預(yù)案,采取系統(tǒng)性、有針對性的應(yīng)對措施。對低風(fēng)險(xiǎn)的,主要體現(xiàn)為服務(wù);對中等風(fēng)險(xiǎn)的,主要進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控;對高風(fēng)險(xiǎn)的,主要采取控制性、約束性措施。通過風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案和應(yīng)對機(jī)制,實(shí)施差別化管理、動(dòng)態(tài)管理,達(dá)到規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務(wù)、引導(dǎo)服務(wù)對象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果。

五、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn),保障推進(jìn)效果。

任感和使命感,努力營造良好的社會(huì)氛圍。二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過編印資料、專題研討、知識(shí)競賽、建立網(wǎng)上學(xué)習(xí)交流平臺(tái)、舉辦培訓(xùn)班等措施,讓大家掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí),提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的業(yè)務(wù)技能,夯實(shí)工作基礎(chǔ)。要加強(qiáng)探索實(shí)踐和技術(shù)攻關(guān),集中力量研究解決實(shí)施過程中的難題,提高應(yīng)用能力,增強(qiáng)應(yīng)用效果。三要發(fā)揮典型引路作用。通過認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn),分析存在的問題和不足,掌握工作規(guī)律,充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引導(dǎo)作用,以點(diǎn)帶面,形成互動(dòng),推進(jìn)整體工作開展。

六、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要結(jié)合實(shí)際持續(xù)改進(jìn),不斷完善,建立健全長效管理機(jī)制。建立健全信息維護(hù)機(jī)制,對各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)收集、分析和維護(hù),防止因信息數(shù)據(jù)的不實(shí)、不準(zhǔn)而影響風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。建立健全問題發(fā)現(xiàn)和解決機(jī)制,對實(shí)踐中的情況加強(qiáng)收集和反饋,增強(qiáng)問題的預(yù)見性和發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性,在解決具體問題的同時(shí),著力從制度和機(jī)制層面尋求治本之策,保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適應(yīng)性和有效性。領(lǐng)導(dǎo)小組不斷加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督查考核,對各個(gè)階段工作的完成情況進(jìn)行督促檢查。嚴(yán)格按照服務(wù)對象風(fēng)險(xiǎn)程度的高低進(jìn)行執(zhí)法和管理,對隨意執(zhí)法、不該檢查而檢查等行為,追究有關(guān)人員責(zé)任,對拖拉等待、敷衍應(yīng)付等問題,要給予通報(bào)批評,并對責(zé)任人實(shí)行效能問責(zé),切實(shí)保障風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。

深遠(yuǎn)。我們要把這項(xiàng)工作列為今后的一項(xiàng)重點(diǎn)工作,擺上位置,集中力量,迅速行動(dòng),狠抓落實(shí),確保實(shí)效,為促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展、加快全面建設(shè)小康金湖作出新的更大貢獻(xiàn)!

金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。

二〇〇九年十二月二十六日。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇六

按照《中共xx縣紀(jì)委辦公室關(guān)于在全縣建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作聯(lián)系點(diǎn)的通知》(x紀(jì)辦發(fā)[2012]9號)文件精神,我局高度重視,精心組織,認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理各項(xiàng)工作,現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下:

一、工作開展情況。

(一)成立組織,制定方案。全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)議后,我局及時(shí)傳達(dá)貫徹會(huì)議精神,精心安排,認(rèn)真組織實(shí)施。經(jīng)局黨組研究,成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室(單位)負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,與局辦公室合署辦公,具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時(shí),緊密結(jié)合本局實(shí)際,制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見,細(xì)化工作任務(wù),明確方法、步驟和時(shí)間要求。

職責(zé)權(quán)限在權(quán)力設(shè)置、制度機(jī)制、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查。在查準(zhǔn)、找全各個(gè)崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率,以及危害性的大小,分別研究確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級,由高到低依次定為一級風(fēng)險(xiǎn)、二級風(fēng)險(xiǎn)、三級風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)查找,擬定一級風(fēng)險(xiǎn)為:預(yù)算股、國庫股、采購中心;二級風(fēng)險(xiǎn)為:行政政法股、科教文股、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股、社保股、經(jīng)建股;三級風(fēng)險(xiǎn)為:綜合股、非稅局。

(三)制定防控措施,規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。圍繞查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級情況,有針對性地制定了一系列防控措施,研究制定了《澄城縣財(cái)政局關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見》。結(jié)合自身崗位職責(zé),按照工作流程提出個(gè)人防控措施,制定了《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》,經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核,予以確認(rèn)。在對個(gè)人自查情況進(jìn)行辨識(shí)與確認(rèn)的基礎(chǔ)上,圍繞與單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點(diǎn)事項(xiàng),確定單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定了《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》,報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認(rèn)。圍繞涉及人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)清查,提出具體防控措施,制定了《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》,經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后,由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核確認(rèn)。在此基礎(chǔ)上,對所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析,制定了《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》。

針對確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級制定了防控措施,編制了廉政管理目錄,制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風(fēng)險(xiǎn),采取及時(shí)談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進(jìn)行防控。對二級廉政風(fēng)險(xiǎn),采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報(bào)告廉潔履職情況等方式進(jìn)行防控。對一級廉政風(fēng)險(xiǎn),采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會(huì)上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進(jìn)行防控。在此基礎(chǔ)上,還按要求制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制定建設(shè)一覽表》。通過這一系列防控措施,財(cái)政局進(jìn)一步加強(qiáng)了機(jī)關(guān)管理,完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制,規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行,有效地化解了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、工作成效。

澄城縣財(cái)政局在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中,嚴(yán)格重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,切實(shí)加大對人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、采取對應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上,根據(jù)職能調(diào)整、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減,建立崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)系統(tǒng),制定排查防控計(jì)劃,開展排查防控活動(dòng),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考核。

減少工作和生活中的失誤,避免遭受人生挫折,防止走上彎路,有效強(qiáng)化了對行政權(quán)力的監(jiān)督制約。形成了以崗位為點(diǎn),以權(quán)力運(yùn)行流程為線,以制度為面,以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù),以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心,以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn),環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前;事中加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約,讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行;事后加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督檢查,開展財(cái)政資金支出績效評價(jià);在行政權(quán)力運(yùn)行的全過程中防范廉政風(fēng)險(xiǎn),確保了財(cái)政資金和干部“雙安全”,推進(jìn)了財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè),特別是預(yù)防腐敗工作取得了明顯成效。

三、下一步工作打算。

(一)認(rèn)真學(xué)習(xí),總結(jié)回顧。加強(qiáng)學(xué)習(xí),引導(dǎo)廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性,進(jìn)一步吃透文件精神,認(rèn)真總結(jié)前階段活動(dòng)開展情況,清理思路,查找不足,在進(jìn)一步完善各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí),認(rèn)真分析原因,對照排查出的每一條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,強(qiáng)化職權(quán)的明晰性、制度的可操作性,做到任務(wù)明確、責(zé)任到人。

(二)按照要求,落實(shí)工作。按照澄紀(jì)辦發(fā)[2012]9號文件精神,進(jìn)一步落實(shí)第三階段廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。加強(qiáng)公開公示,將《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》、《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》、《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容,在本單位辦公場所醒目位置進(jìn)行公開公示,并根據(jù)公示反饋意見,及時(shí)補(bǔ)充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”,進(jìn)一步暢通公開渠道,促進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的深入開展。

(三)抓好各項(xiàng)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。要把握好長遠(yuǎn)目標(biāo)和階段目標(biāo)、重點(diǎn)突出和整體推進(jìn)、當(dāng)前任務(wù)和全局工作之間的關(guān)系,堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合,與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合,與基層黨組織黨務(wù)公開工作相結(jié)合,與單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn),達(dá)到相互促進(jìn)、相得益彰的效果。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇七

根據(jù)《國家xxx辦公廳關(guān)于開展20xx年xxx定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)事宜的通知》(稅總辦函[20xx]175號)及兵器裝備集團(tuán)公司下發(fā)的兵財(cái)[20xx]11號文件要求,我公司對20102014年稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作組織開展了自查,現(xiàn)將自查結(jié)果總結(jié)報(bào)告如下:

一、自查主要情況。

1、組織機(jī)構(gòu)及組織部署情況;

2、自查工作開展主要情況包括不限于自查開展方式、自查內(nèi)容、所做的主要工作;

3、自查出應(yīng)補(bǔ)繳稅款情況結(jié)合自查問題匯總表,先進(jìn)行問題總體情況介紹(含問題主要方面,涉及金額),再分析自查應(yīng)補(bǔ)稅的主要情況(分企業(yè)、稅種、行業(yè)、所在省份、年度等問題進(jìn)行總結(jié))。

