總結(jié)能夠使我們更清晰地了解自己在工作和學習中的表現(xiàn)和成果。寫總結(jié)時，要注意語言的規(guī)范和準確性，避免出現(xiàn)語法和用詞錯誤。借鑒以下這些范文，在寫總結(jié)時你可能會有一些新的思路和寫作技巧。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇一
合規(guī)經(jīng)營是為保證經(jīng)營管理活動正常有序、合法的運行，而企業(yè)內(nèi)控要求保證的是企業(yè)資產(chǎn)、財務信息的準確性、真實性、有效性、及時性，同時也是保證其對企業(yè)職員、工作流程等有效的管控。所以建立對銀行經(jīng)營活動的有效的監(jiān)督機制，對銀行每個職員而言，是必須履行的職責，也是維護自身利益的有力武器。在過去一年的工作經(jīng)驗中，我對金融行業(yè)的相關法律和管理有了更深刻的理解，對自己所在崗位及所站立場有了更深刻的感受和感悟。以下便是我結(jié)合本行金融業(yè)務的特點，關于內(nèi)部管理的一些建議：
第一、銀行應加強內(nèi)部控制管理，提高風險防范能力，在每日實施風險平臺管理的基礎上，開展了綜合管理、效率監(jiān)測等特殊工作。
第二、認識市場形勢，樹立正確的價值觀。因為銀行作為金融行業(yè)的領頭羊，特別強調(diào)思想品質(zhì)是否優(yōu)良，而要做一個合格的職員，首先就要做一個誠實可信的人。因為素質(zhì)優(yōu)良的職員可以始終堅持按照規(guī)章制度工作，并能抵擋住所有其他客觀因素的誘惑和施壓。
第
三、
應堅持合規(guī)經(jīng)營管理，牢記業(yè)務流程和規(guī)章制度。業(yè)務流程和規(guī)章制度不應只是停留在字面上或掛在嘴上的言語，應該落實到實際的業(yè)務操作上。因為一旦進行實際業(yè)務操作時候，很多職員在操作細節(jié)、流程、制度上經(jīng)常敷衍了事。而工作失誤的發(fā)生業(yè)主要是大家沒有堅持合規(guī)操作，最終不僅給客戶造成不便及經(jīng)濟損失，同時也給銀行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失，還讓自己的工作和發(fā)展帶來阻礙。但如果每個銀行職員都能按照嚴格的業(yè)務規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，那么工作上的失誤率就會大大降低了。因此，為了防止失誤發(fā)生，關鍵是落實規(guī)定，遵守規(guī)定，不要試圖用情感取代制度，盲目自信，盲目信任，因為沒有規(guī)矩就沒有方圓是千古不變的真理。
第四、內(nèi)部控制管理工作總的來說是要提高每一個工作人員的整體警惕性。通過今年的年終總結(jié)做的案件失誤防范分析，更是讓我明白“各人自掃門前雪，休管他人瓦上霜”是不對的，因為我們中任何一個人犯下的任何錯誤都將對我們身邊的同事，甚至我們周圍的同事的正常工作產(chǎn)生重大影響。所以說，提高全體工作人員“違規(guī)就要問責”的工作認知，業(yè)務才能在健康、合規(guī)的前提下進行，也只有拋棄僥幸心理，才能確保每一項業(yè)務都合規(guī)，才能不斷思考自己的責任，學會保護自己和他人。最后，希望每一個銀行工作人員都能牢固樹立制度是不能被替代的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇二
根據(jù)總行《關于印發(fā)。
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書)實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。2(認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3(認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4(條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法。
認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實落實。
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
(二)明確責任，各盡其職，各負其責。
“一把手”負總責，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預防，適時預警。
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即:在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在4工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查(舉報)信箱，明確雙人負責，并公布排查(舉報)電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力。當然，也存在極個別網(wǎng)點負責人由于業(yè)務工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務發(fā)展與不良行為排查工作的關系，思想認識不足，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎。
(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。
三、關鍵風險點監(jiān)控檢查情況。
為了加強基層機構(gòu)關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《關于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關鍵風險點的通知》(建總函[xx年]132號)、《關于加強基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關事項的通知》(建總函[xx年]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構(gòu)關鍵風險點再監(jiān)督工作得到了支行領導高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100,，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關鍵操作風險點防范意識和操作風險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。
2(風險管理部專職風險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復風險管理部，同時抄送業(yè)務歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施。
最近我們銀行出現(xiàn)了一些問題，雖然問題出現(xiàn)在個別人身上，但必須引起我們大家的高度重視。這些問題的出現(xiàn)，著重說明了我們銀行員工內(nèi)控管理不嚴密，合規(guī)意識不規(guī)范，這有思想上的問題，也有工作上的問題，但根本是平時對學習不重視，遵守制度不嚴格。我是銀行一名會計，要從出現(xiàn)的問題中吸取教訓，要做到加強內(nèi)控，深化合規(guī)，防范風險，需要抓好兩方面工作:一是我們銀行每一位員工要提高警惕，樹立金融風險意識，真正做到“金融必須安全，安全為了金融”，忠實履行自己的工作崗位職責，從自己的身邊做起，從日常操作的小事做起，防微杜漸，銘記“千里之堤，潰于蟻穴”的古訓，實現(xiàn)“內(nèi)控防風險，合規(guī)保平安”的目標。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營理念，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營機制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式，把加強內(nèi)控，深化合規(guī)工作作為當前一項重要工作，提上議事日程，采取有力措施，杜絕一切金融風險，確保銀行資產(chǎn)安全，實現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。
為吸取教訓，防止此類問題的再次發(fā)生，我們銀行每個員工必須做到以下五點，確保加強內(nèi)控，深化合規(guī)，防范風險，促進我們銀行健康持續(xù)發(fā)展。
一是加強金融風險意識。每個員工要努力學習，掌握金融風險發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。
二要加強自身建設。每個員工要認真學習，加強思想道德教育，要潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風。
三要嚴格執(zhí)行各項工作制度。工作制度是防范金融風險的9屏障，工作制度好比是家園的籬笆，籬笆扎緊了，野狗進不來。每個員工執(zhí)行制度要不折不扣，毫不留情，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實處。四要具有符合銀行系統(tǒng)實際的內(nèi)控文化。每個員工要認同我們銀行的內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規(guī)操作的認識，學習和理解規(guī)章制度，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。
五要熟悉自身崗位工作的職責要求。每個員工要理解和掌握內(nèi)控要點，結(jié)合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關心，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風險，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實現(xiàn)最大效益。
始終堅定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念，就會等于失去精神支柱，失去靈魂。在市場經(jīng)濟大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，極個別員工放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求。只講索取，不講奉獻，只講錢財，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會不良風氣的侵蝕，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的道路。在當前市場經(jīng)濟的形勢下，只有自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，提高自我約束能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營，過好權(quán)利關、金錢關、美人關，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑。
二、從案例中吸取教訓，做到警鐘長鳴。
