總結(jié)是一種思維訓(xùn)練和能力培養(yǎng)的方式,可以提升我們的思維能力和邏輯思維能力??偨Y(jié)可以借鑒優(yōu)秀的范文和經(jīng)驗(yàn),但要注意保持自己的獨(dú)立思考和表達(dá)風(fēng)格。掌握一些好的總結(jié)范文對(duì)于提升自己的總結(jié)能力很有幫助。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇一
本人于xx年xx月xx日入職,擔(dān)任一職。
實(shí)習(xí)期間,通過(guò)不斷的學(xué)習(xí),對(duì)崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認(rèn)識(shí)?,F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下:
(1)入職當(dāng)天,在總部的帶領(lǐng)下,認(rèn)識(shí)了部、部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后,實(shí)習(xí)引導(dǎo)人總監(jiān)將相關(guān)實(shí)習(xí)資料交予我學(xué)習(xí)。通過(guò)對(duì)這些資料學(xué)習(xí),我對(duì)崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓(xùn),加深了對(duì)公司規(guī)章制度、主營(yíng)業(yè)務(wù)和各部門(mén)職能分工的了解。
(3)在引導(dǎo)人的的指引下,全面了解負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作內(nèi)容。通過(guò)此階段的學(xué)習(xí),強(qiáng)化了我對(duì)本職工作的認(rèn)識(shí),為以后更好地開(kāi)展工作打下了基礎(chǔ)。
(1)堅(jiān)守原則不放松。俗話說(shuō):“在其位,謀其職?!痹趯W(xué)習(xí)審核合同的過(guò)程中,我深刻地認(rèn)識(shí)到在日常工作中,我們必須最大限度地維護(hù)我司的合法權(quán)益,最大限度地減低我司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),這不僅僅是對(duì)每一位員工的基本要求,更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。
(2)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù),作為的其中一個(gè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),其能否順利開(kāi)展直接影響到的正常運(yùn)營(yíng)。所以,在審核項(xiàng)目相關(guān)合同及資料的時(shí)候,必須百分百的嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心,嚴(yán)格按照審核要求進(jìn)行審核。在審核過(guò)程中,一旦出現(xiàn)拿不準(zhǔn)或者難以理解的情況時(shí),必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚,不能馬虎了事。而在開(kāi)出呈批表時(shí),原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個(gè)項(xiàng)目的全部合同資料,包括評(píng)估報(bào)告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險(xiǎn)資料(如需購(gòu)買)等,并及時(shí)督促經(jīng)辦人回收合同資料。
(3)學(xué)習(xí)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)合同審核。在的引導(dǎo)下,我對(duì)如何倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議和倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)議書(shū)有了初步的了解,并掌握了審核合同時(shí)應(yīng)該掌握哪些重點(diǎn)條款,避免經(jīng)辦人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)不必要的紕漏。
(4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下,我學(xué)會(huì)了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡(jiǎn)單,但也必須認(rèn)真對(duì)待,因?yàn)楹贤瑱n案的整理對(duì)日后工作的開(kāi)展起到一定的促進(jìn)作用。
(5)參與勞動(dòng)糾紛案。通過(guò)實(shí)際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準(zhǔn)備,不斷將所學(xué)的法律理論知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合,提升具體案例的處理能力。
經(jīng)過(guò)上述兩個(gè)階段的積累,基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程,該階段的任務(wù)主要是將積累的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。包括下列內(nèi)容:
(1)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過(guò)程中,我能夠積極向其他經(jīng)驗(yàn)豐富的法務(wù)學(xué)習(xí),力將前一階段學(xué)習(xí)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。細(xì)心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn),且在訴訟舉證時(shí)獲得主動(dòng)地位。
(2)倉(cāng)儲(chǔ)合同的審核。與融資合同相比,倉(cāng)儲(chǔ)合同的條款比較簡(jiǎn)單,但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細(xì)節(jié)錯(cuò)誤,例如合同主體的混淆、對(duì)方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等,這要求法務(wù)專員在審核合同時(shí),嚴(yán)格把關(guān),避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)該具備的資料。該項(xiàng)工作比較繁瑣,必須認(rèn)真、謹(jǐn)慎、有條不紊地進(jìn)行。但是,在很多時(shí)候,合同歸檔的時(shí)候,業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢,這時(shí)候就要求法務(wù)及時(shí)督促業(yè)務(wù)人員及時(shí)回收合同資料,確保每一個(gè)項(xiàng)目的合同書(shū)不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號(hào)、歸入對(duì)應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等,待全年合同整理完畢后,及時(shí)移交給檔案接收部門(mén)。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過(guò)參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案、與勇勞動(dòng)糾紛案,在前述案件中,我做了一些準(zhǔn)備性的工作,在完成這些工作的過(guò)程中,我更加深刻地了解到南儲(chǔ)相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí),對(duì)我日后工作的開(kāi)展奠定了一定的基礎(chǔ)。
經(jīng)過(guò)前面三個(gè)階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐后,我對(duì)法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉,可以獨(dú)立處理一些日常工作,但同時(shí)還存在一些問(wèn)題,需要在日后的工作中加以強(qiáng)化:
(2)對(duì)非格合同的審核還是比較生疏。認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題,就必須要正視。所以,在日后的工作中,我要加強(qiáng)對(duì)非格合同的審核練習(xí),不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時(shí),也要不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)的復(fù)習(xí)以及深入了解南儲(chǔ)常見(jiàn)的合同類型以及其注意事項(xiàng),為日后的合同審核工作奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。
經(jīng)過(guò)試用期的學(xué)習(xí),我對(duì)所倡導(dǎo)的的企業(yè)文化有了更深刻的體會(huì)。在今后的工作中,我會(huì)充分發(fā)揚(yáng)這種企業(yè)精神,努力、虛心學(xué)習(xí),充分發(fā)揮所學(xué)知識(shí),盡心盡力地做好本職工作。最后,再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對(duì)我的幫助。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇二
無(wú)論多么完美的內(nèi)控制度,如果得不到有效的執(zhí)行,也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已,銀行案防工作總結(jié)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求,也是防范金融案件的基本前提,是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí):合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門(mén),覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié),商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工,使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)意義重大。
首先,合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為,遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險(xiǎn),提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,能為銀行創(chuàng)造價(jià)值,而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
其次,合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提,這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次,合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中,只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
那么,怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心,促進(jìn)銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為,惟有做到“五個(gè)到位”:
一要道德教育到位,工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》。“思考方式?jīng)Q定行為和成就?!北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識(shí)滲透到全行員工的血液中,滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,營(yíng)造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍,促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)。積極開(kāi)展法制教育,增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí);用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人,使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng),學(xué)會(huì)心理調(diào)控,不盲目與人攀比,防微杜漸,面對(duì)各種誘-惑保持高度的警覺(jué)性;正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺(jué)意識(shí)。引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀,自覺(jué)地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為,使自己循規(guī)蹈矩。四是強(qiáng)化集體意識(shí)。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù),關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù),增強(qiáng)集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì),制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度,引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí),由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,做到有章必循,違章必究,形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法,必須堅(jiān)持,制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中,讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,只有合規(guī)經(jīng)營(yíng),業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位?!昂弦?guī)操作,從我做起”。合規(guī)不是。
四季度,支行加強(qiáng)內(nèi)控管理,把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立行之本,采取有效措施,強(qiáng)化制度執(zhí)行,有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。
加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,認(rèn)真落實(shí)核查制度,不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度,嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)核查、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)回復(fù)”的原則,認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。
對(duì)各級(jí)部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改,對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí),利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況,采取表?yè)P(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法,減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。
二、提高部門(mén)負(fù)責(zé)人的管理履職。
支行要求部門(mén)經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)授權(quán)人員牢固樹(shù)立“守土有責(zé)”的意識(shí),切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé),扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,確保各部門(mén)的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。
