報告是一種傳遞信息和觀點的有效方式。在寫作中，要注重語言的準確性和簡潔性，避免使用過于復雜的詞匯和句子結構。通過比較不同范文之間的特點和風格，我們可以培養(yǎng)自己的寫作風格和邏輯思維能力。
違規(guī)經營投資自查報告篇一
(一)對我支行網點的排查。
經排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為;我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財;我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔保;我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構或組織提供資金或貸款;我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶;我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉賬結算或電子銀行服務等行為。
(二)對我支行在職員工的排查。
經排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用;我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金;我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資;我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構任職;我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔任小組組長負責宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經排查，無非法集資現象。
違規(guī)經營投資自查報告篇二
甲方：
乙方：
20**年x月x日，因乙方過錯，在**x發(fā)生事故，該事故造成乙方左腳受傷，現甲、乙雙方達成如下協議，雙方共同遵守：
一、甲方向乙方支付賠償款共計人民幣**x元，其中人民幣**x作為醫(yī)療費、生活費于簽訂本協議日前已經支付，簽訂本協議日甲方再向乙方支付人民幣**x元。乙方全部損失(含醫(yī)療費、誤工費、護理費、營養(yǎng)費、交通費、殘疾補助費、用具費、后期治療費等全部費用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方，甲方賠償乙方上述款項后，甲、乙方再無任何權利義務關系，雙方互不追究任何責任。如乙方身份存在問題，或就該事故再主張任何權利，應退還上述賠償款，并承擔兩倍賠償款的違約責任。
三、本協議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
住址：身份證號：
時間：時間：
收據。
根據20**年x月x日的協議書，我已經收到人民幣****元全部賠償款，我保證不再就該事故主張任何權利，否則愿意承擔違約責任。
違規(guī)經營投資自查報告篇三
20xx年是采油廠實現“十二五”目標的收官之年，也是企業(yè)步入內涵式發(fā)展軌道的開局之年。國際油價持續(xù)走低，轉型升級壓力巨大；兩降兩保任務艱巨，提質增效迫在眉睫；面對新的形勢任務和內涵式發(fā)展要求，為全力保障我站20xx年持續(xù)高效運行，全面提升綜合管控能力。
以集團公司一屆五次職代會精神為指導，深入貫徹落實油田、采油廠二屆五次職代會精神，深刻認識當前發(fā)展形勢，緊緊圍繞原油處理中心任務，以“管理升級、運行提效”為總目標，以黨建文化工程為統領，持續(xù)強化“三基”工作，穩(wěn)步推進安全標準化建設，全面優(yōu)化成本管控措施，切實發(fā)揮黨建引領職能，努力提高站點順應發(fā)展要求和推動內涵式發(fā)展的能力和水平，保障各項生產經營任務順利完成。
根據采油廠20xx年原油生產計劃和上游采油單位的產能現狀，保持48萬噸以上的含水油接收量，處理凈化油27萬噸左右，達標處理污水26萬噸以上；全面提高計量和化驗精準度，降低產銷誤差，控制庫存盈虧率，保證產銷銜接有序；大力推進安全標準化建設，提升安全風險管控能力，實現安全環(huán)?！半p零”目標；推行全面預算管理，提高成本管控水平，保證處理成本在計劃線內運行；持續(xù)深化黨建文化管理工程，創(chuàng)新黨群工作思路，提高全員綜合素質和工作績效。
三
圍繞企業(yè)發(fā)展形勢和既定工作思路，為保障各項目標任務的順利完成，我站20xx年的主要工作措施概括為“五提一降兩促進”，即提升系統運行效率、提升成本管控質量、提高安全風險防控能力、提高設備健康水平、提升全員綜合素質；降低生產成本投入；促進作風改進、促進管理升級。
（一）強化生產組織，提升系統運行效率。結合采油廠機構整合調整和“四定“工作要求，全面梳理崗位職能，合理分配崗位編制，提高工作運行整體質量。一是理順工作思路，針對原運銷和采油部門派駐人員的調整，加強與上游單位和生產運行科的工作銜接，保證生產數據準確無縫對接；二是根據“四定”工作要求，按照用工總量縮編要求，結合崗位職能和管理現狀，合理設置崗位，優(yōu)化人員編制，根據員工履職能力和業(yè)務特長，進行大幅交流調整，提高全員工作效率；三是不斷完善崗位工作流程，細化崗位工作職責，加強節(jié)點管理措施，強化節(jié)點運行標準建設，細化節(jié)點管理監(jiān)管和考核體系建設，不斷提高節(jié)點管理質量，打造一支“履職盡責、執(zhí)行有效、運行規(guī)范”的干部職工隊伍。
（二）狠抓降本增效，提升成本管控質量。樹立成本觀念和“過緊日子”的思想，大力開展“全員節(jié)支、全程降本”活動，嚴格控制成本費用，營造“管控有效、節(jié)支有方”的管理新格局。一是落實全面預算管理，制定費用年度預算和月度預算方案，完善費用基礎數據和定額管理資料，提高預算的依據性和準確性，按月與企管、財務部門進行費用數據對接，定期進行成本運行綜合分析，不斷優(yōu)化管控措施；二是開展“我為降本獻一策”主題討論活動，汲取全員智慧，研究制定降本增效新策略。大力開展“修舊利廢、設備內修”活動，開發(fā)一批節(jié)能降耗項目課題，力爭取得顯著成效。三是加強材料和資產管理，健全材料出入庫賬目，建立崗位固定資產和易耗物資登記臺賬，嚴格執(zhí)行材料申報審批工作流程，規(guī)范材料領用環(huán)節(jié)監(jiān)管，對崗位生產材料和后勤物資消耗量進行定期公示，探索低值易耗物資定額管理，降低材料消耗費用。四是制定“節(jié)電、節(jié)油”具體措施，降低公共費用支出，嚴控車輛油耗和維修費用，壓縮辦公印刷費用，加強成本基礎管理，使生產成本始終在計劃線內運行。
（三）推進安全標準化建設，提高風險管控能力。整合各類安全標準化創(chuàng)建資源，總結hse管理經驗和成果，將安全標準化建設的各類理論成果和制度要求轉化為全員的安全意識和安全。
違規(guī)經營投資自查報告篇四
甲方：
乙方：
20xx年x月x日，因乙方過錯，在xxx發(fā)生事故，該事故造成乙方左腳受傷，現甲、乙雙方達成如下協議，雙方共同遵守：
一、甲方向乙方支付賠償款共計人民幣xxx元，其中人民幣xxx作為醫(yī)療費、生活費于簽訂本協議日前已經支付，簽訂本協議日甲方再向乙方支付人民幣xxx元。乙方全部損失(含醫(yī)療費、誤工費、護理費、營養(yǎng)費、交通費、殘疾補助費、用具費、后期治療費等全部費用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方，甲方賠償乙方上述款項后，甲、乙方再無任何權利義務關系，雙方互不追究任何責任。如乙方身份存在問題，或就該事故再主張任何權利，應退還上述賠償款，并承擔兩倍賠償款的違約責任。
三、本協議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
住址：身份證號：
時間：時間：
收據。
根據20xx年x月x日的協議書，我已經收到人民幣xxxx元全部賠償款，我保證不再就該事故主張任何權利，否則愿意承擔違約責任。
違規(guī)經營投資自查報告篇五
2019年，在總行黨委的正確領導下，吳小街黨支部結合自身工作實際落實黨風廉政建設工作，嚴格執(zhí)行《中國共產黨問責條例》、《全省農商銀行系統“兩個責任”追究辦法》，認真學習貫徹黨的十九大精神，以新時代中國特色社會主義思想為指導，以黨的政治建設為統領全面推進黨的建設，加強自身建設，確保黨的十九大精神和黨中央重大決策部署堅決貫徹落實到位，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保風清氣正，為我支行穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。現將我支部2019年度上半年落實黨風廉政建設責任追究情況匯報如下：