反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動。這些典型案件說明:人貪欲膨脹就會喪失理想信念，追逐名利就會導致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會觸犯法律受到制裁，愧對祖國和人民的培養(yǎng)和信任，愧對建設銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人。所以，我們要時刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工，隨時提醒自己:強化廉潔意識、政治意識、大局意識、奉獻意識和服務意識。
三、加強法規(guī)和業(yè)務業(yè)務學習，提升自己的防腐能力我們要加強金融法規(guī)和建設銀行的各項規(guī)章制度的學11習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營，徹底杜絕腐敗。
10月30日，作為建設銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點主任一起參加了行領導組織的銀行案件防范會議，在會議上，各個網(wǎng)點主任匯報了上個季度的案件及防范情況，會計部門張經(jīng)理進一步強調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會議以韓行長的總結(jié)而告終，我認真參加了學習，并仔細記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯誤，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個具有影響力的國企領導怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，沉思之后，頗多感慨。天網(wǎng)恢恢，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的，要想人不知，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認為自己高明，不會被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。
人是萬物之靈，人和動物最大的區(qū)別就在于人有自制力。12我們每一個生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責任和承諾---對父母、對親友、對社會。然而，生命太短促了，我們更應該倍加珍惜。一個人只要記住無論在什么時候，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快。而守住誠實、正直、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會獲得幸福。其實在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實、認認真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實地走正道，遵紀守法做好人呢,作為一名建設銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責、安份守紀、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴格按照各項規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務做到一筆一清，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉。
此外，要加強學習，特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，在自己的崗位上要堅定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會走向犯罪的深淵，樹立正確的價值觀，人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
心得三:建行案件防控跟班學習心得體會。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學習。由于本次跟班學習系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對接銀行的安排下，跟班學習人員參觀了相關部門(中心)工作場所、業(yè)務處理流程。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個部門以制度流程授課講解、前臺現(xiàn)場觀摩、座談解答的方式對我們進行傳授交流，真正起到學習、了解、觀摩、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學習致用。
內(nèi)控要求，組織架構(gòu)、業(yè)務流程、報告線路、檢查處理處罰等職責分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務、合規(guī)風險、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰、整改跟蹤落實等工作都由各自條線自行完成，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責任，真正達到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3、工作細致，專家類型管理人員較多，有較多的管理文化積淀，部門老總副總都是本條線專家，職能明確，對業(yè)務熟悉，專業(yè)水平高，管理能力強，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高，系統(tǒng)比較完善，大小系統(tǒng)有100多個，各條線基本依靠科技手段能完成查詢、取數(shù)、檢查、反饋等職能，前中后臺在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5、考核機制完善，實行kpi考核，所有指標要求都列入考核，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟處罰、稍重違規(guī)有行政處分，而且這些都要進入網(wǎng)點kpi考核中，與網(wǎng)點負責人、員工的收入、評先評優(yōu)、提拔任用等掛鉤，考核機制真正能全方位發(fā)揮作用;6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對比有的優(yōu)勢:商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活，短、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足。
制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學習班。
一是推行網(wǎng)點內(nèi)控評級分等級管理:擬在本年內(nèi)推進此項工作，對所有網(wǎng)點進行內(nèi)控評價，并對好中差網(wǎng)點采取不同的政策，評級結(jié)果與績效考核、檢查頻率、評先評優(yōu)、晉升等掛鉤，采取一年一評;二是借款客戶準入時要簽廉潔共建協(xié)議書，擬結(jié)合借款客戶、供應商、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等。
三是開展員工行為排查，落實員工家訪制度，各支行(部門)負責人對本行(部)員工的家訪，總行領導負責中層干部的家訪，通過家訪，全面了解員工思想動態(tài)，力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇三
xxx年是廣東省分行確立的“安全年”，為貫徹省分行和支行黨委對“安全年”的各項工作安排和要求，我部成立了“安全年”工作領導小組，制定《房信部“安全年”工作實施方案》，利用班后會的學習時間，把上級行和支行的各項會議精神、工作安排和部署及時傳達給每位員工，使全體員工清楚認識當前我行的形勢、任務和要求;組織全體員工學習《“安全年”工作實施方案》、《違法違紀專項治理工作實施方案》、《中國我行工作人員違規(guī)行為處理辦法》等文件，開展對典型案件的學習分析和討論，通過學習和討論，落實案件防查制度，使全體員工從思想上認識安全防范的重要性、必要性，明確各項規(guī)章制度、加強遵紀守法觀念，牢固樹立廉潔自律和風險防范意識，并以此指導我部的日常工作，保證各項業(yè)務開展合法、合規(guī);根據(jù)支行“訪百家、談百人、到百點”活動工作要求，通過個別談心、上門拜訪等形式，了解員工思想動態(tài)、協(xié)助員工解決工作、家庭等方面困難，及時掌握員工狀況。
在做好各項專項治理工作的同時，我部注重培養(yǎng)員工的職業(yè)道德素質(zhì)。今年，我部在工作中加強了員工的組織紀律性，教育員工愛崗敬業(yè)，工作中提倡員工發(fā)揚無私奉獻精神，鼓勵員工積極參加支行組織的乒乓球賽、籃球賽、羽毛球賽等活動，通過活動充分調(diào)動員工的積極性、創(chuàng)造性，發(fā)揚團隊精神，增強了部門的'凝聚力、戰(zhàn)斗力，提高了部門的工作效率。
年年是我行廣東省分行制定的“業(yè)務發(fā)展年”。年初，省分行向我支行下達了商業(yè)性個人按揭貸款余額新增21000萬元，個人消費貸款余額新增3400萬元的任務。但直至9月，各類貸款余額不升反跌，其中個人消費貸款余額比年初下降4232萬元;個人住房按揭貸款余額比年初下降1789萬元;個人商業(yè)用房貸款余額比年初下降799萬元。業(yè)務發(fā)展不理想，主要有以下幾方面原因：一是我行個人消費貸款對客戶的貸款用途有較大的限制，申請資料的要求比較嚴格，客戶不愿意到我行申請個人消費貸款;二是我行助業(yè)貸款的操作辦法未能適應市場需求，助業(yè)貸款業(yè)務受到限制;三是自年年初省分行停止我支行開發(fā)貸款和個人按揭貸款業(yè)務經(jīng)營權(quán)后，發(fā)展商未恢復與我支行合作的信心;四是我支行個人住房按揭貸款依賴性較強，業(yè)務發(fā)展不均衡;五是我行信貸政策收緊，個人類貸款準入門檻較高;六是我行按揭業(yè)務政策競爭力不足;七是受到人民銀行提高按揭貸款利率影響，客戶提前還款量較大。面對困難和問題，我部采取了多種措施，扭轉(zhuǎn)不利形勢。
1.分清崗位，明確職責。
房信部是年年8月由原房地產(chǎn)金融客戶部、個人客戶部及個人銀行業(yè)務部的部分崗位組建而成。部門成立后，我部馬上制定的《房信部崗位設置及崗位職責方案》，根據(jù)業(yè)務分工和流程控制的需要，把前后臺各崗位分設成貸款業(yè)務營銷崗、公積金業(yè)務崗、貸款業(yè)務申報崗、貸款發(fā)放崗、客戶服務崗、貸后管理崗、檔案管理崗、綜合管理崗等崗位，對各崗位的職責進行了清晰的劃分，基本上達到了分工合理、職責明確、崗位制衡的目標。
2.優(yōu)化業(yè)務流程，加強業(yè)務培訓。
在我部業(yè)務開展過程中，發(fā)展商普遍對我支行提出提高貸款發(fā)放速度的要求。為恢復發(fā)展商與我行合作的信心，加快業(yè)務發(fā)展，我部對貸款業(yè)務流程進行了完善和優(yōu)化。
首先，利用新開發(fā)的個人貸款業(yè)務系統(tǒng)，在貸款業(yè)務申報崗和貸款發(fā)放崗之間實現(xiàn)了貸款資料一次錄入、共享使用、異機修改等功能，使貸款申請資料能夠應用于貸款申請、合同打印、貸款發(fā)放等多個環(huán)節(jié)，避免了各崗位錄入資料的重復勞動，減少出錯的機會，對貸款發(fā)放流程進行了進一步的優(yōu)化。
