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證券承銷協(xié)議篇一
____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所(以下稱甲方)與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：
一、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號)和中國證券監(jiān)督管理委員會(批文號)批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷(或包銷)方式向社會法人及自然人銷售。
二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價額____發(fā)行總價額為________元。
三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理(或由乙方認購)。
四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。
五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責(zé)向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認股人名冊。
六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：
1.抽簽;。
2.比例配售;。
3.比例累退;。
4.認股多者優(yōu)先。
七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應(yīng)向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知(公告)，通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
十、本次承銷費用(含廣告費、股票印刷費、通信費等)為承銷總價額____%。。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應(yīng)請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。
十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方：___________________________。
發(fā)起人：_________________________。
事務(wù)所(章)：___________________。
發(fā)起人代表(簽名)：_____________。
住所：___________________________。
乙方：(章)_____________________。
法定代表人：(簽名)____________。
住所：___________________________。
證券承銷協(xié)議篇二
第二十二條發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責(zé)組織承銷工作。證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷團成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第二十三條證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。
第二十四條股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第二十五條證券公司實施承銷前，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。
第二十六條上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則。
主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息。
第二十七條投資者申購繳款結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購和募集資金進行驗證，并出具驗資報告;還應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對網(wǎng)下發(fā)行過程、配售行為、參與定價和配售的投資者資質(zhì)條件及其與發(fā)行人和承銷商的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項進行見證，并出具專項法律意見書。證券上市后10日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將驗資報告、專項法律意見隨同承銷總結(jié)報告等文件一并報中國證監(jiān)會。
第四章信息披露。
第二十八條發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第二十九條首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進行相關(guān)活動。
第三十條首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。
第三十一條發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
第三十二條發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
第三十三條發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
第三十四條首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：
(一)招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉(zhuǎn)讓的，還應(yīng)披露預(yù)計老股轉(zhuǎn)讓的數(shù)量上限，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機制。
(二)網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量;剔除最高報價有關(guān)情況;剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應(yīng)的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預(yù)計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險。
(三)如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價格的同時，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，提醒投資者關(guān)注。內(nèi)容至少包括：
1.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異。
2.提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
(四)在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或?qū)嶋H申購數(shù)量明顯少于報價時擬申購量的投資者應(yīng)列表公示并著重說明;繳款后的發(fā)行結(jié)果公告中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及主承銷商的包銷比例，列表公示獲得配售但未足額繳款的網(wǎng)下投資者;發(fā)行后還應(yīng)披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。
(五)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。
第三十五條發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)。
第五章監(jiān)管和處罰。
第三十六條中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。
第三十七條中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。
第三十八條發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第三十九條證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
第四十條證券公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
(一)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;。
(二)以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);。
(三)從事本辦法第十七條規(guī)定禁止的行為;。
(五)未按本辦法要求披露有關(guān)文件;。
(六)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為;。
(七)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;。
(八)未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料;。
(九)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
第四十一條發(fā)行人及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施;構(gòu)成違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進行行政處罰：
(一)從事本辦法第十七條規(guī)定禁止的行為;。
(二)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;。
(三)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;。
(四)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第六章附則。
第四十二條其他證券的發(fā)行與承銷比照本辦法執(zhí)行。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十三條本辦法自12月13日起施行。9月17日發(fā)布并于10月11日、5月18日修改的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》同時廢止。
證券承銷協(xié)議篇三
甲、乙雙方就由乙方負責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達成如下條款：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;。
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;。
七、其他。
________股份有限公司_________證券經(jīng)營機構(gòu)。
(章)____________(章)____________。
______年______月______日。
證券承銷協(xié)議篇四
