報(bào)告的重要性在于提供決策參考和向他人傳遞信息。在寫報(bào)告之前，先進(jìn)行充分的調(diào)研和信息收集工作，確保所提供的數(shù)據(jù)和內(nèi)容準(zhǔn)確可靠。報(bào)告范文中的結(jié)論和觀點(diǎn)可以作為我們撰寫報(bào)告時(shí)的參考和借鑒。
證券自查報(bào)告篇一
第一條為加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算公司”）證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范證券賬戶開戶行為，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券賬戶管理業(yè)務(wù)指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)由運(yùn)營(yíng)部統(tǒng)一管理。第三條證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)范圍包括：為投資者開立在上海、深圳證券交易所上市的人民幣普通股票賬戶（簡(jiǎn)稱a股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（簡(jiǎn)稱b股賬戶）、證券投資基金賬戶（簡(jiǎn)稱基金賬戶）、代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶及其它證券賬戶。
第四條公司可授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部為開戶代理點(diǎn)。各開戶代理點(diǎn)均應(yīng)遵守本辦法。
第五條公司統(tǒng)一采用“新意”實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)。各開戶代理點(diǎn)都應(yīng)具有該系統(tǒng)。
第六條公司對(duì)辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的工作人員實(shí)行培訓(xùn)備案制度。各開戶代理點(diǎn)必須將結(jié)算公司《規(guī)則》作為必備工具，指定該崗位工作人員學(xué)習(xí)后上崗。未學(xué)習(xí)的工作人員不能辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)。通過培訓(xùn)、有資格上崗的辦理人員和復(fù)核人員，公司為其開通“新意”實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作權(quán)限,各開戶代理點(diǎn)須將其姓名、聯(lián)系電話、內(nèi)部郵箱地址報(bào)管理部，由管理部匯總后報(bào)運(yùn)營(yíng)部備案。
第七條。
各開戶代理點(diǎn)需設(shè)立代理證券賬戶開戶專柜，由專人負(fù)責(zé)為投資者辦理開戶業(yè)務(wù)。
第八條各開戶代理點(diǎn)可以接受投資者辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的各類委托。負(fù)責(zé)審核投資者身份，根據(jù)結(jié)算公司《規(guī)則》的要求核查投資者申請(qǐng)材料的有效性、準(zhǔn)確性和完整性。
第九條各開戶代理點(diǎn)不能為證券公司、基金公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)。
第十條各開戶代理點(diǎn)收取投資者證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照結(jié)算公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，不得自行提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第三章證券開戶專用章管理。
第十一條證券開戶專用章是指上海證券賬戶開戶專用章和深圳證券賬戶開戶專用章。
第十二條證券開戶專用章由各開戶代理點(diǎn)指定專人保管和使用，僅用于辦理滬深證券賬戶相關(guān)代理業(yè)務(wù)。
第十三條各開戶代理點(diǎn)證券開戶專用章的啟用和廢止，統(tǒng)一由運(yùn)營(yíng)部向滬深登記結(jié)算分公司申請(qǐng)，并根據(jù)反饋結(jié)果通知執(zhí)行。
第十四條證券開戶專用章由公司或授權(quán)各開戶代理點(diǎn)嚴(yán)格按結(jié)算公司滬、深分公司證券開戶專用章樣式和規(guī)格刻制。
第十五條廢止的證券開戶專用章由公司統(tǒng)一安排上繳和銷毀。
第四章空白證券賬戶卡和證券賬戶資料管理第十六條運(yùn)營(yíng)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)空白證券賬戶卡的統(tǒng)一購(gòu)臵和登記發(fā)放工作。各開戶代理點(diǎn)需要空白證券賬戶卡時(shí)，需向運(yùn)營(yíng)部提出書面申請(qǐng)領(lǐng)取。
第十七條各開戶代理點(diǎn)可根據(jù)結(jié)算公司《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（見附件一）和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（見附件二）的統(tǒng)一格式自行印刷申請(qǐng)表。印刷申請(qǐng)表及復(fù)印申請(qǐng)材料的紙張大小為a4復(fù)印紙（210×297mm），其中申請(qǐng)表的內(nèi)容必須與統(tǒng)一格式一致，不得縮小或放大、不得增加或減少表格內(nèi)容。
第十八條各開戶代理點(diǎn)將證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料根據(jù)業(yè)務(wù)分類，按受理時(shí)間順序裝訂成冊(cè)（每個(gè)賬戶資料的存放順序?yàn)榈谝豁撋暾?qǐng)表、第二頁之后為其他復(fù)印件），在每?jī)?cè)的封皮標(biāo)明起止日期和證券賬戶號(hào)范圍，各開戶代理點(diǎn)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。
第十九條裝訂好的業(yè)務(wù)資料保存在各開戶代理點(diǎn)，保存期不得少于20年。各開戶代理點(diǎn)應(yīng)指定專人保管。該保管人工作調(diào)整時(shí)，必須對(duì)其保管的證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料清點(diǎn)、造冊(cè)后移交。第二十條各開戶代理點(diǎn)需專門配備用于存放證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料的庫房，庫房?jī)?nèi)應(yīng)常年保持適宜的溫度和濕度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲害等對(duì)憑證資料的損壞。
第二十一條除查詢證券賬戶注冊(cè)資料以外的所有證券賬戶開戶業(yè)務(wù)書面憑證都要通過電子介質(zhì)保存。各開戶代理點(diǎn)在每天閉市后將當(dāng)天的證券賬戶開戶業(yè)務(wù)書面憑證資料轉(zhuǎn)換成影像文件，通過質(zhì)檢（質(zhì)檢軟件、人工）后上傳合格影像文件至運(yùn)營(yíng)部。運(yùn)營(yíng)部定期對(duì)收到的影像文件進(jìn)行檢查，不合格的返回相應(yīng)的開戶代理點(diǎn)，由開戶代理點(diǎn)修改后再上傳。合格的由公司保存并定期向結(jié)算公司提交。
第五章監(jiān)督與檢查。
第二十二條運(yùn)營(yíng)部有義務(wù)為各開戶代理點(diǎn)提供證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對(duì)各開戶代理點(diǎn)的證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查；對(duì)在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)中違反結(jié)算公司《規(guī)則》的做法和行為予以批評(píng)或提交有權(quán)部門進(jìn)行處罰。
第二十三條法律合規(guī)部對(duì)各開戶代理點(diǎn)證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)辦理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第二十四條各開戶代理點(diǎn)不得以任何理由拒絕受理申請(qǐng)人證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)申請(qǐng)，更不得要求申請(qǐng)人以開立保證金賬戶或股票轉(zhuǎn)托管至本開戶代理點(diǎn)作為辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)的前提條件。凡發(fā)現(xiàn)或接到舉報(bào)并核實(shí)，運(yùn)營(yíng)部對(duì)相關(guān)責(zé)任人有批評(píng)或提交有權(quán)部門進(jìn)行處罰的權(quán)利。
第二十五條各開戶代理點(diǎn)負(fù)責(zé)審核自然人（代理人）或法人的身份，仔細(xì)核查其提供的身份證明材料，按照結(jié)算公司《規(guī)則》的要求審核其有效身份證明文件的有效性、申請(qǐng)表的準(zhǔn)確性和申請(qǐng)資料的完整性。
（一）若各開戶代理點(diǎn)核查自然人（代理人）或法人的身份有誤、申請(qǐng)材料時(shí)有重大遺漏，運(yùn)營(yíng)部責(zé)令其立刻更正，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，停止其證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)一個(gè)月。有關(guān)崗位工作人員重新學(xué)習(xí)后再上崗。
（二）若各開戶代理點(diǎn)申報(bào)自然人（代理人）或法人申請(qǐng)材料時(shí)弄虛作假，運(yùn)營(yíng)部責(zé)令其立刻糾正，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，停止其證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)三個(gè)月，對(duì)有關(guān)責(zé)任人的處罰報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)裁定。
（三）開戶代理點(diǎn)的開戶資料經(jīng)結(jié)算公司審核后發(fā)現(xiàn)有重大失誤并未及時(shí)糾正，對(duì)公司開戶代理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的，運(yùn)營(yíng)部報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，停止其證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)六個(gè)月，對(duì)有關(guān)責(zé)任人的處罰報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)裁定。
第六章附則。
第三十條本辦法由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十一條本辦法自2008年1月1日起實(shí)施。
證券自查報(bào)告篇二
一是xx證券三年來培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避免服務(wù)部利益受損而主動(dòng)去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。
第二個(gè)優(yōu)勢(shì)是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動(dòng)且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長(zhǎng)的xx人，我對(duì)xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對(duì)xx每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)做過祥細(xì)的調(diào)查，我可以運(yùn)用自己對(duì)xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運(yùn)用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對(duì)人坦誠(chéng)、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學(xué)朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。
第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是我有從事客戶開發(fā)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力。三年來，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為xx服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績(jī)?cè)诜?wù)部都名列第一。這些業(yè)績(jī)和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競(jìng)聘客戶開發(fā)崗的信心之源。
另外，我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢(shì)還在于對(duì)客戶開發(fā)崗充分的`、理性的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)在，現(xiàn)實(shí)中對(duì)客戶開發(fā)崗存在“三不”認(rèn)識(shí)：即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的it崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動(dòng)找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗面對(duì)的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗風(fēng)險(xiǎn)大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績(jī)，不敢于干客戶開發(fā)。這些認(rèn)識(shí)都是錯(cuò)誤的。我認(rèn)為，客戶的開發(fā)就如同一個(gè)企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個(gè)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會(huì)隨著證券市場(chǎng)逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴(kuò)充、補(bǔ)充新鮮的血液，長(zhǎng)此以往，我們苦心經(jīng)營(yíng)的證券市值就會(huì)越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴(yán)重虧損，甚至無法生存下去，所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風(fēng)險(xiǎn)，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)該越有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī)，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時(shí)還有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手萬聯(lián)證券，我做為xx本地人,更因?yàn)槲沂莤x證券的一分子，理所當(dāng)然地應(yīng)勇敢的站出來，為公司出力獻(xiàn)策，擊挎競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，讓我們服務(wù)部有一個(gè)良好的上升空間，使我們做大做強(qiáng)，成為品牌服務(wù)部。
1、證券業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)不夠。
2、股評(píng)分析能力還有欠缺。
3、對(duì)待挫折的承受力還不強(qiáng)。
4、“沒有讓自己跑起來”。
第一，就地開發(fā)：認(rèn)真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動(dòng)到我部開戶，雖然現(xiàn)在暫時(shí)未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強(qiáng)的投資意識(shí)，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅ?，一定?huì)有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場(chǎng)的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。
第二，開發(fā)企業(yè)投資者。
：xx縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)較強(qiáng)，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如xx輕機(jī)、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機(jī)。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對(duì)那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會(huì)關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對(duì)那些自主權(quán)較大的個(gè)體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會(huì)獲得豐厚的回報(bào)。