其次，在貸款業(yè)務申報崗及貸款發(fā)放崗建立貸款臺賬。對每筆貸款申請的收件時間、申請資料完整程度、貸款發(fā)放進度、是否退件、退件原因等進行詳細的臺賬登記。通過建立臺賬，兩個崗位的人員能夠?qū)J款狀態(tài)有清晰的了解，方便了發(fā)展商或客戶對貸款進度的查詢，也避免了由于工作失誤延遲了貸款的發(fā)放。
最后，對貸款業(yè)務申報崗及貸款發(fā)放崗設定工作時限要求，加強對每筆貸款發(fā)放時間的控制，加快放款速度。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇四
截止年月為止，我支行本外幣儲蓄，保險業(yè)務，理財業(yè)務，經(jīng)統(tǒng)計個人業(yè)務共計。對公業(yè)務任務完成比例占%，總體收入任務完成比例為%。
（一）健全培訓監(jiān)管，提升風險意識。
一是加強對員工的教育力度，提高員工對執(zhí)行制度重要性的認識。有計劃地組織員工對工作制度進行學習，全年共開展了次培訓活動，使員工掌握了各項制度的具體規(guī)定，熟悉各項操作規(guī)程，使員工能夠真正認識到執(zhí)行制度是保證各項業(yè)務安全運作的基礎。二是增強員工的責任心。加大風險控制宣傳力度，嚴格落實員工在每一筆業(yè)務，認真、細致、合規(guī)、合法辦理意識，規(guī)范操作。三是加大監(jiān)督力度，確保制度落實。內(nèi)控制度的建設、完善、落實，離不開檢查、稽查和監(jiān)督。通過加大稽核檢查的力度，增加檢查頻率，開展定時和不定時隨機抽查，組織相互督查等形式，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見，督促整改情況，對屢教不改者，加大處罰力度。進一步警惕了我行的風險意識，升華了業(yè)務操作流程，強化了業(yè)務技能和個人責任感。
（二）深抓風險核心，發(fā)揮職能效用。
一是加強授信業(yè)務管理，防止不良貸款反彈。加強對重點行業(yè)和大額貸款的監(jiān)測，提高對信貸風險的預判能力。積極穩(wěn)妥應對大額信貸風險，切實降低損失和負面影響。密切關注個人經(jīng)營性貸款、小額信用貸款的操作風險。加強我行承兌匯票、信用證、保函業(yè)務的風險管理，做好貿(mào)易背景、保證金來源等真實性的調(diào)查，完善業(yè)務風險控制標準。加強貸記卡發(fā)卡審批管理，落實調(diào)查、審查和審批等崗位職責。
二是加強臨柜業(yè)務管理，防范產(chǎn)生操作風險。多層次開展對重點業(yè)務環(huán)節(jié)、新員工等方面的檢查、輔導專項活動，提高會計部位的風險防范能力。進一步提高銀企對賬質(zhì)量，建立健全重要空白憑證管理的有效機制。修訂完善會計基礎規(guī)范化管理辦法，進一步優(yōu)化事后監(jiān)督系統(tǒng)，著手開發(fā)會計電子檔案系統(tǒng)。
三是加強安全保衛(wèi)管理，提高風險防范水平。以防盜竊、防搶劫、防詐騙為重點，加強安全保衛(wèi)隊伍建設，強化工作檢查和考核，全面落實安全管理責任制。著力抓好遠程監(jiān)控中心的規(guī)范化建設，充分發(fā)揮其遠程監(jiān)管功能。
四是加強員工行為管理，提高風險案防基礎。以防范員工道德風險為重點，抓深抓實員工行為分析。制定員工行為分析工作模板，對信息征集、分析流程、分析成果運用進行全面規(guī)范。探索實施分級家訪制度，動態(tài)掌握員工行為細節(jié)。定期召開案情通報會和案防分析會，讓員工了解作案的危害性，增強防案的自覺性。加強重要崗位特別是網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理的管理，落實崗位輪換和強制休假制度。
五是加強內(nèi)部審計管理，發(fā)揮審計監(jiān)督作用。不斷完善審計組織體系建設，組建審計隊伍。重點組織內(nèi)控評價、經(jīng)濟責任、信息科技風險等審計，開展內(nèi)部控制有效性檢查。加強審計項目檔案檢查，促進審計規(guī)范性建設。
古語云：以史為鑒，可以明得失?；仡?0xx年工作情況，在變幻莫測的市場中，我雖取得了一定的成績，同時我從中發(fā)現(xiàn)了多處不足之處，主要變現(xiàn)為：
一是部分員工還存在著僥幸心理，員工業(yè)務知識掌握不夠，對業(yè)務的風險點了解不透，規(guī)范操作意識沒有得到強化，工作責任感嚴重缺乏，造成制度執(zhí)行不到位和理解不透徹，操作不規(guī)范等潛伏性風險。
二是部門與部門之間的交流力度不夠，使得雖然風險率得到明顯降低，但是總體上升趨勢不大。
三是檢查力度不夠，對部分崗位還存在遺漏情況，對重點崗位關鍵崗位能夠做到經(jīng)常性提醒，但是針對部分基礎崗位，檢查力度稍有欠缺，容易造成潛伏性風險。
一是深化信貸風險管理。在思想上、行動上要堅定不移地緊跟支行黨委步伐，認真貫徹執(zhí)行信貸風險管理的各項方針政策，確保思想不松懈、行動不走偏，切實做到自身熟悉到位、管理到位。
二是實行貸前風險介入。實施信貸經(jīng)營安全的關鍵是要建立一整套行之有效的風險控制機制，把好貸前風險控制。貸款實施前，必須有合法有效的防范和化解風險措施，對貸款項目必須進行周密、科學的市場、技術、效益調(diào)研和評估。把握好貸款使用過程的風險，監(jiān)督借款人必須按貸款用途使用。
三是以強化風險意識為核心，全面增強客戶經(jīng)理的素質(zhì)和風險意識。要解決我行信貸資產(chǎn)質(zhì)量不高的風險問題，必須加強客戶經(jīng)理的風險意識教育，從提高客戶經(jīng)理素質(zhì)這一基礎性工作抓起。建立良好的合規(guī)經(jīng)營企業(yè)文化，提高員工的綜合素質(zhì)。商業(yè)銀行也是一種企業(yè)，應當具有自身的企業(yè)文化和管理哲學，使我行全體客戶經(jīng)理形成共同的理念和價值判斷，以銀行的使命目標、倫理道德作為自己的行為準則，從而自覺自愿、心悅誠服地為使銀行整體效益極大化、金融風險極小化而努力工作。
四是在管理信貸業(yè)務過程中，堅持風險與收益相匹配的原則，將風險意識落實到信貸業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)中去；在介入信貸業(yè)務過程中，更要貫穿風險調(diào)整收益的思想，正確處理業(yè)務發(fā)展與風險控制的關系，建立科學的信貸風險管理機制。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇五
銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務。近年來，隨著服務行業(yè)服務水平的不斷提高，大眾對服務的專業(yè)化、完美化要求越來越高。伴隨著我行網(wǎng)點的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務經(jīng)理工作也正向精細化、規(guī)范化邁進。時間過得很快，在今年這一年時間里，我與派駐機構(gòu)一起進行了案件風險排查、客戶信息補錄、核心銀行業(yè)務知識的培訓學習、數(shù)據(jù)遷移、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對賬、反洗錢、運營印章及掛失業(yè)務動態(tài)自查等。并且在這一年時間里，為了全面了解和掌握派駐機構(gòu)的風險控制現(xiàn)狀，不斷強化管理、堵塞漏洞，進一步提高派駐機構(gòu)的合規(guī)操作意識和風險防范能力，與此同時也深深意識到，還有許多需要學習和改進之處，下面就工作情況匯報如下：
在日常工作中嚴格按照自己的崗位職責進行履職，每日對內(nèi)部賬戶、風險科目及大額頻繁交易等進行實時監(jiān)控及賬務核對；對事中履職情況進行監(jiān)督，主要監(jiān)督和督促事中復核按照業(yè)務傳票進行實時審核和核銷，同時對合規(guī)性進行監(jiān)控。
2、對特殊業(yè)務、“屢查屢犯”業(yè)務進行重點監(jiān)控；
3、對員工進行不定期培訓，學習各項規(guī)章制度，對同業(yè)發(fā)生的經(jīng)典案例進行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗教訓。
嚴格落實各項規(guī)章制度，保證各項業(yè)務順利進行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習慣，對上級下達的各項制度，都要求大家認真培訓、不折不扣執(zhí)行。
1、業(yè)務差錯率有所降低，網(wǎng)點無重大和較大差錯，一般差錯比例較往年有所降低；
2、業(yè)務技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習，年內(nèi)達標合格率100%，百分之九十以上達級。
2、管控能力有待進一步提高，在實際工作中不斷積累經(jīng)驗，提高自己的管理監(jiān)督能力。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇六
1、加強業(yè)務流程、制度建設。
今年我根據(jù)全行業(yè)務發(fā)展變化和治理的要求，以洛陽銀行上市為契機，依托洛陽銀行對業(yè)務流程、制度修舊補新，全年共完善、修訂了58個業(yè)務考核辦法和業(yè)務操作規(guī)定，同時通過周一業(yè)務培訓例會，對下發(fā)的文件進行培訓學習，通過例會制度貫徹執(zhí)行力，通過業(yè)務考試檢驗執(zhí)行力，確保制度落到實處。對全行的負債、中間業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展、支行提高內(nèi)控水平都起到了積極的作用。
2.加強監(jiān)督檢查，做好會計核算工作的保證。
在加強監(jiān)督檢查的頻度同時，繼續(xù)推行支行會計經(jīng)理和業(yè)務骨干組成檢查小組互查的長效機制，豐富了會計經(jīng)理每周例會學習制度的內(nèi)容，在會計經(jīng)理每周例會中增加了會計經(jīng)理和后備會計經(jīng)理授課的.內(nèi)容，全年集中授課32課時，通過授課、交流、辨析、確認，使前臺員工的理論水平和實踐能力都得到了大幅的提升。按月考核差錯率，按季下發(fā)事后監(jiān)督通報，并督促整改問題，及時消除事故隱患。另一方面，今年開展了重要崗位離任稽核工作，通過離任稽核不僅鍛煉了風險?？貚彽娘L險防控能力，同時也完善了我行內(nèi)部審計流程，達到了監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。
3、作為一家小銀行的財會部的負責人，我充分認識到自己既是一個管理者，更是一個執(zhí)行者。要想帶好一個團隊，除了熟悉業(yè)務外，還需要負責具體的工作及業(yè)務，首先要以身作則，這樣才能保證在人員偏緊的情況下，大家都能夠主動承擔工作。
4、由于我行各支行的業(yè)務種類差別較大，從而造成我行前臺柜員的業(yè)務熟練程度及業(yè)務處理能力差別較大，為了培養(yǎng)大家的學習能力和選拔人才，20xx年共組織前臺柜員業(yè)務考試4次，后備會計經(jīng)理考試2次，基本建立了我行學習-考試-再學習-再考試的前臺人員培養(yǎng)模式，為我行人才隊伍建設打好基礎。
1、堅持費用審批制度，嚴把發(fā)票真?zhèn)?、合?guī)性，對業(yè)務招待費、宣傳費、修理費等稅前限額列支的費用科目，及時測算可稅前列支額度，使其控制在預算額度之內(nèi)。
