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銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇一
**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》單證管理**支公司綜合部充分認(rèn)識(shí)到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)自查的通知》要求執(zhí)行，對(duì)《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無(wú)法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。
總之，2015年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇二
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級(jí)行安排部署，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查、上級(jí)黨委巡視工作成果，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動(dòng)了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制。分行成立了由行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了工作機(jī)制。要求各支行落實(shí)一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。在近期全行會(huì)議上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)省行徐長(zhǎng)的講話進(jìn)行了傳達(dá)，并對(duì)“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點(diǎn)，加強(qiáng)整改和問責(zé)。本次“回頭看”工作要對(duì)照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查和上級(jí)黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點(diǎn)查看整改和問責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對(duì)“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé)，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
該行以“回頭看”為契機(jī)，統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級(jí)行對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí)，把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)地結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實(shí)效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過非現(xiàn)場(chǎng)排查確定現(xiàn)場(chǎng)檢查樣本，切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率。認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí)，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職。檢查組及檢查人員要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查過程控制，對(duì)檢查流程實(shí)施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質(zhì)量。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇三
郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行組織行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室經(jīng)理、各縣行長(zhǎng)、各城市支行長(zhǎng)等人員參加了全國(guó)郵政金融“一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員電視電話會(huì)議，并狠抓貫徹落實(shí)，確保專項(xiàng)檢查活動(dòng)取得實(shí)效。
“一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”是根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號(hào))而來，《通知》要求，對(duì)商業(yè)銀行的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪進(jìn)行全面排查和整頓，銀監(jiān)會(huì)要求做到全面覆蓋，不留死角，該項(xiàng)工作將持續(xù)6個(gè)月的時(shí)間。
郵儲(chǔ)銀行總行此次召開全國(guó)性工作動(dòng)員會(huì)議，旨在全面部署該行加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化案件防控工作，夯實(shí)其合規(guī)建設(shè)和案件防控基礎(chǔ)，全面提升內(nèi)部管控水平。
會(huì)后，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行及時(shí)傳達(dá)了“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員視頻會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行提出的要求，努力做好“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作安全有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
在“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作上，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認(rèn)識(shí)和理解本次視頻會(huì)議的.現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理有一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，積極配合總行、省行安排，有效落實(shí)國(guó)務(wù)院、銀監(jiān)局關(guān)于本次專項(xiàng)檢查的各項(xiàng)工作，力爭(zhēng)通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)的檢查，實(shí)現(xiàn)駐馬店市分行科學(xué)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)。二是切實(shí)增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作，讓員工意識(shí)上要有合規(guī)思維、合規(guī)習(xí)慣，充分認(rèn)識(shí)到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價(jià)”;從內(nèi)心上真正認(rèn)同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動(dòng)上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場(chǎng)，真正做到思想上重視，行動(dòng)上支持，在工作中嚴(yán)格要求，做到工作處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級(jí)行要求，結(jié)合市分行實(shí)際情況，精心部署，制定“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作的具體方案，全行上下形成共識(shí)，各部門通力協(xié)作，扎實(shí)有效推動(dòng)檢查工作全面展開。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇四
一、工作開展概述。
根據(jù)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查的通知》(保監(jiān)稽查20xxxxx號(hào)，以下簡(jiǎn)稱xxx號(hào)文)的指導(dǎo)精神，為切實(shí)貫徹落實(shí)監(jiān)管管理要求，系統(tǒng)摸清公司整體經(jīng)營(yíng)管控中可能存在的各類問題和風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化處置力度，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，富德生命人壽福建分公司決定在全轄全面開展加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪(以下簡(jiǎn)稱兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制)專項(xiàng)檢查工作。
泉州中心支公司總經(jīng)理室高度重視，專門成立由總經(jīng)理室親自帶隊(duì)，中支各部門經(jīng)理為檢查人的工作小組，針對(duì)泉州中支目前的實(shí)際情況制定了泉州中支專項(xiàng)檢查計(jì)劃，對(duì)整項(xiàng)工作進(jìn)行周密部署安排，同時(shí)講究工作方法、有的放矢增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和針對(duì)性、密切注意維護(hù)外勤團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，避免因?qū)ｍ?xiàng)檢查工作不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生，確保了此項(xiàng)活動(dòng)扎實(shí)有效地開展。