第三，從我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管xxxx服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn)，無證經(jīng)營(yíng)，自身?xiàng)l件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司xx輕機(jī)職工客戶為主（達(dá)20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機(jī)股民的親情、友情關(guān)系，采取重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面，最后全面出擊的策略，去動(dòng)搖萬聯(lián)的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。
第四、加大服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個(gè)較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會(huì)有不少的居民一定向證券市場(chǎng)投資，只是目前他們對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個(gè)概念，為了搶占市場(chǎng)，我將率先去爭(zhēng)取尚不被受重視的xx證券市場(chǎng)的盲區(qū)。當(dāng)前，突破的重點(diǎn)是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對(duì)投資實(shí)體持謹(jǐn)慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強(qiáng)組織能力、語言表達(dá)能力的人員，像銷售保險(xiǎn)一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報(bào)酬給付銷售者，激勵(lì)銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時(shí)，將之?dāng)U大到證券銷售的其它領(lǐng)域。
1、來自同行業(yè)的威脅。
2、來自同事的威脅。
3、來自自身素質(zhì)的威脅。
4、來自市場(chǎng)的威脅。
證券自查報(bào)告篇三
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號(hào)）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)證券服務(wù)部管理的若干問題通知如下：
一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。
證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊(cè)登記后，由證券公司的證券營(yíng)業(yè)部在其法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外設(shè)立的為投資者進(jìn)行證券交易服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對(duì)證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)法人責(zé)任。
證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱“派出機(jī)構(gòu)”）報(bào)送申請(qǐng)材料，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂螅瑘?bào)證監(jiān)會(huì)審批。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：
（四）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（五）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。
二、營(yíng)業(yè)范圍：
（一）提供證券交易行情；
（二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨詢服務(wù)；
（四）證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（一）為客戶直接辦理開戶；
（二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；
（三）辦理柜臺(tái)交易和交割；
（四）接受客戶的全權(quán)委托；
（五）設(shè)立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；
（六）在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)；
（七）超范圍經(jīng)營(yíng)。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理。
為保證證券服務(wù)部的安全運(yùn)行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）設(shè)備。
[1][2]。
證券自查報(bào)告篇四
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證券自查報(bào)告篇五
根據(jù)國(guó)務(wù)院文件《關(guān)于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織全體員工傳達(dá)公司文件精神，切實(shí)加強(qiáng)消防安全工作的領(lǐng)導(dǎo)和部署，嚴(yán)格要求落實(shí)營(yíng)業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災(zāi)隱患，做到防患于未然，保護(hù)營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視消防安全工作，制訂了營(yíng)業(yè)部消防安全保衛(wèi)制度，按照公司的要求，結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況成立了營(yíng)業(yè)部應(yīng)急指揮小組，組長(zhǎng)由王一同志擔(dān)任，副組長(zhǎng)由李成同志擔(dān)任。做到責(zé)任到人，加強(qiáng)自身消防安全管理，共同做好營(yíng)業(yè)部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。
二、組織進(jìn)行消防應(yīng)急演練。
2012年5月8日，營(yíng)業(yè)部邀請(qǐng)市消防支隊(duì)的羅隊(duì)長(zhǎng)在營(yíng)業(yè)部樓下操場(chǎng)進(jìn)行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所進(jìn)行一次消防應(yīng)急演練，讓所有員工親身體驗(yàn)了各種逃生方法，學(xué)到了不少逃生知識(shí)。
三、通過自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報(bào)。
1、營(yíng)業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。
整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當(dāng)天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場(chǎng)指定維修方案，待天氣轉(zhuǎn)好進(jìn)行維修。
2、營(yíng)業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復(fù)。
今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓(xùn)、演練活動(dòng)，增強(qiáng)員工安全意識(shí)。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認(rèn)識(shí)到位。認(rèn)真落實(shí)安全責(zé)任制，不斷完善消防安全措施，確保營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全。
證券自查報(bào)告篇六
據(jù)報(bào)道，11月14日6時(shí)13分，上海xxx區(qū)xxx西路2271號(hào)xx學(xué)院學(xué)生宿舍樓xxx室發(fā)生火災(zāi)，4名女生從6樓跳下當(dāng)場(chǎng)身亡。目前，警方正在調(diào)查起火原因，初步認(rèn)定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當(dāng)引發(fā)火災(zāi)。這起火災(zāi)的發(fā)生值得我校廣大同學(xué)認(rèn)真思考。大學(xué)生在宿舍違規(guī)使用大功率電器的現(xiàn)象屢禁不止，就全國(guó)來看，每年都有大大小小的火災(zāi)事故由此而引發(fā)。只不過此次火災(zāi)事故造成的人員傷亡事件給社會(huì)以強(qiáng)烈震撼，引起的關(guān)注自然就高些。
對(duì)于這方面，我們級(jí)委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且，對(duì)宿舍內(nèi)外環(huán)境做了深入的了解。
宿舍內(nèi)部的消防安全總的`來說是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽臺(tái)的洗手臺(tái)附近安裝有插頭，雖然這方便同學(xué)們擺放飲水機(jī)，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發(fā)生漏電情況;同學(xué)們的安全認(rèn)識(shí)不高，據(jù)了解現(xiàn)在宿舍內(nèi)私自用大功率電器的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，屢禁不止。
而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設(shè)施的量充足。據(jù)留意，學(xué)生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設(shè)施的可用性，保證設(shè)施在緊急情況下能正常使用。
經(jīng)過考慮和安排，我們級(jí)委訂立了一份關(guān)于“安全文明宿舍教育”方案，通過交流與教育的方法向同學(xué)們宣傳宿舍安全的知識(shí)。具體措施如下：
以上措施已完成了前兩項(xiàng)，第三項(xiàng)還在實(shí)施當(dāng)中，同時(shí)，我們還在不停地在完善我們部門的工作，也希望，物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動(dòng)地策劃一些關(guān)于消防安全的實(shí)戰(zhàn)模擬，如：模擬實(shí)際，組織同學(xué)們進(jìn)行安全逃生教育;通過開展講座等活動(dòng)，宣傳消防知識(shí)，提高同學(xué)們的警惕性等。
證券自查報(bào)告篇七
我們公司全體成員利用周六的時(shí)間，在學(xué)校實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)做牛奶銷售，經(jīng)過一天的時(shí)間，圓滿完成此項(xiàng)工作。我們把十箱牛奶分開進(jìn)行銷售，8箱按35元買，剩下的兩箱按盒買，總共盈利22元。
首先xx這個(gè)品牌知名度較高，比其他品牌的價(jià)位較低。xx優(yōu)酸乳含有大量的益生菌，適合于各個(gè)年齡段的人，根據(jù)我們的市場(chǎng)調(diào)查，在周末的時(shí)候，實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)的人流量大，所以我們公司銷售地點(diǎn)定在實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)。
在周六的早上我們公司的成員搬著牛奶來到實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)，展開了xx優(yōu)酸乳大促銷，把我們的條幅拿出來，吸引更多的消費(fèi)者，而且我們公司銷售的價(jià)格較合理，用較低的價(jià)格來吸引更多的顧客，總共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，經(jīng)過我們一天的努力，把我們公司的牛奶全部銷售完，也得到許多消費(fèi)者的認(rèn)可。
經(jīng)過我們一天努力的奮斗，我們總共盈利了二十二元，當(dāng)我們把最后一箱賣出去的時(shí)候，心里有中說不出的感覺，擁有一種很大的成就感。雖然這次銷售盈利不多，但是我們也付出了努力，這是我們?nèi)松械谝淮蔚?促銷活動(dòng)。圓滿的完成了老師的作業(yè)，通過這次促銷活動(dòng)我們了解到了團(tuán)體的力量是巨大無比的，終于領(lǐng)悟到了社會(huì)實(shí)踐的重要性，并注重實(shí)踐與理論相結(jié)合的原理。
一。實(shí)訓(xùn)簡(jiǎn)介是：我們公司銷售的是xx優(yōu)酸乳，我們組總共11箱牛奶，我們?cè)趯W(xué)校隔壁的幼兒園共買出了7箱，每箱牛奶買38，回來時(shí)在學(xué)校門口的實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)銷售我們剩下的幾箱牛奶，通過我們組人的共同努力把剩下的幾箱牛奶賣給了各個(gè)系的同學(xué)，在這次銷售牛奶的實(shí)訓(xùn)后我們組11個(gè)人共贏利43元錢同時(shí)我們也成功的把實(shí)訓(xùn)的作業(yè)完美的完成了。
二。市場(chǎng)分析是：我們還是在校大學(xué)生對(duì)于外邊的市場(chǎng)還不是很了解，我們對(duì)于銷售市場(chǎng)也沒有很好的說服力，更沒有他們那些所謂的品牌影想力。所以我們必須選一個(gè)對(duì)市場(chǎng)很有影響力的品牌，在學(xué)校的周圍也有各種商店及超市在銷售牛奶從而市場(chǎng)給予我們的壓力就不言而知了。
三。執(zhí)行情況是：我們組的成員在4月16號(hào)的下午放學(xué)后來到學(xué)?；ソ挠變簣@開始銷售我們的牛奶，在幼兒園我們以每箱38元售出7箱，然后在學(xué)院的實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)以每箱35元售出4箱給各個(gè)系的同學(xué)們，通過我們組各個(gè)成員的共同努力把我們的實(shí)訓(xùn)課完成了。
四。收獲及感受是：通過我們這次的室外實(shí)訓(xùn)課銷售牛奶的經(jīng)歷讓我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在這個(gè)社會(huì)和市場(chǎng)中生存下去我們必須比別人付出更多的努力。同時(shí)我在這次實(shí)訓(xùn)課中我也感覺到了自己的很多專業(yè)知識(shí)欠缺，對(duì)專業(yè)知識(shí)的掌握情況也不是很樂觀，以后就該更加努力學(xué)習(xí)于理解。
證券自查報(bào)告篇八
我部根據(jù)《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部2014-060號(hào)：關(guān)于學(xué)習(xí)〈深圳證監(jiān)局關(guān)于加強(qiáng)代理買賣證券業(yè)務(wù)管理的通知〉的通知》的要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《深圳證監(jiān)局關(guān)于加強(qiáng)代理買賣證券業(yè)務(wù)管理的通知》，并按照《要求》逐條進(jìn)行自查。
一、自查時(shí)間、地點(diǎn)：
1、自查時(shí)間：2014年4月20日。
2、自查系統(tǒng)：華鑫證券營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)。
二、自查內(nèi)容：
三、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問題：
發(fā)現(xiàn)的問題：（1）營(yíng)銷人員信息不完整；（2）未及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事件；
四、存在問題、整改措施：
針對(duì)上述自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我部高度重視，制定了相應(yīng)的整改措施，包括但不限于（1）加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷人員信息錄入的審批；（2）重新輸理風(fēng)險(xiǎn)處理流程，要求高風(fēng)險(xiǎn)3日完成‘低風(fēng)險(xiǎn)5日完成；（3）加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部相關(guān)崗位的培訓(xùn)工作，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
證券自查報(bào)告篇九
2012年，在**市金融系統(tǒng)綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確領(lǐng)導(dǎo)和具體部署下，我部運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀理論統(tǒng)領(lǐng)平安建設(shè)和綜治工作，按照《目標(biāo)責(zé)任書》的要求，狠抓綜合治理常規(guī)工作，認(rèn)真貫徹各項(xiàng)工作任務(wù)，確保了全年無治安責(zé)任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對(duì)照《社會(huì)治安綜合治理責(zé)任制考評(píng)細(xì)則表》，我部自評(píng)得分98分?，F(xiàn)將我部2012年社會(huì)治安綜合治理工作自查如下：
一、認(rèn)真落實(shí)綜合治理工作責(zé)任制，做到機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)明確、責(zé)任落實(shí)。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，責(zé)任到人。為切實(shí)抓好綜治工作，我部領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視此項(xiàng)工作，總經(jīng)理親自抓，營(yíng)運(yùn)總監(jiān)具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會(huì)議，研究解決實(shí)際問題，及時(shí)貫徹落實(shí)有關(guān)會(huì)議文件精神，取得了實(shí)效。
