最新合規(guī)工作報告題目（通用22篇）

報告應(yīng)該遵循一定的結(jié)構(gòu)和格式，如標(biāo)題、摘要、目錄等。除了文字表達(dá)外，報告也可以口頭呈現(xiàn)，需要做好演講準(zhǔn)備和演示技巧的培養(yǎng)。在這里，我們?yōu)榇蠹艺砹艘恍﹥?yōu)秀的報告案例，希望能夠?qū)Υ蠹业膶懽饔兴鶐椭?/p>

合規(guī)工作報告題目篇一

20xx年是學(xué)習(xí)貫徹黨的“十*大”精神的開局之年，是公司經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展承前啟后的關(guān)鍵之年。公司工會在xxx黨委及公司黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全面貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會及中國工會十*大會議精神，堅持以服務(wù)大局、服務(wù)基層、服務(wù)職工為目標(biāo)，公司上下圍繞“夯實(shí)基礎(chǔ)抓建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展求實(shí)效”的工作主線，全力推進(jìn)各項(xiàng)重點(diǎn)工作。全體職工共同努力，新的施工領(lǐng)域有所突破，各方面工作穩(wěn)中有進(jìn)，在強(qiáng)化企業(yè)管理，加速工程建設(shè)，重視科教興企、人才培養(yǎng)等方面做了大量卓有成效的工作，并取得了可喜的成績。具體工作開展如下：

一、根據(jù)形勢需要，調(diào)整完善了工會組織。

主管理，更好地維護(hù)職工的合法權(quán)益進(jìn)行了有益的探索。

二、強(qiáng)化民主管理，構(gòu)建“民主之家”

（2）逐步建立健全工資集體協(xié)商制度。為努力提高職工收入，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系，兵團(tuán)六部門聯(lián)合出臺的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工資集體協(xié)商工作的指導(dǎo)意見》，明確了推進(jìn)工資集體協(xié)商工作的目標(biāo)要求和主要任務(wù)。我們公司成立不久，在用工制度管理、合同簽訂、工資協(xié)商等都在不斷完善和改進(jìn)，在今年職代會上，工會主席代表職工與公司領(lǐng)導(dǎo)簽訂了《職工集體合同》、《工資集體協(xié)商合同》、《女職工權(quán)益保護(hù)專項(xiàng)集體合同》三項(xiàng)集體合同，在此方面我們還需要不斷學(xué)習(xí)提高，完善我們的工作，力求做的更好。

引起廣大職工重視，及時反饋意見為公司上層決策提供參考，增強(qiáng)了企業(yè)管理的透明度，為職工知情參政創(chuàng)造了條件，加強(qiáng)了企業(yè)民主管理，密切了企業(yè)與職工的關(guān)系。

全年未發(fā)生職工傷亡事故和火災(zāi)事故，較好地完成了年度安全生產(chǎn)任務(wù)，保障了職工群眾生命和財產(chǎn)安全，促進(jìn)了公司各項(xiàng)工作的順利開展，為公司經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

四、開展豐富多彩的文體活動，展現(xiàn)職工風(fēng)采，構(gòu)建“文化之家”

在公司黨政的大力支持下，公司工會以提高職工素質(zhì)、繁榮職工、區(qū)域居民文化為目標(biāo)，以弘揚(yáng)“團(tuán)結(jié)共進(jìn)、求真務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新、勇創(chuàng)一流”的企業(yè)精神為主題，以“節(jié)假日、紀(jì)念日”為節(jié)點(diǎn)，廣泛開展職工群眾文化體育活動，極大豐富了廣大職工群眾的文化生活。除了每年組織開展一次方便群眾參與的太極拳、健美操、乒乓球、象棋、等有益身心健康、主題鮮明、科學(xué)文明、特色突出的體育健身活動外。還積極組織各文體隊伍參加兵團(tuán)、思想?yún)R報專題建工師、烏魯木齊米東區(qū)舉辦的大型體育活動。通過形式多樣、豐富多彩的體育活動，較好地發(fā)揮了體育活動的內(nèi)在優(yōu)勢，使廣大居民群眾在體育活動中愉悅身心，享受和諧美好的生活。

20xx年以來，在公司領(lǐng)導(dǎo)和投資公司工會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在公司全體員工的大力支持與積極配合下，工會緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，強(qiáng)化自身建設(shè)，按照年初制定的工作計劃，結(jié)合自身特點(diǎn)，充分調(diào)動職工的聰明才智，銳意進(jìn)取、開拓創(chuàng)新，全面落實(shí)依靠方針，組織引導(dǎo)職工積極開展“建功在企業(yè)、和諧促發(fā)展”主題活動，推進(jìn)了企業(yè)民主管理、提升了職工文化素質(zhì)、加強(qiáng)了企業(yè)文化建設(shè)、推動了公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)了企業(yè)凝聚力和戰(zhàn)斗力，較好地完成了全年的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了一年來的工作開展情況匯報如下：

一、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，提高工會干部素質(zhì)。

為提高員工的整體素質(zhì)，培養(yǎng)一支有思想、有知識、有文化、有道德、有紀(jì)律、有創(chuàng)新的“六有”員工隊伍，在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷下，工會與行政、黨辦密切配合，積極開展技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、黨的群眾路線教育實(shí)踐等活動，利用各種會議有針對性地開展員工思想政治教育活動。針對近年來出現(xiàn)的新技術(shù)、新業(yè)務(wù)知識和新政策等隨時組織培訓(xùn)，使員工在第一時間了解新技術(shù)、新知識、新政策，并通過學(xué)習(xí)評比，促進(jìn)員工自覺學(xué)習(xí)，爭相用先進(jìn)的文化武裝自己，用先進(jìn)的知識填充自己，用先進(jìn)的理念更新自己，使得員工的技術(shù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)走向正規(guī)。

二、參與公司經(jīng)濟(jì)建設(shè)，發(fā)揮橋梁紐帶作用。

積極參與公司各項(xiàng)生產(chǎn)工作，圍繞穩(wěn)定與發(fā)展，發(fā)揮工會橋梁紐帶作用，使廣大職工明白公司的發(fā)展方向，樹立危機(jī)意識、競爭意識，轉(zhuǎn)變工作態(tài)度，激發(fā)職工的聰明才智，為公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展尋找對策，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，使公司更好地抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn);積極參與公司合理化建議活動，公司職工的合理化建議數(shù)達(dá)到92條，有效提案85條，參與人數(shù)共計xxx人，為公司發(fā)展征集好建議、好點(diǎn)子，推動公司持續(xù)健康發(fā)展。

賽，同時圍繞著公司勞動競賽活動的目標(biāo)要求，積極做好員工想。

教育工作，教導(dǎo)員工樹立緊迫感、危機(jī)感、責(zé)任感，充分調(diào)動員工的工作積極性和創(chuàng)造性。圍繞著“內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外樹形象”的中心思想，積極做好宣傳發(fā)動工作，通過雙例會、員工大會等形式及時通報勞動競賽進(jìn)展情況，在公司上下掀起學(xué)有榜樣、趕有目標(biāo)的勞動競賽熱潮。部分同志利用年休假時間學(xué)習(xí)，苦練基本功。通過一系列的競賽活動，員工的業(yè)務(wù)知識熟悉程度和業(yè)務(wù)操作能力大大增強(qiáng)，服務(wù)水平得到進(jìn)一步提高，業(yè)務(wù)處理能力得到明顯改善，業(yè)務(wù)發(fā)展日新月異。

活動，充分展示了東航美心員工朝氣蓬勃、奮發(fā)有為的精神面貌。

五、工作的不足之處。

在肯定成績的同時，我們必須清醒認(rèn)識到，面對公司改革調(diào)整的嚴(yán)峻形勢，我們的思想和工作還有很多不適應(yīng)和不到位的地方。一是在深化改革和勞動關(guān)系發(fā)生深刻變化的情況下，服務(wù)職工的措施沒有跟上，雖然做了大量的努力和工作，但跟職工的實(shí)際需求還有很大差距。二是按照工會維權(quán)觀的要求，維權(quán)體系建設(shè)，維權(quán)機(jī)制運(yùn)行還不夠完善，某些方面的維護(hù)效果還不夠明顯。三是面對企業(yè)發(fā)展的新要求和職工群眾的新期待，工會的工作方式、，特別是一些傳統(tǒng)的活動形式(如評比、民主評議干部等形式十幾年不變)必須創(chuàng)新。四是工會干部的思想觀念、行為方式、工作作風(fēng)函待改進(jìn)。只有認(rèn)清工作主要矛盾，解決工會自身存在的問題，才能促進(jìn)工會事業(yè)的前進(jìn)與發(fā)展。

回首過去，展望未來，20xx年我們計劃將繼續(xù)針對“合理化建議工作”、“員工關(guān)愛行動”、構(gòu)建“幸福東航”等重點(diǎn)工作，從根本上為公司及員工解決實(shí)際問題。繼續(xù)深入開展貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀活動，進(jìn)一步加大公司效能建設(shè)力度，推進(jìn)各項(xiàng)工作的全面開展。繼續(xù)做好員工技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，切實(shí)提升員工業(yè)務(wù)水平。繼續(xù)接受和依靠黨的領(lǐng)導(dǎo)，在行政的支持下，深入員工之中體諒員工困難，關(guān)心員工生活，反映員工呼聲，努力做好各項(xiàng)協(xié)調(diào)工作，為公司發(fā)展做出貢獻(xiàn)。新的一年有新的起點(diǎn)，我公司工會繼續(xù)盡職盡責(zé)，努力地完成各級領(lǐng)導(dǎo)給予的任務(wù)，爭取在新的一年里把公司工會工作推向新水平。

一、抓“規(guī)范”，加強(qiáng)組織建設(shè)。

（一）加強(qiáng)基層企業(yè)和機(jī)關(guān)工會組織的組建。

xx黨委、政府非常注重加強(qiáng)xx工會自身建設(shè)。一方面xx黨委、政府把工會工作納入黨。

建范疇。把工會工作擺上發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的重要位置，做到年初有布置，年中有檢查，年末有考核。另一方面，活動經(jīng)費(fèi)給予保障，xx黨委政府每年撥足一定的經(jīng)費(fèi)，由xx工會根據(jù)形勢的需要，拿出新載體，開展好活動。在抓好xx工會自身建設(shè)的同時，我們把在企業(yè)中組建工會作為工會工作的主戰(zhàn)場和突破口，采取強(qiáng)有力的措施推進(jìn)企業(yè)建會工作。xx黨委、政府年初召開應(yīng)建會企業(yè)負(fù)責(zé)人動員會，講清法律、法規(guī)、政策要求，明確建會的重要性和必要性。廣泛開展宣傳發(fā)動，通過廣播、懸掛橫幅、張貼標(biāo)語、刊登板報、墻報，贈送《工會法》、《勞動法》和《工會章程》資料等，進(jìn)行全方位、多層次的宣傳發(fā)動，爭取全社會的支持。企業(yè)工會組建工作穩(wěn)扎穩(wěn)打、步步為營，取得了良好的成效。

（二）強(qiáng)化工會工作機(jī)制，推進(jìn)工會工作規(guī)范化、制度化。

1、組織制度。針對企業(yè)工會干部流動性大特點(diǎn)，及時督促和指導(dǎo)企業(yè)做好工會改選配備工作，按民主程序選配新的工會干部。

2、目標(biāo)責(zé)任制度。根據(jù)區(qū)總工會的要求，xx工會提出具體的工作目標(biāo)、任務(wù)和要求，做到年初有計劃、年終有檢查總結(jié)。

3、會議制度。年初召開了xx工會工作總結(jié)部署會議，總結(jié)工作，布置任務(wù)。每季度召開一次例會匯報工作，互通信息，相互學(xué)習(xí)。

4、培訓(xùn)制度。采用各種形式，培訓(xùn)工會干部，提高工會干部的素質(zhì)。

二、抓“維權(quán)”，發(fā)揮工會作用。

維權(quán)是工會工作的重中之重。必須維護(hù)好職工的合法權(quán)益，才能把職工的積極性引導(dǎo)好、保護(hù)好、發(fā)揮好。我xx工會針對維權(quán)工作中的突出問題，我們通過推行一系列的行動，維護(hù)職工的合法權(quán)益，調(diào)動職工的積極性。

（一）推行平等協(xié)商、集體合同制度。

維護(hù)職工合法權(quán)益。推行平等協(xié)商、集體合同制度是工會工作的“牛鼻子”。為了抓好這項(xiàng)工作，我們加強(qiáng)了培訓(xùn)工作，對職工進(jìn)行《勞動法》及集體合同等方面知識的培訓(xùn)，到企業(yè)開展面對面指導(dǎo)，推行集體合同制度，確保不發(fā)生重大勞動爭議和拖欠工資現(xiàn)象，從而使職工的勞動報酬、工作時間、安全衛(wèi)生得到較好的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)勞動關(guān)系較穩(wěn)定，企業(yè)和職工利益實(shí)現(xiàn)了雙贏。

（二）積極探索職工民主管理新路子。

今年我們在一些企業(yè)和單位的民主管理方面作了有益的嘗試，并取得了較好的效果。上半年在xx衛(wèi)生院開展了“我為單位發(fā)展獻(xiàn)一計”金點(diǎn)子活動，一些創(chuàng)新點(diǎn)子、建議被采納后促進(jìn)了單位工作的開展。職工有什么建議、有什么意見，有什么困難，都可以向工會傾訴。同時還設(shè)立了“公開欄”、“意見箱”，此舉收到了很好的效果，部分員工的建議和困難得到了采納和解決。

（三）以送溫暖為載體，為困難職工辦實(shí)事。送溫暖活動是工會心系職工，幫助困難職工的有效途徑，也是工會增強(qiáng)凝聚力的重要措施。每逢節(jié)日，我們都積極籌措資金進(jìn)行慰問。20xx年我們在節(jié)日走訪慰問特困職工和離退休職工，為他們送去了組織的溫暖，體現(xiàn)了組織對他們的關(guān)懷。

三、抓“載體”，增強(qiáng)工會活力。

（一）以勞動競賽為載體，調(diào)動職工積極性。

各單位工會組織根據(jù)單位自身的特點(diǎn)，開展形式多樣，各具特色的職工經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新活動，并取得了一定的效果。

（二）開展文娛活動，豐富職工文化生活。

為加強(qiáng)職工的思想政治和科技文化教育，提高職工整體素質(zhì)。多年來，由xx工會牽頭，基層工會和廣大職工積極參與，舉辦一系列文體活動，壯大工會的聲勢。每年“五一”和“十一”節(jié)日，xx工會都要舉辦文體活動，展現(xiàn)工人階級的精神風(fēng)貌，今年我們舉辦慶“五一”、職工籃球賽和乒乓球賽，十一期間在中學(xué)舉辦了教師風(fēng)采文藝演出。通過舉辦職工文體活動，豐富了職工的文化生活，并發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)了一批文藝、體育骨干，創(chuàng)作了一批文藝精品。

（三）組織旅游考察，增長職工見聞。

為增強(qiáng)職工的見聞，學(xué)習(xí)外地先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)，我xx工會于11月份組織了干部職工出外。

企業(yè)工會工作總結(jié)20企業(yè)工會工作總結(jié)20200x年，集團(tuán)公司工會在黨委和上級工會的領(lǐng)導(dǎo)下，以"xxxx"重要思想和黨的xx屆三中全會精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)全總xx大會議精神，緊緊圍繞全年黨委和行政工作目標(biāo)，結(jié)合工會自身特點(diǎn)，充分調(diào)動職工的聰明才智，開拓進(jìn)取、與時俱進(jìn)，強(qiáng)化自身建設(shè)，突出維權(quán)、參與、創(chuàng)新職能，推進(jìn)企業(yè)民主管理、推進(jìn)職工素質(zhì)工程、推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)、推進(jìn)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和戰(zhàn)斗力，為集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)時間任務(wù)"雙過半"作出了應(yīng)有貢獻(xiàn)。

一、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)提高工會干部素質(zhì)。

集團(tuán)公司工會以《xx報》、集團(tuán)網(wǎng)站為載體，加強(qiáng)信息交流、理論傳播、經(jīng)驗(yàn)推廣，加大與基層工會的聯(lián)系，提高工會干部工作技能；組織基層工會干部參與市總工會、市房地資源局、xx集團(tuán)工會舉辦的《工會法》、《勞動法》、《企業(yè)法》及財務(wù)、經(jīng)審、法律等業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加快工會干部理論化、知識化、專業(yè)化進(jìn)程，提高實(shí)際操作能力；通過中心組學(xué)習(xí)、工會干部理論學(xué)習(xí)、工會小組讀書活動等形式，深入學(xué)習(xí)"xxxx"重要思想、xx屆三中全會精神和全總xx大會議精神，進(jìn)一步強(qiáng)化工會干部政治意識、創(chuàng)新意識、群眾意識、責(zé)任意識、服務(wù)意識，提高工會干部綜合素質(zhì)。

二、加強(qiáng)工會自身建設(shè)推進(jìn)工作技能提高。

集團(tuán)公司工會以群眾化、民主化、法制化為目標(biāo)，推進(jìn)工會自身建設(shè)，健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，提高干部工作水平,做到工作有計劃、有目標(biāo)、有總結(jié)、有考核。集團(tuán)公司工會年初與1xxxx基層工會簽訂了xx年工會工作目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書以基層工會實(shí)際情況為基礎(chǔ)，針對性強(qiáng)，重點(diǎn)突出，利于基層工會發(fā)揮優(yōu)勢，改進(jìn)不足，創(chuàng)造性地開展工作；規(guī)范職代會預(yù)申報、評估等制度，定期召開工會主席、工會委員會議，研究探討新情況、新問題；開展紅旗工會、優(yōu)秀工會工作者評選。集團(tuán)物業(yè)公司完成了工會組建工作，xx物業(yè)公司調(diào)整充實(shí)了工會委員；在集團(tuán)網(wǎng)站開通工會之窗網(wǎng)頁。通過工會新聞、自身建設(shè)、民主管理、權(quán)益保障、政策法規(guī)、職工園地等七大板塊，開辟信息傳遞新渠道，提高工作效率；完成工會財務(wù)、工會報表等基礎(chǔ)管理工作。

三、深化企務(wù)公開工作促進(jìn)集團(tuán)民主管理。

職代會是深化企務(wù)公開工作、加強(qiáng)企業(yè)民主管理的有效手段。，集團(tuán)公司工會以加強(qiáng)制度化、規(guī)范化建設(shè)為抓手，充分發(fā)揮職代會民主管理、民主監(jiān)督職能，建立上情下達(dá)、下情上遞的信息管理機(jī)制。以職代會為載體，拓寬民主參與渠道，及時反映職工心聲，調(diào)動職工的積極性和創(chuàng)造性，為領(lǐng)導(dǎo)了解民情、職工參與企業(yè)管理、集中職工集體智慧搭建堅實(shí)平臺；加強(qiáng)集體合同管理。集團(tuán)公司工會在擬訂集團(tuán)集體合同，并征求行政和基層工會主席意見的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)了基層單位集體合同、勞動合同簽訂和履約情況的監(jiān)管。參加xx集團(tuán)職工董監(jiān)事培訓(xùn)，加深對職工董監(jiān)事的監(jiān)管職責(zé)、工作方法等的認(rèn)識，推動企業(yè)民主管理。

