內(nèi)審自查報(bào)告(實(shí)用13篇)

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內(nèi)審自查報(bào)告(實(shí)用13篇)
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通過報(bào)告,我們可以向他人傳達(dá)和解釋研究或調(diào)查的結(jié)果。適當(dāng)?shù)氖褂脠D表、圖像和表格等可視化工具,能夠更好地展示數(shù)據(jù)和結(jié)果。通過對歷史和現(xiàn)狀的回顧,我們可以得出一些對未來發(fā)展有指導(dǎo)意義的結(jié)論和建議。

內(nèi)審自查報(bào)告篇一

根據(jù)《關(guān)于做好審計(jì)中整改工作的通知》xx公司文件精神,結(jié)合我部審計(jì)檢查實(shí)際情況,對本單位的財(cái)政財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查,現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下:

一、健全組織,強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)。

為確保此次自查工作順利進(jìn)行,我部成立了以副經(jīng)理為組長的自查自糾清查小組,積極開展自查自糾工作。

二、嚴(yán)格清查,不走過場。

成立清查小組后,我部按要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神,對照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過場不留死角,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

三、

認(rèn)真自查,及時(shí)自糾。

按照《關(guān)于做好審計(jì)中整改工作的通知》的要求,我部對本單位執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律及有關(guān)政策的情況以及內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。

1、我部所有財(cái)政資金均按預(yù)算用途使用,支出真實(shí)合規(guī)。無違規(guī)以虛假發(fā)票報(bào)銷獲取費(fèi)用。

2、嚴(yán)格專項(xiàng)資金管理,做到??顚S?,無截留、擠占和挪用的行為。無以虛假理賠或夸大損失擴(kuò)大賠付、虛假擴(kuò)大公估費(fèi)用、開具陰陽支票等多種違規(guī)形式獲取理賠資金。無以虛開中介發(fā)票形式獲取手續(xù)費(fèi)資金等。

3、非稅收入征收合法合規(guī),無亂收費(fèi)、亂罰款和截留非稅收入的行為。

4、認(rèn)真執(zhí)行收支兩條線的政策,無以支抵收和坐收坐支的現(xiàn)象。

5、認(rèn)真執(zhí)行規(guī)范津補(bǔ)貼政策,無在政策規(guī)定之外發(fā)放獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼的行為。

6、國有資產(chǎn)帳實(shí)相符,核算規(guī)范,無違規(guī)處置國有資產(chǎn)、截留處置收入的行為。

7、我部資金全部集中統(tǒng)一管理和核算,無“賬外賬”和“小金庫”。

根據(jù)《xx區(qū)審計(jì)局審計(jì)通知書》xx區(qū)審計(jì)通字[2014]12號文件精神,結(jié)合我學(xué)校審計(jì)檢查實(shí)際情況,對本單位的財(cái)政財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查,現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下:

一、基本情況:

xx中學(xué)創(chuàng)辦于xxx年x月,是xx區(qū)的高級中學(xué)。學(xué)校機(jī)構(gòu)設(shè)置了:校長室、政教處、教導(dǎo)處、總務(wù)處?,F(xiàn)有編制xx人,在職員工xx人,財(cái)務(wù)隸屬于xxxx。

二、任期內(nèi)各學(xué)期招生情況。

2010年秋季招生453人,2011年春季招生434人,2011年秋季招生767人,2012年春季招生730人,2012年秋季招生904人,2013年春季招生920人,2013年秋季招生970人.三、任期初及任期末資產(chǎn)負(fù)債情況。

2010年7月初資產(chǎn)負(fù)債情況:現(xiàn)金:元、銀行存款:元、固定資產(chǎn):元、其他應(yīng)付款:0元、應(yīng)繳財(cái)政專戶款:元。2013年10月末資產(chǎn)負(fù)債情況:現(xiàn)金:元、銀行存款:元、固定資產(chǎn):元、其他應(yīng)付款:元。

四、我校收入均按收費(fèi)許可證收費(fèi),及時(shí)上繳財(cái)政,無隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移財(cái)政收入;沒有公款私存、沒有設(shè)立“小金庫”。各項(xiàng)支出真實(shí)、合規(guī)、合法。沒有擠占挪用、擴(kuò)大開支范圍、提高開支標(biāo)準(zhǔn)、虛列支出等問題。

五、各年度各種專項(xiàng)資金,做到了??顚S?、及時(shí)撥付。

六、大宗物品和設(shè)備的購置,我校通過政府采購中心采購。

七、各項(xiàng)資產(chǎn)做到了賬實(shí)相符。

八、落實(shí)了債權(quán)和債務(wù)的管理,沒有重大經(jīng)濟(jì)遺留問題。xx市xx區(qū)xx中學(xué)。

依據(jù)《寶雞市金臺區(qū)教育體育局關(guān)于開展教育系統(tǒng)2014年預(yù)算執(zhí)行及財(cái)務(wù)收支情況內(nèi)審自查和審計(jì)抽查工作的通知》(寶金教發(fā)[2015]22號)文件要求,近期,我校成立財(cái)務(wù)內(nèi)審自查工作小組,按照自查內(nèi)容及要求,結(jié)合我校財(cái)務(wù)工作實(shí)際,確定自查重點(diǎn),認(rèn)真組織開展了學(xué)校財(cái)務(wù)內(nèi)審自查工作,現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下:

一、財(cái)務(wù)內(nèi)控管理及預(yù)算執(zhí)行情況。

我校建有財(cái)務(wù)管理制度,財(cái)務(wù)內(nèi)控制度健全,資金和資產(chǎn)等管理辦法健全有效,會計(jì)核算制度嚴(yán)格,各項(xiàng)收支活動(dòng)真實(shí)、合法、有效,能嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算制度,無人為調(diào)節(jié)收支科目、編造虛假會計(jì)信息等問題,年度預(yù)算編制完整可行,預(yù)算執(zhí)行結(jié)果良好。

二、非稅收入收繳和票據(jù)管理情況。

三、資金支出管理情況。

我校的各項(xiàng)支出核算和管理嚴(yán)格規(guī)范,沒有混收混支、結(jié)余資金長期掛賬等問題;能嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算和財(cái)政制度規(guī)定使用資金,無擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、自定項(xiàng)目和擴(kuò)大范圍發(fā)放獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼的現(xiàn)象;無違規(guī)報(bào)銷內(nèi)容、金額與實(shí)際不符的發(fā)票,也沒有使用不合規(guī)票據(jù),虛列支出;能嚴(yán)格國庫集中支付制度。

我校2014年財(cái)務(wù)收支情況如下:

1.收入情況:收入合計(jì)193575元。其中財(cái)政撥款182200元,上級補(bǔ)助收入11375元。

2.支出情況:支出合計(jì)199114.23元。其中:工資福利支出20975元,公務(wù)支出89479元,其他資本支出18260.23元,對個(gè)人和家庭支出70400元。

日常公務(wù)支出中辦公費(fèi)、維修(護(hù))費(fèi)、會議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、招待費(fèi)、差旅費(fèi)等列支真實(shí)有效且符合規(guī)定;職工工會經(jīng)費(fèi)的提取、使用符合規(guī)定范圍。

四、重點(diǎn)專項(xiàng)資金分配使用情況。

我校專項(xiàng)資金使用一直堅(jiān)持??顚S?,做到專款使用的合規(guī)性、及時(shí)性和效益性,資金使用合規(guī)有效,會計(jì)核算嚴(yán)格規(guī)范,無長期滯留、擠占挪用及閑置浪費(fèi)專項(xiàng)資金的現(xiàn)象。對重點(diǎn)資金的項(xiàng)目設(shè)立、資金申請、管理使用以及會計(jì)核算、監(jiān)管制度等環(huán)節(jié)能堅(jiān)持逐項(xiàng)進(jìn)行核查。

金臺區(qū)金河鎮(zhèn)寶陵小學(xué)。

2015年5月15日。

內(nèi)審自查報(bào)告篇二

自查報(bào)告中的文字表述要實(shí)事求是,既要肯定成績,又不能虛報(bào)浮夸,凡是用數(shù)據(jù)來說明的事項(xiàng),數(shù)據(jù)必須真實(shí)準(zhǔn)確。以下是豆花問答網(wǎng)小編整理的gsp內(nèi)審年度自查報(bào)告模板,歡迎閱讀!

xx醫(yī)藥商店成立于200x年x月x日,是一家個(gè)體零售企業(yè),經(jīng)營范圍包括:中藥欽片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化制品、生物制,商店地址為xx鎮(zhèn)xx號,經(jīng)營場所xx平方米,倉庫面積xx平方米(全部為陰涼庫),冰箱有效容積為189l。開業(yè)以來銷售額近x萬元,毛利潤xx元。經(jīng)營藥品近xxx種,所有經(jīng)營行為均符合國家規(guī)定的法律法規(guī)要求,開業(yè)以來無經(jīng)銷假劣藥品。

藥店堅(jiān)持“誠招顧客、信譽(yù)第一”的經(jīng)營為宗旨,把gsp作為企業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),藥店一開業(yè)就有意識地按照gsp認(rèn)證的要求開展經(jīng)營活動(dòng),力求使質(zhì)量管理工作規(guī)范化。尤其是今年以來,我們通過對藥品法律法規(guī)和gsp及其實(shí)施細(xì)則的不斷學(xué)習(xí),逐條逐項(xiàng)對照gsp認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn),反復(fù)自查整改,收到了明顯的效果,藥店的質(zhì)量管理工作水平有了實(shí)質(zhì)性的提高,本店認(rèn)為目前已基本達(dá)到了gsp認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求,現(xiàn)將本店實(shí)施gsp認(rèn)證工作情況作如下匯報(bào):

一、機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配置。

gsp的實(shí)施工作涉及藥品的購、存、銷及售后服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié),是全員、全過程的管理。為了保證gsp認(rèn)證工作的順利實(shí)施,由企業(yè)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)gsp認(rèn)證組織和協(xié)調(diào)工作,同時(shí)配備企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人,具體負(fù)責(zé)企業(yè)質(zhì)量管理工作并組織gsp認(rèn)證工作落實(shí)。企業(yè)現(xiàn)有員工x人,藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員x名(藥師),質(zhì)量負(fù)責(zé)人為藥師,具體負(fù)責(zé)實(shí)施企業(yè)質(zhì)量管理制度和經(jīng)營管理過程中各項(xiàng)質(zhì)量管理工作的管理與審核及零售處方審核工作,保證藥品和服務(wù)質(zhì)量,所有員工均按上崗要求經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)取得上崗證,此外藥店每年定期組織員工參加健康體檢,并為每位員工建立健康檔案,確保健康體檢合格的`員工擔(dān)任直接接觸藥品的工作。目前藥店人員配置較為合理,符合gsp認(rèn)證工作的規(guī)范要求。

二、重視宣傳及教育培訓(xùn)工作。

為了順利實(shí)施gsp認(rèn)證工作,提高員工專業(yè)素質(zhì)和質(zhì)量意識,擬定培訓(xùn)計(jì)劃通過內(nèi)外培訓(xùn)相結(jié)合方式,先后組織相關(guān)人員參加崗位技術(shù)培訓(xùn)、營銷技術(shù)培訓(xùn)及gsp專項(xiàng)學(xué)習(xí)等,gsp專項(xiàng)學(xué)習(xí)內(nèi)容涉及藥品經(jīng)營的相關(guān)法律法規(guī)、藥品質(zhì)量管理知識以及藥店制定的質(zhì)量管理制度、工作程序、質(zhì)量職責(zé)等。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn),大大提高了廣大員工的專業(yè)素質(zhì)及崗位技能,使員工認(rèn)識到gsp是藥品經(jīng)營活動(dòng)必須遵循的準(zhǔn)繩,確保了gsp認(rèn)證工作的順利進(jìn)行并落到實(shí)處。

三、

完善質(zhì)量管理制度。

根據(jù)《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品零售企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》的要求,結(jié)合本企業(yè)自身的實(shí)際情況,藥店質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員制定了《藥店質(zhì)量管理制》、《各級人員質(zhì)量職責(zé)》、《藥品質(zhì)量控制程序》,讓每位員工明確各個(gè)崗位質(zhì)量管理規(guī)定,使工作有章可循。藥店質(zhì)量負(fù)責(zé)人組根據(jù)制度的規(guī)定,每半年對各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行考核,發(fā)現(xiàn)問題,立即整改,及時(shí)糾正。

四、加大硬件投入,完善設(shè)施設(shè)備。

同時(shí)配置了貨架,并添置了防鼠設(shè)備,使倉庫達(dá)到了防塵、防潮、防污染及防蟲、防鼠、防霉變的要求,庫區(qū)內(nèi)務(wù)有消防安全設(shè)備。同時(shí)藥店對倉庫進(jìn)行分區(qū)管理,色標(biāo)明顯,使倉庫四區(qū)劃分符合gsp的要求。