二、自查涉及補(bǔ)稅問題分析及整改情況。

(一)主要涉及補(bǔ)稅事項(xiàng)情況;

(二)涉稅主要問題產(chǎn)生原因;

三、稅務(wù)爭議或需要協(xié)調(diào)解決的問題需要對問題簡單描述,執(zhí)行的依據(jù),雙方的分歧及協(xié)調(diào)情況、建議意見。

四、關(guān)于稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查環(huán)節(jié)的意見及建議。

五、提高稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的意見結(jié)合xxx稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要求、集團(tuán)公司“合規(guī)經(jīng)營、依法納稅”的經(jīng)營宗旨及本公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題,對稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵、人員配備、職責(zé)設(shè)定、人員培訓(xùn)、制度及體系建設(shè)、監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等提出管理意見及建議,以更好地建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制機(jī)制,提高各單位稅法遵從度,推動(dòng)企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為、增強(qiáng)依法經(jīng)營意識(shí)、提高納稅自覺性,促進(jìn)集團(tuán)公司的健康穩(wěn)定發(fā)展。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇八

當(dāng)企業(yè)面臨市場開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新,均使變化波動(dòng)程度提高,連帶增加經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前,風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域,在圍繞企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展目標(biāo)方面,風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。

為落實(shí)xx對xx公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求,提高xx公司風(fēng)險(xiǎn)防范和管理能力,xx年xx月xx日上午我們在xx召開了《xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)》,就此xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作拉開序幕。現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的情況匯報(bào)如下:

xx年xx月xx日,公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知》,要求深入落實(shí)xx公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通知》,建立了以xx規(guī)范性文件為方向標(biāo),以xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心,以各部門和各分子公司為基礎(chǔ),以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo),按照統(tǒng)一部署,轉(zhuǎn)變觀念,理清思路,突出重點(diǎn),履職盡責(zé),不斷提高執(zhí)行力,保證了重大經(jīng)營活動(dòng)符合xx的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求,建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線:各職能部門和各單位為第一道防線;風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為第二道防線;內(nèi)部審計(jì)部門和xx公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程落到實(shí)處,有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn),xx公司還與各單位簽訂《風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書》,明確xx公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任,制訂各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法,由xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行,并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評價(jià)工作。

一是制定和完善了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》,細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn),使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性,減少了風(fēng)險(xiǎn)分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培訓(xùn),對公司xx以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn),有效的提高了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。

在《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時(shí)間里,我們打破常規(guī),加強(qiáng)計(jì)劃,提高效率,按照風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的統(tǒng)一部署,組織實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類工作,協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬問題,確保了分類工作的有序開展,較好的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體安排,現(xiàn)階段的主要工作是在xx公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理,重點(diǎn)推進(jìn)xx、xx建設(shè)及xx三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。并按計(jì)劃制定了完成時(shí)間,除特別注明外,本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為xx年xx月,完成時(shí)間為xx年xx月,只標(biāo)注啟動(dòng)時(shí)間的根據(jù)實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容:1、對風(fēng)險(xiǎn)評估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理改進(jìn)措施,并安排實(shí)施;2、對xx、xx及xx三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。

首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度,通過按月對各單位、部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析,全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì)劃,重點(diǎn)推進(jìn)xx、xx、xx三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)。特別是對接近完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測,隨時(shí)掌握進(jìn)度變化,為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次,對于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí),確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專門的職能單位或部門牽頭,涉及到的單位配合,形成合力,更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

今年以來,我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了xx管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好xx應(yīng)對工作的通知》、《關(guān)于xx調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展xx專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度,分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求,充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財(cái)務(wù)流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等xx分項(xiàng)逐一細(xì)化,努力做到用完善的制度管理企業(yè),增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商,以求用最短的時(shí)間,最高的效益深入分析經(jīng)營中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素,制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對預(yù)案,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡;加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評估工作,切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合,探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式,提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前,我們已經(jīng)完善了x項(xiàng)公司層面、x項(xiàng)財(cái)務(wù)流程、x項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理,強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識(shí),降低了管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平。

加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題,也是企業(yè)核心競爭力之所在。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門、各單位之間的學(xué)習(xí)交流,推動(dòng)xx企業(yè)管理水平不斷提升,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,為實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)xx企業(yè)的目標(biāo)而努力!

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇九

20xx年,xxxxx認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署,堅(jiān)持“安全第一,預(yù)防為主,綜合治理”方針,緊密圍繞總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開展工作,以總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理“三四五九”工作思路,深入落實(shí)“九阻斷、八必查”,強(qiáng)化現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制,夯實(shí)安全基礎(chǔ)目標(biāo),確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作有序發(fā)展。主要做了以下工作:

為能夠使安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí),公司將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會(huì)議議程,由安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況和存在的問題,針對工作開展中的問題,參會(huì)人員共同探討,分別交換意見,確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際,劃定任務(wù),明確職責(zé),形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級負(fù)責(zé)、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面,為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。

1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報(bào)的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故,制定事故案例警示教育內(nèi)容,組織干部職工學(xué)習(xí)“xxxxx(20xx)96號”《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動(dòng)安全工作的通知》及xxxxx(20xx)94號《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》,充分利用班前點(diǎn)名會(huì)、職工學(xué)習(xí)會(huì)、安全“警示室”等,明確各級干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實(shí)。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲(chǔ)水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲(chǔ)藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。

2、安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。組織各車間安全管理人員,在xx職培基地分5次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn),通過“安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個(gè)培訓(xùn)課件,結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況,引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),正確識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn),熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制技巧,提高職工現(xiàn)場處置能力。

3、新工崗前培訓(xùn)教育。對新分到我公司的5名大學(xué)生、33名高職畢業(yè)生,在公司培訓(xùn)基地,分兩期對新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對新職培訓(xùn)工作,提前入手,精心準(zhǔn)備,找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、確定培訓(xùn)內(nèi)容,從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室,抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識(shí)強(qiáng)、專業(yè)功底硬的人員,擔(dān)當(dāng)授課老師,采取多種形式,保證培訓(xùn)效果,避免走形式、走過場,做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉,促進(jìn)新工的盡快成長和成才。同時(shí)找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃,尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉,鼓勵(lì)新接收職工考取國家認(rèn)證資格,采取多種形式,保證培訓(xùn)效果。對于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié),確保人員、設(shè)備安全。

4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力,強(qiáng)化干部下現(xiàn)場指導(dǎo)水平,公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署,結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況,著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面,制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃,突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果,增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性,每周按計(jì)劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時(shí),由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組,不定期、不定點(diǎn)的對各部室、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查,并通過對相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問,達(dá)不到要求車間或者個(gè)人,所有培訓(xùn)工作推到重來,并納入月度考核,保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí),提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果,增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性。

1、針對公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動(dòng)分散、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn),組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總,廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀(jì)情況,圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素,并對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,初步確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源,83個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過深入一線,組織車間、班組干部職工從思想認(rèn)識(shí)、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析,部學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)源,最終確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和難點(diǎn),按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級逐項(xiàng)確立72個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全覆蓋。

2、將各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類,綜合評估其風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度,并分別制定針對性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條,將風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入既有安全制度,從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個(gè)方面,修訂完善安全管理制度、辦法,找準(zhǔn)了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)。

3、進(jìn)一步完善安全問題報(bào)告制度,明確各部門的響應(yīng)人員、時(shí)限、流程及應(yīng)對方案,嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序,嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律,堅(jiān)決消除瞞報(bào)、遲報(bào)現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風(fēng)險(xiǎn)問題庫》,并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定,適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。

1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況,確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目,從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點(diǎn)工作,制定公司月度安全風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))控制表予以下發(fā),各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)源控制點(diǎn),結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù),分別制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表和控制措施,下發(fā)到班組貫徹落實(shí),并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查,強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí),確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處。

2、針對季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問題,及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化,動(dòng)態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施,補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)和控制措施,時(shí)刻保持把握安全風(fēng)險(xiǎn)源的高度敏感性,確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢。

1、安全職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)流程修訂。按照總公司安全風(fēng)險(xiǎn)“三四五九”總體思路,公司組織人員首先從明確管理職責(zé)上入手,按照“逐級負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求,進(jìn)一步明晰和落實(shí)各部門、各崗位的安全職責(zé),消除職責(zé)不清,推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生,嚴(yán)堵安全管理漏洞。其次從落實(shí)崗位職責(zé)制定上入手,通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責(zé),明確各崗位工作職責(zé)范圍,將責(zé)任落實(shí)到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、流程修訂上入手,通過修訂管理崗位量化指標(biāo)和作業(yè)崗位“安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡”,使每個(gè)干部職工都清楚自己的職責(zé),都知道按什么程序去做,應(yīng)當(dāng)達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。截止目前,完成安全職責(zé)316個(gè),其中公司層面1個(gè),公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),部室14個(gè),部室管理崗位87個(gè),車間31個(gè),車間管理崗位174個(gè);完成工作標(biāo)準(zhǔn)270個(gè),其中公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),部室管理崗位87個(gè),車間管理崗位174個(gè);完成工作流程94個(gè),其中公司層面40個(gè),各部門54個(gè)。完成31個(gè)作業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)流程修訂,形成“xxxxx生產(chǎn)崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程(指導(dǎo)書)”1份。