四、積極參與行風(fēng)建設(shè)提升物業(yè)管理水平。

集團(tuán)公司工會積極協(xié)同行風(fēng)辦公室等部門參與物業(yè)管理行風(fēng)建設(shè)工作。以聘請專家授課、編寫案例分析、舉行破解難題研討會、實(shí)施小區(qū)經(jīng)濟(jì)核算等方式，提高小區(qū)經(jīng)理素質(zhì)和管理能力，將物業(yè)管理規(guī)范變?yōu)閱T工自覺行為，促進(jìn)物業(yè)管理全方位、高起點(diǎn)；利用《xx集團(tuán)報》宣傳企業(yè)形象；加強(qiáng)與街鎮(zhèn)、居委、業(yè)委會、房產(chǎn)辦事處溝通，主動走訪居民，虛心聽取意見，提高服務(wù)質(zhì)量。配合有關(guān)部門走訪了街鎮(zhèn)、居委、房產(chǎn)辦事處、業(yè)委會、人大代表、政協(xié)委員、社會知名人士等70xxxx次，發(fā)放行風(fēng)征詢單xxxx多份；建立行風(fēng)建設(shè)"責(zé)任金"制度，實(shí)施行風(fēng)建設(shè)考核獎懲辦法，聘請行風(fēng)建設(shè)監(jiān)督員。集團(tuán)公司系統(tǒng)共聘請16xxxx行風(fēng)監(jiān)督員，定期深入到19xxxx居住小區(qū)，對行風(fēng)建設(shè)工作進(jìn)行暗訪。以抽樣調(diào)查、召開座談會、走訪服務(wù)對象等多種形式聽取居民意見，做到即知即改；推出便民服務(wù)新舉措。

公開承諾在浦東街道地區(qū)實(shí)行電梯關(guān)人半小時到現(xiàn)場，便民急修1小時到現(xiàn)場；向2xxxx戶居民發(fā)放便民服務(wù)卡，在945xxxx樓道口安裝維修服務(wù)便民牌和廣告紙收集箱；開展物業(yè)管理優(yōu)質(zhì)服務(wù)競賽，推行物業(yè)管理文明用語，舉辦十大服務(wù)明星評選，舉行集中設(shè)攤服務(wù)，組織行風(fēng)建設(shè)系列討論，促使行風(fēng)建設(shè)目標(biāo)更明確、管理更規(guī)范、工作更到位、措施更扎實(shí)、作風(fēng)更深入，切實(shí)解決"維修不及時、服務(wù)不到位、收費(fèi)不規(guī)范"問題。收到居民表揚(yáng)信、錦旗30xxxx件，在《新民晚報》、《勞動報》和電臺、電視臺等本市和全國媒體發(fā)表各類文章3xxxx篇，受到社會各界及居民的廣泛好評。

五、參與企業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮橋梁紐帶作用。

集團(tuán)公司工會積極參與各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)工作，圍繞穩(wěn)定與發(fā)展，發(fā)揮工會橋梁紐帶作用，開展"危機(jī)在哪里"大討論。通過討論，分析原因，使廣大職工正視集團(tuán)公司存在的問題和困難，樹立危機(jī)、競爭意識，轉(zhuǎn)變工作態(tài)度，激發(fā)職工的聰明才智，為集團(tuán)公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展尋找對策，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，使集團(tuán)更好地抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)；開展獻(xiàn)計獻(xiàn)策活動，印發(fā)《關(guān)于開展為集團(tuán)發(fā)展獻(xiàn)計獻(xiàn)策活動的通知》，挖掘職工潛能，群策群力，廣納良言，為企業(yè)發(fā)展征集好建議、好點(diǎn)子，推動集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展。

六、開展職工培訓(xùn)工作提高企業(yè)競爭能力。

為增強(qiáng)職工市場適應(yīng)能力和企業(yè)核心競爭力，集團(tuán)公司工會結(jié)合行風(fēng)建設(shè)工作，加大職工培訓(xùn)力度，在精心調(diào)研、聽取各方意見的基礎(chǔ)上，出臺xx年崗位培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃從指導(dǎo)思想、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)要求等方面進(jìn)行規(guī)范、健全集團(tuán)公司職工培訓(xùn)工作，使企業(yè)培訓(xùn)工作制度化、系統(tǒng)化、層次化、合理化，激發(fā)職工學(xué)技術(shù)、鉆業(yè)務(wù)的積極性，激勵職工崗位成才，增加職工的歸屬感和對企業(yè)的忠誠度；選撥工作能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平好、年紀(jì)輕的優(yōu)秀人才參加工商管理、項(xiàng)目經(jīng)理等培訓(xùn)，為集團(tuán)公司發(fā)展儲備高素質(zhì)、懂管理、善經(jīng)營后備人才。配合物業(yè)管理行風(fēng)建設(shè)、重點(diǎn)實(shí)事立功競賽活動，開展以行風(fēng)建設(shè)、舊改動遷、舊房整治等為主題的實(shí)事立功競賽和便民設(shè)攤服務(wù)，共有150xxxx次參與，提高了員工素質(zhì)，樹立了集團(tuán)品牌形象。

七、做好扶貧幫困工作解除職工后顧之憂。

年初，集團(tuán)公司工會開展了一年一度的"一日捐"活動，共募集捐款1391xxxx，全部款項(xiàng)列入集團(tuán)幫困基金，?？顚Ｓ茫越饴毠と济贾?；與18位幫困對象結(jié)成對子，建立幫困結(jié)對卡，進(jìn)行定期補(bǔ)助，并對有特殊困難和臨時困難的職工進(jìn)行一次性幫困。集團(tuán)公司工會共幫困和慰問患病職工4xxxx次，發(fā)放幫困金1300xxxx元;建立幫困助學(xué)基金，幫助困難職工子女完成學(xué)業(yè)，解除職工后顧之憂；做好"六一"兒童節(jié)、"三八"婦女節(jié)的節(jié)日慰問工作，將組織的溫暖送到職工心坎。

八、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)展示企業(yè)品牌形象。

想、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)要求等方面進(jìn)行規(guī)范、健全工程部職工培訓(xùn)工作，使培訓(xùn)工作制度化、系統(tǒng)化、層次化、合理化，激發(fā)職工學(xué)技術(shù)、鉆業(yè)務(wù)的積極性，激勵職工崗位成才，增加職工的歸屬感和對企業(yè)的忠誠度；加大力度培訓(xùn)工作能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平好、年紀(jì)輕的優(yōu)秀人才，為公司發(fā)展儲備高素質(zhì)后備人才。根據(jù)實(shí)際情況，通過黑板報、專題研究等形式，開展職工讀書活動，增強(qiáng)職工學(xué)習(xí)意識。配合管理行風(fēng)建設(shè)、多種文藝有體育健身競賽活動，提高了員工素質(zhì)，樹立了公司品牌形象。同時多次舉辦了多次競賽活動，弘揚(yáng)先進(jìn)，加強(qiáng)協(xié)作；調(diào)動了職工積極性。五、做好扶貧幫困工作，解除職工后顧之憂，關(guān)心職工生活，把工會建成溫馨的職工之家（一）今年，我工會共幫困和慰問患病職工xxx人次，發(fā)放幫困金3000多元;幫助困難職工子女看病，解除職工后顧之憂；做好"三八"婦女節(jié)的節(jié)日慰問工作，將組織的溫暖送到職工心坎。

關(guān)心職工生活，開展送溫暖活動。凡有病重住院或親屬病逝的職工，工會都組織人員前去慰問和看望，把工程部領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心送到每個職工的心坎上。全年共看望慰問住院職工xxx人次。同時，啟動送生日賀卡表愛心活動，對每一位過生日的同志送生日卡和生日蛋糕以表示關(guān)愛和祝賀。企業(yè)工會工作總結(jié)20xx文章企業(yè)工會工作總結(jié)20xx出自，此鏈接！。真摯的關(guān)懷使職工們感到了溫暖，使他們得以全身心地投入到工作中，為電力事業(yè)的發(fā)展作貢獻(xiàn)。六、積極組織開展健康向上的文體活動精神文明建設(shè)是工會工作的重要內(nèi)容之一。積極開展豐富多彩的文體活動，滿足職工精神文化的需要，增進(jìn)職工身心健康，使職工以飽滿的熱情和充沛的體力，完成工作任務(wù)是工會工作的一項(xiàng)主要職責(zé)，也是工會開展工作，聯(lián)系職工、凝聚人心的重要方式。

七、發(fā)揮組織優(yōu)勢，用健康向上的文體活動占領(lǐng)職工思想陣地。為活躍職工的文化生活，提高職工們的審美情趣，我工會在年初就制定了一系列文藝活動計劃，組織廣大職工參加。職工們在比賽中增進(jìn)了友誼，促進(jìn)了相互了解，摒棄了庸俗的人際關(guān)系，使工程部的精神文明建設(shè)又上了一個新的臺階。我們在在資金短缺的情況下，先后在元旦、春節(jié)、三八、五一、十一等節(jié)日先后開展了及慶"三八"、職工排球、乒乓球、跳棋、三人藍(lán)球、跳繩比賽等多種喜聞樂見的文體活動，用健康向上的文體活動占領(lǐng)每一位職工的心理陣地，筑起抵制邪教的防線。與此同時，我工會充分發(fā)揚(yáng)強(qiáng)身健體優(yōu)良傳統(tǒng)，與公司團(tuán)委聯(lián)辦了體育周活動，開展了各種各樣的體育比賽和體育游戲，讓職工既煅煉了身體，又培養(yǎng)了頑強(qiáng)拼搏的精神，還增強(qiáng)了主人翁意識，培養(yǎng)了團(tuán)隊精神。

總之，20xx年，我工會在公司教育工會的領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)，為職工服務(wù)，為公司發(fā)展服務(wù)，很好地發(fā)揮了橋梁作用。今后，我們將再接再厲，把工會辦成教工最溫馨的家。八、抓好女工工作，半邊天作用成果顯著我們檢修公司工作性質(zhì)決定，女工人數(shù)，占工程部總?cè)藬?shù)三分之一，多數(shù)分布在班組重要崗位，女工隊伍的好與壞直接關(guān)系到工程部的發(fā)展。為了做好女工工作，我們在依照《勞動法》《婦女保護(hù)法》《中國婦女發(fā)展綱要》等法律的同時，認(rèn)真做好女工自尊、自重、自愛教育，關(guān)愛女工，今年"三八婦女節(jié)"慶功會，同時在漳電，河津，陽城三地舉行。為了保證每位女工都能盡職盡責(zé)地完成本職工作，我們還不失時機(jī)地在女工中開展巾幗立功、創(chuàng)最佳文明女工，通過一系列富有成效的措施、活動，充分調(diào)動了廣大女工的積極性，圓滿地完成了全年的各項(xiàng)工作。九、工作中存在的不足一年來，我們雖然做了大量的工作，取得了一定的成績，但是，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求和職工的期望，仍有需努力之處：1、工作還缺乏系統(tǒng)性、針對性，未能及時結(jié)合公司的發(fā)展和職工關(guān)注的熱點(diǎn)問題開展工作，如職工的生活和福利待遇問題等。2、受工作等原因的影響，今年工會干部的培訓(xùn)、考察計劃未能實(shí)現(xiàn)。一是工作手段單一，仍停留在老方法、老套路上，不能很好地為職工群眾職務(wù)。二是車間、班組缺乏獨(dú)立活動能力，存在等待、觀望現(xiàn)象。3、需進(jìn)一步加強(qiáng)工會組織建設(shè)和隊伍建設(shè)，完善各項(xiàng)規(guī)章制度。4、工會工作與廣大職工日益提高的物質(zhì)文化生活需求還有一定的差距。特別是在提高職工的整體素質(zhì)，更好地引導(dǎo)和發(fā)揮大家的參政議政能力和信息報道方面有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。這此缺點(diǎn)和不足力爭在今后的工作中逐步解決?；仡櫼荒甑墓ぷ?，會有許多不盡人意的地方，我們將認(rèn)真總結(jié)，迎接新的一年新的挑戰(zhàn)?？傊ぷ麟x不開黨委的領(lǐng)導(dǎo)，離不開廣大工會干部的熱情奉獻(xiàn)，更離不開全體職工的積極參與和支持。在此，我們向公司領(lǐng)導(dǎo)、向全體工會干部和全工程部職工表示衷心的感謝！我們將進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念、解放思想、與時俱進(jìn)，以新的思路、新的作風(fēng)、新的方法去迎接新的挑戰(zhàn)，努力開創(chuàng)工會工作新局面。

企業(yè)工會工作總結(jié)20進(jìn)入20xx年以來，在公司黨委和上級工會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各基層分會的大力支持與配合下，公司工會緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，強(qiáng)化自身建設(shè)，按照年初的工作計劃和省公司三抓一創(chuàng)總要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，充分調(diào)動職工的聰明才智，開拓進(jìn)取、與時俱進(jìn)全面落實(shí)依靠方針，突出維權(quán)、參與、創(chuàng)新職能，組織引導(dǎo)職工積極開展建功在企業(yè)、和諧促發(fā)展主題活動，推進(jìn)企業(yè)民主管理、推進(jìn)職工素質(zhì)工程、推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)、推進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和戰(zhàn)斗力，較好地完成了上半年的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了一定的成績。

（一）積極推進(jìn)職工素質(zhì)提升工程。

合規(guī)工作報告題目篇二

今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。

為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

二、執(zhí)行《守則》情況。

1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念。

加強(qiáng)對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

2、嚴(yán)于律己，率先垂范。

在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊。

3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅持兩手抓。

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。

4、組織實(shí)施本部門的合規(guī)工作。

以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對工作進(jìn)行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實(shí)提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。

《守則》檢查教育活動與案件專項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項(xiàng)治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。

三、存在問題及努力方向。

對運(yùn)用科學(xué)發(fā)展：

一是觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。

在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過失，進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

合規(guī)工作報告題目篇三

北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時，以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一線，更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認(rèn)識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財富價值，提升服務(wù)品牌。營業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。xxx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：

1.合規(guī)會議合規(guī)會議由營業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)崗共同組織營業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)，會議內(nèi)容包括：傳達(dá)各類法律法規(guī)知識、證監(jiān)局及協(xié)會發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報等，宣講和傳達(dá)公司合規(guī)會議精神和內(nèi)容。通過合規(guī)會議，有效的豐富了營業(yè)部員工的合規(guī)知識，加強(qiáng)了合規(guī)工作意識。xxx年營業(yè)部組織多次全員合規(guī)會議。合規(guī)會議主要學(xué)習(xí)的文件有：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《投資者教育工作制度》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機(jī)構(gòu)發(fā)[xxx]216號《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和自查工作：營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會［xxx］11號文件《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作：

(一)組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神，落實(shí)《規(guī)定》的具體要求1）、各級現(xiàn)場會議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容：由營業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議、由各部門負(fù)責(zé)人組織召開部門會議。會議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求。2）、及時部署落實(shí)自查工作。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時間進(jìn)行修訂和完善。(二)營業(yè)部自查及落實(shí)方案我部對照《規(guī)定》，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：1）、客戶賬戶管理方面自查情況我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時提示證券投資風(fēng)險，強(qiáng)調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。在開戶柜臺設(shè)置現(xiàn)場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動驗(yàn)證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺實(shí)時復(fù)核功能，保證賬戶的真實(shí)、有效性。營業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機(jī)構(gòu)以個人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù)。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán)，不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時會對客戶身份進(jìn)行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時按照客戶風(fēng)險等級劃分制度對客戶進(jìn)行管理。2）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動管理方面自查情況我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，包括會議傳達(dá)、現(xiàn)場培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并制定了營銷人員的內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。針對客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。3）、傭金管理方面的自查情況我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向提升客戶服務(wù)能力。要求營銷人員在開展業(yè)務(wù)的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產(chǎn)品服務(wù)、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度的客戶服務(wù)，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度，防止?fàn)I銷工作中的價格戰(zhàn)。4）、投資者教育方面的自查情況我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動溝通，把投資者教育工作融入到業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)及服務(wù)過程中，時時提醒投資者防范各類風(fēng)險，理性投資，搭建以風(fēng)險揭示為主題的投資者教育平臺，不定期組織員工學(xué)習(xí)，從開戶、電話回訪、產(chǎn)品推薦、客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險教育。我部員工還走出營業(yè)部，進(jìn)廣場、社區(qū)開展投資者教育活動。我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場滾動播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產(chǎn)管理教育和市場參與教育結(jié)合在一起，引導(dǎo)投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風(fēng)險意識。在投資者教育方面，xxx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項(xiàng)加分獎勵。

3.反洗錢工作我部營業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。

1）、在過去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制，細(xì)化了相關(guān)部門職責(zé)分工，形成反洗錢合力。逐步加強(qiáng)公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級，加強(qiáng)大額和可疑交易的識別能力，通過科學(xué)的分析和監(jiān)控來強(qiáng)化反洗錢工作的進(jìn)行。切實(shí)采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強(qiáng)可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認(rèn)、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

2）、日常業(yè)務(wù)辦理中，按照《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》（銀發(fā)〔2008〕391號）要求，根據(jù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的時間順序，制定具體實(shí)施方案，并向中國人民銀行北京分行報備。同時，采取積極有效的措施，如期完成客戶身份資料補(bǔ)充、客戶洗錢風(fēng)險等級劃分的工作。嚴(yán)格按照公司《客戶帳戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)》制度執(zhí)行。嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄的保存工作。

3）、嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢信息報送工作，提高數(shù)據(jù)報送質(zhì)量。我營業(yè)部嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，把反洗錢工作落到實(shí)處，認(rèn)真履行大額交易和可疑交易報送職責(zé)，做好大額交易和可疑交易報告工作。按照規(guī)定期限保存可疑交易記錄及相關(guān)客戶身份資料的復(fù)印件或掃描件，便于反洗錢監(jiān)督管理和調(diào)查。營業(yè)部反洗錢工作崗人員嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，認(rèn)真做好營業(yè)部大額交易和可疑交易報送工作。在可疑交易報送工作中，營業(yè)部反洗錢工作崗人員建立在不為報送數(shù)據(jù)而報送數(shù)據(jù)，而是站在預(yù)防和打擊洗錢及其他犯罪的高度來認(rèn)識問題，從源頭上識別、分析可疑交易，及時向中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心報送可疑交易。根據(jù)人行的要求，及時、準(zhǔn)確的填報各類非現(xiàn)場監(jiān)管報表，切實(shí)提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。在xxx年通過公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)可疑交易xxx筆，累計金額約為xxx萬元。4）、對投資者進(jìn)行反洗錢宣傳。在營業(yè)場所大廳張貼反洗錢知識常識的宣傳資料，向客戶介紹反洗錢的相關(guān)知識，不定期的組織員工學(xué)習(xí)反洗錢的法律法規(guī)和規(guī)章制度。在xxx年中陸續(xù)精心組織舉辦開展了反洗錢法規(guī)及反洗錢知識宣傳月活動，懸掛“實(shí)施《反洗錢法》遏制洗錢犯罪”和“保護(hù)好自己身份證件，防止被用于洗錢活動”的橫幅或廣告夾，取得了良好的效果。

4.營業(yè)部接到的協(xié)查函xxx年我部共收到上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證監(jiān)會調(diào)查函或協(xié)查函共xx份，我部合規(guī)崗人員在按規(guī)定向公司相關(guān)部門備案后，及時將相應(yīng)資料及情況說明上報主管部門。

二、xxx年合規(guī)工作計劃xxx年營業(yè)部在不斷完善原有業(yè)務(wù)模式和管理模式的同時，注重新人的培養(yǎng)和老員工的再教育。營業(yè)部采用各種方式對員工進(jìn)行有目的、有計劃的合規(guī)培養(yǎng)和訓(xùn)練的管理活動，以此不斷強(qiáng)化銷售團(tuán)隊的合規(guī)性和專業(yè)性。營業(yè)部在合規(guī)管理方面，繼續(xù)貫徹“合規(guī)無小事”的理念，積極落實(shí)監(jiān)管部門與公司的各項(xiàng)制度，建立并完善內(nèi)部管理體系，積極探索合規(guī)管理的有效辦法。在合規(guī)監(jiān)控、隔墻管理、合規(guī)檢查、信息處理以及信息反饋和統(tǒng)計等合規(guī)工作方面持續(xù)完善。對營銷人員的合規(guī)培訓(xùn)納入日常培訓(xùn)的工作中。力爭做到事先防范、事中監(jiān)督和事后查處不流于形式。

