計劃還可以幫助我們提前預知可能遇到的困難和挑戰(zhàn)，并做好充分準備。一個好的計劃應該有明確的時間節(jié)點和階段性目標，可以幫助我們掌握進度。計劃可以幫助我們更好地規(guī)劃未來，明確自己的發(fā)展方向和目標。
稽核審計工作計劃篇一
宗旨：
稽核是稽查和復核的簡稱，內部稽核制度是內部控制制度的重要組成部分，因此，各單位應該建立、健全內部稽核制度。熟悉企業(yè)內部控制制度和相關業(yè)務流程，有較強的溝通、協(xié)調能力以及強烈的事業(yè)心和責任感。
1、強化業(yè)務學習。
“哪里有業(yè)務/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質，決定了稽核人員不僅專業(yè)知識要過硬,更要對所有流程運作知識要全面，而且還必須具備一定的超前防范意識和豐富的實務經(jīng)驗。
2、貫徹“三不放過”原則，不斷提高稽核質量。
1)稽核情況未說清不放過。提交的稽核報告，都要做到有情況、有數(shù)據(jù)、有分析、有事例、有建議，各種報表與說明完整無缺。
2)稽核建議針對性不強不放過。所提稽核建議貼近實際、針對性強，要求被查單位根據(jù)什么整改，怎樣整改交代得清楚明白，有理有據(jù)。
3)被稽核單位糾改不落實不放過。認真審查整改報告，對照存在的問題逐一對照分析，看糾改是否到位。
（三不放過）1：在調查、處理事故時，首先要把事故原困分析清楚，找出導致事故發(fā)生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因時就輕易下結論，也不能把次要原困當成真正原因，未找到真正原因決不輕易放過，直至找到事故發(fā)生的真正原因，并搞清各因素之間的因果關系才算達到事故原因分析的目的。
“三不放過”2：在調查、處理事故時，不能認為原因分析清楚了，有關人員也處理了就算完成任務了，還必須使事故責任者和廣大群眾了解事故發(fā)生的原因及所造成的危害，并深刻認識到其重要性，使大家從事故中吸取教訓，在今后工作中更加重視。
“三不放過3：在對事故進行調查、處理時，必須針對事故發(fā)生的原因，提出防止相同或類似事故發(fā)生的切實可行的預防措施，并督促事故發(fā)生單位付諸實施。只有這樣，才算達到了事故調查和處理的最終目的。
稽核審計工作計劃篇二
1、規(guī)劃組建稽查部人員架構。
2、建立稽查部制度。
3、制定稽查部人員績效。
5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程。
6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本。
7、對其他部門提出建設性建議。
8、民意調查。
9、加盟商回訪。
10、稽查部的價值及未來實現(xiàn)目標。
崗位職責:。
1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標準的貫徹執(zhí)行；
2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調相關部門及時解決處理；
3、對內監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；
4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內部員工提出的問題；
5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；
6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；
7、協(xié)調稽查部日常事務與其它部門的工作聯(lián)系。
工作內容：
1、根據(jù)集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標，并監(jiān)督執(zhí)行過程；
2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作。
總結。
（每日）的出臺，組織實施日常工作。
3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。
5、負責本部門和相關部門工作協(xié)調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；
7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；
8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。
9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；
工作聯(lián)系：
稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；
部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部；管理對象：稽查員；
服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門；對內銜接對象：各相關部門。
稽核審計工作計劃篇三
為進一步規(guī)范本單位財務管理，加強審計監(jiān)督，推進依法理財、依法行政，保障資金安全，提高基金風險，結合我局實際，特制定本工作計劃。
一、審計指導思想。
重點對年度內社會保險基金的管理和使用情況進行審計調查，并對相關參保單位社會保險基金征繳情況進行延伸調查，審核繳費基數(shù)，繳費人群的真實性，了解我縣醫(yī)療保險基金的交納情況、揭示上繳和發(fā)放基金過程中存在的問題，規(guī)范我局醫(yī)療保險基金管理，為局里管好、用好醫(yī)療保險基金當好參謀，確保參保對象的合法權益。