泉州中心支公司營(yíng)銷培訓(xùn)部積極響應(yīng)，結(jié)合泉州中支的實(shí)際情況，針對(duì)個(gè)險(xiǎn)營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)中兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作文件的宣導(dǎo)貫徹情況開展了專項(xiàng)自查自糾的檢查工作，現(xiàn)將專項(xiàng)檢查工作情況報(bào)告如下：
(一)、泉州中支持工作開展總體情況：
泉州中支共有營(yíng)銷服務(wù)部xxx個(gè)：其中正常運(yùn)轉(zhuǎn)營(yíng)服9個(gè)，休眠營(yíng)服3個(gè)，中支后援部門5個(gè)(行政、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、營(yíng)銷、培訓(xùn))。
(1)、中支專項(xiàng)培訓(xùn)與非現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。
中支個(gè)險(xiǎn)培訓(xùn)時(shí)間：20xx.1.13。
20xx年1月13日由中支營(yíng)銷培訓(xùn)部組織對(duì)全轄各營(yíng)服經(jīng)理在泉州海絲酒店進(jìn)行為期半天的兩個(gè)加強(qiáng)、個(gè)人簡(jiǎn)歷兩個(gè)遏制專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，半天的學(xué)習(xí)過程向伙伴們解讀了保監(jiān)會(huì)關(guān)于兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制的相關(guān)文件精神，讓大家更加充分的了解當(dāng)下保險(xiǎn)行業(yè)的發(fā)展，認(rèn)清目前保險(xiǎn)業(yè)面臨的諸多問題，不要被非法的利益所引誘，工作上嚴(yán)格杜絕違規(guī)違紀(jì)的事情發(fā)生，做到自我的規(guī)范和審查，時(shí)刻保持清醒的頭腦。在日常的展業(yè)過程中要以維護(hù)公司名譽(yù)和客戶的利益為基礎(chǔ)，面對(duì)違規(guī)問題一定要敢于拒絕和處理，只有自己在保險(xiǎn)行業(yè)規(guī)范化經(jīng)營(yíng)，才能成為一名真正優(yōu)秀的保險(xiǎn)業(yè)工作著。
中支各營(yíng)服統(tǒng)一啟動(dòng)會(huì)培訓(xùn)時(shí)間：20xx.1.29。
作中一定會(huì)按照相關(guān)精神，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做一個(gè)誠(chéng)實(shí)守信的保險(xiǎn)工作者。
(2)營(yíng)服自查周營(yíng)銷區(qū)自查時(shí)間：20xx.1.101.20。
自查小組成員：區(qū)經(jīng)理、組訓(xùn)、內(nèi)勤。
泉州中支工作小組于1月上旬下發(fā)營(yíng)服兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作自查自糾工作手冊(cè)，各營(yíng)服經(jīng)理、各部門經(jīng)理為第一責(zé)任人，要求各部門各營(yíng)服高度重視，盡快落實(shí)自查方案，明確自查內(nèi)容、工作分工等，要確保及時(shí)向外勤傳達(dá)公司相關(guān)合規(guī)工作要求，不留死角;對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題要積極整改，不得玩忽職守、隱瞞不報(bào)，確保本次專項(xiàng)檢查工作不走過場(chǎng)，要求各部門各營(yíng)服要早會(huì)學(xué)習(xí)、職場(chǎng)張貼公告(上報(bào)照片)同時(shí)按照公司工作指導(dǎo)進(jìn)行本部門本營(yíng)服自查自糾并且提交一份本營(yíng)服的自查自糾的書面報(bào)告，內(nèi)容要包括營(yíng)服何時(shí)、何人、是否按照兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作要求的表格進(jìn)行自查自糾，要有自查自糾的痕跡(清查照片、清查人要在清查報(bào)告上簽字等)，中支總經(jīng)理室還對(duì)個(gè)別自查自糾進(jìn)度緩慢的營(yíng)服進(jìn)行電話會(huì)議，強(qiáng)調(diào)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作的重要性。
(3)、中支現(xiàn)場(chǎng)檢查。
中支現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間：20xx.2.42.7。
現(xiàn)場(chǎng)小組成員：總經(jīng)理室、行政部、運(yùn)營(yíng)部、營(yíng)銷培訓(xùn)部。
心得體會(huì)。
兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作并對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行整改溝通。在檢查期間，泉州中支朱彩鳳總經(jīng)理親自帶隊(duì)參與檢查，并與出現(xiàn)問題的營(yíng)服負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深刻面談;中支工作小組也規(guī)定了現(xiàn)場(chǎng)檢查后再次出現(xiàn)本部門兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作問題的，公司將進(jìn)行追責(zé)，同時(shí)在檢查期間出現(xiàn)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制合規(guī)問題的營(yíng)服中支也對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰。
二、發(fā)現(xiàn)的問題。
通過本次兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查的開展情況來看，泉州中支在20××年做了大量合規(guī)工作還是成效顯著的，未發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)問題，當(dāng)然我們也發(fā)現(xiàn)還是存在一些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的隱患。例如：石獅營(yíng)服在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)有非公司合規(guī)的保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳材料-簡(jiǎn)易版計(jì)劃書，泉安、晉江兩個(gè)營(yíng)服存在意外卡單激活后未及時(shí)給客戶;泉安營(yíng)服個(gè)別營(yíng)銷員展業(yè)證未及時(shí)發(fā)放給相關(guān)人員;晉江、刺桐、石獅、金井、官橋、池店等六個(gè)營(yíng)服在重控單證管理與臺(tái)賬建立健全方面存在相關(guān)合規(guī)隱患;晉江營(yíng)服留存有客戶身份證復(fù)印件、賬戶信息等不合規(guī)問題。
三、
整改的措施。
(1)、非公司合規(guī)的保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳材料：對(duì)于檢查出的不合規(guī)保險(xiǎn)宣傳材料立即進(jìn)行銷毀，并且要求全司對(duì)所有工作場(chǎng)所進(jìn)行徹底清查(含檢查外勤公文包)，杜絕不合規(guī)保險(xiǎn)宣傳材料出現(xiàn)在公司工作場(chǎng)所及外勤團(tuán)隊(duì)展業(yè)過程中。
(2)、意外卡單與展業(yè)證：要求問題營(yíng)服在第一時(shí)間把意外卡單送達(dá)客戶手中，展業(yè)證第一時(shí)間發(fā)放到外勤人，做到人人都持雙證展業(yè)。
(3)、留存的客戶個(gè)人信息：要求出現(xiàn)留存客戶的營(yíng)服經(jīng)理為第一責(zé)任人馬上還給客戶本人，如無(wú)法還給客戶本人的，立即進(jìn)行銷毀，同時(shí)對(duì)公司電腦進(jìn)行全部格式化處理，去除留存的客戶個(gè)人信息。
(4)、重控單證：各營(yíng)服必須立即建立健全的重控單證臺(tái)賬，重控單證必須放在有上鎖的鐵皮柜，專人管理;對(duì)于個(gè)別營(yíng)服出現(xiàn)的重控單證遺失要進(jìn)行登報(bào)處理同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話，避免再次發(fā)生類似的事情。
四、后續(xù)工作。
通過這次對(duì)個(gè)險(xiǎn)條線兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制的專項(xiàng)檢查，泉州中支建立起了各部門、各營(yíng)服對(duì)保險(xiǎn)合規(guī)的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)(合規(guī))事件發(fā)生。下一步，泉州中支將繼續(xù)加大對(duì)全司兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制合規(guī)工作的檢測(cè)排查，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化。
兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查是一項(xiàng)需要常抓不懈的工作，從我司當(dāng)前合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐來看仍在以下隱憂：1、最全面的參考網(wǎng)站全員合規(guī)意識(shí)仍有待于進(jìn)一步提高2、相關(guān)合規(guī)制度還需要健全。中支營(yíng)銷培訓(xùn)部會(huì)持續(xù)推進(jìn)，切實(shí)采取有力措施，確保整改工作落到實(shí)處。各部門各營(yíng)服要充分認(rèn)識(shí)到兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作的必要性和重要性，堅(jiān)定合規(guī)經(jīng)營(yíng)的決心和信心，積極整改、轉(zhuǎn)變觀念，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展結(jié)合起來，切實(shí)抓好自查整改工作。中支營(yíng)銷培訓(xùn)部會(huì)根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)的各類問題和內(nèi)控缺陷，認(rèn)真制定整改工作方案，明確整改工作完成時(shí)限和承辦部門，做到逐級(jí)落實(shí)、分工到位、責(zé)任到人，尤其是中支營(yíng)銷培訓(xùn)部要加強(qiáng)對(duì)營(yíng)服整改工作的指導(dǎo)，并對(duì)整改完成情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。同時(shí)通過加大責(zé)任追究力度，保障各項(xiàng)合規(guī)制度得到有效貫徹落實(shí)。對(duì)各營(yíng)服的整改工作持續(xù)跟蹤督導(dǎo)，對(duì)于整改不認(rèn)真、不到位的營(yíng)銷區(qū)，一經(jīng)查實(shí)，將依法從重處罰，并嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。
此次泉州中支兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查雖然結(jié)束，但在今后的工作中泉州中支會(huì)繼續(xù)緊抓兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)工作檢查不放松，持續(xù)保持對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理工作的高度重視。對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)，規(guī)范內(nèi)外勤行為，做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，為公司又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的合規(guī)保障。
從去年起，我分行不僅認(rèn)真開展專項(xiàng)自查工作，并多次配合接受總行、上海銀監(jiān)局等內(nèi)外部檢查機(jī)構(gòu)檢查。其中，檢查借貸項(xiàng)目數(shù)xxx個(gè)、保函業(yè)務(wù)26筆、信用證及押匯業(yè)務(wù)17筆、存款業(yè)務(wù)81筆。檢查金額均占相關(guān)業(yè)務(wù)20××年末余額的xx%以上。在檢查過程中，我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則，做到檢查、整改同部署、同落實(shí)。針對(duì)在內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的具有普遍性和典型性問題，我分行均全面、系統(tǒng)地進(jìn)行了分析，剖析問題產(chǎn)生的深層次原因，并從完善規(guī)章制度、健全操作流程、明晰崗位設(shè)置和職責(zé)等層面落實(shí)了解決措施，對(duì)有效遏制和防范違規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的發(fā)生起到了積極作用。
今天，我分行通過召開專題會(huì)議，部署回頭看自查工作要求，明確自查重點(diǎn)與范圍，明晰各處室職責(zé)分工。
會(huì)上，王東華副行長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)：此次回頭看自查是鞏固和深化兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制檢查成果，工作。
總結(jié)。
各處室應(yīng)高度重視，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和落實(shí)銀監(jiān)會(huì)和總行有關(guān)文件精神，以及分行制定的回頭看自查工作方案的有關(guān)要求，著重對(duì)以下幾個(gè)方面做好自查工作：一是發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，重點(diǎn)核查整改要求是否落實(shí)到位;二是人員問責(zé)情況，重點(diǎn)核查責(zé)任追究是否落實(shí)到位;三是防范操作風(fēng)險(xiǎn)情況，重點(diǎn)檢查今年新發(fā)生的信貸、同業(yè)、擔(dān)保、存款等業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，堅(jiān)決防范違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪活動(dòng)。
我分行將以此次自查為契機(jī)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，努力提高精細(xì)化管理水平，使我分行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理水平邁上一個(gè)新臺(tái)階。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇五
年末以來，票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，多家大行、股份行乃至農(nóng)商行卷入其中。在對(duì)票據(jù)的檢查中，銀監(jiān)會(huì)要求對(duì)開票、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼等各環(huán)節(jié)均進(jìn)行重點(diǎn)檢查。如開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿(mào)易背景真實(shí)性審查，是否存在“做通道”、“消規(guī)模”，是否與同業(yè)交易對(duì)手準(zhǔn)入名單之外的機(jī)構(gòu)開展票據(jù)業(yè)務(wù)，是否與“票據(jù)中介”、“資金掮客”等開展票據(jù)交易等。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)決定自2016年7月起在全國(guó)銀行業(yè)范圍內(nèi)全面開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作，并已下發(fā)通知。
“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”是銀監(jiān)會(huì)于2014年12月布置的“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)督，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪”專項(xiàng)檢查。
此次回頭看，銀監(jiān)會(huì)要求采取銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查與監(jiān)管部門檢查相結(jié)合的方式。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)于2016年10月底前完成機(jī)構(gòu)自查，各銀監(jiān)局于2016年11月底前完成監(jiān)管檢查。
“這次回頭看是對(duì)去年‘兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制’專項(xiàng)檢查的再回訪，是在全國(guó)范圍內(nèi)的統(tǒng)一行動(dòng)?！蹦车胤姐y監(jiān)人士表示。
抽查比例不低于30%。
該次回頭看中，銀行自查覆蓋2016年6月末有余額的各類重點(diǎn)業(yè)務(wù)，包括存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)、代銷等;“上查下”中機(jī)構(gòu)數(shù)量原則上不低于30%，業(yè)務(wù)量原則上不低于本級(jí)自查金額的30%。
機(jī)構(gòu)自查的檢查范圍，包括此前“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、2015年自主開展的回頭看工作)和上級(jí)黨委巡視等發(fā)現(xiàn)問題的整改和問責(zé)落實(shí)情況，各機(jī)構(gòu)在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、案件防控以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等情況，存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)?shù)雀黝愔攸c(diǎn)業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
其中，針對(duì)目前有股份行、城商行股權(quán)被轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等情況，特別提及檢查股東資質(zhì)是否符合監(jiān)管規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等管理工作是否到位等。此外，對(duì)公司治理檢查還包括是否建立完善的信息科技系統(tǒng)，充分利用科技管控、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、大數(shù)據(jù)等手段有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)和金融案件。