加強領導，落實責任是做好黨風廉政建設工作的前提條件，黨風廉政建設工作是我支部黨風廉政建設的首要工程，我支部切實抓好抓實，把責任制全面落實貫穿到黨風廉政建設的各項工作之中。結合《中國共產黨問責條例》、《全省農商銀行系統“兩個責任”追究辦法》，我支部積極響應習近平總書記的號召，將黨風廉政建設納入了全年工作的重要議事日程，進行安排部署和落實，根據單位人事變動情況，及時調整工作領導小組成員，同時結合業(yè)務工作，調整分工，落實主體責任。使領導班子切實擔負起領導責任，做到思想重視、工作落實、措施到位、成效明顯?，F在我支部已經完善了以支行行長為組長的黨風廉政建設工作領導小組，及時調整并充實了黨風廉政建設領導機構，定期組織召開專題會議，分析研究黨風廉政建設各項工作。按照“誰主管，誰負責”，“管行業(yè)必須管行風”的原則，全面落實了黨風廉政建設責任制;同時將領導干部和各個崗位在黨風廉政建設工作方面的責任細化量化，落實到每個崗位，落實到每一位黨員，保證了黨風廉政建設責任制的有效落實。健全機制，形成了支行黨支部統一領導、主要領導親自抓，各分管工作的領導配合抓，各黨員職工具體抓，確保黨風廉政建設各項工作的正常開展，真正履行好黨支部主體責任。
強化學習，堅定信念，深入學習黨和國家的路線、政策和方針，不斷提高政治思想覺悟和政策理論水平。努力把學習與工作緊密結合起來，將學習教育與現階段的“講紀律、守規(guī)矩、作表率”廉政主題教育緊密結合起來，不斷提高自我約束能力和自我警示能力，不斷提高拒腐防變能力。加強黨風廉政建設和制度建設，防范廉政風險，規(guī)范業(yè)務操作，提高案件防控水平，加強支行作風建設。強化員工行為管理情況，推進操作風險管控。守住法律“高壓線”，守住紀律和行業(yè)規(guī)矩的“紅線”，愛崗敬業(yè)，恪盡職守，這是一名企業(yè)員工應有的職業(yè)道德準則。在我支行領導的正確帶領下，黨風廉政建設已經融入到黨員職工建設中來，為推動我支部新發(fā)展提供堅強保障。
我支部始終堅持把黨風廉政建設與各項業(yè)務工作緊密結合，特別是與重要工作相結合，做到一起部署、一起落實、一起檢查、一起考核。
我支行在本次廉政風險點排查中，應排查黨員干部9人，實際排查9人，未發(fā)現廉政相關問題，未發(fā)現員工存在人情辦事、吃喝拿卡等現象，未發(fā)現違規(guī)、違紀、違法等情況。通過排查，雖然未發(fā)現廉政風險問題，但討論提出了相應的防范措施，針對工作中容易滋生腐敗問題的關鍵點、薄弱點和隱患點得到了控制，預防和制止全支行不廉潔行為。
違規(guī)經營投資自查報告篇六
按照《省政府國資委關于做好違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知》和《關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知》文件精神，**x集團黨委高度重視，召開專題會議認真安排部署，組織人員對照文件要求貫徹落實違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設任務，目前已初步建立起責任追究工作體系，現將完成情況報告如下：
為確保集團公司責任追究工作全面覆蓋，根據省政府國資委組織召開的違規(guī)經營投資責任追究體系建設工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達《關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知》精神，研究落實追責工作體系建設相關事宜，并成立責任追究工作領導小組，設置工作辦公室，抽調人員組成專門機構，統籌開展相關工作。同時，要求各權屬企業(yè)及相關單位按照文件精神設置相應機構，設置專責部門和專職人員，確保違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設穩(wěn)步推進。
集團公司責任追究工作領導小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內容和任務，確保改革目標任務落地。
（一）組織體系方面。一是成立責任追究工作領導機構。集團公司建立健全組織體系，加強工作領導，成立責任追究工作領導小組，負責批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統籌安排部署審議核查及處理實施等工作。二是成立責任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責任追究歸口管理部門，按照有關工作程序負責具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責承辦相關違規(guī)追責工作。三是明確建立協同配合體系。建立內部違規(guī)經營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經營核查工作組，負責具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關支持保障工作等。四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎上，擬與第三方中介機構合作，建立能有效對企業(yè)投資風險和資產損失進行科學評估的工作平臺。五是探索設立其他相關機制。在推進違規(guī)經營投資責任追究工作過程中，結合實際嘗試建立損失認定、責任認定、離職退休人員違規(guī)責任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設方面。一是制定違規(guī)經營投資責任追究制度。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作，規(guī)范違規(guī)經營投資責任追究行為，實現有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了《**x集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法》。二是加強配套制度建設。為健全完善責任追究工作規(guī)則，集團公司根據省政府國資委通知要求并結合工作實際，制定《**x集團有限公司違規(guī)經營投資問題和線索查處工作指引》，形成高效有力的工作機制。三是強化權屬企業(yè)責任追究相關制度建設。集團公司規(guī)定權屬企業(yè)結合實際合理設置責任追究機構，配備責任追究工作人員。出臺專項制度，細化權屬企業(yè)責任追究范圍、資產損失標準、責任認定和責任追究處理等，將責任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責力度方面。一是開展違規(guī)經營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經營投資自查工作，發(fā)現問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責任追究工作領導小組辦公室上報工作情況。二是實行問題線索臺賬管理。建立**鹽業(yè)集團違規(guī)經營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結后予以對賬銷號。三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關違規(guī)經營內容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經營投資風險教育預防。
工作的亮點：一是將責任追究嵌入企業(yè)內部經營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關經營管理制度中加入違規(guī)責任追究工作管理要求。二是在《**x集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法》下發(fā)到各權屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現的有關問題及時整改。三是集團公司各權屬企業(yè)結合實際設置監(jiān)督追責職能部門和專門人員，負責其所屬企業(yè)追責工作，在此基礎上，探索建立追責工作人才資源庫，統籌調配資源，提高追查工作能力。
存在的問題：一是權屬企業(yè)責任追究工作機制有待進一步完善，相關制度建設有待加強，需盡快結合企業(yè)實際制定責任追究相關制度和細則。二是集團公司及權屬企業(yè)參與此項工作人員相關工作經驗欠缺，業(yè)務能力有待進一步提高。三是未有效利用信息化手段對追責工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產損失風險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究有關信息系統。
1.組織領導方面。進一步加強組織領導，集團公司各權屬企業(yè)盡快建立相應的領導組織，促進違規(guī)經營投資責任追究工作全面有序開展，做到責任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經營投資責任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設方面。進一步完善集團公司及權屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責，又要保護經營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔當、敢作為、敢負責的同志營造良好氛圍。
3.工作協調方面。堅持各部門協同、上下聯動，推動各方監(jiān)督力量協作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關情況，核查工作組定期向領導小組報告，及時總結反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務逐一對應，不斷完善內控制度，提高預警防范和化解風險能力。突出典型問責，通過嚴肅查處違規(guī)經營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經營投資自查報告篇七
