總結(jié)可以幫助我們發(fā)現(xiàn)自身的優(yōu)勢和潛力,為未來的規(guī)劃提供依據(jù)。寫總結(jié)時,要盡可能客觀真實地回顧和思考,避免主觀色彩過重。在寫總結(jié)之前,可以先閱讀一些優(yōu)秀的總結(jié)范文,提高自己的寫作水平和思維能力。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇一
內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)包括三個部分:
(一)控制環(huán)境。所謂控制環(huán)境是指對建立、加強或削弱特定政策和程序效率發(fā)生影響的各種因素,具體包括:管理者的思想和經(jīng)營作風;企業(yè)組織結(jié)構(gòu);董事會及其所屬委員會,特別是審計委員會發(fā)揮的職能;確定職權(quán)和責任的方法;管理者監(jiān)控和檢查工作時所用的控制方法,包括經(jīng)營計劃、預(yù)算、預(yù)測、利潤計劃、責任會計和內(nèi)部審計;人事工作方針及其執(zhí)行;影響本企業(yè)業(yè)務(wù)的各種外部關(guān)系等。
(二)會計系統(tǒng)。會計系統(tǒng)規(guī)定各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)的鑒定、分析、歸類、登記和編報的方法,明確各項資產(chǎn)和負債的經(jīng)營管理責任。健全的會計系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)下列目標:鑒定和登記一切合法的經(jīng)濟業(yè)務(wù);對各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)按時進行適當分類,作為編制財務(wù)報表的依據(jù);將各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)按適當?shù)呢泿艃r值計價,以便列入財務(wù)報表;確定經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生的日期,以便按照會計期間進行記錄;在財務(wù)報表中恰當?shù)乇硎鼋?jīng)濟業(yè)務(wù)以及對有關(guān)內(nèi)容進行揭示。
(三)控制程序。控制程序指管理當局所制訂的用以保證達到一定目的的方針和程序。包括下列內(nèi)容:經(jīng)濟業(yè)務(wù)和經(jīng)濟活動的批準權(quán);明確各個人員的職責分工,防止有關(guān)人員對正常業(yè)務(wù)圖謀不軌和隱藏錯弊,職責分工包括指派不同人員分別承擔批準業(yè)務(wù)、記錄業(yè)務(wù)和財產(chǎn)保管的職責;憑證和賬單的設(shè)置和使用,應(yīng)保證業(yè)務(wù)和活動得到正確的記載;對財產(chǎn)及其記錄的接觸和使用要有保護措施;對已登記的業(yè)務(wù)及其計價要進行復(fù)核。
二、證券公司內(nèi)部控制存在的問題。
由于內(nèi)部控制設(shè)計本身存在的局限性和證券公司內(nèi)部各種因素的影響,證券公司的內(nèi)部控制往往存在很多問題,主要表現(xiàn)為:
(一)法人治理結(jié)構(gòu)不完善。
雖然證券公司已經(jīng)建立了由股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層構(gòu)成的法人治理結(jié)構(gòu),但在實際工作中各個管理層的職責劃分并不很明確,所以也很難嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法規(guī)進行運作。
(二)資金和業(yè)務(wù)控制的問題。
目前我國的證券公司大部分都缺乏中長期資金的來源和渠道,從而導(dǎo)致其在經(jīng)營決策上的短期行為,無法根據(jù)自身長期發(fā)展的需要設(shè)計投資經(jīng)營的戰(zhàn)略。由于自有資金的嚴重不足,特別是流動資金的`不足,生存與發(fā)展的壓力迫使其開始參與各類違反證券市場規(guī)定的業(yè)務(wù),例如挪用客戶保證金、大量變相拆入資金、變相吸收各種公司存款、非法套出銀行信貸資金等違規(guī)行為。特別是近幾年來一級市場包賺不賠的現(xiàn)狀,使許多沒有證券自營資格的經(jīng)紀證券公司利用各種形式和手段違法經(jīng)營自營業(yè)務(wù)。由于內(nèi)部控制制度的執(zhí)行不力和設(shè)計不足,造成資金和業(yè)務(wù)管理的混亂。
[1]?[2]?[3]。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇二
20__年1月29日,中國銀行保險監(jiān)督管理委員會公布20__年第1號文件《銀行業(yè)金融機構(gòu)反^v^和反恐怖融資管理辦法》,對于銀行業(yè)金融機構(gòu)的反^v^和反恐怖融資相關(guān)義務(wù)等問題進行進一步明確。自20__年《反^v^法》出臺至今,我國相關(guān)政策規(guī)定出臺的頻率呈歷年上升趨勢,并且,除銀行外,在我國境內(nèi)設(shè)立的基金管理公司、信托投資公司、保險公司等金融機構(gòu),以及房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介等特定非金融機構(gòu)均已被明確列明為反^v^和反恐怖融資義務(wù)主體。據(jù)此,結(jié)合現(xiàn)有規(guī)定,我們擬分析非銀行金融機構(gòu)與特定非金融機構(gòu)建立反^v^和反恐怖融資內(nèi)控制度的必要性與可行性。
何為反^v^和反恐怖融資。
根據(jù)我國《^v^刑法》第一百九十一條規(guī)定,明知是犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,協(xié)助掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的,將很有可能構(gòu)成^v^犯罪。
為系統(tǒng)的遏制和預(yù)防^v^犯罪和相關(guān)犯罪,全國^v^于20__年通過《^v^反^v^法》(簡稱“《反^v^法》”),規(guī)定由^v^反^v^行政主管部門負責全國的反^v^監(jiān)督管理工作,并規(guī)定“在^v^境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反^v^義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反^v^義務(wù)。”并于20__年通過《^v^反恐怖主義法》(簡稱“《反恐怖主義法》”,規(guī)定金融機構(gòu)及特定非金融機構(gòu)應(yīng)履行反恐怖融資義務(wù)。
20__年,^v^辦公廳出臺《關(guān)于完善反^v^、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的意見》(國辦函〔20__〕84號),將“反^v^、反恐怖融資、反逃稅”監(jiān)管機制列為“建設(shè)中國特色社會主義法治體系和現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要內(nèi)容,是推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、維護經(jīng)濟社會安全穩(wěn)定的重要保障,是參與全球治理、擴大金融業(yè)雙向開放的重要手段”,其中明確“建立多層次評估結(jié)果運用機制,由相關(guān)單位和反^v^義務(wù)機構(gòu)根據(jù)評估結(jié)果有針對性地完善反^v^和反恐怖融資工作,提升資源配置效率,提高風險防控有效性?!?/p>
20__年,在銀^v^出臺的1號文件中,已將“反^v^和反恐怖融資”共同列為相關(guān)義務(wù)主體需建立的內(nèi)控制度內(nèi)容。
據(jù)此,在法律法規(guī)層面,我國已形成較為完整的“反^v^和反恐怖融資”(combatingmoneylaunderingandterroristfinancing)國家法規(guī)制度框架,并已于20__年通過國際組織fatf[1](financialactiontaskforce)的第三輪評估獲得認可。
我國反^v^和反恐怖融資義務(wù)主體。
《反^v^法》第三條規(guī)定“在^v^境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反^v^義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反^v^義務(wù)?!薄斗纯植乐髁x法》中也規(guī)定了金融機構(gòu)及特定非金融機構(gòu)應(yīng)履行相應(yīng)義務(wù)。
據(jù)此,在我國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)應(yīng)當履行反^v^和反恐怖融資義務(wù)。具體而言,為本文行文目的,我們將其歸類為三類:
1、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社等銀行機構(gòu)。
根據(jù)《金融機構(gòu)反^v^規(guī)定》(中國人民銀行令(20__)1號)、《銀行業(yè)金融機構(gòu)反^v^和反恐怖融資管理辦法》(中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令20__年第1號)等規(guī)定,需履行反^v^和反恐怖融資義務(wù)的金融機構(gòu)包括:商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、政策性銀行及國家開發(fā)銀行等銀行機構(gòu)。
2、非銀行金融機構(gòu)(包括基金管理公司、信托投資公司、險資等)。
根據(jù)《金融機構(gòu)反^v^規(guī)定》(中國人民銀行令(20__)1號)、《銀行業(yè)金融機構(gòu)反^v^和反恐怖融資管理辦法》(中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令20__年第1號)等規(guī)定,需履行相應(yīng)反^v^和反恐怖融資義務(wù)的金融機構(gòu)還包括:
(1)證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司;。
(2)保險公司、保險資產(chǎn)管理公司;。
(4)從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu);。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇三
2017年,公司按照工程公司(2017)109號關(guān)于印發(fā)《集團公司內(nèi)部控制操作細則》的統(tǒng)一部署,開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來,本公司在內(nèi)控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
一、 強化內(nèi)控執(zhí)行,按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議,使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。
狠抓落實,層層負責,確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,公司將內(nèi)控責任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任上,內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),有人負責。
在組織落實上,公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》,切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn),確??刂频轿?,執(zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風險,如何控制風險,嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學(xué)化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,對于這樣的控制,公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責,增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設(shè),內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
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企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇四