三、審計工作要求。
（一）要樹立正確的政績觀，認真履行審計監(jiān)督職責。
（二）要依法監(jiān)督，文明審計，牢牢把握審計質量的生命線。要按照“依法、程序、質量、文明”的要求，創(chuàng)新審計理念和工作思路，依法履行審計職責。要以促進規(guī)范管理、深化改革和完善制度為目標，對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，不僅要審深審透、嚴肅處理，還要深入分析找出存在問題的原因和癥結，從完善制度、機制上有針對性地提出審計意見和建議。對于那些帶有傾向性、普遍性和苗頭性的問題，要注意加強綜合分析研究，及時向局里提出解決問題的辦法，發(fā)揮審計監(jiān)督的建設性作用。
稽核審計工作計劃篇四
(一)嚴格稅收執(zhí)法管理，整頓規(guī)范稅收秩序。
一是要高度重視，按照地區(qū)局的工作布署和區(qū)局稽查局20年工作要點，確保實現(xiàn)全年稽查查補稅收收入不低于本級地稅稅收收入的，全年稽查結案戶數(shù)不少于稽查局干部人均3戶，處理發(fā)票違章戶數(shù)要完成25戶的目標要求，確保實現(xiàn)全年稽查工作任務圓滿完成。
二是重點部署，繼續(xù)做好發(fā)票專項檢查工作。把查前培訓與全面檢查緊密結合，企業(yè)自查與重點檢查緊密結合，日常檢查與發(fā)票專項檢查緊密結合，把發(fā)票檢查與宣傳教育緊密結合，規(guī)范用票秩序，查處購買、使用虛假發(fā)票的典型案件，以案釋法，教育民眾，在管理、檢查、處罰等方面形成合力，讓假發(fā)票失去使用市場，徹底規(guī)范發(fā)票使用秩序。
三是實行聯(lián)動機制，加強信息共享。繼續(xù)建立與國稅、工商、公檢法、銀行等部門的工作聯(lián)系制度。加強信息反饋、情報交換，及時掌握涉稅違法活動動態(tài)，各盡職責，相互配合，形成打擊發(fā)票違法犯罪活動的合力。
(二)認真貫徹落實好xxx四位一體xxx的良性互動機制。
要深入落實稅收分析、稅源監(jiān)控、納稅評估、稅務稽查xxx四位一體xxx的工作機制，重點落實征、管、查之間的聯(lián)動協(xié)作機制?？偨Y去年好的經(jīng)驗，克服存在的不足，通過統(tǒng)籌結合征收、管理、稽查、執(zhí)法監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的內在運行機制和相互之間的銜接，加強稽查與征管等部門的有機協(xié)作，開拓創(chuàng)新，實現(xiàn)xxx以查促管、管查互動xxx取得新突破。
(三)強化干部素質能力建設，努力造就高素質的地稅稽查干部隊伍。
1.加強思想政治工作，深化改進稽查工作作風。
徹底改進工作作風精神面貌，不斷完善制度建設，綜合運用科學合理的目標導向機制、客觀公正的績效評價機制、獎勤罰懶的激勵約束機制，明確工作重點，清楚該做什么、該怎么做。作為科室領導的中層干部更要起到模范帶頭作用，率先垂范，激發(fā)全體稽查干部的工作動力。
2.以xxx針對性和實效性xxx為目的，強化稽查干部業(yè)務素質。
將本局和地區(qū)局安排的各類考試納入年終考核，要分層次制定培訓學習計劃，根據(jù)不同的崗位職責培訓授課，將提高稽查人員會計會計實務處理能力和會計電算化作為中長期目標，力爭在自治區(qū)局限定的時間內，努力打造一支具備組織、協(xié)調、查辦大要案能力的復合型及專業(yè)型稽查隊伍。
(四)以稅務文化為引領，扎實推進反腐倡廉制度建設。
把稅務文化滲入到各項工作中，建立長效的黨建工作機制，確保黨建工作科學化，規(guī)范化、制度化;要提升拒腐防變能力，加強稽查內控機制建設，扎實做好教育、制度、監(jiān)督、糾風和懲處等各項工作;堅決杜絕稽查工作中有可能存在的人情選案、查而不報、查多報少、以補代罰、該移送不移送的現(xiàn)象，努力以優(yōu)良作風帶動廣大稽查干部，使稽查工作真正成為稅收工作的一把xxx利劍xxx。
稽核審計工作計劃篇五
稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《**集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定**年工作計劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：
1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對結算部進行專項稽核，主要稽核內容是：
a、開銷戶業(yè)務檢查。
b、結算業(yè)務檢查。
c、清算業(yè)務檢查。
d、存款計息結息檢查。
e、與成員單位對賬工作檢查。
f、空白憑證的管理檢查。
g、結算部檔案保管檢查。
h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查。
七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項?；?，主要稽。
a、授信業(yè)務檢查。
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查。
c、委托業(yè)務檢查。
d、其它業(yè)務。
e、信貸檔案管理檢查。
十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
二、報表報送與相關指標監(jiān)管。
1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。
2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。
4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。