合規(guī)工作報告題目篇四

巴塞爾委員會會計工作組主席arnoldschilder先生說過，“發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險管理的挑戰(zhàn)不亞于實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)”。20xx年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了“合規(guī)與銀行合規(guī)部門”文件;20xx年，該機(jī)構(gòu)公布了對21個國家或地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)原則實(shí)施狀況的調(diào)查報告。

調(diào)查結(jié)果表明，有20個國家或地區(qū)提出了合規(guī)要求，一些國家已將合規(guī)作為全面風(fēng)險管理框架的一部分。大部分國家將合規(guī)部門作為銀行重要風(fēng)險管控部門，強(qiáng)調(diào)“合規(guī)從高層做起”以及合規(guī)部門的獨(dú)立性。這表明合規(guī)管理的重要性已得到廣泛認(rèn)可。調(diào)查報告指出，引發(fā)合規(guī)事件最為明顯的原因是：不能持續(xù)強(qiáng)化全面合規(guī)的政策和程序，合規(guī)文化、意識和培訓(xùn)不足，不能有效識別或確認(rèn)已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險。報告指出，合規(guī)建設(shè)是一個長期持續(xù)的過程，必須從各個方面得到加強(qiáng)。

銀行業(yè)合規(guī)管理工作是一項(xiàng)需要持續(xù)進(jìn)行的重要工作。早在20xx年，中國銀監(jiān)會主席就從中國銀行業(yè)經(jīng)營管理發(fā)展角度強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理工作的重要性。他指出，“國內(nèi)外銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷暴露重大違規(guī)事件，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受到限制，財務(wù)損失數(shù)量驚人，機(jī)構(gòu)聲譽(yù)嚴(yán)重受損，危及公眾對銀行業(yè)的信心，大量合規(guī)失效的案例足以說明合規(guī)風(fēng)險正成為銀行業(yè)主要風(fēng)險之一，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)正面臨著巨大的合規(guī)性挑戰(zhàn)。而機(jī)構(gòu)的規(guī)模越是龐大、綜合化和國際化程度越高，發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費(fèi)的成本也就越高。”

根據(jù)銀行監(jiān)管部門要求，商業(yè)銀行需根據(jù)合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定，對本行現(xiàn)有的管理制度進(jìn)行梳理，并報當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局備案。從商業(yè)銀行合規(guī)制度梳理的結(jié)果分析，因合規(guī)制度建設(shè)缺乏自上而下的總體安排，導(dǎo)致總體架構(gòu)混亂現(xiàn)象，這也成為影響合規(guī)管理實(shí)質(zhì)效果的重要因素。下面，以筆者調(diào)查的多家商業(yè)銀行合規(guī)制度為例，進(jìn)行簡單剖析：

首先，制度體系有待合理化。具體表現(xiàn)為三個方面，一是規(guī)章制度建設(shè)存在繁多籠統(tǒng)現(xiàn)象。有些銀行直接套用監(jiān)管規(guī)則，并沒有根據(jù)本行具體流程和特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化，因而形成“雞肋”制度，造成制度規(guī)章缺乏可操作性而難以執(zhí)行的后果。有些銀行的某些制度，在總行層面已經(jīng)相對細(xì)化，具有較強(qiáng)的可行性，但各個分支行依然盲目進(jìn)行制度重建，僅重述總行相關(guān)規(guī)章，不僅徒增內(nèi)部制度數(shù)量，也對相關(guān)執(zhí)行人員的工作造成困擾。二是合規(guī)制度體例和形式欠缺合理性，某些時效性較強(qiáng)的年度決策性規(guī)定也列入制度范疇，不利于制度建設(shè)的長期性和持續(xù)性。三是個別未列入銀監(jiān)會重點(diǎn)監(jiān)管范疇的制度更新速度慢，與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)踐不匹配。

其次，制度建設(shè)脫離具體運(yùn)營環(huán)境。在銀行組織架構(gòu)體系有待改進(jìn)的狀態(tài)下，某些制度建設(shè)任務(wù)需要一個較長的周期。也就是說，在銀行首先進(jìn)行組織架構(gòu)體系建設(shè)前提下，才有望設(shè)立并出臺具有高度執(zhí)行力的合規(guī)制度，否則，將因?yàn)橹贫冉ㄔO(shè)脫離具體運(yùn)營環(huán)境而成為一種徒勞的文字游戲。例如，某商業(yè)銀行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的職能要求，但該商業(yè)銀行并沒有從董事會層面設(shè)置專門委員會和首席信息官職位，導(dǎo)致該制度建設(shè)形同虛設(shè)，也不可能從根本上符合銀行監(jiān)管部門的合規(guī)要求。

最后制度執(zhí)行力不足。例如，根據(jù)某商業(yè)銀行規(guī)章制度要求，“合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會審批”。但在具體執(zhí)行過程中，該行內(nèi)部所有制度普遍由合規(guī)部或各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)制定，并經(jīng)經(jīng)營管理層通過之后即進(jìn)入執(zhí)行階段，并未提交董事會決議。這種做法既不符合該商業(yè)銀行章程的要求，又不符合銀監(jiān)會監(jiān)管要求中關(guān)于“合規(guī)政策由董事會審議批準(zhǔn)”的規(guī)定。

上述商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)存在的問題，深刻反映了我國銀行業(yè)目前合規(guī)管理從理念、建設(shè)到執(zhí)行環(huán)節(jié)所存在的深層次問題。建議銀行同業(yè)考慮從以下五個方面改善合規(guī)管理工作，提高合規(guī)管理水平。

首先，合規(guī)制度內(nèi)容不僅應(yīng)重視專業(yè)性，更要兼顧全面性。

根據(jù)監(jiān)管要求，合規(guī)的“規(guī)”，既包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和自律組織的規(guī)定，也包括銀行內(nèi)部的規(guī)章制度。也就是說，商業(yè)銀行的合規(guī)建設(shè)，屬于廣義的范疇，相對于合法而言，范圍更廣，要求更高，既要合“外規(guī)”，也應(yīng)合“內(nèi)規(guī)”。因此，銀行同業(yè)不僅需立足金融機(jī)構(gòu)的特殊角度，強(qiáng)化專業(yè)性的合規(guī)制度建設(shè);也要從企業(yè)管理角度重視規(guī)章制度設(shè)置，建立完備的合規(guī)制度體系。從合規(guī)建設(shè)內(nèi)容角度，商業(yè)銀行應(yīng)重視全面性，不僅要涵蓋所有業(yè)務(wù)、各后臺部門、各分支機(jī)構(gòu)，更要涵蓋全體工作人員;不僅重視專業(yè)合規(guī)，還應(yīng)涵蓋非專業(yè)合規(guī)。

據(jù)筆者了解，很多商業(yè)銀行目前普遍偏重銀行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品、部門分支機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)、日常業(yè)務(wù)it系統(tǒng)等方面管理制度的清理、梳理、整合和優(yōu)化工作。即使從日常的合規(guī)管理角度，也更側(cè)重業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理。而在后臺支持部門的合規(guī)運(yùn)作、勞動用工管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等非金融企業(yè)特有的制度建設(shè)方面，其合規(guī)建設(shè)甚至有所欠缺，凸現(xiàn)出商業(yè)銀行法律意識、合規(guī)意識建設(shè)深度和廣度的不足。

合規(guī)管理體系從內(nèi)容角度，表現(xiàn)為商業(yè)銀行企業(yè)管理、日常經(jīng)營管理合規(guī)和員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)等多方面內(nèi)容的有效整合;從執(zhí)行力角度，合規(guī)管理應(yīng)涉及商業(yè)銀行決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋等不同工作環(huán)節(jié);因此，合規(guī)建設(shè)及管理應(yīng)成為商業(yè)銀行全行的工作，而不僅是合規(guī)部門及其高管的任務(wù)。目前，很多商業(yè)銀行的合規(guī)管理并沒有實(shí)現(xiàn)自上而下、完全滲透到全部日常經(jīng)營和管理中的理想狀態(tài)。主要表現(xiàn)為：事前決策和事中執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的`合規(guī)力度相對較弱;側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險防范，但對于合規(guī)績效考核、合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度等需持續(xù)改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)體系，相對弱化甚至不完整;合規(guī)管理的長效機(jī)制建設(shè)工作有待深化。

例如，商業(yè)銀行在公司治理方面的合規(guī)內(nèi)容，應(yīng)注意涉及股東會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事在履行決策、監(jiān)督職能時的內(nèi)容;在商業(yè)銀行日常經(jīng)營管理的合規(guī)制度設(shè)置方面，應(yīng)考慮合規(guī)制度貫徹的可行性因素，細(xì)化銀行的法律部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計等不同部門需要重點(diǎn)負(fù)責(zé)的相關(guān)合規(guī)要求，從而實(shí)現(xiàn)銀行員工立足本職工作，全方位樹立自覺防范風(fēng)險的合規(guī)意識，最終提高商業(yè)銀行全方位合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范發(fā)展的高效執(zhí)行能力。

根據(jù)銀監(jiān)會監(jiān)管要求，銀行合規(guī)管理人才需要具備“多面手”的特點(diǎn)，即法律知識和銀行專業(yè)知識并重。合規(guī)管理人才既要理解法律內(nèi)涵，也應(yīng)了解本行業(yè)務(wù)，需要具備較高的綜合素質(zhì)。筆者認(rèn)為，這一要求，也反映了合規(guī)與合法的關(guān)系，銀行合規(guī)內(nèi)含了對合法性審查的要求，合法是合規(guī)管理的基矗銀行要做好合規(guī)管理工作，就必須重視法律人才與業(yè)務(wù)人才的相互融合、充分協(xié)作。只有這樣，才有可能形成具有高度執(zhí)行性的全面合理合規(guī)管理機(jī)制。

目前，某些商業(yè)銀行依然處于法律與合規(guī)部門分設(shè)狀態(tài)。法律部人員主要由法律專業(yè)人士組成，一般負(fù)責(zé)訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規(guī)管理的事后處理部分。合規(guī)部門的員工基本由風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部門的金融專業(yè)人員組成，這些人員普遍具有業(yè)務(wù)專業(yè)知識強(qiáng)，而法律常識相對欠缺的特點(diǎn)。也有的銀行雖然部門合設(shè)，但法律人才與業(yè)務(wù)人才的分工也依然過分清晰，與部門分設(shè)環(huán)境下的工作效果類似。在這種模式下，合規(guī)建設(shè)與管理人員，既要判斷業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，又要判斷是否符合行業(yè)的規(guī)則、自律規(guī)則和內(nèi)部制度。從人力資源合理配置角度，形成對金融專業(yè)人員的法律素質(zhì)要求高于法律專業(yè)人員的不合理狀態(tài)。

上述工作模式，將“合法”，這一合規(guī)管理的基礎(chǔ)工作安置在合規(guī)建設(shè)的后期，導(dǎo)致銀行實(shí)務(wù)工作中，合法性判斷與合規(guī)性審查難以有效對接，不利于提高銀行整體工作效率。

要實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的最佳執(zhí)行效果，需要商業(yè)銀行全行協(xié)作，各有側(cè)重，建立合規(guī)管理的層層防線，提高合規(guī)風(fēng)險的管控能力。要達(dá)到上述效果，要求銀行合規(guī)監(jiān)管制度建設(shè)細(xì)化，實(shí)現(xiàn)責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一。

據(jù)筆者調(diào)查，從合規(guī)制度建設(shè)角度，商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)及其部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，普遍被賦予了對其管轄范圍內(nèi)經(jīng)營活動的首要合規(guī)監(jiān)管職責(zé)。但在實(shí)際工作中，很多業(yè)務(wù)主管人員只履行合規(guī)監(jiān)管報告職責(zé)而弱化合規(guī)監(jiān)管的初步識別任務(wù)。究其原因，從合規(guī)監(jiān)管機(jī)制角度，合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)性審查的最終機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)主管人員并不是合規(guī)監(jiān)管的主要負(fù)責(zé)者。業(yè)務(wù)主管經(jīng)常因更重視商業(yè)機(jī)會而從某種程度上忽略了合規(guī)責(zé)任的履行。

銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新是銀行業(yè)擺脫同質(zhì)化競爭，進(jìn)行市場拓展和提升競爭力的重要途徑，而這也對合規(guī)建設(shè)和管理工作提出更高的要求。合規(guī)管理人員能力不足，導(dǎo)致其對合規(guī)風(fēng)險的判斷難以把握：一方面因忽略風(fēng)險而埋下風(fēng)控隱患，另一方面又可能因過分夸大風(fēng)險而影響本行的發(fā)展。從這一實(shí)務(wù)角度，對銀行合規(guī)人員提出比銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)更高的要求，除具備法律、業(yè)務(wù)知識以外，還要求其具有很好的學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟能力。合格的合規(guī)工作人員，應(yīng)能夠做到及時、正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展動態(tài)及其內(nèi)涵，分析其對銀行業(yè)經(jīng)營的影響，并及時提出規(guī)避風(fēng)險的解決方案或建議。

據(jù)筆者調(diào)查，目前很多商業(yè)銀行的合規(guī)人員水平有很大提高，但依然難以滿足上述要求，因此，商業(yè)銀行應(yīng)重視在合規(guī)人才的吸收、培養(yǎng)方面加大投入。

據(jù)筆者調(diào)查，很多商業(yè)銀行雖然建立了成型的制度、流程，但依然存在執(zhí)行難現(xiàn)象。例如，按照商業(yè)銀行的相關(guān)制度，要求借力中介機(jī)構(gòu)必須采用競標(biāo)的方式，而實(shí)際操作中，往往流于形式甚至忽略此步驟，最終導(dǎo)致制度形同虛設(shè)，只是增加了行政管理成本。針對上述情況，商業(yè)銀行可以考慮利用合規(guī)管理電子信息技術(shù)平臺的支持，降低人為干預(yù)等因素的負(fù)面影響。通過信息化途徑，建立融合制度檢索、合同審查、授權(quán)管理、合規(guī)互動問答、合規(guī)講堂、監(jiān)管動態(tài)、反洗錢監(jiān)控等工作為一體的合規(guī)管理電子信息化系統(tǒng)，既促進(jìn)了業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門之間的流程化配合、銜接，實(shí)現(xiàn)了銀行內(nèi)部實(shí)時互動與合規(guī)管理的可持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)，又對加速銀行的運(yùn)營模式由部門銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變起到很好的促進(jìn)作用。

合規(guī)工作報告題目篇五

本人，根據(jù)“wy縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、基本情況。

本人自參加工作以來，先后在工商銀行wy縣支行、城市信用社、xl信用社、lh信用社工作過，曾從事儲蓄、會計、出納、經(jīng)警、兼職保安等各種崗位，無論在何種崗位上，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作。20xx年9月調(diào)入yl信用社開始從事個人信貸崗位，20xx年6月開始從事企業(yè)信貸崗位。無論是在個人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位，本人在思想上始終堅持堅立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀;在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，特別是“三法一指引”貸款新規(guī);在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農(nóng)村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問題。

(一)在學(xué)習(xí)上。主要是自學(xué)意識不強(qiáng)，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高速度較慢。

(二)在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等。

(三)在制度上。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如貸后檢查始終不及時或貸后檢查簡單、不詳實(shí);借款借據(jù)存在未按要求每天入庫保管等。

三、原因分析。

一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙，特別是在辦理個人貸款時，由于每筆業(yè)務(wù)辦理時間較長，平均每天辦理業(yè)務(wù)較大，上班時間精神高度集中，下班后精神懶散，無法集中精力對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué)。

二是由于近年來yl信用社未發(fā)生任何安全事故、其它責(zé)任事故或內(nèi)控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

三是對各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。

四、整改措施。

一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。

三是要嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)貸后檢查，防范信貸風(fēng)險，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證(借款借據(jù))的相關(guān)交接和領(lǐng)用。

總之，今后在信貸崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

合規(guī)工作報告題目篇六

自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。

2012年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

《銀行內(nèi)控合規(guī)工作報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。

合規(guī)工作報告題目篇七

在干部選拔任用工作中，認(rèn)真貫徹落實(shí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和《行員管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，推動支行用人機(jī)制的改革，并逐步走向法治化的軌道。

嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，堅決糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

本人以身作則，嚴(yán)格要求，堅持以制度用人，以制度管人，并引導(dǎo)、教育員工自覺執(zhí)行支行各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立愛行如家、愛崗敬業(yè)的良好風(fēng)尚。

密切聯(lián)系群眾，努力實(shí)現(xiàn)、維護(hù)、發(fā)展人民群眾的根本利益。

本人牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，樹立為人民服務(wù)的思想，把群眾滿意不滿意、擁護(hù)不擁護(hù)、贊成不贊成作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，努力為群眾辦實(shí)事、辦好事。

按規(guī)定執(zhí)行個人重大事項(xiàng)報告制度、個人收入申報制度。

總的來說，一年來，本人分管、協(xié)管的股室較多，工作范圍廣、任務(wù)重、職責(zé)大，由于本人正確理解上級的工作部署，堅定執(zhí)行黨和國家的金融方針政策，嚴(yán)格執(zhí)行支行的規(guī)章制度，較好地履行了作為行政職務(wù)和作為專業(yè)技術(shù)職務(wù)的職責(zé)，發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)管理和組織協(xié)調(diào)本事，充分調(diào)動廣大員工的工作進(jìn)取性，較好地完成了分管和協(xié)管股室全年的工作任務(wù)。