2、機(jī)構(gòu)健全，人員落實(shí)。堅(jiān)持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責(zé)任人的原則，成立綜治領(lǐng)導(dǎo)小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長(zhǎng)、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)、下屬各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為組員的社會(huì)治安綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組，做到層層有人抓，有人管。
3、層層簽訂責(zé)任書，任務(wù)落實(shí)。在年初制定綜合治理工作計(jì)劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責(zé)承擔(dān)分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責(zé)任、實(shí)行目標(biāo)責(zé)任管理。下屬各營(yíng)業(yè)部、各部門負(fù)責(zé)人分別與營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會(huì)治安綜合治理目標(biāo)責(zé)任書，全面貫徹落實(shí)“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)抓好各項(xiàng)綜治工作落實(shí)。
二、切實(shí)做好綜治工作落實(shí)，確保一方平安。
1、積極開展綜治宣傳工作。結(jié)合“六五”普法和其他普法宣傳和業(yè)務(wù)工作學(xué)習(xí)，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對(duì)性地對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工法制宣傳教育和培訓(xùn)，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強(qiáng)化其自覺維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的法制意識(shí)。并堅(jiān)持學(xué)法用法，通過各種形式大力倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)精神，大力弘揚(yáng)見義勇為美德，努力營(yíng)造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會(huì)氛圍，激發(fā)職工同違法違紀(jì)、不道德行為作斗爭(zhēng)的勇氣和信心。
2、認(rèn)真開展專項(xiàng)整治工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全隱患排查等工作的專項(xiàng)整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。明確責(zé)任，完善工作機(jī)構(gòu)。綜合部安排專人負(fù)責(zé)日常的安全排查，切實(shí)維護(hù)好員工及場(chǎng)內(nèi)客戶的生命財(cái)產(chǎn)安全，保障各項(xiàng)工作正常、穩(wěn)定進(jìn)行。
3、加強(qiáng)內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強(qiáng)化了營(yíng)業(yè)部管理，制訂《營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作，安裝“重點(diǎn)單位來訪登記系統(tǒng)”，切實(shí)做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進(jìn)入我部，提高我部安全防范水平。
4、嚴(yán)格落實(shí)金融業(yè)反洗錢各項(xiàng)規(guī)定，建立了12項(xiàng)反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績(jī)效考評(píng)細(xì)則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi)部檢查、工作動(dòng)態(tài)等各類工作，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，全年無客戶投訴事件發(fā)生。
5、2011年12月，我部***等5名已離職營(yíng)銷人員向市勞動(dòng)局仲裁院提出勞動(dòng)人事仲裁請(qǐng)求：申請(qǐng)賠償非全日制勞動(dòng)合同期間的社保金、支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的訴訟請(qǐng)求，經(jīng)**市勞動(dòng)仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請(qǐng)求，我部勝訴。
6、積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動(dòng)防范工作。積極配合，繼續(xù)做好我部社會(huì)治安綜合治理工作，一是強(qiáng)化對(duì)部我辦公樓的管理，聘請(qǐng)了專門的保衛(wèi)人員進(jìn)行管理，沒有出現(xiàn)安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營(yíng)業(yè)部無“法輪功”練習(xí)者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會(huì)治安綜治工作的各項(xiàng)宣傳活動(dòng)；五是全年無重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無火災(zāi)和交通安全責(zé)任事故。
通過努力，我部沒有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會(huì)綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預(yù)防，扎實(shí)工作，自覺消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護(hù)我市的社會(huì)穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。
證券股份有限公司。
二〇一二年十二月三十一日。
證券自查報(bào)告篇十
關(guān)于《合同范文》的文章《代理證券買賣協(xié)議書》正文開始甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開戶。
1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào)，以備日后提款時(shí)專戶出款。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條代理。
甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托。
甲方在乙方開戶后，自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。
確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。
2、甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
第五條分紅、派息、配股、保證金計(jì)息。
1、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第七條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍。
1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛，解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。
第八條甲方聲明與保證。
1、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束;對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。
第九條乙方特別聲明。
1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符，“證證”是否相符，對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。
3、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十條附則。
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
3、甲方申請(qǐng)銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí)，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國(guó)家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國(guó)家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名：_________(或授權(quán)代理人)：_____________。
身份證號(hào)碼：_________________________。
郵編及通訊地址：_______________________。
聯(lián)系電話：__________________________。
乙方：_____證券股份有限公司__________證券營(yíng)業(yè)部(蓋章)。
經(jīng)辦人：______。
證券自查報(bào)告篇十一
證券公司須對(duì)客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行認(rèn)真自查，重點(diǎn)核實(shí)是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會(huì)提交詳細(xì)的自查報(bào)告：（1）。
（5）。
（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細(xì)披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題，證券公司必須在自查報(bào)告中詳細(xì)披露當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，同時(shí)制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實(shí)整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員。
我很榮幸地來到**證券經(jīng)濟(jì)有限責(zé)任公司的**證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行為期四周的實(shí)習(xí)工作。
證券營(yíng)業(yè)部對(duì)于關(guān)心中國(guó)證券市場(chǎng)的人來說，應(yīng)該并不陌生；同時(shí)，這樣的一個(gè)部門對(duì)于各位普通股民來說，不免充斥著不少的神秘感。在這幾個(gè)星期中，本少作為營(yíng)業(yè)部工作員工中的一員，學(xué)到了不少，同時(shí)這一段經(jīng)歷也給了本少不少感悟：中國(guó)股市玩不得啊?。。。。『诙窗。。。。?！政策控制啊?。。。?！
首先本少想說，給本少最大的感悟就是，現(xiàn)今市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之激烈，已遠(yuǎn)超乎爾等想象之外。君不見，大廳門開人潮涌，怒濤澎湃不復(fù)悔；君不見，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛割肉。在這幾個(gè)星期中，讓我學(xué)會(huì)了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說其為社會(huì)的一個(gè)小縮影也不為過。林子大了什么鳥都有，人多了什么事情都有可能發(fā)生，這次的實(shí)習(xí)活動(dòng)，給本少提供了一個(gè)活生生的鍛煉機(jī)會(huì)，讓本少在某種程度上體會(huì)到了人情百態(tài)，看到了一些在大學(xué)校園這座象牙塔中學(xué)不到、看不到的知識(shí)，相信這次的經(jīng)歷將對(duì)于本少日后真正的社會(huì)工作等提供一個(gè)難得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
其次，這次的實(shí)習(xí)活動(dòng)，是對(duì)于吾等自命不凡的大學(xué)生心態(tài)的一次良好的調(diào)校。由于只是短短幾個(gè)星期的實(shí)習(xí)而已，自然，本少也難以能夠做到什么具有技術(shù)性的工作，相反地，被安排的是一些所謂的不好的，下等的工作。一開始，這樣的安排讓本少感到難以接受，總以為自己的身份不屑于這樣機(jī)械重復(fù)的工作。在工作了幾天以后，本少方才體會(huì)到，原來一直被本少瞧不起的所謂的爛工作，背后也隱藏著無數(shù)地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會(huì)，去認(rèn)認(rèn)真真地完成。經(jīng)過這次的實(shí)習(xí)以后，本少對(duì)于職業(yè)等有了一個(gè)全新地觀念，對(duì)于那些一直默默為我們服務(wù)的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會(huì)了。
總之，這次的實(shí)習(xí)活動(dòng)對(duì)于本少來說是一個(gè)非常好的鍛煉時(shí)機(jī)，在這次的實(shí)習(xí)中，本少切實(shí)地學(xué)到了不少，相信對(duì)于以后的學(xué)習(xí)與工作一定會(huì)有不小的幫助。
證券自查報(bào)告篇十二
一、您無條件同意以下免責(zé)條款，同時(shí)本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任：
二、投資者申請(qǐng)證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失；
三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失；
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；
八、投資者因違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。
甲方（委托人）：___________（或授權(quán)代理人）：___________。
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營(yíng)業(yè)部。
甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開戶。
1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào)，以備日后提款時(shí)專戶出款。
甲方開戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來交易、提款等活動(dòng)之用；如甲方為機(jī)構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒（工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印鑒）。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條代理。
必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托。
甲方在乙方開戶后，自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。
確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。
2、甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單（交割單），但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
交易費(fèi)用。
乙方對(duì)甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等，乙方不另收其他費(fèi)用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計(jì)息。
1、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶（如存折）的轉(zhuǎn)帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第七條銀行名稱帳號(hào)名稱存折帳號(hào)。
第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍。
1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛，解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證。
1、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束；對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。
甲方明白證券買賣具有風(fēng)險(xiǎn)，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由甲方自身承擔(dān)。甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測(cè)因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十條乙方特別聲明。
1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符，“證證”是否相符，對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。
