一個好的計劃可以幫助我們提高工作效率和達成目標。那么如何制定一個有效的計劃呢？首先，明確你的目標，確保你知道你想要實現什么。然后，將目標細分為具體的步驟和里程碑，以便更好地跟進進展和評估成果。此外，設置合理的時間表和優(yōu)先級，幫助你分配時間和資源，以及避免拖延和浪費。最重要的是，要保持靈活性和適應性，隨時調整計劃以適應外部環(huán)境和變化。我們可以從以下范例中學習如何制定一個高效和實用的計劃。
證券客服工作計劃篇一
根據營業(yè)部20某年度業(yè)績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續(xù)發(fā)揚我們團隊一直以來所秉承的協(xié)作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現制定出以下具體的小組業(yè)務方案細則：
主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：
客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實施;。
開發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng)新;。
社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座。
基金銷售與其他產品的銷售推廣;。
營業(yè)部形象推廣與品牌建設;。
營業(yè)部及上級領導安排的其他工作。
建立并繼續(xù)完善理財交流圈，各個行業(yè)的研究細化，國際、國內經濟形式研究。
市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。
a、督導崗位---王亞林。
負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;。
負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā);。
負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;。
負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學習、協(xié)作和提升開拓能力等;。
負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;。
負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。
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b、綜合崗位---。
負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作;。
負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發(fā)工作;。
負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理;。
負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;。
負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作;。
負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;。
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
c、渠道一組---。
負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;。
負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合;。
負責市場拓展組每周進行一次學習討論，如何更好開展工作;。
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
d、渠道二組---。
社區(qū)共建活動的策劃、實施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作;。
負責社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;。
負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā);。
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。
四、過程管理。
市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創(chuàng)新業(yè)務知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。
1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理。
根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區(qū)域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。
2.團隊提升管理。
a、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結上周工作進度;。
b、交流工作中的心得體會，分享經驗;。
c、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;。
d、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。
2.每周進行一次創(chuàng)新業(yè)務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產品等內容，為更好的服務客戶做好準備。
3.營業(yè)部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。
證券客服工作計劃篇二
為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆愛心去工作。
1、帶著一顆愛心去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面。
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。
我認為最重要的一點就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是給自己干的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規(guī)則，在經濟學里，就是為誰干的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決生產什么和怎么生產的問題，體現財富生產的效率規(guī)則。
激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理壞人的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。
為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立集合資產管理計劃工作小組，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。
二、代銷活動組織安排。
一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱本公司擬定了以下基本思路：
附送：
進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進入安信證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券客服工作計劃篇三
時間的腳步是無聲的，它在不經意間流逝，我們的工作又將迎來新的進步，讓我們對今后的工作做個計劃吧?？墒堑降资裁礃拥挠媱澆攀沁m合自己的呢?小編在這里給大家分享一些證券公司客服工作計劃范文，希望對大家能有所幫助。
20__年，部門主要工作為三大塊：
一、新三板掛牌-力爭20__年內掛牌。
(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營，實現企業(yè)跨越式發(fā)展。)。
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)。
2、公司按掛牌要求進行改制。
(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計。
(3)公司現有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》。
(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準。
(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料。
(6)出具驗資報告、評估報告。
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立。
3、內部規(guī)范運作----賬務、管理。
(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;。
(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;。
(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;。
(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿。
(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;。
(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案。
文件;。
(7)協(xié)會備案確認;。
(8)股份集中登記;。
(9)披露股份報價轉讓說明書;。
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網絡管理-更加規(guī)范和完善。
1、網站的基礎建設-繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心。
2、網頁內容的充實-原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布。
4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護。
5、激勵方案-網文激勵及招商激勵。
目標：6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。
三、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面。
1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......