學校成立以校長為組長的學習貫徹活動領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室主任由副校長杰同志兼任。領導小組負責實施方案的制定、活動過程的組織指導、監(jiān)督檢查和總結反饋。
統一思想認識明確是非對錯提出努力方向。
積極開展“兩對照四嚴禁五公開”活動?！皟蓪φ铡保杭磳W校對照《責任追究辦法》，看整體是否存在違規(guī)現象；教師對照《責任追究辦法》，看自身是否存在違規(guī)行為。通過對照，嚴格排查教育教學過程中存在的違規(guī)問題，并針對存在問題進行深刻反思和認真整改。
違規(guī)經營投資自查報告篇八
為確保集團公司責任追究工作全面覆蓋，根據省政府國資委組織召開的違規(guī)經營投資責任追究體系建設工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知精神，研究落實追責工作體系建設相關事宜，并成立責任追究工作領導小組，設置工作辦公室，抽調人員組成專門機構，統籌開展相關工作。同時，要求各權屬企業(yè)及相關單位按照文件精神設置相應機構，設置專責部門和專職人員，確保違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設穩(wěn)步推進。
具體情況集團公司責任追究工作領導小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內容和任務，確保改革目標任務落地。
（一）組織體系方面。
一是成立責任追究工作領導機構。集團公司建立健全組織體系，加強工作領導，成立責任追究工作領導小組，負責批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統籌安排部署審議核查及處理實施等工作。
二是成立責任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責任追究歸口管理部門，按照有關工作程序負責具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責承辦相關違規(guī)追責工作。
三是明確建立協同配合體系。建立內部違規(guī)經營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經營核查工作組，負責具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關支持保障工作等。
四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎上，擬與第三方中介機構合作，建立能有效對企業(yè)投資風險和資產損失進行科學評估的工作平臺。
五是探索設立其他相關機制。在推進違規(guī)經營投資責任追究工作過程中，結合實際嘗試建立損失認定、責任認定、離職退休人員違規(guī)責任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設方面。
一是制定違規(guī)經營投資責任追究制度。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作，規(guī)范違規(guī)經營投資責任追究行為，實現有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了xxx集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法。
二是加強配套制度建設。為健全完善責任追究工作規(guī)則，集團公司根據省政府國資委通知要求并結合工作實際，制定xxx集團有限公司違規(guī)經營投資問題和線索查處工作指引，形成高效有力的工作機制。
三是強化權屬企業(yè)責任追究相關制度建設。集團公司規(guī)定權屬企業(yè)結合實際合理設置責任追究機構，配備責任追究工作人員。出臺專項制度，細化權屬企業(yè)責任追究范圍、資產損失標準、責任認定和責任追究處理等，將責任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責力度方面。
一是開展違規(guī)經營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經營投資自查工作，發(fā)現問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責任追究工作領導小組辦公室上報工作情況。
二是實行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團違規(guī)經營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結后予以對賬銷號。
三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關違規(guī)經營內容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經營投資風險教育預防。
一是將責任追究嵌入企業(yè)內部經營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關經營管理制度中加入違規(guī)責任追究工作管理要求。
二是在xxx集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法下發(fā)到各權屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現的有關問題及時整改。
一是權屬企業(yè)責任追究工作機制有待進一步完善，相關制度建設有待加強，需盡快結合企業(yè)實際制定責任追究相關制度和細則。
二是集團公司及權屬企業(yè)參與此項工作人員相關工作經驗欠缺，業(yè)務能力有待進一步提高。
三是未有效利用信息化手段對追責工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產損失風險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究有關信息系統。
1.組織領導方面。進一步加強組織領導，集團公司各權屬企業(yè)盡快建立相應的領導組織，促進違規(guī)經營投資責任追究工作全面有序開展，做到責任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經營投資責任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設方面。進一步完善集團公司及權屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責，又要保護經營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔當、敢作為、敢負責的同志營造良好氛圍。
3.工作協調方面。堅持各部門協同、上下聯動，推動各方監(jiān)督力量協作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關情況，核查工作組定期向領導小組報告，及時總結反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務逐一對應，不斷完善內控制度，提高預警防范和化解風險能力。突出典型問責，通過嚴肅查處違規(guī)經營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經營投資自查報告篇九
（一）指導思想。全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新、協調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，深入貫徹總書記系列重要講話精神，認真落實黨中央、國務院決策部署，堅持社會主義市場經濟改革方向，按照完善現代企業(yè)制度的要求，以提高國有企業(yè)運行質量和經濟效益為目標，以強化對權力集中、資金密集、資源富集、資產聚集部門和崗位的監(jiān)督為重點，嚴格問責、完善機制，構建權責清晰、約束有效的經營投資責任體系，全面推進依法治企，健全協調運轉、有效制衡的法人治理結構，提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力、防止國有資產流失，實現國有資本保值增值。
（二）基本原則。
1.依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準繩，嚴格執(zhí)行企業(yè)內部管理規(guī)定，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的國有企業(yè)經營管理有關人員，嚴格界定違規(guī)經營投資責任，嚴肅追究問責，實行重大決策終身責任追究制度。