三、日?；思皟瓤刂贫葓?zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會提交審計委員會工作報告。
五、進一步完善稽核制度。
稽核審計工作計劃篇六
先后制定并下發(fā)了《稽核項目質量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場檢查辦法》、《稽核人員道德準。
則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員。
年稽核人員目標考核辦法》等10余個規(guī)范性制度文件，有力推進了稽核工作制度化、稽核。
操作流程化進程。
三、創(chuàng)新稽核手段。
一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面承諾，明。
確雙方職責，維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書。
稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題，以監(jiān)事會名。
義向職能部門發(fā)送管理建議書24份，進行風險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四。
是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽。
取稽核人員工作匯報，總結經(jīng)驗，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未。
整改事項，要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。
為使稽核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會。
導和提示，豐富了員工的業(yè)務知識，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9。
四、設計業(yè)務操作監(jiān)管流程。
為盡量減少業(yè)務操作風險發(fā)生，在3月組織編寫了“農(nóng)村信用社業(yè)務規(guī)范化操作監(jiān)管流程”
一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價和肯定，在該書基礎。
上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實施，成為指導全省農(nóng)村信用社業(yè)務規(guī)范化操作的范本。
五、強化核心工作，加大稽核力度。
稽核審計工作計劃篇七
為了規(guī)范和強化社會保險費征繳，確保社會保險費應收盡收，增強基金支付能力，維護廣大職工的切身利益，使本單位嚴格執(zhí)行國家的各項方針、政策，遵守國家財政規(guī)章制度的有關規(guī)定，特制定如下稽核制度。
一、本單位和稽核工作設專門科室，專人負責。
二、稽核人員要對企業(yè)參保單位、參保人員及領取保險待遇的情況進行稽核，對社會保險基金征集、管理、支付、運用情況進行稽核，做到事前、事中、事后監(jiān)督。
三、社會保險稽核的重點是：參保職工人數(shù)，繳費職工人數(shù)，領取保險金人數(shù)，繳費工資基數(shù)，應繳保險基數(shù)，實繳保險費數(shù)，應領保險金數(shù)，實領保險金等與實際情況是否相符，繳費比例是否符合規(guī)定，繳費是否按時足額，有無虛報多領和騙取社會保險待遇的行為等。稽核社會保險基金的籌集管理、支付、運用情況，及調劑金和專項基金的使用情況。
四、社會保險實地稽核的人數(shù)都要達到參保職工的100%，每年一個周期，對所有參保對象稽核一次。
五、稽核工作中，嚴格執(zhí)行有關社會保險的法律法規(guī)和政策規(guī)定，認真糾正違法違規(guī)行為。對少報、瞞報繳費人數(shù)和繳費工資基數(shù)，少繳、漏繳社會保險費，除整改并按規(guī)定追繳、補繳相應的社會保險費費外，并依法加收滯納金。
稽核審計工作計劃篇八
在轉瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財務部和采購部做好財務審核和物品采購的協(xié)購和核價工作，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導。
今年的物資供應方面，稽核部通過詳細的市場調查和網(wǎng)上詢價，將酒店客房部申購的布草供應價格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應價格的前提下，提高了供應產(chǎn)品的質量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化，與財務部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換，防止財產(chǎn)流失，在電腦耗材的的供應價格上，依據(jù)市場行情，每周及時詢價，保證供應價格的準確性，比前期供應價下降了15%~50%左右。
在固定設備的增補中，詳細了解一線部門的需求，在滿足經(jīng)營需求的情況下，挑選質地一流，價格優(yōu)惠，售后周到的設備?？头坎康娜弦簧嘲l(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價格，提升產(chǎn)品品質，降低維修率，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務品質。
