總結(jié)可以幫助我們梳理思路，明確目標(biāo)，為下一步的行動(dòng)做好準(zhǔn)備。寫作需要從不同角度思考問題，為讀者提供多樣性的觀點(diǎn)。以下是小編為大家整理的一些范文，供大家參考和借鑒。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇一
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇二
高度重視，先后召開專題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇三
為認(rèn)真開展非法集資排查工作，全力維護(hù)我鄉(xiāng)社會(huì)穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)《縣開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)方案》文件要求，我鄉(xiāng)認(rèn)真開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)自查工作，現(xiàn)將此項(xiàng)工作開展情況自查如下：
為有效進(jìn)行非法集資排查活動(dòng)，保護(hù)群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)綜治辦通過召開專題會(huì)議，安排部署非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，會(huì)議制訂了實(shí)施方案，并明確相關(guān)人員排查責(zé)任，確保此次排查工作全面、徹底。
結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進(jìn)行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動(dòng)，真正讓社會(huì)公眾自覺遠(yuǎn)離非法集資、主動(dòng)舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員分組對(duì)鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進(jìn)行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時(shí)也未接到群眾舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇四
我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家，其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè)，（目前停產(chǎn)的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點(diǎn)是規(guī)模小，小作坊企業(yè)占比例較大，為了加大對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排查，我們逐一進(jìn)行排查，針對(duì)糕點(diǎn)食品企業(yè)對(duì)原材料把關(guān)不嚴(yán)、食品添加劑的驗(yàn)證記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、生產(chǎn)過程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄不全等風(fēng)險(xiǎn)的共性，我局采取統(tǒng)一集中整治，進(jìn)一步提高經(jīng)營者的產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)。
在效果上，我們借助風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作加快建立企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任報(bào)告制度，督查企業(yè)全面落實(shí)主體責(zé)任，自上而下層層分解落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)全過程質(zhì)量控制措施，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高質(zhì)量管理水平，減少質(zhì)量安全隱患。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇五
為了使排查工作取得實(shí)效，××與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合，建立了定期非法集資排查制度，抽調(diào)相關(guān)的稽核監(jiān)察部、信貸管理部、安全保衛(wèi)部及綜合部人員組成排查小組于本季度開展了以下排查工作：
一是將非法集資專項(xiàng)整治活動(dòng)與柜面業(yè)務(wù)及員工日常行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作緊密結(jié)合，堅(jiān)持全覆蓋、抓重點(diǎn)，橫到邊、縱到底，確保排查到“每一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每一項(xiàng)業(yè)務(wù)、每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來的危害，摸清聯(lián)社當(dāng)前非法集資風(fēng)險(xiǎn)底子，教育員工遠(yuǎn)離非法集資，不參與非法集資。
二是加強(qiáng)營業(yè)場(chǎng)所宣傳教育。認(rèn)真落實(shí)營業(yè)場(chǎng)所管理規(guī)定，嚴(yán)禁外部人員在信用社營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營銷和資金交易活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)客戶不參與和遠(yuǎn)離非法集資教育，提醒客戶保護(hù)賬戶信息和資金安全。
三是建立貸前涉非調(diào)查承諾制度。對(duì)現(xiàn)有的授信客戶名單進(jìn)行排查，將涉非客戶從授信名單中剔除；對(duì)新增的授信客戶，在貸前調(diào)查中加入民間借貸的調(diào)查內(nèi)容，與客戶簽訂“嚴(yán)禁將信貸資金用于非法集資承諾書”。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇六
為深入貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)防范和打擊非法集資的要求，切實(shí)保護(hù)人民群眾利益不受損失，確保地方平安穩(wěn)定。按照豐政發(fā)[20xx]68號(hào)《縣政府辦公室關(guān)于印發(fā)xx縣打擊非法集資專項(xiàng)行動(dòng)工作方案的通知》文件的要求，我鎮(zhèn)按照方案要求，明確工作責(zé)任，密切協(xié)作配合，強(qiáng)化宣傳教育，狠抓措施落實(shí)，掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣傳活動(dòng)的高潮。先將工作情況匯報(bào)如下：
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇七
為有效防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】51號(hào)）文件精神，結(jié)合我行的實(shí)際情況，制定本工作方案。
堅(jiān)持“打防并舉、綜合治理、標(biāo)本兼治”的工作方針，通過開展風(fēng)險(xiǎn)排查，全面摸清我行非法集資活動(dòng)的基本情況，建立定期風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制，加大非法集資風(fēng)險(xiǎn)處置工作力度，防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。