同時(shí),支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開(kāi)戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍,通過(guò)采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式,防止案件的發(fā)生。
三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育。
支行要求分管行長(zhǎng)及部門(mén)負(fù)責(zé)人在日常工作中,經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),在業(yè)務(wù)過(guò)程中不能有絲毫的松懈情緒,把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹(shù)立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺(jué)性,防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。
支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門(mén)例會(huì)制度,通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí),針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì),強(qiáng)化開(kāi)展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育,認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳,教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),引起員工思想共鳴,自覺(jué)遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)。
本季,支行持續(xù)開(kāi)展了員工可疑行為排查,由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開(kāi)展“背靠背、一對(duì)一”約談,重點(diǎn)對(duì)“高利貸”、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見(jiàn)和看法,分析了這兩種違法行為的危害性,達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí)。通過(guò)約談,支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解,把控了員工的思想作風(fēng),掌握了其工作狀態(tài)和日常行為;同時(shí),也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì),加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。
城西支行在排查過(guò)程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合,即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合,進(jìn)一步擴(kuò)大信息來(lái)源渠道,多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),是否參與民間借貸等情況。
通過(guò)聯(lián)動(dòng)走訪,支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況,以便采取必要的談心幫助,對(duì)癥下藥,及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力,提高心理疏導(dǎo)的效果。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇三
我通過(guò)參加我社開(kāi)展的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng),深刻的認(rèn)識(shí)到:信用社的改革和發(fā)展離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng);推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),必將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證,也使風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為可能,通過(guò)反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會(huì),我充分認(rèn)識(shí)到此次合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)漏。
根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的要求,現(xiàn)將總結(jié)情況匯報(bào)如下:
二、思想上。平時(shí)能夠端正工作思想,樹(shù)立科學(xué)的發(fā)展觀,正確處理好改革與發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系,堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過(guò)學(xué)習(xí)和運(yùn)用內(nèi)部管理約束機(jī)制,提高自己工作的科學(xué)性和透明度,合理安排自已的工作,以及認(rèn)真做好案件防范工作。但仍然還存在一些不足之處:一是在工作存在著一些僥幸心理,對(duì)于工作中出現(xiàn)的一些小的問(wèn)題缺乏足夠的重視;二是對(duì)自己的教育不夠深入,要求不夠嚴(yán)格,存在隊(duì)各項(xiàng)制度理解的不夠深入執(zhí)行的不夠到位。
三、規(guī)章制度上。能夠按照聯(lián)社和信用社要求對(duì)自己開(kāi)展內(nèi)控、安全等方面的自查自糾,及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身工作中存在的問(wèn)題與薄弱環(huán)節(jié),督促自己積極采取措施加以防范與整改,把各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足,主要是理論功底不夠深,金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。自查工作力度和深度不夠,使一些看似簡(jiǎn)單的操作仍然出現(xiàn)非正常操作,所以在以偶的工作學(xué)習(xí)中應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
總之,通過(guò)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照,才發(fā)現(xiàn)我存在很多不足之處。為此,我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi),把自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改,在今后的工作中,盡快克服和糾正。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇四
傳染病防治是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作,冬春季是傳染病高發(fā)的季節(jié),它直接影響到全校師生的工作、學(xué)習(xí)與健康,在上級(jí)防疫部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)下,由于全校師生的大力協(xié)作,我校從未發(fā)現(xiàn)疫情,而之所以取得這樣的好成績(jī),我們主要做了以下幾方面的工作:
為切實(shí)加強(qiáng)傳染病防控工作的領(lǐng)導(dǎo),我校成立了由校長(zhǎng)任組長(zhǎng)、副校長(zhǎng)為副組長(zhǎng),校醫(yī)及各班班主任為成員的傳染病防治工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確工作職責(zé),確保學(xué)校師生身心健康,積極將我校傳染病防疫工作落到實(shí)處,加強(qiáng)了對(duì)冬春季傳染病防控工作的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
1.認(rèn)真做好校園環(huán)境衛(wèi)生,教室和衛(wèi)生區(qū)進(jìn)行每天兩次清掃,組織全體師生加大對(duì)教室、衛(wèi)生區(qū)的清潔,垃圾池的衛(wèi)生打掃,大力發(fā)動(dòng)全校師生清除衛(wèi)生死角,不定期對(duì)廁所、下水道等重點(diǎn)部位進(jìn)行消毒,衛(wèi)生值勤員加強(qiáng)衛(wèi)生檢查,教室每節(jié)課間進(jìn)行通風(fēng)換氣。
2.加強(qiáng)食品監(jiān)督,防治病從口入。由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織人員對(duì)飲水源進(jìn)行檢查,嚴(yán)把飲水質(zhì)量關(guān),管好水源,嚴(yán)格水質(zhì)消毒程序,確保師生的飲水安全。
1、加強(qiáng)全校衛(wèi)生大檢查,要求衛(wèi)生不留死角,保證校園環(huán)境干凈、整潔。
2、由班主任對(duì)班級(jí)課間進(jìn)行通風(fēng),確保學(xué)校教學(xué)、生活場(chǎng)所的通風(fēng)和換氣,保持室內(nèi)空氣新鮮。
3、德育處檢查班級(jí)的通風(fēng)、消毒記錄;以及晨午檢記錄和學(xué)生缺勤記錄,確保學(xué)校的衛(wèi)生工作落到實(shí)處。
4、每周評(píng)比出一個(gè)衛(wèi)生先進(jìn)班級(jí),并頒發(fā)流動(dòng)獎(jiǎng)牌進(jìn)行鼓勵(lì)。
加強(qiáng)預(yù)防傳染病的宣傳和教育工作。學(xué)校通過(guò)各種方式,對(duì)學(xué)生集中開(kāi)展傳染病預(yù)防知識(shí)和健康知識(shí)教育,增強(qiáng)學(xué)生的自我保健意識(shí);狠抓學(xué)生的行為習(xí)慣養(yǎng)成教育,培養(yǎng)他們良好的衛(wèi)生習(xí)慣。通過(guò)主題班會(huì)、升降旗時(shí)間、廣播、宣傳欄、黑板報(bào)等形式多渠道、全方位向?qū)W生宣傳預(yù)防春傳染病的基本知識(shí),提高防病意識(shí),同時(shí)在班級(jí)內(nèi)張貼有關(guān)傳染病預(yù)防的宣傳知識(shí)。
工作中,我們不僅對(duì)其高度重視,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),還對(duì)師生進(jìn)行了及時(shí)的宣傳和教育,并采取了相應(yīng)的措施,真正做到了重在預(yù)防,消除了傳染病傳播的各種隱患。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇五
20xx年,供電公司在省、市公司的正確指導(dǎo)下,在縣委縣政府的'關(guān)心和支持下,圍繞年度業(yè)績(jī)指標(biāo)和重點(diǎn)工作,以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實(shí)踐活動(dòng)為抓手,大力加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),提升干部職工執(zhí)行力,貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和省公司黨組1號(hào)文件精神,各項(xiàng)工作取得了豐碩成果,現(xiàn)將20xx年工作總結(jié)匯報(bào)如下:
(四)加強(qiáng)職能部門(mén)服務(wù)意識(shí),健全工作機(jī)制,理順工作流程,以標(biāo)準(zhǔn)制度體系建設(shè)促進(jìn)管理規(guī)范;改進(jìn)工作作風(fēng),以綜合管理和專業(yè)管理相結(jié)合的方式推進(jìn)基層班組特別是供電所管理提升;落實(shí)企務(wù)公開(kāi)和民主監(jiān)督制度,確保職代會(huì)提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯(lián)系點(diǎn)制度,深入一線調(diào)查研究,廣泛開(kāi)展群眾座談活動(dòng),了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》,鼓勵(lì)員工為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策;加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設(shè),邀請(qǐng)縣檢察院有關(guān)專家為干部員工舉辦“預(yù)防職務(wù)犯罪講座”,增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識(shí);在紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開(kāi)展會(huì)員卡清退專項(xiàng)行動(dòng);杜絕用公款相互宴請(qǐng)及進(jìn)行高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)的行為。
迎峰度夏來(lái)臨,低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢(shì)。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇六
2016年,業(yè)務(wù)部(以下簡(jiǎn)稱“我部”)把加強(qiáng)內(nèi)控管理,依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立足之本,采取有效措施,強(qiáng)化制度執(zhí)行,有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)?,F(xiàn)將本年度案防總結(jié)如下:
一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。
加強(qiáng)對(duì)我部高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,認(rèn)真落實(shí)核查制度,不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度,嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)核查、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)回復(fù)”的原則,認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,保證各類可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。
對(duì)我部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改,對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí),利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況,采取表?yè)P(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法,減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。
二、提高部門(mén)負(fù)責(zé)人的管理履職。
我部門(mén)經(jīng)理及相關(guān)人員牢固樹(shù)立“守土有責(zé)”的意識(shí),切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé),扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,確保我部的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。
同時(shí)我部充分“三查”制度,對(duì)銀行員工素質(zhì)加以培訓(xùn),使我部每名員工工作計(jì)劃詳細(xì)的基礎(chǔ)上并按正確的思路做事。堅(jiān)持做到防范貸款風(fēng)險(xiǎn)在先,發(fā)放貸款在后,每筆貸款都堅(jiān)持按“三查”的內(nèi)容、要求、程序認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查、審查和檢查,并填寫(xiě)“三查”記錄簿,嚴(yán)格考核。