在倉庫和吧部的管理中，進場不定期對物品進行盤點，清理即將過期酒水一批，退返給供應商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點，既要保證供應質量，也要防止供應商通過減少數(shù)量來變相提高供應價格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質量不合格的產(chǎn)品4起。
在廚部原材料的供應上，嚴格把握產(chǎn)品質量關，價格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對供應商質量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告。在廚部出品的質量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質量，維護了客戶利益。
在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進行了處理，配合人事部對相關的人力資源進行了合理調配，以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學習和培訓，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對董事長提出的更高的要求，我們應該加強業(yè)務技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級失誤，對酒店物資供應的各個環(huán)節(jié)進行了解，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關部門進行督導，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應做的貢獻。
稽核審計工作計劃篇九
稽核作為集團內部控制的一種管理方式，起著監(jiān)控、糾錯、防范的重要作用，它不僅是風險的防范屏障，更是一項嚴謹、細致、權威的監(jiān)管工作，是對監(jiān)督的再監(jiān)督?；仡櫦瘓F過去一年的累累碩果，展望充滿希望的20xx年，稽核部全體堅定不移地相信在集團領導大力支持、兄弟單位積極配合下，稽核部將為提示集團營運效果效率、確保單位內部控制措施得當、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻。
常規(guī)稽核是我們的第一道防線，很多問題都是常規(guī)稽核發(fā)現(xiàn)和糾正的，其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現(xiàn)一個常字，不間斷做好這一項工作，要嚴謹細致，提高質量。常規(guī)稽核在時間上不能有空格，在檢查的內容上不能有空白，在檢查的質量上要逐步提高。保證稽核目標的實現(xiàn)，搞好日常業(yè)務稽核，力爭做到稽核工作的規(guī)范化、經(jīng)?；⑼该骰?。
（一）對人的稽核。
對管理者稽核，我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個方面進行核查。通過客觀、真實、多角度地論證，使管理者保持慣勢壓力為集團發(fā)展作出更大貢獻。同時為所管理項目提供具有專業(yè)水準的對策建議，使稽核檢查做到有力度、深度，達到幫助其提高管理水平的目的。
（二）對事的稽核。
對事的稽核，而不是僅僅停留在表面現(xiàn)象和小問題上，通過檢查挖掘經(jīng)營管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風險隱患，預見問題爆發(fā)的可能性，將問題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對事的稽核過程中，由于時間、人員、機構分散等因素制約，不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設想是突出重點，抓典型，通過揭示典型錯誤，查找原因，整改糾正，杜絕類似問題的發(fā)生。比如，通過一個案例、事件教育和警醒一片，起到以點帶面的作用。
對于專案稽核，要做到條款化、計劃化，切記走過場。從檢查項目、內容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見等等方面盡可能詳細化，條款化，格式化，按照計劃去查找問題，這樣才能夠全面、細致，使每次檢查都有所收獲、有所進步。而不是讓稽核跟著感覺走，變成過場、形式?；颂岢龅慕ㄗh要全面、具體、具有可操作性，真正起到為決策者提供依據(jù)的作用。
稽核審計工作計劃篇十
20__年，稽查工作將按照省、市、縣局的工作要求，落實科學發(fā)展觀和科學監(jiān)管理念，注重監(jiān)管體制的創(chuàng)新，強化市場監(jiān)督力度，圍繞保障人民群眾用藥用械安全有效這一核心目標，堅持日常監(jiān)管和專項整治相結合，依法加強藥品、醫(yī)療器械、保健品、化妝品的稽查工作。
(一)開展專項整治。一是開展“廣東十大打擊制假售假行為”專項行動，重點打擊食品安全、藥品和日化用品違法犯罪行為。二是鞏固專項行動成果，嚴厲打擊利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布虛假藥品信息和違法銷售藥品的行為。三是組織開展對城鄉(xiāng)結合部小藥店、小診所及醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營使用假劣藥械及從非法渠道購進藥械等違法行為的專項檢查。
(二)加強廣告稽查工作。一是加大對電臺媒體三大類違法廣告的監(jiān)控力度，堅決查處夸大宣傳療效、以假充真、以非藥品冒充藥品等不法行為。二是加強對廣告產(chǎn)品的跟蹤檢查頻率。三是強化對廣告產(chǎn)品的監(jiān)督抽驗比重，從源頭控制不合格產(chǎn)品流入市場。四是加大對涉及知識產(chǎn)權、發(fā)布虛假藥品信息等重點網(wǎng)站的打擊力度，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內違法網(wǎng)站及時移送電信部門查處或關閉。