證券承銷協(xié)議的特點要怎樣寫才能保證雙方利益？以下由文書幫小編提供證券承銷協(xié)議的特點閱讀參考。
我國證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司，經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得從事自營、承銷等業(yè)務(wù)。綜合類證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的特許授權(quán)，可以依法從事證券承銷業(yè)務(wù)。所以，有些綜合類證券公司獲得了承銷業(yè)務(wù)資格，可以從事證券承銷業(yè)務(wù);有些綜合類證券公司未獲得證券承銷資格，不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。取得承銷商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷資格，如有的證券公司僅取得a股股票承銷資格，有些則可同時取得b股承銷資格。有的'證券公司只取得證券分承銷商資格，有些取得主承銷商資格。證券公司必須在證券監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)或許可的范圍內(nèi)，從事證券業(yè)務(wù)。
2、證券承銷協(xié)議是書面要式合同
首先，證券承銷協(xié)議必須采取書面形式簽署，不得采取口頭或其他形式達成協(xié)議。其次，證券承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律、法規(guī)要求記載的事項，證券監(jiān)管機構(gòu)要求記載的事項，也須記載于承銷協(xié)議。最后，證券承銷協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署后，須提交證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)和備案。證券發(fā)行人與承銷商對證券承銷協(xié)議的任何補充、修改和變更，也必須提交證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷商借補充、修改和變更之名，規(guī)避證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
3、證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分
《股票條例》第20條規(guī)定，公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營機構(gòu)承銷。根據(jù)我國信息披露制度，證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實踐中，證券公司在介入證券發(fā)行準(zhǔn)備工作時，就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機構(gòu)報送送審文件時，必須提供與承銷機構(gòu)草簽的承銷協(xié)議和證券承銷方案。證券監(jiān)管機構(gòu)可對承銷協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見，承銷協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見作出補充修改后，并在接近招股說明書公布時，最終正式簽署承銷協(xié)議。
4、證券承銷協(xié)議不得違反國家強行法的規(guī)定
現(xiàn)行法律對證券承銷協(xié)議的個別特殊條款作有限制性規(guī)定，證券發(fā)行人與承銷商簽署承銷協(xié)議時，必須遵守此類規(guī)定。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。《證券法》第28條規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定，報請證券監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)。
證券承銷協(xié)議篇五
甲、乙雙方就由乙方負責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成協(xié)議條款如下：
一、承銷方式。
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止。
甲方：_______________。
乙方：_______________。
法定代表人：_________。
_________年______月________日。
證券承銷協(xié)議篇六
承銷證券，證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項：
1、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。
協(xié)議是特定當(dāng)事人之間的約定，能在當(dāng)事人之間產(chǎn)生特定的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
名稱、住所和法定代表人表明合同主體的身份，這是任何一個合同須載明的事項，否則無法明確特定當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
2、代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
這是承銷協(xié)議的主體內(nèi)容，是明確雙方當(dāng)事人之間具體權(quán)利和義務(wù)的關(guān)鍵部分，缺乏這些基本問題的約定則承銷無效。
3、代銷、包銷的期限及起止日期
經(jīng)濟活動的一個特點就是流轉(zhuǎn)性，法律鼓勵適當(dāng)?shù)目旃?jié)奏流轉(zhuǎn)，不保護超過法定時效的民事權(quán)利。
約定時效不得超過法定時效，所以約定期限是可少于90日，不可多于90日。
4、代銷、包銷的付款方式及日期
付款方式及日期不同，會影響到雙方當(dāng)事人的權(quán)利、訴訟時效、訴訟地點及仲裁事項。
如果沒有載明付款日期，證券公司可于產(chǎn)生糾紛后隨時要求發(fā)行人償付;如果沒有載明付款方式與地點，發(fā)行人應(yīng)在證券公司所在地以公平合理的方式(如轉(zhuǎn)帳)結(jié)算。
5、代銷、包銷的費用和結(jié)算方式。
這是在合同的基本內(nèi)容之一，是承銷商的業(yè)務(wù)收入和取得收入的方式，沒有此項規(guī)定，則會導(dǎo)致合同無效。
6、違約責(zé)任。
一個完整的協(xié)議慶包括違約責(zé)任部分。
如果協(xié)議沒有違約責(zé)任條款，并不影響協(xié)議的成立，違約責(zé)任將按照雙方當(dāng)事人的過錯程度，由各自按法定方式承擔(dān)。
7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
此項規(guī)定是個口袋條款，即中國證監(jiān)會可以根據(jù)證券承銷的實踐經(jīng)驗總結(jié)，要求承銷協(xié)議具備相應(yīng)條款。
此外，由于每次承銷業(yè)務(wù)都或多或少有其特點，承銷協(xié)議還應(yīng)包括雙方當(dāng)事人的其他內(nèi)容。
證券承銷協(xié)議篇七
第二十一條發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責(zé)組織承銷工作。證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷團成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第二十二條證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。
第二十三條股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第二十四條證券公司實施承銷前，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。
第二十五條上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則。
主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息。
第二十六條投資者申購繳款結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購和募集資金進行驗證，并出具驗資報告;還應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對網(wǎng)下發(fā)行過程、配售行為、參與定價和配售的投資者資質(zhì)條件及其與發(fā)行人和承銷商的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項進行見證，并出具專項法律意見書。證券上市后10日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將驗資報告、專項法律意見隨同承銷總結(jié)報告等文件一并報中國證監(jiān)會。
第四章信息披露。
第二十七條發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第二十八條首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進行相關(guān)活動。
第二十九條首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。
第三十條發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
第三十一條發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
第三十二條發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
第三十三條首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：
(一)招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉(zhuǎn)讓的，還應(yīng)披露預(yù)計老股轉(zhuǎn)讓的數(shù)量上限，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機制。
(二)網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量;剔除最高報價有關(guān)情況;剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應(yīng)的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預(yù)計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險。
(三)如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價格的同時，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，提醒投資者關(guān)注。內(nèi)容至少包括：
1.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異。
2.提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