將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍,通過(guò)采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式,防止案件的發(fā)生。
三、
加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育。
支行要求分管行長(zhǎng)及部門(mén)負(fù)責(zé)人在日常工作中,經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),在業(yè)務(wù)過(guò)程中不能有絲毫的松懈情緒,把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹(shù)立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺(jué)性,防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。
支行始終堅(jiān)持每日晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門(mén)例會(huì)制度,通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí),針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì),強(qiáng)化開(kāi)展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育,認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳,教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),引起員工思想共鳴,自覺(jué)遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)。
本年,我部持續(xù)開(kāi)展了員工可疑行為排查,由行安全風(fēng)險(xiǎn)排查成員直接對(duì)員工開(kāi)展“背靠背、一對(duì)一”約談,重點(diǎn)對(duì)“高利貸”、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見(jiàn)和看法,分析了這兩種違法行為的危害性,達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí)。通過(guò)約談,讓大家加深了對(duì)我部員工的了解,把控了員工的思想作風(fēng),掌握了其工作狀態(tài)和日常行為;同時(shí),也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì),加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。
最后,我部要對(duì)我行的內(nèi)審部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)防范小組提出感謝,正是有了這些同事們的檢查和監(jiān)督,讓我部在今年的案件防范等方面都取得了很多成績(jī),在新的一年里我部將安全防范作為工作的重中之重,更好的遠(yuǎn)離工作中可能出現(xiàn)的任何風(fēng)險(xiǎn)。
業(yè)務(wù)部.2017年1月3日。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇七
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組長(zhǎng):副組長(zhǎng):成員:???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí),業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè),提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè),做好反腐倡廉工作。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制,切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
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一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問(wèn)題的整改落實(shí)。
四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班。
xx年度,本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分,沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫(xiě)的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》,負(fù)向積極分1分,原因是由于新上崗職工代收電費(fèi),無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核,已將電費(fèi)收妥放入抽屜,把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
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上半年,我們綜合規(guī)劃科與市場(chǎng)管理科在局黨組和主管局長(zhǎng)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊緊圍繞年初確定的工作目標(biāo),奮力拼搏,攻堅(jiān)克難,創(chuàng)造性地開(kāi)展工作,全面完成了上半年的工作任務(wù)。
一是開(kāi)展了全市信息系統(tǒng)安全等級(jí)調(diào)查工作。按照公安部和國(guó)信辦[]1431號(hào)文件要求,配合公安局對(duì)全市信息系統(tǒng)所屬單位的基本情況和信息系統(tǒng)基本情況進(jìn)行了全面調(diào)查,并深入10多家重點(diǎn)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查,于3月底完成了各類表格的上報(bào)。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)查,全面掌握了我市信息系統(tǒng)特別是重要信息系統(tǒng)的數(shù)量、區(qū)域分布、行業(yè)分布等情況,為制定信息安全等級(jí)保護(hù)工作規(guī)劃提供了依據(jù),為國(guó)家制定信息安全政策提供了參考,也為我市下一步更好地做好網(wǎng)絡(luò)安全工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行了建檔立卷。為進(jìn)一步做好全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)的監(jiān)管工作和電子信息行業(yè)職業(yè)技能鑒定工作。我們深入到電子信息市場(chǎng)的新世紀(jì)電腦城、大世界電腦城、曼哈頓電腦城和各電腦公司進(jìn)行調(diào)查摸底,全面了解掌握了我市電子信息行業(yè)各經(jīng)銷企業(yè)的基本情況和從業(yè)人員情況,目前我市電子信息行業(yè)持證上崗面只達(dá)到15%,按國(guó)家的要求還有很大的差距。在調(diào)查的基礎(chǔ)上我們對(duì)各企業(yè)進(jìn)行了建檔立卷,制成了電子版,便于今后查詢,為下一步加大電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)管理力度奠定了基礎(chǔ)。同時(shí),協(xié)調(diào)網(wǎng)通公司和電信公司加強(qiáng)了對(duì)全市各網(wǎng)吧的互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)管理。
三是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序進(jìn)行專項(xiàng)整治。按照信息產(chǎn)業(yè)部和省信息產(chǎn)業(yè)廳整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序文件精神,為進(jìn)一步規(guī)范我市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng),建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入和禁入制度,?完善電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。積極聯(lián)合勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商、公安等部門(mén)利用一個(gè)月的時(shí)間,分三個(gè)階段對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行集中專項(xiàng)整治。重點(diǎn)是打擊電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、維修領(lǐng)域存在的走私、用私現(xiàn)象;打擊生產(chǎn)和銷售假冒偽劣產(chǎn)品、無(wú)證產(chǎn)品和電腦銷售前未預(yù)裝正版操作系統(tǒng);制止部分電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和網(wǎng)絡(luò)盜版行為,加強(qiáng)電子信息行業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)管理,實(shí)行持國(guó)家職業(yè)資格證書(shū)上崗制度。為做好這項(xiàng)工作,我們制定了《xx年全市整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序?qū)嵤┓桨浮罚⒁允姓k公室文件(佳政辦發(fā)[]25號(hào))下發(fā)各有關(guān)單位。并在佳木斯日?qǐng)?bào)發(fā)布了市場(chǎng)整頓通告,在《佳木斯信息》上刊發(fā)新聞消息。我們多次協(xié)調(diào)市勞動(dòng)和社會(huì)保障部門(mén),并達(dá)成了統(tǒng)一行動(dòng)共識(shí),還召開(kāi)了由勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商和公安等部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人參加的整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序協(xié)調(diào)會(huì)。
四是及時(shí)做好了全市信息化指標(biāo)測(cè)算和行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。按省廳要求,及時(shí)完成了上半年全市信息化指標(biāo)測(cè)算工作和黑龍江鍛壓機(jī)床廠的電子產(chǎn)品行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。
五是做好了全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試的組織工作。通過(guò)發(fā)文件和在政府網(wǎng)站發(fā)公告等形式,和佳木斯大學(xué)共組織了40人參加全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試,并對(duì)整個(gè)考試工作進(jìn)行監(jiān)督巡視,考試期間沒(méi)有發(fā)生一起泄密和作弊事件,順利完成了考試工作。
六是完成了各種文材料。起草的《我市建成三級(jí)農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)(佳木斯市農(nóng)村信息化建設(shè)成果喜人)》文章在5月26日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版頭條進(jìn)行了發(fā)表。起草的新聞稿件《我市信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)處于全省先進(jìn)行列》在6月8日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版進(jìn)行了發(fā)表,這兩篇文章有力地宣傳了信息產(chǎn)業(yè)局的主要工作,提高了信息產(chǎn)業(yè)局在社會(huì)上的知名度和影響力。同時(shí),起草的《市信息產(chǎn)業(yè)局xx年從六個(gè)方面實(shí)現(xiàn)工作新突破》在《佳木斯信息》第3期上進(jìn)行了刊發(fā),起草的《我市將出重拳整治電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序》在《佳木斯信息》第14期上進(jìn)行了刊發(fā),這兩篇文章的刊發(fā),加強(qiáng)了信息產(chǎn)業(yè)局與各部門(mén)的工作交流,也使市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)更好了解信息產(chǎn)業(yè)局的工作動(dòng)態(tài)。還起草了xx年佳木斯年鑒(信息產(chǎn)業(yè)局部分)和《田局長(zhǎng)在信息產(chǎn)業(yè)局慶“七一”上的講話》(前半部分)等等。
下半年工作安排:
1、重點(diǎn)對(duì)電腦城和電腦公司的計(jì)算機(jī)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)技能鑒定。認(rèn)真貫徹落實(shí)信息產(chǎn)業(yè)部[]467號(hào)文件和省信息產(chǎn)業(yè)廳黑信科[]16號(hào)文件精神,在上半年進(jìn)行市場(chǎng)整頓和檢查的基礎(chǔ)上對(duì)各電腦城和電腦公司的技術(shù)人員開(kāi)展培訓(xùn)和職業(yè)技能鑒定,以提高我市電子信息行業(yè)從業(yè)人員的計(jì)算機(jī)安裝調(diào)試技術(shù)水平,增強(qiáng)各電腦公司的競(jìng)爭(zhēng)能力,保障和維護(hù)廣大消費(fèi)者的權(quán)益。
2、做好對(duì)我市各通信企業(yè)的協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。就如何做對(duì)企業(yè)的全方位服務(wù)工作深入各通信企業(yè)開(kāi)展調(diào)研,協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)和單位,處理好各通信企業(yè)的關(guān)系,為我市各通信企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境,促進(jìn)通信企業(yè)共贏。
3、繼續(xù)做好我市信息化指標(biāo)測(cè)算和電子行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。
4、做好11月份舉行的全國(guó)信息技術(shù)水平考試的組織和協(xié)調(diào)工作。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作。
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組長(zhǎng):副組長(zhǎng):成員:???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí),業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè),提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè),做好反腐倡廉工作。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制,切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇八
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,結(jié)合支行實(shí)際,認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,各部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改,不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下:
20xx年以來(lái),支行黨委高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份,(支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū)、分管副行長(zhǎng)與部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū))實(shí)行分管責(zé)任,使案件防控責(zé)任到人,不留死角。
