計劃不僅是在工作、學習中的重要工具，對于生活的方方面面都是至關重要的?？紤]到可能出現(xiàn)的困難和挑戰(zhàn)，制定計劃時需要為其留出一定的彈性和備選方案。下面是一些關于計劃制定的常見問題解答，希望對你有所幫助。
內控合規(guī)工作計劃篇一
為加強學校財務管理，規(guī)范財務和會計行為，健全財務管理監(jiān)督機制，防范和化解財務風險，保障財務正常有效運行，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》（財會〔20xx〕21號）《高等學校財務制度》（財教〔20xx〕488號）和財政部《行政事業(yè)單位內部控制制度規(guī)范》、《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》等法律法規(guī)，結合學校實際，制定本制度。
第一章總則。
第一條財務內部控制是學校為實現(xiàn)財務管理目標，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風險進行的防范和管控。
第二條財務內部控制的基本目標：
（一）貫徹執(zhí)行國家法律規(guī)范及學校規(guī)章制度，確保經(jīng)濟活動合法合規(guī)。
（二）規(guī)范會計行為，提高會計信息質量，確保會計資料的真實性、完整性和及時性。
（三）堵塞漏洞、消除隱患，確保學校財經(jīng)安全和有效使用。
（四）有效防范經(jīng)濟活動中的舞弊和腐敗，確保學校及時發(fā)現(xiàn)風險并控制風險。
（五）節(jié)約運行成本，合理配置資源，提高資金使用效率。
第三條財務內部控制的原則：
（一）合法性原則：符合國家有關法律法規(guī)和基本規(guī)范，以及學校實際情況。
（二）全面性原則：貫穿學校經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實現(xiàn)對經(jīng)濟活動的全面控制。
（三）重要性原則：在全面控制的基礎上，關注學校重要經(jīng)濟活動和經(jīng)濟活動的重大風險。
（四）牽制性原則：在學校財務管理、職責分工、業(yè)務流程等方面堅持不相容職務相互分離，不同崗位權責分明，形成相互制約和相互監(jiān)督。
（五）成本效益性原則：以合理的控制成本達到最佳控制效果。
（六）適應性原則：財務內部控制必須符合國家有關規(guī)定和學校的實際，并隨著外部環(huán)境的變化、學校經(jīng)濟活動的調整和管理要求的提高，適時修訂和完善，與時俱進。
第四條財務內部控制的內容：
（一）授權審批控制。
（二）預決算管理控制。
（三）會計機構崗位設置控制。
（四）會計控制。
（五）其他經(jīng)濟業(yè)務管理控制。
（六）財務信息管理控制。
（七）會計檔案控制。
（八）評價與監(jiān)督。
第二章授權審批控制。
第五條學校對經(jīng)濟活動實行分級授權審批制度。各項經(jīng)濟業(yè)務所發(fā)生的經(jīng)費支出，應根據(jù)《湖北醫(yī)藥學院財務管理暫行辦法》中的分級授權審批后，方能支出。
第六條審批實行權責相結合，誰簽字、誰負責的原則，校屬各單位審批人、經(jīng)辦人、證明人、驗收人等，作為當事人對所經(jīng)手的經(jīng)濟活動在各自權責范圍內進行把關控制。
第三章預決算管理控制。
第七條學校黨委常委會、校長辦公會是學校預決算管理的決策機構，負責確定學校預算編制的原則、目標，審議、批準學校預算編制方案；審查、批準學校財務決算報告。
第八條預算是學?？刂曝攧帐罩А⑦M行財務監(jiān)管、調控配置資源的重要依據(jù)，是學校經(jīng)濟活動的指揮棒，也是財務內部控制的重要組成部分。
第九條校屬各單位是本單位預算編制和執(zhí)行的責任主體，對本單位的預算編制及執(zhí)行負責。
第十條財務處是學校預算管理的職能機構，負責對校屬各單位預算進行匯總、綜合平衡、編制學校財務綜合預算方案，并按程序報批和組織實施。
第十一條預算指標一經(jīng)下達，一般不辦理預算調整事項。學校在年度預算執(zhí)行中，涉及調整支出結構、追加預算支出以及預算績效目標調整等事項時，按規(guī)定程序報省財政廳批復后執(zhí)行。
第十二條校屬各單位應根據(jù)財務處下達的學校批復預算，精心組織收入，合理安排支出，確保預算按時、有序、有效執(zhí)行。財務處對預算執(zhí)行全過程實行監(jiān)督、控制，定期或不定期對校屬各單位預算執(zhí)行情況進行通報及檢查、分析，并根據(jù)預算支出績效評價管理辦法，對相關項目實施績效評價，提高預算執(zhí)行的有效性。
第十三條財務處負責年度決算報告的編制及上報工作，決算報告的編制要做到真實、完整、準確、及時。要注重決算分析及其結果運用，逐步構建預算和決算前后銜接、相互促進的機制。對批準后的財務決算報告應按規(guī)定進行公開。
第四章會計機構崗位設置控制。
第十四條學校根據(jù)《中華人民共和國會計法》的規(guī)定設立會計機構，配備具有相應資格和能力的會計人員。
第十五條會計機構崗位設置應劃分為會計審核崗、會計復核崗、出納崗、預算管理崗、收入管理崗、財務信息系統(tǒng)管理崗等內部控制關鍵崗位，分別明確其職責和權限。
第十六條會計機構崗位設置應遵循的原則：貨幣資金的收付、結算、審核、記賬等工作，不得由一人兼管；審核和出納崗位必須由不同人員擔任；出納不得兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權、債務賬目的登記工作；網(wǎng)上銀行業(yè)務（含國庫集中支付）的錄入崗和復核崗必須由不同人員擔任；財務專用章、印鑒私章保管不得由一人保管，堅持會計各崗位定期輪崗制度，確保不相容職務相互分離，相互約束，形成制衡機制。
第五章會計控制。
第十七條會計控制是會計機構在辦理會計業(yè)務的過程中，依據(jù)相關財務制度和操作規(guī)程實施的內部管理。會計控制是財務內部控制的主體。
第十八條所有會計事項必須由兩人以上經(jīng)辦，會計與出納分開，錢、賬、物分管，各種空白票據(jù)與財務印鑒分管，對各項會計業(yè)務必須進行審核與復核。會計人員在處理有關業(yè)務時，應簽（署）名或蓋章，以備責任追溯。
第十九條會計審核人員應嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和學校財務規(guī)章制度，全面審核各類單據(jù)，重點審核單據(jù)來源是否合法，內容是否真實、完整，使用是否準確，與預算是否相符，手續(xù)是否齊全等。支出憑證應附反映支出明細內容的原始單據(jù)，并由經(jīng)辦人簽字或蓋章，超出規(guī)定標準的支出事項應附經(jīng)辦人書面情況說明，并按審批權限審批。對不符合規(guī)定的原始憑證不予受理。原始憑證經(jīng)審核無誤后錄入并打印記賬憑證。
第二十條會計復核人員負責對會計審核人員錄入的記賬憑證及其所附原始單據(jù)進行全面復核，發(fā)現(xiàn)問題應予退回，并督促糾正。
第二十一條出納人員根據(jù)復核無誤的會計憑證及時辦理收、付款業(yè)務。對銀行結算業(yè)務，應準確錄入收款單位、開戶銀行、銀行賬號、金額、用途等信息。
第二十二條網(wǎng)上銀行錄入人員在辦理網(wǎng)上銀行業(yè)務（含國庫集中支付）時，負責錄入相關信息。網(wǎng)上銀行復核人員核對無誤后，方可支付。兩崗人員應按規(guī)范操作，并分別保管網(wǎng)上銀行密鑰。
第二十三條根據(jù)現(xiàn)金管理條例、國庫集中支付制度和公務卡結算管理規(guī)定等相關規(guī)定辦理結算業(yè)務。不具備公務卡結算條件的借款、報銷、人員經(jīng)費等現(xiàn)金支付，原則上通過轉賬方式轉入經(jīng)辦人或收款人的個人銀行賬戶。
第二十四條現(xiàn)金庫存實行限額管理，超過限額部分必須當日送存銀行，現(xiàn)金出納不得坐收坐支，不得以白條抵庫。貨幣資金要日清月結，帳款相符。積極推行無現(xiàn)金報帳模式，盡量減少現(xiàn)金使用。
第二十五條嚴格遵守國家銀行結算制度和結算紀律，接受開戶銀行的監(jiān)督。不準出租、出借和套用銀行賬號，不得開具空頭支票和遠期支票，不得公款私存。
第二十六條財務處應指定專人保管空白銀行票據(jù)，并設立銀行票據(jù)登記簿，及時登記票據(jù)的購入、使用和注銷情況；指定專人保管財務印鑒，配置單獨的保險柜等保管設備，并做到人走柜鎖，嚴禁一人保管支付款項所需的全部印鑒。