2017年,公司按照工程公司(2017)109號關(guān)于印發(fā)《集團公司內(nèi)部控制操作細則》的統(tǒng)一部署,開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來,本公司在內(nèi)控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
一、 強化內(nèi)控執(zhí)行,按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議,使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。
狠抓落實,層層負責,確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,公司將內(nèi)控責任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任上,內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),有人負責。
在組織落實上,公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》,切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn),確保控制到位,執(zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風險,如何控制風險,嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學(xué)化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,對于這樣的控制,公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責,增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設(shè),內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
《企業(yè)內(nèi)控管理工作總結(jié)》全文內(nèi)容當前網(wǎng)頁未完全顯示,剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇五
(1)內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務(wù)的保障,建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內(nèi)控具體工作以下:
1、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況,搜集相干信息,對其中存在的問題進行分析,提出可行性意見,預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制,調(diào)查業(yè)務(wù)履行進程中的風險事項,對風險等級進行劃分,辨認重大風險,對公司的整體進行風險評估,做好風險預(yù)警及排查,著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風險數(shù)據(jù)庫。
4、強化內(nèi)控履行,按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成。內(nèi)控體系建成后,我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)情勢宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊,方便廣大員工學(xué)習和查閱,經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè),現(xiàn)在愈來愈多的領(lǐng)導(dǎo)同事在展開業(yè)務(wù)的進程中已有了查制度,查流程,按流程展開業(yè)務(wù)的好習慣。
5、催促缺點整改,把缺點整改落到實處,從根本上強化內(nèi)部控制作用。
6、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運行,但內(nèi)控中還存在一些問題,一是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習,全員參與意識不夠,缺點整改滯后;二是個他人員流程履行力度有待加強,流程操作進程中存在審批程序不完善,證據(jù)缺失或不完全,為方便工作展開跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點等情況,下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點,強化流程履行,梗塞管理漏洞,催促各部門嚴格依照流程履行。
(2)制度建設(shè)
1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓,企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有根據(jù),要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。20xx年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進行討論溝通,對自評進程中提出的制度問題,協(xié)助進行及時修訂和補充,其中風控部共補充《風險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實,要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作,做到有法可依,有章可循,合法合規(guī);二是組織制度自檢自查工作,對自查進程中暴露的問題進行溝通,催促進行整改;三是對上級下達的重要文件,部門內(nèi)事前仔細研讀,在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上,及時分發(fā)到相干部門,催促按要求踐行到位;四是加大與上級部門的溝通和調(diào)和,避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致,規(guī)定相互矛盾的問題,理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設(shè)主要工作,完善制度目標體系,在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況,努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。
1、根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu),修改內(nèi)部控制流程;
2、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度;
3、根據(jù)工作需要適時展開內(nèi)部控制評價,履行控制測試,對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見,催促各業(yè)務(wù)部門進行整改。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇六
金融機構(gòu)反^v^內(nèi)部控制制度的建設(shè)涉及多方面的因素,是一個系統(tǒng)工程。一個完整的內(nèi)部控制制度包含反^v^工作的各個方面,不能留有任何真空地帶。
當然,在建設(shè)反^v^內(nèi)部控制制度的時候,金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)客觀情況選擇合理的制度形式,既可以單獨制定一個專門的反^v^內(nèi)部控制制度,也可以將反^v^要求融入具體的業(yè)務(wù)操作流程中。
要構(gòu)建一個完整有效的內(nèi)部控制制度體系,至少應(yīng)包含以下五個方面的主要內(nèi)容。
制定核心管理制度。
(1)客戶身份識別制度。
客戶身份識別制度是反^v^內(nèi)部控制的基本制度之一。金融機構(gòu)在建立該制度時,應(yīng)將客戶身份識別的要求滲透到各項業(yè)務(wù)過程和各個操作環(huán)節(jié),使客戶身份識別制度更好地與業(yè)務(wù)操作規(guī)程結(jié)合起來。
客戶身份識別制度應(yīng)當明確有關(guān)識別要求、方法、程序和措施,具體包括不同業(yè)務(wù)類別客戶身份的初次識別、強化識別、持續(xù)性識別以及重新識別等方面的要求。為做好客戶身份識別工作,金融機構(gòu)應(yīng)逐步建立有關(guān)名單庫和高風險客戶識別系統(tǒng)等。
金融機構(gòu)應(yīng)當按照客戶的特點或者賬戶的屬性,考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,建立客戶^v^風險等級分類制度,并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,適時調(diào)整風險等級。例如,在同等條件下,來自反^v^、反恐怖融資監(jiān)管薄弱國家(地區(qū))客戶的風險等級應(yīng)高于來自其他國家(地區(qū))的客戶。
(2)容戶身份資料和交易記錄保存制度。
金融機構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度對于發(fā)現(xiàn)、追蹤并最終懲治^v^犯罪具有十分重要的意義。金融機構(gòu)在制定該制度時,應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定明確客戶身份資料和交易記錄保存的內(nèi)容、期限、方式等具體要求。
為便于反^v^協(xié)查工作相關(guān)資料的查閱,金融機構(gòu)應(yīng)建立客戶身份資料管理系統(tǒng),將經(jīng)營活動過程中收集的客戶身份信息及相關(guān)身份證明文件儲存在系統(tǒng)中,實現(xiàn)客戶身份資料的規(guī)范化管理和動態(tài)管理。
(3)大額交易和可疑交易報告制度。
大額交易和可疑交易報告是預(yù)防和控制^v^風險的重要措施,是金融機構(gòu)履行反^v^職責的主要內(nèi)容之一。
金融機構(gòu)應(yīng)明確大額交易和可疑交易在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)、分析、審核及上報的工作流程;涉嫌恐怖融資可疑交易報告的情形與流程;涉嫌^v^案件線索的分析、監(jiān)測與報告流程等方面的內(nèi)容。
反^v^報告工作應(yīng)建立在對客戶身份有效識別的基礎(chǔ)上,不經(jīng)任何分析而完全依賴系統(tǒng)抽取數(shù)據(jù)上報有悖于法律的規(guī)定。金融機構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮自身的信息優(yōu)勢,提高主動發(fā)現(xiàn)^v^案件線索的能力。
建立反^v^工作責任制。
反^v^工作責任制的涵蓋范圍應(yīng)上至單位領(lǐng)導(dǎo)、部門負責人,下至每項具體工作的直接責任人,各級人員在反^v^工作中分工明確,各司其職。
金融機構(gòu)應(yīng)將各項反^v^義務(wù)有效分解至各相關(guān)部門及其具體崗位,明確其反^v^工作職責和工作任務(wù),保證本機構(gòu)反^v^工作的順利開展。
反^v^部門及崗位職責制度應(yīng)明確涉及的部門、指定的崗位,以及具體的職責規(guī)定、責任追究等方面內(nèi)容。
建立嚴格的考核、評估。
和內(nèi)部審計制度。
將反^v^工作作為績效考核的重要內(nèi)容,定期對反^v^制度的有效性進行回顧與評估,對本級相關(guān)部門及下屬分支機構(gòu)執(zhí)行內(nèi)部控制制度的情況開展內(nèi)部審計,并與獎懲緊密掛鉤。
(1)反^v^績效考核制度。
金融機構(gòu)應(yīng)將反^v^工作納入本單位的業(yè)績考核范圍,制定相應(yīng)的量化指標對內(nèi)部員工履行反^v^義務(wù)的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果進行考核和評價。為使該制度起到激勵效果,設(shè)計指標必須體現(xiàn)科學(xué)、公平和合理。
(2)反洗線內(nèi)部控制評估制度。
金融機構(gòu)內(nèi)部控制評估是指對內(nèi)部控制體系建設(shè)、實施和運行結(jié)果獨立開展調(diào)查、測試、分析和評估等系列活動。
金融機構(gòu)可考慮對反^v^工作定期進行評估,例如,每年進行一次全面的評估。金融機構(gòu)反^v^內(nèi)部控制評估制度,應(yīng)當明確評估內(nèi)容、評估標準、評估程序、評估方法、評估報告、評估結(jié)果運用等內(nèi)容。
(3)反^v^內(nèi)部審計制度。
反^v^內(nèi)部審計是金融機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和糾正反^v^工作存在問題、防范合規(guī)風險的有效手段和重要保障措施之一。
