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銀行風險防控自查報告篇一
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30 號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內(nèi)控制度建設，查找風險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。 案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、業(yè)務操作流程排查。
（一）存款方面：
今開立的單位結(jié)算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)（荊門人行 1 戶、漢口銀行 1戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽農(nóng)行 1 戶）開立賬戶 5 戶，其中：基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊驗資戶 1 戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領導后，我們將根據(jù)指示進行處理。
（2）個人賬戶的自查情況：根據(jù)管理行和本行的《個人結(jié)算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個人結(jié)算賬戶進行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共開立人民幣結(jié)算賬戶 474 戶，公民-聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶，留存客戶身份證復印件 474 戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共 388 戶，總金額 1305萬元；定期存款共 86 戶，總金額共計 830.4 萬元。共開出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關法律制度規(guī)定辦理個人銀行結(jié)算賬戶的開立業(yè)務，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實，留存客戶身份證件復印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結(jié)算賬戶 30 萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務及 20 萬以上的現(xiàn)金業(yè)務，我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴格按照反洗錢的相關規(guī)定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉(zhuǎn)賬超過 30 萬元以上必須由部門經(jīng)理和會計主管審批方能轉(zhuǎn)出，并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關，授權管理，責任明確。
二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴格執(zhí)行預約登記制?，F(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務，經(jīng)行詳細登記與記錄，在以后的業(yè)務操作中要做到一筆一清，詳細記錄。 3、財務核對：嚴格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
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銀行風險防控自查報告篇二
我校高度重視廉政風險防控工作，建立健全了廉政風險防控管理機制，成立了以校長張玉德同志任組長的廉政風險防控工作領導小組，組織機構(gòu)健全。
二、構(gòu)建廉政風險防控體系。
我校制定了《廉政風險防控管理工作的實施方案》、建立健全了廉政風險防控責任分解表、網(wǎng)絡體系、廉政風險防控管理權力清單登記表以及懲治和預防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。
三、開展廉政風險防控管理工作宣傳。
堅持以宣傳教育廉政風險防控管理工作為主線，利用宣傳欄、板報等形式宣傳廉政風險防控知識，使全體教師處于廉政文化的氛圍中，提高廉政觀念。
學校領導積極開展廉政建設自查情況，了解教師的思想作風情況以更好地改進工作，嚴格實行責任追究制度，工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀律處分等責任為主的追究體系，有力促進黨風廉政和反腐敗工作的順利開展。
四、存在的問題。
我校廉政風險防控管理工作領導小組對全體教師查找廉政風險點的情況進行了全面檢查，對不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風險防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗和做法，但也存在不足之處，廉政風險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風險點，使干部充分認識到查找廉政風險點的重要意義，樹立了高度的工作責任心和使命感，為廉政風險防控管理工作的順利開展奠定了基礎。
銀行風險防控自查報告篇三
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30 號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內(nèi)控制度建設，查找風險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。 案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、業(yè)務操作流程排查。
（一）存款方面：
今開立的單位結(jié)算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)（荊門人行 1 戶、漢口銀行 1戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽農(nóng)行 1 戶）開立賬戶 5 戶，其中：基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊驗資戶 1 戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領導后，我們將根據(jù)指示進行處理。
（2）個人賬戶的自查情況：根據(jù)管理行和本行的《個人結(jié)算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個人結(jié)算賬戶進行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共開立人民幣結(jié)算賬戶 474 戶，公民-聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶，留存客戶身份證復印件 474 戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共 388 戶，總金額 1305萬元；定期存款共 86 戶，總金額共計 830.4 萬元。共開出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關法律制度規(guī)定辦理個人銀行結(jié)算賬戶的開立業(yè)務，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實，留存客戶身份證件復印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結(jié)算賬戶 30 萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務及 20 萬以上的現(xiàn)金業(yè)務，我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴格按照反對洗錢的相關規(guī)定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉(zhuǎn)賬超過 30 萬元以上必須由部門經(jīng)理和會計主管審批方能轉(zhuǎn)出，并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關，授權管理，責任明確。
二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴格執(zhí)行預約登記制?，F(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務，經(jīng)行詳細登記與記錄，在以后的業(yè)務操作中要做到一筆一清，詳細記錄。 3、財務核對：嚴格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
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銀行風險防控自查報告篇四
我局立即組織相關人員學習,并結(jié)合郵政金融機構(gòu)風險管控實際,認真按照《xx銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:。
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進郵政金融業(yè)務穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務進行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關于印發(fā)%26lt;xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26gt;的通知》(x郵金管〔20xx〕105號)和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務管理、網(wǎng)點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結(jié)合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整20xx年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處:一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質(zhì)量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設施不達標，網(wǎng)點人員配備不足。五是代理保險業(yè)務管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制。