第二十七條學校的各項收入由財務處按照國家有關政策法規(guī)進行會計核算，嚴禁設置帳外帳，學生收費按《湖北醫(yī)藥學院學生收費管理辦法》進行管理。各種收費實行事前審批公示、事后復核的制度，按“收支兩條線”進行會計核算，并根據(jù)需要及時提供各類收費統(tǒng)計報表。嚴禁以任何形式截留、挪用、或變相私分。
第二十八條根據(jù)國家和學校票據(jù)管理規(guī)定管理收費票據(jù)，指定專人負責票據(jù)的購買、領用、核銷等工作，建立票據(jù)臺賬，做好票據(jù)的保管和序時登記工作。校內有關單位領用票據(jù)應經(jīng)過審批并進行登記，年底應對各單位領用票據(jù)進行回收校驗和整理歸檔。不得違反規(guī)定轉讓、出借、不得擅自擴大票據(jù)使用范圍。
第二十九條會計賬簿登記應以經(jīng)過審核的會計憑證為依據(jù)，做到全面、連續(xù)地記錄和反映學校的經(jīng)濟活動。科室負責人應對會計憑證、會計賬簿及會計報表進行全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)賬務處理中的問題并予以解決，確保提供的會計信息準確無誤。
第三十條會計報表的種類、格式和內容按照《中華人民共和國會計法》、事業(yè)單位會計制度的規(guī)定編制，會計報表的編制以核實后的賬簿記錄為依據(jù)，做到編報及時、數(shù)字準確、內容完整。財務負責人應對會計報表所提供會計信息的真實性、完整性負責。
第六章其他經(jīng)濟活動管理控制。
第三十一條凡達到《湖北醫(yī)藥學院招投標及采購管理辦法》中招標數(shù)額的經(jīng)濟事項，均應招標并簽訂合同。預算中的新增資產(chǎn)或服務，屬于政府集中采購目錄的，學校主管部門應依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》編制集中采購計劃，實施政府采購，并按規(guī)定驗收、入庫或考核后，財務處方可辦理報銷手續(xù)。
第三十二條學校的對外投資、債務舉借及償還等重大經(jīng)濟事項，主辦單位（部門）應在充分論證的基礎上，報校長辦公會、學校黨委常委會做出決定。財務處指定專人按國家有關規(guī)定管理賬務，定期進行債權、債務對賬和清理，及時辦理結算。對籌資的方向、渠道、規(guī)模、償還來源、資金的用途及效益、存在的風險等實施全面控制，防范和控制財務風險。
第三十三條財務處是學校各類固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)價值管理的職能部門，負責價值核算，登記賬簿，并依據(jù)相關管理規(guī)定，定期與資產(chǎn)管理部門核對，如有差異雙方要及時查明原因，做到賬賬相符、賬實相符。
第三十四條規(guī)范基建工程項目管理，學校應建立健全基建工程項目相關的審核機制。嚴格基建支出審批程序，按照建設進度付款。對基建資金實行專款專用，嚴禁截留、挪用和超預算使用資金。
第三十五條規(guī)范收費類培訓管理。如因業(yè)務工作需要，必須參加收費類培訓，根據(jù)《湖北醫(yī)藥學院培訓費管理辦法》規(guī)定核銷。
第七章財務信息管理控制。
第三十六條財務處根據(jù)學校事業(yè)發(fā)展要求和工作實際，構建財務管理信息系統(tǒng)，強化內部會計控制，減少或消除人為因素帶來的風險，確保信息客觀、安全，并與相關職能部門逐步實現(xiàn)信息共享。
第三十七條財務管理信息系統(tǒng)的管理與操作人員必須相互分離，不得兼任。管理人員應根據(jù)崗位設置和工作規(guī)范要求，明確操作人員的權限和操作程序，并以此實施崗位分工制衡控制。定期審查系統(tǒng)中的權限設置，避免授權不當。操作人員只能按照所授予的權限對系統(tǒng)進行相應操作，嚴格保密并經(jīng)常更換密碼，嚴禁超越權限或使用他人密碼進入系統(tǒng)操作。
第三十八條財務處指定專人負責財務管理信息系統(tǒng)的維護、升級和運行安全；定期備份和妥善保存財務數(shù)據(jù)；防止病毒入侵，保障信息安全。
第三十九條財務管理信息系統(tǒng)的管理、操作人員，不得隨意更改系統(tǒng)設置或數(shù)據(jù)信息，確因工作需要更改的，應先制訂周密計劃并嚴格記錄。更改原因和性質要形成書面報告，經(jīng)財務處負責人審核同意后方可實施。更改時應與相關科室負責人一起完成，修改記錄須打印并簽字存檔。
第八章會計檔案控制。
第四十條按照財政部、國家檔案局《會計檔案管理辦法》的規(guī)定，會計年度結束后，會計人員對經(jīng)手的會計憑證、賬簿、財務報告及有關表冊進行整理裝訂、立卷歸檔，移交會計檔案管理工作人員保管。電子會計檔案應實行雙備份和異地備份制度，對其管理要做好防磁、防火、防潮和防塵工作。
第四十一條近兩年（含當年）的會計檔案由財務處負責保管，此前的會計檔案應按規(guī)定移交學校檔案館保管。
第四十二條會計檔案不得借出，對外提供復印件和查閱會計檔案應經(jīng)財務處負責人同意。如需查閱已歸檔的會計檔案必須兩人以上同時進行，并按規(guī)定進行登記。
第四十三條會計人員調換崗位，必須辦理會計檔案資料的交接手續(xù)，交接雙方經(jīng)辦人和監(jiān)督人必須在交接清單上簽字。
第九章評價與監(jiān)督。
第四十四條財務處應對本制度的執(zhí)行情況進行定期自查。學校紀檢、監(jiān)察、審計部門對本制度實施進行監(jiān)督，并對本制度執(zhí)行情況進行審核、稽查和評價。
第四十五條學校接受國家審計、財政、物價、稅收等部門的專項監(jiān)督和檢查，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的財務內部控制中的薄弱環(huán)節(jié)，應當及時采取措施，加以糾正和完善。
第四十六條對在監(jiān)督和檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀問題，按相關法律法規(guī)處理。
第四十七條獨立核算單位參照本制度執(zhí)行。
第十章附則。
第四十八條本制度由財務處負責解釋，自發(fā)文之日起施行。
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內控合規(guī)工作計劃篇二
為提高內部管理水平，規(guī)范內部控制，全面落實行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范工作，結合實際，制定本局內部控制規(guī)范實施方案。
根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內部控制，提高管理水平。
1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監(jiān)督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
三是建立健全我局各項內部管理制度。
1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執(zhí)行內控”的局面。
2、梳理評估風險控制。按照內部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。
3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產(chǎn)內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業(yè)務層面建設。
成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。
領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。
內控合規(guī)工作計劃篇三
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
2、按時完成自我內部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒ǎ_保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