2.分級組織、分類處理。履行出資人職責的機構和國有企業(yè)按照國有資產分級管理要求和干部管理權限，分別組織開展責任追究工作。對違紀違法行為，嚴格依紀依法處理。3.客觀公正、責罰適當。在充分調查核實和責任認定的基礎上，既考慮量的標準也考慮質的不同，實事求是地確定資產損失程度和責任追究范圍，恰當公正地處理相關責任人。
4.懲教結合、糾建并舉。在嚴肅追究違規(guī)經營投資責任的同時，加強案例總結和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時堵塞經營管理漏洞，建立問責長效機制，提高國有企業(yè)經營管理水平。
（三）主要目標。在2017年年底前，國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度和責任倒查機制基本形成，責任追究的范圍、標準、程序和方式清晰規(guī)范，責任追究工作實現有章可循。在2020年年底前，全面建立覆蓋各級履行出資人職責的機構及國有企業(yè)的責任追究工作體系，形成職責明確、流程清晰、規(guī)范有序的責任追究工作機制，對相關責任人及時追究問責，國有企業(yè)經營投資責任意識和責任約束顯著增強。
國有企業(yè)經營管理有關人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責致使發(fā)生下列情形造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的，應當追究責任：
（一）集團管控方面。所屬子企業(yè)發(fā)生重大違紀違法問題，造成重大資產損失，影響其持續(xù)經營能力或造成嚴重不良后果；未履行或未正確履行職責致使集團發(fā)生較大資產損失，對生產經營、財務狀況產生重大影響；對集團重大風險隱患、內控缺陷等問題失察，或雖發(fā)現但沒有及時報告、處理，造成重大風險等。
（二）購銷管理方面。未按照規(guī)定訂立、履行合同，未履行或未正確履行職責致使合同標的價格明顯不公允；交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉”貿易；利用關聯交易輸送利益；未按照規(guī)定進行招標或未執(zhí)行招標結果；違反規(guī)定提供賒銷信用、資質、擔保（含抵押、質押等）或預付款項，利用業(yè)務預付或物資交易等方式變相融資或投資；違規(guī)開展商品期貨、期權等衍生業(yè)務；未按規(guī)定對應收款項及時追索或采取有效保全措施等。
（三）工程承包建設方面。未按規(guī)定對合同標的進行調查論證，未經授權或超越授權投標，中標價格嚴重低于成本，造成企業(yè)資產損失；違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同約定未經嚴格審查，存在重大疏漏；工程物資未按規(guī)定招標；違反規(guī)定轉包、分包；工程組織管理混亂，致使工程質量不達標，工程成本嚴重超支；違反合同約定超計價、超進度付款等。
（四）轉讓產權、上市公司股權和資產方面。未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓；財務審計和資產評估違反相關規(guī)定；組織提供和披露虛假信息，操縱中介機構出具虛假財務審計、資產評估鑒證結果；未按相關規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產損失；違反相關規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉讓企業(yè)產權、上市公司股權和資產等。
（五）固定資產投資方面。未按規(guī)定進行可行性研究或風險分析；項目概算未經嚴格審查，嚴重偏離實際；未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資，造成資產損失；購建項目未按規(guī)定招標，干預或操縱招標；外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調整投資方案并采取止損措施；擅自變更工程設計、建設內容；項目管理混亂，致使建設嚴重拖期、成本明顯高于同類項目等。
（六）投資并購方面。投資并購未按規(guī)定開展盡職調查，或盡職調查未進行風險分析等，存在重大疏漏；財務審計、資產評估或估值違反相關規(guī)定，或投資并購過程中授意、指使中介機構或有關單位出具虛假報告；未按規(guī)定履行決策和審批程序，決策未充分考慮重大風險因素，未制定風險防范預案；違規(guī)以各種形式為其他合資合作方提供墊資，或通過高溢價并購等手段向關聯方輸送利益；投資合同、協議及標的企業(yè)公司章程中國有權益保護條款缺失，對標的企業(yè)管理失控；投資參股后未行使股東權利，發(fā)生重大變化未及時采取止損措施；違反合同約定提前支付并購價款等。
（七）改組改制方面。未按規(guī)定履行決策和審批程序；未按規(guī)定組織開展清產核資、財務審計和資產評估；故意轉移、隱匿國有資產或向中介機構提供虛假信息，操縱中介機構出具虛假清產核資、財務審計與資產評估鑒證結果；將國有資產以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人；在發(fā)展混合所有制經濟、實施員工持股計劃等改組改制過程中變相套取、私分國有股權；未按規(guī)定收取國有資產轉讓價款；改制后的公司章程中國有權益保護條款缺失等。
（八）資金管理方面。違反決策和審批程序或超越權限批準資金支出；設立“小金庫”；違規(guī)集資、發(fā)行股票（債券）、捐贈、擔保、委托理財、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據；虛列支出套取資金；違規(guī)以個人名義留存資金、收支結算、開立銀行賬戶；違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；因財務內控缺失，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等。
（九）風險管理方面。內控及風險管理制度缺失，內控流程存在重大缺陷或內部控制執(zhí)行不力；對經營投資重大風險未能及時分析、識別、評估、預警和應對；對企業(yè)規(guī)章制度、經濟合同和重要決策的法律審核不到位；過度負債危及企業(yè)持續(xù)經營，惡意逃廢金融債務；瞞報、漏報重大風險及風險損失事件，指使編制虛假財務報告，企業(yè)賬實嚴重不符等。
（十）其他違反規(guī)定，應當追究責任的情形。
對國有企業(yè)經營投資發(fā)生的資產損失，應當在調查核實的基礎上，依據有關規(guī)定認定損失金額及影響。
（一）資產損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關人員行為有直接因果關系的損失金額及影響。間接損失是由相關人員行為引發(fā)或導致的，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
（二）資產損失分為一般資產損失、較大資產損失和重大資產損失。涉及違紀違法和犯罪行為查處的損失標準，遵照相關黨內法規(guī)和國家法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；涉及其他責任追究處理的，由履行出資人職責的機構和國有企業(yè)根據實際情況制定資產損失程度劃分標準。
（三）資產損失的金額及影響，可根據司法、行政機關出具的書面文件，具有相應資質的會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構出具的專項審計、評估或鑒證報告，以及企業(yè)內部證明材料等進行綜合研判認定。相關經營投資雖尚未形成事實損失，經中介機構評估在可預見未來將發(fā)生的損失，可以認定為或有資產損失。
國有企業(yè)經營管理有關人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的，應當追究其相應責任；已調任其他崗位或退休的，應當納入責任追究范圍，實行重大決策終身責任追究制度。經營投資責任根據工作職責劃分為直接責任、主管責任和領導責任。
（一）直接責任是指相關人員在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他不良后果起決定性直接作用時應當承擔的責任。
企業(yè)負責人存在以下情形的，應當承擔直接責任：本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定；授意、指使、強令、縱容、包庇下屬人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定；未經民主決策、相關會議討論或文件傳簽、報審等規(guī)定程序，直接決定、批準、組織實施重大經濟事項，并造成重大資產損失或其他嚴重不良后果；主持相關會議討論或以文件傳簽等其他方式研究時，在多數人不同意的情況下，直接決定、批準、組織實施重大經濟事項，造成重大資產損失或其他嚴重不良后果；將按有關法律法規(guī)制度應作為第一責任人（總負責）的事項、簽訂的有關目標責任事項或應當履行的其他重要職責，授權（委托）其他領導干部決策且決策不當或決策失誤造成重大資產損失或其他嚴重不良后果；其他失職、瀆職和應當承擔直接責任的行為。
（二）主管責任是指相關人員在其直接主管（分管）工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
（三）領導責任是指主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