五、嚴(yán)格把關(guān),加強(qiáng)購、存、銷質(zhì)量管理。

為保證質(zhì)量管理工作有效到位,藥店對藥品購、存、銷等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面系統(tǒng)的管理,全程跟蹤,同時(shí)藥店對經(jīng)營全過程的管理都有詳細(xì)真實(shí)的記錄,保證藥品進(jìn)貨渠道合法,藥品質(zhì)量合格、管理跟蹤到位,有效地防止各類質(zhì)量事故的發(fā)生。藥店開業(yè)以來無經(jīng)銷假劣藥品,未出現(xiàn)與藥品質(zhì)量有關(guān)的不良反應(yīng)及客戶投訴。

六、藥店在藥品的購、存、銷及售后服務(wù)過程中,具體做到以下幾點(diǎn)。

購進(jìn)進(jìn)口藥品要求供貨方提供加蓋供貨單位質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)原印章《進(jìn)口藥品注冊證》或《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊證》、《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書》的復(fù)印件:從源頭上把好質(zhì)量關(guān)。

2、藥品的驗(yàn)收關(guān)。

驗(yàn)收員根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)、合同的質(zhì)量條款以及的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),對藥品的外觀形狀、包裝及標(biāo)識嚴(yán)格的驗(yàn)收,不符合要求的堅(jiān)決予以拒收。

3、規(guī)范藥品陳列管理。

藥店根據(jù)gsp要求,規(guī)范藥品陳列管理工作,做到按用途分類擺放,同時(shí)做好藥品與非藥品、內(nèi)服藥與外用藥、易串味的藥品分開存放,處方藥與非處方藥分柜以及拆零藥品專柜存放,并標(biāo)志明顯、清晰。每月對陳列藥品進(jìn)行檢查并如實(shí)記錄。

4、重視藥品的養(yǎng)護(hù)工作。

根據(jù)藥店的質(zhì)量管理制度,養(yǎng)護(hù)員根據(jù)藥品儲存條件對藥品進(jìn)行合理的儲存及陳列,每日上午、下午準(zhǔn)時(shí)記錄倉庫及營業(yè)場所的溫濕度情況,在溫濕度不符合藥品儲存要求時(shí),及時(shí)采取調(diào)控措施。同時(shí)按季對庫存一般藥品進(jìn)行循檢,對重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種每月進(jìn)行循檢,重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種還建立養(yǎng)護(hù)檔案,養(yǎng)護(hù)記錄做到真實(shí)、完善、規(guī)范。

5、做好藥品的銷售工作。

并提供咨詢服務(wù),指導(dǎo)顧客安全合理用藥。

通過實(shí)施gsp認(rèn)證,企業(yè)經(jīng)營質(zhì)量管理體系得到不斷完善;

經(jīng)營質(zhì)量管理水平得到不斷提高;

企業(yè)信譽(yù)得到增強(qiáng);

企業(yè)得以持續(xù)壯大與發(fā)展。當(dāng)然對照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及實(shí)施細(xì)則的各項(xiàng)條款標(biāo)準(zhǔn),藥店的質(zhì)量管理工作尚有一些薄弱之處,如藥品質(zhì)量管理考核力度不夠深入、培訓(xùn)工作開展不夠仔細(xì)等,有待進(jìn)一步改進(jìn)。通過這次自查,基本能夠達(dá)到gsp認(rèn)證的規(guī)范要求,懇求上級有關(guān)部門對我店進(jìn)行藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范的認(rèn)證。

根據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》和新版《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的要求,我藥房對實(shí)施gsp工作高度重視,并進(jìn)行了認(rèn)真準(zhǔn)備和全面檢查,現(xiàn)將我藥房實(shí)施gsp認(rèn)證工作及自查情況報(bào)告如下:

一、企業(yè)概況。

本店成立于20xx年11月21日店,位于田苑新村17棟12號網(wǎng)點(diǎn),企業(yè)負(fù)責(zé)人吳愛枝,質(zhì)量負(fù)責(zé)人吳愛枝。經(jīng)營范圍:處方藥與非處方藥、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、乙類非處方藥等?,F(xiàn)有職工4人,其中從業(yè)藥師1人,已取得上崗證有3人,營業(yè)面積106平方米。經(jīng)營品種有800多種。

二、質(zhì)量管理與制度。

由于我店規(guī)模小、人員少、業(yè)務(wù)少,鑒于此種情況只是設(shè)立質(zhì)量管理組,由4名同組成:分別是藥店法人:吳艷、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人:吳愛枝(兼駐店藥師)、驗(yàn)收員:沈蕓蕓、養(yǎng)護(hù)員:李芳。營業(yè)伊始,我藥房就是按照gsp要求制定了一套適合自己實(shí)際情況的藥品經(jīng)營質(zhì)量管理文件,經(jīng)營過程中,我藥房嚴(yán)格按照gsp要求去做。在營業(yè)的初期,有些制度執(zhí)行的不好、存在過工作不規(guī)范的現(xiàn)象,后經(jīng)過幾次整改現(xiàn)在制度已完全得到落實(shí),已完全符合新版《gsp》要求。

三、人員與培訓(xùn)。

為了不斷提高全體員工的專業(yè)技術(shù)素質(zhì),制定了學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃,定期的組織全體員工學(xué)習(xí)藥品管理法律法規(guī)和專業(yè)技術(shù)知識,每六個(gè)月進(jìn)行一次考核,并建立培訓(xùn)檔案。

四、設(shè)施與設(shè)備。

本企業(yè)根據(jù)新版gsp要求配備了電腦及符合相關(guān)管理要求的藥品進(jìn)銷存管理軟件,在營業(yè)場所配置了檢測溫濕度的設(shè)備,現(xiàn)備有溫濕度計(jì)、空調(diào)。并配置了防鼠、防蟲、防火設(shè)備等。營業(yè)場所清潔、明亮,營業(yè)貨架、柜臺齊備。

五、藥品進(jìn)貨、驗(yàn)收管理。

藥品銷售人員的身份證復(fù)印件;

進(jìn)口藥品應(yīng)有中文標(biāo)識的說明書。對首營企業(yè)和首營藥品實(shí)行審核制度。企業(yè)建立了藥品購進(jìn)臺帳,臺帳真實(shí)、完整地記錄藥品購進(jìn)情況,做到票、帳、物相符,再根據(jù)相關(guān)程序錄入電腦做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。

封簽、封條有無破損;

瓶簽要粘貼牢固。(3)藥品標(biāo)簽說明書上明確印有藥品的通用名稱、成份、規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè)名稱、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)批號、生產(chǎn)日期、有效期等。標(biāo)簽或說明書上還應(yīng)有適應(yīng)癥或功能主治、用法用量、禁忌、不良反應(yīng)、注意事項(xiàng)以及貯存條件等。(4)驗(yàn)收進(jìn)口藥品其包裝的標(biāo)簽以中文注明名稱、主要成份以及注冊號,有中文說明書,并附有《進(jìn)口藥品注冊證》、《進(jìn)口藥材批件》和《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書》,并加蓋供貨單位質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)紅印章的復(fù)印件。及時(shí)收集藥品不良反應(yīng)情況,出現(xiàn)不良反應(yīng)馬上上報(bào)藥監(jiān)部門。

六、藥品儲存、養(yǎng)護(hù)與陳列(零售)管理。

每月定時(shí)對庫存及陳列藥品進(jìn)行養(yǎng)護(hù)檢查,并按要求記錄等等。

七、銷售與售后服務(wù)。

在營業(yè)場所明示服務(wù)公約、公布監(jiān)督電話和設(shè)置顧客意見簿。對顧客的評價(jià)和投訴及時(shí)加以解決,對顧客反映的藥品質(zhì)量問題,認(rèn)真對待,詳細(xì)記錄,及時(shí)處理。

八、計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)。

計(jì)算機(jī)系統(tǒng)為國內(nèi)知名大公司:深圳萬國思訊軟件有限公司開發(fā)。相關(guān)模塊符合新版gsp應(yīng)用要求,每天對庫存量自動(dòng)提醒,每月對庫存近效期產(chǎn)品可做催銷提醒,到期企業(yè)及到期藥品自動(dòng)限制相關(guān)采購驗(yàn)收銷售等活動(dòng),對含麻制劑可自動(dòng)進(jìn)行限量及登記姓名和身份證銷售等。

九、自查情況。

我藥房成立自查組,由經(jīng)理吳艷帶隊(duì)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人主抓,對本店實(shí)施gsp管理情況進(jìn)行自查和整改:

一是對有關(guān)檔案、記錄進(jìn)行科學(xué)地歸納和整理;

二是對貨架上銷售標(biāo)簽規(guī)范填寫;

三是對店面衛(wèi)生重新打掃;

四是對分類管理的情況進(jìn)行進(jìn)一步檢查并規(guī)范。通過自查自糾活動(dòng)gsp管理水平得到進(jìn)一步提高。

通過gsp自查,我們認(rèn)為已初步達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求,現(xiàn)提出認(rèn)證申請,歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)前來檢查指導(dǎo)。

一、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和制度。

根據(jù)gsp的相關(guān)規(guī)定和要求,逐步修訂、審核各項(xiàng)質(zhì)量管理制度,質(zhì)量工作程序,機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé),使公司質(zhì)量管理工作做到有據(jù)可依,有章可循,完善了公司質(zhì)量管理體系文件,使各項(xiàng)質(zhì)量管理制度和工作程序得到有效執(zhí)行。

企業(yè)設(shè)立了獨(dú)立的質(zhì)量管理部和專職驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)組。質(zhì)管部下設(shè)質(zhì)量管理組和質(zhì)量驗(yàn)收組,能夠貫徹執(zhí)行有關(guān)藥品法律法規(guī)及公司質(zhì)量管理文件,質(zhì)管部在企業(yè)運(yùn)行各環(huán)節(jié)行使質(zhì)量管理職能,在企業(yè)內(nèi)部對藥品質(zhì)量具有裁決權(quán)。

企業(yè)制定了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核制度,定期對gsp運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審核,以確保質(zhì)量體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

二、人員培訓(xùn)。

為提高全體員工綜合素質(zhì),我公司除積極參加省、市組織的各種培訓(xùn)外,還舉行了一系列的公司內(nèi)部培訓(xùn)。其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、本公司制度、工作程序、責(zé)任制培訓(xùn)、各崗位技能培訓(xùn)、藥品分類知識培訓(xùn)及員工道德教育等。所有培訓(xùn)均進(jìn)行考核,建立培訓(xùn)檔案及考核檔案,取得較為明顯的培訓(xùn)效果。

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層人員也很重視對國家有關(guān)藥品法律法規(guī)和藥品經(jīng)營管理知識的學(xué)習(xí),定期組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。企業(yè)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人均為大學(xué)本科畢業(yè),分管質(zhì)量的副總經(jīng)理、質(zhì)管部經(jīng)理等質(zhì)量管理人員均為執(zhí)業(yè)藥師,并有本科以上學(xué)歷,具有較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理能力。從事質(zhì)量驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)和銷售人員均具有??埔陨衔幕潭?。

按照gsp對各類人員的要求,公司對直接接觸藥品的從業(yè)人員進(jìn)行健康檢查,合格后持證上崗,并建立健康檔案,在工作中嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。

三、設(shè)施設(shè)備。

我公司經(jīng)營和辦公場所面積***平方米,能滿足日常業(yè)務(wù)及辦公要求,辦公場所環(huán)境明亮、整潔、布局合理,并配備必要現(xiàn)代化辦公設(shè)備,對進(jìn)銷存實(shí)行電腦化管理。

倉庫面積***平方米,其中冷庫***平方米,陰涼庫***平方米,中藥材和中藥飲片庫***平方米,醫(yī)療器械庫***平方米,能夠適應(yīng)我公司所儲存藥品的要求。庫房做到合理布局,地面平整,門窗嚴(yán)密,無污染源,具防塵、防潮、防霉、防污染、防蟲、防鼠、防鳥、設(shè)備、設(shè)施,具符合要求的防火安全設(shè)施。待驗(yàn)區(qū),合格品區(qū),不合格品區(qū),退貨區(qū),發(fā)貨區(qū)實(shí)行色標(biāo)管理,合格品區(qū)與不合格品區(qū)及退貨區(qū)有效隔離,儲存作業(yè)區(qū),輔助作業(yè)區(qū),辦公生活區(qū)有效分開。各庫房溫濕度監(jiān)測與調(diào)控設(shè)備齊全,能適應(yīng)公司所經(jīng)營藥品按理化性質(zhì)和儲存條件分庫分區(qū)存放要求。

驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室***平方米,配備千分之一天平、澄明度檢測儀、水分測定儀、紫外熒光燈、標(biāo)準(zhǔn)比色液、顯微鏡、標(biāo)本室、零貨區(qū)以及干燥降氧、熏蒸、養(yǎng)護(hù)等專項(xiàng)設(shè)備,各種驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)儀器設(shè)備均建立設(shè)備檔案及使用、維護(hù)檔案。