2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號(hào)的通知精神,在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3.認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn),20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件,以部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4.條線管理部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,條線部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分,20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次,共積分201分。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號(hào))文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視,周密部署,扎實(shí)落實(shí)。
班子高度重視,先后召開(kāi)專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì),對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,不等不靠,提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,率先垂范,以身作則,認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,嚴(yán)以律己,自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
(二)明確責(zé)任,各盡其職,各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé),親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén),各部室加強(qiáng)溝通,充分信息共享,形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
(三)筑防火墻,注重預(yù)防,適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命,深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知道。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇九
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員,分兩批進(jìn)行集中學(xué)習(xí),且每天都有專人負(fù)責(zé)帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí),全員也都能自覺(jué)地參加每天的集中學(xué)習(xí),不請(qǐng)假、不遲到,認(rèn)真聽(tīng)講、細(xì)記重點(diǎn)。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認(rèn)識(shí)到目前新形勢(shì)下合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性,大家學(xué)習(xí)觀念才由被動(dòng)變主動(dòng)、由走走過(guò)場(chǎng)變深入認(rèn)真,學(xué)習(xí)態(tài)度非常端正。通過(guò)一起學(xué)習(xí),一起討論,學(xué)習(xí)筆記相互比較、你追我趕,共同營(yíng)造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。
二、合規(guī)意識(shí)得到提高。
通過(guò)學(xué)習(xí),全員再一次認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)不但會(huì)給信用社造成巨大的資金損失,而且還會(huì)嚴(yán)重影響到信用社的社會(huì)形象,必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展;充分認(rèn)識(shí)到只有扎實(shí)開(kāi)展好“三大專項(xiàng)”活動(dòng),全員才能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念,工作中才能自覺(jué)地把“合法守規(guī)”作為一個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)手業(yè)務(wù)時(shí)心中應(yīng)時(shí)刻高舉“這面合規(guī)旗”,真正以一個(gè)主人翁的姿態(tài),嚴(yán)格照章操作,敢于接受群眾監(jiān)督,為信用社盡到責(zé),為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習(xí)長(zhǎng)效機(jī)制。
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”觀念,是我們時(shí)時(shí)、處處、事事應(yīng)堅(jiān)持的一個(gè)原則,當(dāng)然也是需要一定時(shí)間來(lái)塑造的,不是一朝一夕、一蹴而就的事情,不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為通過(guò)一個(gè)階段的學(xué)習(xí)教育就能達(dá)到的,所以今后全員的學(xué)習(xí)一定要進(jìn)一步加強(qiáng),且要長(zhǎng)抓不懈,大力開(kāi)展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會(huì)公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實(shí)從提高學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)出發(fā),改變一味單調(diào)的學(xué)習(xí)活動(dòng),積極通過(guò)采取多種形式,如組織“你問(wèn)我答”、“你出題我考試”等活動(dòng),也可通過(guò)“拉家?!钡姆绞綄W(xué)習(xí)內(nèi)容穿插其中,既活躍學(xué)習(xí)氣氛,又增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。
高級(jí)管理層要引導(dǎo)員工樹(shù)立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“一人違規(guī),全社遭殃”的理念,教育員工汲取教訓(xùn),珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是,合規(guī)決不僅僅是高級(jí)管理層、合規(guī)部門(mén)以及合規(guī)工作人員的事,是要每位員工都要積極參與、認(rèn)真履行職責(zé)才能達(dá)到的。只有全員參與,自上而下都深刻認(rèn)識(shí)“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”,才能形成機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠(chéng)信守則的合規(guī)氛圍。全員通過(guò)學(xué)習(xí)討論,發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問(wèn)題、存在什么漏洞,并積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策,共同去彌補(bǔ)漏洞,共同去健全制度和規(guī)程,共同去監(jiān)督不良行為,共同去遏制違規(guī)行為。全員通過(guò)學(xué)習(xí)討論,真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡(jiǎn)明扼要的流程,易學(xué)、易懂、易操作、易檢查,形成“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè),一個(gè)流程一項(xiàng)制度,一個(gè)崗位一套規(guī)定”。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇十
1.合規(guī)咨詢和經(jīng)紀(jì)人管理——包括日常工作中和書(shū)面正式的合規(guī)咨詢;對(duì)入職、解約及合同續(xù)簽經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行合規(guī)面談(遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng))并出具意見(jiàn)。關(guān)注并參與經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。
2.合規(guī)審查——包括分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、流程,對(duì)外報(bào)送文件,向公司總部報(bào)送文件,以及月度cisp報(bào)表和對(duì)客戶發(fā)送的各類短信。
與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書(shū)的簽署情況,關(guān)注員工證券賬戶持有情況。3.合規(guī)監(jiān)測(cè)——借助金仕達(dá)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),包括反洗錢監(jiān)測(cè)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)、員工合規(guī)管理監(jiān)測(cè)和經(jīng)紀(jì)人監(jiān)測(cè)等;配合開(kāi)展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測(cè),發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部;信息隔離監(jiān)測(cè),主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
4.合規(guī)調(diào)查、檢查——協(xié)助公司檢查,協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織等的檢查,以及分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)開(kāi)展的合規(guī)檢查或調(diào)查。
分支機(jī)構(gòu)每年主動(dòng)開(kāi)展一次合規(guī)自查(工作底稿總部提供)。5.合規(guī)培訓(xùn)——以監(jiān)管動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)政策咨詢和政策法規(guī)專項(xiàng)學(xué)習(xí)為主6.反洗錢——客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報(bào)告等業(yè)務(wù)開(kāi)展、執(zhí)行等情況;根據(jù)總部或人行有關(guān)文件要求,開(kāi)展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報(bào)。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)影響較大、已經(jīng)引起監(jiān)管部門(mén)或總部、媒體等關(guān)注或介入事件的進(jìn)行持續(xù)報(bào)告。
1、督辦分公司收文崗的工作。
2、配合投教崗做好投資者教育相關(guān)材料上報(bào)。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇十一
按照召農(nóng)信發(fā)【2011】130號(hào)關(guān)于印發(fā)《***農(nóng)村信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求,我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作,迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé),結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng):副組長(zhǎng):成員:
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室,負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求,從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工,逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”,要求承諾對(duì)自己6月30日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改,共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”。
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí),業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。在充分肯定成績(jī)的同時(shí),進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力,扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè),提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。進(jìn)一步解放思想,轉(zhuǎn)變觀念,抓好落實(shí)力,提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額,擴(kuò)市場(chǎng)并舉,促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu),抓規(guī)章制度的完善和落實(shí),增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí),徹底改變有令不行,有禁不止的現(xiàn)象,把各項(xiàng)制度落到實(shí)處,真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人,照章辦事,成為每個(gè)干部員工的自覺(jué)行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè),做好反腐倡廉工作。加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè),增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),規(guī)范從業(yè)行為,確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型,樹(shù)立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚,營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍,內(nèi)聚人心,外樹(shù)形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制,切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的整頓教育,解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問(wèn)題,從而提高工作積極性,合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為,確保廣大干群一身正氣,不出問(wèn)題。
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計(jì)生辦財(cái)務(wù)工作年終工作總結(jié)質(zhì)檢員產(chǎn)品檢查年終工作總結(jié)。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇十二
名:余加強(qiáng)單。
位:儀征白沙支行。
內(nèi)控提升品質(zhì),合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)部環(huán)境是銀行實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ),一般包括智力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是銀行及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與現(xiàn)實(shí)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。銀行開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn),確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度,權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等應(yīng)對(duì)策略,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。