內控合規(guī)工作計劃篇四
20xx年度審計計劃。內部審計工作計劃以防范風險、防止舞弊行為、規(guī)范財務流程和財務紀律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務信息披露為年度重點審計項目。
（一）每季度向審計委員會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強公司內部控制制度的執(zhí)行力度，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務等高風險投資防范治理機制。
內審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談，獲取所需資料。
（一）對20xx年度財務報告及20xx年季度報、半年報財務信息進行內部審計。
審計級次：一級（重點項目）。
審計安排：全年。
審計目標：20xx年報、季度、半年報財務報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內部審計。
關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險；各項財務信息準確完整。
（二）幕集資金的使用和保管。
審計級次：一級(年度重點項目)。
審計安排:。
每季度一次。
審計目標:。
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務記錄準確、完整。
審計內容:。
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計。
審計級次:一級（年度重點項目）。
審計安排:半年度檢查一次。
審計目標:固定資產(chǎn)內部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內容：
1.固定資產(chǎn)購置的審批授權權限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同xxx份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目。
審計級次：二級。
審計安排：按季度或月度時間點進行。
審計目標：財務信息的管理控制。
審計內容：
1每月對公司各內部機構以及子公司的會計資料、財務收支環(huán)節(jié)及有關的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。
2.每月根據(jù)財務憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務控制項目，進行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計。
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
內審部將執(zhí)行公司內部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標，實施相關后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責任和義務發(fā)送與后續(xù)審計有關的報告。
內控合規(guī)工作計劃篇五
為提高內部管理水平，規(guī)范內部控制，全面落實行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范工作，結合實際，制定本局內部控制規(guī)范實施方案。
根據(jù)文件精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內部控制，提高管理水平。
1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監(jiān)督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
三是建立健全我局各項內部管理制度。
1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執(zhí)行內控”的局面。
2、梳理評估風險控制。按照內部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。
3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產(chǎn)內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業(yè)務層面建設。
成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。
領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。
內控合規(guī)工作計劃篇六
一、得益于泓泉公司切實的改革動力。
泓泉公司一開始就明確了企業(yè)改革的根本動力，特別是在遇到改革困難問題時，沒有退縮到老路上去，而是大膽創(chuàng)新，勇于實踐，尤其是中層領導干部都為改革作了充分的思想準備和負責到底的責任心，我認為這才是改革成功的根本。
為了完善企業(yè)治理結構和管理體系，泓泉公司開展了“職位，薪酬和績效管理”人力資源提升改革，建立了“以崗定級，以級定薪，以績定獎”的制度體系，堅持效益優(yōu)先和兼顧公平的原則，以按勞分配為基礎，淡化工資、獎金概念，不論是管理崗位還是生產(chǎn)崗位，均打破工資、獎金界限，實行績效考核，建立了集浮動性、激勵性、自主性于一體的分配新機制?？己朔绞脚c安全生產(chǎn)、質量效益等多項指標掛鉤。而這場組織變革在經(jīng)歷了從“質疑”到“了解”，從“抗拒”到“接受”，從“被動接受”到“主動推進”的歷程，最終讓“三項制度”深入員工的心底，明顯作用于企業(yè)的制度體系、生產(chǎn)保障和深層次的企業(yè)文化中。
二、得益于企業(yè)管理者和廣大員工思想、觀念的轉變。
企業(yè)員工從“干與不干都一樣”到現(xiàn)在開始努力的去工作，并且有了很強的危機意識，知道如果達不到績效標準或者能力達不到職位要求，就很有可能“出局”，而更可貴的變化是普通崗位與主崗崗位的有效提升，我們明顯看到了管理者和員工身上的顯著變化：
變化一：從“你們的事”，到“我自己的事”年4月份，泓泉公司實行全員競聘上崗，從而打破了企業(yè)的“鐵飯碗”通過競爭重新走上崗位的員工，重新認識到了崗位的來之不易，倍加珍惜而努力工作，大多數(shù)員工從此改掉了漫不經(jīng)心的工作作風，把原來的“都是單位的事不是我自己家的事”的思想中轉變過來，從而形成一種“我靠企業(yè)生存，企業(yè)靠我發(fā)展”的主人翁意識。從節(jié)約一度電，一滴水，到嚴格控制機組設備的電耗、氯耗等等，從而形成且員工每做一件事、每完成一項工作都時刻從企業(yè)利益出發(fā)，由此在工作中也涌現(xiàn)出了許許多多的節(jié)支先鋒、轉制模范。年上半年，東郊水廠僅四、五月份的非生產(chǎn)用電就比往年同期節(jié)約20%，企業(yè)員工團結互助，心往一處想，勁往一處使。積極獻計獻策，通過一系列的設備改造，東郊水廠供水機組單耗下降了14%。。。。。。從而在供水企業(yè)中真正形成了一種“大家的事情大家來做”的良好氛圍。
變化二：從“沒時間干”到“加班加點”最為明顯和以往不同的是，改制后的企業(yè)員工從此沒有了時間的觀念，經(jīng)過改革，企業(yè)員工逐漸意識到要主動地調配自己的.時間，“今天的事情今天來完成”這是在企業(yè)改制之前很少有過的。東郊水廠檢修職工由原來的十幾人精簡到現(xiàn)在的六人，人員少，工作量增大，過去由三個完成的工作現(xiàn)在只要求一個人來完成，最為關鍵的是薪酬待遇也有了很大的變化，年輕的職工正逐漸走上了領導崗位，薪酬翻了近一翻，而那些年長的職工即便競爭上原崗位薪酬卻沒有變化，但即使是這樣，職工們絲毫沒有怨言，而且經(jīng)常加班加點至很晚，周六周日也顧不得休息。這一切都取決于我們公司嚴格管理制度的建立，“今天不努力，明天可能就會面臨待崗”人人都有危機感，企業(yè)員工把每一天都作為自己的一個起點，而不停地忙碌、拼搏、奮進。
變化三：從“分配任務”到“主動完成”。三項制度改革落實的好與劣，關鍵看實效，關鍵要看企業(yè)員工思想的轉變和工作地積極性。