四、進(jìn)貨管理。

藥品的購進(jìn)管理是藥品經(jīng)營中質(zhì)量控制的第一關(guān),也是確保企業(yè)經(jīng)營行為的合法性、保證藥品經(jīng)營質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我公司堅(jiān)持以質(zhì)量為前提,按需進(jìn)貨的原則,實(shí)行藥品統(tǒng)一管理,由采購部門組織采購,各業(yè)務(wù)部們分別銷售。采購部每月制定采購計(jì)劃,采購計(jì)劃制定需有質(zhì)管部相關(guān)人員參加,并上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后備案。

嚴(yán)把藥品采購質(zhì)量關(guān),認(rèn)真執(zhí)行首營企業(yè)、首營品種審批制度及其程序,藥品購進(jìn)制度及其程序,重視供貨單位質(zhì)量保證體系情況調(diào)查,確保所有供貨單位及采購藥品的合法性,與供貨單位百分百簽訂藥品質(zhì)量保證協(xié)議書,藥品購進(jìn)憑證完整真實(shí),建立合格供貨方檔案。

五、驗(yàn)收管理。

我公司質(zhì)管部負(fù)責(zé)購進(jìn)藥品和銷售退回藥品的質(zhì)量驗(yàn)收,質(zhì)管部設(shè)立了專門的驗(yàn)收小組,驗(yàn)收員嚴(yán)格按照質(zhì)量驗(yàn)收的相關(guān)制度和程序在養(yǎng)護(hù)室進(jìn)行。

驗(yàn)收人員依照法定標(biāo)準(zhǔn)和采購合同對購進(jìn)藥品按照規(guī)定比例逐批進(jìn)行藥品質(zhì)量驗(yàn)收,對首營品種、針劑、各種劑型首次進(jìn)貨藥品均進(jìn)行藥品外觀性狀的驗(yàn)收檢查,對不合格藥品及假劣藥品堅(jiān)決予以拒收保,證入庫藥品驗(yàn)收合格率100%。進(jìn)口藥品均有加蓋供貨方質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)原印章的進(jìn)口藥品注冊證和進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告。外用藥品,otc藥品均按照規(guī)定的標(biāo)識驗(yàn)收。

藥品驗(yàn)收記錄是企業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收的核心依據(jù),凡驗(yàn)收合格的藥品,必須詳細(xì)填寫質(zhì)量驗(yàn)收記錄,記錄內(nèi)容應(yīng)真實(shí)完整,做好驗(yàn)收結(jié)論并有相關(guān)人員簽字,驗(yàn)收記錄需按規(guī)定保存。

六、儲存與養(yǎng)護(hù)。

在藥品的儲存方面,我公司嚴(yán)格按照藥品的儲存要求分庫分類存放,首先按照藥品的所需要的儲存條件分別存放于常溫庫、陰涼庫和冷藏庫內(nèi),其次,按照其自然屬性將內(nèi)服與外用藥品分開存放,易串味藥品,非藥品專庫存放,將近效期藥品報(bào)表每月按照規(guī)定時(shí)間填報(bào)。

每天做好溫濕度記錄,及時(shí)調(diào)整倉庫溫濕度,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)。

對于公司銷售退回的藥品,按照相關(guān)操作規(guī)程處理,保管員憑銷售部門開具的退貨憑證收貨并存放在退貨區(qū),驗(yàn)收員驗(yàn)收合格后置入合格品庫,對經(jīng)驗(yàn)收不合格的存放不合格區(qū),不合格藥品的確認(rèn)、報(bào)告、報(bào)損、銷毀均按照規(guī)定程序進(jìn)行,并建立完善的記錄檔案。

七、出庫與運(yùn)輸。

根據(jù)藥品的理化性質(zhì)和運(yùn)輸條件,配備保溫、防寒等必要的冷藏和保溫設(shè)備及運(yùn)輸安全設(shè)施,保證運(yùn)輸途中藥品質(zhì)量。

八、銷售和售后服務(wù)。

為加強(qiáng)藥品銷售與服務(wù),保管員、復(fù)核員對藥品的數(shù)量進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核,并檢查藥品的質(zhì)量。銷售部門嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的質(zhì)量管理制度進(jìn)行銷售活動(dòng),確保將藥品銷售給具有合法資格的單位。堅(jiān)持依法經(jīng)營,不與無藥品經(jīng)營和使用資格的單位發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系,做到藥品銷售均有合法票據(jù),建立完整的銷售記錄。

保證服務(wù)質(zhì)量,執(zhí)行質(zhì)量查詢制度,做好售后服務(wù)。公司倡導(dǎo)熱情服務(wù),并建立客戶投訴記錄檔案,跟蹤落實(shí)。公司定期對客戶和供貨商進(jìn)行藥品質(zhì)量查詢,對藥品質(zhì)量信息及時(shí)傳遞反饋,定期匯總,建立藥品質(zhì)量查詢記錄和質(zhì)量信息傳遞反饋記錄。對藥品不良反應(yīng)發(fā)生情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測,及時(shí)上報(bào),及時(shí)追回藥品,保證藥品安全有效。

福鼎市康弘藥店gsp認(rèn)證自查報(bào)告康弘藥店成立于2003年3月,經(jīng)營地址在福鼎市太姥大道171-173號。經(jīng)營方式為普通合伙人企業(yè),經(jīng)營范圍為中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品。上次認(rèn)證時(shí)間在2009年11月31日并通過跟蹤檢查,《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書》有效期至2014年11月20日。為這次認(rèn)證、換證工作,我店根據(jù)《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書》和《藥品零售企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》對本店進(jìn)行自查。

一、企業(yè)法定代表人沈雪玲負(fù)責(zé)藥店全面工作,質(zhì)量負(fù)責(zé)人江華負(fù)責(zé)藥店日常管理工作及質(zhì)量管理工作,貫徹執(zhí)行g(shù)sp,確保經(jīng)營符合規(guī)范要求,同時(shí)負(fù)責(zé)處方審方工作。陳旭負(fù)責(zé)驗(yàn)收藥品入庫,陳虹負(fù)責(zé)藥品養(yǎng)護(hù)工作,陳敬皓負(fù)責(zé)藥店信息化管理工作,蘭齊娥負(fù)責(zé)藥店日常營業(yè)工作。

二、積極組織員工參加各級藥監(jiān)部門、藥協(xié)會、人事局主辦的各項(xiàng)培訓(xùn)和繼續(xù)教育學(xué)習(xí)提高員工質(zhì)量,同時(shí)進(jìn)行藥品法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn),并建立員工培訓(xùn)檔案。

三、我店完全按照gsp的要求配備了電腦、空調(diào)、冷藏柜、電風(fēng)扇、溫濕度計(jì)、防鼠工具等設(shè)備,并對設(shè)備實(shí)施定期檢查保養(yǎng),貨架分類擺放。

按品名、規(guī)格、劑型、生產(chǎn)廠商、批號、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)日期、有效期、數(shù)量、內(nèi)外包裝、標(biāo)簽、說明書等進(jìn)行檢查,對進(jìn)口藥品還查驗(yàn)符合要求的《進(jìn)口藥品注冊證》、《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書》。

五、我店對陳列藥品按功能、劑型分類擺放,藥品與非藥品、處方藥與非處方藥分開陳列、內(nèi)服與外用藥、性質(zhì)相互影響、易串味藥品分開擺放,同時(shí)按要求對藥品進(jìn)行養(yǎng)護(hù)并做好記錄,包括對空調(diào),溫濕度計(jì)等養(yǎng)護(hù)設(shè)備的養(yǎng)護(hù)記錄。

六、藥品銷售直接面對顧客,因此營業(yè)員上崗需培訓(xùn)考核合格。并每年進(jìn)行健康檢查,取得健康證方可上崗工作。營業(yè)時(shí)統(tǒng)一著裝,并佩戴工作牌,正確介紹藥品,不誤導(dǎo)消費(fèi)者,還為顧客提供便民服務(wù),嚴(yán)格遵守含麻藥品及特殊管理藥品的管理,憑醫(yī)生處方銷售處方藥并做好銷售記錄。

七、我店安裝了博信醫(yī)藥管理系統(tǒng),提供了監(jiān)管部門對接端口,加強(qiáng)遠(yuǎn)程控制與管理。推動(dòng)和促進(jìn)藥品市場誠信體系的建設(shè),保障人民用藥安全有效。

福鼎市康弘藥店。

2014.9.1。

內(nèi)審自查報(bào)告篇三

報(bào)告編號:

報(bào)告時(shí)間:

報(bào)告抄報(bào):董事長。

報(bào)告抄送:集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、物流管理中心總監(jiān)、資金管理中心總監(jiān)。

一、審計(jì)范圍及概述。

本次審計(jì)對象為**公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)的資金和財(cái)務(wù)管理狀況,以考察資金和財(cái)務(wù)管理是否符合國家法律法規(guī)及公司相關(guān)制度。審計(jì)主要參考依據(jù)為《中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》、《中華人民共和國會計(jì)法》、《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)稽查條例》、《海關(guān)驗(yàn)證稽查暫行辦法》、《企業(yè)驗(yàn)證稽查測試目錄指引》。

二、審計(jì)的具體情況:

(一)賬簿、單證管理情況。

1、進(jìn)出口單證和財(cái)務(wù)管理有關(guān)的各項(xiàng)管理制度,對制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了符合性測試。

2、對相關(guān)賬簿、單證實(shí)施了現(xiàn)場檢查、抽查、復(fù)核等實(shí)質(zhì)性測試程序。

會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、會計(jì)報(bào)表等會計(jì)資料和報(bào)關(guān)單、合同、發(fā)票、提單等與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的單證資料以及其他與進(jìn)出口貨物的生產(chǎn)、經(jīng)營、加工等有關(guān)的資料全部納入規(guī)范化管理。

3、較健全的會計(jì)核算制度并有良好的執(zhí)行,能按照《中華人民共和國會計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告條例》及其他財(cái)務(wù)會計(jì)法規(guī)的有關(guān)規(guī)定依法設(shè)置、編制、保管會計(jì)賬簿,填制會計(jì)憑證,編制會計(jì)報(bào)表和其他會計(jì)資料。

4、公司財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)健全:財(cái)務(wù)部門劃分的小組、設(shè)置的崗位,財(cái)務(wù)人數(shù)、明確的崗位責(zé)任制。

5、財(cái)務(wù)應(yīng)用該軟件:滿足會計(jì)電算化的要求,所生成的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、會計(jì)報(bào)表和其他有關(guān)會計(jì)資料,符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定。

6、會計(jì)賬簿登記、編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告符合規(guī)定,保存年限符合法定期限;會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地記錄和反映進(jìn)出口業(yè)務(wù)情況。

7、會計(jì)記錄使用記賬幣制和使用記賬文字須符合法律有關(guān)規(guī)定;不存在偽造、變造會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿和其他有關(guān)資料、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的行為。

8、能按要求提供所使用的記賬軟件及其軟件使用說明書等有關(guān)資料,記賬軟件儲存和輸出的會計(jì)記錄視同會計(jì)資料,能夠在需要時(shí)打印成書面記錄。

9、建立完善的會計(jì)檔案保管制度:會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、會計(jì)報(bào)表和其他有關(guān)資料能按建檔要求建檔,妥善保管;會計(jì)檔案的立卷、歸檔、保管、調(diào)閱和銷毀等符合《會計(jì)檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

10、會計(jì)電算化的有關(guān)電子數(shù)據(jù)均要求及時(shí)備份,記賬軟件及其資料作為會計(jì)檔案按照《會計(jì)檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以妥善保管。

第1頁。

共6頁。

11、建立較為完善的進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證管理制度,進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證由專人負(fù)責(zé)管理,進(jìn)出口報(bào)關(guān)單、協(xié)議、合同、發(fā)票、保險(xiǎn)單據(jù)、運(yùn)輸單據(jù)、進(jìn)出口收付匯核銷單、往來函電、許可證、批件、結(jié)匯單、核銷結(jié)案表及其他與進(jìn)出口業(yè)務(wù)直接有關(guān)的單證資料按照有關(guān)規(guī)定自進(jìn)出口貨物放行之日起保管3年以上;保稅進(jìn)出口貨物、減免稅進(jìn)出口貨物自辦結(jié)海關(guān)手續(xù)之日起保管3年以上。

12、其他與進(jìn)出口貨物生產(chǎn)、經(jīng)營、加工等有關(guān)的資料(包括訂單、生產(chǎn)或制造單、產(chǎn)品單耗資料等)按照有關(guān)規(guī)定自進(jìn)出口貨物放行之日起保管3年以上;保稅進(jìn)出口貨物、減免稅進(jìn)出口貨物自辦結(jié)海關(guān)手續(xù)之日起保管3年以上。

13、產(chǎn)品bom表生產(chǎn)工藝單和實(shí)際耗料情況進(jìn)行核對情況。復(fù)核一定比例的產(chǎn)品單耗資料,核對其進(jìn)口料件和出口的品名、商品編碼、質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、單耗、凈耗和工藝損耗均與海關(guān)備案一致。