五、責任追究處理。
（一）根據資產損失程度、問題性質等，對相關責任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送司法機關等方式處理。
1.組織處理。包括批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職等。
2.扣減薪酬。扣減和追索績效年薪或任期激勵收入，終止或收回中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
3.禁入限制。五年內直至終身不得擔任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
4.紀律處分。由相應的紀檢監(jiān)察機關依法依規(guī)查處。
5.移送司法機關處理。依據國家有關法律規(guī)定，移送司法機關依法查處。
以上處理方式可以單獨使用，也可以合并使用。
（二）國有企業(yè)發(fā)生資產損失，經過查證核實和責任認定后，除依據有關規(guī)定移送司法機關處理外，應當按以下方式處理：
1.發(fā)生較大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定50%—100%的績效年薪、扣減和追索責任認定（含）前三年50%—100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、上繳責任認定及前一的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定30%—70%的績效年薪、扣減和追索責任認定（含）前三年30%—70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、三年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
2.發(fā)生重大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定100%的績效年薪、扣減和追索責任認定（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、上繳責任認定（含）前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定70%—100%的績效年薪、扣減和追索責任認定（含）前三年70%—100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、上繳責任認定（含）前三年的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
3.責任人在責任認定已不在本企業(yè)領取績效年薪的，按離職前一全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計算，參照上述標準追索扣回其薪酬。
4.對同一事件、同一責任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀政紀處分、責任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
（三）對資產損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重、影響惡劣的，未及時采取措施或措施不力導致資產損失擴大的，以及瞞報、謊報資產損失的，應當從重處理。對及時采取措施減少、挽回損失并消除不良影響的，可以適當從輕處理。
（四）國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究處理的具體標準，由各級履行出資人職責的機構根據資產損失程度、應當承擔責任等情況，依照本意見制定。
1.受理。資產損失一經發(fā)現，應當立即按管轄規(guī)定及相關程序報告。受理部門應當對掌握的資產損失線索進行初步核實，屬于責任追究范圍的，應當及時啟動責任追究工作。2.調查。受理部門應當按照職責權限及時組織開展調查，核查資產損失及相關業(yè)務情況、核實損失金額和損失情形、查清損失原因、認定相應責任、提出整改措施等，必要時可經批準組成聯合調查組進行核查，并出具資產損失情況調查報告。
3.處理。根據調查事實，依照管轄規(guī)定移送有關部門，按照管理權限和相關程序對相關責任人追究責任。相關責任人對處理決定有異議的，有權提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責任追究調查情況及處理結果在一定范圍內公開。
4.整改。發(fā)生資產損失的國有企業(yè)應當認真總結吸取教訓，落實整改措施，堵塞管理漏洞，建立健全防范損失的長效機制。
（二）責任追究工作原則上按照干部管理權限組織開展，一般資產損失由本企業(yè)依據相關規(guī)定自行開展責任追究工作，上級企業(yè)或履行出資人職責的機構認為有必要的，可直接組織開展；達到較大或重大資產損失標準的，應當由上級企業(yè)或履行出資人職責的機構開展責任追究工作；多次發(fā)生重大資產損失或造成其他嚴重不良影響、資產損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，應當由履行出資人職責的機構開展責任追究工作。
違規(guī)經營投資自查報告篇十
第一條為維護企業(yè)國有資產權益，控制經營投資風險，建立健全國有企業(yè)經營投資責任追究制度，根據《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》《國務院辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的意見》《浙江省省屬企業(yè)經營投資資產損失責任追究暫行辦法》等有關規(guī)定，結合我市實際，制定本辦法。
第二條麗水市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責的國有獨資、控股企業(yè)及其各級全資、控股子公司(以下簡稱企業(yè))經營投資資產損失責任追究工作，適用本辦法。
第三條企業(yè)經營管理有關人員違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，經調查核實和責任認定，應當追究其責任。
（一）依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準繩，以客觀事實為依據，對企業(yè)經營投資中違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成國有資產損失以及嚴重不良后果的經營管理有關人員，嚴格界定違規(guī)經營投資責任，嚴肅追究問責，實行重大決策終身責任追究制度。
（二）客觀公正、責罰適當。在充分調查核實和責任認定的基礎上，既考慮量的標準也考慮質的不同，實事求是確定資產損失程度和責任追究范圍，恰當公正地處理相關責任人。
（三）分級組織、分類處理。履行出資人職責的機構和企業(yè)按照法定職責及人員管理權限，分級組織開展責任追究工作，形成分級分層、有效銜接、上下貫通的責任追究工作體系。
（四）懲防結合、糾建并舉。嚴肅追究違規(guī)經營投資責任的同時，加強案例總結和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，增強責任意識，強化責任約束，及時堵塞經營管理漏洞，建立長效問責機制，提高國有企業(yè)經營管理水平。
第五條在責任追究工作過程中，發(fā)現企業(yè)經營管理有關人員違紀或職務違法的問題和線索，應當移送相應的紀檢監(jiān)察機構查處；涉嫌犯罪的，應當移送監(jiān)察機關或司法機關查處。
第二章責任追究范圍。
第六條企業(yè)在集團管控方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
第七條企業(yè)在風險管理方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
（三）對企業(yè)規(guī)章制度、經濟合同和重要決策的法律審核不到位；
（四）超越企業(yè)正常經營需要的過度負債導致債務危機，危及企業(yè)持續(xù)經營；
（五）惡意逃廢金融債務；
（六）瞞報、漏報、謊報或遲報重大風險或風險損失事件，指使編制虛假財務報告，企業(yè)賬實嚴重不符等。
第八條企業(yè)在資金管理方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
（一）違反決策和審批程序或超越權限籌集和使用資金；
（二）設立“小金庫”；
（四）虛列支出套取資金；
（五）違規(guī)以個人名義留存資金、收支結算、開立銀行賬戶；
（六）違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；
（七）因財務內控缺失或未按制度執(zhí)行，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等。
第九條企業(yè)在購銷管理方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
（二）違規(guī)開展融資性貿易業(yè)務或虛假貿易業(yè)務；
（三）利用關聯交易輸送利益；
（四）未按照規(guī)定進行招標或未執(zhí)行招標結果；