在監(jiān)管檢查部分，要求各銀監(jiān)局對(duì)部分檢查項(xiàng)目采取“雙隨機(jī)”抽查方式進(jìn)行檢查。轄內(nèi)法人機(jī)構(gòu)抽查類型應(yīng)全覆蓋，抽查比例不低于30%。轄內(nèi)非法人機(jī)構(gòu)中，各政策性銀行、國(guó)有大型銀行、股份制商業(yè)銀行和郵儲(chǔ)銀行抽查比例不低于30%;其他機(jī)構(gòu)抽查比例不低于20%。
除檢查機(jī)構(gòu)自查部分情況外，監(jiān)管檢查部分提及，特別注重加大對(duì)跨市場(chǎng)、跨機(jī)構(gòu)、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查力度，加大對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)控有效性的再檢查力度。
六項(xiàng)銀行類重點(diǎn)業(yè)務(wù)檢查。
銀監(jiān)會(huì)要求，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)控全面覆蓋2016年6月末各類主要業(yè)務(wù)余額，加大對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位的檢查力度，重點(diǎn)排查違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)和代銷等六大業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
2015年末以來，票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，多家大行、股份行乃至農(nóng)商行卷入其中。在對(duì)票據(jù)的檢查中，銀監(jiān)會(huì)要求對(duì)開票、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼等各環(huán)節(jié)均進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
檢查措施包括，開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿(mào)易背景真實(shí)性審查、授信調(diào)查和統(tǒng)一授信管理是否到位，票據(jù)承兌保證金和貼現(xiàn)資金管理是否到位，票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和買入返售、賣出回購(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，是否存在為他行“做通道”、“消規(guī)?！钡刃袨?，是否與同業(yè)交易對(duì)手準(zhǔn)入名單之外的機(jī)構(gòu)開展票據(jù)回購(gòu)業(yè)務(wù)，是否無(wú)背書開展票據(jù)買賣。此外，還包括是否與“票據(jù)中介”、“資金掮客”等開展票據(jù)交易;是否存在公章、印鑒、同業(yè)賬戶等出租、出借行為。
在信貸業(yè)務(wù)檢查方面，除重點(diǎn)檢查授信條件是否弱化、大額授信風(fēng)險(xiǎn)、批量為同一商圈多個(gè)商戶或小微企業(yè)貸款外，銀監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)了對(duì)“首付貸”的檢查，要求檢查是否存在個(gè)人住房貸款首付資金來自p2p平臺(tái)、小貸公司、房企或房地產(chǎn)中介等渠道，是否存在融資給第三方用于發(fā)放首付款、尾款等，是否存在個(gè)人消費(fèi)貸款、個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款、信用卡透支等資金用于支付購(gòu)房首付款等。此外，要求銀行排查債務(wù)鏈、擔(dān)保圈、互聯(lián)網(wǎng)金融、民間融資等帶來的外部風(fēng)險(xiǎn)傳染。
同業(yè)業(yè)務(wù)檢查方面，主要檢查同業(yè)業(yè)務(wù)專營(yíng)制等情況，并按照實(shí)質(zhì)重于形式原則對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和資本撥備計(jì)提。
“同業(yè)檢查主要為對(duì)應(yīng)2014年發(fā)布的、規(guī)范同業(yè)業(yè)務(wù)的‘127號(hào)文’和‘140號(hào)文’，實(shí)際上同業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)過這兩年的.整頓已經(jīng)相對(duì)規(guī)范。這次檢查的重點(diǎn)應(yīng)該是之前發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的票據(jù)，以及理財(cái)?！蹦彻煞菪腥耸勘硎尽?/p>
在銀行理財(cái)監(jiān)管新規(guī)正在征求意見的當(dāng)下，對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查上目前仍為傳統(tǒng)領(lǐng)域。銀監(jiān)會(huì)要求重點(diǎn)檢查理財(cái)業(yè)務(wù)事業(yè)部改革，以及通過發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品歸還貸款;以自營(yíng)業(yè)務(wù)承接理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn);理財(cái)產(chǎn)品相互交易、調(diào)節(jié)收益;接受其他金融機(jī)構(gòu)回購(gòu)或承諾，利用理財(cái)資金為他行代持資產(chǎn);簽訂“陰陽(yáng)合同”或抽屜協(xié)議等為非保本理財(cái)提供保本承諾等情況。
在對(duì)代銷的檢查中，銀監(jiān)會(huì)也要求檢查是否為代銷產(chǎn)品提供直接或間接、顯性或隱性擔(dān)保，包括承諾本金或收益保障。
此外，存款業(yè)務(wù)重點(diǎn)檢查是否存在“存款失蹤”、非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異常異地大額存款等。
除銀行類業(yè)務(wù)外，銀監(jiān)會(huì)對(duì)金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司的特色業(yè)務(wù)以及其他金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)提出重點(diǎn)檢查內(nèi)容。
其中，在信托公司固有業(yè)務(wù)方面，檢查長(zhǎng)期股權(quán)投資是否限定為金融類公司的股權(quán)投資，是否有未經(jīng)批準(zhǔn)以固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)業(yè)投資情況;在信托業(yè)務(wù)方面，對(duì)日常監(jiān)管中較為關(guān)注的房地產(chǎn)、銀信合作、政信合作、有價(jià)證券投資等信托業(yè)務(wù)，如涉及在異地展業(yè)的，按相關(guān)具體業(yè)務(wù)合規(guī)性要求進(jìn)行檢查;此外，重點(diǎn)檢查信托公司通道業(yè)務(wù)進(jìn)行的融資活動(dòng)引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)以及是否存在監(jiān)管套利、風(fēng)險(xiǎn)隱匿和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等行為。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇六
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看機(jī)構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔〕194號(hào))和市分行《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對(duì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作進(jìn)行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況。
截止6月底，我行貸款余額26399萬(wàn)元，其中糧油貸款余額2萬(wàn)元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬(wàn)元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬(wàn)元，占全部貸款的7.2%。
各項(xiàng)存款14798萬(wàn)元，其中：企業(yè)單位存款12047萬(wàn)元;財(cái)政存款1251萬(wàn)元;同業(yè)定期存款1500萬(wàn)元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”排查活動(dòng)全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責(zé)到位、落實(shí)到位，該行成立了以行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)專項(xiàng)整治的日常工作，并上報(bào)了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強(qiáng)有力的組織保障，先后組織行長(zhǎng)辦公會(huì)、全體會(huì)對(duì)方案進(jìn)行學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照銀監(jiān)局專項(xiàng)檢查通知要求和市分行方案安排，重點(diǎn)對(duì)信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真自查。
嚴(yán)格自查，認(rèn)真整改。