(四)在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或?qū)嶋H申購數(shù)量明顯少于報價時擬申購量的投資者應(yīng)列表公示并著重說明;發(fā)行后還應(yīng)披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。
(五)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。
第三十四條發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)。
第五章監(jiān)管和處罰。
第三十五條發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
第三十六條證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。
證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
第三十七條證券公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
(一)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;。
(二)以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);。
(三)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;。
(五)未按本辦法要求披露有關(guān)文件;。
(六)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為;。
(七)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;。
(八)未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料;。
(九)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
第三十八條發(fā)行人及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;構(gòu)成違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進行行政處罰：
(一)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;。
(二)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;。
(三)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;。
(四)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第六章附則。
第三十九條其他證券的發(fā)行與承銷比照本辦法執(zhí)行。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本辦法自2013年12月13日起施行。2006年9月17日發(fā)布并于2010年10月11日、2012年5月18日修改的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》同時廢止。
證券承銷協(xié)議篇八
為了能夠保值、增值，增強擔(dān)保業(yè)務(wù)的抗風(fēng)險能力，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，決定將甲方所有的資金_________元人民幣委托乙方進行國債等低風(fēng)險的證券業(yè)務(wù)運作?，F(xiàn)將具體內(nèi)容規(guī)定如下：
一、運作方式：甲方單獨開立股東帳卡和資金賬戶，委托乙方進行運作，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定賬戶，委托乙方進行運作。
二、收益分配：
1.首先由乙方支付甲方人民幣同期定期存款利息。
2.對于資金運作收益，甲方和乙方按30%和70%的比例進行分配。
三、結(jié)算時間和方式：資金運作收益以日歷年度半年結(jié)算一次，經(jīng)甲、乙雙方核對無誤后，按本協(xié)議規(guī)定的分配比例，由乙方劃入甲方指定賬戶，或并入資金總額進行運作。
四、監(jiān)督管理：乙方保證在資金運作過程中努力維護甲方利益，按季向甲方通報資金運作收益情況，根據(jù)交易清單進行核對。
五、協(xié)議終止和資金回收：協(xié)議終止和資金回收應(yīng)根據(jù)_________，在甲方與乙方解除全部債權(quán)債務(wù)關(guān)系的前提下，當(dāng)甲方由于其它原因決定不再委托乙方進行資金運作時，乙方應(yīng)在接到甲方出具的解除委托運作通知書后的30天內(nèi)將資金_________元交還甲方，應(yīng)劃歸甲方的收益也應(yīng)無條件的交還甲方。協(xié)議終止：當(dāng)乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進行資金運作時，應(yīng)提前15天通知甲方，由甲、乙雙方共同對資金運作進行審計，將雙方應(yīng)得的收益按本協(xié)議規(guī)定進行分配，劃轉(zhuǎn)資金，同時將甲方的資金和應(yīng)得收益在此后的15天內(nèi)按上述規(guī)定劃轉(zhuǎn)，終止協(xié)議。
法定代表人：_________法定代表人：__________。
________年____月____日_________年____月____日。
證券承銷協(xié)議篇九
股票發(fā)行人：股份有限公司(下簡稱“甲方”)。
注冊地址：______________________________。
法定代表人：____________________________。
股票承銷商：證券有限公司(下簡稱“乙方”)。
注冊地址：______________________________。
法定代表人：____________________________。
甲、乙雙方就由乙方負責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成協(xié)議條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為______股，每股面值為人民幣____元，每股發(fā)行價為人民幣____元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后____個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之____的滯納金。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股。
說明書。
之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的____%。
八、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。
甲方：(公章)__________。
授權(quán)代表：(簽字)__________。
___年____月____日。
乙方：(公章)__________。
授權(quán)代表：(簽字)__________。
___年____月____日。
協(xié)議簽署地點：__________________________。
證券承銷協(xié)議篇十
聯(lián)系方式：__________________________________。
傳真：__________________________________。
地址：__________________________________。
乙方(債券承銷方)：_________________________。
聯(lián)系方式：__________________________________。
傳真：__________________________________。
地址：__________________________________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)《民法典》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類與數(shù)額。
本協(xié)議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
第二條承銷方式。
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
第三條承銷期。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
第四條承銷款項的支付。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：________________________________。
開戶銀行：________________________________。
銀行賬號：________________________________。
第五條發(fā)行手續(xù)費的支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條登記托管。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負責(zé)債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議。
甲乙雙方均認可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條信息披露。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);。
四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權(quán)利義務(wù)。
一、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;。
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
二、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;。
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條乙方權(quán)利義務(wù)。
一、乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);。
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;。
3、有權(quán)向認購人分銷債券;。
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;。
5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;。
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
二、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);。
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;。
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷;。