2、商標-馳名商標和20__年著名商標。
3、專利及知識產權-繼續(xù)申報20__年度專利。
4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益。
5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報。
6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目。
7、已獲得項目的維護、進展情況申報。
8、其他。
方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)。
一、營銷組織架構。
為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。
二、代銷活動組織安排。
一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，__證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。
在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現的問題及時提出整改意見。
客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協(xié)議簽訂。
為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《__證券“____”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《__證券“____”集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司__證券“____”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排。
一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。
在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;。
2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;。
根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二銷售活動安排。
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致，合理安排;各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源。
“一年好景君須記，最是橙黃橘綠時”，又到一年收獲的季節(jié)，首先感謝各位領導在這一年來對我的悉心栽培，感謝同事的一直幫助和關懷，使得我在交行客服這個大家庭中不斷的進步和成長，在此我要對20__年的工作進行總結。
忠于職守，以赤誠之心克艱。
20__年，是我進入“交通銀行金融服務中心(南寧)”的第二個年頭，隨著交通銀行的客戶數不斷增加、營銷活動力度不斷加大，銀行利率上調等因素的影響，客戶對交行客戶中心的需求不斷增加，交行客戶每日的話務量均較去年翻了一番。由于話務人員人力資源短板、加之工作需要，人員抽調等，交行客服的話務量居高不下，接通率持續(xù)下降。面對這一情況，我深刻的認識到，作為一名普通的交行客服代表，應該時刻保持著一顆兢兢業(yè)業(yè)，在公司困難的時候不離不棄的心態(tài)，勇于接受挑戰(zhàn)。
樂于奉獻，促幸福之花綻放。
正是懷揣著這種不怕苦不怕累，為交行客服事業(yè)樂于奉獻的夢想作為支撐，憑著自己純熟的接續(xù)經驗，由原來每天50—60個接續(xù)產量，提升到了每天80—90個，且連續(xù)三個月創(chuàng)下了交行金融服務中心產量最高的佳績，同時轉接評價滿意率高達99。0%以上。當做這些經驗分享時，我常常告訴大家“兩多兩少”，其實就是平時在上班少多一點付出，少一點休息，多一份耐心，少一份急躁，這樣就可以獲得產量和滿意度的雙贏。
作為客戶服務人員，最大的心愿其實就是客戶對我們服務的認可，客戶的問題得到圓滿的解決。今年讓我記憶猶新有一次與客戶的故事，發(fā)生在是在國慶節(jié)。當時是一位中年先生來電向我們求助，說他的現在在香港急于轉賬一筆資金，通過網銀下載證書怎么也安裝不了，當時可把這位客人急壞了。經過耐心的安撫，溝通分析后發(fā)現，客人未有在網銀證書下載前安裝u盾安裝程序，導致無法進行安裝。了解情況后，經過耐心反復的講解，客戶急躁的心平靜了下來，并最終成功的完成了網銀在線轉賬操作，客戶心里的那塊大石頭終于放了下來，此刻的我獲得了客戶的贊譽，那種心里美滋滋的，暖暖的。
繼往開來，揚夢想之帆遠航。
20__年，我積極主動的加入金融服務中心團委組織的“青年匯”活動中，為公司團委活動增添了不少色彩，也謝謝中心給為我一個大的舞臺發(fā)揮和展示了我自己的愛好和特長，豐富了同事間的業(yè)余文化交流。
20__年，我會繼續(xù)朝著我的夢想邁進。業(yè)余時間，我通過成人高考，現在在就讀本科計算機專業(yè)，不斷提高著自己的文化水平。希望能憑著自己的專業(yè)知識向公司的it部門靠攏，爭取成為一名合格的it技術人員，做好服務人員向支撐人員的職業(yè)轉型。
為了20__年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作。
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面。
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。
我認為最重要的一點就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規(guī)則，在經濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題，體現財富生產的效率規(guī)則。
激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。
(一)打造服務品牌，注重溫馨服務。
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷;。
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;。
3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;。
(二)把產品銷售工作做細做強。
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
(三)深化高端客戶的服務內涵。
1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
工作指導思想與經營目標。
_年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
_年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為_年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
_年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排。
(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展。
1、經紀業(yè)務。
下半年實現營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
(七)積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作。
公司上半年積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業(yè)賄賂進行了全面動員，組織學習了、領導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關文件。下半年，根據公司治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執(zhí)行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進各項工作的落實。
(八)加大宣傳力度，實施品牌戰(zhàn)略。
從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，緊密配合公司業(yè)務需要以及業(yè)務進展，積極、及時宣傳公司;各業(yè)務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業(yè)服務的品牌，同時與專業(yè)媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。
_年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的'各項工作打好穩(wěn)固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司_年的跨越式大發(fā)展。
證券客服工作計劃篇四
為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立集合資產管理計劃工作小組，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。
一組織安排。
本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱本公司擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。
在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現的問題及時提出整改意見。
客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協(xié)議簽訂。
為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《xx證券xxxx集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券xxxx集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱代銷協(xié)議，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司xx證券xxxx集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
一組織安排。
本集合資產管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置。
目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的`統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排。
為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。
在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；
2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；
根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二銷售活動安排。
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作。
自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作。
2）在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現混亂。
證券客服工作計劃篇五
展望未來，xxxx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續(xù)做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下：
xx營業(yè)部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。
并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的.積極性。
針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質客戶。
提升對存量客戶的服務質量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務，努力多吸收機構客戶，提高市場占有率和資產保有率。
加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng)，建立一支高效團結的員工隊伍。
在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。
明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。