針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實(shí)整改時(shí)限、責(zé)任部門責(zé)任人員、整改措施和整改目標(biāo)，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)工作、檢測(cè)和督導(dǎo)。對(duì)能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時(shí)困難的，制定詳細(xì)可行的整改方案，并對(duì)自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法隱患問題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處罰，切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對(duì)此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改，該行充分認(rèn)識(shí)到了在經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機(jī)，在下一步工作中，進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇七
根據(jù)省分行《關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行認(rèn)真開展“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。該行的主要做法：
高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。該行成立了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)及紀(jì)委書記任副組長(zhǎng)，各部室(中心)負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部，各部門合規(guī)經(jīng)理為聯(lián)系人。會(huì)議要求各部門、各支行高度重視本次“回頭看”工作，由“一把手”全面履行此項(xiàng)工作的直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保達(dá)到查找問題隱患、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)的預(yù)期目的。
制定方案，精心組織。該行制定了《關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知》。一是明確自查目的，即通過檢查鞏固和深化“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查工作成果，再次落實(shí)前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實(shí)情況，切實(shí)糾正違規(guī)違法行為;嚴(yán)肅問責(zé)，認(rèn)真落實(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理處罰要求;進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢(shì)。二是明確自查對(duì)象，即支行、市分行各部室、中心均要開展自查。三是明確自查內(nèi)容，即檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況;檢查發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任追究情況。四是明確抽查重點(diǎn)，即案件及操作風(fēng)險(xiǎn)隱患高的機(jī)構(gòu)、領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，重點(diǎn)抽查存款、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)、貸款和擔(dān)保等易發(fā)案件的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對(duì)賬戶開立與變更、重要空白憑證購(gòu)買和管理、驗(yàn)印、大額支付核實(shí)、銀企對(duì)賬、重要崗位員工行為管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、業(yè)務(wù)考核等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和遏制風(fēng)險(xiǎn)案件隱患。五是明確組織形式。一方面各支行、部門組織自查;另一方面市分行組織重點(diǎn)抽查。內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭自查、轄屬機(jī)構(gòu)抽查和配合檢查工作，各支行、各專業(yè)部門承擔(dān)自查工作的主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人為自查工作的第一責(zé)任人，各部門、支行主要負(fù)責(zé)人對(duì)本次自查工作負(fù)總責(zé)，對(duì)自查結(jié)果承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)自查報(bào)告及附表、整改方案、整改結(jié)果報(bào)告、內(nèi)部責(zé)任追究情況報(bào)告簽字負(fù)責(zé)。六是明確自查時(shí)間及安排。9月至20xx年10月23日為自查時(shí)間;10月23日以前，市分行對(duì)部分支行進(jìn)行重點(diǎn)抽查,抽查機(jī)構(gòu)數(shù)量原則上不低于30%，抽查業(yè)務(wù)量原則上不低于客戶數(shù)量的5%。內(nèi)控合規(guī)部匯總后上報(bào)省分行及郴州銀監(jiān)局。11月至12月為整改階段。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇八
農(nóng)發(fā)行臺(tái)前縣支行為加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的`通知》在全行認(rèn)真開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查活動(dòng)，取得了良好的效果。
為確保自查工作扎實(shí)有效推進(jìn)，該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次“回頭看”自查工作，成立了由“一把手”任組長(zhǎng)，主管行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)自查領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定全行自查方案，組織全行開展自查，協(xié)調(diào)和配合監(jiān)管部門專項(xiàng)檢查，匯總、審核自查報(bào)告。
自查中，該行緊緊圍繞“加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違反犯罪”核心目標(biāo)，對(duì)自查業(yè)務(wù)的時(shí)間范圍為截至8月31日的余額，必要時(shí)可以適當(dāng)后延。該行在全面梳理前期“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大自查范圍進(jìn)行深入排查，重點(diǎn)排查違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的貸款業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證購(gòu)買和管理環(huán)節(jié)、驗(yàn)印環(huán)節(jié)、大額支付核實(shí)環(huán)節(jié)、銀企對(duì)賬環(huán)節(jié)、重要崗位員工行為管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)考核機(jī)制檢查等重要環(huán)節(jié)，確保自查范圍無(wú)死角。
通過此次“回頭看”活動(dòng)，該行針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)自查問題整改工作，有效遏制業(yè)務(wù)差錯(cuò)的違規(guī)操作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展。
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銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇九
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號(hào))要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng)，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報(bào)告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李海慧為組長(zhǎng)，以公司副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對(duì)照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對(duì)印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報(bào)不及時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時(shí)，短時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx2〕495號(hào))、《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司營(yíng)銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx2〕612號(hào))文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測(cè)預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx4〕31號(hào))文件的'規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認(rèn)識(shí)到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號(hào))要求執(zhí)行，對(duì)《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無(wú)法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。