4、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十一條其他補(bǔ)充條款。
第十二條附則。
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時(shí)到乙方柜臺(tái)辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請(qǐng)銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí)，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國(guó)家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國(guó)家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
郵編及通訊地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
聯(lián)系電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
證券帳戶卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
證券自查報(bào)告篇十三
時(shí)光飛逝，轉(zhuǎn)眼間，在渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營(yíng)業(yè)部歷時(shí)3周的實(shí)習(xí)已經(jīng)結(jié)束。渤海證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱渤海證券)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有股票主承銷資格的全國(guó)性大型證券公司。公司注冊(cè)資本金為23.17億元人民幣。公司總部設(shè)在天津，下設(shè)北京、上海兩個(gè)管理總部，以及遍布全國(guó)的31家證券營(yíng)業(yè)部。渤海證券是在天津市國(guó)際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國(guó)際信托投資公司、天津?yàn)I海信托投資公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)部門和天津證券有限責(zé)任公司合并重組的基礎(chǔ)上，吸收國(guó)內(nèi)30余家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營(yíng)業(yè)部是渤海證券股份有限責(zé)任公司屬下的一家營(yíng)業(yè)部。學(xué)生在本次實(shí)習(xí)的主要工作是在渤海證券開發(fā)區(qū)第二大街營(yíng)業(yè)部的前臺(tái)協(xié)助推廣創(chuàng)業(yè)版業(yè)務(wù)及幫助有意向投資創(chuàng)業(yè)幫的客戶辦理開戶的相關(guān)事宜以及協(xié)助該營(yíng)業(yè)部在天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的翠亨居民小區(qū)舉辦一次創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)。
主要活動(dòng)包括：
（一）營(yíng)業(yè)部前臺(tái)主要工作：
（1）顧客的身份驗(yàn)證；
（2）指導(dǎo)顧客辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板等業(yè)務(wù)；
（3）宣傳創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)；
（4）顧客資料的審核及整理存檔。
（二）翠亨小區(qū)營(yíng)業(yè)推廣活動(dòng)的主要工作：
（1）參與活動(dòng)策劃；
（2）設(shè)計(jì)活動(dòng)宣傳海報(bào)；
（3）現(xiàn)場(chǎng)宣傳、推廣業(yè)務(wù)。
第一、參與社會(huì)實(shí)踐，檢驗(yàn)所學(xué)專業(yè)知識(shí)
在南開大學(xué)市場(chǎng)營(yíng)銷系三年的學(xué)習(xí)，主要是理論的學(xué)習(xí)，我們對(duì)菲利普科特的4ps營(yíng)銷理倒背如流，對(duì)格洛魯斯的服務(wù)營(yíng)銷是一個(gè)過程的理念論了然于心，但是離開了營(yíng)銷實(shí)踐，再好的營(yíng)銷理論也不能創(chuàng)造價(jià)值。這次實(shí)習(xí)，給學(xué)生提供了一個(gè)很好的檢驗(yàn)所學(xué)營(yíng)銷知識(shí)，將課堂上所學(xué)的營(yíng)銷知識(shí)與證券公司營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷實(shí)踐相結(jié)合的大好機(jī)會(huì)。
第二、為學(xué)生提供一個(gè)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)
組織學(xué)生到企事業(yè)單位中去實(shí)習(xí)，主要是了解企業(yè)的實(shí)際運(yùn)作和業(yè)務(wù)處理流程，為同學(xué)們走上工作崗位后能夠較快融入企業(yè)、進(jìn)入角色并迅速發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，本次到證券公司實(shí)習(xí)，不僅是在實(shí)踐中檢驗(yàn)所學(xué)知識(shí)，更是在一個(gè)新的平臺(tái)上學(xué)習(xí)新的知識(shí)。證券行業(yè)是一個(gè)特定的行業(yè)，有很多特定的規(guī)定，還有很多特殊的知識(shí)需要實(shí)習(xí)生學(xué)習(xí)了解。參與證券的實(shí)習(xí)，有助于學(xué)生了解與證券相關(guān)的知識(shí)以及證券行業(yè)的運(yùn)行機(jī)理。
第三、培養(yǎng)合作精神
通過實(shí)習(xí)，發(fā)揚(yáng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)精神，互助協(xié)作精神，培養(yǎng)作為一個(gè)整體參與競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)。培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力。
（一）渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營(yíng)業(yè)部前臺(tái)實(shí)習(xí)工作總結(jié)
證券市場(chǎng)的開放時(shí)間是每個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而營(yíng)業(yè)部的工作時(shí)間是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00為午餐時(shí)間。作為一名實(shí)習(xí)生，學(xué)生也遵守與營(yíng)業(yè)部員工一樣的考勤制度。上午八點(diǎn)種之前到營(yíng)業(yè)部，簽到。八點(diǎn)到九點(diǎn)之間是一個(gè)討論會(huì)，主要討論近期的股市行情，可能影響股市波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)以及政治要素，以及對(duì)當(dāng)天股市運(yùn)行的預(yù)測(cè)，以統(tǒng)一營(yíng)業(yè)部員工對(duì)當(dāng)天股市的看法，最后是對(duì)當(dāng)天工作的安排。九點(diǎn)以后，營(yíng)業(yè)部開張，大家都到各自得崗位上，做好工作準(zhǔn)備（啟動(dòng)設(shè)備、檢查設(shè)備運(yùn)行情況和準(zhǔn)備材料等）。到九點(diǎn)半的時(shí)候，滬深證券交易系統(tǒng)開放，證券公司正式辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
近來由于國(guó)家中小企業(yè)科技創(chuàng)業(yè)板的推出，很多投資者都前來辦理創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)業(yè)務(wù)，前臺(tái)的工作變得很不輕松。當(dāng)客戶前來咨詢開戶的時(shí)候，我們要先提醒股市的風(fēng)險(xiǎn)情況，然后對(duì)有意向開戶的客戶進(jìn)行身份驗(yàn)證，顧客必須本人帶身份證來辦業(yè)務(wù)，身份證要通過與公安部的聯(lián)網(wǎng)認(rèn)證后才給予辦理。身份驗(yàn)證既是保護(hù)股民合法權(quán)益的需要，也是防止有些惡意的投資者利用多賬戶操縱股市的必要。辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板必須按照行業(yè)規(guī)定的程序來操作，顧客需要填風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)表格，我們負(fù)責(zé)指導(dǎo)顧客填表。顧客辦理完業(yè)務(wù)，在公司里要存有檔案，我們要對(duì)檔案進(jìn)行審核確認(rèn)，并進(jìn)行系統(tǒng)掃描存檔，以便進(jìn)行管理查詢。
（二）翠亨小區(qū)營(yíng)業(yè)推廣的工作總結(jié)
作為在校的大四學(xué)生，也許明年7月份就將步入社會(huì)，這一次的在證券公司的實(shí)習(xí)使我缺乏企業(yè)服務(wù)與營(yíng)銷的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)得到積累,為畢業(yè)后盡快融入實(shí)際企業(yè)的營(yíng)銷實(shí)務(wù)當(dāng)中鋪路,因此,這次實(shí)習(xí)對(duì)教會(huì)了我們證券營(yíng)業(yè)部是如何運(yùn)作、如何跟客戶打交道、如何制定可行的計(jì)劃。
每一個(gè)特定的行業(yè)都有特定的行規(guī)，證券行業(yè)也不例外。證券市場(chǎng)既是投資者投資的場(chǎng)所，也是創(chuàng)造價(jià)值的企業(yè)融資的途徑之一。唯有每個(gè)市場(chǎng)的參與者嚴(yán)格遵守行規(guī)，不投機(jī)取巧，才能保證證券市場(chǎng)的長(zhǎng)久健康的運(yùn)行。證券公司的營(yíng)業(yè)部是證券市場(chǎng)的一個(gè)服務(wù)組織，在這個(gè)組織里，所有的員工都要有共同的理念，在這個(gè)理念下，員工行為會(huì)有個(gè)原則和標(biāo)準(zhǔn)，使得員工每一個(gè)人的力量都集中向一個(gè)方向，最終達(dá)到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。其次要培養(yǎng)良好的人際關(guān)系，社會(huì)是由人組成的，跟領(lǐng)導(dǎo)、同事以及客戶和諧相處，培養(yǎng)好良好的人際氛圍，可以使自己的生存和發(fā)展環(huán)境更加有好一些。最后，在證券公司的實(shí)習(xí)也讓我對(duì)這個(gè)行業(yè)以及這個(gè)行業(yè)中的企業(yè)的運(yùn)行有個(gè)更加全面理性的認(rèn)識(shí)。
證券自查報(bào)告篇十四
金元證券股份有限公司簡(jiǎn)稱金元證券，金元證券股份有限公司成立于20xx年8月，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊(cè)資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達(dá)90%以上。公司總部位于深圳，在全國(guó)各大中心城市設(shè)有25家證券營(yíng)業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、xq)，旗下設(shè)有金元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司和金元比聯(lián)基金管理有限公司等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務(wù)良性互動(dòng)的證券控股集團(tuán)運(yùn)作模式。
金元證券堅(jiān)持"誠(chéng)信、親和、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制"的經(jīng)營(yíng)理念，并將其貫穿于經(jīng)營(yíng)管理和客戶服務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位服務(wù)。并努力為繁榮和發(fā)展中國(guó)證券市場(chǎng)，推動(dòng)中國(guó)資本市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)程貢獻(xiàn)力量。公司地址：、深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心大廈17層。郵編：518048、。在未來的發(fā)展中，金元證券的發(fā)展策略是通過實(shí)施資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營(yíng)集約化、服務(wù)差異化等戰(zhàn)略來增強(qiáng)公司的營(yíng)銷能力、定價(jià)能力、風(fēng)控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時(shí)提升公司的企業(yè)文化水平，從而進(jìn)一步完善公司的治理機(jī)制。相信在金元證券積極健康的經(jīng)營(yíng)理念的引導(dǎo)下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會(huì)更加強(qiáng)大。
1、2、實(shí)習(xí)過程的基本回顧。
1、2、1、實(shí)習(xí)過程介紹。
這次實(shí)習(xí)主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時(shí)情況的處理方法，對(duì)開戶時(shí)應(yīng)注意的一些基本的情況進(jìn)行了解。熟悉資本市場(chǎng)的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。熟悉k線理論的實(shí)際操作。熟悉切線理論的實(shí)際操作。熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。整理實(shí)習(xí)過程中記錄的資料。查閱相關(guān)資料進(jìn)行實(shí)習(xí)的總結(jié)。
1、2、2、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容介紹。
1、2、2、1、熟悉證券開戶流程以及臨時(shí)情況的處理方法。
實(shí)習(xí)的第一天，公司的職員向我們介紹了開戶的相關(guān)情況,使我們對(duì)開戶流程有了相關(guān)的了解、證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請(qǐng)開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括a股股東賬戶和b股股東賬戶。上海b股的股東賬戶用美金進(jìn)行交易而深圳的b股股東賬戶則用港幣進(jìn)行交易。上海a股的股東賬戶不可以復(fù)開而深圳的可以。
在開立股東賬戶時(shí)客戶需填寫自然人證券賬戶申請(qǐng)表、代理開戶合同中的開戶申請(qǐng)表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應(yīng)的銀行進(jìn)行確認(rèn)。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶是客戶向證券公司申請(qǐng)獲得的客戶號(hào)，它是由股東賬戶對(duì)應(yīng)生成的。基金賬戶是客戶向基金公司獲得用于購(gòu)買基金的賬號(hào)。一個(gè)身份證只能在一個(gè)證券公司開一個(gè)資金賬號(hào)，一個(gè)資金賬號(hào)可以向多個(gè)基金公司開立基金賬號(hào)。開立a股賬戶費(fèi)用為46元人民幣，b股賬戶則為100元人民幣，對(duì)于三板股票的賬戶開戶費(fèi)只需三十元。
學(xué)習(xí)開戶時(shí)客戶應(yīng)攜帶的資料，以及客戶日?？赡苡龅降膯栴}的解決方法。對(duì)于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡?？蛻羧缫M(jìn)行同行換卡則可直接到對(duì)應(yīng)銀行的柜臺(tái)進(jìn)行換卡。但如果客戶是要進(jìn)行異行換卡，則客戶要先對(duì)賬戶進(jìn)行清倉(cāng)，即達(dá)到零股票零資金。客戶要進(jìn)行轉(zhuǎn)賬必須在營(yíng)業(yè)時(shí)間進(jìn)行否則資金會(huì)被凍結(jié)，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶，其上限為50萬。
1、2、2、2、熟悉資本市場(chǎng)的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。
金元證券股份有限公司烏市黃河路營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理蘆紅星先生向我們介紹資本市場(chǎng)和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。首先他提到資本市場(chǎng)在中國(guó)仍屬于新興的市場(chǎng)，有很大的發(fā)展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價(jià)和資源的優(yōu)化配置。在國(guó)外資本市場(chǎng)與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng)，在中國(guó)二者是分業(yè)經(jīng)營(yíng)。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)包括經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。