嚴(yán)格對(duì)照非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣告（詳見附件一）進(jìn)行排查。對(duì)群眾舉報(bào)和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實(shí)。通過全面排查和重點(diǎn)監(jiān)控，摸清非法集資案件的數(shù)量、分布、特點(diǎn)、主要方式、危害后果和處置情況，提出處置預(yù)案。
根據(jù)xx市銀監(jiān)分局的工作指示要求，本次風(fēng)險(xiǎn)排查時(shí)點(diǎn)為20xx年4月20日。
第一階段：方案準(zhǔn)備階段（20xx年4月19日—4月20日）。結(jié)合我行實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案，落實(shí)排查責(zé)任，明確排查任務(wù)和要求。
第二階段：自查階段（20xx年4月20日—4月27）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案，有各支行組成排查工作小組，對(duì)全行所有營業(yè)機(jī)構(gòu)開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查，確保排查面達(dá)100%。
第三階段：總結(jié)階段（20xx年4月27日—4月30日）。xx銀行非法集資排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)排查小組檢查情況進(jìn)行匯總、整理，并形成全行非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告報(bào)送市銀監(jiān)分局。
我行成立非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：
副組長：
成員：
領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)管理部，辦公室主任xx兼任。
（一）嚴(yán)密分工，精心組織。此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作全行各營業(yè)機(jī)構(gòu)要高度重視、周密部署，做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，提高公眾的法律意識(shí)，確保非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的順利開展。
（二）突出重點(diǎn)，講究方法。根據(jù)縣域民間融資的現(xiàn)狀，要有針對(duì)性、有重點(diǎn)的開展工作，突出重點(diǎn)，抓住典型，增強(qiáng)排查工作的主動(dòng)性。同時(shí)要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)穩(wěn)定，避免因排查不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生。
（三）完善機(jī)制，加強(qiáng)報(bào)送。各支行要建立健全定期非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制，全面掌握排查工作進(jìn)度狀況，如遇有重要情況要及時(shí)上報(bào)。
聯(lián)系人：xxx電話：xxxxxxxx。
附件1：非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣。
附件2：非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作量統(tǒng)計(jì)表。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇八
成立鎮(zhèn)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，從思想上、行動(dòng)上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實(shí)檔案安全隱患排查治理工作責(zé)任制，分解責(zé)任到具體人、每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責(zé)到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動(dòng)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎(chǔ)性工作來抓。教育引導(dǎo)廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負(fù)責(zé)人，提高對(duì)檔案工作重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)檔案管理的責(zé)任感和自覺性，提高管理水平。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇九
（一）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任。成立了以局長為組長，副局長為副組長，各業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織實(shí)施。
（二）細(xì)致摸查，把安全風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。以特種設(shè)備、食品、食品添加劑、隊(duì)伍建設(shè)等為重點(diǎn)認(rèn)真開展排查。認(rèn)真摸查潛在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)品種、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段等“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。做到全過程、全方位進(jìn)行深入排查，根據(jù)查出隱患制定相應(yīng)的防范和控制措施。
（三）嚴(yán)把三關(guān)，構(gòu)筑企業(yè)安全生產(chǎn)防線。切實(shí)把好原料進(jìn)廠關(guān)、生產(chǎn)過程關(guān)、出廠檢驗(yàn)關(guān)。一是嚴(yán)把原料進(jìn)廠關(guān)。全面查驗(yàn)企業(yè)采購原料、食品添加劑的驗(yàn)證記錄以及進(jìn)貨臺(tái)賬；二是嚴(yán)把生產(chǎn)過程關(guān)。檢查企業(yè)是否嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝流程組織生產(chǎn)；嚴(yán)把添加劑使用關(guān)，重點(diǎn)檢查生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑是否符合國家規(guī)定；三是嚴(yán)把出廠檢驗(yàn)關(guān)，進(jìn)行嚴(yán)格檢查，確保成品合格率達(dá)到100％。
（四）控制四類風(fēng)險(xiǎn)，確保質(zhì)量安全零風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)隱患排查出的問題，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。一是控制管理風(fēng)險(xiǎn)。完善從企業(yè)負(fù)責(zé)人到車間管理人員的責(zé)任落實(shí)；二是控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)存在的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施。