14、會計(jì)檔案、有關(guān)進(jìn)出口單證資料等均保存在本公司內(nèi);未發(fā)現(xiàn)將會計(jì)檔案、有關(guān)進(jìn)出口單證資料等擅自攜帶出境的情況。公司已建立并執(zhí)行較為健全的進(jìn)出口業(yè)務(wù)賬簿、單證管理制度,財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)和人員配備合理健全,能滿足各方面的管理需要。

(二)貨幣資金和往來業(yè)務(wù)的核算情況。

通過訪談相關(guān)人員,對與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金、采購與付款、銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行詳細(xì)了解;對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性測試,并對相關(guān)業(yè)務(wù)循環(huán)實(shí)施了檢查、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測試程序。

1、公司使用的內(nèi)控系統(tǒng)描述,要求各業(yè)務(wù)循環(huán)的內(nèi)部控制制度較為完善。

2、公司與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金內(nèi)部控制制度較為健全。

現(xiàn)金明細(xì)核算:按幣種和銀行賬號設(shè)置銀行存款明細(xì)賬對銀行存款進(jìn)行明細(xì)核算,能定期和不定期對現(xiàn)金進(jìn)行盤點(diǎn),每月末與往來銀行進(jìn)行對賬和及時(shí)編制各銀行賬戶的余額調(diào)節(jié)表,貨幣資金的收取和支出是否建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度,各項(xiàng)內(nèi)部控制制度是否得到了良好執(zhí)行,貨幣資金收、付、存情況在賬簿中記載清楚、符合規(guī)定。抽取樣本數(shù)情況描述與記錄。

第2頁。

共6頁。

審計(jì)報(bào)告2015/11/2樣本數(shù)情況描述與記錄。

4、建立較為健全的進(jìn)出口業(yè)務(wù)采購與付款、銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制制度,采購和銷售業(yè)務(wù)的申請、審批、執(zhí)行、記錄、收付款、檢查、往來對賬等環(huán)節(jié)均須建立相應(yīng)的內(nèi)部控制制度并得到良好執(zhí)行。按客戶名稱和幣種設(shè)置應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、預(yù)付賬款等往來科目明細(xì)賬進(jìn)行明細(xì)核算,與進(jìn)出口貨物有關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付、預(yù)收、預(yù)付等往來業(yè)務(wù)情況在賬簿中記載清楚、符合規(guī)定。銷售與收款業(yè)務(wù)會計(jì)憑證、采購與付款業(yè)務(wù)會計(jì)憑證進(jìn)行檢查并記錄抽取樣本數(shù)情況。

5、建立較為健全的會計(jì)核算制度,對各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的會計(jì)核算方法、程序、科目運(yùn)用作出了規(guī)定,對編制會計(jì)憑證、登記會計(jì)賬簿、編制會計(jì)報(bào)告等會計(jì)核算各環(huán)節(jié)的時(shí)限、方法、程序等要作出明確要求。針對賬務(wù)處理情況檢查,須真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地填制、登記與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金和往來業(yè)務(wù)核算的相關(guān)會計(jì)憑證、相關(guān)賬簿。

6、報(bào)關(guān)單已作為進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證納入規(guī)范化管理。若進(jìn)出口報(bào)關(guān)單較多,不能將將進(jìn)出口貨物的報(bào)關(guān)單以附件形式附在對應(yīng)的記賬憑證后的,要將報(bào)關(guān)單號以列表形式附在記賬憑證后以便于查找,并單獨(dú)設(shè)立臺賬登記進(jìn)出口貨物的報(bào)關(guān)單號及其對應(yīng)的記賬憑證號。

7、建立較為健全的外幣業(yè)務(wù)核算制度。核算外幣業(yè)務(wù)時(shí),按規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的外幣賬戶,包括外幣現(xiàn)金、外幣銀行存款、以外幣結(jié)算的債權(quán)和債務(wù)等,與非外幣的各相同賬戶分別設(shè)置、分別核算。期末,能按照規(guī)定匯率將外幣金額折算為本位幣金額,計(jì)算匯兌損益并計(jì)入當(dāng)期損益。

總述:公司對進(jìn)出口業(yè)務(wù)的貨幣資金收付、銷售與收款、采購與付款等業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制制度較為健全,執(zhí)行情況良好,會計(jì)核算較為規(guī)范,能滿足各方面的管理需要。

(三)各類存貨的核算情況。

針對公司存貨核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行詳細(xì)了解,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行穿行測試和符合性測試,并對存貨核算實(shí)施檢查、觀察、監(jiān)盤、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測試程序。

1、建立較為健全的存貨保管制度,對保稅進(jìn)口的各類料件,在廠區(qū)內(nèi)單獨(dú)設(shè)置保稅料件倉庫進(jìn)行保管,保稅料件與非保稅料件分開存放。公司保稅倉庫內(nèi)的保稅料件擺放整齊,標(biāo)識清楚,抽取樣本描述并進(jìn)行賬實(shí)監(jiān)盤的情況記錄。

第3頁。

共6頁。

審計(jì)報(bào)告2015/11/2情況的要求。存貨的每筆出、入庫,能記錄相應(yīng)的報(bào)關(guān)單號,方便查找對應(yīng)的報(bào)關(guān)單。

3、建立較為健全的存貨核算制度,對已征稅的進(jìn)出口存貨、減免稅的進(jìn)出口存貨、保稅進(jìn)出口的存貨、國內(nèi)采購的存貨等各類存貨均已按照料件名稱設(shè)置明細(xì)賬進(jìn)行核算。

4、相關(guān)明細(xì)賬中記錄各類存貨金額和數(shù)量,存貨的數(shù)量計(jì)量單位與報(bào)關(guān)單上的數(shù)量計(jì)量單位一致,若公司因管理需要按行業(yè)計(jì)量單位與海關(guān)法定計(jì)量單位不一致時(shí),要在物料應(yīng)用系統(tǒng)中記錄數(shù)量換算標(biāo)準(zhǔn),各物料在系統(tǒng)中可實(shí)現(xiàn)海關(guān)法定計(jì)量單位和行業(yè)計(jì)量單位的實(shí)時(shí)數(shù)量換算。

5、建立專門的倉庫管理制度和存貨盤點(diǎn)制度,設(shè)置了專門的倉庫管理部門,由專人負(fù)責(zé)對倉庫存貨進(jìn)行管理。定期清查盤點(diǎn),盤點(diǎn)過程中要有專人負(fù)責(zé)進(jìn)行控制,盤點(diǎn)后由物料部門撰寫盤點(diǎn)總結(jié),并根據(jù)盤點(diǎn)結(jié)果對存貨的盤盈、盤虧進(jìn)行賬務(wù)處理。

總述:公司已建立并執(zhí)行較為健全的存貨管理制度,保稅料件的實(shí)物管理到位、監(jiān)管有效,存貨業(yè)務(wù)會計(jì)核算較為規(guī)范,能基本滿足各方面的管理需要。

(四)、成本核算情況。

對成本核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行了詳細(xì)了解,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了穿行測試和符合性測試,并對成本核算實(shí)施了檢查、觀察、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測試程序。

1、公司建立了較為完善的成本核算制度,對成本核算對象、方法、程序等各環(huán)節(jié)做出明確規(guī)定。公司成本核算制度符合公司實(shí)際情況,并得到良好執(zhí)行。

2、公司在成本核算時(shí),將支付外方貨款、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅、其他相關(guān)費(fèi)用等在賬簿中記錄為貨物的購進(jìn)成本;對盤盈、盤虧等各種原因?qū)е麓尕涀兓?,及時(shí)在賬面上予以反映。

3、公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)對料件進(jìn)出存、產(chǎn)品生產(chǎn)成本、產(chǎn)成品進(jìn)銷存分別進(jìn)行核算和管理,分別計(jì)入“原材料”、“生產(chǎn)成本”、“產(chǎn)成品”等會計(jì)科目進(jìn)行核算。

4、公司在核算料件發(fā)出(包括生產(chǎn)領(lǐng)用、國內(nèi)銷售、委托加工、出口、結(jié)轉(zhuǎn)、報(bào)廢、毀損等)時(shí),采用月末加權(quán)平均法核算實(shí)際發(fā)出成本,并能夠準(zhǔn)確、及時(shí)核算出每筆料件發(fā)出的數(shù)量和金額以及期末料件結(jié)存的數(shù)量和金額情況。

5、公司進(jìn)行產(chǎn)品本核算時(shí),根據(jù)本公司的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和管理要求,確定了適合本公司的成本核算對象、成本項(xiàng)目和成本計(jì)算方法,在成本核算制度中予以規(guī)定并執(zhí)行。

第4頁。

共6頁。

審計(jì)報(bào)告2015/11/2用的料件數(shù)量及成本,最終計(jì)算出期末完工產(chǎn)品的產(chǎn)量、單位成本、單位產(chǎn)品耗用料件成本、總成本,以及期末在產(chǎn)品的約當(dāng)產(chǎn)量、單位成本、單位產(chǎn)品耗用料件成本、總成本。

7、公司在核算產(chǎn)成品增加時(shí),除了逐筆登記入庫數(shù)量外,并分別登記其總成本、單位成本,并在記賬憑證中記錄單位產(chǎn)品耗用料件成本。

8、公司財(cái)務(wù)每半年組織一次對進(jìn)(出)口的存貨進(jìn)行全面盤點(diǎn),對盤點(diǎn)結(jié)果與賬面不一致,出現(xiàn)盤盈、盤虧、毀損、丟失等情況的,分析其原因,及時(shí)在賬面上予以反映。

總述,公司已建立并執(zhí)行較為完善和符合公司實(shí)際情況的成本核算制度,成本核算方法、程序等符合現(xiàn)行會計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定,與成本核算有關(guān)的會計(jì)核算較為規(guī)范,能基本滿足各方面的管理需要。

(五)、固定資產(chǎn)核算情況。

對固定資產(chǎn)核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行了詳細(xì)了解,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了穿行測試和符合性測試,并對固定資產(chǎn)實(shí)施了檢查、觀察、監(jiān)盤、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測試程序。

1、建立較為健全的固定資產(chǎn)管理制度,對固定資產(chǎn)的購置預(yù)算、申請、購進(jìn)、銷售、租賃、清理、報(bào)廢等均建立相應(yīng)的內(nèi)部審批和決策程序。

2、公司對減免稅進(jìn)口的各類設(shè)備,按資產(chǎn)名稱列入“固定資產(chǎn)”賬戶(或其他情況,如“在建工程”)賬戶進(jìn)行明細(xì)核算,并登記固定資產(chǎn)臺賬和卡片進(jìn)行輔助核算。另外,在進(jìn)口減免稅設(shè)備上制作了固定的資產(chǎn)登記牌,詳細(xì)記錄設(shè)備的品名、規(guī)格、型號、產(chǎn)地、開始使用日期等基本信息。

3、公司對減免稅進(jìn)口的設(shè)備,按取得時(shí)的實(shí)際成本(包括買價(jià)、運(yùn)輸費(fèi)用和其他費(fèi)用等)入賬,并在固定資產(chǎn)明細(xì)賬中詳細(xì)記錄其金額和數(shù)量。

4、公司在記賬時(shí),減免稅進(jìn)口設(shè)備的報(bào)關(guān)單以附件形式附在對應(yīng)的記賬憑證后。單獨(dú)設(shè)立臺賬登記進(jìn)口貨物的報(bào)關(guān)單號及其對應(yīng)的記賬憑證號。

6、經(jīng)審計(jì),2015年至今,公司未發(fā)生減免稅設(shè)備的轉(zhuǎn)讓、出借、出租、抵押、對外投資、盤盈、盤虧等情形,減免稅設(shè)備內(nèi)部轉(zhuǎn)移、報(bào)廢時(shí)已在“固定資產(chǎn)”、“累計(jì)折舊”等有關(guān)賬簿中如實(shí)反映。

7、公司建立了健全的固定資產(chǎn)盤點(diǎn)制度,每年末定期清查和盤點(diǎn)減免稅進(jìn)口設(shè)備,保證賬賬相符、賬卡相符、賬實(shí)相符。對盤點(diǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的差異,及時(shí)分析原因并進(jìn)行相應(yīng)處理。

第5頁。

共6頁。

審計(jì)報(bào)告2015/11/2總述,公司已建立并執(zhí)行較為健全的固定資產(chǎn)管理制度,對減免稅進(jìn)口設(shè)備的管理到位,監(jiān)管期內(nèi)固定資產(chǎn)均由公司正常生產(chǎn)使用,固定資產(chǎn)會計(jì)核算較為規(guī)范,能滿足各方面的管理需要。

三、審計(jì)總結(jié)。

公司已建立并執(zhí)行較為完善的與進(jìn)出口業(yè)務(wù)資金和財(cái)務(wù)管理相關(guān)的各項(xiàng)管理制度,進(jìn)出口業(yè)務(wù)相關(guān)貨幣資金、往來款項(xiàng)、存貨、成本核算、固定資產(chǎn)等各項(xiàng)會計(jì)核算較為規(guī)范,賬簿、單證管理情況良好。

