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公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇一
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的'合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
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公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇二
本方案適用于xx公司或分支公司董事會董事會聘用的下列員工：
1.各分支公司總經(jīng)理；
2.各分支公司副總經(jīng)理；
3.其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員。
二、考核形式及收入構(gòu)成。
1.收入形式。
以上人員均實行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。
2.收入構(gòu)成。
高管人員年薪收入由基準年薪、風險收入兩個部分組成。
三、考核指標及基數(shù)。
1.考核指標。
考核指標以凈資產(chǎn)收益率為主，結(jié)合考核發(fā)展進度、職工收入等指標。
2.指標基數(shù)。
（1）凈資產(chǎn)收益率：7%；
（2）發(fā)展進度：當年實現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；
（3）職工收入：職工當年人均收入比上年增加5%。
四、基準年薪標準。
在完成以上考核指標基數(shù)的前提下，各類高管人員基準年薪標準如下：
1.總經(jīng)理：12萬/年。
2.副總經(jīng)理：7.2萬/年。
3.其他：6萬/年。
五、風險收入考核辦法。
風險收入=凈資產(chǎn)收益率對應計提的風險收入×（1-復合指標扣減率）。
1.總經(jīng)理考核辦法。
（1）凈資產(chǎn)收益率：低于7%折算所產(chǎn)生的利潤率按0.6%的比例扣減基準年薪；超過7%部分折算所產(chǎn)生的利潤率，超過額度在1000萬元之內(nèi)的，按0.5%的比例計提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計提。
（2）發(fā)展速度：若公司當年實現(xiàn)主營收入低于上年實現(xiàn)主營收入，扣減風險收入的5%。
（3）職工收入：若職工當年人均收入比上年增長低于5%，扣減風險收入的10%。
2.副總經(jīng)理及其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員考核辦法。
上述人員的風險收入根據(jù)各人工作績效情況在總經(jīng)理實得風險收入總額的比例幅度內(nèi)由董事會進行評估考核計提（或扣減）。
各人比例幅度如下：
（1）副總經(jīng)理：50%——60%。
（2）其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員：45%——55%。
六、單項獎罰考核辦法。
xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員在任期內(nèi)實現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會確定對相關(guān)人員另行實行一次性單項特殊獎勵；如投資、經(jīng)營決策、招商引資等事項造成重大失誤或損失，則予以單項扣罰。
七、年薪收入評估考核程序。
3.董事會根據(jù)測評意見對評估對象進行評估審議后，確定各人風險收入金額；
4.董事會對評估考核結(jié)果按規(guī)定予以說明。
八、其他事項。
3.經(jīng)營層高管人員年薪在計提的工資總額（效益工資）中列支；
10.本方案的基準年薪可考慮地域和物價差異，但上下浮動控制在8%之內(nèi)，并必須由董事會審議通過，方可實行。
九、本方案實施時間為20xx年12月31日——20xx年12月31日。
十、本方案經(jīng)董事會審議通過后生效。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇三
聘人單位：
受聘人的職務、工資待遇、責任和義務：
1.受聘人、負責項目部所有工程的工作。
2、工資待遇按年(月)薪計算：每年(月)為后)。年薪以項目部通知開工之起至項目部通知放假之日止為一年。月薪以實際工作的月數(shù)計算，結(jié)算時工作日少于15天的按半月計算，15天以上(不含15天)按月計算工資。
3、每月的20號為工資的發(fā)放日，發(fā)放月年均工資的70%按整數(shù)計算，剩余部分工資年終一次結(jié)清。
4、通話費每月為不影響工作必須保證24小時手機開通。
5、不遲到早退，有事必須請假，無故曠工所造成的一切經(jīng)濟損失自負，項目部將視情節(jié)給予相應的處罰。
6、嚴以律己，履行《崗位責任制》和《崗位安全責任制》等法律、法規(guī)做好本職工作。
7、此合同一式兩份，至簽字之日起生效，并具有法律效力。
聘用單位：(簽字)受聘人(簽字)：
年月日年月日。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇四
第一條?為加強對保險公司高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條?本規(guī)定所稱保險公司，是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設立和營業(yè)的各類保險公司。
第三條?本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負責人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負責人。
保險公司任命總公司精算部門、財務會計部門、資金運用部門的主要負責人，應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定報中國保監(jiān)會核準或備案。
第四條?中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第五條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。
第六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。保險公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準制；保險公司支公司的高級管理人員適用備案制。
適用核準制的高級管理人員在任命前應取得中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)任職資格核準文件。適用備案制的高級管理人員在任命時應同時報所在地派出機構(gòu)備案。
返 回
第二章 任職資格條件
第七條?保險公司高級管理人員應當具備良好的品行和能勝任工作所必需的學歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。
第八條?保險公司高級管理人員應當遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融、保險方針政策。
第九條?中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。
第十條?外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應當具備相應的漢語水平。
第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應具備以下條件：
（一）擔任保險公司總公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導職務4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領(lǐng)導職務任職經(jīng)歷。
（二）擔任保險公司分公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導職務3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領(lǐng)導職務任職經(jīng)歷。
（三）擔任保險公司中心支公司的高級管理人員，應具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導職務2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。
（四）擔任保險公司支公司的高級管理人員，應具有大學專科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作3年以上。
（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學位的，從事金融保險或其他經(jīng)濟工作的年限可適當放寬。
第十二條?保險公司的總公司應至少有2名高級管理人員從事保險工作10年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應至少有1名高級管理人員從事保險工作5年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務2年以上任職經(jīng)歷。
第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領(lǐng)導責任；
（五）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。
第十四條?在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實行特別處理的保險公司總公司擔任高級管理人員的，除第十三條第（三）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險公司擔任高級管理人員。
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。
第三章 任職資格審核與管理
第十六條?適用核準制的高級管理人員，應由其所在的保險公司董事會或上級任免機構(gòu)向負責審核的中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：
（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；
（二） 保險公司高級管理人員任職資格申請表；
（四） 對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五） 擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應提交離任審計報告。
上述書面材料應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。
第十七條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對適用核準制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應當作出記錄，談話記錄應當經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。
第十八條?對適用核準制的'高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整后，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應在20個工作日內(nèi)作出是否核準其任職資格的決定。
第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險公司內(nèi)部同級分支機構(gòu)之間調(diào)動，或者由高級別職務向低級別職務調(diào)動的，不需要重新核準，但應在任命的同時報擬任所在地和離任所在地派出機構(gòu)備案。
第二十條?適用備案制的高級管理人員，應由其上級任免機構(gòu)向所在地派出機構(gòu)提交保險公司高級管理人員任職資格備案表。
前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。
第二十一條?保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。
第二十二條?保險公司提交的各項材料應當真實可靠。中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進行處罰。