金融機構(gòu)應(yīng)考慮將各級機構(gòu)貫徹執(zhí)行反^v^內(nèi)部控制制度情況納入內(nèi)部審計和檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行通報、跟蹤整改和責任認定。金融機構(gòu)應(yīng)當明確反^v^內(nèi)部審計和檢查的職責、檢查重點、檢查要求、檢查報告、后續(xù)處理等相關(guān)內(nèi)容。
建立反^v^培訓(xùn)宣傳制度。
切實加強對內(nèi)部員工的培訓(xùn)和對客戶及社會公眾的宣傳工作,不斷提高反^v^意識和預(yù)防監(jiān)控水平。開展反^v^宣傳培訓(xùn),是提高金融機構(gòu)從業(yè)人員反^v^意識和技能的重要手段。
金融機構(gòu)應(yīng)當按照預(yù)防、監(jiān)控^v^的原則建立相應(yīng)的宣傳培訓(xùn)制度,明確反^v^宣傳培訓(xùn)的對象、內(nèi)容、方式、評估以及檔案管理要求。應(yīng)通過宣傳培訓(xùn)活動,使內(nèi)部員工掌握反^v^的技術(shù)、方法,知悉自身反^v^職責、權(quán)限和義務(wù),以全面落實反^v^內(nèi)部控制制度。
建立配合反^v^調(diào)查制度和保密制度。
金融機構(gòu)應(yīng)當積極做好反^v^協(xié)查工作,按要求提供有關(guān)文件和資料,并嚴格遵守反^v^保密規(guī)定。
(1)配合反^v^調(diào)查制度。
配合反^v^調(diào)查是指金融機構(gòu)配合中國人民銀行進行反^v^調(diào)查,如實提供有關(guān)客戶信息及交易情況的行為。金融機構(gòu)建立配合反^v^調(diào)查制度,應(yīng)當明確組織管理、工作流程、賬戶監(jiān)控措施、保密規(guī)定、資料保存等方面的內(nèi)容。金融機構(gòu)可考慮建立^v^案件線索檔案庫,便于涉嫌^v^可疑交易線索的收集和處理。
(2)反^v^保密制度。
反^v^工作具有涉密性,金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當對報告可疑交易、配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇七
2017年,公司按照工程公司(2017)109號關(guān)于印發(fā)《集團公司內(nèi)部控制操作細則》的統(tǒng)一部署,開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來,本公司在內(nèi)控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
一、 強化內(nèi)控執(zhí)行,按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議,使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。
狠抓落實,層層負責,確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,公司將內(nèi)控責任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任上,內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),有人負責。
在組織落實上,公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》,切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn),確??刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風險,如何控制風險,嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學(xué)化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,對于這樣的控制,公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責,增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的`管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設(shè),內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
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企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇八
中國郵政儲蓄銀行掛牌成立,是我國郵政金融事業(yè)發(fā)展歷程上的一件大事,具有重要的里程碑意義。是我國郵政體制改革取得的又一重大階段性成果,也是在國家金融監(jiān)管部門的指導(dǎo)下,金融體制改革取得的又一項新的重要成就。隨著加入世貿(mào)組織過渡期的結(jié)束,中國郵政蓄銀行成立伊始,合規(guī)風險逐漸成為除信用風險、市場風險和操作風險之外的我國商業(yè)銀行面臨的重要風險。
合規(guī)作為一門獨特的銀行風險管理技術(shù),如今已經(jīng)得到全球銀行業(yè)的普遍認同。如何大力倡導(dǎo)銀行自身的合規(guī)文化,建立一個有效的銀行合規(guī)風險管理組織體系,成為各家銀行的當務(wù)之急?;茨献佑杏?xùn):“矩不正,不可為方;規(guī)不正,不可為圓”。因此,必須把合規(guī)風險放到與銀行業(yè)三大風險,即信用風險、市場風險、操作風險同等重要的`程度來重視。
一、正確理解合規(guī)風險與銀行三大風險。
合規(guī)風險指的是:銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則、已經(jīng)適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。合規(guī)是銀行業(yè)一項核心的風險管理活動,健全、有效的合規(guī)風險管理機制,是實施以風險為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。
銀行業(yè)三大風險是信用風險、市場風險和操作風險。
二、建立合規(guī)風險管理機制的必要性。
(一)樹立主動合規(guī)意識,克服被動合規(guī)心理。
合規(guī)是銀行文化的重要組成部分,也是銀行業(yè)穩(wěn)健運行的基本內(nèi)在需求,在銀行員工中樹立合規(guī)人人有責、主動合規(guī)意識、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念,要將績效考核機制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分,以充分體現(xiàn)商業(yè)銀行倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營和懲處違規(guī)的價值觀念。
(二)制定合規(guī)政策,組建合規(guī)部門。
構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)風險管理機制需要設(shè)立專職的合規(guī)部門,并要確保合規(guī)部門不受干擾地發(fā)現(xiàn)、調(diào)查問題,讓合規(guī)人員及時地參與到銀行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造過程,使依法合規(guī)經(jīng)營原則真正落實到業(yè)務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)乃至每一位員工。
合規(guī)作為一門獨特的銀行風險管理技術(shù),已日益滲透到農(nóng)村金融全面風險管理框架之中。合規(guī)風險逐漸成為除信用風險、市場風險和操作風險之外的農(nóng)村金融面臨的重要風險,因此,完善合規(guī)風險管理已成為農(nóng)村金融當前的重要研究課題。完善銀行業(yè)合規(guī)風險管理已是商業(yè)銀行當前刻不容緩的重要任務(wù)。也是中國郵政儲蓄銀行改革與順利發(fā)展的重要舉措。
為全面提升內(nèi)控管理水平,有效支撐全行改革發(fā)展,根據(jù)總、省行安排,郵儲銀行鞍山市分行結(jié)合自身實際情況,于2016年起連續(xù)三年分別開展以“內(nèi)控達標年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動。
據(jù)了解,本年“內(nèi)控達標年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標,深入查找在內(nèi)控管理上存在的差距,全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題,持續(xù)推進合規(guī)文化建設(shè),使該行內(nèi)控管理水平達到同業(yè)先進水平。
為提高活動開展效果,該行聯(lián)合市郵政公司成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組,一把手親自掛帥,制定了詳實可行的活動實施方案,具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標、落實整改問責、內(nèi)控知識學(xué)習培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內(nèi)控達標年”活動啟動大會,對“內(nèi)控達標年”活動做了有序部署,對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內(nèi)支行高度重視,加強督導(dǎo),郵銀配合,統(tǒng)籌協(xié)調(diào),強化宣傳,認真總結(jié),以有序推進活動開展和落實,目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
銀行作為經(jīng)營風險的行業(yè),風險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施,在防范和化解銀行經(jīng)營風險中發(fā)揮著重要作用,良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風險,保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標而進行的一項重要的工作,是加強內(nèi)控體系建設(shè)、提高風險管理水平的一項重要任務(wù)。
一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解。
內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,全面防范風險,提升經(jīng)營管理水平的需要,能為銀行創(chuàng)造價值,而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提,才能從源頭上預(yù)防風險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的,是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、提高思想素質(zhì),增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習,加強思想教育,這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工,我們應(yīng)每天從自己的崗位做起,嚴格遵守總行“十禁”,遵循職業(yè)操守,自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為,珍惜自己的職業(yè)生涯,視制度如生命,糾違章如排雷,增強風險防范意識和自我保護意識。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇九
按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導(dǎo)思想,貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況,梳理分公司工作流程,完善各項規(guī)章制度,實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?,F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下:
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時反饋,匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際,仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風險,將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點,以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的.跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