控制活動(dòng)。
控制活動(dòng)是銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,采用相應(yīng)的控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)??刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。同時(shí),銀行應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制,明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件,制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序,確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。
信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進(jìn)行有效溝通。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇十三
充實(shí)而快樂(lè)的教育教學(xué)工作在緊張而忙碌的一學(xué)期時(shí)光中度過(guò)。我們綜合組全體教師以課堂教學(xué)為己任,其體現(xiàn)在教師的理論水平和實(shí)踐能力的不斷提高上,體現(xiàn)在課堂教學(xué)中全新的教學(xué)模式的不斷涌現(xiàn)上,教研組已經(jīng)形成了學(xué)習(xí)、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來(lái),教師的意識(shí)前所未有的“前衛(wèi)”起來(lái),教師的前所未有的大膽起來(lái)。這種濃厚的教研氛圍,為課程教學(xué)注入了長(zhǎng)久的活力。
在學(xué)校校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下,在教導(dǎo)處指揮下,通過(guò)全組老師的辛勤努力,工作取得了一定的成績(jī)?,F(xiàn)總結(jié)如下:
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)力度。制定業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度和計(jì)劃,鼓勵(lì)教師深鉆教學(xué)。本學(xué)期教研組活動(dòng)中要求自學(xué)研討,并經(jīng)常交流心得,形成勤奮好學(xué),積極向上的好風(fēng)氣。
2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師,各位教師對(duì)我實(shí)施傳幫帶,悉心指導(dǎo)她鉆研業(yè)務(wù)和常規(guī)教學(xué),督促完成課改教研任務(wù)。鼓勵(lì)承擔(dān)教研課、實(shí)踐課任務(wù),并給予全方位的幫助,促進(jìn)了青年教師的迅速成長(zhǎng)。
4、加強(qiáng)教研組凝聚力,培養(yǎng)組內(nèi)老師的團(tuán)結(jié)合作精神。我們教研組人員少,學(xué)科繁多,老師承擔(dān)教學(xué)任務(wù)均很重,因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機(jī)會(huì)、增進(jìn)老師之間的交流、了解,密切聯(lián)系,并在工作上互相幫助,增進(jìn)老師之間合作精神,以集體的智慧和力量來(lái)完成好各項(xiàng)工作任務(wù)。使每一個(gè)人倍感集體的溫暖和同事的友愛(ài)。因此組內(nèi)風(fēng)氣較好,對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和教務(wù)處的指示和要求,及時(shí)上傳下達(dá)。工作任務(wù)布置下來(lái),大家互相幫助合作完成,不傳小道消息,不說(shuō)不利于學(xué)校形象的言論。集中精力圍繞教學(xué)教改努力地做好各項(xiàng)工作,教研組內(nèi)具有一種團(tuán)結(jié)和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。
1、認(rèn)真落實(shí)常規(guī)教學(xué)各項(xiàng)任務(wù)。
全組教師認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解學(xué)校教學(xué)工作計(jì)劃及各項(xiàng)制度要求,落實(shí)在實(shí)處。在常規(guī)教學(xué)檢查中,潘聰聰老師的教案規(guī)范,備課充分。內(nèi)容完整。陳麗娟老師擔(dān)任英語(yǔ)課的教學(xué),認(rèn)真?zhèn)浜妹恳徽n,探究過(guò)程用書(shū)面的形式十分完整,給人耳目一新的感覺(jué)。林仁志擔(dān)任五六年級(jí)科學(xué)教學(xué),在教學(xué)過(guò)程中滲透新理念,貫穿新精神、運(yùn)用新方法,每節(jié)課都有新發(fā)現(xiàn),新進(jìn)步。在復(fù)習(xí)考查階段,全組老師按照教學(xué)常規(guī),認(rèn)真制定復(fù)習(xí)計(jì)劃;全組教師聽(tīng)課任務(wù)均達(dá)到學(xué)校要求。
2、推出高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。
一學(xué)期來(lái)我們組每人都講了一堂高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。這些研討課都經(jīng)過(guò)了反復(fù)試教,精心準(zhǔn)備,集中全組教師的集體智慧,從而取得良好的教學(xué)效果,也獲得同行的好評(píng),充分展示了我們教研組強(qiáng)大的整體實(shí)力水平。學(xué)生的個(gè)性得到充分的展現(xiàn)與培養(yǎng),師生互動(dòng),生生互動(dòng),組際互動(dòng),環(huán)境互動(dòng),在有限的時(shí)間內(nèi),每一位學(xué)生都得到了較為充分的鍛煉和表現(xiàn)的機(jī)會(huì)。教室中再?zèng)]有陰暗冰冷的“死角”,課堂上充滿著流動(dòng)的陽(yáng)光,平等、和諧與交流共存,發(fā)現(xiàn)、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍,頻動(dòng)的閃光點(diǎn),讓學(xué)生成為課堂上真正的主人。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)教育教學(xué)理論的學(xué)習(xí)和研究,不斷更新先進(jìn)的教育理念,以更加適應(yīng)下期課改的需要。
2、努力克服學(xué)科雜,人員分散的困難,進(jìn)一步加強(qiáng)和豐富教研組的教學(xué)、教研活動(dòng),使本組教師的水平進(jìn)一步提升。在團(tuán)結(jié)、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會(huì)更上一層樓。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇十四
摘要:隨著國(guó)際社會(huì)上一系列重大財(cái)務(wù)丑聞和保險(xiǎn)公司洗錢案的出現(xiàn),國(guó)際和國(guó)內(nèi)社會(huì)日益認(rèn)識(shí)到公司內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管的重要性、緊迫性和專業(yè)性,紛紛出臺(tái)政策或規(guī)定對(duì)其加以規(guī)范和指引。
然而,我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)還存在合規(guī)管理理念陳舊、合規(guī)管理制度不健全、合規(guī)管理人才缺乏、管理技術(shù)匱乏、合規(guī)文化落后等大量問(wèn)題,所以,應(yīng)從合規(guī)管理理念、合規(guī)管理體系、合規(guī)管理人才、合規(guī)管理技術(shù)、合規(guī)文化等角度出發(fā),建立起一套完備的合規(guī)管理體系。
關(guān)鍵詞:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;保險(xiǎn)公司;制度建設(shè)。
20世紀(jì)90年代以前,各國(guó)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管主要是外部監(jiān)管,比如有政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管、行業(yè)自律組織的監(jiān)管,還有社會(huì)監(jiān)管(群眾監(jiān)管、媒體披露等),其中,政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管是核心。
然而,隨著保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的日益多元化、國(guó)際化、復(fù)雜化,這種外部監(jiān)管方式的弊端日漸顯現(xiàn),其已經(jīng)不能滿足政府監(jiān)管者對(duì)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)安全性的要求。
尤其是自上世紀(jì)末以來(lái),在國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)上,重大操作風(fēng)險(xiǎn)案、保險(xiǎn)公司洗錢案等接踵而至,這不能不引發(fā)人們和當(dāng)局反思以政府監(jiān)管為核心內(nèi)容的外部監(jiān)管形式。
各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局、世界保險(xiǎn)集團(tuán)及其機(jī)構(gòu)在治理防范這些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面也形成了一些一致意見(jiàn):在合規(guī)管理中,外部合規(guī)性監(jiān)管發(fā)揮了重要作用,但無(wú)法完全替代企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
在國(guó)內(nèi),改革開(kāi)放以來(lái),尤其是十六大以后,我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)生了很大變化:公司數(shù)量、就業(yè)人員大幅增加,業(yè)務(wù)范圍不斷拓展,保費(fèi)收取迅速增長(zhǎng)。
隨之而來(lái)的問(wèn)題也不斷顯現(xiàn),例如,保險(xiǎn)訴訟案件逐漸增多、保險(xiǎn)投訴逐年上漲等,這時(shí)刻提醒我們巨大的風(fēng)險(xiǎn)就隱藏在保險(xiǎn)行業(yè)中。
與此相對(duì)應(yīng),201月5日,保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》[1][保監(jiān)發(fā)[]2號(hào)];年9月7日,保監(jiān)會(huì)又發(fā)布了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》[2][保監(jiān)發(fā)[2007]91號(hào)](以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指引》);,重新修訂生效的保險(xiǎn)法明確規(guī)定,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是保險(xiǎn)公司的法定義務(wù)之一;,為了提高對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管的強(qiáng)度,保監(jiān)會(huì)把這一年列為“合規(guī)年”。
合規(guī)管理是近年來(lái)保險(xiǎn)公司加強(qiáng)內(nèi)控的新措施,但是保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理起步晚、管理水平低,尚未形成科學(xué)的管理體系,因此,很有必要對(duì)其進(jìn)行更進(jìn)一步的研究。
(一)合規(guī)。
近年來(lái),“合規(guī)”一詞在我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作中經(jīng)常使用,但是,很多人對(duì)它的理解卻不夠準(zhǔn)確,有的甚至還將其理解為“符合規(guī)定”,不符合規(guī)定就是違規(guī)。
顯然,這種理解是片面的。
《合規(guī)指引》第二條給出了“合規(guī)”的含義:“本指引所稱的合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則。”[2]由此可見(jiàn),“合規(guī)”這個(gè)詞語(yǔ)的可適用領(lǐng)域很寬泛,幾乎涵蓋保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的全部有關(guān)法律、規(guī)定和命令。
(二)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
從內(nèi)涵上看,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指保險(xiǎn)公司出于自己的因素主導(dǎo)性的違背規(guī)條律令等而遭到的有形資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)的折損。
譬如,假如某一客戶故意規(guī)避納稅任務(wù)、不按要求進(jìn)行財(cái)務(wù)呈報(bào)、實(shí)施洗錢等違法活動(dòng),而一家保險(xiǎn)公司故意參與進(jìn)來(lái),或?yàn)榭蛻舻倪`法行為提供便利,那么該保險(xiǎn)公司就要面臨嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
由此看來(lái),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理也是一種行業(yè)管理體系,是指企業(yè)根據(jù)外部規(guī)條律令的規(guī)定,制定和不斷修訂合規(guī)政策,監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策的具體實(shí)行,對(duì)違規(guī)活動(dòng)實(shí)施早期預(yù)警,以預(yù)防、化解和應(yīng)對(duì)危機(jī)的一系列管理方法和原則。
它是一種全新的、主動(dòng)的、制度化的、動(dòng)態(tài)的管理模式。
對(duì)合規(guī)的理解大多數(shù)人保持“依法合規(guī)”的水平,只是被動(dòng)的接受監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管,甚至一些企業(yè)把政府監(jiān)管看作是一種負(fù)擔(dān)。
長(zhǎng)期以來(lái),中國(guó)保險(xiǎn)公司一直在強(qiáng)調(diào)“依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”,但多數(shù)人乃至少許企業(yè)高層都未確切地意識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)性,董事及公司高管不知道該怎樣在整個(gè)公司系統(tǒng)內(nèi)貫徹實(shí)施依法合規(guī)管理的規(guī)則,甚至不清晰合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征和具體內(nèi)容。
總之,我國(guó)的整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)還沒(méi)有普及和推廣嶄新的合規(guī)管理理念。
現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善,呈粗略化、模糊化、大致化的現(xiàn)象。
雖然大部分保險(xiǎn)公司已經(jīng)依照中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定,制定或修改了內(nèi)部規(guī)章制度、設(shè)置了合規(guī)部門(mén)和合規(guī)負(fù)責(zé)人,但大部分仍停留在崗位設(shè)置和制度的制定上,無(wú)法具體執(zhí)行,更未構(gòu)建起完整的合規(guī)管理機(jī)制,合規(guī)管理效果不明顯。
[3]主要體現(xiàn)在:
1.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的權(quán)威性與獨(dú)立性不足,與其他機(jī)構(gòu)不能有效協(xié)調(diào)配合。