第二十三條?取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準之日起3個月內(nèi)未到擬任職位履行職責的，即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第二十四條?保險公司決定免除其高級管理人員職務或批準其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險公司應自決定作出之日起10個工作日內(nèi)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案。
第二十五條?保險公司未經(jīng)中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)核準，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負責人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險公司高級管理人員。遇特殊情況確實需要指定臨時負責人的，指定和結(jié)束時應報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，臨時負責的時間最長不得超過3個月。
第二十六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括任職資格申報資料、考察談話記錄、核準或取消任職資格的文件以及其他重要資料。
第四章 任職資格取消
第二十七條?保險公司高級管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。
保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。
第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領(lǐng)導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：
（二） 進行虛假宣傳，誤導投保人、被保險人，損害被保險人利益；
（三） 未經(jīng)批準擅自設立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；
（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；
（五） 未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；
（六） 違反有關(guān)規(guī)定運用資金；
（七） 保費收入或應收保費不入帳，設立帳外帳或挪用、截留保費；
（八） 保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；
（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。
第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領(lǐng)導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。
第三十條?保險公司高級管理人員受到董事會或上級任免機構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險公司應當及時報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。
第三十一條?對于保險公司分支機構(gòu)嚴重違規(guī)應由其上級公司負領(lǐng)導責任的，所在地派出機構(gòu)應及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報中國保監(jiān)會批準。
第三十二條?中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復議。
第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴重、在社會上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會予以公告。
第五章 附 則
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。
第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會公布的《保險機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時廢止，其他有關(guān)保險公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準。
第一章總則
第一條為加強對金融機構(gòu)高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱金融機構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準，在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機構(gòu)。
上述金融機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設立的分支機構(gòu)、子公司和控股機構(gòu)，境內(nèi)其他中資機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設立的銀行類機構(gòu)，適用本辦法。
上述金融機構(gòu)不包括在華設立的外資金融機構(gòu)。
第三條本辦法所稱金融機構(gòu)高級管理人員，是指金融機構(gòu)法定代表人和對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L險控制起重要作用的人員。
第四條擔任金融機構(gòu)高級管理職務的人員，應接受和通過中國人民銀行任職資格審核。
中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準制和備案制兩種。適用核準制的高級管理人員任職，在任命前應獲得中國人民銀行任職資格核準文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應報中國人民銀行備案。
第五條中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。
第二章任職資格
第六條擔任金融機構(gòu)法定代表人，應是中華人民共和國公民。
第七條金融機構(gòu)高級管理人員應滿足以下條件：
（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融方針政策；
（二）熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟、金融法律法規(guī)?；
（三）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；
（四）具備與擔任職務相稱的組織管理能力和業(yè)務能力；
（五）具有公正、誠實、廉潔的品質(zhì)，工作作風正派。
第八條擔任以下職務的金融機構(gòu)高級管理人員適用核準制，除應滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應具備以下條件：
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
擔任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對住房儲蓄銀行高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（四）擔任信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任境外中資銀行類機構(gòu)總代表、首席代表，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，能熟練地運用一門與所任職務相適應的外語。
（七）對其他金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照同類金融機構(gòu)辦理。
第九條對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機構(gòu)高級管理職務的擬任人，如具備擬任職務所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據(jù)具體情況個案審核。
第十條對金融機構(gòu)高級管理人員中屬于中共中央、國務院管理的干部的任職資格審核，由中國人民銀行會同中央有關(guān)部門另行規(guī)定。
對擔任國家派駐金融機構(gòu)監(jiān)事會的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據(jù)《國有重點金融機構(gòu)監(jiān)事會暫行條例》確定。
第十一條擔任以下職位的金融機構(gòu)高級管理人員，適用備案制：
（一）政策性銀行、國有獨資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機構(gòu)第一負責人。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財務會計部、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行副行長。
對住房儲蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（三）信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機構(gòu)（包括代表機構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。
（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。
（五）境外中資銀行類機構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長、董事。
（六）中國人民銀行認為需要備案的其他高級管理人員。
對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。
第十二條金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)臨時主持工作超過三個月的副職，應按正職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。
第十三條有下列情形之一的，不得擔任金融機構(gòu)高級管理人員：
（四）個人負有數(shù)額較大的債務且到期未清償?shù)模?/p>
（五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；
（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會公德不良行為，造成不良影響的；
（七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當局取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的；
（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔任金融機構(gòu)高級管理人員的。
第十四條金融機構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準，不得在黨政機關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經(jīng)營活動。
第三章任職資格審核與管理
第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責任制對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。
（一）中國人民銀行總行負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行法人機構(gòu)；
2、國有獨資商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司法?人機構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
5、住房儲蓄銀行；
7、境外中資銀行類金融機構(gòu)。
（二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行一級、二級分支機構(gòu)；
2、國有獨資商業(yè)銀行一級、二級分支機構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營業(yè)部、直屬支行；
5、城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；