xxxx年以來,結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點,我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等方面加強了管理,并召開了主任辦公會和部門全體會議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下:
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實,根據(jù)個人金融部實際情況,指定==副主任牽頭,==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習和規(guī)章制度學(xué)習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,為加強內(nèi)控,我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。
一、內(nèi)部控制管理的基本情況。
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實,xx年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計*次,參加人員**人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只,收文后及時組織了員工學(xué)習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了******、*****、****委員會,調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰**人次,金額**元。
6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十
企管處將緊緊圍繞公司“穩(wěn)中求進,實干創(chuàng)新,持續(xù)提升”的發(fā)展目標定位和要求,在公司主管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,按照年度總目標明確責任,發(fā)揮部門管理職能的工作思路,在提升公司整體管理水平中發(fā)揮積極作用,著重從以下幾個方面開展工作:
通過不斷組織加強員工的專業(yè)知識學(xué)習,不斷完善部門與個人工作標準,細化各項管理流程、業(yè)務(wù)流程、操作流程,實施標準化管理的目的,采取工作交插兼顧、ab角替崗等措施和辦法,提高每一名員工的綜合素質(zhì)和能力,提升團隊整體素質(zhì)。
根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展思路,制訂焦化分公司各項工作目標任務(wù),并根據(jù)各單位職責情況進行分解落實。同時,根據(jù)考核情況,進一步修訂完善責任目標指標體系及考核辦法,盡可能實現(xiàn)量化考核,為工作業(yè)績評比、工資發(fā)放提供真實的依據(jù),實現(xiàn)各單位員工及領(lǐng)導(dǎo)工資收入與目標完成情況掛鉤浮動。
在對各單位目標完成情況進行考核時,對其經(jīng)濟運行情況著重進行分析,及時發(fā)現(xiàn)存在的問題并提出改進措施,促進各單位完成責任目標,以此來保證公司目標的完成。
在工作的基礎(chǔ)上,轉(zhuǎn)變管理理念,組織各職能部門對各項制度進行進一步的修訂完善,滿足公司發(fā)展管理需要,解決制度不連貫、相互矛盾的問題。同時,加大對制度執(zhí)行情況的考核力度,認真研究分析在制度執(zhí)行過程中存在的問題,并加以改進。
在考核的基礎(chǔ)上,緊緊圍繞目標完成情況和工作重點,不斷完善和規(guī)范考核流程,將考核工作日常化、制度化,通過考核達到提升員工工作積極性、提升工作效率、提升工作質(zhì)量,促進目標完成,規(guī)范公司基礎(chǔ)管理的目的。
1、在降低物料成本上下功夫。
隨著公司不斷發(fā)展壯大,項目越來越多,人員流動越來越大,各種物料的需求量和消耗量急劇增加,因此,加強物料成本的控制和節(jié)約顯得尤為重要。必須抓好物料的采購,要堅決執(zhí)行公司采購配送統(tǒng)一的規(guī)定,通過形成物料的采購規(guī)模來降低成本;要加強對物料的管理,完善物料的申購、進出登記、統(tǒng)計、驗收手續(xù),定期不定期地進行清點,確保賬物相對要嚴格各種物料領(lǐng)取的報批和發(fā)放手續(xù);要教育和督促員工自覺養(yǎng)成節(jié)約用料的良好習慣,防止大手大腳,鋪張浪費,粗放式管理。
2、在降低原材料成本上下功夫。
隨著原輔材料價格不斷上漲,下年度重點要加大開源力度,特別是基建、工程、維護、技改等方面,要重視提高設(shè)施設(shè)備的節(jié)能效果,選用節(jié)能型照明器材;要科學(xué)配備、使用和操作設(shè)施設(shè)備。改變現(xiàn)在的以救火式的維修,轉(zhuǎn)為保養(yǎng)為主,維修為輔。
3、在降低人力資源成本上下功夫。
根據(jù)目前行業(yè)的現(xiàn)狀,人力資源成本的控制需要高度重視。要根據(jù)生產(chǎn)實際情況,科學(xué)的制訂符合實際情況的崗位、人員編制,不設(shè)閑崗,不配閑人;要科學(xué)合理地使用人力,按照生產(chǎn)經(jīng)營需要招聘所需員工,注重使用好“季節(jié)工”;在崗人員應(yīng)工作滿負荷;要建立科學(xué)合理、公平公正的工資獎金分配制度,使工資體系真正成為調(diào)動員工積極性的有力杠桿。
4、在降低行政管理費用上下功夫。
行政管理費用包括行接待、交通、差旅等方面費用,如何把這些費用控制好,對降低公司經(jīng)營成本至關(guān)重要。要嚴格控制接待費用,根據(jù)公司制定的各種制度,嚴格執(zhí)行,接待應(yīng)嚴格根據(jù)經(jīng)營和業(yè)務(wù)需要,既要熱情,又要防止鋪張浪費;要嚴格控制辦公費用,盡量做到少開會、開短會;辦工用具的領(lǐng)取和使用要實行登記統(tǒng)計制度,打印、復(fù)印各種文件材料要注意紙張的節(jié)約,提高紙張的重復(fù)使用率;要嚴格控制交通費用,公車私用等問題。
自公司成立以來,積淀了一定的文化底蘊,但面臨新的形勢、新的任務(wù)、新的機遇、新的挑戰(zhàn),要想在激烈的市場競爭中取勝,把企業(yè)做大做強,實現(xiàn)企業(yè)的跨越式發(fā)展,就必須樹立“用文化管企業(yè)”、“以文化興企業(yè)”的理念,營造培育先進的企業(yè)文化,積極推進“手指口述”“崗位描述”,提高企業(yè)的創(chuàng)新力、形象力和核心競爭力,營造“企業(yè)有生氣、產(chǎn)品有名氣、領(lǐng)導(dǎo)有正氣、職工有士氣”的發(fā)展環(huán)境和精神面貌。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十一
融資擔保公司,要有效規(guī)避經(jīng)營風險,真正為中小企業(yè)發(fā)展和地方經(jīng)濟建設(shè)服務(wù),不斷推進擔保公司可持續(xù)發(fā)展,必須嚴格遵守與融資擔保行業(yè)密切相關(guān)的法律法規(guī)。2009年^v^發(fā)布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》,標志著我國擔保行業(yè)從經(jīng)驗不多,認識不足的初創(chuàng)階段逐步進入了在規(guī)范中穩(wěn)健發(fā)展的時期。
京山縣誠信擔保公司緊緊圍繞《融資性擔保公司管理暫行辦法》,認真開展學(xué)習宣傳,不斷加強內(nèi)部控管,不斷拓寬市場業(yè)務(wù),本著竭誠服務(wù)社會,努力防范風險,注重企業(yè)實效的原則,積極進取,努力工作,取得了較好的成績。近四年來,共為域內(nèi)中小企業(yè)和個體私營企業(yè)提供擔保融資24865萬元,取得擔保收入萬元,計提風險準備金萬元,繳納各種稅收萬元,創(chuàng)造利潤萬元,并連續(xù)幾年實現(xiàn)了零風險。同時企業(yè)規(guī)模也由初創(chuàng)時期的1500多萬元,發(fā)展壯大為5000多萬元,促進了京山縣域經(jīng)濟的健康發(fā)展。
一、加強內(nèi)部控制。
京山縣誠信擔保公司是一家以中小企業(yè)融資擔保服務(wù)為主體的“自主經(jīng)營、自負盈虧、獨立核算、獨立承擔民事責任”的法人機構(gòu),在狠抓職業(yè)風險的同時,不斷強化內(nèi)部控制,在管理上求效益、求發(fā)展,取得了較好的成效:
(2)建章建制,強化制度約束。為有效防范風險提供制度保證。京山縣誠信擔保公司在認真學(xué)習總結(jié)銀行系統(tǒng)防范風險制度體系的基礎(chǔ)上,結(jié)合擔保公司實際情況及域內(nèi)企業(yè)特點,制定了一系列的風險防控制度,并結(jié)合工作實際,不斷加以修訂完善。一是制定了保審分離制度,保證融資業(yè)務(wù)審批的準確性;二是制定了企業(yè)準入條件制度,從起點上保證企業(yè)的質(zhì)量;三是制定了業(yè)務(wù)操作制度,從程序上保證業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性和完整性;四是制定了員工守則,從職業(yè)道德上保證業(yè)務(wù)辦理的公正性;五是制定了風險預(yù)警及搶救制度,確保出現(xiàn)風險后將損失降到最低限度;六是制定了責任追究制度,以增強員工防范風險的自覺性和與主動性。2009年^v^頒布《融資性擔保公司管理暫行辦法》后,京山誠信擔保公司對照《辦法》,對所有的制度、規(guī)定重新進行了修改和完善。事實證明,這一整套制度的制定與落實,對于京山誠信擔保公司較好地防范風險起到了重要的保障作用。
置和扮演的角色,認真確定工作目標,不斷拓展經(jīng)營業(yè)務(wù),確定了以“防范風險為前提,靈活經(jīng)營,熱忱為中小企業(yè)提供短期的、季節(jié)性的、臨時的、相對小額的融資服務(wù)”的工作目標。按照這個定位,公司4年來共壓縮二年以上的長期融資貸款9筆,金額2245萬元,回收4筆,金額775萬元。有效促進了擔保公司的發(fā)展。通過認真查找市場位置,不斷明確發(fā)展思路,一是保證了擔保公司的基金循環(huán),從而為緩解企業(yè)燃眉之急提供了資金保障;二是擴大了公司對中小企業(yè)的服務(wù)面,提高了服務(wù)效能,有效增加了擔保公司的知名度;三是為銀行拾遺補缺,發(fā)揮了銀行業(yè)不能發(fā)揮的作用,即在關(guān)鍵時刻為中小企業(yè)提供關(guān)鍵的服務(wù),確保了這些企業(yè)資金鏈的延續(xù),從而保住了銀行信用,也解決了企業(yè)的燃眉之急。
復(fù)討論,充分醞釀、意見得到董事會支持的前提下,采取特事特辦、急事巧辦的辦法,先給錢,后走內(nèi)部程序,及時為企業(yè)排憂解難。
(5)加強風險控制,確保資金安全。京山誠信擔保公司始終把防范經(jīng)營風險放在首位。公司管理層及全體員工對擔保行業(yè)的經(jīng)營風險有一個深刻的認識,那就是從事融資性擔保工作,是一項低收入、高風險的工作,如果一旦出現(xiàn)失誤,損失一筆資金,很可能幾年的辛苦都付諸東流,擔保公司就面臨可能倒閉的風險。
為了控制和最大限度的降低風險,公司一是制定了一整套切實可行的風險控制措施,對每一筆資金的投放,都要經(jīng)過認真的調(diào)查、初審、復(fù)核、批準四個環(huán)節(jié),凡是四個環(huán)節(jié)中有一個通不過的,就堅決予以否決,每一筆貸款都嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序,保證資金投放的準確無誤。二是反復(fù)論證,審慎決策,每做一個項目,都要經(jīng)過一個反復(fù)思考,反復(fù)論證的過程,都要通過肯定——否定——再肯定的多次循環(huán),寧緊勿松,寧嚴勿寬,審慎決策。三是發(fā)現(xiàn)資金風險,及時采取對策。如2009年初發(fā)現(xiàn)在京山誠信擔保公司辦理過融資擔保業(yè)務(wù)的域內(nèi)某企業(yè),由于投資股東之間的股權(quán)之爭,嚴重影響了其正常生產(chǎn)經(jīng)營,甚至拖欠了幾個月的銀行貸款利息都無法還,京山誠信擔保公司知道情況后,多次與律師、法院及當事人商洽,主動上門做工作,切實為企業(yè)排憂解難、出謀劃策,終于幫助該企業(yè)找到了合理的解決問題的辦法,不僅幫該企業(yè)順利的度過了難關(guān),而且還收清了拖欠的所有貸款本息。
二、優(yōu)化外部環(huán)境。
京山誠信擔保公司除了加強內(nèi)部控制管理外,還在爭取政府及金融主管部門的重視與支持的基礎(chǔ)上,著力優(yōu)化外部環(huán)境,全力打造企業(yè)形象,努力拓寬市場,不斷發(fā)展壯大。
(1)政府支持。政府合理引導(dǎo),支持融資性擔保行業(yè)發(fā)展是做好融資性擔保工作的基礎(chǔ),京山誠信擔保公司自成立以來,縣委、縣政府高度重視融資性擔保工作,一是積極參與、指導(dǎo)誠信擔保公司的建設(shè),對公司重大事項政府安排專人與公司股東會、董事會集體研究;二是以政府名義出臺文件,切實幫助擔保企業(yè)解決實際困難;三是按照“政策性資金、市場化動作、法人化管理”的經(jīng)營模式,不干預(yù)擔保公司業(yè)務(wù);四是正確指導(dǎo)融資性擔保工作,合理引導(dǎo)擔保公司與縣內(nèi)中小企業(yè)、私營企業(yè)以及銀行之間的聯(lián)系,為他們搭起相互信任、互相協(xié)作的合作平臺,促進了擔保公司的發(fā)展。