審核人/日期:

擬案人/日期:

第頁。

共6頁。

內(nèi)審自查報(bào)告篇四

為了發(fā)現(xiàn)問題,組織改進(jìn),不斷提高。根據(jù)公司質(zhì)量管理制度的要求,由質(zhì)量管理員制定了gsp自查評審表,經(jīng)質(zhì)量管理部提出,總經(jīng)理批準(zhǔn),于20xx年4月23日4月24日對各部gsp執(zhí)行情況進(jìn)行自查,檢查內(nèi)容按《藥品批發(fā)企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》132條的要求,由質(zhì)量負(fù)責(zé)人帶隊(duì),各部經(jīng)理參加對藥品經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施情況進(jìn)行逐條、逐項(xiàng)對照檢查?,F(xiàn)場采用詢問、提問、查資料、查證件、查記錄、看現(xiàn)場的方式進(jìn)行,檢查過程有計(jì)劃、有總結(jié)、有整改、有跟蹤。

將各項(xiàng)工作做得更好,為客戶提供質(zhì)量可靠的藥品,借以增加公司的質(zhì)量信譽(yù),增強(qiáng)公司的市場競爭力。

評審小組。

20xx年4月27日。

內(nèi)審自查報(bào)告篇五

內(nèi)審查找不符合項(xiàng)主要從以下幾方面查找:

1、原始記錄修改是否復(fù)核規(guī)定。

2、樣品是否粘貼唯一性標(biāo)識。

3、檢測員是否持證上崗。

4、人員培訓(xùn)計(jì)劃是否完善。

5、檢測報(bào)告副本是否及時(shí)整檔。

6、有無日常質(zhì)量監(jiān)督記錄。

7、有無比對和能力驗(yàn)證計(jì)劃和記錄。

8、有無任命負(fù)責(zé)人等任命書。

9、樣品室已檢區(qū)和待檢區(qū)是否有標(biāo)識。

10、檢測區(qū)是否有外來人員禁止入內(nèi)標(biāo)識。

11、儀器設(shè)備是否能滿足檢測要求。

12、儀器設(shè)備是否粘貼了唯一性標(biāo)識。

13、是否制定了儀器檢測/校準(zhǔn)計(jì)劃、是否有儀器設(shè)備一覽表。

14、是否制定了期間核查計(jì)劃,設(shè)備是否進(jìn)行了期間核查。

15、是否對外部供應(yīng)和服務(wù)商能力進(jìn)行了調(diào)查,供應(yīng)商目錄和資質(zhì)證明材料。

16、干濕溫度計(jì)是否注水。

17、是否有環(huán)境溫濕度記錄。

18、是否有儀器設(shè)備使用記錄。

19、是否有儀器設(shè)備維護(hù)計(jì)劃記錄,及設(shè)備驗(yàn)收記錄。

20、是否有儀器設(shè)備檔案和人員檔案。

21、新購置的儀器設(shè)備是否有購置申請。

22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發(fā)放是否有發(fā)放記錄。

23、有無消防設(shè)施。

24、使用的標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效。

25、是否有標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)一覽表。

內(nèi)審自查報(bào)告篇六

1、20xx年10月17日在iso90001顧問老師的指導(dǎo)下,公司組織內(nèi)審員對各部門進(jìn)行了iso9001正式發(fā)布以來第五次內(nèi)部審核。在內(nèi)審過程中得到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視,同時(shí)也得到了各部門的積極配合和支持,內(nèi)審工作人員在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下,認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正,通過交談、詢問、查閱有關(guān)文件記錄,現(xiàn)場觀察等方法,收集客觀證據(jù),并認(rèn)真做好檢查記錄,在審核過程中,對于做得不夠或不清楚的,與受審部門負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行了探討。末次會議上通過審核結(jié)果,與此同時(shí),向各責(zé)任部門開出了壹份不合格項(xiàng),提出了整改和糾正的完成期限。

2、此次內(nèi)審雖然按照內(nèi)部審核計(jì)劃,圓滿完成了內(nèi)審任務(wù),但存在一些問題,綜合反饋情況,分析原因主要有以下幾點(diǎn):

(1)由于人員流動(dòng)大,各部門、各相關(guān)責(zé)任人對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、文件要求不熟悉,對體系要求了解不夠深入,思想上重視不夠。

(2)各部門對is09001質(zhì)量管理體系理解還不夠深入,對《質(zhì)量手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》學(xué)習(xí)不夠,在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中,沒有嚴(yán)格按照相關(guān)的文件執(zhí)行,還擺脫不了過去的老習(xí)慣。

3、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況。

通過對單位內(nèi)部審核和質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì),質(zhì)量目標(biāo)完成情況如下:

20xx年第三季度質(zhì)量目標(biāo)考核完成記錄。

通過對質(zhì)量目標(biāo)的分析,可以看出公司正按照質(zhì)量方針“按時(shí)按質(zhì)按量提供滿足客戶要求的產(chǎn)品和服務(wù),不斷進(jìn)步,成就精典”的方向運(yùn)行,產(chǎn)品質(zhì)量較以前有較大幅度的提高,公司的質(zhì)量方針是適宜的。

4、糾正/預(yù)防措施的落實(shí)情況。

(1)落實(shí)情況:

本次內(nèi)審,共開具貳份《糾正措施報(bào)告表》,對不合格內(nèi)容、責(zé)任部門進(jìn)行了相應(yīng)的識別,進(jìn)行原因分析,提出糾正措施,并組織了實(shí)施,糾正結(jié)果全部得以驗(yàn)證(合格)。

(2)分析評價(jià):

通過內(nèi)審,認(rèn)為公司的質(zhì)量管理體系適用于“禮品電話機(jī)、陳列類藝術(shù)禮品、獎(jiǎng)品的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售”過程,作業(yè)指導(dǎo)書基本涵蓋了公司的所有業(yè)務(wù),質(zhì)量管理體系是充分、適宜和有效的。

1、提高了質(zhì)量管理過程的監(jiān)控能力。根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)的一般規(guī)律,我們從目的,范圍、職責(zé)、程序、責(zé)任等方面對每一崗位進(jìn)行了梳理。通過編制和實(shí)施iso9001質(zhì)量管理體系文件,使公司各項(xiàng)工作做到了事前有策劃,實(shí)施有防范、過程有記錄、責(zé)任有追溯。

2、促進(jìn)目標(biāo)管理的落實(shí)。質(zhì)量管理體系通過對質(zhì)量目標(biāo)的量化與細(xì)化,以及具體的實(shí)施意見,并分解到部門、落實(shí)到人,人人按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工作,目標(biāo)非常明確,從而使質(zhì)量管理工作轉(zhuǎn)向程序化。

3、促進(jìn)了規(guī)范化管理水平的提高,通過對整體質(zhì)量工作的程序化、制度化管理,能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,隨時(shí)將問題解決在萌芽狀態(tài),從而確保了產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。

4、提高了員工隊(duì)伍的整體素質(zhì)。質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行,對全體員工提出很高的素質(zhì)要求,強(qiáng)制性地要求全體員工要學(xué)知識、強(qiáng)技能,同時(shí)由于質(zhì)量管理體系自身不斷改進(jìn),提高標(biāo)準(zhǔn)、全體員工的管理水平和工作技能也能在體系的不斷改進(jìn)中得到迅速提高。

1、加強(qiáng)對質(zhì)量管理體系文件的培訓(xùn)與學(xué)習(xí),確保員工能準(zhǔn)確理解規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求。

2、加強(qiáng)公司貫標(biāo)工作的組織和協(xié)調(diào),確保各項(xiàng)工作能嚴(yán)格按照規(guī)定程序運(yùn)作。

內(nèi)審自查報(bào)告篇七

浙江中宙照明科技有限公司發(fā)布。

目錄。

議記核檢符合符合次會部質(zhì)。

錄表查表項(xiàng)報(bào)項(xiàng)分議簽量體告布表到表系審及記核報(bào)錄告。

關(guān)于下發(fā)2012年度內(nèi)審計(jì)劃的通知。

公司各部門:

根據(jù)節(jié)能認(rèn)證f002-2009《資源節(jié)約產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求,對本公司質(zhì)量體系在試運(yùn)行中安排一次全面的內(nèi)部質(zhì)量審核,內(nèi)審時(shí)間確定在2012年12月25日。請各部門安排好工作,并做好審核前準(zhǔn)備工作。

特此通知。

附:內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。

2012年12月20日。

2012年度內(nèi)審計(jì)劃表。

編號:q/zzzm-8.2.2-01。

編制:計(jì)小芳審核:吳松批準(zhǔn):吳岱元時(shí)間:2012年12月20日。

審核實(shí)施計(jì)劃表。

內(nèi)審自查報(bào)告篇八

評價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的貼合性、有效性,在11月初第三方審核前糾正不合格項(xiàng),到達(dá)順利透過質(zhì)量管理體系認(rèn)證的目的。

2、審核范圍。

公司從接收客戶訂單到交貨給客戶所涉及的部門、過程和場所。

3、審核依據(jù)。

4、審核人員。

審核組長:

審核員:

5、受審部門。

總經(jīng)理/管理者代表、采購部、生產(chǎn)部、行政部、品管部(含文控)、業(yè)務(wù)部。

6、審核時(shí)間:8月9日。

7、審核綜述。

7。1文件審核。

公司指派品管部xxx,于內(nèi)部審核前對公司《質(zhì)量手冊》、《程序文件》以及相關(guān)輔助性文件,根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)行狀況進(jìn)行了文件審核,公司之體系文件基本貼合實(shí)際運(yùn)行。

7。2現(xiàn)場審核。

208月9日,以xxx為審核組長的8人審核組,對公司進(jìn)行了一次全面的審核,本次審。

核得到上級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視,也得到各相關(guān)部門主管和全體員工的全力配合,審核過程是采取抽樣方式方式進(jìn)行。此次審核共發(fā)現(xiàn)5項(xiàng)不貼合項(xiàng),均為一般不貼合項(xiàng),其中品管部2項(xiàng),生產(chǎn)部2項(xiàng),行政部(倉庫)1項(xiàng),此5項(xiàng)不貼合項(xiàng)均得到相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的認(rèn)可。

7。3糾正措施驗(yàn)證。

經(jīng)驗(yàn)證各相關(guān)職責(zé)部門已于2015年8月11日前對所有不合格項(xiàng)采取了糾正措施施,糾正措施總體有效,各糾正措施的實(shí)施證據(jù)詳見內(nèi)審不合格報(bào)告表,報(bào)告編碼為no:20150801-05。

7。4下次審核推薦。

經(jīng)過本次審核,發(fā)現(xiàn)總經(jīng)理/管理者代表、業(yè)務(wù)部、采購部對質(zhì)量管理體系執(zhí)行狀況較好,品管部、生產(chǎn)部問題較多,下次審核時(shí)需對這兩個(gè)部門作重點(diǎn)(suibi8。)。因?yàn)閷徍耸遣扇〕闃臃绞竭M(jìn)行,畢竟有必須的風(fēng)險(xiǎn)性,有些問題可能沒有被審核到,望各單位能嚴(yán)格按質(zhì)量管理體系要求執(zhí)行,完善管理體系,爭取在下次審核時(shí)取得更好的成績。

8.質(zhì)量管理體系有效性評價(jià)。

質(zhì)量管理體系文件基本貼合iso9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的要求,對質(zhì)量管理體系過程實(shí)施和控制起到必須的指導(dǎo)和規(guī)范作用,建立了自我發(fā)現(xiàn)問題和持續(xù)改善管理體系的有效性的機(jī)制,內(nèi)部審核和糾正、預(yù)防措施等過程的實(shí)施基本有效。

內(nèi)審自查報(bào)告篇九

——柳州醫(yī)學(xué)高等??茖W(xué)校第一屆教代會第次會議。

尹德偉。

(2011年月日)。

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位代表:

大家好,我受學(xué)校委托,向教代會報(bào)告2009年度內(nèi)部審計(jì)工作情況,請大家提出寶貴意見。

一、主要工作回顧。

2009年,學(xué)校內(nèi)部審計(jì)工作以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),積極貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。在校黨委、行政的領(lǐng)導(dǎo)下,在上級審計(jì)機(jī)關(guān)及自治區(qū)衛(wèi)生廳、教育廳內(nèi)審的指導(dǎo)下,在學(xué)校各部門的支持與配合下,學(xué)校內(nèi)審工作能圍繞學(xué)校改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局,以“以評促建”為中心,積極履行內(nèi)部審計(jì)職能,扎實(shí)工作,取得了一定的成效。