7、屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團財務公司和金融租賃公司等非銀行金融機構(gòu)。
（三）中國人民銀行中心支行負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；
2、國有獨資商業(yè)銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；
3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機構(gòu)；
4、城市商業(yè)銀行分支機構(gòu)；
5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；
6、由其監(jiān)管的非銀行金融機構(gòu)。
中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。
（四）中國人民銀行支行負責審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報中心支行審核。
金融機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）新設立時，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機構(gòu)審批行負責。
對本辦法第九條規(guī)定需要進行個案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報上一級行審核。
第十六條金融機構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向承擔任職資格審核責任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。申報材料應一式三份，包括：
（一）對擬任人進行任職資格審核的請示；
（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（三）對擬任人品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（四）擬任人身份證件復印件；
（五）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術(shù)證明復印件；
（六）中國人民銀行要求的其他資料。
上述所有書面材料必須真實、可靠。
對需要初審的，任免機構(gòu)應先向承擔任職資格初審責任的中國人民銀行分支機構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應盡快完成初審，轉(zhuǎn)報中國人民銀行審核行。
第十七條對適用核準制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應在5個工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個工作日內(nèi)無異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應在15個工作日內(nèi)完成任職資格審核。對未通過任職資格審核的擬任人，中國人民銀行應及時向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
第十八條中國人民銀行可根據(jù)需要對適用于核準制的擬任人進行考試、考察或談話。
中國人民銀行對適用于核準制的擬任人進行談話，應安排相應的人員。
第十九條金融機構(gòu)報送適用備案制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向中國人民銀行審核行提交書面報備材料。報備材料應一式三份，包括：
（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（二）擬任人身份證件復印件；
（三）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術(shù)證明復印件；
（四）中國人民銀行要求的其他資料。
第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應在10個工作日內(nèi)向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應否決其任職資格：
（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；
（二）有本辦法第十三條所列情形。
第二十一條金融機構(gòu)對高級管理人員的任免決定，應同時抄報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。
第二十二條金融機構(gòu)高級管理人員離任，其任職機構(gòu)的上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)應對該高級管理人員進行離任審計，并對其工作業(yè)績作出綜合評價。金融機構(gòu)上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)不能進行離任審計的，金融機構(gòu)應聘請中國人民銀行認可的外部審計師進行。
離任審計應全面、客觀、真實地評價離任高級管理人員。對離任后擬任職的高級管理人員，申報機構(gòu)在提交申報材料的同時，應提交離任審計報告；對因工作原因不能同時提交離任審計報告的，需經(jīng)中國人民銀行批準。
第二十三條離任審計報告至少包括以下內(nèi)容：
（一）分管業(yè)務經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等；
（二）分管業(yè)務合規(guī)合法情況；
（三）分管業(yè)務內(nèi)控建設和風險管理情況；
（四）職責范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟或刑事案件?以及本人所應承擔的責任；
（五）審計結(jié)論。
第二十四條對金融機構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級機構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動的，需要核準的金融機構(gòu)高級管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進行核準，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民銀行備案。
對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：
（二）離任審計報告結(jié)論不實；
（三）經(jīng)離任審計，離任審計對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔任金融機構(gòu)高級管理人員的。
第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準的擬任人，如果原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機構(gòu)的申報材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。
第二十六條中國人民銀行應建立金融機構(gòu)高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括如下內(nèi)容：
（一）任職資格申請材料；
（二）中國人民銀行憑以審核的有關(guān)文件、資料；
（三）中國人民銀行核準或取消任職資格的文件；
（四）金融機構(gòu)對高級管理人員作出的處分決定；
（五）其他重要資料。
第二十七條中國人民銀行應對具有不良記錄的金融機構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括：
（一）被中國人民銀行取消任職資格的；
（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；
（三）境外監(jiān)管當局認為不適合擔任高級管理職務的；
（四）有重大違規(guī)、違紀行為的；
（五）中國人民銀行認為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。
檔案內(nèi)容應包括個人履歷、身份證件復印件、相關(guān)文件資料、不良記錄書面材料等信息。
第四章任職資格取消
第二十八條金融機構(gòu)高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時期直至終身的金融機構(gòu)高級管理人員任職資格。
對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。
金融機構(gòu)高級管理人員受到本機構(gòu)董事會（理事會）或上級主管部門根據(jù)本機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級管理人員任職資格。
第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負有個人責任或直接領(lǐng)導責任的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：
（一）因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)性的嚴重虧損；
（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監(jiān)管；
（六）被依法追究刑事責任；
（七）其他中國人民銀行認定應取消任職資格的情形。
第三十條對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀行為及其他不宜擔任金融機構(gòu)高級管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。
第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機構(gòu)高級管理人員，應采用適當形式，進行公開或內(nèi)部通報。
第三十二條中國人民銀行做出取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機構(gòu)不服，可向中國人民銀行申請行政復議。
第五章附則
第三十三條對違反本辦法有關(guān)規(guī)定，存在以下情形之一的金融機構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定給予處罰：
（一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報任職資格審核；
（二）向中國人民銀行提交虛假申報材料；
（三）未及時向中國人民銀行抄報高級管理人員任免決定；
（四）未及時向中國人民銀行抄報對高級管理人員紀律處分決定；
（五）其他違反本辦法的情形。
第三十四條中國人民銀行在本辦法實施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。
第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實施細則。
第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。
第三十七條本辦法自公布之日起施行。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇五
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學歷、學位證明復印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?？疾?、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構(gòu)應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責所需要的時間;。
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應當具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應當包括：
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務的，應當向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應當嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務的相關(guān)情況。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務;。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫停或者免除其職務：