合規(guī)工作報告題目篇八

1、用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與（）或者職工代表平等協(xié)商確定。

a．董事會b．監(jiān)事會c．工會d．職工代表大會。

2、直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過程中，工會或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)（）。

a．不遵照執(zhí)行。

b．宣布廢止。

c．向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。

d．請求勞動行政部門給予用人單位處罰。

3、用人單位自（）起即與勞動者建立勞動關(guān)系。

a．用工之日b.簽訂合同之日c.上級批準(zhǔn)設(shè)立之日d.勞動者領(lǐng)取工資之日。

4、用人單位招用勞動者，（）扣押勞動者的居民身份證和其他證件，不得要求勞動者提供擔(dān)?；蛘咭云渌x向勞動者收取財物。

a.可以b.不應(yīng)c.應(yīng)當(dāng)d.不得。

5、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動者在本單位工作的年限，每滿一年支付（）工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動者支付。

a．半個月b．一個月c．一個半月d．二個月。

6、已經(jīng)建立勞動關(guān)系，未同時訂立書面勞動合同的，應(yīng)當(dāng)自用工之日起（）內(nèi)訂立書面勞動合同。

a.十五日b.一個月c.二個月d.三個月。

7、無固定期限勞動合同，是指用人單位與勞動者約定無確定（）時間的勞動合同。

a.解除b.續(xù)訂c.終止d.中止。

8、以下屬于勞動合同必備條款的是（）。

a.勞動報酬b.試用期c.保守商業(yè)秘密d.福利待遇。

9、勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過（）。

a.一個月b.二個月c.半個月d.一個半月。

10、勞動者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資或者勞動合同約定工資的（），并不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

a.百分之三十b.百分之五十c.百分之六十d.百分之八十。

11、用人單位變更名稱、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者投資人等事項(xiàng)，（）勞動合同的履行。

a.影響b.不影響c.不一定影響d.法律未規(guī)定是否影響。

12、用人單位應(yīng)當(dāng)按照勞動合同約定和國家規(guī)定，向勞動者（）支付勞動報酬。

a.提前b.及時分期c.提前足額d.及時足額。

13、用人單位拖欠或者未足額支付勞動報酬的，勞動者可以依法向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ荷暾垼ǎ?/p>

a.法律援助b.支付令c.社會救濟(jì)d.依法制裁用人單位。

14、職工患病，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)勞動合同期滿時，勞動合同（）。

a.即時終止b.續(xù)延半年后終止。

c.續(xù)延一年后終止d.續(xù)延到醫(yī)療期滿時終止。

15、勞動者提前（）日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動合同。

a.三b.十c.十五d.三十。

16、用人單位（），勞動者可以立即解除勞動合同，不需事先告知用人單位。

a.未按照勞動合同約定提供勞動保護(hù)或者勞動條件的b.未及時足額支付勞動報酬的c.以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強(qiáng)迫勞動者勞動的d.規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動者權(quán)益的17、勞動者（），用人單位不可以解除勞動合同。

a.在試用期間被證明不符合錄用條件的b.患病或非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的c.嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的d.被依法追究刑事責(zé)任的18、用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動者每月支付（）倍的工資。

a.一b.二c.三d.四。

19、勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)與被派遣勞動者訂立（）年以上的固定期限勞動合同，按月支付勞動報酬。

a.半b.一c.二d.三20、被派遣勞動者在無工作期間，勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)按照所在地人民政府規(guī)定的（），向其按月支付報酬。

a.最低工資標(biāo)準(zhǔn)b.最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)。

c.行業(yè)工資指導(dǎo)線d.失業(yè)保險金領(lǐng)取標(biāo)準(zhǔn)。

21、勞務(wù)派遣單位派遣勞動者應(yīng)當(dāng)與接受以勞務(wù)派遣形式用工的單位訂立（）。

a.勞動合同b.集體合同c.用工協(xié)議d.勞務(wù)派遣協(xié)議。

22、被派遣勞動者享有與用工單位的勞動者（）的權(quán)利。

a.相同b.同等c.同工同酬d.同樣。

23、勞務(wù)派遣單位違反《勞動合同法》規(guī)定，給被派遣勞動者造成損害的，勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔(dān)（）賠償責(zé)任。

a.共同b.連帶c.按份d.違約。

24、用人單位經(jīng)濟(jì)性裁員后，在（）內(nèi)重新招用人員的，應(yīng)當(dāng)通知被裁減的人員，并在同等條件下優(yōu)先招用被裁減的人員。

a.六個月b.一年c.二年d.三年。

25、用人單位違法解除或者終止勞動合同，勞動者要求繼續(xù)履行勞動合同的，用人單位（）。

a.應(yīng)當(dāng)支付賠償金b.可以支付賠償金c.應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行d.可以不繼續(xù)履行。

26、用人單位違法不與勞動者訂立無固定期限勞動合同的，自應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動合同之日起向勞動者每月支付（）倍的工資。

a.一b.二c.三d.四。

27、用人單位違法與勞動者約定試用期的，由勞動行政部門責(zé)令改正；違法約定的試用期已經(jīng)履行的，由用人單位以（）為標(biāo)準(zhǔn)，按已經(jīng)履行的超過法定試用期的期間向勞動者支付賠償金。

a.勞動者試用期滿月工資b.勞動者試用期工資的兩倍。

c.當(dāng)?shù)刈畹凸べYd.當(dāng)?shù)仄骄べY。

28、用人單位違法解除或者終止勞動合同的，應(yīng)當(dāng)依照法定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的（）向勞動者支付賠償金。

a.二倍b.二倍以下。

c.一倍以上二倍以下d.百分之一百五十。

29、勞動者在同一用人單位連續(xù)工作滿（）年后提出與用人單位訂立無固定期限勞動合同的，應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動合同。

a．三b．五c．八d．十。

30、對勞動合同的無效或者部分無效有爭議的，由（）或者人民法院確認(rèn)。

a．勞動行政部門b．勞動監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

c．勞動爭議調(diào)解委員會d．勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)。

31、《中華人民共和國勞動合同法實(shí)施條例》于2008年9月3日國務(wù)院第25次常務(wù)會議通過，自（）起施行。

a．2008年9月4日b．2008年9月18日。

c．2008年10月1日d．2009年1月1日。

32、用人單位自用工之日起，超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，應(yīng)當(dāng)依照《勞動合同法》第八十二條的規(guī)定向勞動者每月支付二倍的工資，并與勞動者補(bǔ)訂書面勞動合同。支付起算時間為(),截止時間為補(bǔ)訂書面勞動合同的前一日。

a．用工之日起b．用工之日起滿一個月的次日。

c．用工之日起滿一個月當(dāng)天d．試用期滿的次日。

33、用人單位自用工之日起滿（）未與勞動者訂立書面勞動合同的，視為自用工之日起滿一年當(dāng)日已經(jīng)與勞動者訂立無固定期限勞動合同，應(yīng)當(dāng)立即與勞動者補(bǔ)訂書面勞動合同。

a．一個月b．三個月c．六個月d．一年。

34、勞動合同法第二十二條第二款規(guī)定“用人單位為勞動者提供專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用，對其進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的，可以與該勞動者訂立協(xié)議，約定服務(wù)期。勞動者違反服務(wù)期約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。違約金的數(shù)額不得超過用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用?！痹撘?guī)定中的“專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用”不包括（）。

a．有憑證的培訓(xùn)費(fèi)用。

b．培訓(xùn)期間的差旅費(fèi)用。

c．因培訓(xùn)產(chǎn)生的用于該勞動者的其他直接費(fèi)用。

d．培訓(xùn)期間該勞動者的工資。

35、勞動合同法第四十七條規(guī)定“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動者支付。六個月以上不滿一年的，按一年計算；不滿六個月的，向勞動者支付半個月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?！逼渲?，“月工資”是指勞動者在勞動合同解除或者終止前（）的平均工資。計算月工資時應(yīng)包括計時工資或計件工資以及獎金、津貼和補(bǔ)貼等貨幣性收入。

a．一個月b．三個月c．六個月d．十二個月。

36、發(fā)生勞動爭議后，當(dāng)事人可以到哪些調(diào)解組織申請調(diào)解？下列選項(xiàng)不正確的是（）。

a．企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會。

b．依法設(shè)立的基層人民調(diào)解組織。

c．在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道設(shè)立的具有勞動爭議調(diào)解職能的組織。

d．政府。

慶祝建黨。

周年知識競賽系統(tǒng)軟件。

大職工的成本意識、節(jié)約意識、市場意識和效益意識，為礦全面成本控制工作奠定了基礎(chǔ)。

（五）在維護(hù)職工權(quán)益方面。

一是嚴(yán)格執(zhí)行集體合同，維護(hù)職工合法權(quán)益。在每年的職代會上，經(jīng)過與礦協(xié)商，修訂并重新簽訂集體合同后，工會不定期組織各監(jiān)督委員會對集體合同的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，各項(xiàng)集體合同得到了全面落實(shí)、執(zhí)行。通過執(zhí)行新的工資集體協(xié)商協(xié)議，并及時調(diào)整職工報酬，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)與職工收入的同步發(fā)展；全礦職工、離退休老干部健康查體1450人次；組織先進(jìn)、模范人物、優(yōu)秀職工、優(yōu)秀班組長赴泰安、北京等地療養(yǎng)、觀光旅游70人次；對所有孕、產(chǎn)婦都執(zhí)行了產(chǎn)假制度。今年5月，被市授予?勞動關(guān)系和諧企業(yè)?榮譽(yù)稱號。

二是認(rèn)真做好困難幫扶工作。今年元旦、春節(jié)期間，我礦黨委、工會，認(rèn)真組織開展了送溫暖活動。在新春佳節(jié)來臨之際，由礦領(lǐng)導(dǎo)組成3個小組分別對退休老干部、特困職工家庭開展了慰問活動，為員工們送去了米、面、油等過節(jié)物資和礦黨委、工會的問候。在?金秋助學(xué)?活動中，對困難職工子女發(fā)放助學(xué)金，共計30000元，做到了急困急辦，特困急幫。同時，對職工子女大學(xué)生發(fā)放了行李箱、蠶絲被等物品，以示鼓勵。7月份開展?慈心一日捐?活動，參加捐款活動1000多人，捐款18萬余元。

時間飛逝，一學(xué)期轉(zhuǎn)眼就過去了，回憶工會小組工作，雖然沒有驚人的成就，但卻有豐碩之果。

我們工會小組在學(xué)校工會的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體會員的共同努力，圍繞學(xué)校的中心工作，開展了許多工作。組織教師學(xué)習(xí)各類資料，通過學(xué)習(xí)，提高了全體教職工的政治素質(zhì)道德水平，促進(jìn)全體教職工端正教育思想，轉(zhuǎn)變教育觀念，加強(qiáng)教書育人，為人師表，敬業(yè)愛生的思想建設(shè)。

一、聽從學(xué)校安排，獨(dú)立自主地開展工作。

我們工會小組全體人員不僅齊心協(xié)力搞好教育事業(yè)，而且人與人之間互相關(guān)心，和睦相處。只要一方有難，就合力支持，給予溫暖，給予關(guān)愛。玉樹地震時，我們小組成員紛紛捐款，獻(xiàn)出自己的一份愛心。

五、開展豐富多彩的活動，愉悅教職工身心。

為了發(fā)揮工會組織的優(yōu)勢，加強(qiáng)對廣大教職工的人文關(guān)懷，根據(jù)上級工會活動安排，我們有計劃的開展健康向上的各種活動。我們開展了慶祝婦女節(jié)活動，還開展了體育活動，這樣既在活動中得到鍛煉，又愉悅了教職工的身心，真是開展活動悅身心，健康向上快步進(jìn)。

歷經(jīng)征程留足跡，晴空萬里景秀麗。我們小組成員在以后的工作中再創(chuàng)佳績。

會作好送溫暖工作，盡力為教職工辦實(shí)事。

我們工會小組全體人員不僅齊心協(xié)力搞好教育事業(yè)，而且人與人之間互相關(guān)心，和睦相處。只要一方有難，就合力支持，給予溫暖，給予關(guān)愛。玉樹地震時，我們小組成員紛紛捐款，獻(xiàn)出自己的一份愛心。

五、開展豐富多彩的活動，愉悅教職工身心。

為了發(fā)揮工會組織的優(yōu)勢，加強(qiáng)對廣大教職工的人文關(guān)懷，根據(jù)上級工會活動安排，我們有計劃的開展健康向上的各種活動。我們開展了慶祝婦女節(jié)活動，還開展了體育活動，這樣既在活動中得到鍛煉，又愉悅了教職工的身心，真是開展活動悅身心，健康向上快步進(jìn)。

歷經(jīng)征程留足跡，晴空萬里景秀麗。我們小組成員在以后的工作中再創(chuàng)佳績。

【擴(kuò)展閱讀篇】。

工作總結(jié)格式一般分為：標(biāo)題、主送機(jī)關(guān)、正文、署名四部分。

昌建集團(tuán)路橋公司工會。

工

作

總

結(jié)

2013年12月1日。

路橋公司2013年度工會總結(jié)。

2013年，路橋公司工會在集團(tuán)公司黨委和工會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在公司行政部門的大力支持下，按照總公司工會工作要點(diǎn)的要求以黨的十*大精神為指導(dǎo)，堅持以構(gòu)建和諧勞動關(guān)系主線，以解決職工群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問題為重點(diǎn)，加強(qiáng)工會組織建設(shè)，提高職工素質(zhì)，樹立和落實(shí)“以職工為本，主動依法科學(xué)維權(quán)”的工會維權(quán)觀，團(tuán)結(jié)廣大職工為集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)快速、健康、和諧發(fā)展開展好工會各項(xiàng)工作，現(xiàn)將一年來工會主要工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)工會自身建設(shè)，提高工會工作水平。

來，緊密團(tuán)結(jié)，切實(shí)履行維護(hù)職工權(quán)益的職責(zé)，引導(dǎo)廣大職工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，加強(qiáng)社會公德、職業(yè)道德和家庭美德的教育及維護(hù)祖國統(tǒng)一，熱愛偉大祖國，建設(shè)美好家園活動。通過學(xué)習(xí)使我們的廣大工會會員思想有了一定轉(zhuǎn)變，使他們認(rèn)清了當(dāng)前企業(yè)形勢。明確我們的生產(chǎn)任務(wù)，樹立市場競爭意識，去贏得良好的社會信譽(yù)。我們路橋公司工會努力做好職工的慰問工作，表達(dá)工會組織的一份關(guān)愛之情。在夏季炎熱天氣里為一線職工發(fā)放綠豆、白沙糖、西瓜等解暑物品。對患病住院職工能及時進(jìn)行慰問。關(guān)心女工生活，在“三.八”婦女節(jié)來臨之際，為豐富女職工文化生活，接受愛國主義教育，讓女職工觀看電影，為女職工發(fā)放節(jié)日慰問費(fèi)，保障了女職工的特殊利益。

二、認(rèn)真貫徹落實(shí)《工會法》和《企業(yè)工會工作條例》，依法維護(hù)職工權(quán)益。

路橋公司工會以群眾化、民主化、法制化為目標(biāo)，推進(jìn)工會自身建設(shè)，健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)企業(yè)工會工作條例，依法履行維護(hù)職工合法權(quán)益的基本職責(zé)，貫徹落實(shí)《工會法》、《企業(yè)工會工作條例》，協(xié)調(diào)企業(yè)勞動關(guān)系，推動建設(shè)和諧企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。堅持全心全意依靠工人階級根本指導(dǎo)方針，走中國特色社會主義工會發(fā)展道路，職工是工會組織服務(wù)對象，真心實(shí)意為職工解決問題是工會工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。以往在工地中，施工工人只要安排干活，不管安全是否，就去施工，今年初開工后，分公司工會首先進(jìn)行了“三級安全”教育，加強(qiáng)了宣傳安全知識，使他們提高了安全防范意識，只要不安全的地方或安全防護(hù)不到位的部位，就不去施工。維護(hù)了自己安全生產(chǎn)的權(quán)利。認(rèn)真貫徹《勞動法》和《工會法》維護(hù)了廣大職工的合法權(quán)益，為職工說話辦事。

全面落實(shí)以科學(xué)發(fā)展觀，堅持安全和和諧發(fā)展，積極開展總公司工會組織的“安康杯”勞動競賽活動，以及“以人為本，安全發(fā)展，提高素質(zhì)，促進(jìn)和諧”為主題安全生產(chǎn)月活動，堅持“安全第一,預(yù)防為主,綜合治理”的方針，各項(xiàng)目經(jīng)理與現(xiàn)場作業(yè)班組簽訂了質(zhì)量、安全、文明施工生產(chǎn)的目標(biāo)責(zé)任狀，明確了責(zé)任和目標(biāo)，班前教育并落到實(shí)處，保證了安全的生產(chǎn)順利進(jìn)行。各項(xiàng)目開展了“百日勞動安全競賽”活動，勞動競賽獎罰分明，使各個班組明確了責(zé)任和任務(wù)，安全需要人人抓，事事才能保安全，極大的推動了安全生產(chǎn)。以形式多樣、內(nèi)容豐富的安全宣教活動，宣傳教育施工人員，推動了安全文化建設(shè)，普及安全法律法規(guī)和安全知識，強(qiáng)化全體施工人員的安全責(zé)任意識，提高安全素質(zhì)。各個項(xiàng)目認(rèn)真做好宣傳工作，在活動期間辦板報2副，在呼圖壁項(xiàng)目辦墻報2副，粘貼宣傳標(biāo)語50條，每個項(xiàng)目張掛“以人為本，安全發(fā)展，提高素質(zhì)，促進(jìn)和諧”為主題的橫幅，在醒目處都掛了警示牌，利用多種形式來營造“安康杯”競賽活動的氛圍，使人人都來管安全，事事都能安全生產(chǎn)，保證了安全生產(chǎn)。通過開展“安康杯”競賽活動，不僅健全了公司的安全生產(chǎn)管理制度，完善了安全管理體系，規(guī)范了工會群眾監(jiān)督機(jī)制，而且讓廣大員工學(xué)習(xí)到生產(chǎn)過程中安全的重要性，掌握了安全生產(chǎn)知識，逐步從不懂安全到我懂安全、我管安全，由要我安全轉(zhuǎn)變成我要安全、我保安全，提高了安全生產(chǎn)意識。

四、加強(qiáng)成本管理，開展雙增雙節(jié)和技術(shù)改造活動，1、為了提高項(xiàng)目的成本意識，加強(qiáng)成本管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。在各項(xiàng)目發(fā)揚(yáng)“五個一”精神，節(jié)約一顆釘子，一兩水泥，一塊磚，一度電，一滴水，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目節(jié)約千元的奮斗目標(biāo)，為降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益而努力工作的活動。

2、今年公司在qc小組活動的課題基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化。

《路基的壓實(shí)度控制》這一課題，為了能更加細(xì)致、準(zhǔn)確的分析原因，確定處理法。經(jīng)過各個項(xiàng)目活動的開展，施工中存在的問題得到了有效的控制。

五、堅持廠務(wù)公開工作，加強(qiáng)民主管理。

職代會是深化廠務(wù)公開工作、加強(qiáng)企業(yè)民主管理的有效手段。我工會以加強(qiáng)制度化、規(guī)范化建設(shè)為抓手，充分發(fā)揮職代會民主管理、民主監(jiān)督職能，將對員工關(guān)心的難點(diǎn)熱點(diǎn)問題以及廉政建設(shè)問題，及時的向員工公開。每月對每位職工所繳納的三金進(jìn)行公開，以及分公司領(lǐng)導(dǎo)的電話費(fèi)進(jìn)行公開，使大家共同監(jiān)督，參與管理，拓寬民主參與渠道，及時反映職工心聲，調(diào)動職工的積極性和創(chuàng)造性，推動公司民主管理，增強(qiáng)了我們企業(yè)經(jīng)營管理的透明度。全年沒有違反制度的事情發(fā)生。

六、積極組織參加健康向上的文體活動。

集思廣益勇于創(chuàng)新。

高峰完全小學(xué)教育工會。

2013年，我校工會在上級教育工會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照“集思廣益，切實(shí)維權(quán)”的工會工作方針積極開展工作，切實(shí)維護(hù)教職工的權(quán)益，在構(gòu)建和諧校園中發(fā)揮著積極作用。以學(xué)校工作大局為重，服從服務(wù)于學(xué)校的中心工作，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求搞好工會工作，依照工會章程依法依規(guī)維護(hù)好教職工的合法權(quán)益。在學(xué)校黨支部和校行政的關(guān)心支持下，全體工會委員團(tuán)結(jié)協(xié)作，熱心為教職工服務(wù)，全體教職工積極參與工會組織的活動，積極主動開展工作努力使工會組織成為有吸引力的“教職工之家”。

一、完善教代會制度，推進(jìn)學(xué)校民主建設(shè)。

在加強(qiáng)民主參與和民主管理工作中，按照《工會法》、《中國工會章程》工會其他規(guī)程，先后制定并逐步完善了教代會規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則，為推進(jìn)學(xué)校民主建設(shè)奠定了基礎(chǔ)，使工會能夠源頭參與學(xué)校各項(xiàng)政策的制定。根據(jù)教代會制度，學(xué)校堅持每學(xué)期召開一至二次教代會，聽取和審議校長工作報告，對學(xué)校工作提出意見和建議。幾年來，校工會在決定學(xué)校發(fā)展規(guī)劃、獎勵性績效工資部分的發(fā)放、后勤社會化，干部評議、教職工隊伍建設(shè)、職稱評定、學(xué)校辦學(xué)方向等重大工作中，能夠按照教代會規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則及時召開教代會，廣泛聽取廣大教師的意見和建議，并進(jìn)一步修訂和完善，使決策更加符合我校實(shí)際，更加符合群眾意愿。民主化使我們的決策變的更科學(xué)化了，從而保證了學(xué)校各項(xiàng)工作在實(shí)施過程中的順利進(jìn)行。