接著蘆經(jīng)理向我們介紹個(gè)人投資方面的問題。他說到，個(gè)人投資首先要看宏觀環(huán)境，因?yàn)楹暧^環(huán)境反映的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是個(gè)人無法控制和避免的。其次我們還得關(guān)注公司的監(jiān)管和技術(shù)層面的信息。技術(shù)信息主要在于我們對(duì)知識(shí)把握的情況。蘆經(jīng)理講到“要想口袋滿就要腦袋滿”這生動(dòng)地說明了知識(shí)的重要性。在后面的講述中他向我們介紹了主動(dòng)性買盤和被動(dòng)性買盤以及股市與房產(chǎn)價(jià)格之間的緊密關(guān)系。緊接著他向我們介紹了證券經(jīng)紀(jì)人以及從事證券行業(yè)所應(yīng)具備的工作精神。從事證券行業(yè)要具有全力以赴的敬業(yè)精神、團(tuán)結(jié)協(xié)作精神、個(gè)人主義與集體注意相結(jié)合、全局觀和敢于接受挑戰(zhàn)的精神。
蘆經(jīng)理介紹說證券市場(chǎng)有一級(jí)市場(chǎng)、一級(jí)半市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。一級(jí)市場(chǎng)是未進(jìn)入市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)是進(jìn)入市場(chǎng)，而一級(jí)半市場(chǎng)非法的。之后他向我們介紹了權(quán)證的相關(guān)內(nèi)容。其中他主要介紹了期貨和基金?，F(xiàn)在期貨主要以金融期貨為主?；鹋c理財(cái)產(chǎn)品的主要區(qū)別在于基金的資金全部來自投資者而理財(cái)產(chǎn)品的資金部分來自券商，部分來自投資者。
最后蘆經(jīng)理向我們介紹了金元的主要情況。他向我們介紹了金元的交易方式，理財(cái)中心和前、中和后臺(tái)的管理。前臺(tái)主要負(fù)責(zé)營(yíng)銷，中臺(tái)負(fù)責(zé)咨詢，而后臺(tái)則負(fù)責(zé)總的管理。
1、2、2、3、熟悉k線理論的實(shí)際操作。
公司的客服部經(jīng)理張海斌老師向我們介紹k線理論的實(shí)踐操作。k線是判斷多空雙方力量的重要工具。張老師首先介紹了單根k線的相關(guān)知識(shí)。一根k線描述了最高價(jià)、最低價(jià)、開盤價(jià)和收盤價(jià)。紅色的k線是陽線，藍(lán)色是陰線。紅色的代表低開高收，賣盤小于賣盤，藍(lán)色的代表高開低收，賣盤大于買盤。有一些特殊的k線——同階線，它們分別是十字星、t字線、倒t字線和一字線。按時(shí)間長(zhǎng)短可以將k線分為日k線、周k線、月k線和年線。日k線代表短期走勢(shì)，周k線、月k線和年k、線代表中長(zhǎng)期走勢(shì)。另外還有五分、十五分、三十分、六十分k線，它們代表的是超短期走勢(shì)，適用于權(quán)證模式的分析。
其次，張老師向我們介紹了k線組合。首先是見底形態(tài)和上升形態(tài)。這包括了早晨之星、好友反攻、曙光初現(xiàn)、旭日東升、垂頭線、倒垂頭線和紅三兵。早晨之星、好友反攻、曙光初現(xiàn)、旭日東升、垂頭線、倒垂頭線都是在跌勢(shì)的末端出現(xiàn)。早晨之星代表的是轉(zhuǎn)勢(shì)信號(hào)，出現(xiàn)好友反攻可以適當(dāng)買入，到了旭日東升則可以大膽買入，因?yàn)樗l(fā)出的轉(zhuǎn)勢(shì)信號(hào)最強(qiáng)。
其次是見頂形態(tài)和下跌形態(tài)。它主要包括了黃昏之星、淡友反攻、烏云蓋頂、射擊之星、吊頸線和三只烏鴉這幾種組合。它們都出現(xiàn)在漲勢(shì)的末端，發(fā)出的都是推出的信號(hào)。最后張老師了介紹了后勢(shì)上升和下降都有可能的幾中k線。十字星在漲勢(shì)末端出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號(hào)而在跌勢(shì)末端出現(xiàn)則發(fā)出的是見低信號(hào)。“t”字線在高位出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號(hào)，在途中出現(xiàn)則繼續(xù)看漲或看跌，在低位出現(xiàn)則發(fā)出的是見底信號(hào)。倒“t”線與t線類似?！耙弧弊志€在漲勢(shì)中出現(xiàn)繼續(xù)看漲，在跌勢(shì)出現(xiàn)則繼續(xù)看跌。
1、2、2、4、熟悉切線理論的實(shí)際操作。
公司安排張老師向我們介紹切線理論，也叫趨勢(shì)理論。所謂趨勢(shì)就是指股票價(jià)格市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)方向。趨勢(shì)主要包括主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。主要趨勢(shì)是指市場(chǎng)的主要趨勢(shì)，次要趨勢(shì)是指在主要趨勢(shì)中出現(xiàn)的插曲，短暫趨勢(shì)則是指構(gòu)成主要趨勢(shì)的一個(gè)個(gè)小的趨勢(shì)。趨勢(shì)主要有向上、下降和水平這三中方向。其中水平方向常被忽視，但卻是很重要的。
趨勢(shì)理論中最主要的兩條線是壓力線和支撐線。壓力線是經(jīng)過上升趨勢(shì)高點(diǎn)的直線，也稱阻礙線。其主要作用是暫時(shí)阻礙股票價(jià)格創(chuàng)新高的能力。支撐線也稱抵抗線，是經(jīng)過下降趨勢(shì)低點(diǎn)的直線，其主要的作用是暫時(shí)或永久地阻礙股價(jià)創(chuàng)新低。壓力線與支撐線是相互區(qū)別的但二者也是可以相互轉(zhuǎn)化的。同時(shí)經(jīng)過一個(gè)高點(diǎn)和一個(gè)低點(diǎn)的直線即是壓力線也是支撐線。股價(jià)要?jiǎng)?chuàng)新高或者新低都要突破壓力線和支撐線才能達(dá)到。這種突破需要達(dá)到三個(gè)條件：時(shí)間、空間和成交量。時(shí)間一般為2到3天，空間為3%，成交量要與之相配合，當(dāng)成交量不配合時(shí)就會(huì)出現(xiàn)假突破。
最后張老師向我們介紹了趨勢(shì)線、軌跡線和8浪主線。趨勢(shì)線是將兩個(gè)或多個(gè)下降趨勢(shì)的高點(diǎn)或上升趨勢(shì)的低點(diǎn)連接起來的直線，軌跡線是兩個(gè)或多個(gè)上升趨勢(shì)的高點(diǎn)或下降趨勢(shì)的低點(diǎn)連接起來的虛線。8浪主線主要是分析當(dāng)前我國(guó)的股市行情。
1、2、2、5、熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。
公司安排一名職員向我們介紹基金的相關(guān)內(nèi)容。基金具有利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、組合投資和專業(yè)管理的特點(diǎn)?；鹗情g接的投資產(chǎn)品，它的風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)收益較高?；鹬饕幸韵氯齻€(gè)當(dāng)事人：投資者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投資者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的資金進(jìn)行投資，主要有銀行的投資銀行等，基金托管公司負(fù)責(zé)管理基金所籌集的資金，主要是各國(guó)有商業(yè)銀行。基金按照運(yùn)作方式劃分可以分為開放式和封閉式基金。開放式基金的規(guī)模是變動(dòng)的，時(shí)間可長(zhǎng)可短，一般在一級(jí)市場(chǎng)交易。
封閉式基金的規(guī)模固定，時(shí)間固定，可以轉(zhuǎn)讓但不能賣，一般在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。按組織形式分分為契約型和公司型。契約型主要通過簽定合約來運(yùn)作基金，公司型則是組成基金公司來運(yùn)作。按投資目標(biāo)不同分為股票型、基金型、債券型、貨幣型和混合型。
如果把資金的60%-80%、投資于股票則稱之為股票型，如果資金的大部分投資于基金則稱為基金型，同理可知什么是貨幣型和債券型，而混合型則是多種投資方式并存的基金。這幾種基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益依次遞減。按投資的方向分可分為成長(zhǎng)型、收益型和平衡型。成長(zhǎng)型追求的是未來收益，收益型追求的是當(dāng)前收益，平衡型則處于二者之間。按投資理念分為主動(dòng)型、被動(dòng)型和指數(shù)型。按募集的方式分為公募基金和私募基金。按資金的用途和來源分為在舉基金和離岸基金。
基金募集必須提前6個(gè)月上報(bào)證監(jiān)會(huì)，在被批準(zhǔn)后產(chǎn)生產(chǎn)品并上報(bào)，基金的募集時(shí)間大概為三個(gè)月?；鹨?-6月才會(huì)建滿倉(cāng)，因此基金可以用于測(cè)算股票的走勢(shì)?；鹉技馁M(fèi)用包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)(1%-1、2%)、申購(gòu)費(fèi)(1、5%)和贖回費(fèi)(0、5%)，其中贖回費(fèi)會(huì)隨持有年限的增加而減少。
2、1、實(shí)習(xí)收獲和體會(huì)。
通過本次的實(shí)習(xí)我對(duì)對(duì)證券市場(chǎng)的有了更深一步的認(rèn)識(shí)。在我國(guó)證券市場(chǎng)仍然是一個(gè)有待完善和不斷發(fā)展的市場(chǎng)，它在我國(guó)有很大的發(fā)展空間同時(shí)也存在許多有待解決的問題。證券市場(chǎng)是一個(gè)收益較快的市場(chǎng)同時(shí)也是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，我們?cè)谕顿Y證券市場(chǎng)時(shí)要抱著小心謹(jǐn)慎的態(tài)度。在此次實(shí)習(xí)中我對(duì)證券公司基本業(yè)務(wù)也有所了解。不斷發(fā)展和推出新的業(yè)務(wù)種類是證券公司不斷發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，它能使企業(yè)擁有源源不斷的生命力。
技術(shù)分析也是我們這次實(shí)習(xí)的對(duì)象之一，通過此次實(shí)習(xí)我對(duì)技術(shù)分析特別是對(duì)k線理論和切線理論有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。技術(shù)分析的價(jià)值是建立在市場(chǎng)是非有效的條件上，在一個(gè)有效的市場(chǎng)技術(shù)分析是沒有價(jià)值的。不管是k線理論還是切線理論的運(yùn)用都是建立在個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上。
這些理論看似簡(jiǎn)單，分析起來似乎有理有據(jù)，但是時(shí)點(diǎn)的把握需要個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)。例如“t”字線在高位出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號(hào)，在途中出現(xiàn)則繼續(xù)看漲或看跌，在低位出現(xiàn)則發(fā)出的是見底信號(hào)。多這個(gè)理論的運(yùn)用首先要判斷當(dāng)前是處于高位、途中還是低位，判斷結(jié)果的不同就形成了不同的投資方案。因此個(gè)人投資應(yīng)注重經(jīng)驗(yàn)的積累，多看多想。此次實(shí)習(xí)促進(jìn)了我專業(yè)能力和技能的提高，使我受益匪淺。
2、2、問題與建議。
2、2、1、第三方存管存在的問題以及建議。
實(shí)踐出真知，在本次實(shí)習(xí)中我接觸了一些平常無法學(xué)習(xí)到知識(shí)也形成了自己的一些見解。第三方存管相對(duì)于以前的資金管理方法可以更好地保障資金的安全，減少了道德風(fēng)險(xiǎn)，但我個(gè)人認(rèn)為它還存在一些不足的地方。我覺得它存在以下兩方面的問題：首先它使得賬戶的開立更加麻煩?？蛻羰紫鹊脫碛邪思夷苓M(jìn)行證券賬戶開立的銀行的卡才能進(jìn)行賬戶開立。有些銀行還要求客戶把第三方存管協(xié)議的銀行聯(lián)帶到銀行進(jìn)行確認(rèn)，這程序更加煩瑣。
其次第三方存管在一定程度上無法根除道德風(fēng)險(xiǎn)。銀行和證券公司存在很密切的業(yè)務(wù)和資金關(guān)系，這就無法排除他們會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系而做出不合法的行為，因此也存在一定的道德風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)以上兩個(gè)問題我有如下的建議：其一另外設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu)來管理證券資金，而這個(gè)機(jī)構(gòu)必須與證券公司不存在利益關(guān)系。這樣可以減少客戶的迷惑，客戶只要擁有這個(gè)機(jī)構(gòu)的卡或賬戶就能進(jìn)行證券賬戶的開立。這樣可以使第三方存管更加具有科學(xué)性。
當(dāng)然這會(huì)給銀行帶來業(yè)務(wù)上的損失，但相對(duì)于證券市場(chǎng)的正常穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)這種銀行業(yè)務(wù)減少的經(jīng)濟(jì)損失會(huì)小得多。其二對(duì)銀行存管證券資金這部分資金實(shí)行特別的監(jiān)管。銀監(jiān)會(huì)對(duì)銀行的監(jiān)管都是整體上的，對(duì)細(xì)化的業(yè)務(wù)沒有很嚴(yán)格的監(jiān)管，因此如果銀監(jiān)會(huì)對(duì)銀行存管證券資金的這部分業(yè)務(wù)加強(qiáng)監(jiān)管力度，對(duì)其更加重視，那么其中的道德風(fēng)險(xiǎn)也就相應(yīng)地降低。當(dāng)然這個(gè)建議無法解決開戶煩瑣的問題，因此要提高各種銀行卡的通用性，這就要求各大銀行不斷創(chuàng)新自己業(yè)務(wù)。
2、2、2、混業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來的金融控股公司監(jiān)管問題及其建議。
在實(shí)習(xí)中老師提到了分業(yè)經(jīng)營(yíng)和混業(yè)經(jīng)營(yíng)。在中國(guó)目前的市場(chǎng)已經(jīng)出現(xiàn)了混業(yè)經(jīng)營(yíng)，許多金融機(jī)構(gòu)不僅經(jīng)營(yíng)資金管理業(yè)務(wù)，也經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)和證券業(yè)務(wù)。但是當(dāng)前中國(guó)資本市場(chǎng)的管理體制是分業(yè)管理體制。這就形成金融控股公司管理的矛盾。針對(duì)以上問題我提出如下建議：建立傘型的管理模式來解決金融控股公司的監(jiān)管問題。所謂的傘型管理模式就是在保留分業(yè)管理的條件下設(shè)立一個(gè)上級(jí)的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一的協(xié)調(diào)和監(jiān)督。銀監(jiān)會(huì)仍然監(jiān)管銀行，證監(jiān)會(huì)仍然監(jiān)管證券公司，保監(jiān)會(huì)仍然監(jiān)管保險(xiǎn)公司，新設(shè)立的機(jī)構(gòu)將三者的職責(zé)和監(jiān)管范圍進(jìn)行劃分，同時(shí)也協(xié)調(diào)三者之間的矛盾。在中國(guó)這樣的市場(chǎng)環(huán)境下采用傘型模式能使控股公司的監(jiān)管更加明朗化。
2、2、3、基金業(yè)務(wù)發(fā)展存在的問題和建議。
基金相對(duì)于股票來說具有適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和適當(dāng)收益的特點(diǎn)，它更適合中國(guó)人民投資。因?yàn)樵谥袊?guó)大部分投資者對(duì)證券的分析技巧的掌握還比較欠缺，而股票是高風(fēng)險(xiǎn)的。當(dāng)前基金業(yè)務(wù)在中國(guó)的發(fā)展還存在許多問題，表現(xiàn)在如下幾方面：
首先基金的買賣相對(duì)股票來說比較不方便。投資者常常很難買到開放式基金，封閉式基金就更不用說。大多投資者需要在銀行排很長(zhǎng)時(shí)間的隊(duì)才能買到基金，甚至最后沒有買到自己想要購(gòu)買的基金。其次基金的購(gòu)買需要更多資金，對(duì)于小投資者比較難進(jìn)行基金的買賣。股票的最少購(gòu)買數(shù)是100手，即使投資者只有幾百塊錢的資金也可以進(jìn)行投資。
因此針對(duì)以上的問題我提出如下建議：第一，降低基金買賣的門檻吸引更多的投資者，引導(dǎo)我國(guó)投資更好地進(jìn)行投資，選擇適合他們的投資產(chǎn)品。第二，加強(qiáng)多基金業(yè)務(wù)的宣傳讓投資者熟悉基金業(yè)務(wù)。投資產(chǎn)品的缺少也是中國(guó)股市的過度火暴的原因之一，投資者流動(dòng)性過度的條件下只能選擇股票這種較為熟知的投資產(chǎn)品。因此使消費(fèi)者更加了解基金能分散他們的投資方向。第三，創(chuàng)新基金品種。投資者很難買到自己想要的基金很大原因在于我國(guó)基金產(chǎn)品過少，因此要解決這個(gè)問題的關(guān)鍵在于基金產(chǎn)品的創(chuàng)新，為投資提供更多的選擇。
當(dāng)然這些問題與我國(guó)資本市場(chǎng)不夠成熟是分不開的。雖然當(dāng)前我國(guó)的資本市場(chǎng)還有很大的發(fā)展空間但是資本市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展還需要健全的體制與之相配套。理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)展也需要相適應(yīng)的政策和機(jī)制的支撐，因此基金的進(jìn)一步發(fā)展不僅需要改變基金本身的運(yùn)作方式，同時(shí)也需要國(guó)家政策和機(jī)制的配合?；鸬陌l(fā)展需要一種更加能活的買賣機(jī)制。
“股市多風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”。股票的風(fēng)險(xiǎn)是多樣的，所謂風(fēng)險(xiǎn)，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風(fēng)險(xiǎn)就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風(fēng)險(xiǎn)的定義來看，證券投資風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失;另一種是投資者的收益和本金的購(gòu)買力的可能性損失。從風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系來看，證券投資風(fēng)險(xiǎn)可分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩種。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)，它是由影響所有同類證券價(jià)格的因素所導(dǎo)致的證券收益的變化。經(jīng)濟(jì)、政治、利率、通貨膨脹等都是導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的原因。