（六）違規(guī)開展商品期貨、期權等衍生業(yè)務；
（七）未按規(guī)定對應收款項及時進行對賬、催收、追索或采取有效保全措施等。
第十條企業(yè)在工程承包建設方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
（四）工程組織管理混亂，致使工程質量不達標，工程成本嚴重超支；
（五）違反合同約定超計價、超進度付款等。
第十一條企業(yè)在轉讓產權、上市公司股權、資產，增資等方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓和增資；
（二）財務審計和資產評估違反相關規(guī)定；
（四）未按相關規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產損失；
（六）違反轉讓產權、上市公司股權和資產或增資有關規(guī)定的其他情形。
第十二條企業(yè)在固定資產投資方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
（一）未按規(guī)定進行可行性研究或風險分析；
（二）項目概算未按規(guī)定進行審查，嚴重偏離實際；
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資；
（四）購建項目未按規(guī)定招標，干預、規(guī)避或操縱招標；
（六）擅自變更工程設計、建設內容或追加投資等；
（七）項目管理混亂，致使建設嚴重拖期、成本明顯高于同類項目等。
第十三條企業(yè)在投資并購方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
（六）投資并購后未按照有關工作方案原則開展整合，致使對標的企業(yè)管理失控；
（八）違反合同約定提前支付并購價款等；
（九）違規(guī)開展禁止類、限制類投資項目。
第十四條企業(yè)在改組改制方面有下列情形之一，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序；
（二）未按規(guī)定組織開展清產核資、財務審計和資產評估；
（四）將國有資產以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人；
（六）未按規(guī)定收取國有資產轉讓價款；
（七）改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權益的條款。
第十五條企業(yè)存在其他違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定情形，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任。
第三章資產損失認定。
第十六條資產損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關人員行為有直接因果關系的損失金額及影響。間接損失是由相關人員行為引發(fā)或導致的，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
第十七條能夠證明經營投資資產損失真實情況的各種事實，均可作為損失認定依據。主要包括：
（四）可以認定造成資產損失的其他證明材料。
第十八條經營投資資產損失等級的劃分，以損失資產價值對發(fā)生損失企業(yè)的影響程度為主要依據，確定為一般資產損失、較大資產損失和重大資產損失：
（一）一般資產損失，指單筆資產損失價值100萬元以下（含100萬元）且占發(fā)生損失企業(yè)凈資產1%以下（含1%）。
（二）較大資產損失，指單筆資產損失價值100萬元以上500萬元以下（含500萬元），或占發(fā)生損失企業(yè)凈資產1%以上3%以下（含3%）。
（三）重大資產損失，指單筆資產損失價值500萬元以上，或占發(fā)生損失企業(yè)凈資產3%以上。
第十九條企業(yè)在委托貸款、對外擔保、股東借款、預付款采購、信用賒銷等對外資金信用輸出中，沒有建立和實施恰當的風險控制審查機制或者惡意規(guī)避風險控制審查導致資產損失的，無論金額大小，均應當認定為重大資產損失。
企業(yè)發(fā)生資產損失導致無法持續(xù)經營的，無論金額大小，均應當認定為重大資產損失。
第二十條單筆資產損失價值估計在金額100萬元以上（含100萬元）的，應當委托中介機構對企業(yè)資產損失事項進行專項鑒定。
未在會計賬簿記錄或者賬面價值與公允價值相差較大的資產，應當按照市價、重置價值等公允價值認定資產損失金額。
第二十一條經初步審查，資產損失估計達到重大資產損失等級的，應當組織實施專家聽證程序，對資產損失的定性和定級開展審查。
第二十二條相關違規(guī)經營投資雖尚未形成事實資產損失，但確有證據證明資產損失在可預見未來將發(fā)生，且能可靠計量資產損失金額的，經中介機構評估可以認定為或有損失，計入資產損失。
第四章資產損失責任劃分。
第二十三條企業(yè)經營管理有關人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究其相應責任。違規(guī)經營投資責任根據工作職責劃分為直接責任、主管責任和領導責任。
第二十四條直接責任是指相關人員在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果起決定性直接作用時應當承擔的責任。
企業(yè)負責人存在以下情形的，應當承擔直接責任：
（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)、政策規(guī)定和企業(yè)內部管理規(guī)定；
（三）未經規(guī)定程序或超越權限，直接決定、批準、組織實施重大經濟事項；
（六）其他應當承擔直接責任的行為。
第二十五條主管責任是指相關人員在其直接主管（分管）工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果應當承擔的責任。
第二十六條領導責任是指企業(yè)主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果應當承擔的責任。
第二十七條企業(yè)所屬企業(yè)違規(guī)經營投資致使發(fā)生本條下列情形的，上級企業(yè)經營管理有關人員應當承擔相應的責任：
（一）發(fā)生重大資產損失且對企業(yè)生產經營、財務狀況產生重大影響的；
（二）多次發(fā)生較大、重大資產損失，或造成其他嚴重不良后果的。
除上一級企業(yè)有關人員外，更高層級企業(yè)有關人員也應當承擔相應責任的情形包括：
（一）發(fā)生違規(guī)違紀違法問題，造成資產損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的；
（二）在一定時期內，多家所屬子企業(yè)連續(xù)集中發(fā)生重大資產損失，或造成其他嚴重不良后果的。
第二十八條企業(yè)違反規(guī)定瞞報、漏報或謊報重大資產損失的，對企業(yè)主要負責人和分管負責人比照領導責任和主管責任進行責任認定。
第二十九條因未建立內控及風險管理制度或者內控及風險管理制度存在重大缺陷造成重大資產損失的，除按照本辦法對其他相關責任人進行責任認定外，企業(yè)分管（協管）負責人和主要負責人應當分別承擔主管責任和領導責任。
違規(guī)經營投資責任追究中出現責任劃分不清、或者無法清晰區(qū)分責任情形的，視同為內控及風險管理制度存在重大缺陷。
第三十條企業(yè)未按規(guī)定和有關工作職責要求組織開展責任追究工作的，對企業(yè)負責人及有關人員比照領導責任、主管責任和直接責任進行責任認定。
第三十一條企業(yè)有關經營決策機構以集體決策形式作出違規(guī)經營投資的決策或實施其他違規(guī)經營投資的行為，造成資產損失或其他嚴重不良后果的，應當承擔集體責任，有關成員也應當承擔相應責任。
上述違規(guī)經營投資行為涉及的違規(guī)內容已履行報批程序的，應當根據職責履行情況，由上級企業(yè)相關人員承擔相應的責任。
有關成員在決策會議曾表明異議并在會議記錄中有明確記錄的，可以不追究或免除相應的責任。
第三十二條有下列情形之一的，應當對相關責任人從重或加重處理：
（一）資產損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重的；
（二）屢禁不止、頂風違規(guī)、影響惡劣的；
（三）強迫、唆使他人違規(guī)造成資產損失的；
（四）未及時采取措施或措施不力導致資產損失擴大的；
（五）瞞報、漏報或謊報資產損失的；
（六）拒不配合或干擾、抵制責任追究工作的；
（七）其他應當從重或加重處理的。
從重處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經營投資行為應當受到的處理類型以內，給予較重的處理；加重處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經營投資行為應當受到的處理類型以外，加重一檔給予處理。
第三十三條有下列情形之一的，可以對相關責任人從輕、減輕直至免責處理：
（一）情節(jié)輕微的；
（三）及時采取有效措施，減少、挽回資產損失并消除不良后果的；
（五）在受到脅迫情況下行為失當，事后積極補救的；
（六）其他可以從輕、減輕處理的。