在效果上，我縣產(chǎn)品質(zhì)量水平得到了提升，特別是食品企業(yè)，在20xx年監(jiān)督抽樣中，合格率100%，企業(yè)的整體水平得到了提高。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十
優(yōu)秀作文推薦！在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后，我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：
副組長：
成員：
二、工作舉措。
（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策，投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見手段，提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境，通過張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語、擺放宣傳折頁、解答相關(guān)問題等方式，積極開展宣傳活動(dòng)，讓消費(fèi)者和客戶深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶識(shí)破非法集資的騙局，保障客戶資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個(gè)部門按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，形成長效機(jī)制：通過這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)，建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化：
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍，督促全員切實(shí)履行職責(zé)，努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見性。
（四）自查結(jié)果。經(jīng)自查，xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中，我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育，通過開展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十一
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十二
xx市銀監(jiān)分局：
按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風(fēng)險(xiǎn)管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)排查方案，并且嚴(yán)格按照方案進(jìn)行非法集資排查工作。
為做好此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xx為組長的'非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，層層落實(shí)排查責(zé)任和任務(wù)；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動(dòng)，尤其是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門和每位員工行為進(jìn)行深入細(xì)致排查。
在工作方法上提出進(jìn)一步排查工作要求：
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)；
二是強(qiáng)化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)案件及時(shí)處置移交。
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組先后對(duì)總行及四家分支機(jī)構(gòu)及全行78名員工進(jìn)行了摸底排查，此次排查對(duì)各支行、各部門在此次活動(dòng)的職責(zé)做了具體分工，風(fēng)險(xiǎn)管理部門主要負(fù)責(zé)本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作；業(yè)務(wù)管理部門則主要負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，重點(diǎn)排查賬戶管理、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營運(yùn)等業(yè)務(wù)是否遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動(dòng)等情況；風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況。
在具體操作中：
一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個(gè)人信用報(bào)告；安排專人對(duì)員工個(gè)人信用報(bào)告進(jìn)行分析，及時(shí)了解員工是否存在不合理的對(duì)外擔(dān)保、高額負(fù)債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況；同時(shí)也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個(gè)人信用。我行還組織員工填寫非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況表，對(duì)照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實(shí)際行動(dòng)保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。
另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點(diǎn)對(duì)貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進(jìn)行審查，通過嚴(yán)格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門在此次專項(xiàng)非法集資排查中，有涉及社會(huì)融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學(xué)習(xí)時(shí)間在全行范圍內(nèi)組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的教育學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)我行員工提高了對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十三
本次排查工作從20xx年4月15日開始至20xx年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：
1.機(jī)構(gòu)注冊(cè)和備案、資金來源、辦公場(chǎng)所、工作人員身份以及機(jī)構(gòu)的設(shè)立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。
2.我公司無向社會(huì)集資和變相集資的行為。
3.我公司經(jīng)營范圍與注冊(cè)內(nèi)容一致，經(jīng)營活動(dòng)合法，嚴(yán)格按照規(guī)則，符合規(guī)范。