2、嚴格按照財務制度，認真編制財務預算，及時完整準確的進行各項財務資料的報送，并于每月進行具體地財務分析；在資產(chǎn)購置上做到了先審批后購置，在固定費用上，全年準確的計算計提并上繳了職工的五險一金、固定資產(chǎn)折舊、長期待攤資產(chǎn)的攤銷、應付利息等，并按照營業(yè)費用子目規(guī)范列支。
3、根據(jù)全行業(yè)務發(fā)展狀況，結(jié)合支行的業(yè)務營銷需要，20xx年實現(xiàn)了支行基礎費用審批權(quán)下放，不僅減輕了總行領導的工作負擔，同時也提高了支行基礎費用報銷的效率，為支行業(yè)務營銷工作的快速發(fā)展打下了基礎。
結(jié)合實際工作中遇到的問題，及時補充完善了部門績效考核辦法、零售客戶經(jīng)理考核辦法，保證了考核制度的相對完善和相對合理，在考核結(jié)果的運用方面，通過建立考核數(shù)據(jù)的初審、復審、終審流程，保障了數(shù)據(jù)的準確，并及時公布考核結(jié)果，為我行考核辦法的有效實施提供了保障。
繼續(xù)依托各經(jīng)營單位的營銷渠道，擴大我行“快易貼”票據(jù)融資品牌知名度，同時也通過我部為貼現(xiàn)客戶提供的高效服務，贏得了口碑。我行本年度共辦理縣域貼現(xiàn)業(yè)務238筆，金額14.72億元，實現(xiàn)凈收益158.87萬元。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇七
1、持續(xù)抓好內(nèi)控機制建設。一是完善內(nèi)控管理考核辦法，全面修訂內(nèi)控管理十個平臺考核辦法，進一步明確各級人員在內(nèi)控防案工作中的具體責任和工作內(nèi)容，抓好內(nèi)控管理10個平臺和推進內(nèi)控日?；芾恚欢侵贫ā毒W(wǎng)點內(nèi)控日常管理排名考核辦法》，加強網(wǎng)點的檢查監(jiān)督和管理考核，按季進行排名通報，促進網(wǎng)點內(nèi)控管理水平提高。三是落實內(nèi)控案防專職領導制，在全行轄所支行聘任了內(nèi)控監(jiān)察專員，落實內(nèi)控案防專職領導，指定下發(fā)《麗水分行內(nèi)控監(jiān)察專員崗位職責》和《麗水分行內(nèi)控監(jiān)察專員履職考核考核實施細則》，規(guī)范履職范圍，強化履職考核，有效推進營業(yè)機構(gòu)的內(nèi)控管理和案防工作。
2、認真落實業(yè)務高風險點防控治理工作。一是結(jié)合我行實際，制定麗水分行業(yè)務高風險防控重點，明確將客戶信息真實性及資料管理、現(xiàn)金交接業(yè)務、參與民間融資中介、高利貸活動作為我行防控重點。二是分解落實，明確責任，將總行、省分行明確的重要風險點和市分行自定的重要風險點防控治理責任分解到各專業(yè)部室，將落實情況在季度防案分析會上進行匯報。三是及時進行提示，收集各類外部監(jiān)管法律、法規(guī)和風險提示，各專業(yè)部門結(jié)合日常檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對風險點和違規(guī)操作的原因進行分析和提示，全行部共編發(fā)60多期各類《業(yè)務風險提示》。四是加強檢查考核，組織開展重要風險點和業(yè)務高風險提示落實情況“回頭看”活動，對2011年以來重要風險點和風險警示整改落實情況編制分解落實表，對整改落實情況全面進行檢查，確保重要風險點和業(yè)務高風險提示學習到位、排查到位、整改到位。
3、切實做好檢查監(jiān)督工作。一是加強業(yè)務運營風險的核查工作，調(diào)整部室職能，將業(yè)務運營風險核查工作從運行管理部移交到內(nèi)控合規(guī)部，落實專人負責，充分利用系統(tǒng)功能，對業(yè)務運營風險事件發(fā)生情況進行監(jiān)測，核查準風險事件形成原因，判斷風險影響程度，落實整改，定期分析，推動業(yè)務操作和管理水平穩(wěn)步提高。二是根據(jù)我行業(yè)務發(fā)展情況和風險狀況，先后開展個人不良貸款專項檢查、票據(jù)業(yè)務貿(mào)易真實性及操作合規(guī)性專項檢查、自助設備運營管理情況專項調(diào)查，及時排查分析風險狀況，研究制定風險防控措施；依據(jù)《高級管理人員經(jīng)濟責任審計實施辦法》，先后對11位支行領導進行任期審計，評價審計對象任期內(nèi)的經(jīng)營管理情況；組織開展突擊檢查和內(nèi)控評價工作，檢閱支行內(nèi)控管理制度落實情況，提升內(nèi)控管理水平。三是配合銀監(jiān)會、人民銀行等監(jiān)管部門做好業(yè)務的自查自糾工作，對監(jiān)管部門提出的問題和意見，認真落實整改，確保合規(guī)經(jīng)營。四是狠抓發(fā)現(xiàn)問題的整改落實和責任處罰工作，先后制定下發(fā)《麗水分行操作風險事件評議管理辦法》、《麗水分行不良貸款評議管理辦法》、《關于進一步規(guī)范問題整改責任及流程的通知》，落實問題整改，加大責任追究。
4、深入開展開展內(nèi)控主題教育。一是堅持“內(nèi)控先行”理念，在全行范圍布置開展“講合規(guī)、講遵章、講操守，促發(fā)展”“三講一促”案防主題教育，組織員工重點學習《員工行為禁止性規(guī)定》和其他相關文件制度，對照檢查業(yè)務存在的風險點，觀看案件警示片，撰寫學習心得，進行知識測試，組織開展“我為內(nèi)控工作提建議”活動，收到建議近百條；編發(fā)活動簡報7期，宣傳介紹主題教育動態(tài)信息，通過內(nèi)控防案主題教育，提高員工內(nèi)控防案意識，培育全行整體內(nèi)控氛圍。二是根據(jù)銀監(jiān)會和上級行要求，組織開展“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”，在去年制度執(zhí)行年活動的基礎上，制定方案，突出重點，全面排查，認真整改，進一步鞏固活動結(jié)果，切實提高全行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行能力，推動業(yè)務合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇八
一是意識不到位。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識，認為都是自己人，對工作中存在的不規(guī)范操作認為不會造成什么案件的發(fā)生，人情也在，也就沒法拉下臉來當面進行指責改正，長此以往制度的也就束之高閣，在實際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，雖然不會產(chǎn)生什么太大的影響，但千里之堤，潰于蟻穴，細節(jié)決定成敗，任何微小的事情，往往由于意識的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患。
二是人情大于制度，石油支行的顧客群，因為它的區(qū)位因素，決定了它的相對穩(wěn)定的服務范圍，很多顧客都是低頭不見，抬頭見，相同的業(yè)務一個星期發(fā)生多次，員工也就習以為常，而放松了應有的反洗錢監(jiān)督意識，還有就是對于大額的資金流動，也就不是太警惕，從而極易造成相關案件的發(fā)生，對于顧客我們用動之以情，曉之以理，制度是制度，人情是人情，不能因為認識，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務，這既是對工作的懈怠，也是對自己的不負責，只有嚴格按照制度去落實工作，才能避免在日常的業(yè)務處理中可能存在的風險和案件的發(fā)生。
三是學習案件的積極性和認識不到位，個別員工認為，文件中的相關案件離自己太遙遠遠，網(wǎng)點所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情，每天來的顧客都是?？停?zhèn)€錢取個錢能發(fā)生什么驚天動地的事來，在日常學習中，也就不是太認真對待，總結(jié)案情時，沒有細致入微的分析存在的問題，也就更不可能仔細聽取防范風險的方法與經(jīng)驗，而制度的執(zhí)行，也就形式大于意義了。
針對上述存的問題，網(wǎng)點全體員工認真學習和總結(jié)，制定今后內(nèi)控案防工作的相關制度。
(一)嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決。
(二)強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三)突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關、管理關、教育關、獎懲關，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構(gòu)，控制風險點。三是管法人，控制風險體。
近三個季度石油支行認真貫徹落實區(qū)分會議精神，總結(jié)經(jīng)驗教訓，在內(nèi)控案防上取得顯著進步，首先，在二季度全轄組織的“內(nèi)控案防知識競賽”中，石油支行全體參賽人員積極參與，經(jīng)過一番激烈的拼搏，最終取得了團體第二的好成績，受到領導的廣泛好評。其次由于特殊的地理位置，石油支行的結(jié)售匯業(yè)務較多，相關工作人員，嚴把風險點，認真學習外匯業(yè)務，近半年的結(jié)售匯業(yè)務中，石油支行嚴格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯報和漏報的案件發(fā)生，這是全體網(wǎng)點工作人員嚴格要求，認真落實，將理論與實踐相結(jié)合的結(jié)果，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲，爭創(chuàng)佳績。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油支行在內(nèi)控案防上取得成績推廣到其他日常工作中。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇九
針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，年末將至，下面是為您整理的關于“2017年銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)”，希望對您有所幫助。精彩請鎖定工作總結(jié)欄目。
2017年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構(gòu)上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
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銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十一
時光荏苒，新年的鐘聲即將響起，在這辭舊迎新之際，我們對過往的一年做深刻的總結(jié)，20xx年工程部在公司領導的關懷指導下，在公司各級業(yè)務部門的密切配合下，全力以赴地投入到***的交付工作、***的全面開工建設、51地塊的前期準備工作及人防驗收工作。作為公司工程建設專業(yè)的核心職能部門，我們牢記公司領導的教誨和囑托，從部門職能出發(fā)，從項目的技術特點和開發(fā)要求著手，突出自身的技術優(yōu)勢和專業(yè)特長，充分發(fā)揮部門在工程技術管理上的核心作用，嚴格控制工程質(zhì)量及工程進度，完成了公司領導安排的各項任務。工程部形成一個專業(yè)配套齊全，崗位職責分明的團結(jié)奮進、有很強戰(zhàn)斗力的.集體。