2、應(yīng)急預(yù)案公布。一是公布《xxxxx暴風(fēng)雨雪霧等惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx交通安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《xxxxx建筑施工安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx處置群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx林業(yè)消防應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx物業(yè)高層消防應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx電梯救援應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx防洪應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx鍋爐安全事故應(yīng)急處置與救援預(yù)案》、《xxxxx中央空調(diào)系統(tǒng)設(shè)備突發(fā)性故障應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx破壞性地震應(yīng)急預(yù)案》16個(gè),以提高非正常情況下的應(yīng)急反應(yīng)能力和應(yīng)急處置水平,防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xxxxx物業(yè)高層給水機(jī)電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個(gè),規(guī)范設(shè)備維修使用行為,提高設(shè)備運(yùn)用能力。

3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運(yùn)營管理細(xì)則》,規(guī)范給水運(yùn)營管理,降低設(shè)備故障率,提高運(yùn)營設(shè)備現(xiàn)場故障處置能力,縮短維修、搶修時(shí)間,節(jié)約維修成本,確保給水設(shè)備安全、可靠運(yùn)行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》,規(guī)范鐵路用地管理,確保鐵路運(yùn)輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》,規(guī)范鐵路土地租賃行為,確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》,規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序,更好的服務(wù)于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》,規(guī)范勞保、工具用品管理行為,提高職工愛護(hù)勞保、工具用品的主人翁意識(shí),確保一線生產(chǎn)任務(wù)順利進(jìn)行。六是完善《屋裂縫觀測標(biāo)志制作標(biāo)準(zhǔn)及觀測要求》,規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測標(biāo)志制作要求,為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準(zhǔn)確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔(dān)保式返獎(jiǎng)”安全管理實(shí)施辦法(試行)》,規(guī)范干部職工日常工作方式,激勵(lì)干部職工履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的積極性。八是完善《xxxxx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運(yùn)輸(保障)管理辦法(試行)》、規(guī)范我公司超限超重貨物運(yùn)輸(保障)管理,確保超限超重貨物運(yùn)輸絕對安全。九是完善《xxxxx房產(chǎn)租賃管理辦法》,有效落實(shí)精細(xì)化管理,規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作,防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)公司合法權(quán)益。

存在的主要問題:一是重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)卡控沒有得到有效落實(shí),如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認(rèn)真執(zhí)行,通過現(xiàn)場檢查,提問作業(yè)人員,對基本的控制程序認(rèn)識(shí)不清。二是個(gè)別車間對公司發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制不能及時(shí)下發(fā)到班組,造成班組對現(xiàn)場控制不能得到有效落實(shí)執(zhí)行。

整改措施:一是加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn),通過培訓(xùn)推進(jìn)計(jì)劃安排,組織人員分批參加培訓(xùn),提高人員意識(shí)。二是加大考核力度,重點(diǎn)對安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責(zé)考核,強(qiáng)化人員責(zé)任意識(shí)。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的分支,因?yàn)槠髽I(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)均會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算,而會(huì)計(jì)核算的方法直接導(dǎo)致企業(yè)稅務(wù)核算,因此,稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理,也就是企業(yè)內(nèi)部控制中對于稅務(wù)一方面的管理。下文是關(guān)于稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)信息,歡迎閱讀!

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的分支,因?yàn)槠髽I(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)均會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算,而會(huì)計(jì)核算的方法直接導(dǎo)致企業(yè)稅務(wù)核算,因此,稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理,也就是企業(yè)內(nèi)部控制中對于稅務(wù)一方面的管理。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式為因沒有遵循稅法可能遭受的法律制裁、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害。

企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩方面,一方面是企業(yè)納稅行為不符合稅收法律法規(guī)規(guī)定,應(yīng)納稅而未納稅、少納稅,從而面臨補(bǔ)稅、罰款、加收滯納金、刑罰處罰及聲譽(yù)損害等風(fēng)險(xiǎn);另一方面是企業(yè)經(jīng)營行為適用稅法不準(zhǔn)確,沒有用足有關(guān)優(yōu)惠政策,多繳納了稅款,承擔(dān)了不必要稅收負(fù)擔(dān)。

應(yīng)對措施:負(fù)責(zé)稅務(wù)的人員應(yīng)及時(shí)整理最新下發(fā)的政策,深入研究,發(fā)現(xiàn)對企業(yè)的影響點(diǎn),進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。

風(fēng)險(xiǎn)2:一些生產(chǎn)處理流程,導(dǎo)致的潛在的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)本身是沒有問題的,但是涉及到一些混合銷售或銷售時(shí)點(diǎn)的問題,企業(yè)往往不能很好的區(qū)分,這些知識(shí)是業(yè)務(wù)處理人員的盲點(diǎn),會(huì)計(jì)人員的處理已經(jīng)存在滯后性,不能挽救已經(jīng)造成的稅務(wù)錯(cuò)誤。

應(yīng)對措施:必須從業(yè)務(wù)處理流程上入手,才能從根本上解決此類稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)3:由于決策者在決策時(shí)未對稅務(wù)進(jìn)行研究,造成無意識(shí)的少繳或多繳稅款。

應(yīng)對措施:在企業(yè)做決策時(shí),提前咨詢一下相關(guān)人員。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十一

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想,貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)合分公司實(shí)際情況,梳理分公司工作流程,完善各項(xiàng)規(guī)章制度,實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?,F(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下:

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,積極動(dòng)員全面組織。半年來,積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,并將核查果簽字及時(shí)反饋,匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠合實(shí)際,仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問題。

1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理。

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn),將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際,對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善,對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,合自身的特點(diǎn),以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十二

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求,對全隊(duì)的各崗位工進(jìn)行《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》持證人員考試,有95%以上的員工都取得了很好的成績,《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》考試再次讓職工細(xì)讀和實(shí)背辨識(shí)卡的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn),提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度,嚴(yán)防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時(shí)刻提醒各工種按章作業(yè),及作業(yè)時(shí)的隱患和預(yù)防的措施。

一是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控告知管理工作。為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作,“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會(huì)準(zhǔn)確的在下一班班前會(huì)前,將工作面的存在的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)到隊(duì)上,值班人員認(rèn)真的做好記錄,分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn),每一個(gè)工種、每一個(gè)崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施。在班前會(huì)上告知跟班隊(duì)長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險(xiǎn),管理標(biāo)準(zhǔn)和措施,提高現(xiàn)場管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊(duì)進(jìn)浴池、排隊(duì)通過文化長廊、入井前觀看安全動(dòng)態(tài),集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊(duì)行走等行為,避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。

三是持卡上崗。我們對各工種發(fā)放《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》,達(dá)到每人一卡和每人多卡的`現(xiàn)象,告知員工工作區(qū)域的存在的安全風(fēng)險(xiǎn),使員工班前預(yù)想、班中預(yù)控,使員工知道重大危險(xiǎn)源的防范措施,防止事故的發(fā)生。

四是作業(yè)前安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控確認(rèn)管理。在到達(dá)工作面后,由跟班隊(duì)長和班長對工作面作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn),各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn),工作過程中對安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)進(jìn)行確認(rèn),查出隱患及時(shí)處理,防止事故的發(fā)生。

一是風(fēng)險(xiǎn)評估管理。對每一項(xiàng)工程開工前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,在工作中每班進(jìn)行每班進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估,對各個(gè)隱患源進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估、分級,有重點(diǎn)針對性的做好風(fēng)險(xiǎn)評估和預(yù)防工作。

二是責(zé)任到人,規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理。對查出的危險(xiǎn)源,按照特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)等級進(jìn)行劃分。風(fēng)險(xiǎn)查處后,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級,制定風(fēng)險(xiǎn)源的責(zé)任人,制定處理風(fēng)險(xiǎn)的措施和標(biāo)準(zhǔn)。

三是認(rèn)真落實(shí)隱患整改通知。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理上級部門下發(fā)的《安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改通知單》,并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料,按照限期整改日期,由值班人員布置,驗(yàn)收員跟蹤落實(shí)銷號,升井后及時(shí)匯報(bào),上臺(tái)帳注明隱患整改情況,確保隱患整改落實(shí)到實(shí)處,對于完不成隱患整改的個(gè)人和班組,則進(jìn)行嚴(yán)厲的考核,在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實(shí)整改。