4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;。
如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。
第十一條違約責(zé)任。
甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。
第十二條變更。
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條不可抗力。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則。
一、本協(xié)議項下附件包括：
1。發(fā)債說明書;。
2。債券發(fā)行辦法;。
3。甲方出具的招標(biāo)書。
二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份。
四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。
法定代表人簽字：___________法定代表人簽字：___________。
證券承銷協(xié)議篇十一
我國證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司，經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得從事自營、承銷等業(yè)務(wù)。綜合類證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的特許授權(quán)，可以依法從事證券承銷業(yè)務(wù)。所以，有些綜合類證券公司獲得了承銷業(yè)務(wù)資格，可以從事證券承銷業(yè)務(wù)；有些綜合類證券公司未獲得證券承銷資格，不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。取得承銷商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷資格，如有的證券公司僅取得a股股票承銷資格，有些則可同時取得b股承銷資格。有的證券公司只取得證券分承銷商資格，有些取得主承銷商資格。證券公司必須在證券監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)或許可的范圍內(nèi)，從事證券業(yè)務(wù)。
合同。
首先，證券承銷協(xié)議必須采取書面形式簽署，不得采取口頭或其他形式達成協(xié)議。其次，證券承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律、法規(guī)要求記載的事項，證券監(jiān)管機構(gòu)要求記載的事項，也須記載于承銷協(xié)議。最后，證券承銷協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署后，須提交證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)和備案。證券發(fā)行人與承銷商對證券承銷協(xié)議的任何補充、修改和變更，也必須提交證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷商借補充、修改和變更之名，規(guī)避證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
股票條例》第20條規(guī)定，公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營機構(gòu)承銷。根據(jù)我國-信息披露制度，證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實踐中，證券公司在介入證券發(fā)行準(zhǔn)備工作時，就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機構(gòu)報送送審文件時，必須提供與承銷機構(gòu)草簽的承銷協(xié)議和證券承銷方案。證券監(jiān)管機構(gòu)可對承銷協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見，承銷協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見作出補充修改后，并在接近招股。
說明書。
現(xiàn)行法律對證券承銷協(xié)議的個別特殊條款作有限制性規(guī)定，證券發(fā)行人與承銷商簽署承銷協(xié)議時，必須遵守此類規(guī)定。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日?！蹲C券法》第28條規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定，報請證券監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)。
責(zé)任編輯：歐*倩。
證券承銷協(xié)議篇十二
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國發(fā)xxx號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬xx證券交易營業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達成如下合同條款：
一、甲方同意其對xx證券部的全部投資及其投資所形成之所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價格為xx元。轉(zhuǎn)讓價格在xx省人民銀行對該次轉(zhuǎn)讓予以批準(zhǔn)確認后xx日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。
二、證券部自營業(yè)證券(即國債部分)由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。
三、經(jīng)省人行批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責(zé)監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關(guān)印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務(wù)需要掌握使用，待人民銀行正式批準(zhǔn)更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當(dāng)月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務(wù)、電腦和業(yè)務(wù)主管人員可繼續(xù)留下工作xx個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務(wù)運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標(biāo)準(zhǔn)由乙方負責(zé)。
六、債權(quán)、債務(wù)、費用及風(fēng)險承擔(dān)，xx證券交易營業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)包括本協(xié)議生效之前，xx證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權(quán)、債務(wù)，以及由此產(chǎn)生的預(yù)期收益和費用。
本協(xié)議生效后，xx證券營業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)由轉(zhuǎn)讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔(dān)。
七、甲方于附表中所列xx證券營業(yè)部的資產(chǎn)應(yīng)為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費和價款，應(yīng)由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應(yīng)按國家勞動法的有關(guān)規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。
九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責(zé)一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉(zhuǎn)讓無法進行的，由過錯方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價格的xx%計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達無法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負違約責(zé)任。
十二、有關(guān)轉(zhuǎn)讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機構(gòu)聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價款xx天數(shù)。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密;若有違反本條約定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價款xx的違約金。
十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式xx份，雙方各執(zhí)xx份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。
十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。
甲方(蓋章)：_________銀行。
乙方(蓋章)：_________公司。
法定代表人(簽字)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
地址：_________。
地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
聯(lián)系電話：_________。
________年____月____日。
________年____月____日。
__________簽訂地點。
_________簽訂地點。
證券承銷協(xié)議篇十三
甲方根據(jù)《民法典》、《中華人民共和國民法典》、民法典》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。
一、重要信息
甲方全稱：_________
單位地址：_________
聯(lián)系電話：_________
乙方：_________
資金帳號：_________
股東賬號：_________（上海）_________（深圳）
身份證號：_________
聯(lián)系電話：_________（固定）_________（移動）
常住地址：_________
二、重要條款
1、本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_________公司營業(yè)部
2、典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。合同期滿，重新簽約。