通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規(guī)定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
銀行風險防控自查報告篇五
自進入21世紀以來，網(wǎng)上銀行的用戶也象互聯(lián)網(wǎng)一樣成幾何級數(shù)增長，全國網(wǎng)上銀行交易金額達60萬億元人民幣，網(wǎng)上銀行占銀行全部業(yè)務的比重越來越高，交易替代率也在飛速增長。據(jù)悉，工商銀行和招商銀行網(wǎng)銀的交易替代率均已超過25%，也就是說，有1/4的銀行支付業(yè)務是通過網(wǎng)上完成的。網(wǎng)上銀行已經(jīng)進入尋常百姓人家和普通企業(yè)。網(wǎng)上銀行正在成為各家商業(yè)銀行拓寬服務領域、實現(xiàn)業(yè)務增長、調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略的重要手段；是維系現(xiàn)有老客戶，發(fā)展新客戶的重要工具；是服務創(chuàng)新和競爭的利器。
不論是商業(yè)銀行還是最終用戶，都在盡享網(wǎng)上銀行優(yōu)勢和便捷的同時，又感受到了網(wǎng)上銀行安全問題的困惑。網(wǎng)上銀行到底是否安全？成了使用者、it及業(yè)務專家們爭論的焦點。在各種媒體上也一直是一個爭論不休的話題，國內(nèi)也出現(xiàn)過幾起利用木馬程序等方式盜取用戶名和密碼，進而盜取用戶的資金，甚至出現(xiàn)用戶與銀行對簿公堂的情況。各家商業(yè)銀行也紛紛聯(lián)合起來發(fā)表聲明，舉辦宣傳活動，培訓、教育和提醒廣大客戶安全使用網(wǎng)上銀行。如由中國金融認證中心（chinafinancecertification張連澤ity，簡稱cfca）牽頭聯(lián)合幾乎所有商業(yè)銀行發(fā)起了“放心安全用網(wǎng)銀聯(lián)合宣傳年”活動，據(jù)調(diào)查，宣傳年活動取得了良好的宣傳效果，受到了商業(yè)銀行、廣大民眾的歡迎和認可。
網(wǎng)上銀行的安全問題主要涉及系統(tǒng)安全、使用安全和數(shù)據(jù)通訊安全三個方面。首先，系統(tǒng)安全不容忽視，主要包括軟硬件系統(tǒng)、應用系統(tǒng)和系統(tǒng)運行的安全。從商業(yè)銀行角度，各家銀行不惜投入重大資金紛紛引進先進的計算機軟硬件，學習發(fā)達國家的經(jīng)驗，引進先進技術和系統(tǒng)，選擇軟件開發(fā)商也都是國內(nèi)外最好的，力圖確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和先進性，最大限度地確保網(wǎng)上銀行軟硬件系統(tǒng)的安全。系統(tǒng)運行又包括系統(tǒng)功能、反應能力、穩(wěn)定性和運行機制等，這些同樣影響著網(wǎng)上銀行的安全，是網(wǎng)上銀行安全問題的關鍵環(huán)節(jié)。
其次，是使用安全問題，這個問題包括銀行系統(tǒng)的生產(chǎn)運行安全和客戶使用安全兩個方面。銀行的機房（包括網(wǎng)上銀行的系統(tǒng)運行）往往被視為銀行的重要核心地方，安全措施和規(guī)章制度都非常健全，并嚴格地落實到實處。風險控制和管理部門的常規(guī)監(jiān)督檢查也是作為網(wǎng)絡運行安全的一個重要環(huán)節(jié)；如網(wǎng)上銀行是否有健全的各項規(guī)章制度？是否得到了有效執(zhí)行？等。最后，另外一個重要的問題就是客戶使用網(wǎng)銀的安全意識和習慣。這也往往是造成資金被盜取或騙取的主要風險點，通過近一段時間發(fā)生的案件，可以看出培養(yǎng)和營造廣大民眾使用網(wǎng)上銀行的環(huán)境，培訓廣大民眾正確使用網(wǎng)上銀行服務的任務，已是時不我待，迫在眉睫。教會人們分清真假網(wǎng)站，避免和假網(wǎng)站套取用戶密碼和交易密碼。建議人們使用證書進行交易時刻保管好自己的證書。數(shù)據(jù)通訊安全也是目前威脅網(wǎng)上銀行安全的一個重要因素。國內(nèi)外也出現(xiàn)過網(wǎng)絡截獲客戶通訊數(shù)據(jù)，安裝木馬程序等，復制和盜取客戶標識和密碼，轉(zhuǎn)移客戶在銀行的資金，造成客戶和銀行資金的損失。
網(wǎng)上銀行業(yè)務的運行風險也是存在的。一是支付風險，也可以叫作流動性風險，
如不能預知客戶的隨機對外付款、對外轉(zhuǎn)賬和匯款等網(wǎng)上支付指令，付款頻率和金額均不容易掌控，很容易造成實際頭寸不足而形成的風險，即容易造成央行結(jié)算賬戶透支的風險，進而被罰款甚至停止清算業(yè)務。這樣商業(yè)銀行可以在和客戶簽定服務協(xié)議時，對網(wǎng)上支付單筆限額和當日總額進行限制說明或約定。某種程度上，可以降低商業(yè)銀行的支付風險。二是安全認證風險。即安全認證方式和認證機制方面存在的風險。認證方式一種是商業(yè)銀行自建ca（certification張連澤ity）系統(tǒng)，要求網(wǎng)銀客戶使用。另一種是第三方認證，即網(wǎng)銀客戶使用專門從事安全認證機構(gòu)發(fā)放的證書。在204月1日實施的電子簽名法中明確推薦使用第三方證書，引入第三方認證機制。這樣，就排除了商業(yè)銀行即當運動員又當裁判員時可能存在的各種風險。三是運行中的操作和管理風險。即商業(yè)銀行內(nèi)部運行管理時可能存在的風險，如系統(tǒng)操作、管理沒有實行復核審核分權控制機制，或者有制度沒有嚴格執(zhí)行等。要規(guī)避這種風險，就必須健全運行管理制度，規(guī)范操作，嚴格執(zhí)行分級分權控制審核機制。
網(wǎng)上銀行的安全是相對的，而存在的風險才是絕對的，關鍵是如何認識網(wǎng)上銀行的安全與風險。一、不能一味地拒絕和回避網(wǎng)上銀行，拒絕網(wǎng)上銀行勢必造成客戶和商業(yè)銀行資金運營成本的提高，降低效率，甚至錯失良機。如商業(yè)銀行網(wǎng)點營業(yè)時間有限，沒有網(wǎng)上銀行跨越時空的優(yōu)勢、也沒有客戶瞬間操作的便利，更缺少個性化的網(wǎng)絡產(chǎn)品服務。二、又不能麻痹大意，認為網(wǎng)上銀行是絕對安全沒有風險，放松警惕，不論何種場合都使用網(wǎng)上銀行進行交易，認為只要使用證書就能保護用戶的安全，這種想法是錯誤的。不注意保管證書，使用網(wǎng)上銀行很容易被人復制和截獲。三、樹立安全意識，正確提供和使用網(wǎng)上銀行服務，是明智之舉。銀行提升網(wǎng)絡系統(tǒng)的硬件系統(tǒng)安全級別和完善應用的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，規(guī)范各類規(guī)章制度，加強風險控制和管理是必不可少的；網(wǎng)上銀行的使用者選擇安全的使用環(huán)境，申請設置適當必要的網(wǎng)上銀行服務；涉及交易服務尤其是對外的付款等功能，最好使用證書作為安全的保護神，對網(wǎng)上銀行保駕護航也是安全的選擇。另外，經(jīng)常更新密碼，避免使用生日、門牌號、電話號碼等明顯容易被人獲知猜到的信息。
對廣大民眾使用網(wǎng)上銀行的安全教育和引導已迫在眉睫。據(jù)權威認證機構(gòu)中國金融認證中心（簡稱cfca）最新調(diào)查結(jié)果顯示：目前有19.4%的家庭正在使用網(wǎng)上銀行服務，有35.7%的家庭表示在未來1年內(nèi)可能使用，而44.8%的企業(yè)回答在未來1年內(nèi)也沒有使用網(wǎng)上銀行的打算。相應地，現(xiàn)有用戶、潛在用戶和不可能用戶的比例分別是：19.4%、35.7%和44.8%。一方面說明網(wǎng)上銀行的市場前景較好，說明社會環(huán)境正在逐步完善，進而可能會迅速走向成熟的發(fā)展期。另一側(cè)面說明用戶對網(wǎng)上銀行業(yè)務還存在隱憂。有85.1%的人表示選擇網(wǎng)上銀行的主要考慮因素是“操作方便性”。其次是“安全性”。調(diào)查結(jié)果還表明，55.7%的用戶最看重的是“安全保鏢”功能，即保證網(wǎng)上信息不被竊取和篡改。其次是服務操作的方便性和實現(xiàn)的功能，用戶對兩個方面要求較高。
總之，網(wǎng)上銀行除了要求商業(yè)銀行保證系統(tǒng)運行安全和數(shù)據(jù)通訊安全外，用戶掌握正確的使用方法和注意事項也是至關重要的。尤其是隨著電子商務的飛速發(fā)展，現(xiàn)金交易、現(xiàn)金結(jié)算正在逐步減少，取而代之的是網(wǎng)上支付和網(wǎng)上結(jié)算，網(wǎng)上銀行的便捷性、安全性等優(yōu)勢正在突現(xiàn)。正確使用網(wǎng)上銀行，樹立安全意識，防患于未然，即可盡享網(wǎng)上銀行的便捷、安全與快樂。
銀行風險防控自查報告篇六
根據(jù)州xx州監(jiān)察局轉(zhuǎn)發(fā)省xx省監(jiān)察廳省預防xx局《關于進一步加強廉政風險防控的實施意見》的通知(德紀通〔20**〕3號)及州xx《關于對全州廉政風險防控工作開展調(diào)研督查的通知》(德紀辦發(fā)電〔20**〕8號)文件精神和要求，我局結(jié)合實際，本著“懲防并舉、注重預防”的宗旨，積極構(gòu)建“權力陽光運行，監(jiān)督全程跟蹤，風險動態(tài)防控，xx有效預防”的防腐長效機制，嚴格按照州xx的統(tǒng)一部署，在全局開展廉政風險防控工作，推進懲防體系建設。現(xiàn)將開展工作自查情況匯報如下：
一、加強組織領導，積極動員部署。