隊(duì)上對“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理小組”成員的入井時(shí)間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定,要求小組成員,每次排查路線要100%覆蓋全工作面,檢查做到不留死角、考核不留情面。

一、重點(diǎn)工作。

1、2103綜放面末采管理,加強(qiáng)頂板管理。

2、2103工作面施工回撤通道。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十三

20xx年,我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,嚴(yán)格貫徹公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理要求,緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展思路,以穩(wěn)健發(fā)展為目的,以授信風(fēng)險(xiǎn)控制為手段,全力服務(wù)于前臺(tái)業(yè)務(wù)增長,堅(jiān)持做好風(fēng)險(xiǎn)審查、五級分類、數(shù)據(jù)上報(bào)等常規(guī)工作,充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和人才優(yōu)勢作用,較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)。

作為風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的人員,沒有過硬的業(yè)務(wù)理論支撐,就無法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù),無法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為了全面提升綜合素質(zhì),跟上政策規(guī)章制度的變化,在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí),對現(xiàn)行的政策、制度有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí),并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐,更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。

1、完善風(fēng)控流程,加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)。

風(fēng)險(xiǎn)管理部成立以來,風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中,直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度,使風(fēng)控工作變得日常化與具體化,在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí),也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

2、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下加大對優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度。

隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大,上半年注冊資本增加到五億,根據(jù)總公。

司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路,結(jié)合公司實(shí)際,本著積極審慎的原則,明確信貸投放的重點(diǎn),著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu),重點(diǎn)扶持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位,把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場、有效益、有信譽(yù)的成員單位上來,20xx年新增授信1.6億元,為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。

財(cái)務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個(gè)重要融資平臺(tái),直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督,我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求,及時(shí)上報(bào)風(fēng)控月報(bào)、季報(bào)等相關(guān)報(bào)表,為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。

測算和分析,對其是否處于正常水平予以客觀評價(jià),審查其還款來源是否充分。

在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持審查中的獨(dú)立性,20xx年共對27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、18筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計(jì)54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險(xiǎn)審查意見,出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告。對公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查,防范操作風(fēng)險(xiǎn);全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和控制工作,及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢,提出加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施,在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中,力爭將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的同時(shí),加強(qiáng)貸款五級分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一,我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作:

1.認(rèn)識(shí)到五級分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)文件,認(rèn)識(shí)到貸款風(fēng)險(xiǎn)五級分類的必要性、重要性及重要意義。

2.注重質(zhì)量,準(zhǔn)確分類,實(shí)時(shí)調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作,全面掌握借款人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和影響貸款償還的非財(cái)務(wù)因素,確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確,并積極、實(shí)時(shí)地做好季度的五級分類審核工作。

3、實(shí)行抽查,及時(shí)整改。我部事后多次對五級分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改,為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。

同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級分類的內(nèi)在質(zhì)量,并對需上報(bào)的分類結(jié)果提出審核意見,確保五級分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。

經(jīng)過三年多的努力,風(fēng)險(xiǎn)管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分。

的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并以之為基礎(chǔ),構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔,結(jié)合授信資產(chǎn)五級分類審核,從而形成了事前、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。

配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作(完成年度董事履職評價(jià)、董事會(huì)年度工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、利率定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告制度等),為省銀監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)做好準(zhǔn)備;協(xié)助做好財(cái)務(wù)公司董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作,為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。

回顧20xx年,雖然做了一些工作,但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方,如需要加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢的研判,加深對成員單位的了解,提高業(yè)務(wù)知識(shí)的積累,在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通,及時(shí)轉(zhuǎn)變工作思路,更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。

1、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度,將風(fēng)險(xiǎn)理念貫穿于事前、事中、事后全過程,強(qiáng)化管理,防范風(fēng)險(xiǎn)。

2、加強(qiáng)對成員單位的實(shí)地走訪工作,以獲取更多的客戶資信資料,全面掌握客戶情況,預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè),注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策,積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng),以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí),不斷提高綜合素質(zhì),為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供智力支持。

以上是我部20xx年工作小結(jié)及20xx年工作計(jì)劃,總之,我部在總結(jié)今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作的同時(shí),在新的一年里將一如既往地抓好各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的完成,以風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口,不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力,為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十四

1、認(rèn)真開展xx年sarmra自評估工作。依據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)償付能力管理有關(guān)規(guī)定,風(fēng)險(xiǎn)管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展xx年sarmra自評估工作。對照《保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評估表》180項(xiàng)評估點(diǎn),全面細(xì)致地對公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評估,認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題,編寫了《公司xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評估報(bào)告》。經(jīng)評估,xx年公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力得分為90.444分。

xx年sarmra自評估共發(fā)現(xiàn)8個(gè)問題,風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各相關(guān)部門就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題及時(shí)溝通討論,對自評估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析,并對待改進(jìn)問題組織制訂了整改方案,明確整改計(jì)劃責(zé)任人,規(guī)定整改期限,風(fēng)險(xiǎn)管理部將對整改事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)追蹤,確保整改措施得到有效執(zhí)行。

2、認(rèn)真做好xx年償二代問題整改追蹤工作。xx年償二代自評估共發(fā)現(xiàn)7個(gè)問題,風(fēng)險(xiǎn)管理部持續(xù)追蹤整改計(jì)劃的落實(shí)情況,積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展。截至xx年一季度末,已全部完成整改。包括:修訂九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案;改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況;妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)底稿;定期評估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設(shè)的合理性等。

3、完成償二代績效考核得分測算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求,按照《公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)績效考核辦法(試行)》(保法〔xx〕5xx號),結(jié)合xx年公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理工作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況,風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理績效考核工作,完成了績效考核得分測算。

4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布了《償二代二期工程xx項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則(征求意見稿)》,為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準(zhǔn)備工作,風(fēng)險(xiǎn)管理部對征求意見稿第11號文《風(fēng)險(xiǎn)綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí),對變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號文變化情況的報(bào)告》。

(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作,防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。

初步溝通情況,公司現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等,對落實(shí)董事長批示提出建議方案。

2、認(rèn)真做好投資項(xiàng)目的審批與風(fēng)險(xiǎn)評估工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視投資項(xiàng)目的審核及風(fēng)險(xiǎn)評估工作,嚴(yán)格防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。xx年上半年,已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元;審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元;審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計(jì)劃共計(jì)25筆擬投資非標(biāo)項(xiàng)目。參與中保投壹號城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計(jì)劃等投資項(xiàng)目的現(xiàn)場調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。

3、配合做好股票投資資格申請等各項(xiàng)投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項(xiàng)制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上,初步編寫股票投資績效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)制度條目,明確對內(nèi)幕交易、隔離機(jī)制、賬戶申報(bào)、績效考核的要求。同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)管理部配合做好股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作,對照風(fēng)險(xiǎn)控制體系評估點(diǎn)的各項(xiàng)要求,梳理公司股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況,做好評估工作。

(三)組織開展監(jiān)管要求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

1、組織開展中國銀保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。xx年一季度,根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(資金部函〔xx〕4號),風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了公司資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理部精心組織,投資管理部、法律合規(guī)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、精算部積極配合下,對12張風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)表107個(gè)排查點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)排查,并擬訂了排查報(bào)告。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運(yùn)用實(shí)際情況及存在的.風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)排查,公司資金運(yùn)用各項(xiàng)業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。

2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(蘇銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號)要求,風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(保發(fā)〔xx〕507號),組織相關(guān)部門及各省級分公司完成了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測報(bào)告。依據(jù)《公司xx年資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案》、《公司xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》、《公司xx年二級風(fēng)險(xiǎn)限額方案》的要求,風(fēng)險(xiǎn)管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況,每季度對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、評估、監(jiān)測和預(yù)警,并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建議。對于異常指標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門溝通,尋找異常原因,提出改善措施,形成風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測報(bào)告、報(bào)表,按時(shí)向總裁室匯報(bào)公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況,持續(xù)做好對各類風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控。

2、完成xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制與匯報(bào)。xx年一季度,風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》,經(jīng)總裁室、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后,提交董事會(huì)審批通過。報(bào)告對公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織xx年履職情況進(jìn)行了回顧;對xx年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報(bào);對xx年公司七大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀分析;對公司當(dāng)前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示,并提出了解決建議。

3、完成xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的編制與匯報(bào)。xx年一季度,開展了xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)排查工作,對公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查,擬訂了《xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》,并向投資管理委員會(huì)進(jìn)行了匯報(bào)。截至xx年末,公司風(fēng)險(xiǎn)類項(xiàng)目4個(gè),無重點(diǎn)關(guān)注類項(xiàng)目、一般關(guān)注類項(xiàng)目11個(gè),其中重點(diǎn)關(guān)注類、一般關(guān)注類項(xiàng)目較上一個(gè)報(bào)告期均有所減少,上期提示的資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步化解。