從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經營投資行為應當受到的處理類型以內，給予較輕的處理；減輕處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經營投資行為應當受到的處理類型以外，減輕一檔給予處理。
第三十四條對以下原因造成的資產損失可以不予追究責任：
（一）由于不可預知的重大政策變化、外部市場突變等導致的資產損失；
（三）由于自然災害、國際政治事件、戰(zhàn)爭等不可抗力造成的，且已經采取有效措施防止損失后仍發(fā)生的資產損失。
第三十五條對企業(yè)管理人員在落實重大戰(zhàn)略部署、推動改革發(fā)展、推進科技創(chuàng)新、承擔社會責任、做強做優(yōu)做大國有企業(yè)和國有資本等過程中，已履行規(guī)定報批程序且勤勉盡責、未謀私利，因政策界限不明確等原因未達到預期效果、出現一定偏差失誤或造成一定損失等，符合容錯免責情形的，根據有關文件規(guī)定，結合動機態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質程度、后果影響及挽回損失等情況，予以從輕、減輕或免責處理。
第五章資產損失責任人處理。
第三十六條對相關責任人的處理方式包括組織處理、扣減薪酬、禁入限制、黨紀政務處分、移送國家監(jiān)察機關或司法機關等，可以單獨使用，也可以合并使用。
（一）組織處理。包括批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、責令辭職、免職等。
（二）扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入（獎金），終止或收回其他中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
（三）禁入限制。五年直至終身不得擔任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（四）黨紀政務處分。由相應的紀檢監(jiān)察機構查處。
（五）移送國家監(jiān)察機關或司法機關處理。依據國家有關法律規(guī)定，移送國家監(jiān)察機關或司法機關查處。
第三十七條企業(yè)發(fā)生資產損失，經過查證核實和責任認定后，除依據有關規(guī)定移送紀檢監(jiān)察機構或司法機關處理外，應當按以下方式處理：
（一）發(fā)生一般資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉等處理，可以扣減和追索責任認定年度50%以下的績效年薪。
（二）發(fā)生較大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度50%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年50%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度及前一年度的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度30%-70%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年30%-70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、三年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（三）發(fā)生重大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予降職、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予調離工作崗位、降職、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度70%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年70%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十八條企業(yè)所屬子企業(yè)發(fā)生資產損失，按照本辦法應當追究企業(yè)有關人員責任時，對相關責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度30%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年30%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、三至五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十九條責任認定年度是指責任追究處理年度。有關責任人在責任追究處理年度無任職或任職不滿全年的，按照最近一個完整任職年度執(zhí)行；若無完整任職年度的，參照處理前實際任職月度（不超過12個月）執(zhí)行。
對同一事件、同一責任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀處分、政務處分、責任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
第四十條相關責任人受到誡勉處理的，六個月內不得提拔、重用；受到調離工作崗位處理的，一年內不得提拔；受到降職處理的，兩年內不得提拔；受到責令辭職、免職處理的，一年內不安排職務，兩年內不得擔任高于原任職務層級的職務；同時受到紀律處分的，按照影響期長的規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條企業(yè)經營管理有關人員違規(guī)經營投資未造成資產損失，但造成其他嚴重不良后果的，經過查證核實和責任認定后，對相關責任人參照本辦法予以處理。
第四十二條對相關責任人應當給予批評教育、責令書面檢查、通報批評或誡勉處理，但是具有本辦法第三十三條第一款規(guī)定的情形之一的，可以免予處理。
對相關責任人減輕或免除處理，須由作出處理決定的上一級企業(yè)或履行出資人職責的機構批準。
第四十三條相關責任人已調任、離職或退休的，應當按照本辦法給予相應處理。
相關責任人受到扣減薪酬處理的，若尚有薪酬未發(fā)放完畢，應當進行相應的扣發(fā)；仍在企業(yè)范圍內擔任職務的，應當在其以后年度薪酬中予以扣減；調離原企業(yè)范圍的，原企業(yè)應當首先向其本人提出追索要求；本人不配合的,向其任職工作單位提出協助追索要求，如相關單位無法協助的，依照相關法律法規(guī)進行追索。
第四十四條相關責任人在責任認定年度已不在本企業(yè)領取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計算，參照本辦法有關規(guī)定追索扣回其薪酬。
第四十五條對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的企業(yè)董事、監(jiān)事以及其他有關人員，依照國家法律法規(guī)、有關規(guī)章制度和本辦法等對其進行相應處理。
第四十六條對承擔集體責任的企業(yè)有關經營決策機構，給予批評教育、責令書面檢查、通報批評等處理；對造成資產損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，或造成其他特別嚴重不良后果的，按照規(guī)定程序予以改組。
第四十七條責任追究工作原則上按照國有資本出資關系、實際監(jiān)管關系和人員管理權限開展，其中：
（一）造成一般或較大資產損失的，原則上由發(fā)生損失的企業(yè)自行開展責任追究工作；
（三）多次發(fā)生重大資產損失或造成其他嚴重不良影響、資產損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，由市國資委組織開展責任追究工作。
（一）研究制定企業(yè)責任追究有關制度；
（二）對提名、推薦、任命、批準的董事、監(jiān)事等人員明確責任追究的要求；
（四）認為有必要直接組織開展的企業(yè)責任追究工作；
（五）對企業(yè)存在的共性問題進行專項核查；
（六）督促企業(yè)對須整改的問題落實有關整改工作要求；
（七）指導、監(jiān)督和檢查企業(yè)責任追究相關工作；
（八）其他有關責任追究工作。
第四十九條企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究體系建設工作領導小組設在市國資委辦公室，受理有關方面按照規(guī)定程序移交的企業(yè)違規(guī)經營投資的有關問題或線索，初步核實后進行分類處置，并采取督辦、聯合核查、專項核查等方式組織開展有關核查工作，認定相關人員責任，研究提出處理的意見建議，督促企業(yè)整改落實。
（一）研究制定本企業(yè)資產損失責任追究有關制度；
（三）認為有必要直接組織開展的所屬子企業(yè)責任追究工作；
（四）指導、監(jiān)督和檢查所屬子企業(yè)責任追究相關工作；
（五）及時向上一級企業(yè)或市國資委報告企業(yè)發(fā)生的違規(guī)經營投資行為；
（六）按照市國資委的要求，組織開展有關責任追究工作；
（七）其他有關責任追究工作。
第五十一條企業(yè)應當明確相應的職能部門或機構，負責組織開展責任追究工作，并做好與企業(yè)紀檢監(jiān)察機構的協同配合。