一是加強領導，精心組織。為切實做好廉政風險防控工作，從源頭上預防xx，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防xx體系建設，確保各項防范措施落到實處，我局成立了以局長為組長，其他班子成員為副組長、各科室負責人為成員的廉政風險防控工作領導小組，加強對廉政風險防控工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，領導小組下設辦公室，具體負責廉政風險防控工作的日常運作、檢查分析等各項工作。制定出臺了《xx民政局廉政風險防控工作實施方案》，按照“一崗雙責”的要求，將風險防控工作納入全州民政系統(tǒng)黨風廉政建設責任制工作目標，層層簽訂責任書，與黨風廉政建設責任制同部署、同落實、同考核。二是積極動員，提高認識。組織召開由全局干部職工和下屬單位負責人參加的動員會，學習傳達上級關于廉政風險防控工作文件精神及《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則(試行)》、《中央政治局關于改進作風密切聯(lián)系群眾的八項規(guī)定》、《云南省委改進工作作風密切聯(lián)系群眾十項規(guī)定》、《民政部關于貫徹落實xxx書記厲行勤儉節(jié)約、反對鋪張浪費重要批示的通知》等，局長在動員會上要求全局干部職工要深刻領會廉政風險防控工作的必要性和重要意義，要認真落實廉政風險防控工作的各項措施，準確界定風險點，切實筑牢前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，認真抓好計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)，確保工作取得實效。通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。
二、夯實工作基礎，提升廉政防控水平。
(一)查找崗位風險，構(gòu)建防控網(wǎng)絡。一是查找廉政風險源。查找廉政風險點是有效防范風險的前提。采取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，對領導崗位，重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風險點。中層崗位，重點針對審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權、執(zhí)法權、內(nèi)部管理權過程中存在的廉政風險點。直接承辦人，主要對照崗位職責與業(yè)務分工、關鍵環(huán)節(jié)、工作制度，查找在履行職責、執(zhí)行制度、管理人財物過程中存在的廉政風險點納入風險點查找范圍。二是查找風險點。重點查找個人崗位風險、科室風險，分別填寫個人、科室《廉政風險防控登記表》。三是評定風險等級。針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經(jīng)局廉政風險防控工作領導小組審核把關后，予以公示備案。共核定內(nèi)部機構(gòu)廉政風險點24個，個人崗位廉政風險點53個，保證了廉政風險的查全、查深、查透、查準。同時按照權力、崗位的風險因素、發(fā)案頻率與可能造成的經(jīng)濟損失、社會影響等，將廉政風險劃分為“高”、“中”“低”三個等級，其中內(nèi)部機構(gòu)高級風險點9個，中級風險點13個，低級風險點2個;個人崗位高級風險點16個，中級風險點27個，低級風險點10個。
(二)規(guī)范權力運行流程，進行“流程再造”。針對民政工作面寬、點散、事雜的特點，按照“誰行使、誰清理”的原則，對領導班子成員、各科室科長和直接承辦人在內(nèi)的崗位進行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務崗位、業(yè)務崗位、內(nèi)部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責，對民政業(yè)務每個工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權力項目的基礎上，按照形式簡潔、操作簡便”為標準，以“規(guī)范運行、提升效能”為目標，繪制了11個權力運行流程圖，進行“流程再造”，進一步明確職權名稱、內(nèi)容、辦理時限和法律依據(jù)，促使權力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。
(三)健全制度，完善反腐倡廉規(guī)章。推進廉政風險防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領導與個人分工負責相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制和責任追究機制;落實民主生活會制度;完善領導干部述廉、目標考核制度;完善并嚴格執(zhí)行領導干部重大事項請示、報告制度;完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項堅持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策;健全完善黨內(nèi)情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進財務、采購等各項政務黨務公開。真正形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制。
(四)全方位防控，實行動態(tài)管理。在全面清權查險的基礎上，根據(jù)廉政風險的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內(nèi)部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺建立全方位的防控網(wǎng)絡。在工作中，注重構(gòu)筑三道防線，實現(xiàn)動態(tài)管理。一是落實前期預防，就是針對黨員干部日常生活中可能出現(xiàn)的各類風險，從加強黨性修養(yǎng)、思想道德建設和制度機制層面主動做好防范，最大限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患，增強其廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防xx行為的發(fā)生。二是落實事中監(jiān)控，就是結(jié)合崗位廉政教育，運用內(nèi)部監(jiān)控、信息預警等形式及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，實現(xiàn)事中控制，減少xx機會，防止廉政風險轉(zhuǎn)化為xx行為。三是做好事后處置，就是對有明顯表現(xiàn)的個人及時進行糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生xx問題;對有輕微違紀行為，群眾有較大反映的，采取批評教育、誡勉談話、責令整改等方式，進行超前防范和動態(tài)監(jiān)督;對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關規(guī)定予以追究，努力做到?jīng)]有問題早預防，有了問題早發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題早糾正，嚴重問題早查處。
三、積極防控、注重效果，努力提升部門新形象。
(二)規(guī)范了內(nèi)部防控措施。廉政風險排查是對各崗位人員職責履行的督查，根據(jù)各崗位人員的工作內(nèi)容、任務和責任，結(jié)合有關規(guī)定，接受領導和社會監(jiān)督。通過全面清權、科學分權、公開“曬”權和民主評權等防控措施，進一步簡化了行政審批環(huán)節(jié)，提升了為民辦事效率。通過搭建內(nèi)部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺，統(tǒng)籌利用民主評議黨風、政風、行風的監(jiān)督效應和整體社會輿論等監(jiān)督資源，形成了有效的監(jiān)督機制，督促廣大黨員干部正確、健康、有效地履行職責，遠離風險，使自己不能xx不愿xx、不敢xx。通過開展廉政風險防控工作，有力推動了各項權力的規(guī)范、公開和高效運行，使廣大黨員干部的服務意識明顯增強，工作效率和服務水平明顯提高，工作作風明顯好轉(zhuǎn)，機關效能建設水平進一步提升。
銀行風險防控自查報告篇七
為阻斷病原體在醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)傳播，降低感染發(fā)生風險，有效控制新冠病毒疫情，保障人民群眾和醫(yī)務人員生命健康安全，我院對新冠肺炎防控工作進行了自查，現(xiàn)報告如下：
1、加強預檢分診管理工作。
規(guī)范設立了預檢分診工作臺，實行預檢分診制度，入院人員一律測體溫、掃碼、登記，培訓專人負責預檢分診工作，工作人員實行ab崗制度，保證人員二十四小時在崗在位，完善預檢分診流程，預檢分診流程上墻，預檢分診流程入腦入心，預檢分診與發(fā)熱篩查門診有效、無縫銜接，專人陪同引領至發(fā)熱篩查門診，路線科學。
2、加強發(fā)熱篩查門診管理工作。
發(fā)熱篩查門診位于預檢分診右側(cè)3米處，獨立于普通門診區(qū)，指引標識醒目，門診標識清楚、醒目，發(fā)熱篩查流程、轉(zhuǎn)移制度上墻，明確相關流程，配備經(jīng)培訓合格的醫(yī)師4名，實行24小時值班制度，保證人員在崗在位。
3、降低醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)感染風險。
加強院感防控管理工作，梳理院感防控流程，開展醫(yī)務人員院感防控培訓4次，開展院內(nèi)感染感染控制督導檢查3次。
嚴格落實感控防控分區(qū)管理，發(fā)熱篩查門診通風良好，設置有清潔區(qū)、潛在污染區(qū)、污染區(qū)，保證了醫(yī)務人員工作環(huán)境安全。
科學規(guī)范開展個人防護。醫(yī)用防護用品集中統(tǒng)一管理，根據(jù)不同崗位，按照防護需求，科學分配防護用品，既保證安全有效防護，又保證防護物資不浪費。
科學排班，加強醫(yī)務人員關懷，降低醫(yī)務人員感染風險。根據(jù)工作強度、性質(zhì)的不同，考慮個人、生理等方面，科學排班，保障醫(yī)務人員休息、飲食，進一步降低醫(yī)務人員感染、暴露的風險。
4、科學開展正常診療工作。
根據(jù)門診就醫(yī)需要，合理配資醫(yī)療資源，內(nèi)科、外科、檢驗科、放射科等科室正常診療，保證了正常診療工作的開展，規(guī)范執(zhí)行“一人一室戴口罩”工作流程，降低院內(nèi)感染風險。
存在的問題：
1、部分防控物資有缺口，例如口罩等防護用品，接下來將持續(xù)聯(lián)系供應商，加強采購，保證物資數(shù)量、質(zhì)量。
2、隨著疫情的持續(xù)，部分醫(yī)務人員個人防護意識降低，例如手衛(wèi)生等不到位，接下來將加強督導、培訓，時刻以“戰(zhàn)時”情況要求。
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銀行風險防控自查報告篇八
自##年數(shù)據(jù)大集中以來，我行依托省聯(lián)社的科技支撐，各項信息管理系統(tǒng)逐步完善，初步建成了信息科技支撐系統(tǒng)，由省聯(lián)社提供的核心系統(tǒng)對日常業(yè)務進行集中處理，其中核心數(shù)據(jù)的備份、系統(tǒng)運行管理均由省聯(lián)社統(tǒng)一管理，我行工作重點在于對網(wǎng)絡設備、通訊線路及柜面終端設備的正常運行進行科技支撐，因此我行在信息科技風險管理方面的風險較少。目前，根據(jù)我行現(xiàn)有業(yè)務要求和信息科技發(fā)展的規(guī)劃，要求我們對信息管理、人員、技術等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理與技術相結(jié)合的全方位的風險管理體系。具體來說，主要采取以下幾方面的措施開展信息安全工作。