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
任職機構(gòu)應當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應當配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
第五章法律責任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇六
第一條為提高公司管理效率和科學管理水平，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及公司章程有關(guān)規(guī)定，制訂本細則。
第二條本細則對公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的職責權(quán)限與工作分工作出規(guī)定，并對公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級管理人員的主要管理職能作出規(guī)定。
第三條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員除應按公司章程的規(guī)定行使職權(quán)外，還應按照本細則的規(guī)定行使管理職權(quán)并承擔管理責任。
第四條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員的選聘，應采取公開、透明的方式進行。
第五條公司應與總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員簽訂聘任合同，以明確彼此間的權(quán)利義務關(guān)系。
第六條公司總經(jīng)理每屆任期三年，連聘可以連任。公司總經(jīng)理任免均應履行法定程序并依法公告。
第二章經(jīng)理機構(gòu)。
第七條公司經(jīng)理機構(gòu)設總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理____名。
第八條公司可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要，設總工程師等其他高級管理人員。
第九條公司經(jīng)理機構(gòu)的人員變動應經(jīng)董事會審議批準。
第十條總經(jīng)理向董事會負責，根據(jù)董事會的授權(quán)，主持公司的日常經(jīng)營管理工作，并接受董事會的監(jiān)督和指導。
第三章經(jīng)理班子職權(quán)。
第一節(jié)總經(jīng)理的職責權(quán)限。
第十一條總經(jīng)理的職權(quán)根據(jù)公司章程第____條之規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)全面主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，切實保證公司各項經(jīng)營目標的實現(xiàn);(二)組織實施董事會決議、公司年度工作計劃、對外投資方案，公司財務預算報告及利潤分配與使用方案;(三)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，對外代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同或處理有關(guān)事宜;(四)擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案與公司的基本管理制度;(五)制訂公司組織編制、人事編制和公司的具體規(guī)章制度;(六)提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務總監(jiān)及其他高級管理人員;(七)聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;(八)決定公司中層管理人員及其以下各級管理人員與員工的任免、工作安排、報酬、獎懲與福利等事項;(九)負責審查并批準公司年度計劃內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營、投資、改造、基建項目、科研開發(fā)的可行性研究報告;依照公司年度計劃，決定公司有關(guān)資金、資產(chǎn)的運用或安排;(十)提議召開董事會臨時會議;(十一)簽署公司日常行政、業(yè)務文件;(十二)負責處理公司重大突發(fā)事件;(十三)根據(jù)董事會的授權(quán)或要求擬訂應由董事會決議事項的初步方案并報請董事會決議;(十四)公司章程或董事會授予的其他職權(quán)。
第十二條經(jīng)公司董事會授權(quán)及公司項目投資風險小組集體研究決定，總經(jīng)理可行使以下資金、資產(chǎn)的運用權(quán)限：(一)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的投資項目;(二)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的對外投資;(三)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的融資項目;(四)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的風險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔保事項。
第十三條總經(jīng)理應定期向董事會和監(jiān)事會報告工作，至少每半年報告一次。
第十四條總經(jīng)理應根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，及時報告公司重大合同的簽署及履行情況、資金運用情況和盈虧情況。公司遇有重大訴訟、仲裁或行政處罰等類似事件時，總經(jīng)理應及時向董事會、監(jiān)事會報告。總經(jīng)理應當保證其相關(guān)報告內(nèi)容的真實準確性。
第十五條副總經(jīng)理、財務總監(jiān)為總經(jīng)理的輔助機構(gòu)，分別對總經(jīng)理負責，并應協(xié)助總經(jīng)理作好公司日常生產(chǎn)經(jīng)營與管理工作。
第十六條總經(jīng)理擬定有關(guān)公司員工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保險、解聘或開除員工等涉及員工切身利益的問題時，應當事先聽取公司工會或職代會的意見。
第二節(jié)副總經(jīng)理職權(quán)。
第十八條副總經(jīng)理就其所分管的業(yè)務和日常工作對總經(jīng)理負責，并在總經(jīng)理的領(lǐng)導下貫徹落實所負責的各項工作，定期向總經(jīng)理報告工作。
第十九條副總經(jīng)理可以向總經(jīng)理提議召開總經(jīng)理辦公會。
第二十條副總經(jīng)理根據(jù)業(yè)績和表現(xiàn)，可以提請公司總經(jīng)理解聘或聘任自己所分管業(yè)務范圍內(nèi)的一般管理人員和員工。
第二十一條及時完成總經(jīng)理交辦或安排的其他工作。
第三節(jié)財務總監(jiān)職權(quán)。
第二十二條公司設財務總監(jiān)一名，由總經(jīng)理提名并由董事會聘任。財務總監(jiān)對董事會負責，協(xié)助總經(jīng)理進行工作。
第二十三條財務總監(jiān)具體工作職責如下：(一)全面負責公司的日常財務工作，審查、簽署重要的財務文件并向總經(jīng)理報告工作;(二)組織擬訂公司的年度利潤計劃、資金使用計劃和費用預算計劃;(三)負責公司及其下屬公司的季度、中期、年度財務報告的審核，保證公司財務報告的及時披露，并對披露的財務數(shù)據(jù)負責;(四)控制公司生產(chǎn)經(jīng)營成本，審核、監(jiān)督公司資金運用及收支平衡;(五)按月向總經(jīng)理提交財務分析報告，提出改善生產(chǎn)經(jīng)營的建議;(六)參與投資項目的可行性論證工作并負責新項目的資金保障;(七)指導、檢查、監(jiān)督各分公司、子公司的財務工作;(八)審核公司員工的差旅費、業(yè)務活動費以及其他一切行政費用;(九)提出公司員工工資、獎金的發(fā)放及年終利潤分配方案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案;(十)財務總監(jiān)對公司出現(xiàn)的財務異常波動情況，須隨時向總經(jīng)理匯報，并提出正確及時的解決方案，配合公司作好相關(guān)的信息披露工作;(十一)根據(jù)總經(jīng)理的安排，協(xié)助各副總經(jīng)理做好其他工作，完成總經(jīng)理交辦的臨時任務。
第四章總經(jīng)理辦公會。
第二十四條總經(jīng)理的日常工作形式為總經(jīng)理辦公會，會議由總經(jīng)理主持，由副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、總經(jīng)理辦公室主任以及相關(guān)部門負責人參加，并可邀請其他適當人員參加。總經(jīng)理因故不能主持會議的，應指定一位副總經(jīng)理代其主持會議。
第二十五條總經(jīng)理辦公會處理公司日常的各項生產(chǎn)經(jīng)營及管理工作，檢查、調(diào)度、督促并協(xié)調(diào)各職能部門的業(yè)務工作進展情況，制訂下一步工作計劃，保證生產(chǎn)經(jīng)營目標的順利完成。
第二十六條總經(jīng)理辦公會所議事項應屬于董事會授權(quán)范圍內(nèi)的事項。
第二十七條總經(jīng)理辦公會應有明確的議事內(nèi)容和議題?？偨?jīng)理辦公會應至少提前一天由總經(jīng)理辦公室秘書通知全體參會人員。會議通知應包括：會議時間與地點;參加會議人員;會議議題;發(fā)出通知的日期等內(nèi)容。
第二十八條總經(jīng)理辦公會應有會議記錄，會議記錄應包括以下內(nèi)容：舉行會議的時間、地點、開會事由及會議具體內(nèi)容，與會人員均應在會議記錄上簽字。會議記錄由公司檔案室負責保管，保存期應不少于10年。
第二十九條總經(jīng)理辦公會至少應每二個月召開一次會議?？偨?jīng)理認為必要時可隨時召集總經(jīng)理辦公會議。總經(jīng)理辦公會原則上應在公司住所地召開。
第三十條總經(jīng)理決策以下事項時，應召開總經(jīng)理辦公會：(一)貫徹落實董事會決議;(二)實施公司年度計劃、公司投資計劃;(三)決定提交董事會審議的內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案和公司基本管理制度;(四)決定公司各具體部門規(guī)章制度;(五)決定提請董事會任免副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等公司高級管理人員;(六)決定任免董事會任免之外的公司部分負責人或其他管理人員;(七)決定公司除由董事會決定以外的員工的工資、福利、獎金及獎懲等事項;(八)決定提議召開董事會臨時會議;(九)總經(jīng)理認為執(zhí)行董事會決議和日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的其他需要經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定的事項。
第三十一條總經(jīng)理辦公會會議內(nèi)容經(jīng)參會人員充分討論后，由總經(jīng)理作出最后決策。
第五章責任。
第三十二條對于經(jīng)公司相關(guān)部門考核不能勝任其職守的管理人員，公司有權(quán)對其進行處罰，處罰方法包括：限期改正;扣減報酬;降低薪水;下調(diào)職務;處以罰款;解聘。
第三十三條對于玩忽職守、因自身過錯給公司造成損失的管理人員，公司除可給予上條處罰之外，還有權(quán)要求其賠償損失。賠償損失的具體數(shù)額根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合實際情況決定，賠償數(shù)額原則上不得低于公司實際損失的10%。當相關(guān)損失發(fā)生時，公司有權(quán)從行為人應從公司獲得的利益中直接扣除，以彌補公司的損失。
六章附則。
第三十四條本細則由公司總經(jīng)理辦公會負責解釋。
第三十五條本細則報公司董事會批準后實施，修改時同。
第三十六條本細則如有與公司章程規(guī)定相沖突之處，以公司章程的規(guī)定為準。
_______年_____月____日。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇七
xxxx有限公司總經(jīng)理：
今天，我?guī)е鴱碗s的心情寫了這封辭職信。由于當初受到您的特殊關(guān)照使我得以加入公司，并且在短短的五年間獲得了許多項目煅煉的機會，而且還有了那次出國留學的機會。經(jīng)過這五年在公司從事的xx開發(fā)和xx管理工作，使我在xx開發(fā)，xx管理等領(lǐng)域進步神速、積累了一定的經(jīng)驗。對此我深懷感激!