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銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十
根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，日前信泰人壽開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查回頭看工作。
早在保監(jiān)會(huì)下發(fā)開展“‘兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制’專項(xiàng)檢查工作通知”之際，信泰人壽便高度重視，以總公司為首成立了由上到下、由點(diǎn)及面的專項(xiàng)檢查小組?；顒?dòng)期間，信泰人壽總公司及分公司分別制定了相關(guān)舉措，就自查范圍、自查重點(diǎn)、時(shí)間安排、工作分工、責(zé)任部門進(jìn)行了專項(xiàng)部署，并在培訓(xùn)和學(xué)習(xí)之后進(jìn)行自查自糾，積極配合地方監(jiān)管部門落實(shí)相關(guān)檢查工作，上報(bào)自查報(bào)告，切實(shí)保證公司治理及內(nèi)控存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)、資金運(yùn)用存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理及償付能力管理存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)以及其他的問題與風(fēng)險(xiǎn)得到徹底排查。
如今，面對(duì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作，信泰人壽總公司、各分公司專項(xiàng)檢查小組于第一時(shí)間將監(jiān)管部門新的指示和精神傳達(dá)至最基層機(jī)構(gòu)，讓全員掌握此次“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)自查的概念和內(nèi)容。此外，信泰人壽還妥善保留自查痕跡，例如自查底稿、數(shù)據(jù)、報(bào)告等，并裝訂成冊(cè)，以備監(jiān)管部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)的'抽查。
信泰人壽充分認(rèn)識(shí)到此次“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的重要性，準(zhǔn)確把握政策導(dǎo)向，從組織部署和自查結(jié)果兩方面再次“補(bǔ)課”，重新審視自查報(bào)告是否符合監(jiān)管部門要求，達(dá)到充分暴露問題、化解風(fēng)險(xiǎn)，形成長(zhǎng)效機(jī)制的目的。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十一
20xx年，根據(jù)國(guó)務(wù)院的安排部署,中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查的通知》(保監(jiān)稽查[]207號(hào))，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查。
20xx年，根據(jù)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》(保監(jiān)稽查〔20xx〕134號(hào)文件)的文件精神及總公司《關(guān)于貫徹落實(shí)中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的`通知》(都邦發(fā)〔20xx〕287號(hào)文件)，都邦保險(xiǎn)寧波分公司開展回頭看自查整改系列工作。
加強(qiáng)內(nèi)部管控。
加強(qiáng)外部監(jiān)管。
遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)。
遏制違法犯罪。
三、【自查重點(diǎn)】。
(一)跨市場(chǎng)、跨區(qū)域、跨行業(yè)傳遞的風(fēng)險(xiǎn)。
1.互聯(lián)網(wǎng)高現(xiàn)金價(jià)值業(yè)務(wù)。
2.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依托互聯(lián)網(wǎng)跨界開展業(yè)務(wù)。
3.非法經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。
(二)非法集資等涉眾類案件風(fēng)險(xiǎn)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)。
2.責(zé)任落實(shí)。
3.監(jiān)測(cè)預(yù)警。
4.風(fēng)險(xiǎn)排查。
5.人員、職場(chǎng)管理。
6.風(fēng)險(xiǎn)處置。
7.后續(xù)處理。
8.分析、評(píng)估、總結(jié)。
(三)損害消費(fèi)者合法權(quán)益問題。
1.群眾事件風(fēng)險(xiǎn)排查處置情況。
2.電話銷售保險(xiǎn)業(yè)務(wù)損害消費(fèi)者合法權(quán)益行為。
3.網(wǎng)絡(luò)銷售保險(xiǎn)業(yè)務(wù)損害消費(fèi)者合法權(quán)益行為。
(四)“五虛”問題。
1.虛列費(fèi)用。
2.虛假承保。
3.虛假退保。
4.虛掛保費(fèi)。
5.虛假理賠。
(五)商業(yè)車險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)性。
(六)案件管理工作。
1.案件信息報(bào)送。
2.案件風(fēng)險(xiǎn)處置。
3.整改及警示教育。
4.案件責(zé)任追究。
(七)信息系統(tǒng)安全性。
1.國(guó)家級(jí)重要信息系統(tǒng)、重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)和重點(diǎn)網(wǎng)站安全保護(hù)狀況。
2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估排查，應(yīng)急預(yù)案完善和網(wǎng)絡(luò)安全演練情況。
3.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)狀況。
四、【工作安排】。
第一階段：成立組織制定方案。
20xx年8月4-5日，分公司分片區(qū)下機(jī)構(gòu)，召開機(jī)構(gòu)全體員工參加的“兩兩”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)。
20xx年8月8日，分公司組織召開“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查整改工作啟動(dòng)會(huì)，宣導(dǎo)保監(jiān)會(huì)要求，明確各執(zhí)行小組、各部門、各機(jī)構(gòu)工作職責(zé)。
20xx年8月9日，上報(bào)工作小組成員名單及聯(lián)系人信息，以及工作方案至總公司，并下發(fā)《關(guān)于下發(fā)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看寧波分公司自查整改工作細(xì)化實(shí)施方案的通知》至分公司各部門、各機(jī)構(gòu)。
第二階段：全面深入開展自查整改工作。
20xx年8月9日-9月9日，根據(jù)保監(jiān)會(huì)及公司要求開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查整改工作。各自查執(zhí)行小組按照文件要求與方案進(jìn)行自查和整改工作，對(duì)自查出的問題形成整改方案。
20xx年9月10日前，各自查執(zhí)行小組將自查整改工作報(bào)告及案例上報(bào)分公司自查工作辦公室。
20xx年9月14日前分公司向總公司自查工作辦公室報(bào)送自查整改工作報(bào)告報(bào)表及案例。
第三階段：現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查。
20xx年8月22日-26日，根據(jù)保監(jiān)會(huì)要求，分公司對(duì)三級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)抽查，抽查比例不低于1/2。同時(shí)，機(jī)構(gòu)對(duì)公安司法和其他行政部門在案件查辦中發(fā)現(xiàn)的問題，實(shí)現(xiàn)督導(dǎo)檢查全覆蓋。
20xx年8月29日-9月14日，積極配合總公司督導(dǎo)小組到分公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的工作，對(duì)抽查有問題和有不明之處分公司會(huì)全力配合進(jìn)行解釋說明，并在總公司領(lǐng)導(dǎo)的指點(diǎn)下及時(shí)改正。
20xx年9月10日-14日，匯總各部門、各機(jī)構(gòu)自查反饋情況，完成自查工作報(bào)告及報(bào)表，上報(bào)總公司。
20xx年10月14日前，分公司將最終報(bào)告報(bào)表按照監(jiān)管要求在總公司同意前提下抄報(bào)當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局。
五、【工作要求】。