當(dāng)前,我國(guó)還有很多保險(xiǎn)公司并沒(méi)有設(shè)立一個(gè)統(tǒng)一的合規(guī)部門(mén),即使設(shè)立了,也仍然存在合規(guī)管理部門(mén)與原有的業(yè)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)、審計(jì)監(jiān)察部門(mén)等職責(zé)界定不清晰、相互協(xié)調(diào)配合不力等問(wèn)題,其獨(dú)立性受到威脅;因合規(guī)部門(mén)的成立時(shí)間短,沒(méi)有配備有豐富經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)負(fù)責(zé)人,因此還未樹(shù)立很強(qiáng)的權(quán)威性,其業(yè)績(jī)被其他部門(mén)認(rèn)同還需要一段時(shí)間。
2.合規(guī)管理部門(mén)組織結(jié)構(gòu)不完善,報(bào)告路徑不明確。
當(dāng)前,我國(guó)還有很多保險(xiǎn)公司沒(méi)有設(shè)立合規(guī)部門(mén),或者設(shè)立了合規(guī)部門(mén)也未組建科學(xué)的組織架構(gòu),致使已有的合規(guī)管理職能分散在多個(gè)職能部門(mén),使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性不足;這也使得我國(guó)保險(xiǎn)合規(guī)管理過(guò)程中不能形成明確的風(fēng)險(xiǎn)呈報(bào)路徑,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被預(yù)警和識(shí)別后,不能及時(shí)上報(bào)給高管或合規(guī)負(fù)責(zé)人,因而不能采取措施積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),這給保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理埋下了很大隱患。
3.合規(guī)制度體系不完備。
在我國(guó),雖然大多數(shù)保險(xiǎn)公司已經(jīng)按照保監(jiān)會(huì)的要求制定了合規(guī)政策,但這些政策只是表面上的、象征意義上的,只是一個(gè)宏觀上的框架,并沒(méi)有具體的實(shí)施細(xì)則,在實(shí)踐中也沒(méi)有將其貫徹落實(shí)。
如沒(méi)有詳細(xì)的制度清單,使得公司各機(jī)構(gòu)和工作人員不能充分了解與其業(yè)務(wù)有關(guān)的外部及內(nèi)部規(guī)定;沒(méi)有具體的激勵(lì)機(jī)制,使得對(duì)員工考核評(píng)價(jià)和責(zé)任追究缺乏相應(yīng)的依據(jù)。
目前,我國(guó)的合規(guī)管理人員的素質(zhì)還不能滿足《合規(guī)指引》對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的要求,具有相應(yīng)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和能力的合規(guī)管理人才非常短缺。
一線職工缺乏系統(tǒng)的教育培訓(xùn),專業(yè)輔導(dǎo)不全面,對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章等不能夠準(zhǔn)確地理解和把握。
(四)合規(guī)技術(shù)匱乏。
風(fēng)險(xiǎn)始終伴隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和技術(shù)改革而不斷發(fā)展變化,因此,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)也必須隨之豐富和提高。
但從目前的實(shí)踐情況看,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)仍然很落后,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查手段落后,缺乏量化分析、識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的方法,預(yù)防措施也跟不上合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展,采取的仍是低效的、非精確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理技術(shù)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的匱乏,已經(jīng)成為制約合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的瓶頸。[3]。
(五)合規(guī)文化落后。
我國(guó)保險(xiǎn)公司至今還沒(méi)形成能嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度的保險(xiǎn)公司文化,這也是我國(guó)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理不理想的原因之一。
目前,我國(guó)保險(xiǎn)公司還沒(méi)形成主動(dòng)合規(guī)的氛圍,普通員工缺乏正直和誠(chéng)信的道德觀念;公司各機(jī)構(gòu)或各部門(mén)之間溝通協(xié)調(diào)不力,因有時(shí)存在利益沖突,還存在相互博弈的文化,導(dǎo)致合作文化的缺失;獎(jiǎng)罰制度沒(méi)能有效落實(shí),對(duì)做的好的沒(méi)有獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)做的不好的沒(méi)有處罰,導(dǎo)致約束激勵(lì)機(jī)制扭曲,問(wèn)責(zé)機(jī)制難以有效發(fā)揮作用;等等。
四、我國(guó)保險(xiǎn)合規(guī)管理體制建設(shè)的框架。
我國(guó)傳統(tǒng)的合規(guī)監(jiān)管是一種被動(dòng)式的監(jiān)管方式,這種監(jiān)管方式存在很大弊端,因其強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門(mén)對(duì)保險(xiǎn)公司實(shí)行事無(wú)巨細(xì)的監(jiān)管,致使保險(xiǎn)公司在合規(guī)管理過(guò)程中喪失主動(dòng)性。
因此,必須轉(zhuǎn)變合規(guī)管理的理念和方法,以全新的合規(guī)管理理念武裝全行業(yè)從業(yè)人員的頭腦。
首先,保險(xiǎn)公司高管人員要身先士卒、為人師表,積極踐行全新的合規(guī)理念,真正起好模范帶頭作用,在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價(jià)值觀和道德觀,大力倡導(dǎo)誠(chéng)信。
其次,保險(xiǎn)公司應(yīng)該努力提高公司每一位員工的合規(guī)意識(shí),還要針對(duì)不同級(jí)別的管理人員和營(yíng)銷人員開(kāi)展不同的專業(yè)培訓(xùn)和系統(tǒng)教育,讓全體職工都認(rèn)識(shí)到:合規(guī)是全體職工和營(yíng)銷員的職責(zé)和義務(wù)。
再次,樹(shù)立“主動(dòng)合規(guī)”的理念。
公司領(lǐng)導(dǎo)層和全體員工要樹(shù)立自覺(jué)合規(guī)的意識(shí),主動(dòng)把監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求轉(zhuǎn)化為公司的內(nèi)部規(guī)章制度,并且在監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動(dòng)監(jiān)督之前自覺(jué)而主動(dòng)地規(guī)范、調(diào)節(jié)自身的行為,將積極主動(dòng)的合規(guī)理念在全公司加以推廣和普及。
1.保證合規(guī)部門(mén)及合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性。
合規(guī)管理部門(mén)必須有一定的權(quán)力確保其管理職責(zé)的有效實(shí)施,必須有主動(dòng)對(duì)所有可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施合規(guī)管理的能力,還應(yīng)該有權(quán)力查處違規(guī)或違法的行為。
因此,各保險(xiǎn)公司需制定相應(yīng)的政策或文件,賦予合規(guī)部門(mén)以及合規(guī)負(fù)責(zé)人相應(yīng)的權(quán)利和職責(zé),以確保其獨(dú)立地實(shí)施合規(guī)管理職責(zé),不受其他部門(mén)的干涉。
還要采取切實(shí)可行的措施,給予合規(guī)負(fù)責(zé)人充分的安全保障,使其免遭其他部門(mén)或人員的打擊、報(bào)復(fù),以確立其權(quán)威性。
2.建立合理的合規(guī)部門(mén)組織結(jié)構(gòu),明確合規(guī)管理報(bào)告路線。
根據(jù)目前保險(xiǎn)行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),保險(xiǎn)公司合規(guī)部門(mén)組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以集中化管理和條線式報(bào)告為主。
集中化的管理模式是將全體負(fù)有合規(guī)管理職責(zé)的工作人員集中起來(lái),統(tǒng)一安置在一個(gè)完全有獨(dú)立性的合規(guī)機(jī)構(gòu)之內(nèi);建立一個(gè)凌駕于地區(qū)合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)之上的中央合規(guī)部,即可在公司高級(jí)管理層下設(shè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),并設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。
報(bào)告路線在合規(guī)部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)建過(guò)程中具有舉足輕重的地位。
在報(bào)告路徑上,有條線式和矩陣式兩種模式,但應(yīng)以條線式匯報(bào)(即下級(jí)合規(guī)人員直接向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為主、以矩陣式匯報(bào)(即向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào)之際也一同向所屬的行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為輔。
同時(shí)要保障匯報(bào)路線的暢通,若匯報(bào)時(shí)遇有相關(guān)人員不受理的情況,匯報(bào)人可以向其上級(jí)匯報(bào),直至匯報(bào)至董事會(huì)。
3.完善合規(guī)制度體系。
保險(xiǎn)公司構(gòu)建完備的制度體系,要做到:
(1)根據(jù)我國(guó)外部規(guī)范的要求,建立制度清單,明確企業(yè)應(yīng)遵守的所有規(guī)范,并結(jié)合保險(xiǎn)公司的實(shí)際情況制定適合自己的制度,制定業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)政策。
(2)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部合規(guī)管理的需要,制定各種管理制度,如制定可供各崗位工作人員使用的合規(guī)管理手冊(cè)和操作流程圖,清楚的界定從公司高管到基層職工、營(yíng)銷人員的職責(zé)和問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn);制定員工和營(yíng)銷員行為準(zhǔn)則,讓員工和營(yíng)銷員清楚自己的行為操守;制定對(duì)違規(guī)的處罰制度,建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制等。
(3)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。
合規(guī)所涉及的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策等外部規(guī)范和內(nèi)部制度的數(shù)量龐雜,對(duì)于大多數(shù)公司管理者和操作者來(lái)說(shuō),很難將所有的規(guī)章制度都加以掌握并嚴(yán)格遵守,因此,建立符合公司實(shí)際狀況的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)顯得很有必要。
將與合規(guī)相關(guān)的外部規(guī)范加以整理、歸納和儲(chǔ)存而形成的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù),可以方便相關(guān)人員進(jìn)行查找、理解和使用,這將有利于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的效果。
按照《合規(guī)指引》的要求,保險(xiǎn)公司的合規(guī)從業(yè)人員應(yīng)具有相應(yīng)的資格、知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)素質(zhì)和個(gè)人素質(zhì),如對(duì)所適用的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)最新發(fā)展的實(shí)時(shí)把握能力、思考質(zhì)疑的能力、正直的品格、較強(qiáng)的判斷力、直言不諱的勇氣等。
因此,學(xué)校和社會(huì)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)此方面人才的培養(yǎng),保險(xiǎn)公司也應(yīng)該定期對(duì)合規(guī)人員進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
現(xiàn)階段,除了提高識(shí)別、分析、評(píng)估、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有技術(shù)手段外,我國(guó)保險(xiǎn)公司需設(shè)立電子信息化的系統(tǒng)操作平臺(tái),因此,我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)it合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè),以實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的高效開(kāi)展和管理。
it合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)與保險(xiǎn)公司的商業(yè)、財(cái)務(wù)、信息決策系統(tǒng)等保持高度的相關(guān)性,以實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估和預(yù)防。
[4]。
(五)培養(yǎng)公司合規(guī)文化。
合規(guī)文化是合規(guī)管理工作的基石,優(yōu)秀的合規(guī)文化能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
因此,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到公司合規(guī)文化建設(shè)的重要性。
公司應(yīng)當(dāng)從制度和流程入手構(gòu)建合規(guī)文化,在制度中明確反映公司的合規(guī)管理理念,并通過(guò)獎(jiǎng)懲機(jī)制、合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí);同時(shí),公司也可以組織主題文藝晚會(huì)、合規(guī)管理征文活動(dòng)等形式積極宣傳合規(guī)文化,使合規(guī)理念深入人心,成為員工的潛意識(shí)。
結(jié)語(yǔ)。
保險(xiǎn)公司有效合規(guī)管理體系的形成需要一個(gè)不斷積累、不斷完善的過(guò)程,只要保險(xiǎn)公司下定決心構(gòu)建并堅(jiān)持做下去,有效的合規(guī)管理制度必將會(huì)形成,我國(guó)保險(xiǎn)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)得到有效控制。
保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是我國(guó)法治建設(shè)的一個(gè)具體而細(xì)微的環(huán)節(jié),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建在推進(jìn)法治建設(shè)進(jìn)程的同時(shí),必將給保險(xiǎn)公司和整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益、推動(dòng)我國(guó)金融市場(chǎng)的繁榮和發(fā)展!