一、將信息科技風險管理和信息安全納入我行“十二五”信息科技發(fā)展規(guī)劃。為了提高信息科技風險管理能力，提升信息科技對業(yè)務戰(zhàn)略發(fā)展的可持續(xù)支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技發(fā)展規(guī)劃，信息科技風險管理和信息安全成為科技規(guī)劃的重要組成部分之一。科技規(guī)劃中明確了信息科技發(fā)展方向，強調(diào)了科技基礎建設，提高信息科技風險管理水平，有效防范信息科技風險。
二、完善信息科技治理，大力開展信息科技風險管理制度建設。從只注重提高硬件配置水平逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑫r注重軟件投入和業(yè)務管理的綜合管理。例如，以前我們在信息安全管理普遍存在一個誤區(qū)，人為部署了高性能的硬件設備、實現(xiàn)網(wǎng)絡設備雙機熱備、內(nèi)外網(wǎng)嚴格的物理隔離、做好了生產(chǎn)運行風險控制，就算完成了信息科技風險控制的工作，其實不然，因為信息安全不單是技術問題，更是管理問題，只有持續(xù)完善信息科技治理架構(gòu)，從組織架構(gòu)和制度等管理層面采取防范措施，才能真正實現(xiàn)信息安全管理的目標。
三、我行在信息科技風險治理方面的措施主要包括三方面。
a)認真學習和領會監(jiān)管機構(gòu)對信息科技風險管理的要求，吸收借鑒同業(yè)經(jīng)驗，將監(jiān)管要求和同業(yè)經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為行內(nèi)工作規(guī)范，建立系統(tǒng)完善的信息科技風險管理組織架構(gòu)和機制，建立以電子銀行部、合規(guī)部、稽核部為主體的信息科技風險三道防線；成立以主管領導為組長的信息系統(tǒng)突發(fā)事件應急小組、應急處置小組和科技支持保障小組，做好突發(fā)事件應急處理。
b)建立健全信息科技規(guī)章制度。為了做好制度建設，我行領導高度重視，以我行流程銀行建設為契機，完善了相關制度，理順了相關制度的制定、修訂、廢止流程和審批制度流程，切實抓好制度建設。
c)采取有效的信息科技風險管理的制度，防范和化解信。
息安全風險。首先，完善基礎設施建設，對中心機房進行改造，更換老舊的硬件設備，提高硬件設備防范風險的能力；二是改造電源環(huán)境，做好業(yè)務連續(xù)性建設，為基層網(wǎng)點更換ups電源；三是提升運行管理的水平，推進運行流程化和集中化管理，防范操作風險，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。四是完善應急預案，積極配合省聯(lián)社開展應急演練，切實提高風險防控水平。
四、嚴格設備接入管理，提高設備管理水平。近日，省聯(lián)社推出了桌面管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)提供全面高效的計算機設備管理解決辦法，可以監(jiān)控行內(nèi)it環(huán)境的變化，保障計算機設備正常運行，大幅度降低運行維護成本，并可提供詳盡的統(tǒng)計報表輸出，綜合反映軟硬件信息變動、當前配置等，幫助總行管理好全轄計算機設備。按照省聯(lián)社的部署，該系統(tǒng)計劃于下半年上線，屆時將有力的提高我行信息科技管理的效率和風險管控水平。
五、軟件正版化是今年我行信息科技工作的一項重點內(nèi)容。根據(jù)aa省軟件正版化工作聯(lián)席會議下發(fā)的《關于推進中小金融機構(gòu)使用正版軟件工作的通知》精神，結(jié)合我行的實際情況，為加快對盜版或未經(jīng)授權、許可軟件的清理換裝工作，推進我行軟件正版化工作，確保我行軟件正版化工作目標的實現(xiàn)，結(jié)合我行實際情況，制定了《**銀行軟件正版化工作實施方案》，根據(jù)方案的進度安排，我行已于本月進入更換正版軟件和培訓階段。
信息科技風險防控是長期而艱巨的工作，我行將按照上級有。
關部門的要求，加強日常管理，提高業(yè)務水平，將信息科技風險防控作為工作的重中之重，保證各項業(yè)務的安全穩(wěn)定運行。內(nèi)部控制評價工作組應當對被評價單位進行現(xiàn)場測試，綜合運用個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等方法，充分收集被評價單位內(nèi)部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，按照評價的具體內(nèi)容，如實填寫評價工作底稿，研究分析內(nèi)部控制缺陷。
銀行風險防控自查報告篇九
為進一步推進懲治和預防腐*體系建設，強化對部門權力運行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進商務又好又快發(fā)展，根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀委、市監(jiān)察局關于開展廉政風險防控管理工作的實施意見的通知》（德委辦[20xx]77號）文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從20xx年8月起，通過“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，我局認真排查本局在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效。
一、加強領導，提高認識。
為了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐*，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐*體系建設，確保各項防范管理措施落到實處，我局成立了廉政風險防控管理工作領導小組，由局長陳若愚同志任組長，紀委書記和副局長任副組長，職能科室主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽市商務局廉政風險防控管理工作實施方案》，通過認真分析查找我局權力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學評估；建立廉政風險防控和監(jiān)管機制，；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨委會、局辦公會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國共產(chǎn)黨員紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則(試行)》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。
二、積極部署，廣泛動員。
自查、風險評估、制定措施、風險監(jiān)管五個階段組織實施。要求各科室要從貫徹落實黨的xx大精神，建立健全懲防腐*體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
三、深入查找，積極預防。
根據(jù)實施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞市商務局職能，進行權限梳理、確認、登記；以規(guī)范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐*的風險點。從行政管理事項、業(yè)務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經(jīng)組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總。20xx年11月共排查出科室風險點25個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為7個。填寫了《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》。
20xx年4月，根據(jù)市紀委、監(jiān)察局印發(fā)《關于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見》（德紀發(fā)[20xx]5號）文件精神，我局就繼續(xù)開展廉政風險防控工作又作了安排布置，重新排查出科室風險點46個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為8個。特別是在建立針對性強的防控措施制度方面提出了新要求。
四、完善制度，動態(tài)防控。
在廉政風險防控管理工作中，我局結(jié)合商務工作實際，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉(zhuǎn)化為腐*行為。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。
銀行風險防控自查報告篇十
按照集團公司的統(tǒng)一部署安排，**對廉潔風險防控工作情況開展了全面自查。結(jié)合自身行業(yè)的特點，認真查找風險點，完善風險防控措施，規(guī)范權力運行的制約和監(jiān)督機制，要求各風險崗位嚴格遵守崗位職責，自覺接受職工群眾的監(jiān)察?，F(xiàn)將有關工作匯報如下：
一、開展自查的目的。
針對容易產(chǎn)生風險的崗位進行分析評估，有效遏制和減少xx現(xiàn)象的發(fā)生。大力推行重點風險崗位考評制，通過考評增強風險崗位人員的防范意識、責任意識，促使各項工作落到實處。不斷改進風險防控機制，構(gòu)建權力運行的動態(tài)監(jiān)管模式，從源頭上拒腐防變，推進黨風廉政建設的深入開展，為創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境提供保障。
二、查找風險點。
全面梳理風險崗位，突出領導干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門查、領導提”的`方法，從各個層面逐一排查篩選風險點，確保找準、找全。
一是領導干部針對履行崗位職責、執(zhí)行制度等重要環(huán)節(jié)，行使內(nèi)部管理權可能產(chǎn)生的廉潔風險，認真分析其內(nèi)容和表現(xiàn)形式;二是全面梳理財務管理、工程項目建設、公務接待等主要風險點，明確各部門對應的風險與職責;三是客觀準確評估各崗位廉潔風險，根據(jù)發(fā)生的幾率和危害程度依次劃分風險等級，使后續(xù)的風險防范更有針對性。