(一)高度重視。各機(jī)構(gòu)、各部門要充分認(rèn)識(shí)開展“回頭看”工作的重要性，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)和規(guī)矩意識(shí)，不僅關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性，更要加強(qiáng)思想政治教育，把這項(xiàng)工作作為對(duì)廣大從業(yè)人員，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部等關(guān)鍵少數(shù)進(jìn)行一次大局意識(shí)、政治意識(shí)、責(zé)任意識(shí)的再教育。各機(jī)構(gòu)、各部門要把“回頭看”工作有關(guān)精神傳達(dá)到每一個(gè)員工。
(二)深查實(shí)改。各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查工作小組在自查過程中，要及時(shí)評(píng)估自查成效，對(duì)推進(jìn)緩慢、不夠深入扎實(shí)的部門或機(jī)構(gòu)加強(qiáng)督查。要對(duì)所屬機(jī)構(gòu)按比例進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)抽查。如發(fā)現(xiàn)應(yīng)查未查、隱匿不報(bào)、整改不實(shí)，或督辦不力，將嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。
(三)標(biāo)本兼治。各機(jī)構(gòu)、各部門要以本次“回頭看”為契機(jī)，梳理各領(lǐng)域重點(diǎn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，透過問題風(fēng)險(xiǎn)查找深層次成因，在健全內(nèi)部管控制度上、在完善操作規(guī)范上下功夫，著力建立公司治理長(zhǎng)效機(jī)制。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十二
為貫徹落實(shí)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)衡陽(yáng)監(jiān)管分局《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局辦公室關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》精神，進(jìn)一步鞏固擴(kuò)大“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查成果、夯實(shí)防控金融風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)，常寧農(nóng)商銀行深入開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查回頭看。
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由常寧農(nóng)商銀行董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，其他班子成員任副組長(zhǎng)，綜合信息部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、信貸管理部、稽核審計(jì)部、合規(guī)監(jiān)督部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)自查辦公室，辦公室設(shè)稽核審計(jì)部，負(fù)責(zé)自查工作的開展。各支行在“回頭看”工作中，層層實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立領(lǐng)導(dǎo)工作小組，統(tǒng)籌推進(jìn)“回頭看”各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。
二、嚴(yán)格自查制度。本次自查工作實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，針對(duì)關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員加大自查自糾力度。一是嚴(yán)查落實(shí)情況。逐條對(duì)照落實(shí)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、20回頭看工作)、上級(jí)黨委巡視工作中發(fā)現(xiàn)問題是否全部整改、問責(zé)到位。二是嚴(yán)查公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、案件防控以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等情況。三是嚴(yán)查重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)?shù)雀黝愔攸c(diǎn)業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
三是落實(shí)整改責(zé)任。堅(jiān)持誰(shuí)自查、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則。對(duì)自查不認(rèn)真、工作不負(fù)責(zé)、檢查走過場(chǎng)，該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)、將追究支行、部門經(jīng)理和檢查人員的相關(guān)責(zé)任。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行整改，認(rèn)真逐項(xiàng)分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，堵住案防隱患，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理。要落實(shí)整改，切實(shí)糾正違法違規(guī)行為。嚴(yán)肅問責(zé)，落實(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問題的'處理處罰要求。防范風(fēng)險(xiǎn)，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢(shì)。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十三
郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行組織行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室經(jīng)理、各縣行長(zhǎng)、各城市支行長(zhǎng)等人員參加了全國(guó)郵政金融“一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員電視電話會(huì)議，并狠抓貫徹落實(shí)，確保專項(xiàng)檢查活動(dòng)取得實(shí)效。
“一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”是根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號(hào))而來，《通知》要求，對(duì)商業(yè)銀行的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪進(jìn)行全面排查和整頓，銀監(jiān)會(huì)要求做到全面覆蓋，不留死角，該項(xiàng)工作將持續(xù)6個(gè)月的時(shí)間。
郵儲(chǔ)銀行總行此次召開全國(guó)性工作動(dòng)員會(huì)議，旨在全面部署該行加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化案件防控工作，夯實(shí)其合規(guī)建設(shè)和案件防控基礎(chǔ)，全面提升內(nèi)部管控水平。
會(huì)后，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行及時(shí)傳達(dá)了“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員視頻會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行提出的要求，努力做好“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作安全有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
在“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作上，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認(rèn)識(shí)和理解本次視頻會(huì)議的.現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理有一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，積極配合總行、省行安排，有效落實(shí)國(guó)務(wù)院、銀監(jiān)局關(guān)于本次專項(xiàng)檢查的各項(xiàng)工作，力爭(zhēng)通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)的檢查，實(shí)現(xiàn)駐馬店市分行科學(xué)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)。二是切實(shí)增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作，讓員工意識(shí)上要有合規(guī)思維、合規(guī)習(xí)慣，充分認(rèn)識(shí)到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價(jià)”;從內(nèi)心上真正認(rèn)同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動(dòng)上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場(chǎng)，真正做到思想上重視，行動(dòng)上支持，在工作中嚴(yán)格要求，做到工作處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級(jí)行要求，結(jié)合市分行實(shí)際情況，精心部署，制定“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作的具體方案，全行上下形成共識(shí)，各部門通力協(xié)作，扎實(shí)有效推動(dòng)檢查工作全面展開。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十四