以前管理人員習慣往下分配任務，而員工也對“完成領導交待任務”習以為常。在經(jīng)過三項制度改革后，管理人員和員工逐漸認識到，作為管理者只有不斷提高員工素質和業(yè)務水平，才能更好地完成好各項任務，而員工只有不斷要求上進，不斷學習，不斷在工作實踐中總結經(jīng)驗才不會被企業(yè)所淘汰。所以員工都會主動的完成工作，并主動的要求更多的工作。
三、建立并完善落實“三項制度”長效機制。
通過以上事例我認為，將“三項制度”具體化、制度化，并實行三項制度情況作為管理者年度考核的依據(jù)。這對于加強企業(yè)建設，提高管理人員素質，提高管理人員的執(zhí)行力和效能，為全面建設和諧型現(xiàn)代企業(yè)，具有重要的作用。
內控合規(guī)工作計劃篇七
1.工作整體目標：
完善內控環(huán)境，不斷提高風險防范意識，增強風險應對能力，建立健全風險防控的長效機制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內部控制管理手冊》，完善公司內控制度體系；
（2）進一步梳理公司風險管理組織架構，明確相關崗位職責和權限，逐步建立公司全面風險防控體系。
（3）加大內部控制的宣傳培訓力度，對于新員工、關鍵崗位員工、內控相關崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓，逐步提升公司員工的風險意識和自控意識。
（6）加強公司內控隊伍建設，從準入和考核兩端進行完善，從而對公司內控工作的全面開展奠定良好的基礎。
3.下一年主要工作內容和量化目標。
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好20的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
20度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的.培訓。2015年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
2、按時完成自我內部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，2015年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
xxxxxx股份有限公司。
內控合規(guī)工作計劃篇八
工作計劃是行政活動中使用范圍很廣的重要公文,也是應用寫作的一個重頭戲。機關、團體、企事業(yè)單位的各級機構，對一定時期的工作預先作出安排和打算時，都要制定工作計劃，用到“工作計劃”這種公文。下面是公司內控工作計劃，請參考！
內控合規(guī)工作計劃篇九
?日子如同白駒過隙，不經(jīng)意間，工作又邁入新的階段！是時候認真思考計劃該如何寫了。以下小編在這給大家整理了一些內控工作計劃最新，希望對大家有幫助！
為推進市直行政事業(yè)單位開展內部控制工作，提高行政事業(yè)單位內部管理水平，確保財政部《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》(以下簡稱《內控規(guī)范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。
一、統(tǒng)一思想。
《內控規(guī)范》將內部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業(yè)單位加強內部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機關厲行節(jié)約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。
二、實施范圍。
從今年起在市直黨群機關、人大機關、政協(xié)機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實施《內控規(guī)范》工作。
三、總體目標。
通過《內控規(guī)范》的貫徹實施，夯實市直行政事業(yè)單位各項基礎工作，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規(guī)范化科學化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。
四、組織領導。
為做好《內控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡機制，對全市行政事業(yè)單位《內控規(guī)范》的組織實施工作負總責。
各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C制，制定貫徹實施《內控規(guī)范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規(guī)范》的實施和運行工作。
五、實施步驟。
全市《內控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：
(一)組織發(fā)動(20__年6月)。
召開市直行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統(tǒng)培訓《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的意義、內容、實質和精髓，為全面實施內控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內控規(guī)范要求、結合本單位實際建立健全內部控制體系并有效組織實施;做好本單位內部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規(guī)范實施氛圍;制定本單位內部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動。
(二)建設階段(20__年7-11月底)。
各部門(單位)以《內控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎開展內部控制體系建設工作。
1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟活動為基礎，按照《內控規(guī)范》要求，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，在此基礎上依據(jù)相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求進一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務流程目錄;同時，對本單位的各項經(jīng)濟支出進行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟支出分類目錄。
2、風險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟活動的風險評估工作，識別潛在的經(jīng)濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。
3、內控診斷：依據(jù)相關的法律法規(guī)、《內控規(guī)范》，對本單位現(xiàn)有的內部控制體系進行診斷，查找現(xiàn)有內部控制體系對相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。
4、管控設計：在內控診斷的基礎上，依據(jù)相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內部公開等八類控制方法，設計控制措施。
5、制度建設：根據(jù)本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務層面內部控制制度框架。
6、組織實施：根據(jù)本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實施。