3、甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為：_________萬元，授信級別為分（25―100）。以_________系統(tǒng)自動審批為準(zhǔn)。
4、典當(dāng)日綜合服務(wù)費率：_________%。
5、本合同對應(yīng)的當(dāng)票號碼為：_________
6、警戒線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_________%。
7、平倉線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_________%。
注：警戒線或平倉線值=（a賬戶市值+b賬戶市值）/b賬戶當(dāng)金占用總額。
三、風(fēng)險揭示
乙方簽署本合同成為會員前，仔細閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險。如果您使用甲方提供的_________《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當(dāng)服務(wù)，我們認為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險及承擔(dān)由此帶來的可能的損失，這些包括：
1、技術(shù)風(fēng)險揭示
d、網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)延遲或錯誤；網(wǎng)上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評論，預(yù)測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險。
2、規(guī)避風(fēng)險建議
為保護會員資料和網(wǎng)上交易委托活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：
b、請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認其正常工作；
警告！股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會危及會員質(zhì)押a賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強行賣出股票，及強行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險。上述兩類風(fēng)險均可能會導(dǎo)致會員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會員自行承擔(dān)。
甲方（蓋章）：_________
聯(lián)系地址：_________
電話：_________
_________年____月____日
簽訂地點：_________
乙方（蓋章）：_________
委托代理人：_________
聯(lián)系地址：_________
電話：_________
_________年____月____日
簽訂地點：_________
鑒證方：_________
聯(lián)系地址：_________
電話：_________
_________年____月____日
簽訂地點：_________
證券承銷協(xié)議篇十四
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券（以下簡稱債券），負責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：__________
開戶銀行：__________
銀行賬號：__________
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后____個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
債券采用無紙化發(fā)行，_______________公司（以下簡稱中xx公司）負責(zé)債券的登記托管。
甲乙雙方均認可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；
四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
四、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條乙方權(quán)利義務(wù)
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
3、有權(quán)向認購人分銷債券；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶；
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷；
4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場；乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。
第十一條違約責(zé)任
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)；乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利；甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條不可抗力
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書；
2、債券發(fā)行辦法；
3、甲方出具的招標(biāo)書
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
甲方（蓋章）：___________乙方（蓋章）：______________
法定代表人簽字：________法定代表人簽字：__________
證券承銷協(xié)議篇十五
傳真：__________________________________。
地址：__________________________________。
乙方（債券承銷方）：_________________________。
傳真：__________________________________。
地址：__________________________________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：________________________________。
開戶銀行：________________________________。
銀行賬號：________________________________。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負責(zé)債券的登記托管。
甲乙雙方均認可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的.主要財務(wù)數(shù)據(jù)；
四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
一、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
二、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
一、乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
3、有權(quán)向認購人分銷債券；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
二、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷；
4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；
如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。
甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
一、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書；
2、債券發(fā)行辦法；
3、甲方出具的招標(biāo)書。
二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份。
四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。
甲方（蓋章）：_____________________。
乙方（蓋章）：_____________________。
法定代表人簽字：___________。
法定代表人簽字：___________。
日期：____年_____月_____日
日期：____年_____月_____日
證券承銷協(xié)議篇十六
聯(lián)系方式：_____________?聯(lián)系方式：_____________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條?債券種類與數(shù)額。
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
第二條?承銷方式。
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
第三條?承銷期。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
第四條?承銷款項的支付。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：__________。
開戶銀行：__________。
銀行賬號：__________。
第五條?發(fā)行手續(xù)費的支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后____個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條?登?記托管。
債券采用無紙化發(fā)行，_______________公司(以下簡稱中xx公司)負責(zé)債券的登記托管。
第七條?附屬協(xié)議。
甲乙雙方均認可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條?信息披露。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次。
債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近。
三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條?甲方權(quán)利義務(wù)。
四、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定。
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
五、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;。
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條?乙方權(quán)利義務(wù)。
六、乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);。
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;。