第五十二條開展企業(yè)責任追究工作遵循受理、初步核實、分類處置、核查、處理和整改等程序。
第五十三條根據初步核實情況，對確有違規(guī)違紀違法事實的，按照規(guī)定的職責權限和程序進行分類處置。
核查期間，未經批準，較大或重大損失涉及的人員不得交流、出境、辭去公職或者辦理退休手續(xù)；未支付或兌現的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應暫停支付或兌現；可視情況對可能影響核查工作順利開展的相關人員采取停職、調離工作崗位、免職等措施。
第五十四條市國資委和企業(yè)經辦責任追究事項的相關工作人員，與有關事項或者相關責任人有利害關系的，應當實行回避。對違反工作程序、泄露工作秘密、徇私舞弊，以及協助相關責任人逃避責任，或者收受相關責任人財物的，依紀依規(guī)給予相應處分。涉嫌違法犯罪的，依法移送有關國家機關處理。
第七章附則。
第五十五條企業(yè)應根據本辦法，結合實際情況，細化責任追究的范圍、資產損失程度劃分標準等，研究制定責任追究相關制度規(guī)定或補充規(guī)定，并報市國資委備案。
第五十六條各縣（市、區(qū)）國有資產監(jiān)督管理機構可參照本辦法，結合實際制定責任追究相關制度。
第五十七條本辦法由市國資委負責解釋。
第五十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。原麗國資〔2020〕87號涉及企業(yè)違規(guī)經營投資行為的，依照本辦法執(zhí)行。
違規(guī)經營投資自查報告篇十一
為做深責任追究成果運用后半篇文章，形成以追責為“再起點”的聯動機制，針對**問題，深入挖掘反映的監(jiān)管風險，研究提出了相關工作建議，進一步強化“治已病、防未病”作用。
問題移送時間，移送方，問題情形，造成的資產損失或不良后果等。
在督促指導整改問題的同時，對**問題進行深入研究分析，提出如下需關注的監(jiān)管風險：如制度建設、執(zhí)行實施、監(jiān)督檢查、風險應對等方面存在的漏洞、缺失和不足等。
針對監(jiān)管風險，提出有關完善制度、細化流程、規(guī)范授權、加強管控、過程監(jiān)測等方面的管理建議。
違規(guī)經營投資自查報告篇十二
為加強和規(guī)范出資企業(yè)開展違規(guī)經營投資責任追究工作，進一步完善相關制度，優(yōu)化工作機制，提高工作水平，總結經驗，查找不足，省國資委組織出資企業(yè)就違規(guī)經營投資責任追究工作流程、方法、案例等內容召開業(yè)務交流會議。
交流會上，龍煤集團、建投集團、產投集團、農投集團結合本企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究工作開展的實際情況，重點就責任追究工作開展情況，整改落實情況，與巡視巡查、紀檢監(jiān)察等部門協同，存在問題，工作建議等方面做了現場交流；其他出資企業(yè)做了書面交流。
會議指出，一年多來，各出資企業(yè)在違規(guī)經營投資責任追究工作方面做了大量工作，在制度建設、責任追究等方面取得了一定成效。
會議強調，在肯定成績的同時，也要看到對于違規(guī)責任追究，企業(yè)還存在重視程度不夠、認識不到位，追責力度不夠深入，協同機制還未建立起來，上下貫通全覆蓋的局面尚未形成等方面的問題。
會議要求，下一步要著重從五個方面抓好違規(guī)經營投資責任追究工作。一是頂層設計，提高站位，高度重視違規(guī)經營投資責任追究工作；二是上下貫通，橫向配合，扎實開展違規(guī)經營投資責任追究工作；三是精心組織，落實責任，加大責任追究工作力度；四是加強整改，規(guī)范運營，促進企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展；五是創(chuàng)新手段，利用信息化，建設違規(guī)追責工作平臺。
省國資委責任追究領導小組有關同志，各出資企業(yè)負責違規(guī)經營投資責任追究工作的領導以及承擔責任追究工作部門的負責同志出席會議。
違規(guī)經營投資自查報告篇十三
各省屬企業(yè)：
為進一步加強國有資產監(jiān)管，全面掌握省屬企業(yè)違規(guī)經營投資問題線索及責任追究工作情況，推動省屬企業(yè)及時發(fā)現問題、報告問題、處置問題，有效遏制違規(guī)經營投資行為，防范化解國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平，實現高質量發(fā)展，根據《山東省省屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究實施辦法（試行）》（魯國資監(jiān)督字〔2019〕10號，以下簡稱《責任追究辦法》）有關規(guī)定，現就建立省屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究報告制度有關事項通知如下。
報告分為實時報告和定期報告。
（一）實時報告。報告省屬企業(yè)集團及各級子企業(yè)重大資產損失或產生嚴重不良后果的較大資產損失的問題和線索。內容主要包括：
1.問題和線索來源。分為省屬企業(yè)內部部門，國資監(jiān)管、審計、巡視巡察、紀檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機構，以及信訪舉報等。
2.問題和線索描述。包括發(fā)生時間、地點、問題事實、問題性質、涉及企業(yè)和人員等。
3.涉及損失風險或造成的影響，外部移送部門、省屬企業(yè)或中介機構預估損失風險情況。
4.主要原因分析。
5.已經采取的措施。包括企業(yè)已經采取的補救措施，擬處理方式，以及下一步問題調查、損失認定、責任認定和追責整改等工作安排。
省屬企業(yè)應在發(fā)現、獲悉或受理屬于實時報告范圍的問題和線索5個工作日內，向省國資委報送實時報告快報；15個工作日內報送實時報告；30個工作日內報送初核報告，根據工作需要，經企業(yè)分管負責人批準可適當延長，但延長時限不得超過30個工作日；后續(xù)工作進展情況及核查處理結果要及時報告。實時報告和初核報告應以正式公文報送。
信訪舉報的問題和線索，可不報送實時報告快報和實時報告，經初核發(fā)現確有重大資產損失或產生嚴重不良后果的較大資產損失問題的，直接報送初核報告。
2.違規(guī)經營投資損失的問題和線索。包括問題和線索來源、數量、內容、損失或損失風險以及造成其他嚴重不良后果情況。
3.違規(guī)經營投資責任追究工作開展情況。包括初核立項數量、辦理方式、定損金額、定責人數，組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分和移送國家監(jiān)察機關或司法機關處理人數，責任追究結果通報，降低損失和風險敞口金額，扣減薪酬金額，健全完善管理制度數量情況。
定期報告于每年1月31日前，由省屬企業(yè)將上一年度違規(guī)經營投資責任追究情況以正式公文報送省國資委。
省屬企業(yè)要高度重視報告工作，建立健全工作責任制，確保主體責任落實到位。主要負責人是本企業(yè)報告的第一責任人，分管負責人要主動擔責，協助主要負責人做好統籌協調和綜合管理工作。違規(guī)經營投資責任追究工作部門為直接責任部門，負責具體組織實施。要按照“統一領導、分級管理、落實責任、全面覆蓋”的原則，逐級壓實各級子企業(yè)責任，切實保障報告工作有效有序開展。
省國資委將根據《責任追究辦法》等有關規(guī)定，對瞞報、漏報、謊報或遲報等行為，嚴肅追究責任。其中，對瞞報、漏報或謊報重大資產損失的，對企業(yè)主要負責人和分管負責人比照領導責任和主管責任進行責任認定，給予從重或加重處理。同時，加強對違規(guī)“零報告”和追責“零查處”企業(yè)相關工作的督促檢查。
省屬企業(yè)要建立違規(guī)經營投資責任追究報告制度，建立健全報告機制，規(guī)范報告工作流程，細化工作要求，形成各部門、各層級協同高效、上下貫通的報告工作機制，并將其納入違規(guī)經營投資責任追究工作體系，同步實施、同步推進。要建立內部審核機制，嚴控報告質量，確保報告內容客觀準確、依據充分、要件齊全。要加大報告成果利用力度，舉一反三查找管理漏洞，不斷完善制度規(guī)定，加強內控體系建設，建立防止問題發(fā)生的長效機制，有效促進企業(yè)合規(guī)經營和高質量發(fā)展。要在嚴格執(zhí)行保密管理有關規(guī)定基礎上，積極運用信息化手段開展報告工作，全面、及時、準確收集和報送有關情況。省國資委將建立監(jiān)督追責工作信息報送系統，推進相關數據信息的報送、歸集、共享和綜合利用。
各市國資委可參照本通知精神，結合所監(jiān)管企業(yè)實際，制定市屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究報告制度。
違規(guī)經營投資自查報告篇十四
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習xxx公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現、談話發(fā)現，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發(fā)展。
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