7、信息化落地：根據(jù)內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統(tǒng)，將內部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達到內部控制標準對單位各項經(jīng)濟業(yè)務約束的機控“自動”生成，實現(xiàn)內部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結驗收(20__年12月)。
各部門(單位)完成內部控制體系建設工作后，及時編制內部控制體系建設總結報告，作為20__年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經(jīng)本單位負責人簽字后于20__年12月底前報送市財政局法規(guī)科備案?？偨Y報告內容包括開展內部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發(fā)送電子郵件至________。
四、工作要求。
(一)各部門(單位)要組織全員學習《內控規(guī)范》，采取多種形式，實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內控規(guī)范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務主管部門，既是本部門內控實施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內控管理范本，加強對本系統(tǒng)內控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協(xié)調配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求，按時推進本單位的內部控制規(guī)范實施工作，確保我市行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施工作的有序推進。
(四)各部門要加強溝通、相互協(xié)調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規(guī)科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內控規(guī)范》有效實施。
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好__年度的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
__年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上__年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的培訓。__年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
2、按時完成自我內部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，__年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。20__年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
（一）積極宣貫《內部控制手冊（20__版建筑、筑爐分冊）》。
在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。
（二）加強內控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務流程。
20__年內控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。
（三）以提升執(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執(zhí)行力工作。
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行__年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
為提高內部管理水平，規(guī)范內部控制，全面落實行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范工作，結合實際，制定本局內部控制規(guī)范實施方案。
一、指導思想。
根據(jù)漢區(qū)財〔20__〕31號文《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內部控制，提高管理水平。
二、目標任務。
1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監(jiān)督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
三是建立健全我局各項內部管理制度。
三、主要步驟。
1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執(zhí)行內控”的局面。
2、梳理評估風險控制。按照內部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。
3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產(chǎn)內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業(yè)務層面建設。
四、加強領導，落實責任。
成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。
領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。
為提高內部管理水平，規(guī)范內部控制，全面落實行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范工作，結合實際，制定本局內部控制規(guī)范實施方案。
一、指導思想。
根據(jù)文件精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內部控制，提高管理水平。
二、目標任務。
1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監(jiān)督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
三是建立健全我局各項內部管理制度。
三、主要步驟。
1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執(zhí)行內控”的局面。
2、梳理評估風險控制。按照內部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。
3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產(chǎn)內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業(yè)務層面建設。
四、加強領導，落實責任。
成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。
領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。
20__年度審計計劃。內部審計工作計劃以防范風險、防止舞弊行為、規(guī)范財務流程和財務紀律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務信息披露為年度重點審計項目。
一、20__年度內部審計工作目標。
（一）每季度向審計委員會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強公司內部控制制度的執(zhí)行力度，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務等高風險投資防范治理機制。
二、審計資源。