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案防合規(guī)工作總結(jié)篇十五
1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果作為()的重要依據(jù)。
a.公司年度合規(guī)報(bào)告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。
d.對(duì)證券公司實(shí)施分類評(píng)級(jí)。
您的答案:c題目分?jǐn)?shù):6此題得分:6.02.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是()。
a.信用風(fēng)險(xiǎn)。
b.操作風(fēng)險(xiǎn)。
c.管理風(fēng)險(xiǎn)。
d.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案:d題目分?jǐn)?shù):6此題得分:6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)()。
a.向有關(guān)自律組織報(bào)告。
b.指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)。
c.向住所地證監(jiān)局報(bào)告,并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)。
d.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)人員代行其職責(zé)。
您的答案:b題目分?jǐn)?shù):6此題得分:6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是()。
a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理。
b.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為。
c.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)。
d.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案:b題目分?jǐn)?shù):7此題得分:7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為,合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任()。
a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
b.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰。
c.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告了。
d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)。
您的答案:d題目分?jǐn)?shù):7此題得分:7.0。
二、多項(xiàng)選擇題。
6.以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的表述正確的是()。(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))。
a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。
b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。
c.合規(guī)部門(mén)承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。
d.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令。
您的答案:b,c,a題目分?jǐn)?shù):6此題得分:6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立()的合規(guī)管理理念,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))。
b.全員合規(guī)。
c.合規(guī)從高層做起。
d.合規(guī)從基層做起。
您的答案:c,b,a題目分?jǐn)?shù):7此題得分:7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)管理是指證券公司()的行為。(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))。
c.培育合規(guī)文化。
d.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案:c,a,b,d題目分?jǐn)?shù):7此題得分:7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))。
a.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議。
b.調(diào)閱有關(guān)文件、資料。
c.要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。
d.對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核。
您的答案:b,a,c題目分?jǐn)?shù):7此題得分:7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))。
a.內(nèi)部管理制度。
b.重大決策。
c.新產(chǎn)品方案。
d.新業(yè)務(wù)方案。
您的答案:a,d,b,c題目分?jǐn)?shù):7此題得分:7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。()。
您的答案:正確題目分?jǐn)?shù):7此題得分:7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。()。
您的答案:正確題目分?jǐn)?shù):7此題得分:0.013.證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。()。
您的答案:正確題目分?jǐn)?shù):7此題得分:0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。()。
您的答案:正確題目分?jǐn)?shù):7此題得分:7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。()。
您的答案:錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù):6此題得分:6.0。
試卷總得分:86.0。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇十六
根據(jù)省行開(kāi)展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神,在分行相關(guān)部門(mén)的宣傳、組織和動(dòng)員下,我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開(kāi)展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng),通過(guò)這次主題教育,進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念,并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開(kāi)展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件,通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性,深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng),案件高發(fā)的危害性。南?!肮馊A”案件,順德支行賬外經(jīng)營(yíng)案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘,今年分行對(duì)案情的通報(bào),使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員,我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則,也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證,更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此,在經(jīng)營(yíng)管理工作中,必須做好以下幾項(xiàng)工作,才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
一、提高員工思想素質(zhì),增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
加強(qiáng)員工的'法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí),加強(qiáng)思想教育,這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育,使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性,認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。版權(quán)聲明:依法合規(guī)建設(shè)學(xué)習(xí)心得由中國(guó)人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā),作者:績(jī)東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途,請(qǐng)注明出處。每天從自己的崗位做起,自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為,要根除以信任代替管理,以習(xí)慣代替制度,以情面代替紀(jì)律,珍惜自己的職業(yè)生涯,視制度如生命,糾違章如排雷,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),提高規(guī)范操作,從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)內(nèi)控管理。
“細(xì)節(jié)決定成敗,細(xì)節(jié)決定存亡”,這一點(diǎn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的金融行業(yè)尤為重要。古語(yǔ)有言“千里之堤,潰于蟻穴”。從巴林銀行的一個(gè)基層交易員對(duì)一個(gè)帳戶的管理失控,到一個(gè)具有200多年歷史的“龍字號(hào)”銀行的轟然倒下,銀行放松的每一個(gè)小細(xì)節(jié),都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農(nóng)發(fā)行加速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期,開(kāi)展合規(guī)管理年活動(dòng)對(duì)于增強(qiáng)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),培育良好合規(guī)文化,促進(jìn)農(nóng)發(fā)行事業(yè)的健康成長(zhǎng),提高防控金融風(fēng)險(xiǎn)的能力有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。通過(guò)這次認(rèn)真學(xué)習(xí),都感悟頗多,現(xiàn)將我個(gè)人的學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下:
一、認(rèn)真學(xué)習(xí),提高思想素質(zhì),增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
要加強(qiáng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí),提高思想素質(zhì),這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。銀行員工加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的學(xué)習(xí),就能認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性,認(rèn)識(shí)到銀行本身是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起,自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。要根除以信任代替管理,以習(xí)慣代替制度,以情面代替紀(jì)律的弊端,視制度為生命,糾違章如排雷,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),規(guī)范操作,從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、從嚴(yán)治行,加強(qiáng)內(nèi)控,把細(xì)節(jié)管理融入長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)中。
抓住“防、查、建、糾”四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn),建立四種機(jī)制,實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變。
一要“防”。建立群防群治機(jī)制。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動(dòng)全員力量,共同參與,齊抓共管,切實(shí)提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),增強(qiáng)執(zhí)行力,嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度,杜絕有章不循違規(guī)操作,工作中責(zé)權(quán)不分,職責(zé)不明,授權(quán)不清,反程序操作等現(xiàn)象。
二要“查”。建立監(jiān)督檢查長(zhǎng)效機(jī)制。從集中檢查向制度化經(jīng)常化轉(zhuǎn)變。稽核等相關(guān)檢查部門(mén)要注重實(shí)效,提高科技手段在檢查中的運(yùn)用,實(shí)行重點(diǎn)檢查與抽查相結(jié)合,現(xiàn)場(chǎng)檢查與調(diào)取掌握監(jiān)控相結(jié)合,對(duì)違規(guī)問(wèn)題查實(shí)、查清、查準(zhǔn),檢查不能三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng),要常抓不懈。被查部門(mén)要加強(qiáng)事后監(jiān)督和事中復(fù)核,使“查”落實(shí)到每筆業(yè)務(wù)始終。
三要“建”。建立制度及時(shí)更新機(jī)制。從被動(dòng)防向主動(dòng)堵轉(zhuǎn)變,充分利用檢查結(jié)果,超前規(guī)劃,及時(shí)查補(bǔ),及時(shí)堵塞漏洞,制定相關(guān)制度時(shí)要由具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員參加,出臺(tái)的制度要易操作,易檢查,易評(píng)價(jià)。要加快機(jī)構(gòu)扁平化改革步伐,切實(shí)解決基層機(jī)構(gòu)多頭管理,使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”。
四要“糾”。實(shí)行屬地、屬下、屬權(quán)管理。違規(guī)必糾,對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,絕不搞“下不為例”,對(duì)直接管理者要問(wèn)責(zé),對(duì)責(zé)任人要問(wèn)責(zé)。通過(guò)加強(qiáng)教育,加強(qiáng)檢查,及時(shí)糾錯(cuò),嚴(yán)格問(wèn)責(zé)等多手段的綜合運(yùn)用,培養(yǎng)全行員工合、規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),建設(shè)合規(guī)文化系統(tǒng)工程,營(yíng)造業(yè)務(wù)發(fā)展的良好內(nèi)部環(huán)境。
三、正視問(wèn)題,構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。
農(nóng)發(fā)行成立已經(jīng)快已經(jīng),已逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)。但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有相當(dāng)大的差距。