另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本。
新的券商之間的競爭，還體現在研發(fā)方面的競爭。
立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。
采用多種現代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務，如業(yè)務提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展。
總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
證券客服工作計劃篇六
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（一）打造服務品牌，注重溫馨服務。
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
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3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；
（二）把產品銷售工作做細做強。
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
（三）深化高端客戶的服務內涵。
1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
工作指導思想與經營目標。
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現收入13，989萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現收入680萬元；證券投資部實現收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展。
1、經紀業(yè)務。
下半年實現營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業(yè)務。
下半年實現業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現業(yè)務收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。
3、投行業(yè)務。
下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務。
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務。
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。
在重點行業(yè)實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的.建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
（三）以并購和資產治理作為突破口，培育新的贏利增長點。
并購和資產治理業(yè)務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業(yè)務運營模式，找到持續(xù)的贏利點，初步建立起一支專業(yè)的隊伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創(chuàng)造利潤。
1、打造并購團隊，取得市場先機。
構建并購業(yè)務的專業(yè)團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務有望成為券商在承銷業(yè)務之外的投行重要利潤增長點，并購業(yè)務將成為公司實施“集中突破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務突破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業(yè)務專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務部門，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業(yè)務的內部治理和業(yè)務開拓制度，推動并購業(yè)務的全面展開。
探索并購業(yè)務的開拓模式。目前，并購業(yè)務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務模式，并購團隊要積極探索適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質的機構客戶，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務啟動后的工作重點是業(yè)務探索和項目儲備，為明年的大發(fā)展打下基礎。
2、推進創(chuàng)新資產治理業(yè)務。
探索新型資產治理的業(yè)務模式。傳統(tǒng)資產治理業(yè)務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業(yè)所摒棄，新型的資產治理業(yè)務則轉化為財務顧問式的理財服務，券商提供專業(yè)的投資建議或為客戶帳戶提供專業(yè)治理服務，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導的“無風險中介服務收費業(yè)務”。創(chuàng)新資產治理業(yè)務要以嚴格的風險控制為前提，在公司承擔較低風險或零風險的基礎上，設計、開發(fā)創(chuàng)新資產治理產品，重點是不承諾保底的定向資產治理業(yè)務等。
初步構建創(chuàng)新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究并快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費模式根據客戶情況采取收費制或顧問式；資產治理產品可以與限售流通股托管（擔任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業(yè)務結合起來；通過信托、銀行等機構的合作，開發(fā)規(guī)范化的資產治理產品；要迅速建立并逐步完善為資產治理產品開發(fā)配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。
重點儲備和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產治理業(yè)務的工作重點是業(yè)務探索和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資源優(yōu)勢的同時，加強與其他業(yè)務部門的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營業(yè)部現有大客戶的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務互動，通過為客戶提供綜合理財方案來實現客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產治理產品開發(fā)方面實現突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規(guī)模、全面開展資產治理業(yè)務奠定基礎。
實現集合資產治理業(yè)務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風控和客戶服務各個環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產品推出做好預備。
（四）加強客戶開發(fā)與客戶治理。
客戶是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項業(yè)務的交叉點越來越多，客戶對金融服務的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點開展的核心工作。
建立客戶協(xié)作開發(fā)機制。加強資源整合與業(yè)務協(xié)作的要害是建立完善的機制?？偛棉k公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規(guī)則制訂工作，對業(yè)務協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動進行規(guī)范，促進業(yè)務協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客戶資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。
構建核心客戶數據庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務部門或業(yè)務人員單獨進行治理和維護，客戶信息存在不完整、不準確、不集中的問題，對進行客戶綜合開發(fā)和全方位服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數據庫，并通過實施客戶關系治理的具體制度和流程，及時了解客戶信息的變化，快速反饋客戶需求。
重點推進“1個區(qū)域1個行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點推動對廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當地國資委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質上市公司推介會，擔任地方政府財務顧問等方式，進行區(qū)域和行業(yè)重點開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務部門發(fā)掘潛在客戶，尋找業(yè)務機會。
（五）繼續(xù)加強內控治理，提高治理水平。
下半年要在總結準事業(yè)部實施的經驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時優(yōu)化調整，進一步加強治理，提升治理水平。
1、提高風險治理水平，推動業(yè)務發(fā)展。
隨著新政策、新產品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務風險控制的同時，提前對創(chuàng)新產品的風險進行研究，全面參與業(yè)務流程設計、操作監(jiān)控，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現推動業(yè)務的職能。
2、加強費用控制，完善財務核算。
下半年，治理部門要繼續(xù)嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務部門要進一步完善財務核算治理，保障業(yè)務的快速發(fā)展需要。
3、繼續(xù)實施科學治理，優(yōu)化業(yè)務流程。
加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現有的各項制度、規(guī)程進行系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。
（六）加強人才開發(fā)和儲備力度，構建高素質的專業(yè)化團隊。
要進一步完善準事業(yè)部制實施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養(yǎng)相結合的人才開發(fā)策略，探索推行“干部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。
“干部梯隊培育計劃”是指加大創(chuàng)新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續(xù)堅持公平原則，通過建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會，讓那些熟悉公司業(yè)務、工作勤勉盡責、長期服務于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素質的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務部門和治理部門實習，通過工作實踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務素質。
（七）積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作。
公司上半年積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業(yè)賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關文件。下半年，根據公司治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執(zhí)行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進各項工作的落實。