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和貨幣市場(chǎng)等。非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，它是某一企業(yè)或某一個(gè)行業(yè)特有的那部分風(fēng)險(xiǎn)。例如，管理能力、勞工問題、消費(fèi)者偏好變化等對(duì)于證券收益的影響。由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)相聯(lián)系，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風(fēng)險(xiǎn);非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)無關(guān)，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風(fēng)險(xiǎn)。不僅如此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系。投資者承擔(dān)較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以獲得與之相適應(yīng)的較高的非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并不能得到的收益補(bǔ)償。
雖然投資證券有一定的風(fēng)險(xiǎn)，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的。我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標(biāo)準(zhǔn)考慮：
1、公司成長(zhǎng)性是否高，產(chǎn)品是否被市場(chǎng)廣泛地接受并應(yīng)用;。
2、公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢(shì);。
3、公司的業(yè)績(jī)?nèi)绾?，是否為?jī)優(yōu)股。當(dāng)我選擇的股票滿足上述的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，我會(huì)堅(jiān)定地買入并持有它們。當(dāng)我買賣股票的時(shí)候，我時(shí)刻提醒自己要做到以下幾點(diǎn)：
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場(chǎng)的變化。
3、要做到快，準(zhǔn)，狠。股票不單是錢的“游戲”，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
感謝金元證券給了我這次來之不易的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)!此次實(shí)習(xí)不管在知識(shí)的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場(chǎng)這個(gè)大海洋里個(gè)人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。在今后的時(shí)間里我還需要尋找機(jī)會(huì)不斷的鍛煉自己，并積累經(jīng)驗(yàn)為自己以后從事這方面的工作奠定基礎(chǔ)。、經(jīng)過這次的實(shí)習(xí)，有了實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，使我受益匪淺。學(xué)習(xí)到了在書本上學(xué)不到的，感受不到的的東西，而且也激發(fā)我的斗志，立下志愿，將來做一名優(yōu)秀的分析師。
證券自查報(bào)告篇十五
有利于加強(qiáng)對(duì)金融專業(yè)知識(shí)的理解，完善自己的知識(shí)理論體系；深入實(shí)踐，有利于理論與實(shí)踐相結(jié)合。通過實(shí)習(xí)活動(dòng)，了解公司發(fā)展歷程、企業(yè)文化的同時(shí)，更多地知道營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)特色；同時(shí)深入學(xué)習(xí)我國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí)，并且與客戶交流的過程里鍛煉自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛煉分析實(shí)際問題的能力，培養(yǎng)認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，為就業(yè)和將來的工作提供一些寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
xx年3月7日-xx年4月7日。
中信建投南昌市井岡山營(yíng)業(yè)部。
柜臺(tái)服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作。
中信建投證券有限責(zé)任公司成立于xx年11月2日，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性大型綜合證券公司。
中信建投證券總部設(shè)在北京，目前在全國(guó)設(shè)有120家營(yíng)業(yè)部，分布在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區(qū)近20個(gè)省份80多個(gè)大中城市，擁有中信建投期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經(jīng)營(yíng)范圍主要包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，還通過設(shè)立全資子公司，開展期貨業(yè)務(wù)與直接投資業(yè)務(wù)。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，中信建投證券自成立以來，各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)排名持續(xù)位居同業(yè)前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數(shù)躍居同業(yè)第4名，股票基金交易量和市場(chǎng)占比位居同業(yè)第9名，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入位居同業(yè)第7名，債券現(xiàn)券交易量與總交易量位居同業(yè)第2名，是一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴(yán)密、管理先進(jìn)、效益良好的優(yōu)質(zhì)證券公司。憑借突出的專業(yè)能力與良好的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發(fā)的“優(yōu)秀投資銀行”獎(jiǎng)，在《投資者報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》等新聞單位主辦的“中國(guó)最佳投資銀行十年英雄譜”評(píng)比中榮膺“中國(guó)最佳新銳投行”稱號(hào)，被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發(fā)并具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的“xx年證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”。
近年來，公司曾榮獲百度財(cái)經(jīng)“億萬網(wǎng)民心目中的中國(guó)最佳證券研究機(jī)構(gòu)”稱號(hào)，期貨公司榮獲重慶市政府頒發(fā)的“金融貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。公司連續(xù)4年獲得“中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心優(yōu)秀交易商”稱號(hào)。
我進(jìn)中投首先到的是"客戶服務(wù)部"，負(fù)責(zé)管理我的是一位三十幾歲的女經(jīng)理，她覺得是可以的，但是現(xiàn)在我進(jìn)的是證券公司，我對(duì)證券知識(shí)一點(diǎn)都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶著學(xué)習(xí)的態(tài)度，和有點(diǎn)不能勝任的憂郁走進(jìn)這份工作。到為期一個(gè)月的實(shí)習(xí)結(jié)束了，我感到在這一個(gè)月的實(shí)習(xí)中學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識(shí)，受益匪淺。在工作的過程中，我漸漸明白，其實(shí)證券公司的客戶經(jīng)理在對(duì)老客戶時(shí)，沒有什么特別需要注意的，就是在需要通知一些情況時(shí)要急時(shí)通知他們。當(dāng)客戶出現(xiàn)問題需要幫助解決時(shí)做到耐心，如果解決不了時(shí)，先安撫一下，然后協(xié)助客戶找相關(guān)部門的人員解決就可以，一般這樣句沒有什么大的問題。經(jīng)過這段時(shí)間的實(shí)習(xí)，我終于明白證券公司的'客戶經(jīng)理的工作重點(diǎn)卻是發(fā)展新客戶，這樣就要求你必須掌握基本的股票知識(shí)，待人接物的技巧和一些自我推銷的知識(shí)等人際交往能力。還有的是在實(shí)習(xí)的時(shí)間里，我像一個(gè)真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經(jīng)不是一個(gè)學(xué)生了，每天7點(diǎn)半起床，然后像個(gè)真正的上班族一樣上班。實(shí)習(xí)過程中遵守該公司的各項(xiàng)制度，虛心向有經(jīng)驗(yàn)的同事學(xué)習(xí)，一個(gè)月的實(shí)習(xí)使我懂得了很多以前不知道的東西。我認(rèn)為實(shí)習(xí)最重要的作用就是讓你認(rèn)識(shí)自己，為下一步的決策做一個(gè)依據(jù)，一個(gè)自己即將走向社會(huì)崗位的定位。實(shí)習(xí)生活總的來說就是我急速學(xué)習(xí)的生活，做到了社會(huì)知識(shí)與課本理論結(jié)合，我每一天都在對(duì)一個(gè)自己原本不熟悉的行業(yè)的學(xué)習(xí)，漸漸從不知到了解；隨后使我對(duì)證券行業(yè)有了更深的了解，通過了解也發(fā)現(xiàn)了證券行業(yè)存在一些問題：
(1)、證券公司現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)模式過于單一，服務(wù)缺乏區(qū)域性，對(duì)客戶和產(chǎn)品服務(wù)缺乏分層。
(3)、有的證券監(jiān)管力度不夠，要進(jìn)一步加強(qiáng)證券法的宣傳教育，提高各類主體對(duì)證券法的認(rèn)識(shí)；嚴(yán)格股票發(fā)行和上市制度，努力提高上市公司質(zhì)量。實(shí)習(xí)使我深深明白到掌握營(yíng)銷知識(shí)的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時(shí)想象的那樣簡(jiǎn)單。
同樣也使我深刻體會(huì)到，在學(xué)校學(xué)好專業(yè)知識(shí)固然很重要，但更重要的是把學(xué)到的知識(shí)靈活運(yùn)用到實(shí)踐中去。實(shí)習(xí)是每一個(gè)大學(xué)畢業(yè)生必須擁有的一段經(jīng)歷，他使我們?cè)趯?shí)踐中了解社會(huì)，讓我們學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識(shí)，也打開了視野，長(zhǎng)了見識(shí)，為我們以后進(jìn)一步走向社會(huì)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，實(shí)習(xí)是我們把學(xué)到的理論知識(shí)應(yīng)用在實(shí)踐中的一次嘗試同時(shí)這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風(fēng)景的縮影，精練，簡(jiǎn)潔，卻也耐人回味。在此，再次對(duì)實(shí)習(xí)單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導(dǎo)我們的長(zhǎng)輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗，認(rèn)真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。
證券自查報(bào)告篇十六
近年來，證券市場(chǎng)的發(fā)展日新月異，投資者越來越多，但是也伴隨著一系列的問題和風(fēng)險(xiǎn)。為了維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，證券公司加大了自查力度，不斷完善內(nèi)控管理。下面，我將結(jié)合自己的經(jīng)歷和體會(huì)，談一談證券自查的重要性和我在這方面的體會(huì)與感悟。
首先，證券自查是保證公司運(yùn)作正常和健康發(fā)展的重要手段。正如一句古話所說：“先照鏡子，后打扮?！敝挥型ㄟ^自查，發(fā)現(xiàn)并解決問題，公司才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。而且，證券自查可以讓公司及時(shí)了解自身的情況，有助于制定相應(yīng)的規(guī)章制度和控制措施，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在我的工作中，我經(jīng)常參與公司的自查工作，每次自查都經(jīng)過詳細(xì)的準(zhǔn)備和充分的了解，力求全面評(píng)估公司的管理狀況。
其次，證券自查需要注重制度建設(shè)和規(guī)范操作。作為一個(gè)復(fù)雜、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，證券市場(chǎng)對(duì)于公司的要求非常高。只有建立嚴(yán)格的制度和規(guī)范的操作流程，才能確保公司在自查過程中不偏廢、不偏頗。在我參與的一次自查中，我發(fā)現(xiàn)公司某個(gè)崗位存在操作風(fēng)險(xiǎn)，即使在以往的自查中也有類似問題，這使我深感自查工作的重要性。于是我主動(dòng)和相關(guān)部門協(xié)商，制定了一套完整的操作流程，明確了崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，有效地減少了操作風(fēng)險(xiǎn)。
第三，證券自查是公司管理水平的體現(xiàn)。在自查中，我發(fā)現(xiàn)，公司的管理水平直接決定了自查的質(zhì)量和效果。如果管理不善，崗位職責(zé)不明確，那么自查就變成了一種形式主義和官僚主義，起不到實(shí)際的效果，反而會(huì)給公司帶來負(fù)面的影響。所以，公司管理層應(yīng)當(dāng)高度重視自查工作，加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高員工的意識(shí)和能力。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)建立健全的獎(jiǎng)懲制度，激勵(lì)和約束公司的各個(gè)部門和員工。
第四，證券自查需要與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好的溝通與合作。證券市場(chǎng)是一個(gè)高度監(jiān)管的行業(yè)，自查的結(jié)果也需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。在自查過程中，我們通過與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通和合作，及時(shí)了解政策和監(jiān)管要求，確保自查的適應(yīng)性和準(zhǔn)確性。在自查工作中，我和同事們認(rèn)真對(duì)待每一次監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見和建議，不斷完善自身的工作。通過這樣的溝通與合作，我們與監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立了信任和良好的合作關(guān)系。
最后，證券自查是一項(xiàng)細(xì)致而繁重的工作，需要全體員工的共同努力。在我參與的一次自查中，由于時(shí)間緊迫和任務(wù)繁重，需要全體員工的密切配合和通力合作。在這次自查中，我真切地感受到了團(tuán)結(jié)合作的力量，只有大家齊心協(xié)力，才能完成這項(xiàng)任務(wù)。通過這次經(jīng)歷，我深刻認(rèn)識(shí)到，證券自查不僅僅是一項(xiàng)規(guī)定，更是一項(xiàng)意識(shí)和行為的轉(zhuǎn)變。只有充分認(rèn)識(shí)到自查的重要性，增強(qiáng)自查的自覺性，才能提高自查的質(zhì)量和效果。
總之，證券自查是提高公司管理水平、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保護(hù)投資者利益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過自查，公司能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，完善制度和規(guī)范操作，體現(xiàn)高效的管理水平。但是，自查需要全體員工的共同參與和努力，需要與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好的溝通和合作。只有這樣，才能真正實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和公司的可持續(xù)發(fā)展。
證券自查報(bào)告篇十七