工程部在***經(jīng)理正確領導和部門同事的共同努力下，截至20xx年12月底，我們已先后完成了御龍灣商住的交付工作和御景城1#、2#、6#、9#、13#、15#、16#、售樓部和地下室等工程全面建設推進。本著回顧過去，總結(jié)經(jīng)驗，找出不足，進而豐富和改善自己的原則，為此，我們就工程部20xx年的工作情況在以下幾個方面進行回顧和總結(jié)。
一、工程管理。
目前，御景城1#樓、6#樓、13#樓、15#樓、16#樓在保證質(zhì)量的前提下，以超越業(yè)主要求的進度穩(wěn)步推進，其中13#樓在滿足質(zhì)量指控的前提下已遠遠超出附加協(xié)議的進度要求。我部嚴格遵守對工程進行“三控制”的管理方法。從對工期、質(zhì)量、成本三個重要因素的控制，加強合同的管理與信息的管理，努力協(xié)調(diào)與設計、監(jiān)理、總包及分包的關系，努力加強了管理措施。
1.定目標，建章建制，抓好建設單位的施工管理工作。
20xx年，我部人員將全力以赴，力爭御景城一期工程安全、質(zhì)量、進度目標的實現(xiàn);同時，51#地塊的推進工作。
目前，總體來說，御景城陜西十一建承包的項目的進度和質(zhì)量比較理想，但也存在一些問題。我們深刻反省，總結(jié)了如下幾點原因：(1)個別控制節(jié)點工期制定計劃或調(diào)整計劃考慮欠周，對計劃運行中可能出現(xiàn)的問題欠敏感性和前瞻性。(2)惡劣的天氣環(huán)境等客觀因素的影響。(3)設計變更較多且設計方不能及時回復。(4)部分施工單位紀律松解，現(xiàn)場管理不到位，計劃得不到落實。
2.注重合同對工程管理的作用，分類歸檔各種工程技術資料，積極協(xié)調(diào)各方工作關系和處理現(xiàn)場問題。
建設工程合同在工程的具體實施過程中起著非常重要的作用，對工程中的勘察、設計、施工和監(jiān)理各方當事人的權(quán)利義務和責任都作了比較全面的規(guī)定。在工程建設的具體實施過程中，我部嚴格遵守合同，對合同中規(guī)定質(zhì)量責任，劃分界限，圖紙設計，工藝使用的認可和批準制度都有較好的貫徹執(zhí)行。通過研究各方面提出來的與合同實施有關的問題，對涉及到工程進度的有關問題及時提出解決辦法并通過監(jiān)理工程師去實施，必要時對施工手段、施工資源、施工組織直至合同工期進行調(diào)整。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十二
20xx年項目管理部認真貫徹落實公司年度工作會議精神，以管控體系為抓手，全面抓好在建項目的工程管理。
第一、20xx年工作回顧。
一、夯實內(nèi)部管理，完善管控流程，積極做好溝通協(xié)調(diào)工作。首先，通過日常管控流程的流轉(zhuǎn)，發(fā)現(xiàn)、梳理存在的問題，及時對計劃、成本、招標類管控流程部分條款進行了調(diào)整、修訂，確保優(yōu)化后的流程更加符合實際工作要求；其次，每周組織召開部門工作例會，總結(jié)上周的工作內(nèi)容，部署本周的工作安排，便于部門工作有條不紊的開展；再次，積極探索創(chuàng)新管理模式，通過下現(xiàn)場，抓管理，提效率，切實解決現(xiàn)階段工程管理當中存在的矛盾與問題，推進項目管理的技術服務平臺建設，積極配合明源軟件工程類數(shù)據(jù)的錄入及流程修改工作；最后，加強溝通協(xié)調(diào)，在部門員工間形成信息互通、主要工作齊抓共管的工作氛圍，做到崗位與崗位間團結(jié)協(xié)作的工作局面，確保部門各項主要工作能夠保質(zhì)保量完成。
二、抓日常重點，破關鍵難題，積極推進項目建設。第一，重視計劃管理。組織各子公司編制20xx年項目工程建設進度計劃，對計劃進行審核，確保進度計劃在可控范圍內(nèi)。第二，跟蹤動態(tài)進度。落實檢查制度，定期赴各在建項目，及時掌握工程進展情況，提出進度預警；第三，提供技術支持。制定了“整體支撐、重點保障、難點支持”的技術支持制度，先后對青云山居一期檐溝修復、屋面保溫材料修改、觀島樁基礎工程、府尚樁基礎變更、觀島項目地下室超氣象條件下透水問題，提供了技術支持，提出合理化建議和意見。第四，確保招標工作順利開展。對各子公司每一個招投標項目從編制招標文件開始直至定標結(jié)束再到合同的簽訂，進行了全過程的審批監(jiān)督與節(jié)點控制，確保每項招標工作落地。20xx年共完成27項招標項目（含綠城代建項目），招標總額為31397萬元。
三、落實項目動態(tài)成本、預算控制，加強合同管理與監(jiān)控。第一，加強動態(tài)成本控制。對單張超5萬的聯(lián)系單進行審核，建立設計變更和現(xiàn)場簽證臺帳，截至目前共審核70張超5萬元的聯(lián)系單。第二，加強預算控制。組織開展施工圖預算的編制和審核工作，對審價過程中出現(xiàn)的問題進行協(xié)調(diào)、解答，對第三方出具的審核成果進行備案，經(jīng)各方審核后的預算最大程度上保證了預算的精確性，使成本更趨于合理，更加可控。截至目前共審定金額50833萬元。第三，落實竣工結(jié)算工作。對第三方中介機構(gòu)出具的審核稿進行把關，發(fā)現(xiàn)問題及時溝通、及時處理，避免了多付項，截至目前共審核34個結(jié)算工程，審定22個項目，在結(jié)算審定的項目中送審金額41700萬元，審定金額38068萬元，凈核減36萬元。
四、積極參與新產(chǎn)品、新技術的運用，繼續(xù)推進科技創(chuàng)新工作。第一，積極參與考察工作。積極參與各子公司組織的材料、設備選型考察，根據(jù)考察結(jié)果提出相應的`使用建議；第二，完成集團公司20xx年課題申報及立項工作。組織公司《廢舊輪胎橡膠改性保溫砂漿關鍵技術研究》課題前期的資料收集，科題申報、評審及合同起草工作，并已完成課題研究合同簽訂工作。
第二、存在的'困難與問題。
一、招標方面的困難。
一是受成本增長的影響。由于受宏觀經(jīng)濟影響，項目建安成本大幅上升，尤其人工成本增幅普遍較大，現(xiàn)有定額計價規(guī)定與實際建設成本有所偏離，如青云山居楓嶺組團總包單位招標，從20xx年5月啟動，到20xx年9月29日歷時5個月，經(jīng)歷了三次招標失敗（二次進場，一次競爭性談判）。二是非標材料、特殊材料招標。由于房產(chǎn)建設的特殊性，過程中使用的裝飾材料較多，特別是部分特殊材料設備很難通過招標方式進行采購。三是重復招標情況較多。如部分項目需要分期開發(fā)，同一類材料設備要重復招標幾次，無形中增加了招標成本與項目建設時間。
二、現(xiàn)階段成本管理工作難度依然很大。
一是各公司成本管理人員力量較薄弱，容易導致成本管理偏差，監(jiān)管職責存在缺位現(xiàn)象；二是部分施工圖設計深化程度不夠，導致項目開工后就面臨大額變更，在施工過程中由于頻繁變更，特別是一些新增項目，在無投標價可套用時，使成本控制難度加大。三是簽證問題。由于各種原因，對施工過程中的變更簽證無法做到一單一簽，部分大額變更單未按要求時間進行審批流轉(zhuǎn)，導致過程中動態(tài)成本控制滯后。四是目標成本的確定。由于項目的目標成本不確定性，導致無法對超目標成本項進行預警，成本的事前、事中控制缺失。五是由于重新招標導致成本提高。由于受成本增長的影響，尤其人工成本增幅普遍較大，造成公司招標及成本控制受到一定影響。重新招標的項目，前后兩次由于材料等大幅度漲價導致成本出現(xiàn)較大的浮動。六是政策因素。由于受政策影響，部分分項工程出現(xiàn)價格波動，導致項目建設成本增加，工程推進受阻。七是項目公司與業(yè)本級相關部門溝通不及時，導致信息不對稱，出現(xiàn)部分意見差異。
第三、20xx年工作思路和工作重點。
20xx年公司工程建設面臨新形勢、新任務，項目管理部將繼續(xù)以公司新的管控體系為依托，繼續(xù)做好部門與各子公司之間、各外協(xié)單位之間的協(xié)調(diào)關系，組織實施對各子公司在建、代建項目的工程管理與監(jiān)督，努力完成20xx年度工程建設目標，主要抓好以下方面的工作：
一、繼續(xù)抓好管控流程運轉(zhuǎn)，確保進度、質(zhì)量、成本控制到位。繼續(xù)對進度、質(zhì)量、成本、招標等管控流程加強規(guī)范化管理，在運轉(zhuǎn)中找問題，從問題中找經(jīng)驗，切實將各類流程落地開花；重點抓好進度計劃節(jié)點的控制，及時檢查，及時預警，采取有效措施，破解各類影響進度的內(nèi)外因素，確保實現(xiàn)年度工程建設任務。
二、齊抓共管保進度，同心協(xié)力抓質(zhì)量。第一，項目管理部將繼續(xù)加強溝通協(xié)調(diào)工作，將進度、質(zhì)量、招標、成本等工作進一步理順，確保工程進度在可控范圍內(nèi)；第二，繼續(xù)組織進度、質(zhì)量檢查，力爭在檢查中完善質(zhì)量，確保在建項目的工地形象達到標化。
三、繼續(xù)嚴格工程招標，合同管理工作、加強全過程成本管理。繼續(xù)協(xié)調(diào)、指導各在建項目的招標工作，對重大工程、材料采購類招標進行審批，及時處理各類招標疑難問題，為項目工程按時推進提供保障；對各子公司工程合同簽訂進行審核，查找問題，優(yōu)化條款，提高合同審效率；加強成本管理，聯(lián)合第三方機構(gòu)，繼續(xù)對項目成本進行監(jiān)控與動態(tài)管理。
四、合理優(yōu)化部分采購工作的流程，配合建立成本管理協(xié)調(diào)機制。一是對需采購的材料設備進行統(tǒng)計梳理，特別是設計、服務類、樣板施工及特殊材料等，提早做好謀劃和預算工作，并采用相對靈活的采購方式，從而提高招標工作效率。二是針對目前房地產(chǎn)市場人工、材料成本上漲較快，對我們在招標及成本管理工作帶來的困難，配合建立公司層面的成本管理協(xié)調(diào)機制，必要時組織投資管理部、審計部、設計管理部及公司紀委進行專項討論，對發(fā)生的重大成本更改提供決策依據(jù)。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十三
2018年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務?，F(xiàn)簡要總結(jié)如下：
因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質(zhì)量不高。
重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質(zhì)，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。4．提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執(zhí)行力落實到位。5．提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
內(nèi)容僅供參考。
銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十四
2015年，公司穩(wěn)步推進各項管理工作，認真貫徹執(zhí)行以內(nèi)控為主的各項規(guī)章制度，積極履行部門職責，及時反映各項問題，深化改革發(fā)展，合理配置人力資源，科學、優(yōu)化設計管理，狠抓市場開發(fā)，提高安全環(huán)保管理水平，強化內(nèi)控管理工作，圍繞“深化改革”、“轉(zhuǎn)型發(fā)展”、“從嚴管理”三大主題和全員成本目標管理等工作為中心，努力提供優(yōu)質(zhì)服務和提升管理水平，取得了較大的成績。特別在今年市場外部環(huán)境的變化、項目投資減少、設計項目萎縮的情況下，公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內(nèi)控，構(gòu)建有效的內(nèi)控環(huán)境，員工的內(nèi)控意識得到增強，內(nèi)控工作有了較大的提高，也完成了公司下達的各項任務指標。