3、有權(quán)向認購人分銷債券;。
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;。
5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;。
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);。
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;。
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷;。
4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。
第十一條?違約責(zé)任。
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條?不可抗力。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條?附則。
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書;。
2、債券發(fā)行辦法;。
3、甲方出具的招標(biāo)書。
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
甲方(蓋章)：___________?乙方(蓋章)：______________。
法定代表人簽字：________?法定代表人簽字：__________。
證券承銷協(xié)議篇十七
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：
第一條本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。
第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶時需要了解的條款和條件的`重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明。
第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本協(xié)議中的條款。
第四條甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上證券委托賬戶前，須對下列定義有較為明確的認識：
1、證券門戶網(wǎng)站：或。
2、買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。
3、賣出：投資者將賬戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。
4、撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。
5、交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。
6、資金余額：投資者當(dāng)日資金賬戶中的現(xiàn)金余額。
7、證券余額：投資者當(dāng)日股東賬戶中的有價證券余額
8、資產(chǎn)總額：賬戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。
9、委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。
10、成交：投資者實現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。
11、對帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)賬戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。
12、銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。
13、掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。
第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
第六條甲方向乙方及其代理機構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。
第七條甲方在乙方及其代理機構(gòu)開立的賬戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。
第八條若甲方指定代理人來完成網(wǎng)上證券委托，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協(xié)議。
第九條乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應(yīng)負賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十條甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。
第十一條甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項：
1、接受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；
2、代理保管甲方買入或存入的有價證券；
3、代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關(guān)費用。
第十二條甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第十三條甲方委托買入證券時，交易賬戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易賬戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。
第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。
第十五條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。
第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。
第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。
第十八條甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔(dān)。
第十九條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。
第二十條有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)力包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。
第二十一條乙方應(yīng)盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的_____判斷進行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。
第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責(zé)任。
第二十四條當(dāng)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知乙方：
1、交易已經(jīng)開始，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；
2、甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶中資金余額有異常；
3、當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；
4、甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令。
第二十五條當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進行交易和查詢。
第二十六條為了安全起見和保護甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進行證券交易的客戶均要求使用_____er_____e_________plorer4、0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進入證券網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無關(guān)。
第二十七條甲方有責(zé)任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e―mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認單據(jù)的信息（除未被確認的）將對你有法律約束力。所需確認單據(jù)在送達后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。
第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。
第二十九條簽署本協(xié)議時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。
第三十條本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十一條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。
第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。
甲方（或法定代理人）：_______乙方：_______證券營業(yè)部
身份證號碼（或營業(yè)執(zhí)照）_______代表：_______
法人代表（授權(quán)代表人）：_______法人代表（授權(quán)代表人）：_______
地址：_______地址：_______
____年____月____日____年____月____日
證券承銷協(xié)議篇十八
股票發(fā)行人：_______股份有限公司（下簡稱“甲方”）。
股票承銷商：_______證券有限公司（下簡稱“乙方”）。
甲、乙雙方就由乙方負責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成合同條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務(wù)。
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決。
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過程中所發(fā)生的'任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方（蓋章）：_______________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
乙方（蓋章）：_______________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
證券承銷協(xié)議篇十九
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯(lián)系電話：__________________。