三、制定防范措施。
一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計劃，長期性、經(jīng)常性開展。二是制度風險防范。完善制度體系，通過查找廉潔風險，找出權力運行機制、制度上的遺漏與不足，及時建立、修改制度，保證制度執(zhí)行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強化制度的執(zhí)行力，切實發(fā)揮制度在防腐抗變中的作用。三是權力行使風險防范。嚴格履行工作職責，落實監(jiān)督和管理責任，重大決策需經(jīng)過總經(jīng)理辦公會及董事會討論審議，不搞“一言堂，定調(diào)子”。
**在廉潔風險防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來，還面臨一些困難和不足：一是相關的制度建設仍需進一步完善;二是風險崗位考評制落實力度還不夠。今后，**將更加注重預防風險，切實加強組織領導，規(guī)范權力運作流程，穩(wěn)步有效地推動公司健康快速發(fā)展。
銀行風險防控自查報告篇十一
為進一步推進懲治和預防腐f敗體系建設，強化對部門權力運行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進商務又好又快發(fā)展，根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀委、市監(jiān)察局關于開展廉政風險防控管理工作的實施意見的通知》(德委辦[20xx]77號)文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從20xx年8月起，通過“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，我局認真排查本局在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效。
一、加強領導，提高認識。
為了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐f敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐f敗體系建設，確保各項防范管理措施落到實處，我局成立了廉政風險防控管理工作領導小組，由局長陳若愚同志任組長，紀委書記和副局長任副組長，職能科室主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽市商務局廉政風險防控管理工作實施方案》，通過認真分析查找我局權力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風險防控管理意識;明晰風險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學評估;建立廉政風險防控和監(jiān)管機制，拓展從源頭上防治腐f敗工作領域;增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨委會、局辦公會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則(試行)》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。（紀律作風整頓自查報告）。
二、積極部署，廣泛動員。
自查、風險評估、制定措施、風險監(jiān)管五個階段組織實施風險防控自查報告風險防控自查報告。要求各科室要從貫徹落實黨的xx大精神，建立健全懲防腐f敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
三、深入查找，積極預防。
根據(jù)實施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞市商務局職能，進行權限梳理、確認、登記;以規(guī)范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐f敗的風險點。從行政管理事項、業(yè)務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經(jīng)組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總。20xx年11月共排查出科室風險點25個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為7個。填寫了《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》。
四、完善制度，動態(tài)防控。
在廉政風險防控管理工作中，我局結(jié)合商務工作實際，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉(zhuǎn)化為腐f敗行為風險防控自查報告讀后感、觀后感。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。
銀行風險防控自查報告篇十二
為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，強化對部門權力運行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進商務又好又快發(fā)展，根據(jù)辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀委、市監(jiān)察局關于開展廉政風險防控管理工作的實施意見的通知》(德委辦[2012]77號)文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從2012年8月起，通過"找、防、控"三個環(huán)節(jié)，我局認真排查本局在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效。
一、加強領導，提高認識
為了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設，確保各項防范管理措施落到實處，我局成立了廉政風險防控管理工作領導小組，由局長陳若愚同志任組長，紀委書記和副局長任副組長，職能科室主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的.組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽市商務局廉政風險防控管理工作實施方案》，通過認真分析查找我局權力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風險防控管理意識;明晰風險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學評估;建立廉政風險防控和監(jiān)管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域;增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨委會、局辦公會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則(試行)》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。（紀律作風整頓自查報告）
二、積極部署，廣泛動員
即：宣傳動員、風險
自查、風險評估、制定措施、風險監(jiān)管五個階段組織實施。建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
#from 來自 end#
三、深入查找，積極預防
根據(jù)實施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞市商務局職能，進行權限梳理、確認、登記;以規(guī)范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。從行政管理事項、業(yè)務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經(jīng)組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總。，此鏈接！。2012年11月共排查出科室風險點25個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為7個。填寫了《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》。
2012年4月，根據(jù)市紀委、監(jiān)察局印發(fā)《關于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見》(德紀發(fā)[2012]5號)文件精神，我局就繼續(xù)開展廉政風險防控工作又作了安排布置，重新排查出科室風險點46個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為8個。特別是在建立針對性強的防控措施制度方面提出了新要求。
四、完善制度，動態(tài)防控
在廉政風險防控管理工作中，我局結(jié)合商務工作實際，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。
書籍讀后感-名著讀后感-小說讀后感-教師讀后感等-中小學生讀后感。深化以黨務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息"綠色通道"，采取事前預防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。
根據(jù)我行文件《關于進一步做好有關風險防范的通知》的通知，我分理處主任為排查第一責任人，于2011年11月10日至2011年11月11日進行了一次認真自查，確保我分理處各項業(yè)務安全穩(wěn)健運行。現(xiàn)就自查情況匯報如下：
一、我分理處通過自查方式，確定我處員工未有參與民間借貸、非法集資、高利貸行為。通過員工行為排查，我處員工均未參與民間高息借貸、非法集資、未從事冒名貸款以及當民間借貸的“掮客”參與民間借貸行為。
二、我分理處一直以來加強貸后管理，嚴格執(zhí)行貸款“三個辦法、一個指引”，確保我處貸款資金未流入民間借貸、涉農(nóng)企業(yè)未參與民間借貸，通過貸款用途自查，確保了貸款使用的真實性、合法性。我處員工未有為親屬、朋友等關系人，違規(guī)辦理貸款、投保、擔保、融資、結(jié)算等業(yè)務。
三、我分理處積極配合地方政府做好非法集資處置工作，發(fā)揮銀行業(yè)宣傳優(yōu)勢，通過正面的金融知識普及，提高社會公眾的風險意識和辨別能力，特別對大額支取和賬戶進行監(jiān)測，關注民間借貸、非法集資線索，防范民間借貸風險向銀行業(yè)傳遞。