為扎實(shí)、有序開展自查，根據(jù)總行《關(guān)于組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作的通知》要求，為確保自查和重點(diǎn)抽查的質(zhì)量和效果，近期，工行泰安分行開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查。
高度重視，安排專人負(fù)責(zé)。該行高度重視本次專項(xiàng)檢查“回頭看”工作，安排專人負(fù)責(zé)，部署自查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)通知精神，深刻領(lǐng)會(huì)文件要求，熟練掌握自查內(nèi)容，并對(duì)專項(xiàng)檢查“回頭看”自查內(nèi)容進(jìn)行合理分工，同時(shí)要求各行由“一把手”全面負(fù)責(zé)，由檢查部門在前期“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查基礎(chǔ)上對(duì)本行當(dāng)前經(jīng)營(yíng)情況存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次梳理和排查,力求自查取得實(shí)效。
關(guān)注存在問題，掌握檢查重點(diǎn)。該行本次自查堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以合規(guī)為目的`，瞄準(zhǔn)核心問題，重點(diǎn)自查存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和賬戶開立與變更、重要空白憑證購(gòu)買和管理、驗(yàn)印、大額支付核實(shí)、銀企對(duì)賬、重要崗位員工行為管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同時(shí)對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和案件隱患，認(rèn)真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，積極采取有效措施，認(rèn)真糾改，及時(shí)化解或緩釋風(fēng)險(xiǎn)。
進(jìn)行嚴(yán)厲查處，實(shí)施責(zé)任追究。該行要求對(duì)本次自查過程中發(fā)現(xiàn)的案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件，一是嚴(yán)格按照《員工行為處罰規(guī)定》從嚴(yán)、加重處罰。二是發(fā)現(xiàn)自查人員自查過程中走過場(chǎng)、弄虛作假、隱瞞不報(bào)、監(jiān)管檢查又發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題、本次自查后半年內(nèi)又出現(xiàn)案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，要嚴(yán)肅追究自查人員的自查責(zé)任和相關(guān)管理人員的管理責(zé)任。三是對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法問題，要對(duì)相關(guān)問題責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅追究和處理，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十五
根據(jù)國(guó)務(wù)院、銀監(jiān)會(huì)以及總省行部署安排，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作成果，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，近日，工行泰安分行就組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作作出部署安排，提出明確要求。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)有序推進(jìn)。本次“回頭看”工作是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范金融秩序、加強(qiáng)金融制度建設(shè)重要決策的具體部署，分為自查機(jī)構(gòu)自查、“上查下”重點(diǎn)檢查、整改問責(zé)和總結(jié)報(bào)告四個(gè)階段。分行成立由行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“回頭看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。各部室、各支行也要實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。
二、突出工作重點(diǎn)，嚴(yán)肅整改問責(zé)。本次“回頭看”工作要對(duì)照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點(diǎn)查看整改和問責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對(duì)“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé)，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
三、積極協(xié)調(diào)配合，統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。各部室、各支行要積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級(jí)行對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí)，要把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
四、規(guī)范檢查流程，保證檢查質(zhì)量。各部室、各支行要按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各檢查(自查)部門要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過非現(xiàn)場(chǎng)排查確定現(xiàn)場(chǎng)檢查樣本，切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率。要認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí)，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職，保證檢查效果和質(zhì)量。
五、強(qiáng)化行為約束，嚴(yán)肅檢查紀(jì)律。各部室、各支行要嚴(yán)格按照中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神、整治“四風(fēng)”要求和“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育精神開展檢查工作。各自查機(jī)構(gòu)遇到重大問題要及時(shí)向本行、上級(jí)行檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映。對(duì)檢查過程中履職不到位，弄虛作假，違反紀(jì)律的行為要堅(jiān)決糾正，嚴(yán)肅查處。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十六
根據(jù)上級(jí)行《關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的通知》精神，工行湖南婁底漣鋼支行嚴(yán)格按照上級(jí)行相關(guān)工作要求認(rèn)真部署，在支行范圍內(nèi)組織開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
一是高度重視，明確責(zé)任。該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次“回頭看”自查工作，由“一把手”直接負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面履行本次自查工作責(zé)任，做到了親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保此次“回頭看”自查工作取得實(shí)效。
二是全面自查，嚴(yán)肅問責(zé)。該行在全面梳理前期“一加強(qiáng)、兩遏制|專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大自查范圍進(jìn)行深入排查，基本覆蓋內(nèi)控薄弱、風(fēng)險(xiǎn)突出、風(fēng)險(xiǎn)事件和案件易發(fā)的崗位、業(yè)務(wù)和操作環(huán)節(jié)，確保自查范圍無(wú)死角。對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真分析，尤其是對(duì)屢查屢犯問題發(fā)生員工進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。
三是分析原因，落實(shí)整改。該行針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)自查問題整改工作，有效遏制業(yè)務(wù)差錯(cuò)的違規(guī)操作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展。
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