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證券從業(yè)資格法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn) 證券從業(yè)資格考試題庫(kù)法律法規(guī)篇一
符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
(二)投資范圍
(三)托管【外匯賬戶、人民幣特殊賬戶】
托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批;
托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管。
每個(gè)合格境外投資者只能委托 1 個(gè)托管人，并可以更換托管人。
(四)登記和結(jié)算
合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。
國(guó)家外匯管理局對(duì)單家合格境外投資者投資額度實(shí)行備案和審批管理。
七、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)
(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念(qdii)
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
(二)資金募集、投資
取得合格境內(nèi)投資者資格的證券公司可以通過(guò)設(shè)立集合計(jì)劃等方式募集資金，運(yùn)用所募集的資金投資于境外證券市場(chǎng)。
合格境內(nèi)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券交易和研究服務(wù)安排，原則：
1.交易傭金屬于集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn);
2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)有責(zé)任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：尋求最佳交易執(zhí)行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易傭金使持有人受益。
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(一)定義
以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
基礎(chǔ)資產(chǎn)
1.企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利
2.基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利
【規(guī)定 1】基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制，但通過(guò)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)安排，在原始權(quán)益人向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時(shí)能夠解除相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外。
【規(guī)定 2】基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人。
【規(guī)定 3】基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。
【提示—職責(zé)】
1.原始權(quán)益人：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn);配合并支持管理人、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé);專項(xiàng)計(jì)劃法律文件約定的其他職責(zé)。
2.管理人：對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn);在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù);辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人;為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn);建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn);監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全;按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;履行信息披露義務(wù);負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算;法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他職責(zé)。
3.托管人：安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);出具資產(chǎn)托管報(bào)告;計(jì)劃說(shuō)明書(shū)以及相關(guān)法律文件約定的其他事項(xiàng)。
(二)資產(chǎn)支持證券的發(fā)行
?指定資產(chǎn)支持證券募集資金專用賬戶，用于資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)資金的接收與劃轉(zhuǎn)。
【設(shè)立失敗】
管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息。
【設(shè)立成立】
管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日起 5 個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
(三)資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓
資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。
資產(chǎn)支持證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。
證券公司等機(jī)構(gòu)可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)。
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金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。
為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受(收)益權(quán)】期限不得低于 90 天。
【注意】
資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日或者開(kāi)放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開(kāi)放日。
未上市企業(yè)股權(quán)及其受(收)益權(quán)的退出日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日。
【剛性兌付】
金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。
1.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益;
2.采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;
3.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付;
4.金融管理部門(mén)認(rèn)定的其他情形。
【份額分級(jí)】
1.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)。
2.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額)
(分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品指存在一級(jí)份額以上的份額為其他級(jí)份額提供一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，收益分配不按份額比例計(jì)算，由資產(chǎn)管理合同另行約定的產(chǎn)品)
【注意】發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者。分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購(gòu)者提供保本保收益安排。
金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。
資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得投資顧問(wèn)資質(zhì)，非金融機(jī)構(gòu)不得借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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【人員】
1.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人;
2.投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;
3.具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守;
4.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。
【募集推廣】合格投資者?
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
客戶參與資金存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門(mén)賬戶。
【委托資產(chǎn)】
【成立和轉(zhuǎn)讓】
集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件
1.募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下并不低于 3000 萬(wàn)元人民幣;
2.客戶人數(shù)在 200 人以下并不少于 2 人;
3.符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定;
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【投資交易】
【證券公司自有資金參與】
證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的 20%。
集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于 6 個(gè)月。
【終止】
有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：
計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于 2 人;
計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期;
計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形;
法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。
三、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求
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