但是如今物價飛漲，然而薪金卻遲遲未漲。我不得不向公司提出申請，并希望能與今年12月25日正式離職。
對于我的辭職給公司造成的不便，我深感抱歉。但同時也希望公司能體恤我的個人實際，對我的申請予以考慮并批準為盼。
此致
敬禮
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇八
單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)。
第1題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：b。
第2題：
下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。
第3題：
a.中國期貨業(yè)協(xié)會。
b.中國證券監(jiān)督管理委員會。
c.國家外匯管理局。
d.商務部。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第4題：
a.具有碩士學位。
b.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
c.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷。
d.期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第5題：
a.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務。
b.2年內(nèi)該人員不得擔任董事。
c.期貨公司應當將該人員開除。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第6題：
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。
a.2。
b.3。
c.6。
d.12。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。
第7題：
下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是()。
a.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席。
b.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任財務負責人。
c.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人。
d.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第8題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
第9題：
未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。
a.總經(jīng)理助理。
b.業(yè)務部門負責人。
c.獨立董事。
d.董事會秘書。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。d項屬于高級管理人員。
第10題：
a.5。
b.3。
c.2。
d.1。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。
第11題：
期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
a.15。
b.30。
c.45。
d.60。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。
第12題：
a.3。
b.5。
c.8。
d.10。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。
第13題：
期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。
a.1。
b.5。
c.3。
d.2。
參考答案：d。
第14題：
期貨公司擬免除首席風險官的職務，()。
a.應當提前30日將免除決定通知本人。
b.可以隨時免除其職務。
c.無正當理由不得免除其職務。
d.應當將免除決定報告監(jiān)管部門。
參考答案：d。
第15題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向()報告。
a.中國證監(jiān)會。
b.中國期貨業(yè)協(xié)會。
c.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
d.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)。
參考答案：c。
第16題：
a.1。
b.2。
c.3。
d.5。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
第17題：
a.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年。
b.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年。
c.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年。
d.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日未逾2年。
參考答案：d。
第18題：
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
a.第一季度。
b.第二季度。
c.第三季度。
d.第四季度。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
第19題：
a.中國證監(jiān)會。
b.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
c.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
d.中國期貨業(yè)協(xié)會。
參考答案：c。
第20題：
a.監(jiān)事會主席。
b.獨立董事。
c.董事長。
d.營業(yè)部負責人。
參考答案：d。
多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)。
第21題：
中國證監(jiān)會對取得下列()任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
a.財務負責人。
b.副總經(jīng)理。
c.總經(jīng)理。
d.首席風險官。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
第22題：
申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。
a.期貨從業(yè)人員資格。
b.大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。
第23題：
a.中國期貨保證金監(jiān)控中心。
b.中國證監(jiān)會。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.期貨交易所。
參考答案：cd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
第24題：
以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有()。
a.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
c.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.應當具有期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：acd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。第三十三條第四款規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。b項，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第25題：
a.相關(guān)會議的決議。
b.相關(guān)人員的任職資格標準文件。
c.任職決定文件。
d.高管人員職責范圍的說明。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關(guān)會議的決議；(三)相關(guān)人員的任職資格核準文件；(四)高級管理人員職責范圍的說明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第26題：
期貨公司應當委托會計師事務所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有()。
a.總經(jīng)理被暫停職務。
b.總經(jīng)理被撤銷任職資格。
c.總經(jīng)理被認定不適當人選而被解除職務。
d.總經(jīng)理辭職。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
第27題：
a.予以警告。
b.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。
c.撤銷任職資格。
d.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
參考答案：bd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。
第28題：
下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有()。
b.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。
參考答案：bc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第29題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。
a.審核材料。
b.考察談話。
c.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷。
d.公開選舉。
參考答案：abc。
第30題：
期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
a.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患。
c.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離仟審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第31題：
a.良好的職業(yè)道德。
b.誠實守信的品質(zhì)。
c.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
d.具有碩士研究生以上學歷。
參考答案：abc。
第32題：
a.財務負責人。
b.期貨公司董事長。
c.期貨公司監(jiān)事會主席。
參考答案：ad。
第33題：
b.獨立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨立董事。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第34題：
a.中國證監(jiān)會。
b.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.國家工商局。
參考答案：ab。
第35題：
下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。
b.期貨公司總經(jīng)理。
c.財務負責人、營業(yè)部負責人。
d.期貨公司法定代表人。
參考答案：bcd。
a項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第36題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。
a.擬任人死亡或者喪失行為能力。
b.申請人撤回申請材料。
c.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查。
d.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第37題：