(2)主管部門的監(jiān)管。金融主管部門對融資性擔保行業(yè)實施有效監(jiān)管,不僅可以幫助融資性擔保行業(yè)規(guī)范管理,而且可以幫助融資性擔保行業(yè)規(guī)避風險。京山誠信擔保公司是財政部門直接出資入股的融資性擔保公司,按照政府引導(dǎo),市場化運作、企業(yè)化管理的原則,不斷建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度,完善法人治理結(jié)構(gòu),實現(xiàn)企業(yè)自主經(jīng)營、自負盈虧、自我完善、自我發(fā)展的工作目標,財政部門作為金融主管部門,積極參與但不干預(yù)擔保公司內(nèi)部事務(wù),努力幫助擔保公司控制、降低、化解風險。一是幫助擔保公司制定了各種規(guī)章制度,如《擔保資金管理辦法》、《擔保公司風險控制辦法》、《擔保公司財務(wù)管理制度》、《擔保業(yè)務(wù)操作流程》等一整套規(guī)章制度和操作規(guī)范文本,使擔保企業(yè)業(yè)務(wù)操作更加合理有序,管理更加規(guī)范,有效防范了操作風險;二是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,幫助公司成立了股東會、董事會和監(jiān)理會,實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的董事長負責制;三是加強對擔保公司的財務(wù)管理,督促擔保公司嚴格執(zhí)行政策,遵守財經(jīng)紀律;四是實行擔保業(yè)務(wù)每月報備制度,通過審查擔保公司每月報送的擔保業(yè)務(wù)資料,及時發(fā)現(xiàn)可能存在的問題,切實幫助擔保公司有效降低經(jīng)營風險。
誠信擔保公司的扶持,這些企業(yè)基本上都實現(xiàn)了產(chǎn)值與利稅較上年同期翻一翻的好成績。同時,積極向工商銀行、中國銀行等國有商業(yè)銀行推薦這些企業(yè),通過推薦,為這些企業(yè)搭起了與銀行部門以及與擔保公司之間相互合作的平臺,使這些企業(yè)獲得了更好的生存條件和更大的發(fā)展空間,切實樹立了京山誠信擔保公司良好的社會形象,同時獲得了更大的經(jīng)濟效益,促進了擔保公司的發(fā)展。
(4)實施風險搶救,全力以赴化解經(jīng)營風險。融資性擔保工作是一項高風險的工作,由于每個企業(yè)情況大小不一,錯綜復(fù)雜,資金周轉(zhuǎn)過程變數(shù)很大,要想絕對不出現(xiàn)風險幾乎是不可能的。要解決可能出現(xiàn)的風險的辦法就是及時預(yù)警、及時采取一系列行之有效的手段進行搶救,化險為夷。2009年3月,我縣某企業(yè)法人背著擔保公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓他人,但該企業(yè)在我公司有融資性貸款300萬,且都辦理了合規(guī)合法的抵押手續(xù)。公司董事會知道情況后,第一時間發(fā)出預(yù)警,多次主動上門溝通,對新買主講明情況,請律師出面調(diào)停、督促,與法院聯(lián)系準備隨時查封資產(chǎn),終于促使新買主在準備支付出讓價款的同時,優(yōu)先還清了擔保公司貸款本息,避免了損失,化解了風險,提高了擔保公司在社會上的知名度和企業(yè)業(yè)主的滿意度。
盡管京山誠信擔保公司認真落實《融資性擔保公司管理暫行辦法》,在化解經(jīng)營風險方面想了很多辦法,做了很多工作。但風險無處不在,不能掉以輕心。在今后的工作中還要更加深入細致,不斷總結(jié),努力創(chuàng)新,確保京山誠信擔保公司不斷發(fā)展壯大。同時,著力解決好與銀行部門合作難、擔保收益與風險不對等以及企業(yè)融資成本過高等問題,努力為京山經(jīng)濟跨越式發(fā)展做出更大的貢獻。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十二
xxxx年是我區(qū)企業(yè)管理培訓(xùn)工作加大力度,提高深化的一年,也是為“十五”期間加速企業(yè)經(jīng)營管理者和經(jīng)濟管理干部培訓(xùn)打好基礎(chǔ)的一年。
參加施工方案中安全生產(chǎn)技術(shù)措施的條款擬定工作,檢查督促條款的實施,負責安全措施標識的管理和使用,及時記錄好安全臺帳。
按照國家經(jīng)貿(mào)委xxxx年培訓(xùn)工作要點的精神,我委對培訓(xùn)工作高度重視,年初召開全區(qū)培訓(xùn)工作會議,制定了《xxxx年全區(qū)企業(yè)管理人員培訓(xùn)工作要點》,對全區(qū)企業(yè)管理培訓(xùn)工作進行了全面部署。提出了精心組織、分類指導(dǎo)、典型示范、全面推開的原則。制定了強有力的政策措施。同時將培訓(xùn)任務(wù)列入自治區(qū)經(jīng)濟責任考核目標。組織了調(diào)查指導(dǎo)小組赴各盟市、各大企業(yè)進行調(diào)研指導(dǎo),在國家經(jīng)貿(mào)委和自治區(qū)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下,在全區(qū)培訓(xùn)工作者的共同努力下,全面完成了xxxx年的培訓(xùn)任務(wù),從而使企業(yè)管理培訓(xùn)工作上了新的臺階,為“十五”期間的培訓(xùn)工作奠定了基礎(chǔ)。
“雙基”培訓(xùn)是列為我區(qū)xxxx年全區(qū)企業(yè)管理培訓(xùn)的重點,要求各盟市、企業(yè)切實加強領(lǐng)導(dǎo),認真組織實施。一是我委組織18戶大企業(yè)參加國家貿(mào)委舉辦的“雙基”培訓(xùn)班。二是組織12個盟市和20戶自主培培訓(xùn)企業(yè)的教師參加全國“雙基”師資培訓(xùn)班。三是組織了在北京經(jīng)管院舉辦的經(jīng)貿(mào)委系統(tǒng)主任處長“雙基”培訓(xùn)班。四是舉辦了全區(qū)重點企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員“雙基”培訓(xùn)班。以上這些舉措為全區(qū)開展“雙基”培訓(xùn)起到典型示范、培育師資、重點引導(dǎo)、以點帶面、全面推開的作用。全區(qū)十二個盟市和各大中型企業(yè)都積極開展了“雙基”培訓(xùn),如呼和浩特市、包頭市、通遼市、鄂爾多斯市、呼倫貝爾盟等盟市與區(qū)外先進地區(qū)協(xié)作對口培訓(xùn),學(xué)習先進,加強交流,促進合作,提高了培訓(xùn)效果,辦出了特色。xxxx年全區(qū)“雙基”培訓(xùn)人數(shù)達15003人次,其中大中型企業(yè)管理人員980l人次;中小型企業(yè)管理人員3594人次;經(jīng)貿(mào)委系統(tǒng)公務(wù)人員和師資培訓(xùn)928人。
在“九五”工商管理培訓(xùn)的基礎(chǔ)上,xxxx年把重點放在規(guī)范和提升上下功夫。一是進一步結(jié)合自治區(qū)的實際,把適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的需要和企業(yè)的改革發(fā)展結(jié)合起來,調(diào)整教學(xué)內(nèi)容和培訓(xùn)方式,加大更新知識結(jié)構(gòu),改變能力指向,全面提高素質(zhì)。二是突出抓了自治區(qū)4l戶重點企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的工商管理培訓(xùn)。41戶重點企業(yè)是自治區(qū)了業(yè)經(jīng)濟的支柱,辦好41戶重點企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員工商管理培訓(xùn),是經(jīng)貿(mào)委培訓(xùn)工作的重中之重。我們集中力量,精心組織,邀請區(qū)內(nèi)外知名專家學(xué)者授課,并進行了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的研討。理論聯(lián)系實際,形成了內(nèi)蒙古仕奇集團、伊利集團公司科學(xué)管理培訓(xùn)案例,由中國管理科學(xué)研究院出版,引起了企業(yè)界強烈的反響和震動。以此為龍頭,全年國有大中型企業(yè)工商管理培訓(xùn)人數(shù)達1563人,起到促進我區(qū)企業(yè)改革與發(fā)展的良好效果。三是大力開展了中小企業(yè)經(jīng)營管理者的工商管理培訓(xùn)。我區(qū)的中小企業(yè)量大面廣、集中度較低,組織好中小企業(yè)的培訓(xùn)在自治區(qū)是非常困難。我們制定了統(tǒng)一規(guī)劃、宏觀指導(dǎo)、分給負責的原則,充分調(diào)動和發(fā)揮盟市、行業(yè)及中間組織的作用,采取了靈活有效的培訓(xùn)方式,積極組織了全區(qū)各類中小企業(yè)的工商管理培訓(xùn),全年共培訓(xùn)中小企業(yè)經(jīng)營管理者605人、使中小企業(yè)工商管理培訓(xùn)在“十五”開頭之年有了良好開端。四是進一步拓展了工商管理培訓(xùn)的辦學(xué)形式、管理模式,采取擴大培訓(xùn)領(lǐng)域,增設(shè)電視教學(xué)、函授教學(xué)、案例教學(xué)等新型教學(xué)手段,制定了工商管埋培訓(xùn)統(tǒng)考制度,使更多的參訓(xùn)者從中受益。
(三)綠化管理為了給業(yè)主創(chuàng)造一個優(yōu)美的生活環(huán)境,我們嚴格落實了綠化管理措施,積極配合監(jiān)督綠化公司,施工及養(yǎng)護工作,針對綠化公司在施工養(yǎng)護過程中出現(xiàn)的問題,及時發(fā)出了整改通知與合理化的建議,督促其整改,并在綠化警示牌沒有到位的情況下,制作簡易警示牌、圍欄,加強綠化防護管理工作,使綠地基本無破壞,踐踏及公用現(xiàn)象,綠化完好率為98%。
企業(yè)自主培訓(xùn)是新時期培訓(xùn)的方向。經(jīng)過“九五”期間建立的我區(qū)企業(yè)自主培訓(xùn)機制,逐步走出符合我區(qū)大中型企業(yè)自主培訓(xùn)的路子,不斷總結(jié)吸收國內(nèi)外企業(yè)自主培訓(xùn)的先進經(jīng)驗和自我完善的經(jīng)驗,積極推進isol0015國際標準,不斷建立自主培訓(xùn)的新機制,充分發(fā)揮了大企業(yè)在培訓(xùn)工作中的主動性、創(chuàng)造性、幅射性,大力開展了以工商管理培訓(xùn)為龍頭和以“雙基”培訓(xùn)為重點的各種類型的培訓(xùn),涌現(xiàn)出了如包鋼集團、電力集累團、森工集團、煙草集團、平莊煤炭集團、伊利集團等一批自主培訓(xùn)的典型企業(yè)。xxxx年全區(qū)20戶自主培訓(xùn)企業(yè)參訓(xùn)的.經(jīng)營管理人員達11600人,其中參加工商管理培訓(xùn)的有1650人,參加“雙基”培訓(xùn)的有8008人,參加適應(yīng)性短期培訓(xùn)的有1942人。同時有的培訓(xùn)班還到先進地區(qū)學(xué)習考查,結(jié)合實際撰寫出很有價值的論文1000余篇,為企業(yè)改革與發(fā)展培養(yǎng)了人才和堤供了智力支持。
xxxx年進一步加大了經(jīng)貿(mào)委系統(tǒng)公務(wù)人員培訓(xùn)的力度。年初舉辦了“經(jīng)貿(mào)委公務(wù)人員‘雙基’培訓(xùn)班”。為使各盟市經(jīng)貿(mào)委主任和我委處長高度重視培訓(xùn)工作,在北京經(jīng)管院舉辦了全區(qū)經(jīng)貿(mào)委系統(tǒng)主任處長培訓(xùn)班,參加培訓(xùn)人數(shù)共199人。
11月組織了經(jīng)貿(mào)委系統(tǒng)主任處長赴滬港澳培訓(xùn)團。這些培訓(xùn)項目使學(xué)員學(xué)到了經(jīng)濟、科技、法律等知識,開闊了視野,更新了觀念,提高了素質(zhì),取得了很大成效。
xxxx年培訓(xùn)班進一步與區(qū)內(nèi)外高等院??蒲袡C構(gòu)加強了協(xié)作,不斷拓展了合作領(lǐng)域,一是完成了xxxx年南開大學(xué)mba碩士學(xué)位的錄取工作和組織教學(xué)工作。二是組織申報內(nèi)蒙古大學(xué)mba碩士學(xué)位點資格,并經(jīng)國家務(wù)院學(xué)位委員會專家組評估,獲得了批準。三是組織了xxxx年內(nèi)蒙古大學(xué)mba碩士學(xué)位報考工作,報考人數(shù)達200多人。四是委托內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)開展了第二學(xué)位專升本在職教育。五是與中國管理科學(xué)研究院聯(lián)合診斷和整編了仕奇集團、伊利集團的管理案例。
從改造自己入手,適應(yīng)企業(yè)生存環(huán)境。目前要做的,就是要通過努力工作改造自己,以拓寬自身的知識結(jié)構(gòu),提高專業(yè)素質(zhì)和道德修養(yǎng)。我相信,只要自己努力學(xué),專心做,就一定不會辜負領(lǐng)導(dǎo)的期望!