4.我公司的房地產(chǎn)估價(jià)所、經(jīng)紀(jì)人資格證書和注冊(cè)證書使用比較規(guī)范。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十四
（一）是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
（三）是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實(shí)行定期不定期查庫。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十五
我們針對(duì)干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問題進(jìn)行深挖細(xì)找，認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開”、“十不準(zhǔn)”，領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到，充分發(fā)揮黨員帶頭作用，在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí)，生活上互相幫助。
在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問題，干部職工工作作風(fēng)大為改觀，工作質(zhì)量和效率明顯提高。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十六
根據(jù)《關(guān)于開展嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件要求，我單位對(duì)20__年7月以來預(yù)算管理、支付管理等十二個(gè)方面進(jìn)行排查工作如下：
（一）預(yù)算編制：我單位嚴(yán)格按照xxx門預(yù)算編制通知明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門預(yù)算。人員和公用支出預(yù)算按定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制，項(xiàng)目支出預(yù)算真實(shí)。按規(guī)定開展項(xiàng)目評(píng)審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預(yù)算管理，編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接，上報(bào)預(yù)算履行集體決策程序。
（二）預(yù)算執(zhí)行：行xxx事業(yè)性收費(fèi)、罰沒收入、國有資源（資產(chǎn)）有償使用收入等非稅收入及時(shí)足額征收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應(yīng)繳非稅收入于5個(gè)工作日內(nèi)繳入財(cái)xxx專戶或國庫。不存在無預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費(fèi)。公用經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎(jiǎng)金。津貼補(bǔ)貼等問題：貫徹落實(shí)預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定，按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預(yù)算執(zhí)行，分配專項(xiàng)資金是履行集體決策程序：按規(guī)定履行預(yù)算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理：結(jié)轉(zhuǎn)資金符合xxx策規(guī)定，按規(guī)定處置結(jié)余資金。
（一）用款計(jì)劃管理：根據(jù)年度預(yù)算編制用款計(jì)劃。
（二）資金支付管理：規(guī)范財(cái)xxx資金和單位自有資金支付行為：嚴(yán)格按公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎(chǔ)信息動(dòng)態(tài)管理、工資扣項(xiàng)代扣代繳和賬務(wù)核對(duì)工作，確保人員經(jīng)費(fèi)發(fā)放準(zhǔn)確。
（三）退款退票管理：財(cái)xxx資金支付發(fā)生退款或退票時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定在2個(gè)工作日內(nèi)將資金退回財(cái)xxx國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財(cái)xxx額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。
（四）數(shù)字證書（u—key）管理：省xxx府的財(cái)xxx管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書（u—key）由一人統(tǒng)管、無交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數(shù)字證書（u—key）密碼。
（一）提現(xiàn)管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現(xiàn)金限額，單位無取用庫存現(xiàn)金；嚴(yán)格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn)，建立大額現(xiàn)金提取審批制度；現(xiàn)金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
（二）現(xiàn)金盤點(diǎn)：沒有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員定期和不定期抽查盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金，單位無取用庫存現(xiàn)金。
（三）銀行存款對(duì)賬：與開戶銀行建立大額支付核對(duì)機(jī)制，按月逐筆核對(duì)銀行存款收支明細(xì)信息。
（四）其他貨布費(fèi)金管理方面：不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫”情況；不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶中的財(cái)xxx撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況：不存在采取購買理財(cái)產(chǎn)品方式存放資金情況。
（一）會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員：單獨(dú)設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、配備會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的繼續(xù)教育，提升會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理：按照《會(huì)計(jì)法》和國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度規(guī)定，建立健全會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會(huì)計(jì)監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財(cái)務(wù)收支審批等責(zé)任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目，并以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù)，依法依規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保會(huì)計(jì)信息合法性、真實(shí)性、完整性；保證會(huì)計(jì)指標(biāo)的口徑一致、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相一致；堅(jiān)持定期對(duì)賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實(shí)相符；按規(guī)定保管和使用財(cái)務(wù)印章、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