此外，還解決了許多教職工的實(shí)際問題，如職工加班報酬問題、學(xué)校環(huán)境衛(wèi)生、困難職工慰問等等，維護(hù)了教職工的切身利益。

在推進(jìn)校務(wù)公開工作中，工會組織主動宣傳先進(jìn)單位校務(wù)公開經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)常深入群眾聽取意見和建議，同時堅持原則督促按期召開教代會。每年學(xué)校組織召開的教代會上，校領(lǐng)導(dǎo)對學(xué)校整改措施、各項(xiàng)獎懲細(xì)則、財務(wù)工作等群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問題向大會通報，使教師及時了解到學(xué)校的重大事務(wù)，以及學(xué)校面臨的困難和問題。這種堅持以教職工代表大會為基本形式和主要途徑落實(shí)校務(wù)公開制度，積極聽取群眾意見和建議的工作方法，得到了廣大教職工的贊揚(yáng)。同時，學(xué)校整改工作透明度的增加也極大地調(diào)動了廣大教職工“民主治校、民主治學(xué)”的積極性，促進(jìn)了黨群關(guān)系和黨風(fēng)廉正建設(shè)。

二、加強(qiáng)干部隊伍建設(shè)，建立健全工會組織。

在學(xué)校工會主席的領(lǐng)導(dǎo)下，堅持把工會整體工作貫穿于基層工作之中。經(jīng)常深入各工會成員家中，幫助解決困難教師的實(shí)際問題，使工會工作有了顯著成果。目前，一批有群眾基礎(chǔ)，熱心工會工作，能夠真正替職工說話辦事，有參政議政能力的年輕教師充實(shí)到工會工作崗位上來。由于基層工會組織力量的加強(qiáng)，促進(jìn)了學(xué)校各項(xiàng)工作的開展。使校工會的地位進(jìn)一步得到了提高和認(rèn)可。

三、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，強(qiáng)化組織建設(shè)。

法》、新時期工會工作等方面理論統(tǒng)一思想和認(rèn)識。通過學(xué)習(xí)，工會成員對工會的基本職能，工會存在和發(fā)展的根基，有了較深刻的認(rèn)識，工作起來更加有深度。

為創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)條件，校工會組織為校工會委員及學(xué)校主要處室訂閱了相關(guān)工會工作報刊，提供了有關(guān)工會的法律法規(guī)、工會理論和業(yè)務(wù)知識等書籍，使工會成員能夠更多地了解工會知識和最新動態(tài)。

在崗位聘任中，學(xué)校對專職干部的工作進(jìn)行了重新調(diào)整，并制訂出相應(yīng)的崗位職責(zé)，增強(qiáng)了工會干部的緊迫感和責(zé)任感。同時，規(guī)范了內(nèi)部管理制度，使工會成員團(tuán)結(jié)協(xié)作、積極進(jìn)取的精神得到進(jìn)一步加強(qiáng)。

為了做好宣傳工作，學(xué)校工會克服各種經(jīng)費(fèi)困難，通過“教工”刊物、宣傳欄等形式宣傳《工會法》及工會知識，報導(dǎo)工會的各項(xiàng)活動、先進(jìn)人物和感人事跡，起到了良好效果。

四、加強(qiáng)民主管理和推進(jìn)校務(wù)公開工作。

組織召開教工大會，征集提案8項(xiàng)，將提案的落實(shí)情況進(jìn)行公示；民主測評干部，測評情況統(tǒng)計匯總，并予以公示；評優(yōu)評先職稱評定都是先組成有教職工代表參加的評審小組進(jìn)行評比，最終將評定結(jié)果在公布欄公示無異議后再以學(xué)校文件形式下發(fā)；學(xué)校的食堂、商店貨物采購請工會委員或教職工代表參與調(diào)研；學(xué)校重大事情交由工會委員會、教研組長和工會聯(lián)席會議討論通過；全面審核了上年度學(xué)校財務(wù)情況，并在教工大會上予以通報公示。

五、關(guān)心女教職工的工作。

“三八”婦女節(jié)組織了女職工召開慶祝會并開展女工文娛活動和慰問女教職工工作，發(fā)放了慰問品，很好的保障女教職工的特殊權(quán)益，并組織女教職工（含退休）全體參加了女性健康檢查。

六、豐富教職工文化體育生活，積極組織開展活動。

（1）教職工集體跳繩.羽毛球.乒乓球.跳棋比賽；

（2）教職工健身活動；

（3）“關(guān)愛生命安全我做主”的主題演講活動；

（4）教職工書法、繪畫比賽；

（5）教職工教育技術(shù)應(yīng)用技能比賽。

七、參與上級工會組織的各項(xiàng)活動。

（1）積極參與上級組織的各種活動。

（2）積極上交工會工作材料。

八、關(guān)心教職工生活，營造和諧氛圍。

（2）為全體教職工參保了意外傷害保險，一旦知道有教職工發(fā)生意外傷害時主動了解其受傷情況并及時為其辦理理賠手續(xù)。

（3）教職工（包括退休人員）因病住院組織中層干部一同前去慰問；

（4）引導(dǎo)教職工參與身體鍛煉；

（5）教職工有困難時，準(zhǔn)確上報情況，爭取困難補(bǔ)助；

（6）教職工家里的紅白喜事及時組織全體教職工參加。

九、關(guān)心離退休教師。

（1）重陽節(jié)召開慶祝會并開展趣味活動，爭取提高退休教職工的活動經(jīng)費(fèi)，并組織部分退休教師到學(xué)校為學(xué)校發(fā)展獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

（2）春節(jié)開展慰問退休教師活動并送去慰問金和慰問品。

（3）退休教職工因病住院組織校領(lǐng)導(dǎo)前去慰問；

十、按時完成任務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作。

一年來保質(zhì)保量地按時完成上級教育工會布置的工作任務(wù)，及時上交各種表冊。

總之，我校工會一年來的工作按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，切實(shí)履行工會維護(hù)、參與、建設(shè)、督促等的職能，全心全意為教職工服務(wù)，以開拓進(jìn)取的態(tài)度不斷探索創(chuàng)新，在構(gòu)建和諧校園的進(jìn)程中發(fā)揮了積極作用。

高峰完全小學(xué)教育工會。

2013年秋。

合規(guī)工作報告題目篇九

我上半年做大堂經(jīng)理時意識到金融業(yè)不斷發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新對大堂經(jīng)理提出了更高的要求，因此，我認(rèn)真學(xué)習(xí)，用心參加上級組織的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高自己業(yè)務(wù)水平和工作技能，注重綜合知識的積累，認(rèn)真學(xué)習(xí)銀行業(yè)務(wù)操作流程、相關(guān)制度、企業(yè)財務(wù)知識、資本市場知識以及如何與客戶溝通交流的技巧等等。在與客戶的溝通中，我做到熱情主動，當(dāng)客戶問起營銷產(chǎn)品和其他有關(guān)問題時，能夠快速、正確地答復(fù)客戶的提問，給客戶帶給推薦和處理方法，用自己的專業(yè)知識構(gòu)架起與客戶溝通的橋梁，促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展。

(二)以優(yōu)質(zhì)服務(wù)做好柜員工工作。

作為一名柜員工，關(guān)鍵是如何做好優(yōu)質(zhì)禮貌服務(wù)。我一是擺正位置，認(rèn)真做好服務(wù)工作，消除自己思想上的松懈和不足，徹底更新觀念，自覺規(guī)范自己的行為，認(rèn)真落實(shí)銀行的各項(xiàng)服務(wù)措施。二是努力提高業(yè)務(wù)技術(shù)和熟練程度，苦練基本功，加快業(yè)務(wù)辦理的速度，避免失誤，把握質(zhì)量。三是努力學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)知識，掌握做好工作必備的知識與技能，為銀行創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

20__年，我認(rèn)真努力工作，雖然取得了必須的成績，但是與銀行的要求和客戶的期望相比，還是需要繼續(xù)努力和提高。今后，我要繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，以求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，把各項(xiàng)工作提高到一個新的水平，再創(chuàng)佳績，為銀行事業(yè)的發(fā)展，做出我應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

我的述職報告完了，謝謝大家!

合規(guī)工作報告題目篇十

總公司：

2014年是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責(zé)任重大，使命光榮。深圳分公司深入學(xué)習(xí)和全面落實(shí)保險監(jiān)管部門、總公司工作會議精神，緊緊圍繞“合規(guī)經(jīng)營”的工作主基調(diào)，扎實(shí)推進(jìn)公司2014年合規(guī)工作總戰(zhàn)略，貫徹落實(shí)總公司2014年合規(guī)工作會議精神，狠抓“三道防線”責(zé)任落實(shí)，提升我公司的合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進(jìn)合規(guī)文化宣導(dǎo)和內(nèi)控缺陷改進(jìn)等重點(diǎn)工作，初步實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險管理工作的規(guī)范化和信息化，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理，為推進(jìn)公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障?，F(xiàn)就我公司2014年合規(guī)工作情況報告如下：

近一年來，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅猛增長，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險管控能力明顯增強(qiáng)。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與總公司對未來發(fā)展的目標(biāo)要求相比，以及從當(dāng)前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴(yán)重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規(guī)工作任務(wù)依然十分艱巨。

從外部監(jiān)管形勢來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢。當(dāng)前的保險監(jiān)管，呈現(xiàn)出不同以往的特點(diǎn)，一是更加注重上下聯(lián)動、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價?？梢钥闯?，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監(jiān)管工作會議上，中國保監(jiān)會將2014年保險監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務(wù)、嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個“嚴(yán)”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、增速快的新公司、違規(guī)問題較多和整改不力的公司作為檢查重點(diǎn)。二是檢查重點(diǎn)更加突出，繼續(xù)嚴(yán)肅查處經(jīng)營數(shù)據(jù)不真實(shí)、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問題。三是責(zé)任追究更加嚴(yán)格，把處罰責(zé)任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任作為主要手段，強(qiáng)化上級公司對分支機(jī)構(gòu)的管控責(zé)任。四是消費(fèi)者利益導(dǎo)向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導(dǎo)作為今年三項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作之首，把保護(hù)消費(fèi)者利益作為監(jiān)管重要目標(biāo)及衡量工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn)。

從總公司合規(guī)管控要求來看，總公司對內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)要求將進(jìn)一步提高，管理力度將進(jìn)一步加大。2014年，是總公司實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵之年，總公司制定了“使命xx計劃”，提出2012年實(shí)現(xiàn)保費(fèi)xx以上的增長、規(guī)模突破xxx億元的要求，省公司確定了“保費(fèi)增速xx以上，保費(fèi)收入突破xx億元”的經(jīng)營目標(biāo)。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規(guī)條線應(yīng)當(dāng)在公司改革發(fā)展轉(zhuǎn)型中提供強(qiáng)有力支持和保障。

2014年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢十分嚴(yán)峻，合規(guī)工作千頭萬緒，任務(wù)十分艱巨?？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶ｍ?xiàng)合規(guī)工作就多達(dá)近二十項(xiàng)，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內(nèi)控自我評價、操作崗位風(fēng)險檢查、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系建設(shè)、專項(xiàng)風(fēng)險業(yè)務(wù)排查、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作，這對我們的工作責(zé)任心和積極性是一次重大的考驗(yàn)，2014年我公司緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價值。

（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系。

一是細(xì)化合規(guī)履職范圍。公司下屬支公司負(fù)責(zé)人是第一道防線和第一責(zé)任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對經(jīng)營和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險主動進(jìn)行識別、評估和控制，收集、報告風(fēng)險點(diǎn)并及時進(jìn)行整改。公司的市場部分管領(lǐng)導(dǎo)是第二道防線的管理責(zé)任人，通過業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務(wù)條線中的風(fēng)險組織實(shí)施檢查、整改并及時調(diào)整業(yè)務(wù)政策。公司的合規(guī)崗及分管領(lǐng)導(dǎo)是第三道防線。其中合規(guī)崗?fù)ㄟ^制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為第一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性；制定第一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部控制和操作風(fēng)險狀況，撰寫風(fēng)險報告。

二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程，促使四級機(jī)構(gòu)通過持續(xù)自我檢查實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實(shí)到位。2.學(xué)習(xí)總公司公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核、風(fēng)險識別、反洗錢處理的標(biāo)準(zhǔn)化；強(qiáng)化內(nèi)控評價運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測試、內(nèi)控報告、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化；加強(qiáng)操作風(fēng)險預(yù)警，實(shí)現(xiàn)事件報告、數(shù)據(jù)收集、指標(biāo)監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細(xì)化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實(shí)增強(qiáng)“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機(jī)制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行并落實(shí)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報送內(nèi)容要素、嚴(yán)格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制，促進(jìn)違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風(fēng)險等各類風(fēng)險事件的動態(tài)化、實(shí)時化管控，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

（二）抓隊伍建設(shè)，創(chuàng)新合規(guī)工作機(jī)制。

目前，公司合規(guī)崗屬兼崗，不能全面滿足公司高速發(fā)展時期對合規(guī)保障的需求。今年，2015年，我公司將合規(guī)崗轉(zhuǎn)為主崗，明確了合規(guī)崗的職責(zé)，實(shí)實(shí)在在地承擔(dān)起本部門和歸口管理?xiàng)l線的合規(guī)工作。同時，由于合規(guī)工作形勢嚴(yán)峻，在這個過程中，通過工作機(jī)制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流和溝通，在動態(tài)發(fā)展中提高合規(guī)崗工作人員的合規(guī)技能，更好的為公司的經(jīng)營發(fā)展服務(wù)。

（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識。

深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業(yè)務(wù)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對各職能部門負(fù)責(zé)人，在總公司風(fēng)控合規(guī)部的指導(dǎo)下開展培訓(xùn)工作，定期加強(qiáng)對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神，增強(qiáng)合規(guī)意識與法紀(jì)觀念；二是對全體員工以及業(yè)務(wù)條線人員，公司繼續(xù)開展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)；公司按季度結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導(dǎo)各級干部員工夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以保險監(jiān)管政策、專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識為培訓(xùn)重點(diǎn)，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來，與日常的風(fēng)險警示教育結(jié)合起來，與保險監(jiān)管政策結(jié)合起來，與合規(guī)知識技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的交流結(jié)合起來，與合規(guī)績效的考核評價結(jié)合起來，既注重軟性影響，又強(qiáng)化剛性約束。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險，重點(diǎn)開展培訓(xùn)宣導(dǎo)。2014年，在總公司的指導(dǎo)下，在全公司開展以反洗錢培訓(xùn)宣傳、風(fēng)險排查、制度梳理等為重點(diǎn)的合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)，以提高各職能部門負(fù)責(zé)人的風(fēng)險管控水平，切實(shí)防范和避免法律合規(guī)風(fēng)險。2014年3月、9月、11月是產(chǎn)險系統(tǒng)“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”，公司按照總公司下發(fā)的《“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”活動實(shí)施方案》要求，通過橫幅宣傳、戶外發(fā)放反洗錢宣傳冊等方式積極參加人行深圳市分行組織的反洗錢宣傳活動，組織全體人員參加反洗錢宣傳培訓(xùn)。

（四）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險管理。

進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合，專項(xiàng)性檢查與綜合性檢查相結(jié)合，部門自查與排查相結(jié)合，擴(kuò)大檢查覆蓋面，提高內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險管理工作的專業(yè)化水平。公司高度關(guān)注各流程操作風(fēng)險，積極開展合規(guī)自查自糾工作。一是做好保監(jiān)局檢查整改復(fù)查工作，按照總公司要求對保監(jiān)局檢查出的問題進(jìn)行限期整改并跟蹤整改情況，按規(guī)定上報整改結(jié)果。二是在總公司的指導(dǎo)下，分階段開展風(fēng)險排查、內(nèi)控評估、制度梳理等工作，并撰寫風(fēng)險評估報告，組織開展自我評估，對內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進(jìn)意見，及時納入公司層面缺陷改進(jìn)范疇。特別是在開展風(fēng)險排查的工作中，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)作配合，就車險理賠、費(fèi)用管理、中介業(yè)務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性等風(fēng)險業(yè)務(wù)行為組織專項(xiàng)排查，充分關(guān)注重要風(fēng)險點(diǎn)，全面掌握公司整體作業(yè)情況，提出符合實(shí)際的管理建議，促進(jìn)專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的整改工作。四是配合集團(tuán)審計稽核中心開展審計工作，并對審計發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改跟蹤，提交階段性整改報告。五是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。公司在2013的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)對下屬四級機(jī)構(gòu)反洗錢工作落實(shí)情況的自查，對反洗錢制度執(zhí)行情況、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送、待確認(rèn)可疑交易處理等反洗錢日常工作進(jìn)行檢查，并有針對性地落實(shí)整改。

特此報告。

xxxxxxxx深圳分公司2014年3月10日。

合規(guī)工作報告題目篇十一

在當(dāng)今的企業(yè)環(huán)境中，法律合規(guī)是一項(xiàng)非常重要的任務(wù)。為了確保企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和健康運(yùn)營，法律合規(guī)培訓(xùn)成為了一項(xiàng)至關(guān)重要的任務(wù)。本文旨在分享個人對法律合規(guī)培訓(xùn)心得體會，以幫助其他人更好地了解法律合規(guī)培訓(xùn)對企業(yè)的重要性。

第二段：認(rèn)識到缺乏法律合規(guī)知識的危害。

在我的工作經(jīng)歷中，我經(jīng)常可以見到因?yàn)槿狈Ψ珊弦?guī)知識而導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損失的情況。這些事故可能會干擾日常業(yè)務(wù)運(yùn)營，甚至對企業(yè)的生存產(chǎn)生威脅。這讓我深刻認(rèn)識到了缺乏法律合規(guī)知識對企業(yè)的危害。為了避免這一類事件的發(fā)生，我開始著手進(jìn)行法律合規(guī)培訓(xùn)。

我深刻認(rèn)識到法律合規(guī)培訓(xùn)對企業(yè)的益處。首先，法律合規(guī)培訓(xùn)可以幫助企業(yè)了解其所處的環(huán)境和對承擔(dān)責(zé)任的義務(wù)。其次，合規(guī)培訓(xùn)可以幫助員工更好地理解其在工作中所遇到的各種法律問題，以及如何遵守法律規(guī)定。通過提供這些知識，法律合規(guī)培訓(xùn)可以最大限度地減少企業(yè)運(yùn)營過程中的法律風(fēng)險。

為了保證法律培訓(xùn)的有效性，我認(rèn)為需要采用一系列措施。首先，培訓(xùn)應(yīng)該是強(qiáng)制性的，每個員工都需要參加。其次，培訓(xùn)應(yīng)該由經(jīng)驗(yàn)豐富的法律專業(yè)人員來進(jìn)行。最后，培訓(xùn)應(yīng)該針對員工所處的不同崗位和職業(yè)，以便于他們更好地了解其在工作中的法律義務(wù)和責(zé)任。

第五段：總結(jié)。

綜上所述，法律合規(guī)培訓(xùn)是企業(yè)成功運(yùn)營的基礎(chǔ)。通過充分認(rèn)識到缺乏法律合規(guī)知識的危害和法律合規(guī)培訓(xùn)對企業(yè)的益處，我們可以更好地理解為什么必須進(jìn)行法律合規(guī)培訓(xùn)。在進(jìn)行妥善的法律培訓(xùn)時，我們應(yīng)該采取相應(yīng)的措施，以確保培訓(xùn)課程的有效性。通過加強(qiáng)法律合規(guī)培訓(xùn)，我們可以提高企業(yè)的運(yùn)營效率并保證長期的成功。