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十三
(二)今年底前請xxx采購管理人員來培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習。
(三)按《物資采購管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
(四)上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評價體系。
(五)今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
(六)按年度計劃完成相關(guān)制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
(一)20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
(三)20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
(四)20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學(xué)習。
(五)20xx年4月xxx部內(nèi)部進行內(nèi)部物資采購專業(yè)知識培訓(xùn)。
(六)按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
(一)采購風險的控制,比如預(yù)付款都能控制在xx%以下,減少企業(yè)承擔的風險。
(二)內(nèi)控制度相對健全,所有物資采購都按照審批權(quán)限和程序。
(三)供應(yīng)商選擇,建立健全的供應(yīng)商管理體系,目前采購物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問題。
(四)對市場調(diào)查研究較為深入,對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調(diào)查,寫出調(diào)查比選報告,為實施采購提供決策依據(jù)。
(一)需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度,建立健全的制度體系。
(二)信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的,它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看,采購信息系統(tǒng)的建設(shè)相對滯后。
(三)采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足,都是半路出家,人員素質(zhì)不高,梯隊建設(shè)不足,這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向,建立集中、高效、透明的采購管理體系。
(一)針對不足需要有健全的制度,完善各項規(guī)章制度,為下一步工作做好基礎(chǔ)準備。
提升。信息透明、高效了,我們的采購工作才能變得透明、高效。
(三)向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變?,F(xiàn)代采購管理,不僅要對產(chǎn)品進行管理,也要對提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進行長期持續(xù)的管理,同時還要對物流、倉儲等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
(四)加強懲防體系建設(shè)。通過完善采購管理體制,建立多部門相互制約機制,實現(xiàn)陽光采購、透明采購,不僅能規(guī)范采購行為,降低采購成本,也能有效防止腐敗,避免采購干部走上歧途,確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
(五)內(nèi)部人員加強專業(yè)知識的學(xué)習,提升管理能力。
xx部。
20xx年x月xx日。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十四
20xx年以來,結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點,我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習。20xx年一年的工作經(jīng)歷,使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識,也對自己所在的崗位,所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?,F(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下:
一認清形勢,樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),特別強調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工,首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工,才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作,按照規(guī)章制度辦事,抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營,扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,一到真正處理業(yè)務(wù)時在操作細節(jié)上,就把流程制度丟在一邊,工作浮躁,業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作,最終給客戶造成了不便和損失,給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程,那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存僥幸,把制度弱化,使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會,我明白了,不是只要自己管好自己不違規(guī),不犯法就行了,而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,時刻對照自己的崗位職責進行反思,在工作時刻提醒自己和身邊的同事,嚴格按照規(guī)章制度工作,嚴格執(zhí)行制度。
四認真學(xué)習《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質(zhì),提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進行,拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護自己和他人,牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,保護好自己,保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的,20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤,因為自己的過分“靈活”,因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度,幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育,使我懸崖勒馬,浪子回頭,沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識,嚴格遵守各項規(guī)章制度,樹立信心,不斷地學(xué)習和掌握各項專業(yè)知識和技能,以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十五
眾所周知,一個沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的,而內(nèi)部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統(tǒng)。內(nèi)部控制的缺失或者不完善都將對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。
企業(yè)內(nèi)部控制是以專業(yè)管理制度為基礎(chǔ),以防范風險、有效監(jiān)管為目的,通過全方位建立過程控制體系、描述關(guān)鍵控制點和以流程形式直觀表達生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)過程而形成的管理規(guī)范。
內(nèi)部控制是指作為企業(yè)風險管理的重要手段,在維護財產(chǎn)物資的完整性、保證會計信息的準確性、保證財務(wù)信息的合法性、保證經(jīng)營決策的貫徹執(zhí)行、保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟性、效率性和效果性和保證國家法律法規(guī)的遵守執(zhí)行等方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。
本學(xué)期開設(shè)了《內(nèi)部控制設(shè)計》專業(yè)必修課,現(xiàn)在課程過半,而對內(nèi)部控制設(shè)計的情況,通過老師的講解以及自己平時課下的閱讀,也已經(jīng)有一些了解和認識,下面談一下自己在上了《內(nèi)部控制設(shè)計》課程后的心得體會:
1.能夠保護財產(chǎn)物資的安全完整。內(nèi)部控制制度對財產(chǎn)物資的保管和使用采取各種控制手段,可以防止和減少財產(chǎn)物資被損壞,杜絕浪費、貪污、盜竊、挪用和不合理使用等問題的發(fā)生。這對于一個企業(yè)來講是極其需要控制的方面,有利于降低企業(yè)成本。
2.能夠提高會計資料的正確性和可靠性。正確可靠的會計數(shù)據(jù)是企業(yè)經(jīng)營管理者了解過去、控制目前、預(yù)測未來、做出決策的必要條件,而內(nèi)部控制系統(tǒng)通過制定和執(zhí)行業(yè)務(wù)處理程序,科學(xué)地進行職責分工,使會計資料在相互牽制的條件下產(chǎn)業(yè),從而有效地防止錯誤和弊端的發(fā)生,保證會計資料的正確性和可靠性。
3.能夠保證國家對企業(yè)的宏觀控制。國家制定的一系列財政紀律及法規(guī),都要求企業(yè)通過建立內(nèi)部控制制度來落實,企業(yè)通過實施內(nèi)部控制制度以進行自我約束,遵循國家的財政紀律和法規(guī)。
4.能夠保證企業(yè)高效率經(jīng)營??茖W(xué)的內(nèi)部控制制度,能夠合理地對企業(yè)內(nèi)部各個職能部門和人員進行分工控制、協(xié)調(diào)和考核,促使企業(yè)各部門及人員履行職責、明確目標,保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動有序、高效地進行。
綜上內(nèi)部控制的意義,可見良好完善的內(nèi)部控制制度對于一個企業(yè)是多么的至關(guān)重要。而我們通過這門課程的學(xué)習,就是學(xué)習如何去設(shè)計一款完善嚴謹適用的企業(yè)內(nèi)部控制制度。這當然一方面應(yīng)該遵守內(nèi)部控制設(shè)計的基本原則,比如全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性以及成本效益原則。另外還要遵循要求的基本程序,比如首先進行細致調(diào)查;其次按相關(guān)理論和方法的要求劃分單位內(nèi)部機構(gòu);再次確定所屬信息活動過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié);最后形成內(nèi)部控制的文本規(guī)定。企業(yè)應(yīng)該加強內(nèi)部控制設(shè)計環(huán)節(jié),設(shè)計出完善適用于本企業(yè)的內(nèi)部控制制度,這樣才能真正起到內(nèi)部控制的效果,從而真正的達到內(nèi)部控制的意義。
在學(xué)習這門課程中遇到了不少案例分析題,就是發(fā)現(xiàn)企業(yè)的內(nèi)部控制出現(xiàn)問題,一方面是由于本身制度建立的問題,存在實質(zhì)性的缺陷以及漏洞,但是也發(fā)現(xiàn),還有很重要的一部分原因在于執(zhí)行不力。也許企業(yè)建立了較為完善和良好的內(nèi)控制度,但是公司員工并未完全按照內(nèi)控制度來執(zhí)行,這樣也很容易導(dǎo)致問題的產(chǎn)生,而建立的內(nèi)控制度也僅僅是形同虛設(shè),一紙空文了。沒有任何意義。因此,內(nèi)控制度的執(zhí)行也很重要,企業(yè)在建立好后,應(yīng)監(jiān)督其按要求規(guī)定來實施,從而真正的實現(xiàn)企業(yè)完善的內(nèi)部控制。
雖然我們并沒有進入企業(yè),也不可能真的去幫助其他企業(yè)單位設(shè)計其內(nèi)控制度,但是,我們現(xiàn)在應(yīng)該做的是,利用所學(xué)到的知識,自己去分析企業(yè)的內(nèi)部控制制度,看其制度是否存在缺陷等問題。看到優(yōu)秀內(nèi)部控制制度的企業(yè)的良好運用,看到因為內(nèi)控制度不健全執(zhí)行不力導(dǎo)致企業(yè)的衰退,這些都是要利用到所學(xué)知識來實踐運用的。比如,海爾集團的成功經(jīng)驗就在于內(nèi)控的完善制定及執(zhí)行,而巨人集團以及巴林銀行則給我們以警示,內(nèi)部控制制度的缺失不健全,會嚴重影響企業(yè)的發(fā)展。
因此,內(nèi)部控制對于一個企業(yè)至關(guān)重要,我們現(xiàn)在僅僅是學(xué)習了理論性的東西,下一步應(yīng)該努力加強的'方面就是提高實際運用分析能力。這一方面通過平時對案例的分析討論思考鍛煉,另外也可以通過實際去調(diào)查采訪企業(yè)的內(nèi)部控制制度,了解真實情況。總之,我們不能只是單純的學(xué)習了理論性的東西就止步不前,應(yīng)該繼續(xù)深入下去,否則,有一天會發(fā)現(xiàn),當時學(xué)的東西,就完全不為己用了。
通過對《內(nèi)部控制設(shè)計》這門課程的學(xué)習,了解到對于企業(yè)來講,內(nèi)部控制的重要意義,并且也發(fā)現(xiàn),制定好完善的制度僅僅是建立良好內(nèi)控的第一步,還需要后續(xù)良好地實施,從而使得內(nèi)部控制真正在企業(yè)運轉(zhuǎn)起來,達到真正控制的目的。另外,從一名學(xué)生的角度,學(xué)習理論知識參加考試并非長遠意義,應(yīng)該更多的是學(xué)習知識,學(xué)會運用分析,從而真正的實現(xiàn)為我所用,那才是真的自己的東西。而認識到這一點后,也會在以后的時間里,多多運用所學(xué)去分析去了解關(guān)于公司企業(yè)內(nèi)部控制的信息,從而讓這門知識靈活起來,為我所用。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十六