4、按時(shí)完成各類監(jiān)管報(bào)告報(bào)表的編制及報(bào)送。包括向中國銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)綜合評級數(shù)據(jù)等;向人民銀行報(bào)送月度重大事項(xiàng)、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)表、季度金融穩(wěn)定報(bào)告等。

xx年下半年,將繼續(xù)圍繞“突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路,在對當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢深入研究的基礎(chǔ)上,根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際,按照i類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重點(diǎn)做好以下工作:

1、認(rèn)真組織xx年償二代監(jiān)管評估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展xx年度保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評估有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號),今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評估。風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局sarmra現(xiàn)場評估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場評估檢查期間,優(yōu)先辦理評估組安排的各項(xiàng)工作,按要求向評估組匯報(bào)工作,及時(shí)提交相關(guān)材料。評估結(jié)束后,根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評估意見,認(rèn)真做好工作總結(jié),及時(shí)組織評估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā),公司將按照監(jiān)管最新要求,認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究,掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求,積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上,提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案,貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求,不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。

3、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制。認(rèn)真評估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級、二級風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性,編制《公司xx-xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評估報(bào)告。同時(shí),根據(jù)評估結(jié)果,結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況,對《公司xx-xx23年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》進(jìn)行更新,并制訂下一年度二級風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案。

處置措施。

(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作,防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。

1、扎實(shí)開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。下半年年,風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。事前管控方面,一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度,進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核;二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案,監(jiān)測各類資產(chǎn)的投資比例,控制各類投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面,加強(qiáng)對擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查,及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見,提示投資風(fēng)險(xiǎn),為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面,加強(qiáng)對已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告,防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2、落實(shí)董事長對風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示,配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上,配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作,最大限度減少公司損失。

3、配合做好股票投資資格申請各項(xiàng)工作。下半年,風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請工作安排,繼續(xù)配合做好股票投資資格申請各項(xiàng)工作。一是對照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項(xiàng)要求,認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研,進(jìn)一步完善對股票投資績效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求,為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十五

按照縣教育局黨委關(guān)于《平安縣教育系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》的統(tǒng)一部署,我鄉(xiāng)中心學(xué)校結(jié)合實(shí)際情況,積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,第一階段學(xué)習(xí)部署的工作進(jìn)展順利并圓滿結(jié)束,取得了一定成績。

自縣教育局黨委召開了“開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員大會(huì)”以來,我校及時(shí)召開了由全體教職工參加的“巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員大會(huì)”,會(huì)上研究制定了《巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》,成立了由我校黨支部書記、校長馬洪軍為組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、實(shí)施。

1、黨員干部對開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性認(rèn)識(shí)更加明確。大家認(rèn)為,廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是將科學(xué)的管理學(xué)理論與反腐倡廉工作相結(jié)合的新探索,是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實(shí)踐,是預(yù)防教育和懲治并重的新途徑,對加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作,將起到導(dǎo)向、教化、啟迪作用。同時(shí),此次活動(dòng)形式新、內(nèi)容實(shí),有很強(qiáng)的針對性。大家紛紛表示,一定認(rèn)真開展好此項(xiàng)工作,筑牢防線,提高拒腐防變能力,慎重用好自己手中的權(quán)力,全心全意為學(xué)生,為教育,不辜負(fù)黨和人民的期望。

2、通過學(xué)習(xí),黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政認(rèn)識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。大家表示,一定要做好此項(xiàng)工作,既要一刻不放松地抓好廉政建設(shè),又要持之以恒地抓好勤政建設(shè),正確把握好勤政與廉政的關(guān)系,把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的要求貫穿于勤政建設(shè)之中,通過加強(qiáng)勤政建設(shè)促進(jìn)廉政建設(shè)。真正做到愛國守法、愛崗敬業(yè)、關(guān)愛學(xué)生、教書育人、為人師表、終身學(xué)習(xí)。

3、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和教師工作效率進(jìn)一步改善和提高?;顒?dòng)開展以來,我校領(lǐng)導(dǎo)和全體教師工作效率和服務(wù)水平有了顯著提高,把轉(zhuǎn)變觀念、提高教育教學(xué)效率、優(yōu)化環(huán)境作為各項(xiàng)工作的前提和基礎(chǔ),堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,努力開展工作,促使學(xué)校工作效率進(jìn)一步提高。

巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十六

今年,風(fēng)險(xiǎn)處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢,建設(shè)大局強(qiáng)局;創(chuàng)新機(jī)制模式,打造一流口岸”兩大工作目標(biāo),抓好“千方百計(jì)保安全,一心一意促發(fā)展,聚精會(huì)神抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以開展群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī),切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),著力解決民主生活會(huì)整改問題和基層反映問題,全力推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理處各項(xiàng)工作開展,確保工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)處高度重視群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中,堅(jiān)決不走過場,通過深入開展政治理論學(xué)習(xí)、密切聯(lián)系基層,認(rèn)真查擺和梳理“sf”問題,全力解決民主生活會(huì)涉及風(fēng)險(xiǎn)處的2個(gè)問題、分支機(jī)構(gòu)提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個(gè)問題,以及風(fēng)險(xiǎn)處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問題,全年共制修訂7項(xiàng)規(guī)范性文件,科學(xué)制定年度績效考核指標(biāo),并將質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)瑯I(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展。同時(shí),針對自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題,風(fēng)險(xiǎn)處黨支部班子,通過制定15條整改措施,進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),主動(dòng)改變一切不適應(yīng)基層愿望的做法,確保群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。

一是風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書,將3類進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品,2類進(jìn)出口植物產(chǎn)品,2類進(jìn)出口食品,36類進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品,7類出口化礦產(chǎn)品、160類機(jī)電產(chǎn)品以及ccc入境驗(yàn)證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍,確保業(yè)務(wù)規(guī)則在業(yè)務(wù)處室的嚴(yán)格控制下準(zhǔn)確指導(dǎo)一線工作。同時(shí),制定風(fēng)險(xiǎn)布控工作要求。截止今年底,系統(tǒng)實(shí)施一級布控1條,二級布控38條,三級布控612條,為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管提供了有理保障。

二是風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作,引入iso31000《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》的管理理念,將風(fēng)險(xiǎn)管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架,建立《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》,并對全局開展培訓(xùn)工作,確保各單位風(fēng)險(xiǎn)評估工作規(guī)范受控,今年各單位報(bào)告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)24項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上,通過組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》、《20xx年檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告》,對深圳局20xx年檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行深入分析,針對性出臺(tái)了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理措施表》,涵蓋各大類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級及其對應(yīng)的抽批比例、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(參考)項(xiàng)目等,指導(dǎo)基層檢驗(yàn)檢疫工作。

三是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作規(guī)范》,規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限,建立完善的工作流程,切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)工作成效。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作,重點(diǎn)組織開展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報(bào)進(jìn)口商品不合格信息3445條。同時(shí),根據(jù)深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn),向總局申請?jiān)O(shè)立針對北美地區(qū)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息國家監(jiān)測點(diǎn)。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況,對原《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用評價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂,重新明確信用評價(jià)的工作方法和工作流程,頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范(試行)》突出強(qiáng)化信用評級的應(yīng)用。同時(shí),承擔(dān)總局《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作,共計(jì)修改增補(bǔ)40余條。

二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作。共整理行政處罰信息437條,審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家,向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗(yàn)檢疫aa級企業(yè)。

三是在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管中深入運(yùn)用企業(yè)信用等級。在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合,的差別化檢驗(yàn)監(jiān)管新措施。如除被評定為hhh類產(chǎn)品外,對a、b、c、d級信用等級的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗(yàn)檢驗(yàn)比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中,對轄區(qū)信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實(shí)施無紙化管理措施。實(shí)施該項(xiàng)措施后,企業(yè)辦事效率提高近90%,成本節(jié)約近80%,實(shí)現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中,將信用a級作為一類企業(yè)的必要條件。

四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換,首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息,同時(shí)利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評定了今年檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用等級;在恢復(fù)原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個(gè)用戶的基礎(chǔ)上,爭取新增14個(gè)共享用戶。此外,試開通了深圳海關(guān)—檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用系統(tǒng),建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道,為檢驗(yàn)檢疫信用等級和海關(guān)信用等級互認(rèn)奠定了基礎(chǔ)。

五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實(shí)施成效的基礎(chǔ)上,修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》,將企業(yè)分類考核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)量由原來的78個(gè)整合為66個(gè),一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時(shí),結(jié)合xx市質(zhì)量強(qiáng)市工作要求,將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%,并給予“準(zhǔn)免驗(yàn)”待遇。