a.對期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風險有責任。
b.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話。
c.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分。
d.負有數(shù)額較大的到期未償還債務。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第38題：
a.公司章程。
b.行業(yè)規(guī)范。
c.自律規(guī)則。
d.中國證監(jiān)會的規(guī)定。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。
第39題：
取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列()情形的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第40題：
a.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷。
b.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷。
c.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷。
d.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。
第41題：
下列期貨公司人員中，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有()。
a.監(jiān)事會主席。
b.經(jīng)理層人員。
c.董事長。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。
第42題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有()。
b.大學?？埔陨蠈W歷。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.履行職責所必需的時間和精力。
參考答案：ab。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
第43題：
根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有()。
a.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人。
b.5個內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理。
c.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師。
d.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長。
參考答案：bcd。
第44題：
申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學?？埔陨蠈W歷或者取得學士以上學位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱。
參考答案：ac。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第45題：
a.未按規(guī)定履行職責。
b.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓。
c.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況。
d.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第46題：
下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有()。
a.期貨公司監(jiān)事。
b.期貨公司控股股東。
c.期貨公司員工的配偶。
d.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。
第47題：
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
判斷題。
第48題：
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責人承擔。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔。
第49題：
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
第50題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
第51題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學本科以上學歷。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
第52題：
申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當通過中國證監(jiān)會認可的資格測試。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。
第53題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第54題：
期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第55題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第56題：
甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據(jù)法律規(guī)定，甲不得擔任該期貨公司獨立董事。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規(guī)定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
第57題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
第58題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第59題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇九
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標不符合規(guī)定時，國務院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責義務的規(guī)定;熟悉國務院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務;了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時的業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風險的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務情況、財務狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務許可的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風險處置過程中相關(guān)機構(gòu)或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當事人行使權(quán)利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應包括的一般條款;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務;了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務;了解有關(guān)委托事務報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務。
了解擔保的方式;熟悉擔保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務的規(guī)定;了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務的法律責任。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十
第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》。
第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)?？蛻舻谋ＷC金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
第七十條期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。
第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
第七十二條客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十三條期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。
第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十一
第二章?任職資格條件?
第九條?中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。?
第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應具備以下條件：?
第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：?
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領(lǐng)導責任；?
（五）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；?
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；?
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。?
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。?
第三章?任職資格審核與管理?
（一）?對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；?
（二）?保險公司高級管理人員任職資格申請表；?
（四）?對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；?
（五）?擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應提交離任審計報告。?
上述書面材料應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。?
第四章?任職資格取消?
（二）?進行虛假宣傳，誤導投保人、被保險人，損害被保險人利益；?
（三）?未經(jīng)批準擅自設立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；?
（四）?偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；?
（五）?未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；?
（六）?違反有關(guān)規(guī)定運用資金；?
（七）?保費收入或應收保費不入帳，設立帳外帳或挪用、截留保費；?
（八）?保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；?
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；?
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；?
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。?
第五章?附?則?
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。?