（八）加大宣傳力度，實施品牌戰(zhàn)略。
從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，緊密配合公司業(yè)務需要以及業(yè)務進展，積極、及時宣傳公司；各業(yè)務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業(yè)服務的品牌，同時與專業(yè)媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。
xxxx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司xxx年的跨越式大發(fā)展。
證券客服工作計劃篇七
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（一）打造服務品牌，注重溫馨服務。
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；
（二）把產品銷售工作做細做強。
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
（三）深化高端客戶的服務內涵。
1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
工作指導思想與經營目標。
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現收入13，989萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現收入680萬元；證券投資部實現收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展。
1、經紀業(yè)務。
下半年實現營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的`廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
（七）積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作。
公司上半年積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業(yè)賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關文件。下半年，根據公司治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執(zhí)行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進各項工作的落實。
（八）加大宣傳力度，實施品牌戰(zhàn)略。
從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，緊密配合公司業(yè)務需要以及業(yè)務進展，積極、及時宣傳公司；各業(yè)務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業(yè)服務的品牌，同時與專業(yè)媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。
xxxx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司xxx年的跨越式大發(fā)展。
證券客服工作計劃篇八
1、調查xx市場規(guī)模，預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。
其次，搶占先機，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。
a、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
b、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數25戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
c、每周子目標：11.8萬客戶資產，客戶數4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。
所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。
努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端。
這是xxxxx營業(yè)部證券xxxx20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。
20xx年1月28日。
證券客服工作計劃篇九
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。
1、營業(yè)部任務。
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家！
2、團隊任務。
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執(zhí)行分攤下來的'業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
1、開戶數。
上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后，有效戶達到50。2。托管資產托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。
1、證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。
2、認真學習創(chuàng)新業(yè)務，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。
xx。
20xx年xx月xx日。
證券客服工作計劃篇十
20xx年，部門主要工作為三大塊：
(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營，實現企業(yè)跨越式發(fā)展。)。
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)。
2、公司按掛牌要求進行改制。
(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問。
(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計。
(3)公司現有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》。
(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準。
(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料。
(6)出具驗資報告、評估報告。
(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;。
(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;。
(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;。
(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿。
(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;。
(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件;。
(7)協(xié)會備案確認;。
(8)股份集中登記;。
(9)披露股份報價轉讓說明書;。
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
1、網站的基礎建設繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心。
2、網頁內容的充實原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布。
4、網絡招商擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護。
5、激勵方案網文激勵及招商激勵。
目標：68個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的`水平，年底力爭超越公司網絡各項參數水平。
1、日常工作環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......
2、商標馳名商標和20xx年商標。
3、專利及知識產權繼續(xù)申報20xx年度專利。
4、法律維護依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益。
5、審核認證各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報。
方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)。
證券客服工作計劃篇十一
一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現的問題及時提出整改意見?？蛻舴战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
（1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；
（2）北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；
（5）西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
3各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；
4在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現混亂。
5、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動。
6、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
7、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
8、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
9、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
10、路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。
證券客服工作計劃篇十二
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xx年就將畫上圓滿的句號?；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這一年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這一年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的`培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這一年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于20xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發(fā)出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xx年把剩下的2門從業(yè)考試內容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券客服工作計劃篇十三
本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。
在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現的問題及時提出整改意見?？蛻舴战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協(xié)議簽訂。
為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。
根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動。
1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
5、路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。
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