2015年公司建立并完善了領導、執(zhí)行及監(jiān)督分工負責的內(nèi)控管理組織架構(gòu)。公司領導及各部門負責人組成全面內(nèi)控管理工作的領導機構(gòu)，并負責對公司權(quán)限范圍內(nèi)的重大風險事項進行決策，對公司內(nèi)控管理體系相關制度、流程，組織開展內(nèi)控日常管理工作，提出內(nèi)控管理年度工作報告。
各部門是全面風險管理實施的具體責任部門，負責對日常工作中本部門內(nèi)的業(yè)務風險進行識別、分析、監(jiān)控和防范。如設計部門負責監(jiān)督設計風險管理實施情況，并進行評價；財務負責監(jiān)督預算及執(zhí)行風險管理實施情況，并進行評價；經(jīng)營部門負責市場開發(fā)及項目運行過程中的實施情況，并進行評價。
12.內(nèi)控與風險、制度體系結(jié)合情況。
公司嚴格落實“一崗雙責”制度。貫徹落實中央“八項規(guī)定”和“三重一大”制度執(zhí)行情況自查報告，切實加強領導班子和干部隊伍政治素質(zhì)、思想政治建設，為全面推進公司改革發(fā)展提供組織保障。組織全體員工學習貫徹《職工違紀違規(guī)行為處分規(guī)定》，通過宣貫工作的深入開展，形成了人人敬畏紀律、遵守紀律、自覺維護紀律的良好氛圍。特別是2015年開啟黨員掛牌活動，使全體黨員立足崗位。為了有效控制風險，公司每隔一段時間大家在一起討論，讓大家對自己的崗位風險有著深刻的認識，對不適應工作崗位人員的工作進行調(diào)整，讓這個崗位最適合的人來做，用人之長，真正做到“以人為本”，把風險降到最低，為公司的長久發(fā)展建立良好的人才梯隊。
公司的領導及各部門職責的分工明確，整個管理機制有效地運行。在制度執(zhí)行方面，能夠嚴格依據(jù)公司的有關規(guī)章制度。很好的執(zhí)行了《成本管理辦法》，《公務接待管理實施細則》、《全面預算管理實施細則》、《公司引進社會用工管理規(guī)定》等規(guī)章；在財務的收支方面，能夠嚴格按照公司的內(nèi)控制度執(zhí)行。作為一個專業(yè)公司，公司制訂了相應的管理制度，作為管理制度的補充。公司管理機制運行及制度運行情況良好，沒有發(fā)現(xiàn)發(fā)生違規(guī)的事情。
在公司，風險、內(nèi)控和制度體系三者相互促進，構(gòu)成了一個完整的內(nèi)控體系。
23.培訓情況。
公司加強內(nèi)控的培訓，為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營風險，每次內(nèi)控自查時，對相關人員進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度宣貫，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。
經(jīng)過形式多樣的學習，包括和黨建工作的結(jié)合，讓每個員工知道自己崗位應執(zhí)行什么業(yè)務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點，同時要求大家積極參加公司組織法律、內(nèi)控等知識競賽，引導大家遵紀守法，廉潔自律，樹立員工的良好形象。
通過學習，公司人員水平得到提高，有效地執(zhí)行了公司的內(nèi)控要求。4.內(nèi)控工作亮點。
（1）通過全面收集和分析風險信息，最大限度查找風險，2015年公司運用多種方式查思想、查制度、查“三基”、查隱患，確保安全生產(chǎn)責任落地生根。提高員工的風險意識、自律意識按照風險管理要求，進一步夯實內(nèi)控的環(huán)境。
（2）通過定期開展風險識別，認真分析企業(yè)各層面、各職能部門、存在的風險，明確風險控制的重點領域、重點部門和重點環(huán)節(jié)。
（3）內(nèi)控和黨建工作結(jié)合，有效進行了黨員干部的廉政教育，做到警鐘長鳴。
3應收清理責任落實清楚。
以便執(zhí)行單位執(zhí)行。
2016年，為實現(xiàn)公司以內(nèi)控為綱的全面預算管理、全員成本目標管理和總體發(fā)展目標，公司還需要在以下幾個方面繼續(xù)做好工作：1、加強內(nèi)控管理工作，全面做好公司的各項管理工作，提高工作效率，降低成本，優(yōu)化工作管理崗位，嚴格控制人員的引進。
加強公司各項管理的日常監(jiān)督，確保按制度辦事。增強班子的團結(jié)及整體合力；嚴格執(zhí)行“三重一大”集體決策制度，提高科學決策、民主決策的能力，創(chuàng)建“四好”領導班子，構(gòu)建良好的內(nèi)控環(huán)境。
43、按公司的要求對公司管理制度進行梳理、標準化改造；調(diào)整完善部門職能，優(yōu)化管理流程；強化組織架構(gòu)，提升公司管理水平和風險管控的管理能力。
強化以部門主任為成員的風險監(jiān)督小組。以各部門主任為第一責任人，對本部門存在的風險進行監(jiān)督控制，對各部門執(zhí)行情況及履行職責情況進行監(jiān)督。（2）建立例會制度，每季度召開一次內(nèi)控會議，各部門匯報各自情況，集體研究解決存在的問題和改進措施，提前做好預案。（3）不定期開展自查，包括日常檢查及專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
2015年11月27日。
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銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十五
---事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權(quán)益保障法等相關法律法規(guī)15項。
第二.內(nèi)控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
2---反饋不夠及時。
對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質(zhì)，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
4----。
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銀行部門內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十六
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忙忙碌碌中一年時間就這么一晃而過，而這只是一個時間的節(jié)點而已。不管今天是幾年幾月幾日過了今天，明早我一樣會騎著摩托趕到單位，在工作崗位上盡心盡力，認認真真的完成每一項工作。我一直覺得工作就好像基金定投，踏實肯干的工作，無止境的學習就提高收益率的途徑，通過不懈的堅持某一天終會成為一個富翁?，F(xiàn)就一年來工作情況向各位領導及同事們總結(jié)匯報，不到之處，請領導和同事們批評、指正。
通過在貸后管理崗位上一年多的工作，對這個崗位的日常工作也日趨嫻熟，但是到精的境界還遠遠不夠，我時常都會在思考工作中如何既能把控住風險又能做到工作效率的提高。
風險的把控這點對一個銀行從業(yè)經(jīng)驗較為淺薄的人來說堪稱難點，但是我相信從零開始或者從一開始并不重要，重要的是終點能夠達到那里，平日閑時我積極認真地學習業(yè)務知識，先就自己讀閱總行的相關制度文件和外界的法律法規(guī),有疑問自己琢磨不透的地方虛心向領導及同事請教。我清楚一個道理專業(yè)才是王道，本年里我積極參加各種專業(yè)知識的學習以及資格考試，通過學習取得了統(tǒng)計從業(yè)資格、保險代理資格、個人貸款從業(yè)資格等證書，雖然現(xiàn)在我談不上專業(yè)但是我一直在努力讓自己專業(yè)。對于如何提高工作效率，我通過對事情步驟的合理安排，一些小細節(jié)的改進，一些便捷表格的設計等方式讓做以往同樣的事時更快更好。
在今年8月份綜合部經(jīng)理調(diào)離墊江支行，支行條件具體人手緊，我積極服從安排兼任了綜合部的工作。面對工作量大、事情雜、很多工作初次接觸等壓力我硬著頭皮頂了上去。我把綜合部定位是一個服務和管理并重的工作，綜合部就應該為營業(yè)網(wǎng)點的正常運營以及員工的正常工作在勤儉節(jié)約的前提下在提供良好的后勤保障，并要把支行當成自己的家一樣熟知所有固定資產(chǎn)的狀況;綜合部就應該準確及時的做好員工工資、獎金、福利的發(fā)放工作，當員工薪資、統(tǒng)籌出現(xiàn)問題是就應該像是自己的事情一樣及時處理好讓員工放心;對員工個人檔案重新進行了整理，對k3人力資源系統(tǒng)及時進行維護，做好了支行員工人事管理工作。
對于內(nèi)控管理、安全保衛(wèi)責任重于泰山，加強了單位員工和保安的安全制度學習，牢固樹立安全第一的思想，完善支行安保消防制度，制定以及成功演練了支行突發(fā)事件。
應急預案。
不定期的對網(wǎng)點安防設施、監(jiān)控設備、消防設施進行檢查以預防為主的原則對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改深入開展“平安重慶銀行”活動。平時積極協(xié)助行領導組織推動各項工作的實施和落實身體力行的去做好每一件事。兼任綜合部四個多月了雖然我盡心盡力了但是有很多事情我做得還不夠好我自覺地接受領導和同事的幫助與監(jiān)督努力克服自己的缺點彌補不足爭取進步。
通過一年的工作我成長了，但是對世界的了解越多，做的過事越多，越會發(fā)現(xiàn)自己知道的太少、會做的太少。在新的一年里我將制定自己新的奮斗目標，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新的挑戰(zhàn)。不斷總結(jié)過去失敗和成功經(jīng)驗，爭取更大進步。提升自己的業(yè)務技能，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領導同事們把工作做得更好，努力讓自己勝任從事中和將要從事的崗位工作。
在20xx年的工作中，我們堅持“綜合協(xié)調(diào)，規(guī)范管理，搞好服務，保障有力”的專業(yè)理念，緊緊圍繞業(yè)務經(jīng)營這個中心，認真學習貫徹董事長在年初全行職工大會上的講話和第一屆股東大會第二次會議及第一屆董事會第五次會議精神，充分發(fā)揮本部門部的職能作用，努力完成各項工作任務。
一、工作與成效。
(一)抓好綜合協(xié)調(diào)，理順各方關系。
綜合協(xié)調(diào)是綜合管理部的基本職能之一。在工作中，一是注重搞好與業(yè)務發(fā)展部、計劃財務部的工作綜合協(xié)調(diào)，積極支持并全力配合工作，確保全行工作有條不紊的進行，創(chuàng)建良好的內(nèi)部工作環(huán)境。二是注重將上級監(jiān)管及政府部門的有關文件、方針政策及重要信息進行整理，為領導決策做好服務。
三是注重搞好協(xié)調(diào)。理順好與各部之間的關系，從全行大局出發(fā)，積極主動進行溝通協(xié)商，做到相互理解、相互支持，共同工作，服務質(zhì)量有了一定的提高。無論是為領導服務，還是為機關服務，無論是收發(fā)文件、打印稿件、查閱檔案，還是后勤保障，基本做到了熱情、主動、及時、周到和準確。同時，注重理順好與上級監(jiān)管部門、地方政府有關部門的關系，做到先內(nèi)后外，內(nèi)外結(jié)合的工作作風，為全行工作的順利開展創(chuàng)造一個良好的外部工作環(huán)境。
(二)抓好規(guī)范管理，確保各項工作正規(guī)化。