發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制》研究報(bào)告,對構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作體系進(jìn)行了研究,形成的《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》研究成果已應(yīng)用到工作實(shí)踐中;參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗(yàn)室改革小組、“新形勢下檢驗(yàn)檢疫職能定位研究”的政策研究工作;承擔(dān)總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”研究,對tpp影響開展了分析應(yīng)對。

一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計(jì),深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響,遭受直接損失金額20.69億美元,為應(yīng)對而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊(duì)伍建設(shè)。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專家隊(duì)伍,其中26名被總局聘為wto/tbt專家,同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專家。

三是組織做好tbt/sps通報(bào)評議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項(xiàng)通報(bào)開展評議工作,并及時(shí)反饋評議意見。其中,參與提出的針對美國“第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃”評議意見,已被美國采納并推遲實(shí)施。同時(shí),組織專家撰寫《對美國第三方審核機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃的關(guān)注》成為我國在wto/tbt例會(huì)上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。

四是組織做好譯文編撰工作。承擔(dān)了總局《今年美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘國別報(bào)告》、《20xx年度中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告》、《自貿(mào)區(qū)國別報(bào)告》,參與總局報(bào)國務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導(dǎo)意見》等材料的編寫工作。同時(shí),與標(biāo)法中心聯(lián)合申報(bào)明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》的公益性基金課題項(xiàng)目。

五是承辦“全國技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會(huì)議第21次聯(lián)絡(luò)員會(huì)議暨金磚國家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會(huì)”、“全國出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動(dòng)會(huì)”等會(huì)議,通過參觀座談,展示了深圳局工作成績,提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位。

六是加強(qiáng)與xx市職能部門聯(lián)合應(yīng)對工作。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務(wù)中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓(xùn)工作,我局專家和企業(yè)代表共計(jì)200余人參加培訓(xùn),并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。

一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過抽取檢查各類業(yè)務(wù)單證2124份,開具不符合項(xiàng)95項(xiàng),建議改進(jìn)項(xiàng)48項(xiàng)。各單位均制定了糾正措施和預(yù)防措施,對不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改并通過驗(yàn)證。

二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件,包括1份質(zhì)量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱,做到便利高效。同時(shí),與oa辦公系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)銜接,確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。

三是對照總局質(zhì)量管理體系評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),積極開展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后,質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審,認(rèn)真開展自查,重點(diǎn)查找在機(jī)構(gòu)人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題,深層次剖析其原因,并提出改進(jìn)措施,提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行成效。

四是配合監(jiān)審室,以作業(yè)指導(dǎo)書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ),通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖,并將各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施加入到作業(yè)指導(dǎo)書中,將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作深度融合。

調(diào)整深圳局績效考核指標(biāo)框架,優(yōu)化考核操作流程,明確落實(shí)總局績效考核指標(biāo)的工作方案,簡化程序,凸顯實(shí)效,以績效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí),推動(dòng)各項(xiàng)工作“爭第一,創(chuàng)一流”。

一是根據(jù)民主生活會(huì)整改工作方案要求,按照“去繁就簡、講求實(shí)效”總體思路,修訂印發(fā)深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規(guī)程,加強(qiáng)對績效考核工作的組織實(shí)施和監(jiān)督管理,簡化操作流程,確??冃Э己斯ぷ鞴焦⒐_透明。

二是調(diào)整了績效考核指標(biāo)框架,將考核指標(biāo)縮減為日?;A(chǔ)工作指標(biāo)、年度重點(diǎn)工作指標(biāo)、綜合評價(jià)、突出成績加分、工作質(zhì)量問題和事故(含一票否決)扣分5部分,以日常基礎(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作指標(biāo)落實(shí)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績加分推動(dòng)“爭第一,創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故(含一票否決)扣分實(shí)現(xiàn)工作責(zé)任追究。同時(shí),組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標(biāo),無縫對接總局對深圳局的績效考核指標(biāo)。

四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日?;A(chǔ)工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核,風(fēng)險(xiǎn)處組織完成了反饋、申訴和復(fù)評工作;二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)單位作為綜合評價(jià)的參考材料,監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評投票計(jì)分工作,風(fēng)險(xiǎn)處匯總計(jì)算黨組成員評分結(jié)果;三是考核主體根據(jù)各單位申報(bào)和自行掌握的情況對存在的工作質(zhì)量問題進(jìn)行考核扣分;四是由各部門自行申報(bào)突出成績加分,經(jīng)分管處室初審后給出加分意見。經(jīng)過考評、反饋、申訴、復(fù)評,領(lǐng)導(dǎo)小組審議和公示等程序,完成了今年度深圳局績效考核工作。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十七

20xx年,對興隆臺(tái)區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社來說,是一個(gè)不平常的年度——央行票據(jù)兌付成功了!它的成功兌付,標(biāo)志我區(qū)農(nóng)村信用社體制改革又走上了一個(gè)新臺(tái)階。在這一年里,全區(qū)信用社風(fēng)險(xiǎn)管理工作圍繞“票據(jù)兌付為第一要?jiǎng)?wù)”和省聯(lián)社提出的“改革年”的風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求,積極工作,扎實(shí)進(jìn)取,使風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)一步得到規(guī)范,資產(chǎn)質(zhì)量逐步好轉(zhuǎn),各項(xiàng)工作得以穩(wěn)步推進(jìn),有效地促進(jìn)了全區(qū)信貸資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)好轉(zhuǎn),現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況總結(jié)如下:

截止到12月末,各項(xiàng)不良資產(chǎn)余額13286萬元。其中,表內(nèi)不良資產(chǎn)余額5021萬元,票據(jù)置換不良資產(chǎn)余額53萬元,抵債資產(chǎn)余額4330萬元,系統(tǒng)內(nèi)重點(diǎn)監(jiān)控類不良貸款余額3870萬元。

(一)表內(nèi)不良貸款清收情況。年初表內(nèi)不良貸款余額5806萬元,12月末表內(nèi)不良貸款余額5021萬元,比年初下降785萬元。其中,全年賬務(wù)調(diào)整新增不良貸款77萬元,累計(jì)清收862萬元。完成辦事處下達(dá)清收任務(wù)指標(biāo)900萬元的87.22%。

(二)票據(jù)置換不良貸款清收情況。截至20xx年12月末,我社已處置置換資產(chǎn)2,524萬元,占置換資產(chǎn)總額的97.94%。其中,現(xiàn)金收回80萬元,占置換資產(chǎn)總額的3.10%;以抵債資產(chǎn)方式收回1萬元,占置換資產(chǎn)總額的0.04%(見處置清單1);確實(shí)無法收回并已取得相關(guān)證明材料的2,443萬元,占置換資產(chǎn)總額的94.80%。目前,有53萬元的置換資產(chǎn)正在清收落實(shí)過程中,占置換資產(chǎn)總額的2.06%。

(三)重點(diǎn)監(jiān)控類不良貸款清收情況。12月末重點(diǎn)監(jiān)控類不良貸款余額3870萬元,比年初下降731萬元。

(四)抵債資產(chǎn)情況。12月末,抵債資產(chǎn)余額4330萬元,比年初的2711萬元凈增加1619萬元。其中,接收抵債資產(chǎn)1711萬元,全年共處置變現(xiàn)92萬元。

(一)健全機(jī)制,充分發(fā)揮職能部門作用。聯(lián)社的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),工作中嚴(yán)格按照省聯(lián)社對風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求履行職責(zé),不走過場,全年共召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作會(huì)議18次,議事21項(xiàng),并形成會(huì)議紀(jì)要,同時(shí)對基層社的風(fēng)險(xiǎn)小組的工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查,切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理工作落到了實(shí)處。