通過我分理處的排查，未發(fā)現(xiàn)存在民間借貸、非法集資行為。排查結(jié)束后，我處員工簽訂《承諾書》，承諾沒有參與民間借貸、非法集資和高利貸等活動，并自愿接受單位審查和群眾監(jiān)督，并主動接受單位的管理。
銀行風險防控自查報告篇十三
2011年以來，我公司深入開展了廉潔風險防控活動。為進一步鞏固廉潔風險防控工作的成果，逐步形成有效的、常態(tài)化的、覆蓋全公司的廉潔風險防控機制，按照上級部門要求的廉政風險防控各項規(guī)定，我公司召開了廉政風險防控管理工作動員會，對廉政風險防控管理工作進行了專項工作的動員部署，強調(diào)“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設工作的創(chuàng)新舉措，它以責任分工、監(jiān)督互勉的方式，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到下屬單位每個負責同志，從而建立預防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。要求下屬四廠要從貫徹落實黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
一、深入查找，積極防御，完善制度，動態(tài)防控
在廉政風險防控管理工作中，我公司結(jié)合工作實際，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則，加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界線，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以廠務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監(jiān)控、事后處臵辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題渲化發(fā)展成違紀違法行為。
二、履行廉政風險防控“一崗雙責”情況
一年來，按照公司紀監(jiān)部的要求，在黨支部的組織下，我們強化自身學習，堅決貫徹執(zhí)行黨風廉政建設責任制，認真落實“一崗雙責”，做到既勤政又廉政，用規(guī)范的行為去辦事，用合理的制度去管理，高度重視學習，努力改進自己的主觀世界，才能在思想上筑起一道拒腐防變的堤壩。
（一）強化學習，不斷增強拒腐防變的能力
進一步提高了糾正不正之風的重要性和必要性的認識，轉(zhuǎn)變思想觀念和工作作風，不斷改造主觀世界，樹立正確的人生觀、價值觀、權位觀和地位觀；三是提高整體領導班子的政治素質(zhì)和工作能力，增強班子內(nèi)部工作的原則性、系統(tǒng)性、預見性和創(chuàng)造性，使我們的領導干部真正成為有知識、懂業(yè)務、勝任本職工作的行家里手。通過學習，樹立了正確的人生觀、價值觀、利益觀，保持了健康向上的人生追求和廉潔敬業(yè)的工作作風，增強了全心全意為職工服務，誠心誠意為職工謀利益，兢兢業(yè)業(yè)為職工辦實事的公仆意識，堅定了馬列主義和毛澤東思想信念，提高了班子拒腐防變的能力。
（二）勤政務實，各司其職，做好本職工作
廉政自律不僅要管好自己，還要各司其職，領導班子共同管理好勞動服務公司廉政風險防控工作，更重要的是切實轉(zhuǎn)變工作作風，著力把涉及公司的大事、難事和職工群眾關心的熱點、難點問題處理好、解決好，從而帶動勞動服務公司持續(xù)健康的發(fā)展。
一年來，我們領導班子成員嚴格執(zhí)行廉潔自律的各項規(guī)定，大力抓好分管單位的黨風廉政建設。工作中，我們按照“三個代表”重要思想的要求，從群眾中來到群眾中去，兢兢業(yè)業(yè)，盡職盡責，經(jīng)常深入基層，深入群眾，開展調(diào)查研究，掌握生產(chǎn)第一線情況，進行現(xiàn)場辦公，著力解決職工中的大事、難事和職工關心的焦點和難點問題，但也存在一些差距和不足，在今后的工作中，我們將作最大的努力，認真加以解決。
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（三）強化領導責任，提升防控效能
一是強化領導責任。把貫徹落實公司紀監(jiān)部“關于開展廉潔風險防控自查工作”的部署，作為深入風險防控管理的重要任務。通過責任分解，責任分工，責任考核，強化領導人員確定履行“一崗雙責”。二是提升防控效能，認真落實各項防控管理制度，突出防控重點，細化責任目標，加強日常檢查和年度考核，根據(jù)業(yè)務發(fā)展變化及時修訂防控措施，把廉潔風險管理融入金融管理全過程，提升防控效能。三是及時總結(jié)經(jīng)驗，完善制度，對近年來防控管理的好經(jīng)驗、好做法及時總結(jié)推廣，對行之有效的防控措施固化下來，形成長效機制；按照公司實際情況修訂考評辦法，并做好黨風廉政制和精神文明建設檢查考核的主要內(nèi)容，促成防控工作的'有效落實。
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銀行風險防控自查報告篇十四
聲譽風險產(chǎn)生的原因非常復雜，有可能是商業(yè)銀行內(nèi)、外部風險因素綜合作用的結(jié)果，也可能是非常簡單的風險因素就觸發(fā)了嚴重的聲譽風險。下面是整理的聲譽風險自查報告，歡迎大家參考!篇1：
為建立健全我行輿情監(jiān)測體系，有效保障我行聲譽，消除負面輿情特別是網(wǎng)絡負面輿情對我行的不良影響;及時收集民意及客戶回饋，保障客戶及我行、行內(nèi)員工的正當利益和合法權益，我行自接到相關文件后，領導高度重視并在第一時間組織開展如下工作：
一、明確我行輿情工作承責部門及聯(lián)系人員為保證網(wǎng)絡輿情監(jiān)測及銀行聲譽風險排查的有效開展，經(jīng)領導研究決定，我行的輿情監(jiān)測部門有稽核監(jiān)保部負責并由該部門指派相關人員負責具體工作的實施以及相關信息的上報、輪值監(jiān)測等工作。
二、開展行內(nèi)自查工作為及時掌握行內(nèi)員工的異常行為動向，及時防范員工參與非法集資或借用銀行聲譽從事違規(guī)違法行為，我行已在近期在行內(nèi)組織開展員工的異常行為排查，排查事項涵蓋工作中的異常行為表現(xiàn)、組織紀律方面的異常行為表現(xiàn)、個人行為方面的異常行為表現(xiàn)以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查。并采取背向交互判斷以及抽查談話等方式確保信息來源的真實有效。經(jīng)過此次排查，暫未發(fā)現(xiàn)有異常行為員工。
三、
建立與地方政府部門及監(jiān)管機構(gòu)的接訪部門的信息交流渠道為了保證在第一時間獲得群眾、客戶、員工的信息以及上訪原由，直面問題，及時查找自身不足，我行積極與地方政府及監(jiān)管機構(gòu)的接訪部門聯(lián)絡，確保出現(xiàn)相關信訪問題后，及時接受信息，及時查找事由，接受監(jiān)督。
四、我行繼續(xù)開放信函、電話、傳真、直接來訪、網(wǎng)絡等形式的信訪接待工作渠道。及時接收信訪信息，并保證每一個信訪問題都得到及時、認真的回復。此外，我行不定期核查客戶意見簿所登記的客戶投訴及建議，并對異常情況實施問責制度。
1/4。
截至報告日，我行暫未發(fā)現(xiàn)行內(nèi)、行外及網(wǎng)絡負面輿情風險，在今后的工作中我行將不斷強化工作力度，綜合采取多種措施，切實防范我行聲譽風險。
根據(jù)總行“關于進一步做好“兩會”和3.15期間輿情工作的通知”，我行領導高度重視，充分認識到輿情風險排查工作的必要性、重要性與緊迫性，按照總行相關要求，結(jié)合我行實際，積極做好輿情風險的研判、排查及提升應對能力，力求工作做實、做細、做全，確保輿情風險排查工作取得實效?，F(xiàn)將情況匯報如下：
根據(jù)排查工作要求，對服務質(zhì)量、收費、“七不準”規(guī)定落實情況、小微企業(yè)融資、操作風險及案件、員工涉及民間借貸、理財、信用卡、房貸、不良貸款、代理代銷業(yè)務以及新產(chǎn)品業(yè)務的風險問題等當前輿情熱點提示，我行此次輿情風險排查工作重點也圍繞了以下五個方面：
(一)案件和違規(guī)問題。近幾年來，在行領導的正確帶領下，認真貫徹執(zhí)行總行的各項規(guī)章制度，認真將各類違法違規(guī)案件通報傳達到每位員工，以血的教訓教育每位員工警鐘長鳴、遵紀守法，珍惜自己的職業(yè)生涯與職工操守，規(guī)劃好人生道路，樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀;同時定期不定期找員工談話，了解掌握員工的思想動態(tài)，引導員工積極向上。通過排查，我行員工未涉及任何重大案件，未涉及民間借貸，也未在媒體上發(fā)生過不良、違規(guī)現(xiàn)象。
(二)服務質(zhì)量、收費等問題。對于服務質(zhì)量，我行自成立以來一直為客戶提供優(yōu)質(zhì)、真誠的服務，我行的口號就是要憑借寬敞亮麗的硬件，打響**銀行在**城的服務品牌，三年來，已獲得客戶的認可，表揚與各種榮譽不斷，但也有二次客戶投訴事件(2013年)，通過登門致歉與解釋，取得客戶的諒解，并繼續(xù)成為我行的忠誠客戶。一線人員高度重視服務質(zhì)量，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，絕不拖延，迅速報告解決，盡量就地消融，盡量避免此類事件的發(fā)生。同是也在大堂處布臵了支行與總行的投訴電話、意見簿，按季隨機抽查一定量的客戶對我行的客戶經(jīng)理及臨柜服務人員進行多方位的評價，加強了監(jiān)督機制。
2/4。
對于收費問題，我支行已嚴格按照總行制定的收費標準收費，并在大堂醒目處進行各類收費項目的公示，也有收費小冊子可以讓客戶帶走細讀，不存在亂收費現(xiàn)象。
(三)信貸及中間業(yè)務方面問題。嚴格按照總行制定的信貸政策執(zhí)行，開展“普惠金融”工程進街道、社區(qū)宣傳，將陽光信貸政策上墻公布，將客戶經(jīng)理姓名、管轄區(qū)域、聯(lián)系方式及在崗狀態(tài)上墻公布，將銀監(jiān)會“七不準”規(guī)定在營業(yè)大廳公告，方便客戶辦理業(yè)務，接受群眾監(jiān)督;在信貸投放上，按照支農(nóng)支小支實主線和城鄉(xiāng)居民、個體工商戶、中小微企業(yè)為主的信貸投放序列傾力支持，不增加企業(yè)負擔，努力緩解小微企業(yè)融資難的問題。我行現(xiàn)有不良貸款**萬元，正在努力消化中，其中今年新增**萬元，屬于企業(yè)經(jīng)營不善所致，已訴訟至法院，預計今年能夠全部清收。歷年不良貸款**萬元，均已訴訟至法院，會有部分損失。經(jīng)總行審計，發(fā)生的不良貸款中，我行員工均不存在違法違規(guī)行為。
在信用卡發(fā)放、房屋按揭貸款中，積極相應國家出臺的各項信貸政策，嚴格按規(guī)操作，嚴抓貸款審查過程，杜絕濫放濫發(fā)，切實防范操作風險。