第一章總則
第一條為了加強對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀公司運作，防范經(jīng)營風險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的期貨經(jīng)紀公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。
第三條本辦法所稱期貨經(jīng)紀公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。
第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。
第二章任職條件
第五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備以下條件：
（一）身體狀況良好；
（二）誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德；
（三）有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；
（四）取得期貨從業(yè)人員資格；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第六條總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應當符合下列條件：
（二）具有履行高級管理人員職責所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。
第七條下列人員不得擔任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員：
（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；
（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；
（三）被開除的國家公務人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；
（六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。
第八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。
第九條期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行下列職責：
（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程；
（三）建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度；
（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管。
第三章任職資格的取得和日常管理
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
第十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應當向申請人以書面形式說明理由。
第十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：
（一）《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；
（二）身份證復印件并加蓋推薦公司公章；
（三）學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章；
（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復印件并加蓋推薦公司公章；
（五）推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
（六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應當在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十七條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應當符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應當在公司章程或者其他書面文件載明，當法定代表人因故臨時不能履行職務時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應當在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或者領(lǐng)導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；
（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
（三）公司出現(xiàn)重大財務風險；
（四）中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
第二十三條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員對被提示的問題應當及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對整改結(jié)果進行跟蹤檢查。
第二十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應當委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十七條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準和管理中產(chǎn)生的材料，應當歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。
第二十八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職記錄應當作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀公司各項業(yè)務資格的`叁考。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
4?罰則
第三十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導性材料的，責令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十四條期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十五條期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十六條期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第五章附則
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔任管理職務的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應當按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應當在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的任職條件。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十二
(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(四)債券業(yè)務發(fā)展與監(jiān)管;。
(七)證券公司業(yè)績考核指標體系的現(xiàn)狀及趨勢;。
(八)信息技術(shù)的發(fā)展對證券公司帶來的機遇及挑戰(zhàn);。
(九)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,中國證券業(yè)協(xié)會及中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等機構(gòu)部門相關(guān)負責人。
四、培訓報到時間和地點。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十三
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的'人員。
第三條證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。
高管任職資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。
第四條高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格。
第六條申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應當具備下列條件：
（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作以上；
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；
（三）具有大學本科以上學歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于兩年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應當具備本條。
[1][2][3][4][5]。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十四
我有幸接受了為期五天的集團公司高級管理人員培訓班學習，這是充滿了幸福感的apec藍的五天。無疑，這五天也是從早到晚忙碌和充實的五天，我堅信這五天也必將指引我追求航天事業(yè)永恒的藍!
在這五天里，我有幸聆聽了集團公司高紅衛(wèi)董事長的視頻講座，講座里高董事長首先給我們描繪了集團公司實施近兩年的“1+2+3+4+5+n”的戰(zhàn)略藍圖，指出集團公司轉(zhuǎn)型升級、二次創(chuàng)業(yè)的局面已經(jīng)打開。但是，一些基本面還未得到根本改變，在思想觀念、運營成本、市場化和國際化人才等方面與更高發(fā)展要求還有一定差距。高董事長表示，在大環(huán)境發(fā)生顯著變化時，企業(yè)必須主動創(chuàng)業(yè)才有可能獲得新生。所謂“創(chuàng)業(yè)”，就是根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要和大環(huán)境、小環(huán)境實際，敢于去嘗試過去未曾做過的事，義無反顧地沖破難關(guān)、規(guī)避風險。
學習培訓過程中，集團公司魏毅寅副總經(jīng)理給我們面授了“加強裝備制造與信息技術(shù)深度融合，推動由傳統(tǒng)制造企業(yè)向智能化制造企業(yè)轉(zhuǎn)型”的課程，魏總是剛出席6月15日上午航天云網(wǎng)正式上線儀式后下午就馬不停蹄的趕往培訓中心為我們授課的。
魏總在授課過程中為我們系統(tǒng)地闡述了課程的相關(guān)理論，介紹了“中國制造2025”戰(zhàn)略，指出了集團一些被列為該戰(zhàn)略的重點領(lǐng)域項目以及我們?nèi)绾卧趹?zhàn)略實施過程中尋求技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式及管理模式創(chuàng)新，展望了集團公司向智能化企業(yè)轉(zhuǎn)型的前景。
商務部研究院國際服務貿(mào)易研究所李鋼所長在他的講座中系統(tǒng)闡述了國家的“一帶一路”與互聯(lián)互通的戰(zhàn)略大布局，為我們?nèi)绾卧诖藨?zhàn)略大布局下尋找機遇提供了思路和啟迪;培訓中心副校長于希用生動的案例告訴我們?nèi)绾翁幚碡撁孑浨?集團公司經(jīng)濟合作部丁佐政巡視員為我們詳解了集團民品戰(zhàn)略之民用產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展;上海改進管理咨詢有限公司丁暉總裁通過生動的案例分析為我們指明了業(yè)績突破的方法;中航黨校高級培訓師李東明花了一整天的時間從哲學的角度深入淺出地為我們以后的工作傳授了科學的方法論;國家行政學院公共管理教研部董明教授在整個授課過程中充分發(fā)揮了其詼諧幽默的講課風格，在活潑有趣的`講授氛圍中，我們這些學員對如何領(lǐng)導、如何用人和激勵了然于胸;集團公司國際業(yè)務部李曉天給我們分享了集團公司的國際化經(jīng)營發(fā)展概要及思路，在這里，我認識了一個全新國際化視野的集團公司，同時深為集團公司在國際化經(jīng)營中所取得的成就而自豪!