(三)努力完成以基本藥物品種為重點的藥品、醫(yī)療器械的抽驗任務。根據(jù)省市局《藥品監(jiān)督抽驗計劃》，認真做好轄區(qū)內生產(chǎn)的基本藥物品種和省級增補品種實行抽驗全覆蓋工作;在保持西藥、中成藥及中藥飲片抽驗比例的情況下，逐步提升監(jiān)督抽驗的陽性率，并通過對不合格藥品的查處，盡可提高抽驗的社會效益，同時有針對性地開展用“非標”檢測非法添加藥品成份的方法為稽查辦案、打擊各種違法犯罪行為提供技術支撐。
(四)以大案要案為重點加大案件查辦力度。把對群眾危害大、社會影響惡劣、制售假劣藥品的案件作為藥品稽查工作的重點，加大力度查處“地下批發(fā)”藥品、醫(yī)療器械的經(jīng)營窩點，加大對非法添加藥物、非法渠道采購、利用互聯(lián)網(wǎng)銷售假藥、郵寄銷售假藥等違法行為的打擊力度。
(五)加大與公、檢、法、工商等部門聯(lián)合辦案工作力度，圍繞群眾關注的熱點問題，對藥店、診所、“士多店”違規(guī)或“無證”經(jīng)營“_”、“可非”等違法行為的，進行嚴厲的打擊。
(六)強化藥品購銷的管理，建立藥品購銷員檔案，全面掌握參與我縣藥品經(jīng)營使用單位的藥品品種的經(jīng)營企業(yè)銷售等基本情況。
(七)加強稽查隊伍的學習和培訓，努力提高稽查能力。一是明確內部職責職能，加強內部管理，落實工作責任。二是注意廉潔自律，徹底杜絕不作為、亂作為、態(tài)度強橫、野蠻執(zhí)法等不良行為。三是主動參加上級舉辦的稽查技能培訓班，努力提高稽查能力。
稽核審計工作計劃篇十一
以防控操作風險為核心，推進稽核審計任務制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責任明晰化，稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，提升稽核審計能力，進一步促進我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。
1、安排兩次序時稽核。對20xx年6-11月全面業(yè)務開展稽核檢查，對存在的問題通過現(xiàn)場輔導糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關責任人等方式手段，強化合規(guī)意識，規(guī)避操作風險。
2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對賬的及時性檢查。二是對20xx年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，為進一步體提高信貸工作質量提供更可靠地決策依據(jù)。
3、加強后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。
1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽核人員到一線業(yè)務崗位實踐制度，增強非現(xiàn)場稽核能力。
2、改進稽核審計方式提高效率，非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結合，
合理收集業(yè)務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。
3、加強內控建設，強力推進稽核管理規(guī)范化。重點落實省聯(lián)社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責制。實施有效約束的質量控制機制，完善內部審計工作責任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對下鄉(xiāng)執(zhí)行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。
1、稽核人員學習不夠，素質有待提高。今年稽核人員變動后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃，規(guī)定了稽核人員必學篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學習時間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統(tǒng)一，所以組織學習的時間相對較少。
2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。
稽核審計工作計劃篇十二
一、檢查督促全轄各信用社及其網(wǎng)點執(zhí)行國家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。
二、稽核各信用社執(zhí)行信貸計劃、現(xiàn)金計劃和財務計劃情況。
三、稽核各信用社營運及經(jīng)濟效益情況，通過稽核審計，不斷總結經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，對信用社經(jīng)營管理發(fā)揮謀士作用。
四、檢查信用社各項業(yè)務發(fā)展的真實情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營，當好金融“醫(yī)士”。
五、維護國家集體財產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動的原則開展業(yè)務。