了收支審計(jì),在一定程度上促進(jìn)了財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化。

(一)基建修繕工程項(xiàng)目審計(jì)。

1、做好學(xué)校新校區(qū)一期基建項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)。

學(xué)校新校區(qū)一期建設(shè)投資預(yù)計(jì)約1.3億元(不含土地成本),目前正在實(shí)施的有。

教學(xué)。

綜合樓、第一食堂、室外配套設(shè)施(水電、道路部分)、景觀以及運(yùn)動(dòng)場等5個(gè)核算項(xiàng)目。各核算項(xiàng)目的造價(jià)情況及跟蹤審計(jì)情況如下:

(1)新校區(qū)教學(xué)綜合樓工程已于年初基本竣工,因水電等方面原因尚未進(jìn)行竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目中標(biāo)價(jià)8975萬元,項(xiàng)目實(shí)施中報(bào)送設(shè)計(jì)(材料)變更112項(xiàng),造價(jià)約計(jì)增加1150萬元,五個(gè)材料暫定價(jià)部分造價(jià)互有增減,結(jié)算資料暫時(shí)還未送審。

(2)新校區(qū)第一食堂工程年初已主體封頂,目前已基本完工。全年重點(diǎn)做好工程裝修材料以及工程設(shè)計(jì)變更的復(fù)核,為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審定及審批提供參考及依據(jù)。全年配合后勤管理處審核該項(xiàng)目工程材料14項(xiàng)及工程設(shè)計(jì)變更7項(xiàng),出具工程材料使用及工程設(shè)計(jì)變更審計(jì)意見21份,在一定程度上保證了工程材料使用按設(shè)計(jì)要求及招投標(biāo)文件約定的質(zhì)量,協(xié)助做好工程項(xiàng)目的造價(jià)控制。食堂工程中標(biāo)價(jià)為823萬元,項(xiàng)目實(shí)施中報(bào)批設(shè)計(jì)變更增加造價(jià)約計(jì)65萬元,造價(jià)變更增加主要為基礎(chǔ)正負(fù)零抬高、內(nèi)部平面結(jié)構(gòu)調(diào)整以及少量工程材料的變更。

統(tǒng)、柳石路過路排水頂管等。

(4)新校區(qū)景觀工程于年中動(dòng)工,目前也已基本完工。本工程中標(biāo)價(jià)為265萬元,項(xiàng)目實(shí)施中報(bào)批工程材料2項(xiàng)及工程設(shè)計(jì)變更23項(xiàng),出具工程材料使用及工程設(shè)計(jì)變更審計(jì)意見25份。報(bào)批設(shè)計(jì)變更增加造價(jià)約計(jì)120萬元,造價(jià)變更增加主要為:地面廣場磚大部分變更為麻面花崗巖,根據(jù)新校區(qū)實(shí)際情況增加停車場,平整綠化原規(guī)劃設(shè)計(jì)中各建筑尚未能實(shí)施的部分及場內(nèi)土方的調(diào)整。

(5)運(yùn)動(dòng)場工程因場內(nèi)高壓電線桿暫時(shí)未能移除,目前暫時(shí)完成場地平整。運(yùn)動(dòng)場工程中標(biāo)價(jià)107萬元。

2、完成其它基建修繕工程項(xiàng)目審計(jì)工作。

全年做好除新校區(qū)正在實(shí)施的較大型基建工程外的其它工程項(xiàng)目預(yù)結(jié)算審計(jì)工作,此部分項(xiàng)目預(yù)結(jié)算送審金額277.82萬元,出具基建項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告16份,核減金額48.8萬元,核減率17.56%。其中新校區(qū)高壓配電及低壓線路項(xiàng)目尚未實(shí)施,送審金額為216萬元。

一步加強(qiáng)。

(二)大宗物資設(shè)備采購審計(jì)。

根據(jù)學(xué)校物資設(shè)備采購的相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真完成物資設(shè)備采購的審計(jì)工作。全年,審計(jì)人員堅(jiān)持事前審計(jì),注重掌握市場信息,采取網(wǎng)上、電話查詢、市場詢價(jià)等多種方式做好市場調(diào)查,在一定程度上保證了物資設(shè)備的質(zhì)優(yōu)價(jià)廉。本年度共出具物資設(shè)備采購審計(jì)報(bào)告47份,送審資金500.58萬元,核減金額12.15萬元,核減率2.43%。

物資設(shè)備采購的關(guān)鍵在于掌握市場信息,通過明確采購程序,各部門采購物資設(shè)備的責(zé)任心得到進(jìn)一步加強(qiáng),目前基本上形成了層層嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、價(jià)格關(guān)的良好內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制,資金使用效益得到提高。

(三)財(cái)務(wù)收支審計(jì)。

根據(jù)學(xué)校財(cái)務(wù)收支審計(jì)辦法,全年對學(xué)校本級財(cái)務(wù)及食堂財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了例行審計(jì)。重點(diǎn)對財(cái)務(wù)的內(nèi)部控制、會計(jì)科目的設(shè)置、帳務(wù)的處理、會計(jì)憑證的完整性以及銀行日記帳與銀行對帳單的審核,指出存在的問題,提出審計(jì)建議或意見共12條,均得到管理部門的重視與采納。通過開展財(cái)務(wù)收支審計(jì),進(jìn)一步促進(jìn)了財(cái)務(wù)部門加強(qiáng)會計(jì)核算及完善管理,促使財(cái)會人員強(qiáng)化崗位責(zé)任、樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識,從而推動(dòng)財(cái)務(wù)管理的制度化、規(guī)范化建設(shè)。

(四)參與采購各項(xiàng)目招投標(biāo),做好經(jīng)濟(jì)合同的審計(jì)工作。

前市場調(diào)查,在一定程度上保證采購質(zhì)量以及控制采購成本。同時(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目合同的審計(jì)工作,對送審的經(jīng)濟(jì)合同重點(diǎn)把握合法性、完整性和正確性等方面發(fā)表審計(jì)建議或意見,為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。

(五)著力提高審計(jì)質(zhì)量,防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

近期,學(xué)校內(nèi)審部門在充分借鑒衛(wèi)生廳直屬單位內(nèi)審以及廣西各高校內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,認(rèn)真研究和探討提高審計(jì)質(zhì)量、防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。按照審計(jì)作業(yè)準(zhǔn)則并結(jié)合學(xué)校的實(shí)際,試行審計(jì)報(bào)告編制工作底稿的程序,通過審計(jì)底稿的編制,即為提出的審計(jì)意見提供支撐性依據(jù),又將各項(xiàng)審計(jì)證據(jù)進(jìn)行歸納整理,在一定程度保證了審計(jì)質(zhì)量,有效的防范了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),取得良好效果。

(六)努力提高內(nèi)審人員綜合素質(zhì),在實(shí)踐中培養(yǎng)和鍛煉隊(duì)伍。

審計(jì)工作是綜合性很強(qiáng)的工作,要求審計(jì)人員不僅要具備較強(qiáng)的各項(xiàng)專業(yè)技能,且具備較高政治素質(zhì)和良好的道德素養(yǎng)。為了適應(yīng)學(xué)校發(fā)展對內(nèi)部審計(jì)工作的要求,學(xué)校內(nèi)審人員堅(jiān)持在工作實(shí)踐中加強(qiáng)學(xué)習(xí),通過自學(xué)、研究、討論以及參加各種培訓(xùn)等多種形式,使自身的知識結(jié)構(gòu)更加符合現(xiàn)代內(nèi)部審計(jì)工作的要求,努力提高自身的綜合素質(zhì)。同時(shí),鼓勵(lì)內(nèi)審人員參加各類業(yè)務(wù)考試,及時(shí)總結(jié)在工作中積累的經(jīng)驗(yàn),營造良好的工作氛圍,激發(fā)內(nèi)審人員的學(xué)習(xí)和工作熱情,為圓滿完成各項(xiàng)審計(jì)工作任務(wù)奠定了基礎(chǔ)。

二、主要工作體會與存在的不足。

作的情況匯報(bào),對內(nèi)審工作中的存在的問題或困難及時(shí)給予解決,注重發(fā)揮審計(jì)部門的參謀、助手作用,還經(jīng)常在許多公開的場合宣傳內(nèi)審工作的重要性,對內(nèi)審工作給予了充分的肯定,為內(nèi)審工作的開展?fàn)I造了良好的環(huán)境。

其次,準(zhǔn)確定位,強(qiáng)化監(jiān)督與服務(wù)意識是做好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。上級領(lǐng)導(dǎo)講話指出:“教育審計(jì)不同于國家審計(jì),它是管理系統(tǒng)中的一個(gè)具體環(huán)節(jié)。教育審計(jì)是領(lǐng)導(dǎo)洞察本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的眼睛和維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的助手,其目的是促進(jìn)被審單位提高管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。因此教育審計(jì)人員既是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督者,又是管理工作的服務(wù)者。服務(wù)的內(nèi)向性是內(nèi)部審計(jì)的基本特征。教育審計(jì)人員只有全面理解和掌握內(nèi)審工作的特點(diǎn),準(zhǔn)確定位,把審計(jì)工作視作為領(lǐng)導(dǎo)、為單位提供服務(wù)的過程,在服務(wù)中實(shí)施監(jiān)督,在監(jiān)督中強(qiáng)化服務(wù),在審計(jì)中創(chuàng)造價(jià)值,才能很好的發(fā)揮審計(jì)的促進(jìn)作用?!蓖ㄟ^內(nèi)審工作的實(shí)踐,學(xué)校內(nèi)審部門找準(zhǔn)定位,努力踐行監(jiān)督與服務(wù)并重的職能,堅(jiān)持依法依規(guī)履行審計(jì)職責(zé),堅(jiān)持做到既不能失職不作為,又不能越權(quán)亂作為。努力做到既將審計(jì)工作滲透到各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的起點(diǎn)、實(shí)施過程以及終結(jié),又注重支持管理部門充分履行部門職責(zé),堅(jiān)決實(shí)施管理部門不認(rèn)可、審計(jì)部門不審計(jì)的工作程序,堅(jiān)持在管理部門意見的基礎(chǔ)上提供建議或意見供學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策。

范審計(jì)程序。不僅要堅(jiān)持管理部門不認(rèn)可、審計(jì)部門不審計(jì)的送審程序,還要進(jìn)一步規(guī)范審計(jì)作業(yè)程序,審計(jì)作業(yè)必須保證2人及以上方能實(shí)施。根據(jù)審計(jì)條件,逐步推行凡出具審計(jì)建議或意見的文字性資料均編制審計(jì)底稿的工作程序,以切實(shí)保證審計(jì)質(zhì)量、防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

第四,敢于說“不”、不計(jì)得失是做好內(nèi)審工作的基礎(chǔ)。內(nèi)審工作實(shí)際上就是唱“黑臉”的工作,是對管理部門說“不”的部門,內(nèi)審工作的成績往往通過對管理部門說“不”而取得的。工作的職責(zé)取決了在工作中難免會遇到不理解、不滿意,有的甚至認(rèn)為只要個(gè)人不拿、不偷就行了,審計(jì)就是無事找事。所有這些,都從另一個(gè)方面也就對審計(jì)工作提出了比較高的要求,對審計(jì)事項(xiàng)要求必須客觀公正、依法依規(guī)、堅(jiān)持原則,既要做到維護(hù)學(xué)校利益、防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)管理規(guī)范,對給學(xué)校造成損失浪費(fèi)的、違反法規(guī)紀(jì)律的各種行為予以堅(jiān)決制止;同時(shí)也要善于換位思考,理解管理部門在經(jīng)辦各類事項(xiàng)中所存在的困難,幫助和支持他們通過適當(dāng)?shù)耐緩椒e極履行職責(zé)。通過我們的共同努力,目前,學(xué)校內(nèi)審部門與其它職能部門已基本建立起了相互協(xié)調(diào)、相對和諧的工作關(guān)系。

此外,在內(nèi)部審計(jì)工作取得一些成績的同時(shí),我們也認(rèn)識到還存在一些不足。一是審計(jì)力量有待進(jìn)一步加強(qiáng)。目前,內(nèi)審人員相對偏少,各專業(yè)人才配備不夠全面,隊(duì)伍的知識結(jié)構(gòu)需要完善,內(nèi)審人員的綜合素質(zhì)有待提高。審計(jì)力量的相對薄弱影響內(nèi)審工作的深入和全面鋪開;二是審計(jì)程序尤其是審計(jì)作業(yè)程序有待進(jìn)一步明確。當(dāng)前,自治區(qū)衛(wèi)生廳、教育廳正在研究制定內(nèi)部審計(jì)工作程序?qū)嵤┺k法,我們也在思考和完善學(xué)校的內(nèi)審工作程序,逐步推行審計(jì)工作底稿制作要求,審計(jì)程序的規(guī)范和明確是保障審計(jì)質(zhì)量的有力環(huán)節(jié)。三是審計(jì)的宣傳有待加強(qiáng),積極協(xié)調(diào)部門間的工作關(guān)系做得不夠。

審計(jì)與被審計(jì)的概念、審計(jì)的目的、審計(jì)的程序等方面的宣傳做得不到位,就會在工作中造成不理解、不支持;與部門間的關(guān)系協(xié)調(diào)做得不夠,審計(jì)建議或意見就會得不到很好的貫徹和實(shí)施。在這些方面我們還需要進(jìn)一步的加強(qiáng)和重視。