內審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20__年度內部審計項目。
（一）對20__年度財務報告及20__年季度報、半年報財務信息進行內部審計。
審計級次：一級（重點項目）。
審計安排：全年。
審計目標：20__年報、季度、半年報財務報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內部審計。
關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險；各項財務信息準確完整。
（二）幕集資金的使用和保管。
審計級次：一級(年度重點項目)。
審計安排:。
每季度一次。
審計目標:。
募集資金按《__公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務記錄準確、完整。
審計內容:。
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計。
審計級次:一級（年度重點項目）。
審計安排:半年度檢查一次。
審計目標:固定資產(chǎn)內部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內容：
1.固定資產(chǎn)購置的審批授權權限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同__x份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目。
審計級次：二級。
審計安排：按季度或月度時間點進行。
審計目標：財務信息的管理控制。
審計內容：
1每月對公司各內部機構以及子公司的會計資料、財務收支環(huán)節(jié)及有關的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。
2.每月根據(jù)財務憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務控制項目，進行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計。
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
四、內部控制程序評價。
五、后續(xù)審計的必要安排。
內審部將執(zhí)行公司內部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標，實施相關后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責任和義務發(fā)送與后續(xù)審計有關的報告。
內控合規(guī)工作計劃篇十
新的一年有新的氣象，在新的一年開展之際，我將隸書自身的事實客觀分析自己存在的問題和不足。并結合去年工作中出現(xiàn)的問題以及實際的情況進行整改，并且有目的有針對性的做出調整。在20xx年中，我將為自己的進步做出妥善的規(guī)劃和安排，讓自己在未來工作中取得更好的成績。下面就是我對20xx年升為內控經(jīng)理所做出的整體工作計劃:。
在未來的一年中，我會不斷地加強學習能力，并且提高自己的.綜合判斷能力和業(yè)務能力。在未來的一年中，我將結合自身的工作優(yōu)點展開，并且對以往存在的問題做出調整，爭取在未來的一年中能夠取得更好的進步，尤其是在業(yè)務能力方面要取得更完善的進步。并且我還會在未來的一年中報考銀行的從業(yè)資格相關考試，把自己的平直提高，從而對工作做出更有利的貢獻。
銀行的內控人員也是屬于服務崗位，我會不斷的優(yōu)化自己的服務態(tài)度，爭取跟客戶取得良好的關系。通過提升自己的業(yè)務能力，從而給客戶提出更妥善的管理和金融投資意見。尤其是銀行的重要業(yè)務以及自身的基本功一定要得以提升，這不僅是對銀行工作的認可，也是對自身的一種負責，更是對客戶服務的一種態(tài)度。
20xx年是金融改革重要的一年，在這一年中金融體系會得到全面的發(fā)展，我們身為內控的經(jīng)理也需要不斷的學習，并且對整體的渠道進行宣傳。為做好適應寬松貨幣的政策，不斷的提高自身的業(yè)務能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀，對于投資者來說，他們對此事非常迷茫的，所以我需要對這些政策進行宣講，尤其是對一些重要客戶，更需要對他們進行整體政策的講解。
內控合規(guī)工作計劃篇十一
2018年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結合公司現(xiàn)有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規(guī)范企業(yè)內部控制行為，防范企業(yè)風險。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規(guī)均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內部控制，目的是希望提升效率?！皬碗s的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
1、建立起一個健康的內部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風險評估與控制機制。
內部控制中的風險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。
4、逐步建立企業(yè)內部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務性內部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。
通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務領域?？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務事項的管控等。
1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行。
(1)董事會在內部控制中提供治理、指導和監(jiān)督。是內部控制的重要要素。
(2)管理層的素質和品行。
管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業(yè)目標及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態(tài)度和關注必須融入企業(yè)中。
(3)集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。2018年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
1、內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫。
3、對宣貫結果的跟蹤。
計劃實施時間3-4月份。
1、自查階段。各部門應于2018年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合;按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告(如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等)揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點;對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
根據(jù)集團批準的2018年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
以上為內控工作規(guī)劃及2018年工作計劃，請領導指正。
內控合規(guī)工作計劃篇十二
目：
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值內部合規(guī)管理的主要內容。
1.1內部環(huán)境。