這學(xué)期經(jīng)過在網(wǎng)上投簡(jiǎn)歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營(yíng)業(yè)部錄取。這是我第一次在券商公司實(shí)習(xí)，在這段時(shí)間里，我學(xué)到了許多在學(xué)校未能學(xué)到的新知識(shí)，這將對(duì)我未來職業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要的作用。第一次近距離的走進(jìn)證券公司，我不但了解到了公司的發(fā)展歷程，企業(yè)文化，組織結(jié)構(gòu)及管理制度，同時(shí)進(jìn)一步夯實(shí)了我的專業(yè)知識(shí)，提升了我的表達(dá)溝通能力和營(yíng)銷能力，養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣和態(tài)度，使我獲益匪淺。
實(shí)習(xí)單位概況。
中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創(chuàng)新類級(jí)券商(國(guó)內(nèi)暫無a級(jí))，國(guó)內(nèi)券商中綜合實(shí)力排名第一。中信證券上海古北路營(yíng)業(yè)部位于長(zhǎng)寧區(qū)古北新區(qū)古北路黃金城道路口。我部營(yíng)業(yè)面積近1000平方米，環(huán)境布置獨(dú)樹一幟，客戶廳設(shè)有100多個(gè)位置，環(huán)境舒適。公司近年來在中信證券上海地區(qū)業(yè)績(jī)迅速上升，無論在產(chǎn)品銷售，現(xiàn)金增值業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，非通道業(yè)務(wù)上都有明顯的提升。古北路營(yíng)業(yè)部致力于為客戶提供各種高端理財(cái)咨詢，為滿足客戶理財(cái)，融資需求提供各項(xiàng)服務(wù)，為個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶提供多樣化的融資渠道。
實(shí)習(xí)工作和體會(huì)。
實(shí)習(xí)期間每天的工作時(shí)間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會(huì)后就開始著手做自己的工作，我的工作內(nèi)容按時(shí)間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺(tái)助理工作。
作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負(fù)責(zé)老師先開會(huì)對(duì)我培訓(xùn)了一下招聘的相關(guān)事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標(biāo)準(zhǔn)，怎么搜索簡(jiǎn)歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節(jié)奏的一步步開展，剛開始時(shí)老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時(shí)或多或少都有點(diǎn)緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡(jiǎn)歷，這個(gè)工作也是慢慢推進(jìn)的。一開始是老師給我一堆簡(jiǎn)歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網(wǎng)上挑25個(gè)簡(jiǎn)歷讓老師過目，并對(duì)我挑的簡(jiǎn)歷進(jìn)行深入淺出的分析，這樣來回幾次之后我就能自己曬簡(jiǎn)歷約面試了，而不需要經(jīng)過老師來審閱。最后還有一項(xiàng)工作就是老師還帶著我去面試應(yīng)聘者。這是個(gè)很有意義的工作，老師在面試結(jié)束后總會(huì)向我分析應(yīng)聘者的一些狀況，從而教會(huì)我怎么看人。
前臺(tái)助理的主要工作是營(yíng)銷推廣和營(yíng)銷推動(dòng)兩個(gè)部分，具體包括產(chǎn)品銷售，擺攤開發(fā)新客戶、評(píng)選頒獎(jiǎng)，信息傳遞等工作。在我實(shí)習(xí)階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個(gè)股期權(quán)模擬交易等多個(gè)活動(dòng)。這些活動(dòng)的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號(hào)、約客戶來營(yíng)業(yè)部開兩融賬戶。個(gè)股期權(quán)交易則是通過郵寄的方法對(duì)客戶進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)教育。在做這些工作之前，負(fù)責(zé)老師都會(huì)對(duì)我進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。頒獎(jiǎng)主要針對(duì)營(yíng)業(yè)部表現(xiàn)出色的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，這是營(yíng)銷推動(dòng)的一種方式。每個(gè)我月負(fù)責(zé)把獲獎(jiǎng)名單列出來，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)匯報(bào)也是推動(dòng)營(yíng)銷的方式，及時(shí)讓投資顧問了解自己的業(yè)績(jī)狀況，這將有助于完成任務(wù)。我每周都會(huì)將最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)出來并在周一晨會(huì)向投顧匯報(bào)。這次實(shí)習(xí)，收獲很大，學(xué)到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內(nèi)容：專業(yè)知識(shí)的提升、營(yíng)銷溝通能力的提升以及工作習(xí)慣的養(yǎng)成。
專業(yè)知識(shí)的提升。由于營(yíng)業(yè)部的主要工作是業(yè)務(wù)辦理和營(yíng)銷產(chǎn)品，因此我會(huì)接觸到各種各樣產(chǎn)品和業(yè)務(wù)。在大學(xué)期間的課堂上我主要學(xué)習(xí)到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細(xì)情況和具體操作都不是很了解。在實(shí)習(xí)過程中，公司給了我這樣一個(gè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，讓我更深入的學(xué)習(xí)了解。首先是個(gè)人開戶流程：1、個(gè)人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;2、填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;4、辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬。其次是產(chǎn)品學(xué)習(xí)。如今各種金融產(chǎn)品的概念，要素，特點(diǎn)等我都已經(jīng)十分清楚。最后就是證券市場(chǎng)的分析。每天晨會(huì)都會(huì)有資深投顧進(jìn)行市場(chǎng)的分析，這對(duì)我來說是難得的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，我也從中獲益頗多。1.熟悉k線理論。k線代表市場(chǎng)多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。k線圖有多重形狀以及由k線圖可以組成多重形態(tài)。我們從k線圖中，既可看到股價(jià)(或大市)的趨勢(shì)，也同時(shí)可以了解到每日市況的波動(dòng)情形。比如太陽線，此種圖表示最高價(jià)與收盤價(jià)相同，最低價(jià)與開盤價(jià)一樣，上下沒有影線。表示強(qiáng)烈的漲勢(shì)，股市呈現(xiàn)高潮，買方瘋狂涌進(jìn)，不限價(jià)買進(jìn)。各種圖狀就不一一贅述，總之，k線圖可以做為很好的一個(gè)判斷依據(jù)。2.宏觀市場(chǎng)分析。宏觀經(jīng)濟(jì)與股市運(yùn)行：(1)宏觀經(jīng)濟(jì)下的強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)選擇。(2)估值、政策與股市走勢(shì)。(3)行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注的重要指標(biāo)有原油價(jià)格、有色金屬價(jià)格、煤炭?jī)r(jià)格、bdi走勢(shì)。(4)投資策略：估值與成長(zhǎng)。投資策略的幾個(gè)關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機(jī)構(gòu)調(diào)整、價(jià)值投資與趨勢(shì)交易。
營(yíng)銷溝通能力的提升。在實(shí)習(xí)階段，營(yíng)銷在營(yíng)業(yè)部是每天都會(huì)有的工作，我不但在看別人營(yíng)銷，同時(shí)自己也營(yíng)銷。經(jīng)過三個(gè)月的實(shí)習(xí)，在這方面有了一定的建樹。營(yíng)銷就是根據(jù)市場(chǎng)需要組織生產(chǎn)產(chǎn)品，并通過銷售手段把產(chǎn)品提供給需要的客戶被稱作營(yíng)銷。營(yíng)銷的主要過程有：(1)機(jī)會(huì)的辨識(shí)(2)新產(chǎn)品開發(fā)(3)對(duì)客戶的吸引(4)保留客戶，培養(yǎng)忠誠(chéng)(5)訂單執(zhí)行。電話銷售的話整個(gè)過程分為四部分：1、電話銷售心態(tài)調(diào)整2.快速陌生電話約訪3、電話中的銷售技巧4、電話銷售自我管理。由于在營(yíng)銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內(nèi)心受挫，心情低落便自然而然的容易出現(xiàn)。然而心情是影響營(yíng)銷成敗的關(guān)鍵因素之一。解決這個(gè)問題的唯一途徑只有多鍛煉，當(dāng)經(jīng)歷了足夠多的打擊時(shí)，就能從容面對(duì)這一切了，而不是因此心情低落。在實(shí)習(xí)階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強(qiáng)了。營(yíng)銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態(tài)，自信心，承受力等軟實(shí)習(xí)，對(duì)我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進(jìn)步很多。
工作習(xí)慣和工作態(tài)度的養(yǎng)成。作為新入職的人來說，剛開始的工作很關(guān)鍵，養(yǎng)成的工作習(xí)慣或?qū)⒂绊懸簧?。幸運(yùn)的是，公司負(fù)責(zé)我的老師不但很負(fù)責(zé)，要求嚴(yán)格，而且還利用閑散時(shí)間教會(huì)我這方面的東西。首先在工作態(tài)度上一定要謙遜積極。作為新人態(tài)度要恭敬，謙虛好學(xué)。這不但關(guān)系到工作的順利進(jìn)展，也關(guān)系到和同事的人際關(guān)系處理問題。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)交代任務(wù)是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習(xí)慣方面最基本的是遵守公司準(zhǔn)則，不遲到早退。作為新人還要謹(jǐn)言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心!在實(shí)習(xí)期間我嚴(yán)格遵循著公司的規(guī)章制度，同時(shí)堅(jiān)持低調(diào)做人，高調(diào)做事原則，這些習(xí)慣對(duì)我工作的順利進(jìn)行都發(fā)揮了重要的作用。
這次實(shí)習(xí)時(shí)間很短，但的確很有必要，很有意義，同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷。實(shí)習(xí)中我收獲最大的主要包括三方面內(nèi)容：專業(yè)知識(shí)的進(jìn)一步深造學(xué)習(xí)、營(yíng)銷溝通能力的提升、良好工作習(xí)慣和態(tài)度的養(yǎng)成?！凹埳系脕斫K覺淺，絕知此事要躬行”，經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，我深切體會(huì)到理論和實(shí)踐的關(guān)系及重要性。理論來源于實(shí)踐并對(duì)實(shí)踐有指導(dǎo)作用，實(shí)踐檢驗(yàn)理論并促進(jìn)理論的發(fā)展，二者相輔相成，共同發(fā)展。我們只有將二者結(jié)合，才能理論的重大作用，才能在實(shí)踐中學(xué)得更多，收獲更多。在未來的學(xué)習(xí)工作中，我們要切記二者的結(jié)合，在工作中不忘加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中更不要忘記實(shí)施行動(dòng)?？傊?，在工作中注意工作習(xí)慣和態(tài)度，多方面的學(xué)習(xí)，堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，我們才能成長(zhǎng)的更快，更優(yōu)秀，更成功。
證券自查報(bào)告篇十八
本人年3月在xx港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份信息中心實(shí)習(xí)工作至今，通過實(shí)習(xí)對(duì)中國(guó)證券資訊市場(chǎng)的總體競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及在入世之后中國(guó)證券資訊行業(yè)的開展方向以及未來趨向等方面有了更加具體的認(rèn)識(shí)。
入世的之后的中國(guó)的證券市場(chǎng)正處于調(diào)整和標(biāo)準(zhǔn)之中，這一標(biāo)準(zhǔn)的過程將對(duì)證券資訊業(yè)造成三大影響：其一證券市場(chǎng)越標(biāo)準(zhǔn)，證券業(yè)對(duì)證券資訊的需求就越大，二者關(guān)系將更加緊密。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的證券市場(chǎng)將盡可能扼殺投機(jī)，加快證券中介業(yè)回歸，即主力從事代理投資效勞，而這無疑將擴(kuò)大對(duì)證券資訊的需求。其二證券市場(chǎng)越標(biāo)準(zhǔn)，證券業(yè)對(duì)證券資訊的需求層次將越來越高。
券商沒有了投機(jī)利潤(rùn)，就只能從兩塊加強(qiáng)力量，一是完善對(duì)投資者的效勞手段，二是加大自身研究力度，從事正常自營(yíng)決策。只有如此才能保證券商的收入。而這兩者都召喚市場(chǎng)上強(qiáng)大證券資訊陣容的出現(xiàn)。其三在投機(jī)越來越少，越來越難的情況下，股民將出現(xiàn)意識(shí)覺醒，也將極大增強(qiáng)對(duì)證券資訊的認(rèn)同和依賴心理。所以說，證券業(yè)市場(chǎng)越標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承當(dāng)著行業(yè)責(zé)任的證券資訊行業(yè)來說越有利。
從目前的證券資訊行業(yè)的開展來看，1994年深圳巨靈推出第一套證券資訊系統(tǒng)是證券資訊行業(yè)的萌芽的標(biāo)志，但今天的證券資訊市場(chǎng)已非94年同日而語。短短9年時(shí)間，證券資訊業(yè)內(nèi)異軍突起，掀起一場(chǎng)日新月異的競(jìng)爭(zhēng)潮。港澳資訊、巨靈、新蘭德、萬德、新德利、博經(jīng)聞、維賽特、海融、萬國(guó)等等，此起彼伏，你追我趕，好一場(chǎng)你方唱罷我登場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)喜劇。成熟的證券資訊行業(yè)市場(chǎng)也開始在這種專業(yè)化的競(jìng)爭(zhēng)中開始成熟完善起來。
證券資訊行業(yè)從萌芽開始階段就是一個(gè)以證券財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫為主營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)容提供商的面貌出現(xiàn)，是在90年代初的信息高速公路建設(shè)以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉(zhuǎn)變提高的過程中漫漫的開展起來的，但直到今日大多數(shù)類似的資訊公司的產(chǎn)品層次還是停留在簡(jiǎn)單的公開數(shù)據(jù)的采集為主的局面。其中的原因有中國(guó)股民的素質(zhì)層次需要和機(jī)構(gòu)市場(chǎng)需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國(guó)證券市場(chǎng)序列體系中地位的原因。
從信息質(zhì)量及效勞水平上講，目前國(guó)內(nèi)證券資訊業(yè)市場(chǎng)仍處于一種低水平的競(jìng)爭(zhēng)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：信息質(zhì)量不高，缺乏深層次的內(nèi)容;以大量轉(zhuǎn)載各種公開媒體信息為主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的第一手資料;各類投資分析、投資咨詢?nèi)狈B貫性和指導(dǎo)性，為莊家投機(jī)效勞的投資信息占駐了主導(dǎo)，各類小道消息和傳聞滿天飛;市場(chǎng)上同類產(chǎn)品競(jìng)相削價(jià)，擾亂了市場(chǎng)正常秩序;市場(chǎng)上的產(chǎn)品還沒有出現(xiàn)占主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益，缺乏行業(yè)責(zé)任。在一種低水平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，一批低投入、滿足于初級(jí)信息效勞的企業(yè)也能占據(jù)一定的、甚至較大的市場(chǎng)份額，獲取前期收益。