1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署提供內(nèi)部溝通交流平臺,發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認,對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別、培訓(xùn),確保內(nèi)控體系管理完整、準確、有效,形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”,共識別適用流程5-個(包括新增流程30個),統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次,利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報,對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理,根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要,邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解,對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題,經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實,在會上做了專門回復(fù),屬于暫估的問題,按要求提供單據(jù),財務(wù)上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資,生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,及時補充控制措施。
4、迎檢內(nèi)控測試。20xx年,共迎接各級內(nèi)控測試5次,包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次,自我評價測試1次。
(二)風險管理。
1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次,共計收集風險損失事件8個。
2、開展領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中,同時明確考核事項與量化打分標準,特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫,如實如期完成,不得漏報、瞞報風險損失事件,在內(nèi)控例會上,進行了考核標準的專項宣貫,并開展了風險管理實務(wù)的培訓(xùn),講解了風險識別評估的方法,風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內(nèi)容,全面加強風險管理工作。
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議,使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。
狠抓落實,層層負責,確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,公司將內(nèi)控責任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任上,內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),有人負責。
在組織落實上,公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》,切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風險,如何控制風險,嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,對于這樣的控制,公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責,增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育,目前,公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標,行動有準則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦。特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十七
1.召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署20xx年內(nèi)控工作,提出建立內(nèi)控例會機制,為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺,發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2.開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認,對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別、培訓(xùn),確保內(nèi)控體系管理完整、準確、有效,形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”,共識別適用流程508個(包括新增流程30個),統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3.每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次,利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報,對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理,根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要,邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解,對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題,經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實,在會上做了專門回復(fù),屬于暫估的問題,按要求提供單據(jù),財務(wù)上進行暫估處理;對于無計劃采購的物資,生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,及時補充控制措施。
4.迎檢內(nèi)控測試。20xx年,共迎接各級內(nèi)控測試5次,包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次,自我評價測試1次.
(二)風險管理
1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次,共計收集風險損失事件8個。
2.開展20xx年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準,二級單位同樣按標準執(zhí)行,要求把風險管理考核標準納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中,同時明確考核事項與量化打分標準,特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫,如實如期完成,不得漏報、瞞報風險損失事件,在內(nèi)控例會上,進行了考核標準的專項宣貫,并開展了風險管理實務(wù)的培訓(xùn),講解了風險識別評估的方法,風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內(nèi)容,全面加強風險管理工作。
(一)內(nèi)控部分
1.持續(xù)加強內(nèi)控與風險管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn),要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位,并全面梳理流程表單,規(guī)范表單填制,促進內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。
2.持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導(dǎo)向,及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題,從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展,從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面,提示有關(guān)部門,從意識、溝通及銜接等方面,改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門參與程度,選取業(yè)務(wù)鏈條長,參與部門多的業(yè)務(wù)流程,請業(yè)務(wù)主管部門進行操作講解,更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風險評估;按照實用性、可操作性原則,確定風險控制目標、措施和責任,形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制,特別是時間要求,要與實際相符,并按時上報到管理部門,檢查頻率是每日開展的,按季度上報,保證風險管理工作真執(zhí)行,有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準,逐條對應(yīng),一一落實。如實上報風險事件,開展事件分析,根據(jù)分析結(jié)果,形成風險事件分析報告,實施風險預(yù)警和控制,進一步加強廠風險防控能力。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十八
(一)內(nèi)部體系建設(shè)。
企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)的保障,建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤為重要。內(nèi)控具體工作如下:
1.持續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況,收集相關(guān)信息,對其中存在的問題進行分析,提出可行性意見,預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制,調(diào)查業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的風險事項,對風險等級進行劃分,識別重大風險,對公司的整體進行風險評估,做好風險預(yù)警及排查,著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風險數(shù)據(jù)庫。
4.強化內(nèi)控執(zhí)行,按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內(nèi)控體系建成后,我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)形式宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊,方便廣大員工學(xué)習和查閱,經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè),現(xiàn)在越來越多的領(lǐng)導(dǎo)同事在開展業(yè)務(wù)的過程中已經(jīng)有了查制度,查流程,按流程開展業(yè)務(wù)的好習慣。
5.督促缺陷整改,把缺陷整改落到實處,從根本上強化內(nèi)部控制作用。
6.目前內(nèi)控體系總體上已經(jīng)穩(wěn)定運行,但內(nèi)控中還存在一些問題,一是部分人員對業(yè)務(wù)流程不熟悉,全員參與意識不夠,缺陷整改滯后;二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強,流程操作過程中存在審批程序不完善,證據(jù)缺失或者不完整,為方便工作開展跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點等情況,下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點,強化流程執(zhí)行,堵塞管理漏洞,督促各部門嚴格按照流程執(zhí)行。
(二)制度建設(shè)。
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓,企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有依據(jù),要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。2019年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進行討論溝通,對自評過程中提出的制度問題,協(xié)助進行及時修訂和補充,其中風控部共補充《風險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實,要求各部門嚴格按照印發(fā)的制度開展工作,做到有法可依,有章可循,合法合規(guī);二是組織制度自檢自查工作,對自查過程中暴露的問題進行溝通,督促進行整改;三是對上級下達的重要文件,部門內(nèi)事先仔細研讀,在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上,及時分發(fā)到相關(guān)部門,督促按要求踐行到位;四是加大與上級部門的溝通和協(xié)調(diào),避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致,規(guī)定互相矛盾的問題,理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設(shè)主要工作,完善制度目標體系,在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況,努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。