綜合管理部的另一個基本職能是抓好規(guī)范化管理，使各項工作都有規(guī)可循，有章可依。
1、不斷補充和完善內(nèi)部控制制度，逐步實現(xiàn)制度化。
根據(jù)監(jiān)管部門的要求和行領導的部署，為了進一步完善我行的內(nèi)部。
規(guī)章制度。
根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和《村鎮(zhèn)銀行管理暫行規(guī)定》等規(guī)定借鑒其他商業(yè)銀行的先進做法與各部門一起起草新的規(guī)章制度52個并經(jīng)董事會審議全部通過。
從而，使我行業(yè)務發(fā)展管理、計劃財務管理、綜合管理等方面的制度達84個。其中：涉及綜合管理方面的制度38個，占45%。于2019年8月19日將各項規(guī)章制度整理匯編成冊，發(fā)給全行干部職工學習貫徹執(zhí)行。這些制度的實施對于強化經(jīng)營管理，維護正常的工作秩序，規(guī)范職工的行為起著非常重要的作用。
2、重視安全保衛(wèi)工作，維護安全運營。
第一、認真開展排查案件風險工作，防范各種案件的發(fā)生。年初以來，大連銀監(jiān)局多次下發(fā)文件，要求開展案件風險排查和案件風險排查“回頭看”活動。在行領導高度重視下，我們分別于4月上旬和9月中旬開展了案件風險排查和案件風險排查“回頭看”活動。
在開展案件排查活動中，第一，成立組織，加強領導。為加強對案件風險排查工作的領導，我行成立了由董事長為組長，行長為副組長，各部門經(jīng)理為成員的案件風險排查工作領導小組。第二，制定方案，規(guī)范制度。為了使案件風險排查工作扎實有效地開展，制定了《莊河匯通村鎮(zhèn)銀行案件風險排查。
工作方案。
》，明確了案件排查工作的指導思想、工作目標、重點內(nèi)容、檢查時間和具體要求等。第三，明確重點，認真排查。在案件風險排查“回頭看”活動中，我們組織負責監(jiān)察和審計工作的人員成立檢查組，重點對信貸業(yè)務和會計結(jié)算業(yè)務進行了檢查。
一是對8月31日以前發(fā)放的貸款業(yè)務進行了全面檢查。共檢查貸款165筆，金額16,647萬元，占各項貸款余額的100%。二是對4月份以來的會計財務業(yè)務進行了檢查。共檢查業(yè)務總筆數(shù)374筆，金額18,914萬元。通過排查沒有發(fā)現(xiàn)違章違紀違規(guī)違法現(xiàn)象。通過排查進一步提高了全體職工的風險防范意識和遵章守紀的自覺性。
第二、高度重視安全保衛(wèi)工作，落實安全保衛(wèi)責任制。根據(jù)銀監(jiān)局的要求，制定了《莊河匯通村鎮(zhèn)銀行2019—2019年案件防控治理工作實施方案》，確立了指導思想、明確了工作目標和任務。同時，對案件防控7個方面的16條工作任務落實到部門和崗位，并提出了完成任務的時限。
層層簽訂《預防案件責任書》。董事長與行長、行長與部門負責人、部門負責人與員工分別簽訂了《預防案件責任書》，明確各層次案件防控工作責任。
第三、加強對員工進行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學習和培訓。為適應我行業(yè)務經(jīng)營發(fā)展的需要，迅速提高員工的綜合素質(zhì)，更好應對市場經(jīng)濟的挑戰(zhàn)，打造一支高素質(zhì)、專業(yè)化的員工隊伍，提升核心競爭力。
第四、注重規(guī)章制度的貫徹落實。一是堅持認真學習傳達上級部門的有關安全保衛(wèi)方面的文件，研究分析案件風險和安全保衛(wèi)工作形勢，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。二是認真組織安全保衛(wèi)方面的檢查。為了提高干部職工的安全保衛(wèi)意識，確保銀行資產(chǎn)和員工人身安全，我行于2019年春節(jié)、五一、國慶節(jié)、元旦分別進行了安全保衛(wèi)大檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改，杜絕各種案件的發(fā)生。
第五、重視員工的思想狀況，對苗頭性、傾向性問題及時進行思想教育工作。在進行政治、業(yè)務基礎知識培訓時,專門拿出8個課時對員工進行法律法規(guī)和紀檢監(jiān)察、審計安全保衛(wèi)方面業(yè)務的培訓，以此提高員工遵紀守法的自覺性，增強防范各種案件的意識。教育員工遠離“黃、賭、毒”，慎重交友，不要沉迷于購買彩票、炒股，嚴格遵守勞動紀律。從排查的結(jié)果看，未發(fā)現(xiàn)違章、違規(guī)、違紀、違法現(xiàn)象。
第六、加強文秘管理，提高文秘管理水平。
一是規(guī)范文秘工作。4月份以來先后制定了《莊河匯通村鎮(zhèn)銀行公文處理辦法》、《莊河匯通村鎮(zhèn)銀行文書檔案整理暫行辦法》等6個涉及文秘工作的制度。
二是認真貫徹制度，提升文秘工作質(zhì)量。從4月份起，嚴格按照新的管理制度，加強文秘工作，使我行的文秘工作上了一個新臺階。
據(jù)統(tǒng)計，全年共收文303件，都按規(guī)定程序進行簽收、登記、審核、擬辦、承辦、催辦。共發(fā)文69件，嚴格按照規(guī)定程序進行草擬、審核、簽發(fā)、打印、登記、分發(fā)。同時，還起草了兩次大型會議(第一屆股東大會第二次會議及第一屆董事會第五次會議)的材料。在公文處理過程中，堅持實事求是、精簡、高效的原則，做到及時、準確、規(guī)范、安全。
三是及時整理文秘檔案，做到規(guī)范化、標準化。在莊河市檔案局有關人員的指導下，我們用了一個多月的時間對2019年及2019年上當年的文秘檔案進行了整理。共整理文件181份，整理卷宗18冊。經(jīng)莊河市檔案局初步驗收達到國家規(guī)定標準。
(三)抓好職工培訓工作，迅速提高職工素質(zhì)。
為適應我行業(yè)務經(jīng)營發(fā)展的需要，迅速提高員工的綜合素質(zhì)，更好應對市場經(jīng)濟的挑戰(zhàn)，打造一支高素質(zhì)、專業(yè)化的員工隊伍。
在圓滿組織完成上半年職工業(yè)務培訓計劃的基礎上，根據(jù)行領導的要求，又制定了《莊河匯通村鎮(zhèn)銀行2019年下半年員工培訓計劃》，共計30課時。在培訓計劃中有明確的組織領導，并確定了培訓項目、培訓內(nèi)容、培訓方式、考核方式及獎懲等。
為了使培訓真正收到實效，達到預期目的，綜合管理部組織人員擬定了《莊河匯通村鎮(zhèn)銀行職工培訓學習輔導題綱》，對政治學習內(nèi)容、法律法規(guī)知識、業(yè)務知識、業(yè)務技能等內(nèi)容進行了比較詳盡的講述。并要求員工做好筆記，通過學習收到了預期效果。
(四)抓好存款考核工作，不斷壯大資金實力。
在管理存款工作中，根據(jù)行領導的要求，制定了《莊河匯通村鎮(zhèn)銀行職工吸收存款核算與考核程序》，規(guī)定了核算程序和考核辦法，并設計了《職工吸收儲蓄存款臺賬》、《吸納存款通知單》、《員工每旬存款余額統(tǒng)計表》和《職工吸納存款核查表》按季進行獎懲。通過以上辦法，使存款管理工作進一步規(guī)范，職工吸收存款工作積極性有了很大提高。
(五)抓好后勤服務工作，保障全行工作順利進行。
綜合管理部的工作大部分體現(xiàn)在服務上，管理要寓義于服務之中。既要抓好管理又要搞好服務，相輔相成的關系不可或缺。
一是為強化后勤管理，明確固定資產(chǎn)管理、低值易耗品管理的具體內(nèi)容。及時對固定資產(chǎn)的維護和保管，時刻保持正常運行狀態(tài)。規(guī)范辦公用品購買、保管和領用手續(xù)，保證業(yè)務經(jīng)營正常運行。
二是認真抓好職工文化業(yè)余生活。年初以來認真組織職工到步云山、銀石灘、蛤蜊島進行戶外活動，并成功地與有關企業(yè)聯(lián)合舉辦聯(lián)誼活動，使員工的業(yè)余生活豐富多彩。
在這一年中，我們深知自己所做的工作還存在很大的差距，由于行是新行，人是新人，在理順各種關系時做的不夠好，辦事有很多不利因素沒能及好的克服，部門的職能作用沒能得到很好的發(fā)揮。但在2019年，我們這個整體在磨合了一年以后，我們堅信通過努力會把來年的工作做的更加出色，更好的完成上級部門及行領導交給的各項工作任務，充分發(fā)揮好組織協(xié)調(diào)能力，做好后勤保障工作，使全行的工作在穩(wěn)健進行中得到保障。
二、20xx年工作打算。
(一)繼續(xù)抓好綜合協(xié)調(diào)工作，疏通理順與各界的關系。
在新的一年里我們要繼續(xù)抓好綜合協(xié)調(diào)工作，一是進一步理順好與機關各部門、與基層各營業(yè)單位的關系。二是進一步理順與銀監(jiān)局、人民銀行、大連銀行的關系。三是進一步理順好與地方政府有關部門的關系。為村鎮(zhèn)銀行的發(fā)展創(chuàng)造良好的社會環(huán)境，確保2019年各項工作的順利開展。
(二)繼續(xù)抓好各項規(guī)章制度的貫徹落實，提高規(guī)范化管理水平。
一是要把涉及綜合管理部的38個管理制度一項項的落到實處。二是要根據(jù)業(yè)務的發(fā)展，不斷完善規(guī)章制度，做到用制度管人，按規(guī)章辦事。三是要定期或不定期開展規(guī)章制度落實情況檢查。發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，做到防患于未然。
(三)繼續(xù)抓好職工業(yè)務知識的培訓，提高職工的政治和業(yè)務素質(zhì)。
在制訂出新員工培訓計劃的同時，還要制訂出2019年職工培訓計劃，并抓好落實，以此不斷提高職工的政治素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)，為把我行的職工隊伍真正打造成一支一流的銀行業(yè)精英團隊而努力。
(四)抓好新辦公樓的整體維護和管理工作。
在董事長及行長的努力下，我行由原來租賃的辦公樓搬遷到了自己的家，一個屬于我們村鎮(zhèn)銀行自己的家，在這個基礎上，我們在有著喬遷喜悅的同時，更需要保護好這個家的各方面的環(huán)境。一是從日常的衛(wèi)生及大樓的整體設施都要協(xié)調(diào)好各部門進行維護。二是要協(xié)調(diào)好與物業(yè)管理部門的關系，理順好其他需要辦理的相關事宜。
(五)繼續(xù)抓好安全保衛(wèi)和案件風險排查工作，確保全年安全運行。
1、安全保衛(wèi)工作是銀行各項工作的重中之重。
因此，一是要提高認識，加強領導。綜合管理部要高度重視安全保衛(wèi)工作，把安全工作始終放在首位，把防范各類案件和事故的發(fā)生當作頭等大事來抓。要以集體財產(chǎn)和職工生命安全高度負責的精神，認真履行職責，把安全保衛(wèi)工作納入考核與管理，真正把安全保衛(wèi)工作落到實處。
二是要做到制度健全，人員落實，管理到位。要側(cè)重抓好內(nèi)部安全管理，防范和化解風險隱患，杜絕治安刑事案件和責任事故的發(fā)生。
三是要加強對職工的安全教育力度，提高職工遵紀守法和自覺防范風險的意識，做到“管好自己的人、看好自己的門、辦好自己的事”，確保一方平安。四是加強應急準備和演練工作。將在年內(nèi)組織一次消防、防搶應急演練活動，提高職工的消防、防搶意識。
2、認真落實黨風廉政建設、案件事故防范責任制，大力推動反腐倡廉建設。
一是要加強黨風廉政建設、案件事故防范教育，每半年至少進行一次黨風廉政建設、案件事故防范教育和思想動態(tài)綜合分析。二是認真執(zhí)行《廉政準則》、中紀委“四大紀律八項要求”和“五項規(guī)定”及上級關于廉潔自律、依法行政、廉潔從政的有關規(guī)定，保證政令暢通，提高行政效能。