在理財產(chǎn)品、代理代銷及新產(chǎn)品業(yè)務營銷中，我行總是先行安排學習文件，吃透文件精神及操作風險點，向客戶做好充分解釋與揭示風險，按規(guī)定流程操作，未發(fā)生風險事件。
主抓，分管副行長具體抓，綜合辦公室實施，各部門配合落實的工作機制，特別強調(diào)各部室要本著自己對自己負責的精神做好排查工作。
二是方式靈活。通過網(wǎng)絡搜索，個別談話，集體討論，與媒體、公安取得聯(lián)系，調(diào)閱錄像等方式，圍繞案件和違規(guī)問題、服務質(zhì)量和收費問題、信貸及中間業(yè)務問題、員工管理問題四大重點進行了細致排查，努力使排查工作做實、做細、做全、做好，確保排查不留死角，不留隱患。
3/4。
三是加強防范。針對排查出來的客戶投訴事件、中間業(yè)務收費、年后犯罪分子伺機作案機率增加等可能引發(fā)的輿情風險，堅持由辦公室做好輿情監(jiān)測工作，并重申輿情風險應急處理機制，確保一旦發(fā)現(xiàn)負面輿情，能及時向行領導及總行進行匯報，積極采取多方面、多渠道處臵，確保第一時間化解，防止輿情發(fā)酵和擴大。同時加強與當?shù)毓珯z法機關、主流媒體的溝通交流，爭取有關部門、單位的支持和理解。強化內(nèi)控案防管理，嚴禁員工參與民間借貸，嚴禁員工充當資金掮客行為，確保員工合法合規(guī)操作，避免因員工違法違規(guī)而引發(fā)媒體關注。
險理念,主動、有效地防范輿情風險，確保思想上認識到位、組織上領導到位、措施上落實到位，進一步做好輿情風險排查工作,加強員工管理,為我行各項業(yè)務改革和發(fā)展營造良好的輿論環(huán)境。
4/4。
銀行風險防控自查報告篇十五
自查、風險評估、制定措施、風險監(jiān)管五個階段組織實施風險防控自查報告風險防控自查報告。要求各科室要從貫徹落實黨的xx大精神，建立健全懲防腐f敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
三、深入查找，積極預防。
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銀行風險防控自查報告篇十六
市人力資源和社會保障局：
根據(jù)市人社局《關于開展社會保險基金風險防控專項檢查的通知》(x人社函【20xx】42號)精神，我局高度重視，加強組織領導，及時安排部署，明確工作重點，強化工作責任，按要求開展了社會保險基金風險防控自查工作，現(xiàn)將自查情況簡要匯報如下。
成立了社會保險基金風險防控自查工作領導小組，局長xxx任組長，副局長xxx任副組長，辦公室主任、財務股股長、征管股股長及相關人員為成員，明確了工作職責，落實了工作責任。
20xx年，我局嚴格按照社會保險基金財務管理制度，認真貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)和方針政策，加強了基金的監(jiān)督管理、稽核及審計檢查工作，確保了基金的安全、完整和保值增值。
（一）職工醫(yī)?；鹗罩ЫY(jié)余情況。
2、20xx年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金總收入9717萬元。其中：
統(tǒng)籌基金收入5614萬元，其中基本醫(yī)療保險費收入萬5603元，利息收入11萬元。
基本醫(yī)療保險費個人帳戶基金收入4102萬元，其中基本醫(yī)療保險費收入4080萬元，利息收入4萬元。轉(zhuǎn)移收入18萬元。
3、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金支出8493萬元，其中統(tǒng)籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉(zhuǎn)移支出34萬元。
4、20xx年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金滾存結(jié)余為2258萬元，較去年增加1224萬元。其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金年末滾存結(jié)余為1828萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金年末滾存結(jié)余為430萬元。
5、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金暫付款733900元。
（二）城鄉(xiāng)居民醫(yī)?；鹗罩ЫY(jié)余情況。
20xx年我縣城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險工作覆蓋全縣31個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、495個行政村，54個社區(qū)(居委會)，覆蓋率達100%。20xx年我縣城鄉(xiāng)居民參保人數(shù)為627019人，代繳費人數(shù)43067人，享受待遇人數(shù)682588人，大病覆蓋人數(shù)627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮(zhèn)居民為54479人，農(nóng)村居民為572540人，參保率為98%。20xx年，居民個人繳費9130萬元，城鄉(xiāng)醫(yī)療救助收入646萬元，利息收入71萬元，政府補助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統(tǒng)一統(tǒng)籌。20xx年全縣已有627019人次城鄉(xiāng)居民享受醫(yī)療待遇補償，住院補償25372萬元，門診統(tǒng)籌基金、門診慢病補償和門診一般診療費共5105萬元，全年共使用醫(yī)療補償基金30477萬元，上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結(jié)余208萬元。
（三）基金收支結(jié)算情況。
我局按規(guī)定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉(zhuǎn)帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確?；鹜暾踩?。
（四）銀行帳戶管理情況。
按照開設社會保險基金帳戶有關規(guī)定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開設了城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險基金支出戶和城鎮(zhèn)醫(yī)療保險基金支出帳戶，并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務協(xié)議，實行了規(guī)范管理。具體情況如下表：
xxx縣醫(yī)療保險事業(yè)管理局。
職工基本醫(yī)療保險基金支出戶。
xxx銀行xxx縣支行。
xxxxxxxxxxxxxx。
支出戶。
xxx縣醫(yī)療保險事業(yè)管理局。
城鄉(xiāng)居民基本醫(yī)療保險基金支出戶。
xxx銀行xxx縣支行。
xxxxxxxxxxxxxx。
支出戶。
(五）對賬制度和執(zhí)行情況。
我局嚴格按照《社會保險基金會計制度》規(guī)定，每月和銀行、財政對賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符，做到了基金財務數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性。
（六）優(yōu)化經(jīng)辦管理。
計算機業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)一由省社保局管控，各經(jīng)辦人員設有密碼和操作權限，做到了計算機處理業(yè)務的痕跡具有可復核性、可追溯性和責任認定性，使業(yè)務操作過程透明化。同時設立了財務系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。
（七）業(yè)務流程情況。
嚴格執(zhí)行業(yè)務初審及復核制度，切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務處理相分離，并按照會計制度進行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，使資金收支的審批與具體業(yè)務辦理相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務辦理及會計處理相分離。
通過對20xx年內(nèi)部控制制度建設、經(jīng)辦服務管理和基金財務管理等幾個方面的內(nèi)容進行自查，我局嚴格遵守社會保險基金管理各項規(guī)定，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，沒有發(fā)現(xiàn)違法違紀違規(guī)現(xiàn)象，但社保基金風險防控教育工作尚需加強，管理工作的規(guī)范化和標準化水平有待提升。
繼續(xù)堅持嚴格執(zhí)行社?；痫L險防控相關法規(guī)，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現(xiàn)象發(fā)生，實現(xiàn)社保基金管理工作的規(guī)范化、標準化和科學化，同時加大對職工進行社?；痫L險防控教育力度，進一步增強職工風險防控意識，確保社?；鸢踩暾?。
xxx縣醫(yī)療保險事業(yè)管理局。
20xx年xx月xx日。
銀行風險防控自查報告篇十七
我部認真學習與深入貫徹黨的十八大精神和全國金融系統(tǒng)黨風廉政建設工作會議精神，制定了嚴格的廉政風險防范措施，堅決執(zhí)行協(xié)會關于廉政建設的各項內(nèi)部規(guī)章制度?，F(xiàn)就自查情況匯報如下：
一、部門職權廉政風險防范。
對于合同備案審查權，我部制定了“法律顧問復核與逐級審批”的廉政風險防范措施，具體為：由部門負責人指定的主辦人員嚴格依照《xx經(jīng)紀合同備案審查辦法》、《指引》對備案材料進行全面審查;由單位法律顧問對主辦人員的審查結(jié)論進行復核;經(jīng)部門負責人和分管領導審核后提交單位領導決定。上述措施體系完整、安排恰當，有效地防范了職權行使過程中可能發(fā)生的審查不嚴、降低標準等廉政風險，保證了職權的合法合理運行。
對于從業(yè)資格檢查權，我部目前尚未實際開展從業(yè)資格檢查工作。未來，我部將以《xx從業(yè)人員管理辦法》、《xx從業(yè)人員資格管理規(guī)則(試行)》、《xx從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》等制度為依據(jù)，嚴格執(zhí)行相關的廉政風險防范措施，確保工作規(guī)范有效、廉潔自律。
二、部門貫徹執(zhí)行xx內(nèi)部規(guī)章制度情況。