另外的一個(gè)趨勢(shì)，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務(wù)以及證券資訊平臺(tái)開發(fā)，外包財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的建設(shè)齊步開展的開展方向。其中資訊公司涉足證券二級(jí)市場(chǎng)的投資咨詢業(yè)務(wù)對(duì)于整個(gè)證券市場(chǎng)來說都是一種市場(chǎng)化選擇中的一個(gè)良性的產(chǎn)物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的發(fā)揚(yáng)投資咨詢領(lǐng)域的一種實(shí)證化的投資分析的模式，為廣闊投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略。
在證券市場(chǎng)從無序到有序的標(biāo)準(zhǔn)化開展進(jìn)程中，對(duì)證券咨詢行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)管理是一個(gè)重要側(cè)面。在證券研究咨詢行業(yè)形成開展的最初幾年中，由于缺乏有力的監(jiān)管措施，行業(yè)開展根本上處于自發(fā)、無序狀態(tài)。與早期市場(chǎng)高投機(jī)特征相對(duì)應(yīng)，早期證券咨詢行業(yè)從業(yè)人員成份較為復(fù)雜、魚龍混雜，聯(lián)手操縱市場(chǎng)的行為屢見不鮮，證券咨詢行業(yè)的這一狀況對(duì)證券市場(chǎng)的正常秩序造成了諸多惡劣影響。這一狀況直到97年主管部門加大標(biāo)準(zhǔn)管理力度之后才有所好轉(zhuǎn)，至98年出臺(tái)后，行業(yè)管理才真正有例可循，有章可依，證券研究咨詢行業(yè)開展步入正軌。
也正是這一階段、在市場(chǎng)投資理念漸趨理性回歸的背景下，證券研究咨詢行業(yè)在研究方法的不斷創(chuàng)新及研究?jī)?nèi)涵不斷擴(kuò)大中進(jìn)入開展壯大的第一個(gè)黃金時(shí)期。年正在進(jìn)行的證券法的修改工作中一些相關(guān)證券咨詢行業(yè)的問題也被提上了討論范圍之中，證券咨詢業(yè)務(wù)的范圍也將大大的擴(kuò)大，相關(guān)的自營(yíng)業(yè)務(wù)和委托理財(cái)業(yè)務(wù)也將可能由地下轉(zhuǎn)到桌面上來。證券咨詢行業(yè)也將迎來全新的開展的機(jī)遇.在行業(yè)的規(guī)?；透?jìng)爭(zhēng)的有序化上更加標(biāo)準(zhǔn)的完善市場(chǎng)。
1.1實(shí)習(xí)單位簡(jiǎn)介。
金元證券股份簡(jiǎn)稱金元證券，金元證券股份成立于xx年8月，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊(cè)資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達(dá)90%以上。公司總部位于深圳，在全國(guó)各大中心城市設(shè)有25家證券營(yíng)業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、新疆)，旗下設(shè)有金元期貨經(jīng)紀(jì)和金元比聯(lián)基金管理等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務(wù)良性互動(dòng)的證券控股集團(tuán)運(yùn)作模式。金元證券堅(jiān)持"誠(chéng)信、親和、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制"的經(jīng)營(yíng)理念，并將其貫穿于經(jīng)營(yíng)管理和客戶效勞的每個(gè)環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位效勞。并努力為繁榮和開展中國(guó)證券市場(chǎng)，推動(dòng)中國(guó)資本市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)程奉獻(xiàn)力量。公司地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心大廈17層。：518048。在未來的開展中，金元證券的開展策略是通過實(shí)施資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營(yíng)集約化、效勞差異化等戰(zhàn)略來增強(qiáng)公司的營(yíng)銷能力、定價(jià)能力、風(fēng)控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時(shí)提升公司的企業(yè)文化水平，從而進(jìn)一步完善公司的治理機(jī)制。相信在金元證券積極健康的經(jīng)營(yíng)理念的引導(dǎo)下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會(huì)更加強(qiáng)大。
1.2實(shí)習(xí)過程的根本回憶。
1.2.1實(shí)習(xí)過程介紹。
這次實(shí)習(xí)主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時(shí)情況的處理方法，對(duì)開戶時(shí)應(yīng)注意的一些根本的情況進(jìn)行了解。熟悉資本市場(chǎng)的開展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。熟悉k線理論的實(shí)際操作。熟悉切線理論的實(shí)際操作。熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。整理實(shí)習(xí)過程中記錄的資料。查閱相關(guān)資料進(jìn)行實(shí)習(xí)的總結(jié)。
1.2.2具體實(shí)習(xí)內(nèi)容介紹。
1.2.2.1熟悉證券開戶流程以及臨時(shí)情況的處理方法。
實(shí)習(xí)的第一天，公司的職員向我們介紹了開戶的相關(guān)情況,使我們對(duì)開戶流程有了相關(guān)的了解.證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請(qǐng)開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括a股股東賬戶和b股股東賬戶。上海b股的股東賬戶用美金進(jìn)行交易而深圳的b股股東賬戶那么用港幣進(jìn)行交易。上海a股的股東賬戶不可以復(fù)開而深圳的可以。在開立股東賬戶時(shí)客戶需填寫自然人證券賬戶申請(qǐng)表、代理開戶合同中的開戶申請(qǐng)表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應(yīng)的銀行進(jìn)行確認(rèn)。第三方存管的目的是保障資金平安。資金賬戶是客戶向證券公司申請(qǐng)獲得的`客戶號(hào)，它是由股東賬戶對(duì)應(yīng)生成的。基金賬戶是客戶向基金公司獲得用于購(gòu)置基金的賬號(hào)。一個(gè)身份證只能在一個(gè)證券公司開一個(gè)資金賬號(hào)，一個(gè)資金賬號(hào)可以向多個(gè)基金公司開立基金賬號(hào)。開立a股賬戶費(fèi)用為46元人民幣，b股賬戶那么為100元人民幣，對(duì)于三板股票的賬戶開戶費(fèi)只需三十元。
學(xué)習(xí)開戶時(shí)客戶應(yīng)攜帶的資料，以及客戶日?？赡苡龅降膯栴}的解決方法。對(duì)于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡?？蛻羧缫M(jìn)行同行換卡那么可直接到對(duì)應(yīng)銀行的柜臺(tái)進(jìn)行換卡。但如果客戶是要進(jìn)行異行換卡，那么客戶要先對(duì)賬戶進(jìn)行清倉(cāng)，即到達(dá)零股票零資金。客戶要進(jìn)行轉(zhuǎn)賬必須在營(yíng)業(yè)時(shí)間進(jìn)行否那么資金會(huì)被凍結(jié)，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶，其上限為50萬。
1.2.2.2熟悉資本市場(chǎng)的開展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。
金元證券股份烏市黃河路營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理蘆紅星先生向我們介紹資本市場(chǎng)和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。首先他提到資本市場(chǎng)在中國(guó)仍屬于新興的市場(chǎng)，有很大的開展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價(jià)和資源的優(yōu)化配置。在國(guó)外資本市場(chǎng)與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng)，在中國(guó)二者是分業(yè)經(jīng)營(yíng)。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)包括經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。
雖然投資證券有一定的風(fēng)險(xiǎn)，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可防止的。我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標(biāo)準(zhǔn)考慮：1.公司成長(zhǎng)性是否高，產(chǎn)品是否被市場(chǎng)廣泛地接受并應(yīng)用;2.公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢(shì);3.公司的業(yè)績(jī)?nèi)绾危欠駷榭?jī)優(yōu)股。當(dāng)我選擇的股票滿足上述的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，我會(huì)堅(jiān)決地買入并持有它們。當(dāng)我買賣股票的時(shí)候，我時(shí)刻提醒自己要做到以下幾點(diǎn)：1.相信自己的分析與選擇。2.要冷靜地分析市場(chǎng)的變化。3.要做到快，準(zhǔn)，狠。股票不單是錢的“游戲〞，更是人的心理“游戲〞，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
感謝金元證券給了我這次來之不易的實(shí)習(xí)時(shí)機(jī)!此次實(shí)習(xí)不管在知識(shí)的穩(wěn)固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場(chǎng)這個(gè)大海洋里個(gè)人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。在今后的時(shí)間里我還需要尋找時(shí)機(jī)不斷的鍛煉自己，并積累經(jīng)驗(yàn)為自己以后從事這方面的工作奠定根底。經(jīng)過這次的實(shí)習(xí)，有了實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，使我受益匪淺。
學(xué)習(xí)到了在書本上學(xué)不到的，感受不到的的東西，而且也激發(fā)我的斗志，立下志愿，將來做一名優(yōu)秀的分析師。
證券自查報(bào)告篇十九
20xx年3月1日xx年4月30日實(shí)習(xí)地點(diǎn)：安徽省蕪湖市國(guó)元證券黃山西路營(yíng)業(yè)部。
實(shí)習(xí)目的：
了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來，并能分析和處理一些基本的問題。
20xx年3月份，我有幸被國(guó)元證券股份有限公司選中，從而開始了我二個(gè)月的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了國(guó)元證券安徽蕪湖黃山西路營(yíng)業(yè)部，在了解國(guó)元證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù);同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。
我被安排在客戶服務(wù)部工作。我從以下幾個(gè)方面來介紹下我的實(shí)習(xí)生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。
其次，晨讀結(jié)束后，我就開始忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開戶要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開戶的流程：
(二)填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;。
(三)證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;。
(四)辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;。
機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。
前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶交流，并及時(shí)了解客戶的需求。
另外，在整個(gè)工作的'過程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí)。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來有了更深刻的認(rèn)識(shí)。
最后，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：
(二)把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;。
(三)有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。
在我們實(shí)習(xí)的過程中，國(guó)元證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝李婉姐，在批評(píng)和表揚(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理。
證券自查報(bào)告篇二十
今年暑期的社會(huì)實(shí)踐早就讓我心動(dòng)不已啦，早就有去做兼職的想法，想要鍛煉自己，現(xiàn)在這個(gè)社會(huì)實(shí)踐著實(shí)讓我興奮，早早回到家做好準(zhǔn)備。
我尋找適合自己的而且自己也有興趣的工作，我個(gè)人對(duì)銷售比較感興趣，平常我們那里招暑期工的話，肯德基一般是首選的，但是經(jīng)過咨詢后，我是沒有機(jī)會(huì)。其他的也沒有什么合適的。剛好我的好朋友也沒有什么頭緒，不過，柳暗花明，我的同學(xué)家里是銷售鞋子的，不過是在湖南，開始我們計(jì)劃在家附近進(jìn)行暑期社會(huì)實(shí)踐，幾經(jīng)討論，最終決定去湖南實(shí)踐，結(jié)束后還可以旅游。和父母討論后，他們最終也同意啦。雖然去同學(xué)家里工作，但還是一樣不能隨便對(duì)待。
到遠(yuǎn)離家的地方實(shí)踐，我覺得更能鍛煉人。果然如我所料，由于到那兒什么都不熟悉，萬事也不能全靠同學(xué)的幫忙，所以自己也開始為將來做打算，趕快熟悉周邊環(huán)境和路況。因?yàn)椴痪镁鸵降拈_始工作啦，當(dāng)然要抓緊時(shí)間。
對(duì)于賣鞋子的事我倒不怎么覺得難，俗話說“沒吃過豬肉還沒見過豬跑”啊，雖沒什么經(jīng)驗(yàn)，但是自己也是有買鞋的經(jīng)驗(yàn)啊，買方的心理還是有點(diǎn)了解啊，所以慢慢的在熟悉路況的2天也放松了對(duì)作為銷售員的要求，開始覺得這個(gè)也沒什么難度的。
2天后，我正式開始工作啦，有點(diǎn)興奮的我，很早就起啦，以為美好的時(shí)刻終于來臨的我，卻不知道賣鞋子也是一項(xiàng)腦力活，光靠嘴說和顧客的試穿是沒什么成效的，所以第一天，我是很失敗，特別失敗的，不僅失敗而且還累。晚上我仔細(xì)的想著，發(fā)現(xiàn)，我今天對(duì)待顧客的態(tài)度是值得認(rèn)可的，但是光有態(tài)度是沒有用的，顧客的目的是買到一雙合腳合心意的鞋子，而我只是把顧客看中的鞋子拿給他們?cè)嚧?，多余的介紹很少，只是憑自己買鞋的'印象進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹，有些鞋子的突出特色啊，根本沒怎么強(qiáng)調(diào)說明，我的挫敗感不覺更深啦，我看時(shí)間還可以，拿來一些自己?jiǎn)柾瑢W(xué)拿的資料好好看啦，鞋子的基本信息啊，哪些鞋子有哪些賣點(diǎn)啊，雖然記住的沒有那么全面，但是至少讓我晚上睡了個(gè)安穩(wěn)覺啦。
有點(diǎn)搞笑的是，我第二天居然遲到啦，雖然是在同學(xué)家里實(shí)踐，并沒有像電視上遲到的員工那樣被訓(xùn)，但自己還是很不好意思，所以那天干起來也特別起勁。當(dāng)然效果也是可想而知的啊。還真是特別高興啊，因?yàn)榍耙惶煳覜]有賣出鞋子。
我第一雙鞋子是賣給了一位中年女人，比我媽媽年輕點(diǎn)，心理壓力在第一天已經(jīng)練沒啦，不過，她還是很挑的，試試這雙又試試另外的，她有朋友一起的，不過，讓她們達(dá)成一致的看法還真是難啊，還好晚上做過功課，再加點(diǎn)什么這雙鞋子是最近比較流行的，而且你的皮膚和鞋子真的是很配啊，等等。看到她們好像基本滿意啦，我又馬上“進(jìn)攻”，以成功收?qǐng)?。感覺自信心上升的速度那個(gè)快啊，全身好像是有使不完的精力和口水，那個(gè)棒啊。
不過，和第一天那樣的情況出現(xiàn)的也是不少的，畢竟這個(gè)社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)本來就很激烈啊，而且賣鞋子的話，本來也是買方市場(chǎng)占優(yōu)勢(shì)的。社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)本來在我眼中也就那么回事，沒什么特別讓我放心上的，以前也是這家鞋不好看去別家咯，從沒有細(xì)細(xì)的想，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)有多么的激烈，因?yàn)橘u鞋子的時(shí)候，有聽到顧客說，什么什么地方的鞋子比這里的要有好看多啦，哎，聽了這話我有點(diǎn)小打擊，不過也讓我組隊(duì)這個(gè)社會(huì)其實(shí)競(jìng)爭(zhēng)是特別特別特別的激烈，而且處在社會(huì)中的人也不如我們學(xué)生那般看待事物，我無法評(píng)價(jià)客人說的話，只能讓自己更努力，這就是聽到那些話的時(shí)候我學(xué)到啦，而且，在實(shí)踐的時(shí)候，我還發(fā)現(xiàn)一件事，拿鞋子給顧客試穿還真是一件累人的事情啊，以后買鞋的時(shí)候先看中啦，再拿來試穿，算是同行之間的相互照顧吧。
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