(二)不良貸款清收目標(biāo)明確,措施得力,成效顯著

1、以票據(jù)兌付為第一要?jiǎng)?wù),做好票據(jù)置換不良貸款清收處置工作。新年伊始,聯(lián)社首先統(tǒng)一思想,專門召開了幾次清收工作會(huì)議,并成立了票據(jù)兌付領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。專項(xiàng)票據(jù)置換資產(chǎn)清收處置工作落到風(fēng)險(xiǎn)管理部,主要負(fù)責(zé)對全轄置換資產(chǎn)清收處置工作的指導(dǎo)、督促、檢查和考核。在清收工作中,由于各級領(lǐng)導(dǎo)高度重視并和親自參與,使基層信貸人員清收信心大增,士氣高漲,清收速度明顯加快,清收效果顯著提高。經(jīng)過前五個(gè)月清收會(huì)戰(zhàn),興隆臺(tái)區(qū)聯(lián)社票據(jù)置換不良貸款清收工作這個(gè)老大難問題終于有了突破。全轄共清收現(xiàn)金243筆81萬元,收集證明材料758筆2443萬元,達(dá)到了央行票據(jù)置換資產(chǎn)兌付考核的標(biāo)準(zhǔn)。這次清收實(shí)際意義,不僅僅是達(dá)到票據(jù)兌付考核標(biāo)準(zhǔn),而且會(huì)為以后不良貸款清收打下良好基礎(chǔ),提供一定的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2、有的放矢,做好表內(nèi)不良貸款清收工作。首先,落實(shí)指標(biāo),獎(jiǎng)罰分明。按照省聯(lián)社清收不良貸款工作部署和市辦事處下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)積極動(dòng)員,層層落實(shí)責(zé)任,合理分配指標(biāo),并采取硬性措施。逐級建立了不良貸款清收責(zé)任機(jī)制和嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施,在行政處罰和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲上也提出了嚴(yán)格的具體要求。對未能完成本年度清收指標(biāo)計(jì)劃的,要嚴(yán)格按照《經(jīng)營指標(biāo)考核暫行辦法》考核驗(yàn)收,除執(zhí)行扣發(fā)工資外,嚴(yán)重的還要對其領(lǐng)導(dǎo)班子成員集體解聘等等;對能夠完成不良貸款清收指標(biāo)計(jì)劃的,對先進(jìn)單位和個(gè)人給予重獎(jiǎng)。其次,領(lǐng)導(dǎo)帶頭,克服困難全力攻堅(jiān)。為了達(dá)到清收的目的,我聯(lián)社理事長親自掛帥,積極與政府相關(guān)部門溝通,尋求合作。對實(shí)在不能以現(xiàn)金償還的不良貸款,就尋求以政府優(yōu)良資產(chǎn)置換。截止到12月末,全轄共清收表內(nèi)不良貸款貸款862萬元。由于獎(jiǎng)罰分明,措施得力,不良貸款總的清收任務(wù)完成指標(biāo)的87.22%。

3、多策并舉,全力清收,確保實(shí)效。不良貸款清收工作是一項(xiàng)復(fù)雜而有細(xì)致的.工作,在清收過程中始終強(qiáng)調(diào)信貸人員必須要有高度責(zé)任心,事業(yè)心,不要放過任何清收機(jī)會(huì);加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣疁贤?,協(xié)助清收,提高清收效率。比如農(nóng)戶貸款,凡是信用社與村里關(guān)系協(xié)調(diào)好的,信貸人員就很容易清收。在與地方政府合作中,抓住一切機(jī)會(huì)清收不良貸款。3月6日辦事處下發(fā)了《中國人民銀行盤錦市中心支行關(guān)于核查20xx年市政府表彰二、三等功公務(wù)員人選信用狀況的函》的文件,興隆臺(tái)區(qū)聯(lián)社高度重視,在全轄范圍內(nèi)立即細(xì)致排查,利用這次機(jī)會(huì),成功收回了一筆3萬元的不良貸款,等等。

(三)抵債資產(chǎn)管理、接收、處置

一是現(xiàn)有抵債資產(chǎn)的管理。依照《遼寧省農(nóng)村信用社抵債資產(chǎn)管理辦法》(遼農(nóng)信聯(lián)[20xx]60號)和《盤錦市興隆臺(tái)區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社抵債資產(chǎn)管理辦法》的文件要求,在抵債資產(chǎn)的管理中始終堅(jiān)持“嚴(yán)格控制、合理定價(jià)、妥善保管、及時(shí)處置”的原則。在日常管理中始終堅(jiān)持抵債資產(chǎn)檢查監(jiān)督制度,進(jìn)一步完善了檔案資料。根據(jù)不同資產(chǎn)類型建立了抵債資產(chǎn)總賬、明細(xì)賬及卡片帳,詳細(xì)登記債務(wù)人名稱、抵債資產(chǎn)名稱、種類、規(guī)格、數(shù)量、產(chǎn)權(quán)證號、抵債時(shí)間、入賬價(jià)值、存放地點(diǎn)、管理責(zé)任人的更替紀(jì)錄、處置時(shí)間、處置方式、處置凈收入等。二是抵債資產(chǎn)的接收工作。首先,堅(jiān)持“嚴(yán)格控制”的原則,從嚴(yán)控制以物抵債。要求基層信用社在清收不良貸款工作中以現(xiàn)金方式清收為第一選擇,債務(wù)人、擔(dān)保人無貨幣資金償還能力時(shí),要優(yōu)先選擇以直接拍賣、變賣非貨性性資產(chǎn)的方式回收債權(quán)。當(dāng)現(xiàn)金受償確實(shí)不能實(shí)現(xiàn)時(shí),可接收以物抵債。其次,強(qiáng)調(diào)“合理定價(jià)”原則,對接收的抵債資產(chǎn)必須經(jīng)過嚴(yán)格的資產(chǎn)評估來確定價(jià)值,評估程序應(yīng)合法合規(guī),要以市場價(jià)格為基礎(chǔ)合理定價(jià)。本年度共接收7筆抵債資產(chǎn),金額為1711萬元。第三,抵債資產(chǎn)的處置工作。始終堅(jiān)持“妥善保管,及時(shí)處置”的原則。抵債資產(chǎn)處置堅(jiān)持公開透明原則,堅(jiān)持采用公開拍賣方式進(jìn)行處置。今年全轄抵債資產(chǎn)共處置2項(xiàng),金額92萬元。

(四)信貸資產(chǎn)五級分類工作

高度重視信貸資產(chǎn)五級分類工作,積極配合信貸部對分類意見進(jìn)行審核認(rèn)定,并做好不良貸款五級分類監(jiān)測和考核。樹立實(shí)行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)五級分類是樹立審慎經(jīng)營理念的需要,是動(dòng)態(tài)、真實(shí)的反映信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況,判斷信貸資產(chǎn)實(shí)際損失程度,為確定和處置信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)、準(zhǔn)確依據(jù)的需要,是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),及時(shí)防范、化解信貸風(fēng)險(xiǎn),提升信貸管理水平的需要。全轄上下統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí)。特別強(qiáng)調(diào)信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)五級分類是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段,也是增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力,全面提高農(nóng)村信用社信貸管理水平的有效途徑。今年,按照《遼寧省農(nóng)村信用社信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)五級分類管理暫行辦法》(遼農(nóng)信聯(lián)[20xx]104號)要求,對五級分類采取“按季分類、按月調(diào)整”的原則,即各經(jīng)營機(jī)構(gòu)按季對所有信貸資產(chǎn)進(jìn)行一次五級分類,同時(shí)將五級分類納入日常信貸管理,根據(jù)信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況進(jìn)行按月監(jiān)控和調(diào)整,按月統(tǒng)計(jì)上報(bào)五級分類結(jié)果。聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)部進(jìn)一步規(guī)范了信貸資產(chǎn)五級分類的認(rèn)定程序,對全轄上報(bào)的材料進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范要求等。

(五)完善檔案資料,準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),及時(shí)上報(bào)材料

全年不良貸款管理系統(tǒng)安全運(yùn)行,各項(xiàng)報(bào)表、數(shù)據(jù)及時(shí)處理,分析、總結(jié)性材料準(zhǔn)時(shí)上報(bào)。無論提供數(shù)據(jù)者還是操作人做到了提供的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤,報(bào)送時(shí)間及時(shí)。另外,為了及時(shí)準(zhǔn)確地掌握不良資產(chǎn)管理情況,按照省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)管理部、市辦事處要求建立了信貸資產(chǎn)五級分類月分析制度,每月上報(bào)五級分類不良資產(chǎn)管理分析報(bào)告。每次對上報(bào)的分析材料都高度重視,詳細(xì)分析清收、處置進(jìn)度及清收過程中存在的問題、認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),并提出合理化建議等;今年檔案材料得到了進(jìn)一步規(guī)范,按票據(jù)置換不良貸款,表內(nèi)不良貸款,重點(diǎn)監(jiān)控類不良貸款,抵債資產(chǎn)等類別,逐項(xiàng)加以完善。

20xx年的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,雖然取得了一定成績,但有許多不足之處:

(一)表內(nèi)不良、重點(diǎn)監(jiān)控不良貸款清收、抵債資產(chǎn)變現(xiàn)形勢依然很嚴(yán)峻。從現(xiàn)在結(jié)果看,離達(dá)到優(yōu)秀等級社的要求還有一定的距離。

(二)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)檔案資料缺乏,尤其是表內(nèi)不良貸款大部分貸款客戶無檔案,所以給清收工作帶來巨大壓力。

(三)基層信用社風(fēng)險(xiǎn)管理工作不到位。由于信貸工作人員少,信貸和風(fēng)險(xiǎn)工作混在一起,常常重信貸而輕風(fēng)險(xiǎn),所以,一些風(fēng)險(xiǎn)制度根本貫徹不到位,風(fēng)險(xiǎn)工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