（三）信息化及監(jiān)督：按照國家有關(guān)會(huì)計(jì)信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范和加強(qiáng)單位會(huì)計(jì)信息化建設(shè)；單位內(nèi)部監(jiān)督部門沒有定期或不定期對(duì)單位會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查，單位無內(nèi)部監(jiān)督部門。
（一）單位層面內(nèi)控建設(shè)：成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組；明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室（部門）主體責(zé)任。
（二）業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè)：內(nèi)控建設(shè)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、xxx府采購管理、國有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項(xiàng)目管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域：按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級(jí)授權(quán)要求落實(shí)不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措，建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機(jī)制，建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制、建立健會(huì)集體研究，專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的輔助決策機(jī)制。
（三）自我評(píng)價(jià)監(jiān)督及信息化建設(shè)：建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，執(zhí)行內(nèi)控報(bào)告制度，開展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作，通過信息化手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開展、相互促進(jìn)。
（一）預(yù)算管理。xxx府采購預(yù)算編制，應(yīng)編盡編，不存在無預(yù)算采購、超預(yù)算采購情況；按規(guī)定進(jìn)行xxx府采購計(jì)劃備案，按照合同約定及時(shí)支付資金。
（二）采購實(shí)施。按法定采購方式和程序?qū)嵤┎少彛翰淮嬖诓鸱猪?xiàng)目預(yù)算規(guī)避xxx府采購或公開招標(biāo)情況；采購文件確定事項(xiàng)簽訂xxx府采購合同，按規(guī)定公告、備案xxx府采購合同，xxx府采購系統(tǒng)中的xxx府采購信息真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。
（一）制度建設(shè)上，制定國有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
（二）配置管理，與部門預(yù)算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預(yù)算；國有資產(chǎn)交付使用后及時(shí)準(zhǔn)確入賬：在建工程及時(shí)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
（三）使用管理，明確資產(chǎn)使用和保管責(zé)任人、落實(shí)資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責(zé)任，國有資產(chǎn)折舊的.計(jì)提符合相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)范，定期清理盤點(diǎn)資產(chǎn)、確保賬實(shí)相件：行xxx事業(yè)性國有資產(chǎn)納入省行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)管理。
（四）收益管理，行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報(bào)批，處置收益及時(shí)足額上繳財(cái)xxx：？事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對(duì)外投資收益納入單位預(yù)算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
（二）賬戶使用。嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。
（一）清理收回，定期清理單位往來款項(xiàng)，建立清理臺(tái)賬，制定處置方案，清理收回暫付款項(xiàng)，做到應(yīng)收盡收；收回借墊款等往來款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。
（二）借款管理。嚴(yán)格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對(duì)外借款終身負(fù)責(zé)制。
（一）制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全；財(cái)xxx票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷、銷毀嚴(yán)格履行規(guī)定手續(xù)；財(cái)xxx電子票據(jù)符合全國統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內(nèi)控機(jī)制。
（二）票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員，建立票據(jù)臺(tái)賬，做好票據(jù)的保管和序時(shí)登記工作：為保管票據(jù)的人員配置單獨(dú)的保險(xiǎn)柜等保管設(shè)備，做到人走柜鎖。
（三）票據(jù)使用。不存在擅自印制財(cái)xxx票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用、代開財(cái)xxx票據(jù)，偽造、變?cè)臁①I賣、擅自銷毀財(cái)xxx票據(jù)，偽造、使用偽造的財(cái)xxx票據(jù)（?。┲普虑闆r。
（三）決算報(bào)送。按xxx門要求及時(shí)報(bào)送決算報(bào)表。
（一）執(zhí)行中清理。預(yù)算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求及時(shí)清理單位賬戶存量資金。因項(xiàng)目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應(yīng)繳的存量資金是按規(guī)定繳回財(cái)xxx。