合規(guī)工作報告題目篇十二

年月日，我鄉(xiāng)掛牌成立了“河長制”辦公室，制訂了“河長制”實(shí)施意見，全面實(shí)施“河長制”目標(biāo)管理，在全鄉(xiāng)范圍內(nèi)，全面建立河道“河長制”管護(hù)制度，將河道管理責(zé)任落實(shí)到“河長”。

二、20xx年“河長制”主要工作成果。

1、建設(shè)責(zé)任體系。針對全鄉(xiāng)12個村的兩大水系、36公里河道、14座小（二）型以上水庫，共確定40個河（庫）長，設(shè)立了“鄉(xiāng)級河長”、“村級河長”和保潔員的管理責(zé)任體系。嚴(yán)格落實(shí)“河長制”，實(shí)行分級分段管理，明確責(zé)任區(qū)域，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)，以嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)的作風(fēng)推進(jìn)各項(xiàng)工作。

2、開展“河長”業(yè)務(wù)培訓(xùn)。組織各村“河長”參加鄉(xiāng)里舉辦的**鄉(xiāng)轄區(qū)流域河長培訓(xùn)班，對各級“河長”進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加深對“河長制”管理工作的認(rèn)識，理清工作思路，提高業(yè)務(wù)水平。

3、建立河道巡查巡護(hù)機(jī)制和長效保潔機(jī)制。設(shè)立河道巡查制度，成立河道巡護(hù)隊和保潔隊，強(qiáng)化日常巡查和保潔，營造人人愛護(hù)環(huán)境的濃厚氛圍。

1、河長徒步巡查**轄區(qū)內(nèi)所有流域。在鄉(xiāng)長王青海的帶領(lǐng)下，全鄉(xiāng)各級河長共同進(jìn)行了為期兩天的徒步巡查。全面掌握本鄉(xiāng)的流域環(huán)境情況，為河長制工作的進(jìn)行打下堅實(shí)基礎(chǔ)。

2、開展養(yǎng)豬場整治行動。在全鄉(xiāng)范圍內(nèi)用。

合規(guī)工作報告題目篇十三

總公司：

一、2014年合規(guī)工作面臨的形勢回顧。

近一年來，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅猛增長，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險管控能力明顯增強(qiáng)。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與總公司對未來發(fā)展的目標(biāo)要求相比，以及從當(dāng)前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴(yán)重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規(guī)工作任務(wù)依然十分艱巨。

從外部監(jiān)管形勢來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢。當(dāng)前的保險監(jiān)管，呈現(xiàn)出不同以往的特點(diǎn)，一是更加注重上下聯(lián)動、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價。可以看出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監(jiān)管工作會議上，中國保監(jiān)會將2014年保險監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務(wù)、嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個“嚴(yán)”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、增速快的新公司、違規(guī)問題較多和整改不力的公司作為檢查重點(diǎn)。二是檢查重點(diǎn)更加突出，繼續(xù)嚴(yán)肅查處經(jīng)營數(shù)據(jù)不真實(shí)、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問題。三是責(zé)任追究更加嚴(yán)格，把處罰責(zé)任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任作為主要手段，強(qiáng)化上級公司對分支機(jī)構(gòu)的管控責(zé)任。四是消費(fèi)者利益導(dǎo)向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導(dǎo)作為今年三項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作之首，把保護(hù)消費(fèi)者利益作為監(jiān)管重要目標(biāo)及衡量工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn)。

從總公司合規(guī)管控要求來看，總公司對內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)要求將進(jìn)一步提高，管理力度將進(jìn)一步加大。2014年，是總公司實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵之年，總公司制定了“使命xx計劃”，提出2012年實(shí)現(xiàn)保費(fèi)xx以上的增長、規(guī)模突破xxx億元的要求，省公司確定了“保費(fèi)增速xx以上，保費(fèi)收入突破xx億元”的經(jīng)營目標(biāo)。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規(guī)條線應(yīng)當(dāng)在公司改革發(fā)展轉(zhuǎn)型中提供強(qiáng)有力支持和保障。

2014年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢十分嚴(yán)峻，合規(guī)工作千頭萬緒，任務(wù)十分艱巨?？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶ｍ?xiàng)合規(guī)工作就多達(dá)近二十項(xiàng)，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內(nèi)控自我評價、操作崗位風(fēng)險檢查、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系建設(shè)、專項(xiàng)風(fēng)險業(yè)務(wù)排查、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作，這對我們的工作責(zé)任心和積極性是一次重大的考驗(yàn)，2014年我公司緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價值。

二、2014年合規(guī)工作重點(diǎn)。

（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系。

一是細(xì)化合規(guī)履職范圍。公司下屬支公司負(fù)責(zé)人是第一道防線和第一責(zé)任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對經(jīng)營和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險主動進(jìn)行識別、評估和控制，收集、報告風(fēng)險點(diǎn)并及時進(jìn)行整改。公司的市場部分管領(lǐng)導(dǎo)是第二道防線的管理責(zé)任人，通過業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務(wù)條線中的風(fēng)險組織實(shí)施檢查、整改并及時調(diào)整業(yè)務(wù)政策。公司的合規(guī)崗及分管領(lǐng)導(dǎo)是第三道防線。其中合規(guī)崗?fù)ㄟ^制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為第一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性；制定第一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部控制和操作風(fēng)險狀況，撰寫風(fēng)險報告。

二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程，促使四級機(jī)構(gòu)通過持續(xù)自我檢查實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實(shí)到位。2.學(xué)習(xí)總公司公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核、風(fēng)險識別、反洗錢處理的標(biāo)準(zhǔn)化；強(qiáng)化內(nèi)控評價運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測試、內(nèi)控報告、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化；加強(qiáng)操作風(fēng)險預(yù)警，實(shí)現(xiàn)事件報告、數(shù)據(jù)收集、指標(biāo)監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細(xì)化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實(shí)增強(qiáng)“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機(jī)制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行并落實(shí)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報送內(nèi)容要素、嚴(yán)格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制，促進(jìn)違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風(fēng)險等各類風(fēng)險事件的動態(tài)化、實(shí)時化管控，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

（二）抓隊伍建設(shè)，創(chuàng)新合規(guī)工作機(jī)制。

目前，公司合規(guī)崗屬兼崗，不能全面滿足公司高速發(fā)展時期對合規(guī)保障的需求。今年，2015年，我公司將合規(guī)崗轉(zhuǎn)為主崗，明確了合規(guī)崗的職責(zé)，實(shí)實(shí)在在地承擔(dān)起本部門和歸口管理?xiàng)l線的合規(guī)工作。同時，由于合規(guī)工作形勢嚴(yán)峻，在這個過程中，通過工作機(jī)制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流和溝通，在動態(tài)發(fā)展中提高合規(guī)崗工作人員的合規(guī)技能，更好的為公司的經(jīng)營發(fā)展服務(wù)。

（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識。

深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業(yè)務(wù)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對各職能部門負(fù)責(zé)人，在總公司風(fēng)控合規(guī)部的指導(dǎo)下開展培訓(xùn)工作，定期加強(qiáng)對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神，增強(qiáng)合規(guī)意識與法紀(jì)觀念；二是對全體員工以及業(yè)務(wù)條線人員，公司繼續(xù)開展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)；公司按季度結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導(dǎo)各級干部員工夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以保險監(jiān)管政策、專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識為培訓(xùn)重點(diǎn)，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來，與日常的風(fēng)險警示教育結(jié)合起來，與保險監(jiān)管政策結(jié)合起來，與合規(guī)知識技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的交流結(jié)合起來，與合規(guī)績效的考核評價結(jié)合起來，既注重軟性影響，又強(qiáng)化剛性約束。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險，重點(diǎn)開展培訓(xùn)宣導(dǎo)。2014年，在總公司的指導(dǎo)下，在全公司開展以反洗錢培訓(xùn)宣傳、風(fēng)險排查、制度梳理等為重點(diǎn)的合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)，以提高各職能部門負(fù)責(zé)人的風(fēng)險管控水平，切實(shí)防范和避免法律合規(guī)風(fēng)險。2014年3月、9月、11月是產(chǎn)險系統(tǒng)“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”，公司按照總公司下發(fā)的《“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”活動實(shí)施方案》要求，通過橫幅宣傳、戶外發(fā)放反洗錢宣傳冊等方式積極參加人行深圳市分行組織的反洗錢宣傳活動，組織全體人員參加反洗錢宣傳培訓(xùn)。

（四）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險管理。

進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合，專項(xiàng)性檢查與綜合性檢查相結(jié)合，部門自查與排查相結(jié)合，擴(kuò)大檢查覆蓋面，提高內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險管理工作的專業(yè)化水平。公司高度關(guān)注各流程操作風(fēng)險，積極開展合規(guī)自查自糾工作。一是做好保監(jiān)局檢查整改復(fù)查工作，按照總公司要求對保監(jiān)局檢查出的問題進(jìn)行限期整改并跟蹤整改情況，按規(guī)定上報整改結(jié)果。二是在總公司的指導(dǎo)下，分階段開展風(fēng)險排查、內(nèi)控評估、制度梳理等工作，并撰寫風(fēng)險評估報告，組織開展自我評估，對內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進(jìn)意見，及時納入公司層面缺陷改進(jìn)范疇。特別是在開展風(fēng)險排查的工作中，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)作配合，就車險理賠、費(fèi)用管理、中介業(yè)務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性等風(fēng)險業(yè)務(wù)行為組織專項(xiàng)排查，充分關(guān)注重要風(fēng)險點(diǎn)，全面掌握公司整體作業(yè)情況，提出符合實(shí)際的管理建議，促進(jìn)專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的整改工作。四是配合集團(tuán)審計稽核中心開展審計工作，并對審計發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改跟蹤，提交階段性整改報告。五是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。公司在2013的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)對下屬四級機(jī)構(gòu)反洗錢工作落實(shí)情況的自查，對反洗錢制度執(zhí)行情況、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送、待確認(rèn)可疑交易處理等反洗錢日常工作進(jìn)行檢查，并有針對性地落實(shí)整改。

特此報告。

xxxxxxxx深圳分公司2014年3月10日。

合規(guī)工作報告題目篇十四

隨著社會不斷地進(jìn)步，我們使用報告的情況越來越多，其在寫作上有一定的技巧。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？下面是小編收集整理的銀行支行經(jīng)營管理合規(guī)性自查工作報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

按照分行統(tǒng)一部署，xx支行高度重視，迅速成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，開展經(jīng)營管理合規(guī)性自查工作。根據(jù)“全面檢查、重點(diǎn)突出”的原則，查找各部門是否存在違規(guī)經(jīng)營的薄弱環(huán)節(jié)和隱性問題及各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，全面切實(shí)提升合規(guī)經(jīng)營能力。

組長：xxx

副組長：xxxxxx

成員：xxxxxx

1.領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)全行自查工作

2.各部門分別由部門負(fù)責(zé)人組織對本部門經(jīng)營活動按照總行排查內(nèi)容要求，分別對信貸、理財、國際業(yè)務(wù)及其它業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行自查，并按時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。

3.領(lǐng)導(dǎo)小組將各部門自查情況匯總上報分行風(fēng)險管理部。

4月15日起組織各部門抽出專人進(jìn)行為期4天的專項(xiàng)自查，4月19日形成自查報告，4月20日上報分行。

（一）信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)性

（二）理財業(yè)務(wù)的合規(guī)性

xxx支行在理財業(yè)務(wù)辦理過程中，嚴(yán)格按照總行規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，充分提示客戶理財產(chǎn)品的存在的風(fēng)險，在首次購買理財?shù)目蛻暨M(jìn)行風(fēng)險評估，每筆理財業(yè)務(wù)所有憑證當(dāng)日上傳風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，總行對業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

xxx支行的理財銷售由柜員持銀行從業(yè)考試合格的《個人理財》資格證辦理。在銷售理財?shù)沫h(huán)節(jié)上，對于三個月以上的理財業(yè)務(wù)的辦理，xxx支行的監(jiān)控影音資料存儲周期達(dá)不到理財產(chǎn)品到期的時限。

（三）其他業(yè)務(wù)的合規(guī)性

資產(chǎn)類業(yè)務(wù)。投資類業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)暫無。

負(fù)債類業(yè)務(wù)。大額存款存入時，經(jīng)辦人員和授權(quán)人員雙人操作并核對存入現(xiàn)金的數(shù)量，核對現(xiàn)場客戶身份信息并進(jìn)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查。支取5萬以上須經(jīng)授權(quán)，授權(quán)人員授權(quán)時需使用指紋進(jìn)行授權(quán)，在授權(quán)環(huán)節(jié)中進(jìn)行二次核對，無違規(guī)現(xiàn)象不存在風(fēng)險隱患。

表外資產(chǎn)業(yè)務(wù)。銀承、保函、信用證暫沒有發(fā)生。

結(jié)算類業(yè)務(wù)。1.票據(jù)業(yè)務(wù)暫未發(fā)生；2.開戶管理。xxx支行自xxx成立以來個人及對公結(jié)算賬戶的開立及撤銷嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。在自查過程中，發(fā)現(xiàn)在xxx成立之前有部分年度的.對公結(jié)算賬戶客戶資料不全、未年檢、臨時賬戶超期的情況；3.對賬管理。年初以來xxx支行月對賬率能夠按照制度要求達(dá)到100%，季對賬率達(dá)到70%。

財務(wù)管理。能夠按照分行年初制定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行列支，支行財務(wù)支出由支行長進(jìn)行審批，記賬人員記賬后由分行審核，按照規(guī)定需要分行審批的費(fèi)用報分行審批后進(jìn)行賬務(wù)處理，自查不存在不合規(guī)的情況。

內(nèi)部控制。根據(jù)總、分行內(nèi)控制度文件，制訂了支行的內(nèi)控制度，涵蓋了各部門、各崗位，能夠嚴(yán)格執(zhí)行崗位制約約束，防范風(fēng)險隱患。

案防管理。嚴(yán)格執(zhí)行《安全保衛(wèi)工作實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各項(xiàng)制度及應(yīng)急預(yù)案健全，定期測試110報警系統(tǒng)保證良好運(yùn)行，消防、自衛(wèi)器材配備齊全，能夠定期調(diào)閱監(jiān)控錄像并進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練。目前，xxx支行存在自助設(shè)備客戶區(qū)無應(yīng)急報警按鈕，營業(yè)室窗口監(jiān)控針對點(diǎn)鈔機(jī)計數(shù)顯示不清晰，二樓開放辦公區(qū)監(jiān)控存在死角問題。

信息科技管理。操作系統(tǒng)、設(shè)備、通迅等維護(hù)工作統(tǒng)一由分行科技部管理。支行機(jī)房由專人負(fù)責(zé)，定期檢查網(wǎng)絡(luò)及監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時上報分行科技部門。

國際業(yè)務(wù)合規(guī)性。自查范圍涉及全部已開展的各類業(yè)務(wù)，在經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下、外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)、個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、國際收支申報等方面都能夠嚴(yán)格執(zhí)行xxx國際業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)定及外管政策要求，遵循“了解自己的客戶”、“了解客戶的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”的準(zhǔn)則，能夠嚴(yán)格審核貿(mào)易背景并留存資料備查，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程健全。

無違規(guī)金額發(fā)生。

無違規(guī)責(zé)任人。

從此次自查情況來看，xxx支行能夠較好的嚴(yán)格執(zhí)行總、分行的各項(xiàng)規(guī)章制度，避免了經(jīng)營管理工作中發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。

理財銷售提示風(fēng)險環(huán)節(jié)上，監(jiān)控存儲周期較短可能存在未來潛在的糾紛問題，近期上報分行采購存儲量較大的硬盤；xxx成立之前有部分年度的對公結(jié)算賬戶客戶資料問題，xxx支行正在對不合規(guī)的賬戶進(jìn)行清理和整改中；季對賬率未達(dá)到100%問題，繼續(xù)抓緊與企業(yè)聯(lián)系，對于無法取得聯(lián)系且一年未發(fā)生業(yè)務(wù)的賬戶，在符合轉(zhuǎn)入久懸賬戶管理的進(jìn)行清理，對于發(fā)生業(yè)務(wù)較少賬戶不打算再使用的建議客戶辦理銷戶，在較短的時間內(nèi)提高xxx支行的對賬率；監(jiān)控及報警系統(tǒng)問題已上報分行相關(guān)部門等待解決。

在今后的工作中，xxx支行將嚴(yán)格按照自查內(nèi)容，防控關(guān)鍵、薄弱環(huán)節(jié)，堅決杜絕違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。

合規(guī)工作報告題目篇十五

銀行作為金融機(jī)構(gòu)的核心，具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保護(hù)客戶利益的重要職責(zé)。為了保證金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，銀行員工必須遵守各項(xiàng)合規(guī)要求。本文將從嚴(yán)格遵守法規(guī)、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)、加強(qiáng)溝通和協(xié)作、嚴(yán)格保密和加強(qiáng)自我監(jiān)督五個方面，總結(jié)關(guān)于銀行員工合規(guī)心得體會。

首先，銀行員工應(yīng)嚴(yán)格遵守法規(guī)。金融行業(yè)與一般行業(yè)不同之處在于其審慎監(jiān)管的本質(zhì)。銀行員工必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法性和合規(guī)性。同時，員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)各類金融產(chǎn)品和服務(wù)的合規(guī)要求，并在實(shí)踐中將其貫徹落實(shí)。只有以規(guī)范的操作和遵循合規(guī)的原則，銀行員工才能確保金融市場的穩(wěn)定和保護(hù)客戶的利益。

其次，銀行員工需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。隨著金融業(yè)務(wù)的日益復(fù)雜和金融市場的不斷變化，員工需要不斷提升自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)能力，以更好地適應(yīng)金融市場的需求。銀行應(yīng)建立健全的學(xué)習(xí)機(jī)制，提供專業(yè)培訓(xùn)課程，并鼓勵員工主動學(xué)習(xí)、廣泛閱讀相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識。只有不斷更新知識，不斷提高自己的能力，才能更好地應(yīng)對金融市場的變化和合規(guī)要求的提升。

第三，銀行員工需要加強(qiáng)溝通和協(xié)作。銀行員工往往涉及多個崗位和部門的合作，需要與風(fēng)險管理、內(nèi)部審計等部門保持良好的溝通和協(xié)作關(guān)系。在日常工作中，員工應(yīng)加強(qiáng)跨團(tuán)隊的交流與協(xié)商，共同解決業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險問題，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。此外，員工還應(yīng)與客戶和合作伙伴保持良好的溝通，了解客戶需求和合作方的要求，并確保業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

第四，銀行員工需要嚴(yán)格保密。銀行作為金融機(jī)構(gòu)，其運(yùn)作涉及大量敏感信息。員工必須嚴(yán)格遵守保密制度，確保客戶隱私和商業(yè)秘密的安全。員工不得將客戶信息泄露給外部人員，更不能濫用或竊取客戶信息。同時，員工還應(yīng)注意保護(hù)個人隱私，不得泄露自己和他人的個人信息。只有確保信息安全，才能保障銀行業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作和客戶利益的保護(hù)。

最后，銀行員工應(yīng)加強(qiáng)自我監(jiān)督。遵守合規(guī)要求不僅僅是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行的要求，更是每位員工應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。員工應(yīng)自覺遵循銀行的內(nèi)控制度，認(rèn)真履行職責(zé)，不謀私利、不越權(quán)行事。員工還應(yīng)定期進(jìn)行自我評估和反思，及時發(fā)現(xiàn)自身存在的問題和不足，并采取措施加以改正。只有自我監(jiān)督，才能不斷提高合規(guī)意識和自控能力，確保銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可持續(xù)發(fā)展。