內部環(huán)境是銀行實施內部控制的基礎，一般包括智力結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
1.2風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與現(xiàn)實內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。銀行開展風險評估，應當準確識別與現(xiàn)實目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。銀行應根據(jù)風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。
控制活動是銀行根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應當建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
1.4信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在銀行內部、銀行與外部之間進行有效溝通。
銀行應當利用信息技術出盡信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術在信息與溝通中的作用，并加強對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。
銀行應當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規(guī)范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告和補救程序。
1.5內部監(jiān)督。
2.1內控觀念認識有偏差。
商業(yè)銀行內控機制作為一種自律行為，必然受內控觀念影響和支配，而在實際工作中，對內控觀念的認識存在許多偏差：一是許多人往往簡單地認為內控機制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內控機制是業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動態(tài)機制；二是誤解內控是對同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務開拓和內控的關系，認為內控嚴則業(yè)務損；四是誤認為內控只是決策層和職能部門的職責，從而在思想上沒有形成嚴格執(zhí)制的意識。這種認識偏差必然導致在問題發(fā)生后只能采取事后補救的辦法，從而違背內控機制事前控制的特點，埋下風險隱患。
2.2內控機制不健全。
目前，我國商業(yè)銀行的內控機制從總體上有了很大的進步，但實效性還不是很理想，突出表現(xiàn)在：一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式，抓落實的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務和計算機業(yè)務的管理制度滯后，無法適應新業(yè)務的正常開展需要；一些新業(yè)務還沒有制定出完善的操作程序和相應的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴謹。
2.3內控運行機制失調。
在實際工作中，業(yè)務主管部門既是業(yè)務活動的組織者，又是業(yè)務經(jīng)營自身監(jiān)督的責任者，這種對自己行為進行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時，銀行內部各業(yè)務部門在具體行使監(jiān)控職能時職責不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調和制約機制。
2.4權力制約失衡。
突出表現(xiàn)在業(yè)務人員、管理人員的業(yè)務行為、決策行為、責任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負責制的經(jīng)營管理模式雖然有利于經(jīng)營管理水平的提高，但由于權力沒有受到約束，缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機制，權責失衡，導致個別負責人越權行事、濫用職權、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生，嚴重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
2.5稽核部門監(jiān)督職能弱化。
目前，各商業(yè)銀行都實行了系統(tǒng)領導的稽核管理體制或者總稽核負責制，但稽核部門作為內部機構，地位不超脫，職能不獨立，難以對領導決策失誤造成的損失進行有效的監(jiān)督，并且稽核部門對稽查出的問題不經(jīng)領導同意就不能上報，不能獨立作出決定?；吮O(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。對內控合規(guī)管理的幾點建議3.1完善銀行組織管理體系，創(chuàng)造良好的內控環(huán)境。
銀行業(yè)應注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風險管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內控環(huán)境。根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的要求，實行董事會領導下的行長負責制，保證董事會是全行最高權力機構，切實發(fā)揮董事會在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎上，改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內部稽核體制，實行對總行法人負責的內部稽核制度，加強總行對稽核工作的垂直領導。
3.2加強崗位內部控制機制建設，實現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。
一是按照責任分離、相互制約的原則建立會計崗位責任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務收支審批與會計核算相分離，呆賬準備金的確認與銷核相分離，賬務處理與后續(xù)稽核相分離的準則，按照會計制度、業(yè)務性質和合理負擔的要求設置記賬、復核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責和權限，并相互制衡。嚴禁會計人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權處理業(yè)務。二是按照每一項業(yè)務至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務操作中的責權劃分，按各自的工作性質、權限承擔相應的工作責任；三是加強業(yè)務操作的事后檢查，每項業(yè)務要求有一名業(yè)務主管或專門崗位對該項業(yè)務處理的整個流程進行綜合把關和全過程的檢查，確保各崗位按職責要求正確處理同一業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。
3.3健全銀行內部責任機制，保證資產(chǎn)運用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內部審批程序和分段授權問題，防止分支機構權力過大，資產(chǎn)風險不易控制。另一方面狠抓內部崗位責任的落實。建立會計內部控制負責制，主管會計的副行長向行長負責，應定期檢查會計工作；會計主管對主管行長負責，具體組織和管理各項會計工作，監(jiān)督各項規(guī)章制度的落實，處理重要會計事項，定期抽查重要會計業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，定期向主管行長匯報工作，但不參與具體事務；一般會計人員對會計主管負責，執(zhí)行各項會計制度和操作規(guī)程，履行所承擔職責；下級行對上級行負責，并接受總機構的監(jiān)督和指導。