(四)信貸人員素質(zhì)普遍偏低,懂法律知識(shí)的人更少,所以全轄加強(qiáng)培訓(xùn)工作勢在必行。全轄?wèi)?yīng)征定有關(guān)方面的書籍,統(tǒng)一參加考試培訓(xùn),持證上崗等等。

(一)加大不良貸款清收力度,力爭達(dá)到優(yōu)秀等級社考核標(biāo)準(zhǔn)。

今年省聯(lián)社將在縣級聯(lián)社推行差別管理,其中定量考核指標(biāo)中不良貸款率的得分標(biāo)準(zhǔn)為:按五級分類口徑計(jì)算,不良貸款率等于或低于25%的滿分,每高出1個(gè)百分點(diǎn)減1分;按五級分類口徑計(jì)算,當(dāng)年新發(fā)放貸款不良率為零的滿分,每高出0.25個(gè)百分點(diǎn)減1分。目前看我社不良貸款率離優(yōu)秀社等級標(biāo)準(zhǔn)相差很遠(yuǎn),現(xiàn)在加大不良貸款清收力度是當(dāng)務(wù)之急。在新的一年,風(fēng)險(xiǎn)部將進(jìn)一步做好轄內(nèi)不良貸款管理、指導(dǎo)和處置工作,做好基層社不良貸款的監(jiān)測、分析和考核,履行職責(zé)。

(二)進(jìn)一步做好抵債資產(chǎn)管理工作,完善接收、處置、出租手續(xù),達(dá)到合規(guī)合法。堅(jiān)持“妥善保管,及時(shí)處置”的原則。做好抵債資產(chǎn)的公開拍賣工作。

(三)做好不良貸款調(diào)查與估值,完善不良貸款催收的記錄。檔案登記內(nèi)容翔實(shí),不良貸款檔案其中包括催收回執(zhí),調(diào)查催收的次數(shù),每次催收的結(jié)果,遇到的困難等等。

(四)加強(qiáng)全轄風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)工作,明確風(fēng)險(xiǎn)工作范圍職責(zé)。

(五)做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作,及時(shí)報(bào)送各類報(bào)表和分析材料。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十八

交易風(fēng)險(xiǎn)來源于企業(yè)的日常交易,包括用外幣向供應(yīng)商采購,以及將產(chǎn)品銷售給客戶。

外幣折算風(fēng)險(xiǎn)是指對財(cái)務(wù)報(bào)表,尤其是資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)和負(fù)債會(huì)計(jì)折算時(shí)產(chǎn)生的波動(dòng)。

主要競爭對手的地理位置和活動(dòng)是外匯風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要決定因素。

2簡述降低利率風(fēng)險(xiǎn)的方法。

降低利率風(fēng)險(xiǎn)的常見方法包括:(1)平滑法,維持固定利率借款與浮動(dòng)利率借款的平衡;(2)匹配法,使具有共同利率的.資產(chǎn)和負(fù)債相匹配;(3)遠(yuǎn)期利率協(xié)議;(4)現(xiàn)金余額集中;(5)利率期貨;(6)利率期權(quán);(7)利率互換。

3簡述企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

4簡述控制環(huán)境要素的主要內(nèi)容。

5簡述股利分配政策的種類及各種政策特點(diǎn)。

6簡述制定財(cái)務(wù)戰(zhàn)略時(shí),限制股東價(jià)值最大化的因素。

7甲公司為國內(nèi)大型基建公司,現(xiàn)在考慮承接一項(xiàng)在非洲坦桑尼亞的未經(jīng)開發(fā)山區(qū)進(jìn)行大型橋梁工程,公司董事會(huì)認(rèn)定該工程有三大風(fēng)險(xiǎn):(1)由于地勢險(xiǎn)峻,容易造成嚴(yán)重的意外傷亡事故(2)該合同以當(dāng)?shù)刎泿沤Y(jié)算,而當(dāng)?shù)刎泿诺膮R率近月來大幅波動(dòng)(3)工程可能延誤,甲公司需為此承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

要求:列舉及說明四種常見的管理風(fēng)險(xiǎn)的策略,對甲公司上述三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)各提供一個(gè)合適的風(fēng)險(xiǎn)管理策略,并說明原因。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十九

通過對xx副行長在省分行案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件防控專題會(huì)議上講話深入學(xué)習(xí),對于最近發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件,暴露出的我們在工作上思想認(rèn)識(shí)上還沒有完全到位、工作措施上海不夠細(xì)和實(shí)、內(nèi)控管理上的重大缺陷,員工行為的不夠敏感、對風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力的不夠強(qiáng)、對突發(fā)事件的應(yīng)對和處置不夠有力這幾個(gè)方面我們得進(jìn)行深刻的反思。通過學(xué)習(xí),我認(rèn)識(shí)到,我們在工作中必須時(shí)刻保持清醒的認(rèn)識(shí),不可掉以輕心,需進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)、增強(qiáng)對新情況、新問題的敏感性和預(yù)判力,摒棄各種麻痹大意的思想和錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí),時(shí)刻保持警惕,有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對于以上存在問題,經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考,本人覺得可以從以下幾方面入手,以提高案件防控的實(shí)效性。

案件防控工作教育活動(dòng),首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問題,應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到,制度并不是用來看的,而是用來指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例,對每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的.震憾,模范地遵守內(nèi)控制度,不僅僅是對自身的愛護(hù),也是對他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面,應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開展下去,做好人的思想工作,真正使每一位員工從思想上重視,從行動(dòng)上自覺。

要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作,對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理,要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià),讓其有切身之痛,嚴(yán)重的更應(yīng)嚴(yán)肅處理至開除。

道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后,無不有作案人長期處心積慮的身影,他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題,精心準(zhǔn)備,伺機(jī)作案。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變,來防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如,在工作機(jī)制方面,可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換,以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作,以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。

加強(qiáng)制度建設(shè),重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范,嚴(yán)格操作流程,把對員工思想排查工作納入議事日程;并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài),將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),要求自己愛崗敬業(yè),認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè),忠于自己的事業(yè),勤奮工作,深思慎行,將責(zé)任心融化于血液,體現(xiàn)于行動(dòng),伴隨于身邊。

銀行信貸在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下,日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿和期望,以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求銀行業(yè)對現(xiàn)有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。郵儲(chǔ)銀行為全面提升內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),提高綜合競爭力,認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)代銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn),從穩(wěn)健經(jīng)營出發(fā),從為城鄉(xiāng)居民提供基礎(chǔ)金融服務(wù)和從事低風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)業(yè)務(wù)起步,通過不斷加強(qiáng)銀行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,逐步拓展新業(yè)務(wù)提高經(jīng)濟(jì)效益。

根據(jù)隊(duì)伍的現(xiàn)狀,確定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控重點(diǎn)和方向,確定培訓(xùn)對象和內(nèi)容,制定和落實(shí)好培訓(xùn)計(jì)劃,積極引進(jìn)商業(yè)銀行先進(jìn)的經(jīng)營理念、管理理念。改善員工的知識(shí)和專業(yè)結(jié)構(gòu),全面提高員工整體素質(zhì),使其逐步適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行的發(fā)展需要。最大限度降低風(fēng)險(xiǎn),主要采取了以下幾方面措施:

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)自主內(nèi)部控制功能的提升,把推進(jìn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度,提高網(wǎng)點(diǎn)的營銷服務(wù)能力和核心競爭力,乃至撬動(dòng)全行內(nèi)部安全意識(shí),實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的重中之重的工作來抓。作為對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)容、步驟、目標(biāo)和要求都進(jìn)行明確,為降低內(nèi)部防控風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)。

2、堅(jiān)持原則。

堅(jiān)持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)”的思路,合理調(diào)整內(nèi)部安全意識(shí),提高網(wǎng)點(diǎn)的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟(jì)條件,加強(qiáng)對基礎(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)和自助網(wǎng)點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行建設(shè),各部門要對自身的安全問題執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查、監(jiān)督和評價(jià)考核,對執(zhí)行不力的要嚴(yán)肅追究責(zé)任,以確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的質(zhì)量和效果,通過網(wǎng)點(diǎn)形象建設(shè)工作促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)全方位功能的提升。

3、建立機(jī)制。

控制銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是為了更好的為客戶提供服務(wù),增加產(chǎn)品銷售,但如果不重視內(nèi)控制度建設(shè)、規(guī)章制度的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)理念的教育,甚至以犧牲風(fēng)險(xiǎn)來增加服務(wù)的便利性,則有可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的失敗。因此,加強(qiáng)員工思想道德教育和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),狠抓制度落實(shí)和按章操作,建立并完善機(jī)制。

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