1.根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu),修改內(nèi)部控制流程;
2.根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度;
3.根據(jù)工作需要適時開展內(nèi)部控制評價,執(zhí)行控制測試,對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見,督促各業(yè)務(wù)部門進行整改。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇十九
20xx年是我飛速發(fā)展的一年,本年度我擔任的是內(nèi)控經(jīng)理助理一職,工作中我結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)的特點,著重部署相關(guān)的品種業(yè)務(wù)整合,并建立相關(guān)的制度規(guī)則,和政策講解。通過會議形式傳達上級的內(nèi)容,并進行部署?,F(xiàn)在一年多的時間過去了,我跟經(jīng)理學(xué)習到了很多,現(xiàn)在我將這一年的功內(nèi)控工作做出總結(jié)匯報。
今年以來我不斷的跟隨領(lǐng)導(dǎo)進行新文件的閱讀和學(xué)習,做好相關(guān)政策的理解。并且在實際的應(yīng)用中進行落實,并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內(nèi)各個部門的職工都已經(jīng)對這些規(guī)章制度有了深入的了解,也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。
近期因為業(yè)務(wù)人員的冰凍較大,領(lǐng)導(dǎo)也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內(nèi)控的監(jiān)管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內(nèi),并實時更新各職員的最新狀態(tài),進行備份登記。
在銀行內(nèi)控工作這一年多,我認真的做好登記,并且及時的對領(lǐng)導(dǎo)進行匯報,配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記,我加強收集企業(yè)的信息,并且評估他們的信貸風險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息,我經(jīng)常加班加點的調(diào)查資料,為的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了,我在工作中有過很好的表現(xiàn),也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)的任務(wù),但是很多時候還不能夠及時的了解領(lǐng)導(dǎo)文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟,通過豐富自己的知識,從而更好的幫助內(nèi)控經(jīng)理做事。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇二十
財務(wù)部門在國家政策的引導(dǎo)下,在領(lǐng)導(dǎo)的支持幫助下,在各部門的積極配合下,圍繞中心工作和財務(wù)重點工作,圓滿地完成了部門職責和領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù),為總結(jié)經(jīng)驗更好的完成以后的工作,現(xiàn)主要從以下幾個方面予以總結(jié):
本年度,財務(wù)部門計劃擔當著及xx責任的會計核算,管理,風險評估及投資決策等工作。我部將緊緊圍繞的發(fā)展方向與經(jīng)營動態(tài),在遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下,在為提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時,認真組織會計核算,規(guī)范各項財務(wù)基礎(chǔ)工作,加強財務(wù)管理。比如,將在對及時雨農(nóng)業(yè)科技有限責任成本核算基礎(chǔ)上,采用總分合同項目核算方式,在財務(wù)軟件如不能達到核算要求的情況下,利用電子表格匯總數(shù)據(jù)資料;在成本費計算上,財務(wù)成本會計應(yīng)參與車間生產(chǎn)的各各環(huán)節(jié)的審核并予以確認,會計及有關(guān)人員應(yīng)直接對應(yīng)車間統(tǒng)計員、負責人,對原料及車間所生產(chǎn)的產(chǎn)品的每張票據(jù)一一復(fù)核計算價格;對各產(chǎn)品成品依照生產(chǎn)任務(wù)單、質(zhì)檢單逐一核對,確保預(yù)計產(chǎn)量的實現(xiàn)與成本的真實性、準確性、合理性,并對在審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與相關(guān)人員溝通,并匯報給領(lǐng)導(dǎo)。
在往來核算管理方面,將對每筆銷售合同往來會計都記錄在案,以便隨時掌握合同進度、回款金額,并編制專用表格對合同回款標注滯期預(yù)醒符號,方便業(yè)務(wù)員催款及領(lǐng)導(dǎo)掌握回款進度。
在現(xiàn)金銀行結(jié)算工作中,隨著經(jīng)營的開始,銷量的不斷增加,規(guī)模的不斷擴大,在銀行賬戶方面將會日益復(fù)雜看,面對資金日進日出流向、帳戶現(xiàn)金日報表、收付款審批、費用報銷單據(jù)、較預(yù)計工作量均會有大幅增加。
及時雨農(nóng)業(yè)科技有限責任雖然帳務(wù)處理、憑證數(shù)量不多,但畢竟剛剛成立,面臨會計核算業(yè)務(wù)的變化、會計核算體系的調(diào)整;資金籌措壓力;額小量大的資金結(jié)算業(yè)務(wù)、繁雜的日常報銷工作,以及會計監(jiān)督工作、內(nèi)部部門工作的協(xié)調(diào),外部稅務(wù)銀行等工作的協(xié)調(diào)等,這些挑戰(zhàn)將要求我部人員將承受更大的工作壓力。
對業(yè)務(wù)費用的核算,我將采取帳外電子文檔另存儲核算方式,通過費用預(yù)審,記錄相關(guān)真實費用發(fā)生額及內(nèi)容,通過電子文檔隨時都可以查出每個部門每個月實際發(fā)生的費用,對于另票替代的費用內(nèi)容也有查詢依據(jù),以保障的正常運行。在日常工作中,我部將在財務(wù)收支、賬務(wù)處理、費用的結(jié)報上都執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,絕不應(yīng)個人情面而放松管理。資金的結(jié)算與安排,費用的稽核與報銷,會計核算與結(jié)轉(zhuǎn),會計報表的編制,稅務(wù)申報等各項工作開展都應(yīng)當有序進行,按時完成。正確反映資產(chǎn)負債、經(jīng)營成果和經(jīng)濟運行狀況,確保平穩(wěn)順利運行。財務(wù)管理是組織財務(wù)活動,處理財務(wù)關(guān)系的一項經(jīng)濟管理工作。因而我部將會大力加強財務(wù)管理,主要體現(xiàn)在以下方面:
(一)在財務(wù)方面。
我們每月將會根據(jù)財務(wù)報表數(shù)據(jù)對成本、支出、往來、稅收項目進行分解,上報各級財政,統(tǒng)計部門;編制資產(chǎn)負債表、損益表;匯總表;真實費用明細、匯總表;客戶、供應(yīng)商往來明細表;合同進度明細表;業(yè)務(wù)員回款滯納金計算表;稅負表、在制作表格的格式上盡量明了直觀,為領(lǐng)導(dǎo)及時掌握財務(wù)信息提供依據(jù)。
(二)在資產(chǎn)管理方面。
1、在貨幣資金的管理上,要認真做到現(xiàn)金日清月結(jié),銀行存款結(jié)算準確,保證賬賬相符,帳實相符。我部門必將人員本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風,盡力保證各項資金收付安全、準確、及時。
2、在應(yīng)收賬款的管理上,我部門將會與業(yè)務(wù)部門做到及時溝通、對帳,并定時(月報)不定時(隨時提供)提供業(yè)務(wù)報表,便于業(yè)務(wù)員掌握業(yè)務(wù)情況;采取回款不及時加收滯納金的辦法,借此提醒、告誡業(yè)務(wù)員回款是的首要任務(wù);并配合業(yè)務(wù)員找客戶催收款。保證貨款的及時收回和正常運轉(zhuǎn)。
3、在存貨的.管理上,我們嚴格出入庫手續(xù),對于倉庫每月送達的各種農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量單和銷量單等,財務(wù)人員應(yīng)當認真整理核查歸檔以備查詢;才能做到有效控制成本;敦促倉庫進行定期盤點入庫農(nóng)產(chǎn)品,年終盤點全體財務(wù)人員應(yīng)當直接參與,為做到帳帳、帳證、帳實相符。
4、在理財、資料備案方面,因為財務(wù)部占據(jù)了相當?shù)墓ぷ髁?,領(lǐng)導(dǎo)也非常支持,提供了良好的辦公條件,增加了對財務(wù)部門的重視,具體資料明細如下:開發(fā)區(qū)各銀行成功貸款資料;部分銀行貸款準備資料;的財政撥款準備資料;加之其他部門配合資料如:農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新投標報表、社保檢查等,需要我部準備的資料將會如期完成;大量資料還在準備之中,可以說任重道遠。
(三)在稅收籌劃、對內(nèi)、外關(guān)系方面。
1、我部將本著不違反財經(jīng)紀律的原則下,通過合理稅收籌劃使企業(yè)承擔合理稅賦,并積極和稅務(wù)局人員保持良好關(guān)系,在此基礎(chǔ)為企業(yè)帶來盡可能多的收益,在企業(yè)所得稅審計過程中我們將會積極配合稅務(wù)師事務(wù)所人員工作,及時、準確的提供資料。
2、在內(nèi)部單位的溝通方面。與內(nèi)各部門保持密切關(guān)系,業(yè)務(wù)上互相幫助、學(xué)習,及時交流工作經(jīng)驗,報表格式相互借鑒,目前欠缺的是剛剛成立,報表工作的內(nèi)容和經(jīng)驗有限,有待今后探索和學(xué)習。
第一,愛崗敬業(yè)、堅持原則,樹立良好的職業(yè)道德。
做好財務(wù)工作,首先要堅持原則、同時要顧全大局。工作上要踏實肯干,有過硬的業(yè)務(wù)技能,盡管工作任務(wù)再繁忙,都要保質(zhì)、保量按時完成。要合理合法處理好每一筆財會業(yè)務(wù),對所有需要報銷的單據(jù)進行認真審核,對不合理的票據(jù)一律不予報銷,發(fā)現(xiàn)問題及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報,認真做好會計審核工作。
第二,發(fā)揚團隊精神。
首先是部門經(jīng)理要勇于承擔工作責任,起到表率作用,做好“傳、幫、帶”,共同進步;各工作崗位明確分工、密切配合、互相幫助,大家擰成一股繩,力達事半功倍。
第三,加強相關(guān)學(xué)科知識學(xué)習。
企業(yè)內(nèi)控工作總結(jié)篇二十一
按照燕京集團公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風險管理工作的要求,包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內(nèi)控建設(shè)。結(jié)合公司實際情況,分階段主要完成以下重點工作:
1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”,其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程;普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程;預(yù)算考核等11項四級流程;共計83項。
2、根據(jù)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點,按要求逐項編制“風險控制文檔”,共計83項。
3、結(jié)合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風險控制文檔”編制,匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。
4、根據(jù)總部要求,結(jié)合公司實際情況,對內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認定標準,未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷,重要缺陷。
5、根據(jù)總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求,對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報,共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據(jù)總部要求,參加關(guān)于內(nèi)控基礎(chǔ)工作建設(shè)及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓(xùn)工作,對加強公司內(nèi)部控制建設(shè)工作起到了積極的指導(dǎo)作用,為進一步強化內(nèi)控工作奠定了良好基礎(chǔ)。 為有效落實內(nèi)控管理工作精神,包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查,根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報告,提出相關(guān)問題及整改建議,為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況,同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎(chǔ)。 通過內(nèi)控測試和審計,及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習力度,提高內(nèi)控與風險管理工作能力,進一步做好內(nèi)控與風險管理工作。今后,包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行,促進各項業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善,不斷提升管理制度化水平。
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