3.4加強銀行內控電子化管理，保障銀行業(yè)務的正常運行。
銀行業(yè)務的日益現(xiàn)代化，要求銀行內控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網(wǎng)絡系統(tǒng)，影響了內控的質量和效率，有必要在銀行電腦內部控制方面繼續(xù)完善。
3.5加強業(yè)務崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實施內部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施，也是銀行會計控制體系和業(yè)務分工設計的基本出發(fā)點，因此要正確應用交叉檢查原則，實行行內崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個人、每項業(yè)務都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內。
3.6創(chuàng)建重視知識和人才的機制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競爭機制，實行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎上，進一步完善企業(yè)人才等級制度。管理者要知人善任，創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機制，讓相應才能的人才處于相應的能級崗位，注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識、競爭意識、風險意識、創(chuàng)新能力、管理能力和公關能力的一批人，要揚長避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優(yōu)化人才配置，提高銀行業(yè)風險防范水平的必備條件。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎金制度、職位聘任、崗位責任制、成果評定與獎勵等整套政策和辦法，千方百計吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作，成為企業(yè)學術帶頭人、業(yè)務骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請進來的辦法，加強員工再教育和再培訓，促進員工知識更新，使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風險管理型人才。
內控合規(guī)工作計劃篇十三
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行08年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務，工作計劃《銀行內控工作計劃》。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的.地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
內控合規(guī)工作計劃篇十四
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》。
在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。
（二）加強內控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務流程。
（三）以提升執(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執(zhí)行力工作。
內控合規(guī)工作計劃篇十五
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好2018年度的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
2018年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上2018年度主要工作計劃如下：
2018年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒ǎ_保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
針對2017年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業(yè)內部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
內控合規(guī)工作計劃篇十六
身為銀行的內控經(jīng)理助理，我需要認真的學習，并對整個團隊的工作氛圍進行一些調整。只有我們銀行內部的人員團結一致才能更好地為客戶服務，也才能對競爭對手的打壓做出正確的應對反應。在20xx年中，我需要不斷地加強自身的學習，并且有規(guī)劃的調查用戶的行為，用大數(shù)據(jù)來分析用戶的實際情況。嗯，對競爭對手的整體用戶結構做出分析，從而找出它們的優(yōu)缺點，向領導做出工作報告。下面就是我20xx年整年的工作計劃。
身為內控經(jīng)理助理，我需要對整個銀行的網(wǎng)點工作做出規(guī)劃，每天都有大量的授權和審批的業(yè)務，面對各種各樣形式的風險，我首先要確保的是每一筆業(yè)務不會發(fā)生錯誤，不會留下后患，要把內控工作落實到位。并且在內控的環(huán)節(jié)和對待特殊業(yè)務的處理上需要更加謹慎，確保每一筆業(yè)務的真實性以及客戶的身份和網(wǎng)點負責人一起進行核實。對于一些有疑問的可疑交易，我會進一步向領導提出審批，確保不會發(fā)生錯誤。
身為內控助理，我需要對整個內控的氛圍環(huán)境做出以身作則了范圍，并且給他們提高一些自覺地防控風險的意識，以及一個積極向上的良好工作環(huán)境。占每個月我都會定期的組織一次內控科的工作人員會議，并從他們整理的資料上分析它們的優(yōu)缺點，從而提出一些有效的建議，讓他們得以改進。并且會帶頭學習新的業(yè)務，新的知識，確保第一時間內領悟會議下發(fā)的精神病，對每一個重要的事項進行點評，舉一反三，防止錯誤的發(fā)生。
內控跟營銷就像兩端的演員，我們需要平衡他們之間的點，并且在處理突發(fā)事件的高風險能力上要做出妥善的`安排。我們在營銷的過程中需要把營銷的好處說近，也需要給客戶說出一些風險，讓客戶明明白白的知道他們得到的利益以及他們會面對的風險。避免給客戶造成一些不好的印象，以及一些違規(guī)的操作。只有當用戶能夠切身實際的感受到你的真誠，他們才會更好的去選擇你的服務，并且信任你。
內控合規(guī)工作計劃篇十七
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
1、內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫。
3、對宣貫結果的跟蹤。
計劃實施時間3-4月份。
1、自查階段。各部門應于20xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合;按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告(如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等)揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點;對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
根據(jù)集團批準的20xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
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