e—mail：___________________。
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責(zé)。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
2、代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜；
3、代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；
4、協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；
5、以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報成功或認購成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。
第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。
甲方（蓋章）______________。
法定代表人（簽）________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
乙方（蓋章）______________。
法定代表人（簽）________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
附件。
1、證券市場存有風(fēng)險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。
2、網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險，甲方應(yīng)認真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險，并自行承擔(dān)因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告；這些風(fēng)險包括但不限于：
（4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險因素。
3、為了加強對風(fēng)險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式；對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序；定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。
4、本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
5、甲方應(yīng)在充分了解證券市場風(fēng)險及_________和_________銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。
證券承銷協(xié)議篇二十
在充分考慮個人選擇意愿和我公司現(xiàn)實際情況，經(jīng)雙方友好協(xié)商，甲乙雙方就甲方作品的權(quán)益以及署名權(quán)。
第二條本協(xié)議簽訂之后，甲方將不再享有該作品任何權(quán)益以及署名權(quán)，如若違反，需退還乙方已支付稿酬并向乙方支付違約金_________萬元。甲方若同意本協(xié)議，需將是本協(xié)議一式兩份打印出來，在三份協(xié)議下方簽名檔處用鋼筆(黑色簽字筆)寫下本人真實姓名、筆名及日期。乙方在同意解約后將雙方簽署完成的協(xié)議其中一份寄與甲方，作為乙方的回執(zhí)信，甲方可憑此作為與乙方發(fā)生法律義務(wù)關(guān)系的憑證。
甲方真實姓名：___________乙方：_______________。
甲方筆名：___________乙方負責(zé)人：_______________。
證券承銷協(xié)議篇二十一
聯(lián)系方式：_____________聯(lián)系方式：_____________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類與數(shù)額。
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
第二條承銷方式。
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
第三條承銷期。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
第四條承銷款項的支付。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：__________。
開戶銀行：__________。
銀行賬號：__________。
第五條發(fā)行手續(xù)費的支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后____個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
第六條登記托管。
債券采用無紙化發(fā)行，_______________公司(以下簡稱中______公司)負責(zé)債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議。
甲乙雙方均認可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條信息披露。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次。
債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近。
三年的`主要財務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權(quán)利義務(wù)。
四、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定。
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
五、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;。
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條乙方權(quán)利義務(wù)。
六、乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);。
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;。
3、有權(quán)向認購人分銷債券;。
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;。
5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;。
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);。
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;。
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷;。
4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。
第十一條違約責(zé)任。
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條不可抗力。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則。
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書;。
2、債券發(fā)行辦法;。
3、甲方出具的招標(biāo)書。
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
甲方(蓋章)：___________乙方(蓋章)：______________。
法定代表人簽字：________法定代表人簽字：__________。
證券承銷協(xié)議篇二十二
乙方（債券承銷方）：_______。
法定代表人：_____________。
法定代表人：_____________。
聯(lián)系方式：_____________。
聯(lián)系方式：_____________。
傳真：________________。
傳真：____________________。
地址：________________。
地址：____________________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券（以下簡稱債券），負責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：__________。
開戶銀行：__________。
銀行賬號：__________。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后____個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
債券采用無紙化發(fā)行，_______________公司（以下簡稱中xx公司）負責(zé)債券的登記托管。
甲乙雙方均認可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次。
債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近。
三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；
四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
四、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定。
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條乙方權(quán)利義務(wù)。
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
3、有權(quán)向認購人分銷債券；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的`銀行賬戶；
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷；
4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場；乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)；乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利；甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書；
2、債券發(fā)行辦法；
3、甲方出具的招標(biāo)書。
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
甲方（蓋章）：___________。
乙方（蓋章）：______________。
法定代表人簽字：________。
法定代表人簽字：__________。
日期：_____年_____月_____日
日期：_____年_____月_____日
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