我部員工在思想上牢固樹立了“用制度管人管事”、“規(guī)范工作程序和流程”的意識，根據(jù)實際工作情況堅決貫徹執(zhí)行協(xié)會各項內(nèi)部規(guī)章制度，取得了一定的成效。
我部嚴格遵照《xx關于舉辦會議活動的規(guī)定》、《xx財務管理辦法》、《xx費用管理辦法》等相關規(guī)定，根據(jù)具體情況，盡量采用視頻會議、通訊表決等方式召開紀律委員會、申訴委員會等工作會議;在條件允許時，將規(guī)模不大的會議安排在xx會議室召開;將參會人員有重合、會議性質(zhì)與內(nèi)容相關聯(lián)的會議合并召開;盡量通過電子郵件發(fā)送會議通知、會議材料等文件，倡導參會人員自備參會所需設備及會議材料。上述安排起到了精簡會議、節(jié)約經(jīng)費的良好效果。
在日常工作中，我部堅決執(zhí)行《xx工作人員工作守則》、《xx工作人員考勤暫行辦法》、《xx貫徹落實證監(jiān)會25條規(guī)定的實施細則》、《固定資產(chǎn)管理規(guī)定》等相關制度，定期召開部門例會，梳理工作內(nèi)容、明確工作任務、跟蹤工作進度、確保工作質(zhì)量;規(guī)范考勤管理，嚴格工作紀律，杜絕遲到、早歸、曠工;嚴格執(zhí)行部門預算，遵守財務報銷流程，杜絕超支、預算外支出等情況。
銀行風險防控自查報告篇十八
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30 號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內(nèi)控制度建設，查找風險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。 案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、業(yè)務操作流程排查。
（一）存款方面：
今開立的單位結(jié)算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)（荊門人行 1 戶、漢口銀行 1戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽農(nóng)行 1 戶）開立賬戶 5 戶，其中：基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊驗資戶 1 戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領導后，我們將根據(jù)指示進行處理。
（2）個人賬戶的自查情況：根據(jù)管理行和本行的《個人結(jié)算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個人結(jié)算賬戶進行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共開立人民幣結(jié)算賬戶 474 戶，公民-聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶，留存客戶身份證復印件 474 戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共 388 戶，總金額 1305萬元；定期存款共 86 戶，總金額共計 830.4 萬元。共開出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關法律制度規(guī)定辦理個人銀行結(jié)算賬戶的開立業(yè)務，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實，留存客戶身份證件復印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結(jié)算賬戶 30 萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務及 20 萬以上的現(xiàn)金業(yè)務，我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴格按照反洗黑錢的相關規(guī)定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉(zhuǎn)賬超過 30 萬元以上必須由部門經(jīng)理和會計主管審批方能轉(zhuǎn)出，并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關，授權管理，責任明確。
二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴格執(zhí)行預約登記制?，F(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務，經(jīng)行詳細登記與記錄，在以后的業(yè)務操作中要做到一筆一清，詳細記錄。 3、財務核對：嚴格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
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銀行風險防控自查報告篇十九
今年以來，根據(jù)紀委文件和上級領導要求，本人認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取了有效措施進行整改，現(xiàn)將我的廉政風險防控自查情況匯報如下。
1、平時對政治學習不夠，以后要注意加強這方面的學習，另外不斷加強世界觀改造，提高黨性修養(yǎng)，增強理想信念和廉潔從政意識。
2、杜絕不思進取，得過且過，脫離實際形式主義、官僚主義、鋪張浪費等現(xiàn)象。
1、明確崗位職責。
查找廉政風險點，首先明確崗位責任，我采取了自查為主，單位內(nèi)部互查為鋪的方式開展，全面的查找日常工作中潛在存在的工作風險，了解違規(guī)、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規(guī)責任。
2、全面開展排查。
我個人將風險點進行了歸納，分為：思想道德風險、崗位職責風險、外部環(huán)境風險四類風險，通過自己找、單位內(nèi)部互查、領導點等方法，進行了仔細梳理，力求把風險點找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政風險點。
下步工作打算。
1、從思想上提高意識，自覺識別風險點，積極防范風險，工作之余加強法律知識的學習。
2、制定整改方案，將梳理出來的風險制定整改方案，確確實實的進行整改進行落實。
3、進一步完善機制，和領導同事們一塊探討如何建立健全機制，把提醒和建章立制放在前面。
銀行風險防控自查報告篇二十
為了貫徹落實黨風廉政工作，進一步加強反腐倡廉制度建設，強化廉政意識、責任意識，根據(jù)前黨紀發(fā)11號《關于對廉政風險防控工作進展情況進行督察調(diào)研的通知》中相關督查內(nèi)容和我局制定的局黨風廉政建設的工作目標和任務，結(jié)合環(huán)保行政工作的實際情況，有針對性做了一些工作，取得了較好效果?，F(xiàn)將工作情況匯報如下：
每個人員認真查找崗位風險點，確定了重點崗位的風險點情況，按要求認真填寫《環(huán)保局崗位廉政風險防控職權目錄》；根據(jù)各股、室、隊、站工作職能和崗位廉政風險點，分別繪制出了《環(huán)保局工作流程及風險防控圖》、《監(jiān)察工作工作流程及風險防控圖》等。明確了職權名稱、內(nèi)容以及行使主體；針對每項職權優(yōu)化運行流程。
根據(jù)上級安排部署，我局成立了黨風廉政建設責任制領導小組。工作領導小組組長由局長李成忠擔任，局班子成員擔任領導小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責黨風廉政建設的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局長對全體干部職工召開了廉政風險防控工作會議，傳達有關文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及時召開了全局職工會議，局黨組針對本單位黨風廉政建設工作，從加強作風建設、思想道德建設、財務管理制度改革等方面進行了認真部署，并根據(jù)各班子成員任務分工的不同制定了局黨風廉政建設和反腐敗工作任務分工，明確黨政班子及其成員責任范圍和責任內(nèi)容，形成一級抓一級，層層抓落實的責任網(wǎng)絡，保證了此項工作的順利開展，制定和規(guī)范職權情況等。
局班子成員按照"一崗雙責"要求對分管范圍內(nèi)黨風廉政建設和反腐敗工作進行了認真安排，并定期對此項工作進行督促檢查，查找存在的問題，并予以改正。
一是組織全局干職工認真學習"兩會"等相關會議精神，用先進的思想武器武裝每一位同志的頭腦，使他們始終樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。在思想上、行動上時刻與黨中央保持高度一致，自覺遵守和執(zhí)行黨的各項路線、方針、政策，勇于同一些社會不良現(xiàn)象作斗爭，牢固筑起防腐拒變的堅固長城。
二是解放思想，實事求是，扎實安排落實黨風廉政工作。搞好黨風廉政工作，將黨風廉政工作作為一項重要工作。還利用業(yè)余時間進行政治等相關學習，召集全局同志貫徹落實上級有關黨風廉政建設文件、方案內(nèi)容等，認真學習上級有關文件精神，掌握其本質(zhì)，以利于更好地開展工作。
三是積極開展黨風廉正建設。一方面制定和完善了局各種規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行《環(huán)保六條禁令》，杜絕奢侈浪費現(xiàn)象的發(fā)生；全局同志團結(jié)一心，互相監(jiān)督，保證了黨風廉正建設的有效開展。
全局干職工嚴格遵守"兩會"的八項規(guī)定和我旗有關的`禁止公開吃喝禁令，游山玩水和進行高消費娛樂；認真執(zhí)行財務制度有關規(guī)定。堅決清理糾正領導干部利用職權和職務影響，謀取私利。
下一步工作打算：
一是進一步加強對黨風廉政的深入學習、貫徹、落實。以黨的"十八大"精神為中心，推動我局黨風廉政建設的深入開展，帶動工作作風和行風的好轉(zhuǎn)，進而推動環(huán)保行政工作全面開展，為保護環(huán)境做出積極的貢獻。
二是繼續(xù)深入落實領導干部廉潔自律各項規(guī)定，確保領導班子戰(zhàn)斗力。
三是加強調(diào)研，進一步健全監(jiān)督制約機制，促進黨風廉政建設的深入的開展。
四是緊緊把握隊伍建設這個大主題，深入開展豐富多彩的環(huán)保隊伍學習教育整頓活動，用親民、愛民、為民的先進思想改造他們的人生觀、世界觀、價值觀。
五是以執(zhí)法執(zhí)紀檢查、加大力度查辦違法違紀案件為重點，把好建設項目環(huán)境影響審批關，把整頓環(huán)境違法行為的工作落到實處。
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