綜上所述，銀行員工合規(guī)心得體會主要包括嚴(yán)格遵守法規(guī)、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)、加強(qiáng)溝通和協(xié)作、嚴(yán)格保密和加強(qiáng)自我監(jiān)督等方面。只有銀行員工深入理解合規(guī)要求，不斷提升自身能力，保持良好的工作態(tài)度，才能更好地履行好金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和保護(hù)客戶的利益。

合規(guī)工作報告題目篇十六

作為銀行員工，我們時刻都要牢記合規(guī)的重要性。合規(guī)是銀行行業(yè)的基本準(zhǔn)則，是我們提供安全、透明和可靠金融服務(wù)的基礎(chǔ)。合規(guī)的目的是保護(hù)銀行的聲譽(yù)，維護(hù)客戶的權(quán)益，防范金融風(fēng)險，遵循法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。只有持續(xù)加強(qiáng)對合規(guī)的理解和重視，我們才能在競爭激烈的金融市場中立于不敗之地。

二、承擔(dān)合規(guī)責(zé)任的意識。

合規(guī)不是單一部門的事情，而是每個銀行員工的責(zé)任。作為銀行員工，我們應(yīng)該樹立起承擔(dān)合規(guī)責(zé)任的意識。我們要明確自己崗位上的合規(guī)職責(zé)，并且時刻警醒自己不得以任何理由放松對合規(guī)的要求。同時，我們要積極參與合規(guī)培訓(xùn)和溝通，不斷充實(shí)自己的合規(guī)知識和技能，提高對合規(guī)事項(xiàng)的敏感度和判斷能力。

三、堅守誠信的底線。

合規(guī)的實(shí)質(zhì)是誠信的體現(xiàn)。在金融領(lǐng)域，誠信是我們的資本，是銀行行業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展的基石。因此，作為銀行員工，我們必須始終堅守誠信的底線。我們不能透過一些不當(dāng)手段獲取利益，也不能為了個人的私利而損害客戶和銀行的利益。只有誠信經(jīng)營，我們才能贏得客戶的信任和尊重，也才能夠獲得行業(yè)和社會的認(rèn)可。

四、主動履行內(nèi)控義務(wù)。

內(nèi)控是銀行合規(guī)的重要手段和保障。作為銀行員工，我們要主動履行內(nèi)控義務(wù)，切實(shí)做到內(nèi)控政策和規(guī)定的執(zhí)行者和守護(hù)者。這包括加強(qiáng)對內(nèi)部流程和風(fēng)險防控的把控，及時發(fā)現(xiàn)和報告合規(guī)風(fēng)險。我們要始終保持對內(nèi)部操作的敏感性，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，避免內(nèi)部操作存在歧義，以確保銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

五、持續(xù)改進(jìn)和學(xué)習(xí)。

合規(guī)是一個長期不斷改進(jìn)和學(xué)習(xí)的過程。銀行業(yè)務(wù)的種類和形式不斷改變，監(jiān)管政策和規(guī)定也在不斷更新。因此，作為銀行員工，我們要不斷改進(jìn)和學(xué)習(xí)，及時了解相關(guān)法規(guī)政策的變化，不斷提升合規(guī)水平和能力。同時，我們要積極借鑒其他行業(yè)的合規(guī)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)與其他機(jī)構(gòu)的交流和合作，互相促進(jìn)合規(guī)管理水平的提高，以適應(yīng)金融市場的發(fā)展變化。

在總結(jié)全文時，可以強(qiáng)調(diào)銀行員工合規(guī)心得的實(shí)質(zhì)是建立合規(guī)意識、履行合規(guī)責(zé)任、堅守誠信底線、主動履行內(nèi)控義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)學(xué)習(xí)的五個方面。只有我們銀行員工時刻保持對合規(guī)的重視和關(guān)注，不斷完善合規(guī)管理措施，才能夠?yàn)殂y行行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，為客戶提供更好的金融服務(wù)。

合規(guī)工作報告題目篇十七

為深入理解上級行下放的“行為管理年”工作實(shí)施方案及內(nèi)控合規(guī)工作專題會議精神，苗圃支行于**27日晚展開“行為管理我盡責(zé)”大討論。會議上，各位同事立足本崗，涌躍發(fā)言，圍繞身邊的內(nèi)控缺陷、制度執(zhí)行過程中所遇到了難點(diǎn)進(jìn)行分析探討。通過此次的活動，以及學(xué)習(xí)《合規(guī)教育資料匯編》等相關(guān)合規(guī)文件，我深刻認(rèn)識到員工行為管理的重要意義，明確了自己在網(wǎng)格中應(yīng)履行和承擔(dān)的職責(zé)，更懂得了事事合規(guī)、處處合規(guī)應(yīng)謹(jǐn)小慎微，從我做起的道理。以下幾點(diǎn)，是我學(xué)習(xí)心得與體會：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化風(fēng)險合規(guī)意識。

作為一名銀行員工，遵守合規(guī)是最為基本的一項(xiàng)職責(zé)與義務(wù)。但是，簡單的合規(guī)二字做起來卻是相當(dāng)不易。有人拋棄了它，結(jié)果發(fā)生了悲劇。一開始，對遵守合規(guī)的不重視，合規(guī)意識淡薄，認(rèn)為違規(guī)了幾次也沒有什么事之后更加肆無忌憚。然后一次次越過監(jiān)管的底線、踩到規(guī)章的紅線、碰到違法違規(guī)的高壓線，最后墜入犯罪的深淵，釀造一生不可挽回的悲劇?！盁o知不代表你可以無畏”，觸碰了三線，同樣要接受處罰和法律的判決。因而，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)、管理要求、合規(guī)文化、職業(yè)道德等方面制度文件便十分重要。它讓你懂得哪些是合規(guī)的，哪些是不能觸碰的底線，用制度及文件的條條框框去束縛和警示員工的行為。同時，加強(qiáng)對反面典型案例警示教育的學(xué)習(xí)，它更能給人一種強(qiáng)烈撞擊的警惕感，強(qiáng)化員工的合規(guī)意識和理念，提高對違規(guī)操作的敏感性。

二、遵章守紀(jì)，樹立良好職業(yè)操守。

好的職業(yè)規(guī)章制度能讓人養(yǎng)成為好的工作習(xí)慣?！秵T工職業(yè)操守》是建行員工從業(yè)履職的基本規(guī)范，有利于員工在服務(wù)客戶時樹立和保持熱情服務(wù)的良好形象，也有利于提升員工自身的職業(yè)素質(zhì)和道德水準(zhǔn)，更利于員工在日常工作中養(yǎng)成良好的合規(guī)操作習(xí)慣。然而，有些員工一旦沒能堅守自己的職業(yè)操守，面臨他的便是法律的制裁。例如：某銀行辦公室主任，利用職務(wù)便利，挪用資金49筆，共計人民幣17萬元，并將資金用于做生意、借貸他人等方面，至案發(fā)時未予歸還，判處有期徒刑五年。就是在金錢的誘惑下，沒能做到依法合規(guī)，遵章守紀(jì)，嚴(yán)重違反建設(shè)銀行規(guī)章制度、危害建設(shè)銀行資產(chǎn)。然而，類似的案例還有很多，這就要求我們員工要做到忠于職守、誠實(shí)守信；依法合規(guī)、遵章守紀(jì)；廉潔從業(yè)、親友回避等基本原則，提升員工高尚的職業(yè)操守。

三、防微杜漸，筑牢違規(guī)風(fēng)險防線。

工作的每一細(xì)節(jié)都應(yīng)該注意風(fēng)險，嚴(yán)格遵守相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定。如：在做好重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要求的規(guī)定動作，但是實(shí)際上未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失。在反洗錢、問題整改、安全保密等工作中，應(yīng)做好客戶的盡職調(diào)查和具體措施處理。但工作人員泄露客戶信息事件屢見不鮮。又比如商戶管理方面的“三親見”，親見申請資料原件，核查原件和復(fù)印件是否一致，親見商戶的經(jīng)營場所，親見商戶開展經(jīng)營活動。但實(shí)際情況有些是因?yàn)橥瓿蓸I(yè)績?nèi)蝿?wù)需要、工作情況忙一時走不開，就省略了三親見的一二個。等到該商戶出現(xiàn)問題時，隨之而來的風(fēng)險就會愈發(fā)愈烈，躲不掉的處罰仍然是我們工作人員。因此，我們在辦業(yè)務(wù)時要謹(jǐn)小慎微，確保在業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，每一筆業(yè)務(wù)都是合法合規(guī)的。同時要防微杜漸，筑牢一道堅固的合規(guī)風(fēng)險防線。

四、人人盡責(zé)，配合異常行為排查。

員工異常行為排查，通過對員工日常行為、工作狀態(tài)、思想狀況進(jìn)行了解、觀察、分析，及時發(fā)現(xiàn)和處置異常行為的員工進(jìn)行有效阻斷風(fēng)險隱患，防止升級為案例和重大違規(guī)事件。因而，員工應(yīng)當(dāng)保持良好的職業(yè)操守，誠實(shí)守信，勤勉盡職，合規(guī)操作，全員參與、人人盡責(zé)。如果員工涉及到民間借貸、非法集資和高利貨活動，有較大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)或家庭變故等情況，應(yīng)及時上報，將問題和情況坦誠說明，及時整改。而不是火上包紙，最后“東窗事發(fā)”，為時晚矣。進(jìn)行員工異常行為排查時，員工應(yīng)“不隱瞞，不偽裝，不推托，不虛報”的方式接受排查。若發(fā)現(xiàn)身邊員工有情緒異常、擅自離崗、脫崗、接打電話異常、與客戶非正常交往等行為線索，應(yīng)當(dāng)及時向部門負(fù)責(zé)人或本級員工行為牽頭管理部門報告，及早化解風(fēng)險隱患、有效阻斷。

?

?

合規(guī)工作報告題目篇十八

法律合規(guī)培訓(xùn)在企業(yè)中越來越受到重視，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)中。這是因?yàn)樽袷胤煞ㄒ?guī)不僅符合社會道德和法律規(guī)范，也能夠保證企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展。最近，我們公司也進(jìn)行了一次法律合規(guī)培訓(xùn)，此次培訓(xùn)讓我受益匪淺。

二、培訓(xùn)內(nèi)容及感受。

此次培訓(xùn)的主題是《刑法》、《合同法》、《著作權(quán)法》和《信息安全法》。講師詳細(xì)地講解了每個法律條款的意義、適用范圍和企業(yè)中的具體實(shí)踐案例。通過此次培訓(xùn)，我對有關(guān)法律的理解更加深入，也明白了企業(yè)在遵循法律方面面臨的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

在學(xué)習(xí)《合同法》時，我們深入了解了合同的主要內(nèi)容、簽署方式和違約責(zé)任。我感覺收獲最大是學(xué)到了如何更好地制定企業(yè)合同，從而合法合規(guī)地進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。此外，在學(xué)習(xí)《信息安全法》時，我深刻地認(rèn)識到信息安全不僅僅關(guān)乎個人隱私，也決定了企業(yè)的生死存亡。

三、培訓(xùn)的重要作用。

法律合規(guī)培訓(xùn)除了讓員工了解法律規(guī)定，還為企業(yè)發(fā)展提供了積極的促進(jìn)作用。公司要想在市場中站穩(wěn)腳跟，必須掌握的不僅僅是業(yè)務(wù)技能，還要合法合規(guī)地經(jīng)營。企業(yè)只有在遵循法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，才能保證員工和客戶的權(quán)益，避免和減少風(fēng)險和負(fù)面影響。此外，對企業(yè)而言，客觀認(rèn)識和遵守法律規(guī)定也是一項(xiàng)軟性實(shí)力的體現(xiàn)，能夠增強(qiáng)公司的品牌形象和市場競爭力。

四、后續(xù)工作。

這次培訓(xùn)不僅僅是一次知識的學(xué)習(xí)，更是對職業(yè)道德和法律意識的教育。只有這樣，公司的合法合規(guī)意識才能真正深入人性，深入企業(yè)文化中。作為一名員工，我要自覺遵守公司的法律制度和規(guī)章制度，從自我做起，逐步形成合法合規(guī)、廉潔誠信的企業(yè)文化。未來，我也期待公司能更加注重法律合規(guī)方面的工作，給員工提供更多的學(xué)習(xí)機(jī)會和實(shí)踐機(jī)會，通過制度和文化建設(shè)，推動公司規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展。

五、結(jié)語。

此次法律合規(guī)培訓(xùn)，讓我們再次認(rèn)識到遵循法律規(guī)定對個人和企業(yè)的重要性。相信我們每一位員工都會把所學(xué)知識轉(zhuǎn)化為行動，在工作和生活中起到示范作用，推動公司的合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)健發(fā)展。同時，也期待公司未來能夠繼續(xù)加大法律合規(guī)方面的投入，不斷提升員工的法律意識和職業(yè)道德，為企業(yè)的卓越發(fā)展提供堅實(shí)的保障。

合規(guī)工作報告題目篇十九

柜員一職，看似每天重復(fù)著簡單的事情，但要做好柜員的工作，首先就要集中精神，沉著冷靜。作為一線員工，我深刻的體會到柜臺服務(wù)是展示農(nóng)信系統(tǒng)良好服務(wù)的“文明窗口”，我們的工作需要配合主動、熱情、耐心的服務(wù)。經(jīng)過不斷的努力學(xué)習(xí)，在實(shí)際工作中的持續(xù)磨練，我現(xiàn)在已經(jīng)熟練掌握了相關(guān)業(yè)務(wù)以及規(guī)章制度，逐漸成長為一名業(yè)務(wù)熟手。

二、心態(tài)上，對工作的認(rèn)知日漸成熟。

柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農(nóng)信形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務(wù)，日復(fù)一日，用點(diǎn)點(diǎn)滴滴的周到服務(wù)讓客戶真正體會到農(nóng)信人的真誠，感受到在農(nóng)信社辦業(yè)務(wù)的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!

為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時刻不放松業(yè)務(wù)學(xué)習(xí);二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī);三是培養(yǎng)和諧的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處;四是清醒的認(rèn)識自我、勝不驕、敗不餒。參加工作以來，我立足本職崗位，踏實(shí)工作，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，向有經(jīng)驗(yàn)的同事請教，只有這樣，才能確確實(shí)實(shí)干出能經(jīng)得起時間考驗(yàn)的業(yè)績。

三、工作責(zé)任心上，樹立了正確的職業(yè)道德觀。

這段時間以來，我覺得我在工作責(zé)任心上有很大的提高。在銀行工作自己所擔(dān)任的就是一名工作職員，要對自己做的事情負(fù)責(zé)，對公司負(fù)責(zé)，對儲戶負(fù)責(zé)。工作后每個人都必須要堅守自己的職業(yè)道德和努力進(jìn)步自己的職業(yè)素養(yǎng)。正所謂做一行就要懂一行的行規(guī)，沒有規(guī)矩不成方圓。在這一點(diǎn)上我在銀行工作的一年中深有體會?，F(xiàn)在銀行屬于服務(wù)行業(yè)，所以職員的工作態(tài)度題目尤為重要。

四、存在的問題及今后努力的方向。

在學(xué)習(xí)工作的道路上有成長和收獲，但仍在存在很多不足的地方：業(yè)務(wù)雖熟練但但辦理業(yè)務(wù)的速度還比較慢;二是學(xué)習(xí)主動性不強(qiáng)，閑暇時間比較懶散，沒有把時間用在學(xué)習(xí)和提高自己上。針對自己的不足我給自己計劃了今后努力的方向：在今后的工作和生活中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，虛心求教，克服不足，不斷積累經(jīng)驗(yàn)，將工作做得更好。加強(qiáng)身體素質(zhì)鍛煉，以更飽滿的熱情投入到工作中，履行自己的工作職責(zé)，把工作提升到一個新的高度。其次，不斷學(xué)習(xí)理論、業(yè)務(wù)知識和社會知識，用先進(jìn)的理論武裝頭腦，用精良的業(yè)務(wù)知識提升能力，以廣博的社會知識拓展視野，完善自我。

銀行工作年度述職報告四20__年，我在銀行的正確領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙支持下，按照銀行的工作部署和目標(biāo)任務(wù)要求，以科學(xué)發(fā)-觀為指導(dǎo)，認(rèn)真執(zhí)行銀行的工作方針政策，在自己的工作崗位上認(rèn)真履行職責(zé)，較好地完成自己的工作任務(wù)，取得了必須的成績。下面，根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)的安排和要求，就自己今年的工作狀況向領(lǐng)導(dǎo)和同志們做如下匯報，如有不當(dāng)，請批評指正：

一、學(xué)習(xí)理論，提高政治思想覺悟。

今年來我認(rèn)真學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)-觀，學(xué)習(xí)銀行的規(guī)章制度與工作紀(jì)律，提高自己政治思想覺悟，在思想上與銀行持續(xù)一致，堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立全心全意為客戶服務(wù)的思想，做到無私奉獻(xiàn)。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)。我服從上級領(lǐng)導(dǎo)的工作安排，緊密結(jié)合崗位實(shí)際，完成各項(xiàng)工作任務(wù)。在實(shí)際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認(rèn)真對待每一件事，認(rèn)真對待每一項(xiàng)工作，堅持把工作做完做好。

二、學(xué)習(xí)文化，提高業(yè)務(wù)工作水平。

我在工作上除了學(xué)習(xí)黨的理論知識外，重點(diǎn)是學(xué)習(xí)銀行金融方面的國家方針政策和業(yè)務(wù)工作知識，做到學(xué)深學(xué)透，掌握在腦海里，運(yùn)用到實(shí)際工作中，為自己做好銀行工作打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。透過學(xué)習(xí)，我熟悉和掌握了銀行金融工作方針政策、法律法規(guī)和基本工作知識與技能，增強(qiáng)了履行崗位職責(zé)的潛力和水平，做到與時俱進(jìn)，增強(qiáng)大局觀，能較好地結(jié)合實(shí)際狀況加以貫徹執(zhí)行，具有較強(qiáng)的工作潛力，能完成較為復(fù)雜、繁瑣的工作任務(wù)，取得良好成績。

三、開拓創(chuàng)新，做好各項(xiàng)銀行工作。

我上半年擔(dān)任大堂經(jīng)理的職務(wù)，下半年因?yàn)樯眢w原因擔(dān)任柜員工職務(wù)。我想，無論大堂經(jīng)理還是柜員工工作，都是銀行的重要工作，我以認(rèn)真、細(xì)致、負(fù)責(zé)的態(tài)度去對待它，務(wù)必把各項(xiàng)工作做好，推動銀行整體工作又好又快發(fā)展。

合規(guī)工作報告題目篇二十

銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，承擔(dān)著金融中介、風(fēng)險控制和服務(wù)客戶的職責(zé)。鑒于金融行業(yè)的復(fù)雜性和風(fēng)險性，銀行員工必須始終保持合規(guī)意識，確保守法合規(guī)。在過去的工作中，我深切感受到了合規(guī)工作的重要性，并積累了一些心得體會。

首先，要始終樹立守法合規(guī)的意識。作為銀行員工，我們需要時刻牢記自己的職責(zé)，保持對法律法規(guī)的敬畏之心。在工作中，我們可能會面臨各種誘惑和壓力，但必須清楚記得，只有守法合規(guī)才是保護(hù)客戶、保護(hù)銀行自身利益的基礎(chǔ)。因此，我們要時刻銘記自己的角色和責(zé)任，做到“知法、懂法、守法”。

其次，要注重學(xué)習(xí)和提高自我素質(zhì)。銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展更新迭代，法律法規(guī)也在不斷調(diào)整和完善。作為銀行員工，我們必須不斷學(xué)習(xí)、提升自己的專業(yè)素質(zhì)和合規(guī)意識。只有不斷更新知識，學(xué)習(xí)最新的法律法規(guī)變化，我們才能更好地履行自己的職責(zé)，更好地防范風(fēng)險。