（二）年終清理。年度終了，按財(cái)xxx要求對(duì)本部門？年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應(yīng)繳的存量資金繳回財(cái)xxx。特此報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十七
目前我行只開展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項(xiàng)代理業(yè)務(wù)。我行保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開展保險(xiǎn)代理推銷業(yè)務(wù)，由客戶親自主動(dòng)到保險(xiǎn)公司辦理，我行只提供合作保險(xiǎn)公司，并沒有代理銷售保險(xiǎn)。此次代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)在我行代理銷售***銀行"***"人民幣理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
對(duì)于此次代銷業(yè)務(wù)自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實(shí)到位，由個(gè)人金融業(yè)務(wù)部組織，要求各分支行嚴(yán)格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務(wù)的自查工作并形成自查報(bào)告上報(bào)個(gè)人金融業(yè)務(wù)部，個(gè)人金融業(yè)務(wù)部再進(jìn)行抽查。由于我行代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在***區(qū)各網(wǎng)點(diǎn)開展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以自查工作為契機(jī)，重點(diǎn)在于全面加強(qiáng)學(xué)習(xí)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十八
通過此次理財(cái)產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展了理財(cái)產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開展代銷業(yè)務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員的投資理財(cái)業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進(jìn)一步帶動(dòng)我行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇十九
根據(jù)市行審計(jì)監(jiān)督部關(guān)于開展大額可疑資金交易風(fēng)險(xiǎn)排查的通知要求，我行立即組織對(duì)全行全行員工、對(duì)公客戶開展相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從8月15日開始，對(duì)所要求的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對(duì)公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個(gè)專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題?；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問題，注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件；及時(shí)修改客戶信息；存款人的'印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰；大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象；對(duì)開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對(duì)開戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、與其經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)。
大額現(xiàn)金支取管理。對(duì)開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時(shí)存款賬戶，或個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級(jí)審批制度；針對(duì)超過大額支取限額的大額現(xiàn)金，我行嚴(yán)格執(zhí)行大額資金雙熱線以及授權(quán)制度，以月報(bào)的形式給市行報(bào)備。對(duì)于符合反洗錢特征的資金變動(dòng)，我支行及時(shí)詳盡的上報(bào)相關(guān)信息。截止排查日，我行排查對(duì)公客戶從開業(yè)至今所有收付業(yè)務(wù)，未出現(xiàn)異常情況，網(wǎng)銀匯款也做到后臺(tái)監(jiān)控和授權(quán)；我行授信對(duì)公客戶有5戶，所有貸款發(fā)放均按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，無違規(guī)操作；貸款用途與借款合同內(nèi)容一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用資金等違規(guī)資金支付行為；沒有貸款資金流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的現(xiàn)象。
1、設(shè)置專人逐筆核對(duì)職工賬戶發(fā)生額,查看是否存在大額資金進(jìn)出、他人信貸資金流入員工個(gè)人賬戶情況.通過排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、信貸人員及臨柜人員個(gè)人賬戶,未發(fā)現(xiàn)在上述情況。在排查中發(fā)現(xiàn):存在個(gè)別員工賬戶有大額資金進(jìn)出,主要與客戶攬儲(chǔ)。
2、認(rèn)真開展員工參與民間借貸、集資等社會(huì)融資行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作。通過對(duì)與我行有信貸業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶初步調(diào)查了解，尚未發(fā)現(xiàn)有參與民間借貸或非法集資等活動(dòng)的現(xiàn)象。
1、針對(duì)個(gè)別員工個(gè)人賬戶存在大額資金進(jìn)出現(xiàn)象，我行已責(zé)令所涉及人員在。
以后的工作中嚴(yán)禁將攬儲(chǔ)資金轉(zhuǎn)入職工個(gè)人賬戶。
2、加強(qiáng)職工思想教育，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，提升員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德水平，提高員工遵紀(jì)守法的自覺性，防范案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)排查新聞稿篇二十
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對(duì)相關(guān)法律知識(shí)及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對(duì)身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
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