一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營(yíng)銀行就是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn),只有采取識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇十七
xxxx年即將進(jìn)入尾聲,回顧近一年的工作,可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)”來(lái)概括,作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年,我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變,按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求,較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?,F(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下:
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理,確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條,針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè),協(xié)助完成采購(gòu)管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制,并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程,明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍,規(guī)范上會(huì)流程,做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn),確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。
1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠,撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足,專業(yè)性不強(qiáng)。二是對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入,不能很好地指導(dǎo)并開(kāi)展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜,多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室,忙于應(yīng)付,導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠,對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
4.思考問(wèn)題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作,做前的思考不夠深入,導(dǎo)致工作效果不佳。
1.提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā),不斷加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí),努力提高自身素質(zhì),認(rèn)真履行崗位職責(zé),不折不扣地完成各項(xiàng)工作。
2.提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作,牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制,完善內(nèi)部控制管理體系,確保順利通過(guò)內(nèi)控測(cè)試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作,嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作,杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題,確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性,做好會(huì)議記錄和資料存檔,為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理,嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求,做好合同簽約依據(jù)的審核,做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo),確保無(wú)事后合同發(fā)生,確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控,牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理,確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。
3.提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道,積極調(diào)動(dòng)各部門(mén)對(duì)宣傳工作的積極性,加強(qiáng)引導(dǎo),助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
4.提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能,認(rèn)真抓好督查督辦工作管理,及時(shí)反饋工作進(jìn)展,確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
5.提高工作主動(dòng)性,加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合,高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇十八
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是:緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作,以合規(guī)文化建設(shè)為主線,突出依法合規(guī)人人有責(zé),依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念,重點(diǎn)以開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問(wèn)題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段,為全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè),積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。
(一)開(kāi)展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施,通過(guò)多種載體,讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí),提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解,促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營(yíng)管理和決策中,為我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(二)開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開(kāi)展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上,鞏固成果,深化措施,制定標(biāo)準(zhǔn),分級(jí)驗(yàn)收,針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu),在全行范圍內(nèi)深入開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
(三)開(kāi)展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則,以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系為主題,開(kāi)展一次征文和辯論活動(dòng),優(yōu)秀征文編輯成冊(cè),對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制,推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則,按條線分類并下發(fā),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門(mén)分工,進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí),總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況,進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容,簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際,研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問(wèn)題,加強(qiáng)調(diào)研,向相關(guān)部門(mén)提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理,強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用,確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門(mén)在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制,修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度,規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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案防合規(guī)工作總結(jié)篇十九
(一)加強(qiáng)員工思想教育,鞏固思想道德防線。
(二)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織,落實(shí)責(zé)任,強(qiáng)化效果。
通過(guò)自查自糾,我行存在的主要問(wèn)題為:
(一)、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn),個(gè)別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng),對(duì)銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。
(二)、控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中,由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng),警惕性不高,產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。
案防合規(guī)工作總結(jié)篇二十
20xx年,飯店管理公司在館黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在分管老總的直接領(lǐng)導(dǎo)下,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,以賓館為依托,充分利用賓館50多年的品牌優(yōu)勢(shì),積極開(kāi)展外營(yíng)業(yè)務(wù)。現(xiàn)將xx年上半年的工作作匯報(bào):
1、全心全意為業(yè)主服務(wù),讓業(yè)主滿意是我們責(zé)任。
我們賓館與干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校簽定了委托管理合同,在委托管理期間,飯店管理公司堅(jiān)持“讓業(yè)主滿意”的服務(wù)宗旨,始終站在業(yè)主的立場(chǎng)上,全心全意的為業(yè)主作想,“用心極至”為業(yè)主服務(wù),提升了干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校的經(jīng)營(yíng)理念、管理水平,以及服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)品質(zhì),獲得了業(yè)主的充分的肯定和贊揚(yáng)。
2、穩(wěn)定現(xiàn)有委托項(xiàng)目,提升飯店管理公司的知名度。
為了提高飯店管理公司的知名度,穩(wěn)定現(xiàn)有市場(chǎng),是我們飯店管理公司的生存和發(fā)展的需要。目前,我們飯店管理公司委托項(xiàng)目有:干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校,我們將努力做好現(xiàn)有委托項(xiàng)目,提升現(xiàn)有項(xiàng)目知名度,讓我們現(xiàn)有的三個(gè)委托項(xiàng)目精益求精,成為我們飯店管理公司的飯店管理標(biāo)桿,為今后委托項(xiàng)目奠定良好的基礎(chǔ)。
3、做好項(xiàng)目的后勤保障工作,日爭(zhēng)為賓館多創(chuàng)效率。
飯店管理公司現(xiàn)有員工29人(其中辦公室2人、代管國(guó)際旅行社1人、干部學(xué)院12人、梅嶺地稅培訓(xùn)中心8人、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校6人),xx年上半年,飯店管理公司管理費(fèi)為:萬(wàn)元,其中干部學(xué)院為:萬(wàn)元,梅嶺地稅培訓(xùn)中心為萬(wàn)元、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校為6萬(wàn)元(另外,員工工資一塊;因要發(fā)給個(gè)人,在此就不作說(shuō)明)。我們還將繼續(xù)努力,做好后勤保障工作,讓前方的同志多為業(yè)主服務(wù),為賓館經(jīng)濟(jì)效率添磚加瓦。
4、認(rèn)真做好市場(chǎng)調(diào)查研究,努力開(kāi)拓新的合作項(xiàng)目。
xx年上半年,我們飯店管理公司全體人員,為了開(kāi)拓新的客源市場(chǎng),加大了自身的宣傳力度,以及個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)方面的提高和修練。同時(shí),我們還做了許多的市場(chǎng)調(diào)查,詳細(xì)分析市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì),積極尋找了新的合作項(xiàng)目。上半年我們以江西省軍區(qū)、北京賓館、知味大酒店、觀福大酒樓等幾十個(gè)單位進(jìn)行過(guò)業(yè)務(wù)交流和項(xiàng)目洽談,取得實(shí)效。
5、做好本職工作,熱誠(chéng)為外派人員服務(wù)。
飯店管理公司的員工,在認(rèn)真做好本職工作外,還積極配合賓館發(fā)放外派人員的福利待遇,特別是每逢“三節(jié)”發(fā)給外派人員的福利用品時(shí),我們能夠不厭其煩的一而三,再而三的通知外派人員家屬前來(lái)領(lǐng)取,做好了為外派人員服務(wù)的“勤務(wù)員”。如有外派人員的家屬工作繁忙或者說(shuō)家屬出差,我們還會(huì)親自送到家屬的家中,讓他們感受到賓館和組織上的關(guān)心和關(guān)懷。
xx年上半年,我們飯店管理公司,當(dāng)然也存在著不足之處:如:
1、市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)調(diào)查不細(xì);
2、對(duì)業(yè)主、外派人員服務(wù)還不夠細(xì)致、完善;
3、合作成功的項(xiàng)目效率不高都有待我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦腥ネ晟坪透恼?/p>
2、經(jīng)常外出做市場(chǎng)調(diào)查研究和掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài),為領(lǐng)導(dǎo)提供正確信息資源;
3、積極尋找新的合作項(xiàng)目和培訓(xùn)工作,為賓館經(jīng)濟(jì)效率添光爭(zhēng)彩;
4、建立健全內(nèi)部的管理制度以及崗位職責(zé),為適應(yīng)現(xiàn)代化的飯店管理公司而努力奮斗。
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