第三，要加強(qiáng)溝通和協(xié)作能力。銀行員工涉及的合規(guī)工作往往需要與不同部門和團(tuán)隊協(xié)作。合規(guī)工作需要統(tǒng)籌規(guī)劃，需要各方的配合和溝通。良好的溝通和協(xié)作能力是保證合規(guī)工作有效開展的關(guān)鍵。我們需要學(xué)會傾聽他人的意見和建議，以團(tuán)隊的力量凝聚合規(guī)的智慧和力量。

第四，要注重細(xì)節(jié)管理和風(fēng)控能力。作為銀行員工，我們接觸到的信息和數(shù)據(jù)往往是復(fù)雜和龐雜的。我們必須具備良好的細(xì)節(jié)管理能力，能夠仔細(xì)審查和分析數(shù)據(jù)、文件，確保工作的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。同時，我們也需要具備一定的風(fēng)控能力，及時識別風(fēng)險并采取相應(yīng)措施，防范可能的合規(guī)風(fēng)險。

最后，要樹立誠信和奉獻(xiàn)的價值觀。誠信是銀行業(yè)的基石，只有誠信經(jīng)營，才能贏得客戶的信任和支持。作為銀行員工，我們要時刻保持誠信，以正直的態(tài)度對待工作和客戶。同時，我們也要具備奉獻(xiàn)精神，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，為客戶提供更好的金融服務(wù)。

綜上所述，作為銀行員工，合規(guī)意識的培養(yǎng)和持續(xù)提高是我們應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。通過樹立守法合規(guī)的意識，注重學(xué)習(xí)和提高自我素質(zhì)，加強(qiáng)溝通和協(xié)作能力，注重細(xì)節(jié)管理和風(fēng)控能力，樹立誠信和奉獻(xiàn)的價值觀，我們將能夠更好地履行自己的職責(zé)，為銀行的健康發(fā)展作出貢獻(xiàn)。同時，也能夠更好地保護(hù)客戶利益，贏得客戶的信任和支持。讓我們共同努力，做好合規(guī)工作，為金融行業(yè)的繁榮穩(wěn)定貢獻(xiàn)自己的力量。

合規(guī)工作報告題目篇二十一

根據(jù)新巴塞爾協(xié)議的定義，“合規(guī)風(fēng)險”指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、已經(jīng)適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險主要是強(qiáng)調(diào)銀行因?yàn)楦鞣N自身原因主導(dǎo)性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)的損失。這種風(fēng)險性質(zhì)更嚴(yán)重、造成的損失也更大。

合規(guī)風(fēng)險與銀行三大風(fēng)險的關(guān)系。

傳統(tǒng)的銀行風(fēng)險包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險三大風(fēng)險，合規(guī)風(fēng)險是基于三大風(fēng)險之上的更基本的風(fēng)險。合規(guī)風(fēng)險與銀行三大風(fēng)險既有不同之處，又有緊密聯(lián)系。其不同之處是：合規(guī)風(fēng)險簡單地說是銀行做了不該做的事（違法、違規(guī)、違德等）而招致的風(fēng)險或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。而三大風(fēng)險主要是基于客戶信用、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、刺激性比較大。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風(fēng)險是其他三大風(fēng)險特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險的存在使得合規(guī)風(fēng)險更趨復(fù)雜多變而難于禁控，且它們的結(jié)果基本相同，即都會給銀行帶來經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)的損失。

過去，商業(yè)銀行通常把合規(guī)風(fēng)險視同于操作風(fēng)險，多注重于在業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和操作人員上去設(shè)關(guān)卡，其結(jié)果并不奏效，操作風(fēng)險仍然在銀行內(nèi)部人員中大量存在并不斷變換手法。這就說明，簡單地把合規(guī)風(fēng)險等同于操作風(fēng)險的認(rèn)識是不全面和不準(zhǔn)確的。雖然大量的操作風(fēng)險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識。而銀行合規(guī)風(fēng)險在絕大多數(shù)情況下發(fā)端于銀行的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和上層色彩。因此，就現(xiàn)實(shí)情況而言，銀行即使防范了基層機(jī)構(gòu)人員操作風(fēng)險的發(fā)生也未必能防范制度或管理上合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。所以，對合規(guī)風(fēng)險一定要格外重視，因?yàn)樗袝r造成的危害和損失比一般操作風(fēng)險要大很多。

建立合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制的必要性。

合規(guī)風(fēng)險管理是指銀行主動避免違規(guī)事件發(fā)生，主動發(fā)現(xiàn)并采取適當(dāng)措施糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，其崗位手冊也是一個相關(guān)制度和相應(yīng)做法持續(xù)修訂的周而復(fù)始的循環(huán)過程。這一合規(guī)風(fēng)險管理的過程，是構(gòu)建銀行有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心。

根據(jù)巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于合規(guī)風(fēng)險的界定，銀行的合規(guī)特指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)的操作風(fēng)險、信用風(fēng)險和市場風(fēng)險這三大類風(fēng)險有可能對銀行資本造成損失，但合規(guī)風(fēng)險主要判別在于銀行經(jīng)營過程是守法還是違法。近年來“曝光”的銀行內(nèi)部的一些案件，恰恰說明“合規(guī)文化”在我國銀行業(yè)的膚淺或缺失，“合規(guī)文化”的管理理念還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有浸潤到銀行的日常管理和決策中。

中國銀監(jiān)會上海監(jiān)管局局長王華慶強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前商業(yè)銀行“合規(guī)文化”建設(shè)的核心是合規(guī)機(jī)制的建設(shè)，組建相對獨(dú)立的合規(guī)部門。必須改變長期以來的粗放式管理套路，盡快建設(shè)透徹的“合規(guī)文化”，在運(yùn)營管理的每個細(xì)節(jié)和環(huán)節(jié)上始終堅持以是否合規(guī)來判斷和決策，進(jìn)而逐步形成商業(yè)銀行經(jīng)營管理全新的“合規(guī)文化傳統(tǒng)”。

國外商業(yè)銀行大都設(shè)有合規(guī)部門，其職責(zé)包括合規(guī)風(fēng)險的識別、監(jiān)測、評估與報告，及時發(fā)現(xiàn)并制止風(fēng)險產(chǎn)生以及由此造成的破壞；梳理整合銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度、合規(guī)培訓(xùn)、參與銀行的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。對國內(nèi)大多數(shù)商業(yè)銀行而言，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制任重而道遠(yuǎn)。最明顯的問題是沒有單設(shè)的合規(guī)部門，或者其職能由審計部門、法律事務(wù)部或監(jiān)察部門分擔(dān)，而具體職能定位還只限于按照監(jiān)管當(dāng)局的要求進(jìn)行的例行檢查，對于如何建立有效的合規(guī)制度沒有必要的準(zhǔn)備。因此，商業(yè)銀行培育“合規(guī)文化”，建立合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制勢在必行。

構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制的有效途徑。

2005年4月29日國際巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的高級文件，提出了銀行合規(guī)管理與合規(guī)部門建設(shè)的10項(xiàng)指導(dǎo)原則，可以說這是為國際銀行業(yè)的合規(guī)管理確立了一個標(biāo)準(zhǔn)。

合規(guī)是銀行業(yè)一項(xiàng)核心的風(fēng)險管理活動，健全、有效的合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，是實(shí)施以風(fēng)險為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行可以從以下五方面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制。

1、樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。合規(guī)是銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的基本內(nèi)在需求，也是銀行文化的重要組成部分。

第一，在銀行員工中樹立合規(guī)人人有責(zé)、主動合規(guī)意識、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念，讓員工接觸到每一筆業(yè)務(wù)時，就要想到必須進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險的審查，倡導(dǎo)主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題，以便及時整改。

第二，合規(guī)文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，這需要銀行加強(qiáng)規(guī)章制度的后評價。針對發(fā)現(xiàn)的問題相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、行為手冊和操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，并對相關(guān)責(zé)任人給予必要的懲戒措施。如果發(fā)現(xiàn)了合規(guī)風(fēng)險而隱瞞不報，一旦被內(nèi)審部門或外部監(jiān)管者查實(shí)，隱瞞不報者一定要受到更加嚴(yán)厲的懲罰；而對于主動報告問題或隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責(zé)乃至給予獎勵。

第三，要將績效考核機(jī)制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，以充分體現(xiàn)商業(yè)銀行倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營和懲處違規(guī)的價值觀念。

2、制定合規(guī)政策，組建合規(guī)部門。合規(guī)部門是支持、協(xié)助銀行高級管理層做好合規(guī)風(fēng)險管理的獨(dú)立職能部門，一線業(yè)務(wù)部門對合規(guī)負(fù)有直接的責(zé)任，高級管理層對銀行合規(guī)經(jīng)營負(fù)有最終的責(zé)任。構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，需要設(shè)立專職的合規(guī)部門，并且要確保合規(guī)部門不受干擾地發(fā)現(xiàn)、調(diào)查問題，讓合規(guī)人員及時地參與到銀行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造過程，使依法合規(guī)經(jīng)營原則真正落實(shí)到業(yè)務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)乃至每一位員工。同時，要制定和核準(zhǔn)一個符合商業(yè)銀行自身特點(diǎn)且行之有效的合規(guī)政策，它是銀行合規(guī)風(fēng)險管理的綱領(lǐng)性文件；通過實(shí)踐積累經(jīng)驗(yàn)，摸索出一條有效管理合規(guī)風(fēng)險的運(yùn)行機(jī)制和治理操作風(fēng)險的治本良策。但必須明確：切忌將合規(guī)部門的工作到位與否作為銀行各業(yè)務(wù)部門和高級管理層推卸責(zé)任的借口，合規(guī)部門絕不能成為高級管理層和其他部門責(zé)任追究的“替罪羊”。

3、建立舉報監(jiān)督機(jī)制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機(jī)制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護(hù)和激勵機(jī)制。

4、建立風(fēng)險評估機(jī)制。要盡快建立健全和完善風(fēng)險識別和評估體系，認(rèn)真借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險提示制度。

5、將合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建立在“流程銀行”基礎(chǔ)之上。要徹底打破以往承傳多年的在穩(wěn)定和封閉的市場環(huán)境中、在金融產(chǎn)品單一的計劃經(jīng)濟(jì)時期形成的“部門銀行”體制，打破各部門條塊分割、各管一段的部門風(fēng)險管理模式，有效避免各自為政、相互扯皮現(xiàn)象，建立以客戶需求為中心的統(tǒng)一封閉流程，以既服務(wù)好客戶、又控制好包括合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各種風(fēng)險為原則，優(yōu)化和精簡業(yè)務(wù)流程。

合規(guī)工作報告題目篇二十二

根據(jù)《依安縣并村工作方案》（依辦發(fā)［199x］29號），、《中共依安縣委員會依安縣人民政府進(jìn)一步加大工作力度徹底推進(jìn)“并村”工作的通知》（依發(fā)［20xx］19號）要求，并依據(jù)《中國共產(chǎn)黨基層組織選舉暫行條例》，《中華人民共和國村民委員會組織法》，雙陽鎮(zhèn)于20xx年7月8日制定下發(fā)了《雙陽鎮(zhèn)并村建社區(qū)工作方案》，同時召開了雙陽鎮(zhèn)并村建社區(qū)工作動員會，成立了并村建社區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)了辦公室，辦公室下設(shè)工作指導(dǎo)組、賬目清查組、人員考核組。雙陽鎮(zhèn)于20xx年7月9日開始對名合實(shí)未合的10個村進(jìn)行了徹底合并，合并工作已于8月末全部完成。

雙陽鎮(zhèn)并村建社區(qū)工作涉及到原13個行政村。具體為：太和村并入雙陽村，建立雙陽社區(qū)黨總支委員會和雙陽社區(qū)居委會；聯(lián)發(fā)村并入東北村，建立東北社區(qū)黨總支委員會和東北社區(qū)居委會；雙信村并入德信村，建立德信社區(qū)黨總支委員會和德信社區(qū)居委會；雙福村并入福地村，建立福地社區(qū)黨總支委員會和福地社區(qū)居委會；孟常村并入長發(fā)村，建立孟常社區(qū)黨總支委員會和孟常社區(qū)居委會；雙興村建立雙興社區(qū)黨總支委員會和雙興社區(qū)居委會；人和村建立人和社區(qū)黨總支委員會和人和社區(qū)居委會。吉利村建立吉利社區(qū)黨總支委員會和吉利社區(qū)居委會。

在合并工作中嚴(yán)格執(zhí)行“一套班子、一套賬目、一處辦公地點(diǎn)”的要求。

雙陽鎮(zhèn)名合實(shí)未合的10個村，在20xx年村“兩委”換屆時就是按照一個支部和一個村委會的形式進(jìn)行的換屆，所以按照《依安縣并村工作方案》（依辦發(fā)［199x］29號），、《中共依安縣委員會依安縣人民政府關(guān)于進(jìn)一步加大工作力度徹底推進(jìn)“并村”工作的通知》（依發(fā)［20xx］19號）要求，合并后，村“兩委”成員不存在超職的問題。對合并后各村“兩委”成員的組成，雙陽鎮(zhèn)并村建社區(qū)工作人員考核組遵照雙陽鎮(zhèn)20xx年村“兩委”換屆選舉結(jié)果，在組織考核和群眾測評的基礎(chǔ)上，經(jīng)鎮(zhèn)黨委會研究后，確定了合并后各村“兩委”的組成人員。合并前每個村都有一名報賬員，對于報賬員的使用，我鎮(zhèn)采取業(yè)務(wù)考試、量化考核和群眾測評的方式，綜合每個人的成績，成績靠前的人員確定為合并后村的報賬員，成績靠后的人員確定為合并后村的統(tǒng)計員(村“兩委”成員不超職，成績靠后的人員也在村“兩委”成員之內(nèi))。本著精簡人員，減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)的要求，對合并前各村自用的屯長、更夫、護(hù)林員、機(jī)車司機(jī)等人員一律進(jìn)行了清退，共清退村自用人員115人。

賬目清查組在鎮(zhèn)黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)下，已于8月末完成了合并村的賬目清查與合并，建立總賬，實(shí)行總賬控制下的分賬管理。在賬目清查工作中：一是堅持債權(quán)與債務(wù)不變的原則。屬于原行政村的債權(quán)由原行政村負(fù)責(zé)收回，債務(wù)由原行政村償還，并村后的債權(quán)債務(wù)由合并后建立的居委會承擔(dān)。即原行政村的債權(quán)債務(wù)和村級資產(chǎn)不變。二是堅持核算體系不變的原則。并村建社區(qū)堅持總賬控制下的核算體系不變。對原合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部和外部發(fā)生的各種經(jīng)濟(jì)活動，仍在原核算體系內(nèi)進(jìn)行核算。三是堅持土地穩(wěn)定不變的原則。對原行政村群眾使用的土地，在并村建社區(qū)后不予調(diào)整。原行政村的各類各類承包合同不變。四是堅持原行政村群眾承擔(dān)的義務(wù)和任務(wù)不變的原則。并村前，由于兩個村的實(shí)際情況不同，各個村所承擔(dān)的任務(wù)和義務(wù)也不盡相同，并村建社區(qū)后，對任務(wù)和義務(wù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)會使一些群眾產(chǎn)生不滿情緒，從而干擾工作，因此，并村建社區(qū)后任務(wù)和義務(wù)仍按原行政村標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。由于在20xx年村“兩委”換屆時，就是按照合并村進(jìn)行的（一個支部、一個村委會），換屆后，經(jīng)鎮(zhèn)黨委會研究，被合并的村撤銷黨支部，黨支部委員會章已于20xx年換屆結(jié)束后就已經(jīng)上繳到鎮(zhèn)黨委。這次并村建社區(qū)工作中，賬目清查組已經(jīng)將各村的村委會公章、財務(wù)、賬目全部上繳到鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)管理中心統(tǒng)一管理、使用。在搞好賬目清查后，及時進(jìn)行了賬目交接。在賬務(wù)清查和交接工作中，主要抓好了四項(xiàng)工作。一是進(jìn)行財務(wù)清查。做到了六清：即清理往來；債權(quán)債務(wù)必須與對方核對，達(dá)到賬賬相符，摸清債權(quán)債務(wù)的底數(shù)。對于沒有結(jié)算的往來，要做好手續(xù)入賬管理。并村建社區(qū)后再發(fā)生并村前的業(yè)務(wù)往來，由經(jīng)辦人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，社區(qū)一律不予承擔(dān)。清理固定資產(chǎn)、產(chǎn)品物資。逐筆登記，達(dá)到賬實(shí)相符。特別是上級部門撥付的各種實(shí)物資產(chǎn)，要與撥付部門進(jìn)行核對，全額入賬。清理耕地面積。特別是機(jī)動地面積，弄清實(shí)有底數(shù)。清理庫存現(xiàn)金，有價證券。清理小金庫，賬外賬。清理財務(wù)收支情況，正確評價經(jīng)濟(jì)狀況。國家給村集體的各種補(bǔ)貼，特別是機(jī)動地糧補(bǔ)，歸方連片補(bǔ)貼等，都要全額入賬。財務(wù)清查過程中，嚴(yán)格把好核實(shí)關(guān)、審批關(guān)、入賬關(guān)，保證清查準(zhǔn)確無誤。按照村級財務(wù)“三資”委托代理的要求管理。對清理出來的違法違紀(jì)問題，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。在財務(wù)清理全面完成的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定程序進(jìn)行了賬務(wù)交接，建立總賬，建立財務(wù)清理檔案，對財務(wù)清理的所有材料收集整理，歸檔立卷。

在確定合并后各村“兩委”成員組成和賬目清查、上繳、交接后，經(jīng)鎮(zhèn)黨委會議討論研究，確定了各村的辦公地點(diǎn)：太和村并入雙陽村，建立雙陽社區(qū)黨總支委員會和雙陽社區(qū)居委會，辦公地點(diǎn)設(shè)在雙陽村；聯(lián)發(fā)村并入東北村，建立東北社區(qū)黨總支委員會和東北社區(qū)居委會，辦公地點(diǎn)設(shè)在東北村；雙信村并入德信村，建立德信社區(qū)黨總支委員會和德信社區(qū)居委會，辦公地點(diǎn)設(shè)在德信村；雙福村并入福地村，建立福地社區(qū)黨總支委員會和福地社區(qū)居委會，辦公地點(diǎn)設(shè)在福地村；孟常村并入長發(fā)村，建立孟常社區(qū)黨總支委員會和孟常社區(qū)居委會，辦公地點(diǎn)設(shè)在孟常村；雙興村建立雙興社區(qū)黨總支委員會和雙興社區(qū)居委會，辦公地點(diǎn)設(shè)在雙興村；人和村建立人和社區(qū)黨總支委員會和人和社區(qū)居委會，辦公地點(diǎn)設(shè)在人和村；吉利村建立吉利社區(qū)黨總支委員會和吉利社區(qū)居委會，辦公地點(diǎn)設(shè)在吉利村?，F(xiàn)在合并后的8個村，都已經(jīng)掛上了社區(qū)黨總支委員會和社區(qū)居委會牌子?，F(xiàn)在已經(jīng)合并到一處辦公。由于各村的辦公室在20xx年卸債時都已經(jīng)賣出，在各村未建新辦公場所前都是借用學(xué)校的辦公室進(jìn)行辦公，所以在這次并村建社區(qū)工作中，不存在處理原來辦公室的問題。

合并后的各村及時召開了村“兩委”班子成員會議，提高了認(rèn)識，統(tǒng)一了思想，揚(yáng)長避短，認(rèn)真做好了工作分工，明確了工作任務(wù)，各司其職，各負(fù)其責(zé)。同時及時建立和完善了各項(xiàng)相關(guān)制度。

【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/14361216.html】