三、下一步工作打算。

在今后的工作中,我們將在學(xué)校黨委、行政的正確領(lǐng)導(dǎo)下,切實(shí)履行審計(jì)各項(xiàng)職能,堅(jiān)持緊密圍繞學(xué)校改革和發(fā)展的中心工作,積極做好為防范學(xué)校經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)、為提高學(xué)校資金使用效益服務(wù)、為解決學(xué)校改革和發(fā)展中的突出矛盾服務(wù),扎實(shí)完成各項(xiàng)審計(jì)工作:

1、積極做好基建修繕工程的審計(jì)工作。

認(rèn)真執(zhí)行上級關(guān)于對基建修繕工程項(xiàng)目實(shí)施全過程跟蹤審計(jì)的要求,全年以學(xué)校新校區(qū)教學(xué)綜合樓、食堂等五個(gè)核算項(xiàng)目的結(jié)算審計(jì)工作為重點(diǎn),完成基建修繕工程各項(xiàng)目審計(jì)工作。

2、完成物資設(shè)備采購的審計(jì)工作。

督促各部門嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校物資設(shè)備采購管理規(guī)定,充分發(fā)揮審計(jì)在物資設(shè)備采購的監(jiān)督與服務(wù)職能,做好采購成本控制,努力提高資金使用效益。

3、繼續(xù)實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)工作。

堅(jiān)持對學(xué)校財(cái)務(wù)及食堂財(cái)務(wù)進(jìn)行例行審計(jì)。根據(jù)上級的要求,計(jì)劃在2010年3月對學(xué)校財(cái)務(wù)2009年的預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì);2010年9月對學(xué)校食堂財(cái)務(wù)2010年1月至7月的收支情況進(jìn)行審計(jì)。努力通過開展財(cái)務(wù)審計(jì),確保學(xué)校資金安全,有效促進(jìn)學(xué)校財(cái)務(wù)管理的制度化、規(guī)范化建設(shè)。

4、做好招投標(biāo)各項(xiàng)目的監(jiān)督與服務(wù),加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)合同的審計(jì)工作。

督促學(xué)校各部門嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校招投標(biāo)管理辦法的規(guī)定,積極參與各項(xiàng)目的招投標(biāo),履行在參與中監(jiān)督、在參與中服務(wù)的審計(jì)職能。加強(qiáng)項(xiàng)目合同的審計(jì)工作,計(jì)劃在2010年度適時(shí)擬定學(xué)校經(jīng)濟(jì)合同管理辦法,報(bào)學(xué)校相關(guān)會議審定后實(shí)施。

5、加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè),努力提高審計(jì)質(zhì)量。

認(rèn)真執(zhí)行審計(jì)后續(xù)教育制度,積極派送審計(jì)人員參加上級舉辦的各類培訓(xùn);加強(qiáng)與衛(wèi)生廳直屬單位以及全區(qū)各高校內(nèi)審部門的聯(lián)系,充分借鑒與學(xué)習(xí)他們的先進(jìn)理念和審計(jì)方法;鼓勵(lì)審計(jì)人員通過自學(xué),提升自己的業(yè)務(wù)水平;在工作中實(shí)時(shí)開展審計(jì)業(yè)務(wù)研討,努力營造學(xué)習(xí)型的工作氛圍。同時(shí)加強(qiáng)政治學(xué)習(xí),提高審計(jì)人員的政治素質(zhì),樹立起審計(jì)干部“愛崗敬業(yè)、業(yè)務(wù)精通、政治過硬”的良好形象。

謝謝大家!

內(nèi)審自查報(bào)告篇十

我市內(nèi)審協(xié)會在市審計(jì)局、市民間組織管理局的領(lǐng)導(dǎo)下,在省內(nèi)審協(xié)會的具體指導(dǎo)下,在全體會員單位的大力支持下,較好地履行了宣傳、服務(wù)、交流、管理的職能。全市的內(nèi)部審計(jì)工作取得了新的成績。

一、xx年全市內(nèi)部審計(jì)概況。

xx年底有專職內(nèi)審機(jī)構(gòu)158個(gè),專職內(nèi)審人員503人。據(jù)送達(dá)年報(bào)單位的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示:全年完成審計(jì)項(xiàng)目6534個(gè)(其中財(cái)務(wù)收支審計(jì)1393個(gè)、效益審計(jì)293個(gè)、經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)546個(gè)、基建審計(jì)139個(gè)、專項(xiàng)審計(jì)283個(gè),內(nèi)控審計(jì)360個(gè)、風(fēng)險(xiǎn)評估4個(gè)、其他審計(jì)1516個(gè)),查出損失浪費(fèi)8028萬元,發(fā)現(xiàn)大案要案8件,增加效益15389萬元,提出審計(jì)推薦意見2347條,向司法機(jī)關(guān)移送案件7件,推薦給與行政處分22人,移送司法機(jī)關(guān)處理5人,財(cái)務(wù)決算審簽134個(gè)。報(bào)送優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目14個(gè)(其中送省參評7個(gè),獲獎(jiǎng)6個(gè)),調(diào)研論文送省參評11篇并全部獲獎(jiǎng)。

二、協(xié)會主要工作。

xx年我市內(nèi)審協(xié)會在會員管理、教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、宣傳交流和考核激勵(lì)等方面具體做了以下幾項(xiàng)工作:

1、采取多種途徑增強(qiáng)協(xié)會活力,提高協(xié)會的凝聚力。

一是組織召開會長、秘書長、常務(wù)理事會和二屆三次理事大會。2月6日,召開了會長、秘書長會議,商討“脫鉤”后的新形勢下,我市內(nèi)審工作的發(fā)展方向,研究二屆三次理事會事宜。3月6日,又召開各區(qū)、縣(市)審計(jì)局常務(wù)理事會,通報(bào)二屆三次理事會的籌備工作,對各區(qū)、縣(市)的內(nèi)審工作提出指導(dǎo)性的推薦。3月25日在市煙草公司召開二屆三次理事會。傳達(dá)省內(nèi)協(xié)三屆四次理事會議精神;布置我市xx年度內(nèi)審工作;審議修改后的《常德市內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會章程》;增加調(diào)整團(tuán)體會員和理事、常務(wù)理事;表彰xx-xx年度常德市人民政府授予的先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人;通報(bào)表彰省、市評選的優(yōu)秀項(xiàng)目;通報(bào)表彰全省理論研討獲獎(jiǎng)?wù)撐摹?月9日,在市審計(jì)局召開各區(qū)、縣(市)審計(jì)局常務(wù)理事會。會上簡要回顧上半年內(nèi)審工作狀況和下半年工作的設(shè)想;布置《關(guān)于收集整理我市內(nèi)部審計(jì)工作25周年有關(guān)資料》的相關(guān)調(diào)查事宜;布置xx年cia考試報(bào)名工作;布置舉辦內(nèi)審人員后續(xù)教育培訓(xùn)班的安排;布置xx年《中國內(nèi)部審計(jì)》雜志的征訂工作。各區(qū)、縣(市)審計(jì)局相繼召開了內(nèi)審工作會議。

二是拜訪各區(qū)、縣(市)審計(jì)局的領(lǐng)導(dǎo)和走訪會員單位。從元月5日到2月20日拜訪了9個(gè)區(qū)、縣(市)審計(jì)局的領(lǐng)導(dǎo),向他們匯報(bào)工作、征求意見、溝通思想、聯(lián)絡(luò)感情;從元月4日起,相繼走訪了市財(cái)政局、桃源縣財(cái)政局、地稅局、市電業(yè)局、市煙草專賣局、常德卷煙廠、常德紡機(jī)、常德煙機(jī)、華南光電等絕大多數(shù)會員單位,加強(qiáng)與會員單位的領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。透過加強(qiáng)內(nèi)審協(xié)會與會員單位的互動(dòng)和協(xié)作,增強(qiáng)協(xié)會活力,提高協(xié)會的凝聚力。

2、大力開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)研工作,收集、整理全市內(nèi)部審計(jì)工作25周年有關(guān)資料。

6月9日召開了各區(qū)、縣(市)審計(jì)局常務(wù)理事會議,傳達(dá)貫徹省內(nèi)審協(xié)會關(guān)于做好收集、整理我省內(nèi)部審計(jì)工作25周年有關(guān)資料的通知精神。與會者認(rèn)為:收集整理內(nèi)審工作25周年有關(guān)資料是一件大好事。對內(nèi)審工作進(jìn)行全面總結(jié),并載入史冊,有利于提高內(nèi)審工作的地位和內(nèi)審人員的榮譽(yù)感,對貫徹落實(shí)內(nèi)部審計(jì)新理念,推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)轉(zhuǎn)型,促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)發(fā)展,肯定內(nèi)部審計(jì)工作人員成績具有重大的歷史好處。與會者表示將以對內(nèi)審單位、內(nèi)審人員高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,扎扎實(shí)實(shí)地抓好此項(xiàng)工作。透過一個(gè)月的扎實(shí)工作,從主要成績、具體工作兩個(gè)方面系統(tǒng)地總結(jié)了我市內(nèi)審協(xié)會成立以來取得的成績、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和行之有效的方式方法。

內(nèi)審自查報(bào)告篇十一

2011年7月1日至7月3日,本單位進(jìn)行了健康管理體系的內(nèi)審,歷時(shí)3天,對健康管理手冊所覆蓋的3個(gè)班組進(jìn)行了全過程的審核,審核組由ohs管理小組成員組成。通過審核,審核組一致認(rèn)為:本單位自貫徹gb/t28001-2001標(biāo)準(zhǔn),特別是體系投入運(yùn)行以來,服務(wù)質(zhì)量、衛(wèi)生質(zhì)量和管理水平明顯有所提高,各項(xiàng)工作更加條理、規(guī)范;衛(wèi)生質(zhì)量得到了進(jìn)一步提高,各班組對貫徹新標(biāo)準(zhǔn)、新目標(biāo)呈現(xiàn)了較高的熱情。當(dāng)然也存在著一些明顯的不足,具體情況簡述如下:

1、審核目的:發(fā)現(xiàn)文件及體系運(yùn)行中存在的問題,采取措施,實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。

2、審核范圍:健康管理手冊覆蓋的3個(gè)班組。

4、審核綜述。

4.1、健康管理體系方面。

二、三層程序文件,整體文件基本反映單位的衛(wèi)生質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量的要求,并能對其進(jìn)行有效的管理和控制。設(shè)臵了必要的記錄文件并投入使用,所記內(nèi)容基本真實(shí),能體現(xiàn)體系運(yùn)行和衛(wèi)生質(zhì)量質(zhì)量情況。但部分內(nèi)容仍需進(jìn)一步完善,如對支持性文件的系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性,還需繼續(xù)加強(qiáng)對服務(wù)質(zhì)量的管理和使用的法律法規(guī)的宣傳貫徹工作。

4.2管理職責(zé)方面。

5、審核結(jié)論:

審核組以抽樣的方式完成現(xiàn)場審核,未發(fā)現(xiàn)不合格。

健康管理體系的運(yùn)行基本有效性,但需進(jìn)一步加強(qiáng)。

6、建議。

審核組認(rèn)為:鑒于質(zhì)量管理體系運(yùn)行良好的現(xiàn)狀,以后更加完善質(zhì)量管理體系。

審核組成員簽名:日期:2011年7月3日

管理評審。

2011年7月4日,由書記張國祥主持召開了質(zhì)量管理體系的管理評審會議,時(shí)間一天,參加評審的主要領(lǐng)導(dǎo)有夏廣善(隊(duì)長)、時(shí)玉祥、張躍勤、路天保及各班組組長。

為了提高管理評審,6月28日,對各班組發(fā)出了管理評審?fù)ㄖ?,要求各班組對健康管理體系在本部門的運(yùn)行情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的。

總結(jié)。

找出運(yùn)行好的方面和薄弱環(huán)節(jié)積極準(zhǔn)備相應(yīng)的整改措施。

評審在積極、熱烈的氣氛中進(jìn)行,大家通過擺事實(shí)、講道理、前后對比,認(rèn)真的評議了體系建立以來的巨大變化,大家一致認(rèn)為:健康管理體系的建立、運(yùn)行規(guī)范及各項(xiàng)工作的程序,提高了員工素質(zhì)、衛(wèi)生質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。雖還有諸多不足之處,但仍可以肯定本單位所建立的文件化的質(zhì)量管理體系是基本適宜充分和有效的。

a、ohs方針的持續(xù)適宜性;

b、ohs目標(biāo)的適宜性、先進(jìn)性及可實(shí)現(xiàn)性;c、內(nèi)審的結(jié)果;

d、產(chǎn)品質(zhì)量狀況及不合格品率分析;e、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況;f、改進(jìn)的建議等.對上述內(nèi)容的評審簡述如下:

一、對質(zhì)量方針的評審。

本公司的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先、優(yōu)質(zhì)高效、用戶至上、遵信守約”,方針包括了滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容,符合標(biāo)準(zhǔn)要求,也體現(xiàn)了本公司的特點(diǎn),“以顧客為中心”。

二、對質(zhì)量目標(biāo)的評審。

根據(jù)公司生產(chǎn)的實(shí)際情況,制定了三項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo):(1)一次檢驗(yàn)合格率達(dá)到97%以上;(2)檢測設(shè)備按期檢定率100%;(3)顧客滿意度99.9%以上,三項(xiàng)目標(biāo)內(nèi)容符合實(shí)際,通過認(rèn)真努力以落實(shí)可以達(dá)到,尤其是通過對質(zhì)量目標(biāo)的分析、考核、落實(shí)到各部門之后,進(jìn)一步證明公司所制定的目標(biāo)是基本適宜的,具有一定先進(jìn)性,是完全可以實(shí)現(xiàn)的。

三、對內(nèi)審結(jié)果的評審。

自質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來,制定了年度內(nèi)審計(jì)劃,12月份的內(nèi)審則比較成功,內(nèi)審由兩名有資格的內(nèi)審員進(jìn)行,歷時(shí)兩天,編制了檢查表,作了內(nèi)審記錄。

四、對顧客意見的評審。

以三個(gè)月來顧客反饋的主要意見看,本公司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù),質(zhì)量是得到認(rèn)可的,顧客滿意度達(dá)到99.9%,不滿意的主要內(nèi)容反映在價(jià)格方面,今后應(yīng)注意適當(dāng)、協(xié)商,保持適當(dāng)?shù)膬r(jià)格水準(zhǔn),以便更好的占領(lǐng)市場。

五、對過程業(yè)績和產(chǎn)品質(zhì)量的評審。

對于各項(xiàng)活動(dòng)和過程的業(yè)績是有目共睹的,質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行以來,各項(xiàng)過程得到控制,業(yè)績優(yōu)其突出,產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)一步提高,不合格品率不斷下降。

六、對糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況的評審。

體系運(yùn)行以來,大家針對在各項(xiàng)活動(dòng)中出現(xiàn)的不合格,采取了3項(xiàng)糾正措施,雖然這些措施水平不高,原因分析也不太到位,但說明大家在致力于改進(jìn),成果可喜,并且根據(jù)可能出現(xiàn)的不合格采取了3項(xiàng)預(yù)防措施。對于這些措施大家認(rèn)真的進(jìn)行了原因分析,進(jìn)行了整改,收到了較好的效果。

七、薄弱環(huán)節(jié)。

通過評審,大家還提出了許多不足和改進(jìn)建議,概括起來有以下幾點(diǎn):

1、人力資源不足,缺乏人力是公司的當(dāng)務(wù)之急,另外對現(xiàn)有人員的專業(yè)技能培訓(xùn)也是必須抓緊的。

2、檢驗(yàn)力量是關(guān)系產(chǎn)品質(zhì)量的頭等大事,目前人員仍不足,需再增補(bǔ)人員。

對這些薄弱環(huán)節(jié),綜合辦會同有關(guān)部門在一至兩個(gè)月內(nèi)采取有效措施予以整改,要在全公司范圍內(nèi),掀起學(xué)文件、用文件的熱潮,進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的有效性。

內(nèi)審自查報(bào)告篇十二

(二)加強(qiáng)自身建設(shè),內(nèi)審人員素質(zhì)不斷提高。一年來,全區(qū)所有內(nèi)審計(jì)人員,不斷加強(qiáng)政治理論和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí),為保證內(nèi)審任務(wù)完成打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)建設(shè),內(nèi)審人員的工作潛力不斷提高。建立業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度,堅(jiān)持每季組織1次內(nèi)審人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),使內(nèi)審工作不斷規(guī)范。

2、加強(qiáng)廉政建設(shè),內(nèi)審人員廉潔意識不斷增強(qiáng)。全區(qū)所有內(nèi)審人員不但用心參加本單位的政治學(xué)習(xí)和廉政教育,區(qū)審計(jì)局還定期組織內(nèi)審人員觀看反腐教育警示片、腐敗分子犯罪事例教育展、審計(jì)案例剖析等,使內(nèi)審人員的思想覺悟有了新的提高。在工作中敢于堅(jiān)持原則,秉公辦事,恪守審計(jì)人員的職業(yè)道德,做到依法審計(jì),廉政審計(jì)。

3、組織內(nèi)審交流,內(nèi)審人員整體素質(zhì)不斷提升。我們及時(shí)了解和掌握內(nèi)審工作的新動(dòng)向及新狀況,從提高內(nèi)審人員的潛力素質(zhì)出發(fā),堅(jiān)持每季組織內(nèi)審業(yè)務(wù)交流,用心推廣審計(jì)工作的新經(jīng)驗(yàn)、新方法。區(qū)審計(jì)局及時(shí)加強(qiáng)對全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)的管理,主動(dòng)幫忙指導(dǎo)工作,使全區(qū)的內(nèi)審工作水平有了很大的提高。

(三)落實(shí)制度規(guī)定,內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范。一年來,我們不斷強(qiáng)化《內(nèi)部審計(jì)規(guī)定》和《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》的落實(shí),內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范,保證了審計(jì)質(zhì)量,提高了審計(jì)效率。

1、內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范。全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)能不斷規(guī)范內(nèi)審工作程序,重點(diǎn)抓好審計(jì)準(zhǔn)備、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)終結(jié)等重點(diǎn)關(guān)口才。在具體實(shí)施過程中,認(rèn)真落實(shí)好五項(xiàng)制度,即審計(jì)組長負(fù)責(zé)制,審計(jì)業(yè)務(wù)復(fù)核制,重大事項(xiàng)請示匯報(bào)制,審計(jì)資料歸檔制和審計(jì)文書章簽制。有一系列制度作保證,較好地規(guī)范了內(nèi)審程序。

2、內(nèi)審工作質(zhì)量不斷提高。由于內(nèi)審項(xiàng)目多,任務(wù)重,工作量大。今年,我們在抓審計(jì)質(zhì)量方面,繼續(xù)在內(nèi)審中推廣審計(jì)工作由“粗加工”變?yōu)椤吧罴庸ぁ焙汀熬庸ぁ?,做到科學(xué)計(jì)劃,目標(biāo)明確;準(zhǔn)備充分,調(diào)查深入;實(shí)施徹底,資料真實(shí);取證嚴(yán)格,定性準(zhǔn)確。較好地保證了內(nèi)審質(zhì)量,規(guī)避了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),也保證了審計(jì)工作效果。

3、內(nèi)審工作方法不斷優(yōu)化。內(nèi)審的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是提高效益和促進(jìn)管理。今年,我們緊扣這一主題,不斷調(diào)整審計(jì)思路,充實(shí)審計(jì)資料,創(chuàng)新審計(jì)方法和手段。用心推廣運(yùn)用ao20xx版審計(jì)軟件開展審計(jì),審計(jì)效率有了較大提高。

(四)注重工作實(shí)效,內(nèi)審監(jiān)督潛力不斷增強(qiáng)。一年來,全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)緊緊圍繞本部門、本單位的中心工作,努力為單位實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)服務(wù)。同時(shí),能抓住領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題和群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題,依法履行審計(jì)職責(zé),認(rèn)真組織開展審計(jì)工作。

1、注重審計(jì)服務(wù)。各內(nèi)審機(jī)構(gòu)注重立足微觀審計(jì),著眼宏觀服務(wù),將審計(jì)和審計(jì)調(diào)查相結(jié)合,及時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)決策帶給意見和推薦。各內(nèi)審辦還能結(jié)合各單位的特點(diǎn),選取各自工作的重點(diǎn),堅(jiān)持在提高審計(jì)服務(wù)水平上下功夫,維護(hù)了單位的財(cái)經(jīng)秩序,促進(jìn)了單位的內(nèi)部管理。

2、加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。各內(nèi)審抓住棘手問題不放松,在工程建設(shè)項(xiàng)目上,嚴(yán)格執(zhí)行工程招投標(biāo)制度,用心參與單位工程招投標(biāo)工作,提出合理化的建設(shè)和意見。

二、存在問題及今后打算。

在總結(jié)成績的同時(shí),我們也認(rèn)識到我區(qū)內(nèi)審工作還存在一些不足,一是由于內(nèi)審人員多數(shù)為兼職,專業(yè)水平還沒有完全到達(dá)審計(jì)發(fā)展的要求。二是內(nèi)審的檔案管理還不夠規(guī)范,內(nèi)審信息較少。

一要繼續(xù)堅(jiān)持“突出重點(diǎn)、量力而行、確保質(zhì)量、注重實(shí)效”的工作思路,重點(diǎn)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)、固定資產(chǎn)投資審計(jì)。

二要不斷加強(qiáng)內(nèi)審工作的創(chuàng)新提高,大力推進(jìn)績效審計(jì),用心研究和探索內(nèi)審工作新方法、新途徑,不斷推進(jìn)內(nèi)審轉(zhuǎn)型。

三要加強(qiáng)內(nèi)審信息和內(nèi)審理論研討工作,不斷規(guī)范審計(jì)檔案管理。

四要加強(qiáng)內(nèi)審人員的培訓(xùn),不斷提高全區(qū)內(nèi)審人員的整體素質(zhì)。

內(nèi)審自查報(bào)告篇十三

尊敬的總經(jīng)理/各部門負(fù)責(zé)人:

自20xx年06月28日導(dǎo)入iso9001:質(zhì)量管理體系以來,并于220xx9月27日實(shí)施了第一次內(nèi)部審核,在整個(gè)審核過程中,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的大力支持和配合,確保了本次審核工作的順利完成,在此表示感謝。下面將具體審核情況報(bào)告如下:

一.內(nèi)審目的:依據(jù)iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求,對本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核,認(rèn)清優(yōu)勢,找出不足,必要時(shí)提出糾正與預(yù)防措施建議,以確保本公司iso9001:2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改進(jìn),順利通過認(rèn)證本公司的現(xiàn)場審核,順利獲取iso9001:2008證書。

二.內(nèi)審范圍:本公司質(zhì)量手冊覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運(yùn)作之相關(guān)部門及要素(5.6條款除外)三.內(nèi)審依據(jù):iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn);本公司質(zhì)量體系文件;客戶要求和法律法規(guī);客戶訂單四.內(nèi)審方式:以抽樣的方式,現(xiàn)場交談、詢問、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等,獲取客觀證據(jù)。五.內(nèi)審日期:20xx年10月7日。六.審核結(jié)果:

營業(yè)部。

七.審核綜合評價(jià):1、對體系文件的評價(jià):

1)體系文件基本上符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)及國家法律法規(guī)的要求;。

2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過程特點(diǎn)和本公司實(shí)際,但是一些控制,如具體操作的指導(dǎo)文件還需完善,建議專門進(jìn)行研究,以有較強(qiáng)的可操作性。2、對體系運(yùn)作的評價(jià):

1)本公司領(lǐng)導(dǎo)具有強(qiáng)烈的質(zhì)量意識和競爭意識,工作思路清晰。各部門負(fù)責(zé)人普遍對本公司實(shí)施iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識態(tài)度,但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。

2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹,質(zhì)量觀念已深入人心,本公司各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)基本達(dá)成。

3)體系自20xx年6月28日正式實(shí)施以來,各部門均進(jìn)行了文件培訓(xùn),對體系推行起到積極作用。20xx年10月5日由管理者代表組織,各部門配合,完成了對各部門的審核,找出了不足,提出了糾正改善措施,為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)。

4)體系符合性評價(jià):從各部門的查核情況來看,還有這些存在著這些問題:

a)產(chǎn)品標(biāo)識及檢驗(yàn)標(biāo)識方面應(yīng)加強(qiáng);b)對相關(guān)記錄填寫的及時(shí)性應(yīng)加強(qiáng)。

5)體系有效性評價(jià):從10月份起,生產(chǎn)的不良品及客戶投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的`自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效,但尚存在以下問題和需進(jìn)一步改進(jìn)的內(nèi)容:

c)文件執(zhí)行的力度方面應(yīng)加強(qiáng)落實(shí)(各部門要加強(qiáng)文件的培訓(xùn)工作與貫徹)。

八.審核結(jié)論:質(zhì)量管理體系基本有效。

九.糾正措施:對于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),由管理者代表要求責(zé)任部門限期整改,其它各部門應(yīng)“舉一反三”地實(shí)施系統(tǒng)性的糾正措施,以消除不合格;并且應(yīng)識別潛在的不合格,采取必要的預(yù)防措施。完成日期為一周,一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,對于確有困難的,應(yīng)至少完成糾正措施計(jì)劃的編制,報(bào)管理者代表審批。

十.記錄整理及報(bào)告:由文控負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表對內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報(bào)總經(jīng)理,并由管理者代表上報(bào)管理評審。

附件:審核計(jì)劃、首末次會議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報(bào)告、糾正措施單等。

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