二是加強組織領導，明確崗位職責，層層簽訂黨風廉政建設、案件事故防范責任書。按照上級的要求和部署，貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的方針，扎實推進懲防體系建設。抓住朽敗現(xiàn)象容易滋生的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，健全完善從源頭上治理朽敗的制度體系。
三是每半年至少要進行一次案件和事故隱患排查分析工作。遵守政治紀律，在政治上、思想上、行動上與中央和上級黨委保持一致，干部職工隊伍穩(wěn)定、思想穩(wěn)定、團結(jié)協(xié)作、勤政務實。
(六)全力配合和抓好支行的籌建和開業(yè)工作。
按照董事長的2019年工作部署，今年我行需要籌建3-4個支行，這樣才能在短時間內(nèi)將我行做大做強，我部門將為了這個目標努力做好領導交給各項工作任務。
(七)組織好存款考核工作。
存款乃是銀行業(yè)的立行之本，抓好存款工作是我行各項工作任務之首，存款工作一直是全行領導職工最關心的大問題?，F(xiàn)在全行的存款考核包括協(xié)儲員的存款考核都由我部門來管理，那么我們也將存款考核工作作為最重要的工作來做，努力做好考核，保證保薦數(shù)據(jù)的準確性。
(八)抓好企業(yè)文化建設，提高村鎮(zhèn)銀行的新形象。
企業(yè)文化建設是全行的一項戰(zhàn)略性工作,事關我行的興衰榮辱。因此，要在董事長、行長的領導下，積極參與,各部門相互協(xié)調(diào)配合,形成推進我行企業(yè)文化建設的整體合力,使企業(yè)文化建設真正成為推動我行改革發(fā)展精神動力、智力保障和文化支撐。
20xx年是農(nóng)行的股改元年，在行領導的關心和指導下，綜合管理部緊緊圍繞管理、宣傳、服務、學習等工作重點，立足服務，強化管理，充分發(fā)揮好綜合管理部工作的承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的中心樞紐作用，較好地完成了上級行下達的各項工作任務，為促進全行各項改革與發(fā)展作出了積極貢獻?，F(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：
一、嚴格高效抓管理工作。
綜合管理部工作千頭萬緒，內(nèi)容多、事情雜、人力少、時間緊、要求高。因此，我們把提高管理水平，創(chuàng)造一個良好的工作環(huán)境作為綜合管理部工作的重要內(nèi)容。一年來，在綜合管理部管理工作中，我們認真履行好工作職責，結(jié)合工作實際，狠抓綜合管理不放松，進一步健全和完善了內(nèi)部管理體系，加強與其他部室和網(wǎng)點的協(xié)調(diào)與溝通，使綜合管理部工作基本實現(xiàn)了規(guī)范化、優(yōu)質(zhì)化、高效化管理。
1、不斷完善規(guī)章制度。我們根據(jù)有關制度要求，積極采納上級行意見，進一步完善了綜合管理部各項管理制度，規(guī)范了工作程序。同時對綜合管理部人員進行了更為合理的分工，制訂了各崗位工作責任制，建立起職責清晰、分工明確、操作性強的工作流程，使大家辦事有章可循、有據(jù)可查，并做到分工不分家，平時各負其責，忙時齊心協(xié)力，提高了工作效率，較好地完成了年度各項工作任務。
2、進一步改進工作作風。服務是始終貫穿綜合管理部工作的，綜合管理部工作的核心就是搞好“三個服務”，即為領導服務、為機關服務、為基層服務，服務工作搞得好不好，能不能讓領導、部室和基層滿意，是衡量綜合管理部工作的根本標準。為此，我們圍繞精干高效的目標，在平時工作中強化對綜合管理部員工的思想教育，大家遵章守紀和做好服務的意識有了進一步提高，工作作風也有了進一步改進。工作中注意加細節(jié)和規(guī)范，努力提供更加優(yōu)質(zhì)的服務。
3、努力提高公文管理質(zhì)量和效率，保證各項工作的貫徹落實。公文是各級行開展公務活動的基本工具和重要載體，也是各級行管理水平和工作效率高低的集中現(xiàn)，要實現(xiàn)公文管理的科學化、規(guī)范化和高效化，發(fā)揮提升機關管理水平和促進業(yè)務發(fā)展的作用，應重點做到三個加強。
一是責任落實到人，明確專人負責公文的收發(fā)，保證公文收發(fā)的及時性和規(guī)范性，確保了公文在我行的正常高效流轉(zhuǎn)。二是加強過程控制，提高公文管理質(zhì)量。重點把好公文審核關、會簽關、內(nèi)容關和文字關，嚴格公文保密規(guī)定，切實加強對涉密文件的簽收及各流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的管理，提高了公文管理質(zhì)量。
三是加強對公文的督查督辦。進一步細化督查工作程序，明確督查責任、督查內(nèi)容、交辦時間、完成時限、主辦部室，努力提高督查工作的權(quán)威性，逐步使督查工作制度化，規(guī)范化和科學化，提高工作實效，保證政令暢通和全行各項工作的及時、正確貫徹落實。
二、開拓思維抓工會工作。
1、精心組織職代會，認真履行工會職責。在營業(yè)部工會和支行黨委的關心支持下，我行今年初召開了職工代表大會。在職代會上，職工代表認真聽取和審議了討論審議通過了2019年各項工作目標考核辦法、2019年財務費用管理辦法、支行管理辦法、員工。
培訓方案。
等，認真地履行了工會的職責。
2、充分發(fā)揮工會作用，認真組織各項比賽。今年以來，支行工會緊緊圍繞業(yè)務經(jīng)營繼續(xù)抓好了規(guī)范化服務建設，促進了業(yè)務的超常規(guī)發(fā)展，結(jié)合營業(yè)部的“2019春天行動”、“一次性覆蓋”、“開源行動”抓了規(guī)范化服務，為業(yè)務發(fā)展做好后盾。認真配合青山區(qū)計劃生育機關做了大量的工作，與各單位負責人簽訂了計劃生育目標管理責任書，并做了計劃生育申報工作，及獨生子女父母光榮證的登記發(fā)放工作。
同時積極配合上級行開展各類競賽活動，取得了一些成績，我行員工黃瑩在營業(yè)部組織的提高執(zhí)行力征文活動榮獲優(yōu)秀獎，我行員工譚義勛在省行、總行兩級行分別組織的客戶經(jīng)理法律知識競賽中先后都獲得了優(yōu)秀選手和三等獎，我行員工姚希婷、徐煉、張靜分別在營業(yè)部、省行、總行舉辦的電子銀行知識競賽中獲得了良好的成績，獲得了營業(yè)部和省行兩級行舉辦的該項賽事的團體第一，張靜在代表湖北分行參加總行的比賽中獲得了季軍的好成績，我行員工樂剛的攝影作品在營業(yè)部組織的書畫攝影比賽中獲得了三等獎。
3、以人為本，奉獻愛心。今年來，在去年“三小五小”建設的基礎上，繼續(xù)加大建設力度，改善員工的工作和生活環(huán)境。今年在營業(yè)部的關心下，對營業(yè)網(wǎng)點工作和生活場所的餐具進行了更換，大大改善了員工的工作和生活條件，調(diào)動了員工的工作積極性;繼續(xù)關愛職工，在春節(jié)前夕，行領導、工會領導走訪慰問了困難員工十幾人次;平時有員工生病住院也必前往看望，為病員解決一些實際困難、送去一份關愛、增添一份戰(zhàn)勝病痛力量。此外，支行還組織了員工為我行重病員工捐款。
4、開展了健康有益的文體活動。支行工會在緊張的工作之余，積極組織開展了健康有益的文體活動。今年元月，支行組織了新年聯(lián)歡晚會，表演的節(jié)目獲得較好的評價;支行還成立了羽毛球隊及籃球隊，定期組織各類比賽，組織除留守值班人員外的全體員工到森林公園踏青、到地球村開展拓展運動，還組織了主題是“做青山農(nóng)行主人共創(chuàng)美好明天”aa支行員工演講比賽，豐富了員工的業(yè)余生活，為職工的身心健康營造了良好的環(huán)境、培養(yǎng)了團隊精神?；钴S了我行的文體生活，促進了員工更愉悅地工作。
三、盡忠職守抓監(jiān)保工作。
1、認真組織學習教育。在今年的廉政作風教育活動中，我們根據(jù)上級行的部署要求，認真組織員工學習了《中國共產(chǎn)黨章程》等學習材料，并將規(guī)定學習的篇目等資料掛在內(nèi)部網(wǎng)上便于大家隨時學習。并發(fā)動全行利用晨會時間及休息時間認真學習了《中國共產(chǎn)黨章程》、胡在中共中央紀律檢查委員會第三次全體會議關于《在全黨大力弘揚求真務實精神大興求真務實之風》的講話、在2019年農(nóng)行銀行黨建工作會議暨202019年中分行行長會議上的講話等重點篇目，進一步提高了全行員工在實際工作中認識問題、解決問題的能力。
2、認真開展排查工作。今年，支行除開展反腐倡廉教育及作風教育活動外，還開展了案件專項治理“八查活動”、經(jīng)商辦企業(yè)專項治理活動等促履職，很好地杜絕了不正之風，廉潔高效的履行職責。一是通過對照檢查、實地排查等形式，抓握員工作風的真實情況，總結(jié)發(fā)現(xiàn)問題。并針對問題及時提出整改方案整改，效果明顯。二是認真開展批評與自我批評活動。通過自我剖析，自我批評，真心為他人提建議，虛心接受他人的建議等方式，認真查找在黨性修養(yǎng)、作風養(yǎng)成、落實科學發(fā)展觀、執(zhí)行上級行部署要求、遵守廉潔自律規(guī)定、落實黨風廉政建設責任、業(yè)務發(fā)展、履行職責、管理等方面存在的問題，并形成了文字匯報材料。
3、整改提高落實到位。為了達到解決實際問題，確保全行改革發(fā)展順利進行，我們對排查中發(fā)現(xiàn)的問題認真做好整改方案、制定明確目標和具體措施并落實好責任，確保整改落實到位。一是對照檢查發(fā)現(xiàn)的問題逐一解決，干凈徹底，不留任何尾巴，杜絕了任何隱患的根源。二是對于出現(xiàn)任何不良之風的苗頭，都予以高度重視，找到這種苗頭的本源，釜底抽薪，徹底扼殺這種苗頭于未然狀態(tài)，幫助員工提高免疫功能。三是認真做好事后督查工作。整改落實到位后，為了防范不良之風的死灰復燃，支行還認真制定了事后跟蹤督查方案，落實了督查工作。
4、認真抓好安保工作。安保工作是銀行的高壓線，越過了紅線就有可能釀成事故。我們始終將安全保衛(wèi)工作作為一項日常工作再抓，常抓不懈，取得了一些成績。要認真落實定期和不定期的檢查制度，逐級做好重點部位和重點時段的檢查，為規(guī)范操作安上“報警器”。做到常規(guī)檢查不放松，飛行檢查不間斷，防止出現(xiàn)管理漏洞，確保安全無事故。
四、兢兢業(yè)業(yè)做文法工作。
1、認真及時做好文秘工作。一是及時高效地做好宣傳報道工作，將我行發(fā)生的重大事件及有意義的活動及時對外宣傳，提高了我行的形象和知名度。同時，將我行的一些好做法好經(jīng)驗及時向員工宣傳，樹立先進標桿，引導全行員工學習先進，崇尚先進，效仿先進，最終都達到“止于至善”的標準。截止11月末，在營業(yè)部盡管網(wǎng)上共發(fā)布各類信息107條，并建立了支行經(jīng)管網(wǎng)，已在湖北農(nóng)村金融研究上發(fā)表調(diào)研文章3篇，目前尚有2篇已表示錄用。二是盡職盡責地完成材料起草工作。根據(jù)行領導的要求，兢兢業(yè)業(yè)地做好各類材料的起草，準時提交文稿，為領導的行務決策提高了參考支持。
2、保質(zhì)保量做好法律工作。一、認真對待訴訟案件，維護支行權(quán)益。不論是起訴還是背訴，每一件案子都做到審前認真準備，審中據(jù)理力爭，審后跟蹤反饋，切實維護了我行利益。二、做好法律審查工作，力保支行平安。我們一直把法律審查作為風險防范的有效途徑之一，十分重視法律審查工作。做到了兩個確保，一是確保每筆對外簽訂的制式合同都必須經(jīng)過了支行法律審查;二是確保每筆對外簽訂的非制式合同都必須送上級行法律審查。真正做到了先法律審查再辦理業(yè)務，有效地防范風險于未然狀態(tài)。三、加強了普法宣傳教育工作，切實提高我行員工的法律意識和素質(zhì)。我們開展了一系列的員工普法工作，給員工配發(fā)了普法手冊，要求各單位利用晨會時間組織員工認真學習，并邀請上級行法律專家給我行的前臺業(yè)務人員講授法律知識，收到了較好的成效。
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