培訓的最后一天，集團公司資產(chǎn)運營部黃暉副部長在其講座中以“審時度勢，明道優(yōu)術(shù)”為題，通過具體案例給我們作了集團公司在資產(chǎn)運營工作方面的交流報告，啟發(fā)性極強!在最后的學員交流匯報中，在感受到基地與集團公司其他兄弟單位巨大差距的同時，壓力與動力并存于心，交流中，我感受了更多學員的真知灼見，分享銘記了眾多學員的寶貴經(jīng)驗。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十五
第一條為加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。
第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
第二章證券公司的設立、變更和終止。
第四條經(jīng)紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的代理買賣;。
(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。
(三)證券代保管、鑒證;。
(四)代理登記開戶。
第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業(yè)務外，還可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的自營買賣;。
(二)證券的承銷;。
(三)證券投資咨詢(含財務顧問);。
(四)受托投資管理;。
(五)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
證券公司不得從事b股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第六條設立經(jīng)紀類證券公司，除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，除應當具備第六條規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng);。
(三)有十名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;。
第八條設立綜合類證券公司除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(三)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第九條證券公司的股東資格應當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會認定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;。
(二)累計虧損達到注冊資本百分之五十的;。
(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆盏?。
(四)或有負債總額達到凈資產(chǎn)百分之五十的;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十條經(jīng)紀類證券公司達到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。
第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定申請設立分公司、證券營業(yè)部、證券服務部等分支機構(gòu)。
第十二條綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業(yè)務的子公司的，應當在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務范圍內(nèi)提出申請。
設立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十三條設立受托投資管理業(yè)務的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備相應類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。
第十四條設立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業(yè)務的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。
第十五條境內(nèi)證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第十六條境外機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設立中外合營證券公司。
中外合營證券公司的業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第十七條證券公司變更下列事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機構(gòu);。
(二)變更業(yè)務范圍;。
(三)增加或者減少注冊資本;。
(四)證券營業(yè)部異地遷址;。
(五)修改公司章程;。
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);。
(七)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十八條證券公司變更下列事項，應當在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案：
(一)變更公司名稱;。
(二)變更總公司、分公司的住所;。
(三)證券營業(yè)部和證券服務部的同城遷址;。
(四)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實之日起一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務必須取得相應的證券從業(yè)資格。
第二十一條申請證券從業(yè)資格應當具備下列條件：
(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。
(二)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;。
(三)具有大學?？埔陨蠈W歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。
(四)通過中國證監(jiān)會或其認可機構(gòu)組織的資格考試;。
(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。
(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務有關(guān)的行政處罰的;。
(三)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
(四)中國證監(jiān)會認定的不適合從事證券業(yè)務的其他情形。
(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。
(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。
(二)因從事非法經(jīng)營活動受到行政處罰未逾3年的;。
(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。
(四)個人或家庭負有較大的債務且到期未清償?shù)?。
(五)對被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
第二十五條中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)負責對證券公司從業(yè)人員進行注冊及日常監(jiān)督管理。
第四章內(nèi)部控制與風險管理。
第二十六條證券公司應當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。
第二十七條證券公司應當建立獨立董事制度。證券公司有下列情況之一時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：
(一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔任時;。
(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時;。
(三)證券公司主管部門、股東(大)會或中國證監(jiān)會認為必要時。
前款所稱獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨立性關(guān)系的董事。
第二十八條證券公司應當加強內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會的要求，建立嚴格的內(nèi)部控制制度。
第二十九條證券公司應當建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
第三十條綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構(gòu)，證券經(jīng)紀公司應當設立合規(guī)審查崗位，負責對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應當在中國證監(jiān)會備案。
第三十一條證券公司應當要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進行定期評審并聘請會計師事務所對公司內(nèi)部控制進行年度評審，及時發(fā)現(xiàn)和改進存在的問題，防范和化解風險。
第三十二條證券公司不得興辦實業(yè)，不得購置非自用不動產(chǎn)。
本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應當依照有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行清理。
第三十三條證券公司必須遵守下列財務風險監(jiān)管指標：
(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動性的部分，有關(guān)凈資本的計算規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。
(二)證券公司凈資本不得低于其對外負債的百分之八。
(三)證券公司流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。
(四)綜合類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。
(五)經(jīng)紀類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。
第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策：
(一)凈資本低于中國證監(jiān)會規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。
(二)凈資本低于證券公司對外負債的百分之十的;。
(三)證券公司流動資產(chǎn)余額低于流動負債余額的百分之一百二十的;。
(四)綜合類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)八倍的;。
(五)經(jīng)紀類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)二倍的。
第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達到第三十三條規(guī)定的要求時，應在一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務直至責令其停業(yè)整頓。
第三十六條證券公司應按有關(guān)規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補證券交易等損失。
第五章日常監(jiān)管。
第三十七條證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應當將《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》或者《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
除中國證監(jiān)會依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條證券公司應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。
第三十九條證券公司從事證券業(yè)務應當遵循公平競爭的原則，其收費標準不得違反國家有關(guān)部門的規(guī)定。
第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財政主管部門制定的財務、會計制度，建立健全的財務、會計管理辦法，不得在法定會計賬冊外設立賬冊。
第四十一條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其財務報告進行審計。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所名單報中國證監(jiān)會備案;證券公司更換聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所，必須在更換后的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并說明原因。
中國證監(jiān)會可以要求證券公司更換會計師事務所。
第四十二條證券公司應當按照中國證監(jiān)會的要求報送財務報表、業(yè)務報表和年度報告。
第四十三條中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。中國證監(jiān)會對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。
第四十四條中國證監(jiān)會可以對證券公司進行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復制或者封存有關(guān)文件、賬冊、報表、憑證和其他資料。
證券公司及有關(guān)人員對中國證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第四十五條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條中國證監(jiān)會可要求證券公司聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關(guān)費用由證券公司支付;中國證監(jiān)會也可以聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關(guān)費用由中國證監(jiān)會支付。
第六章附則。
第四十七條本辦法自3月1日起施行。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十六
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務的人員。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學歷、學位證明復印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?？疾?、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構(gòu)應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責所需要的時間;。
(五)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條基金管理公司董事任職報告材料應當包括：
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應當具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應當包括：
(一)基金經(jīng)理任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務的，應當向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應當嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
第二十八條基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務的相關(guān)情況。
基金管理公司和基金托管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。
(六)其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務;。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑眨?/p>
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
任職機構(gòu)應當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
第三十八條基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。
基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應當配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務。
第五章法律責任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[1999]53號)》同時廢止。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十七
第三十三條期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。
第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)。
第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；
（六）變更名稱；
（七）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；
（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；
（三）財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；
（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列職責：
（二）審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。
第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。
監(jiān)事和高級管理人員應當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。
第四十一條期貨公司應當按照《公司法》的`規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。
第四十二條期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
第四十三條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。
期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
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