六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調工作。
七、分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務活動和稽核審計工作情況，草擬稽核審計方案，整理稽核審計記錄，完成稽核審計報告。
八、承辦聯(lián)社領導與上級審計部門交辦的其它工作。
一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計工作，教育部室人員履行職責、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計業(yè)務，積極完成各項工作任務。
二、負責審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種文件材料。
三、定期向經(jīng)理報告工作，分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務活動和稽核審計工作情況。
四、負責信用社稽核審計工作，深入基層了解信用社工作動態(tài)，指導和解決工作中存在的問題。
五、負責稽核審計人員的指導工作，促進稽核審計工作人員政治素質和業(yè)務素質的提高。
六、協(xié)調與本聯(lián)社有關部室及地方審計部門的關系。
七、完成領導交辦的其他工作。
一、負責搜集、整理有關文件、報表資料，掌握被稽核審計對象業(yè)務經(jīng)營活動動態(tài)，并建立業(yè)務檔案。
二、編制和填報有關稽核工作報表，并起草稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結。
三、負責信用社業(yè)務、財務活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。
四、草擬稽核審計實施方案，整理稽核審計記錄，寫出稽核審計報告，并在職權范圍內對信貸、財務會計工作進行檢查監(jiān)督，并堅持查庫制度。
五、收集有關規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實向領導提出改進意見和建議。
第一條根據(jù)領導安排，按照有關規(guī)定具體組織開展稽核審計工作。
第二條負責草擬稽核審計規(guī)章制度和稽核審計報告等，對確定的稽核審計項目制定具體的稽核審計計劃、稽核審計方案。
第三條負責做好所承擔稽核審計項目的有關文件、報表、信息資料收集、整理、分析等基礎工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計檔案。
第四條對稽核審計中發(fā)現(xiàn)的問題，進行認真的分析研究，提出處理意見，按稽核審計程序和有關規(guī)定做出稽核審計結論和決定，并負責監(jiān)督執(zhí)行。
第五條參與調查研究，了解下級稽核審計部門工作進展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務問題，提出做好本崗位稽核審計工作的措施。
第六條完成領導交辦的其他工作。
（一）監(jiān)察保衛(wèi)部經(jīng)理崗位職責。
一、負責指導、監(jiān)督檢查全轄信用社的紀檢監(jiān)察、安全保衛(wèi)工作，對本部工作負全面責任。
二、按照《黨章》、《監(jiān)察法》和《三防一?！废嚓P規(guī)定，指導、監(jiān)督、檢查轄內農(nóng)村信用社貫徹執(zhí)行黨和國家的各項方針、政策及黨風、黨紀和金融法律、法規(guī)安全保衛(wèi)情況。
三、組織制定工作計劃，考核細則及各項制度的落實工作。
四、積極配合聯(lián)社黨委抓好全社員工思想政治工作和黨風廉政建設教育工作，糾正行業(yè)不正之風，樹立信用社良好形象。
五、根據(jù)需要參加聯(lián)社民主生活會和召開黨內外群眾座談會，了解遵紀守法，黨風廉政執(zhí)行情況，并向聯(lián)社領導做好匯報工作。
六、組織協(xié)調和督辦轄內農(nóng)村信用社案件的查處工作，按照干部管理權限和辦案程序做好審理、查處工作及責任人的追究工作。
七、堅持預防為主、群防群治、突出重點、保障安全的工作方針，指導、監(jiān)督、檢查所轄營業(yè)網(wǎng)點的安全設施和保衛(wèi)工作，并按照技防、物防要求，抓好轄內安全防范設施達標工作，定期向上級保衛(wèi)部門和當?shù)毓矙C關匯報工作。
八、組織實施上級、本單位和當?shù)毓膊块T對安全保衛(wèi)工作的部署；發(fā)生案件立即到場，保護現(xiàn)場，實施報案，并協(xié)助公安機關偵查、調查本單位發(fā)生的刑事案件和一般治安災害事故的處理。
九、負責守押人員的管理。組織守押人員按時按質完成金庫守衛(wèi)和運鈔押運工作。加強守押人員的思想教育，協(xié)助人事教育部定期對要害崗位人員進行考察，對不稱職人員建議領導適時調整。
十、對全員進行安全防范教育。依據(jù)有關規(guī)定，對違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度的責任單位和責任人進行經(jīng)濟處罰。提出行政處分建議。
二、負責“三防一保”和社會綜合治理的日常工作；加強槍支彈藥管理，建立健全槍彈管理規(guī)章制度。
十三、完成單位領導、上級保衛(wèi)部門交辦的其它工作。
（二）監(jiān)察保衛(wèi)部副經(jīng)理崗位職責。
一、協(xié)助經(jīng)理抓好監(jiān)察保衛(wèi)工作，負責擬寫安全保衛(wèi)工作計劃、方案、總結、匯報和經(jīng)驗材料。組織召開系統(tǒng)內安全工作會議，經(jīng)常布置安全保衛(wèi)工作任務。
二、組織安全檢查，每季必須對所轄網(wǎng)點進行一次全面的安全工作檢查，逢重大節(jié)假日防護期必查，并妥善布置防護期間的安全值班工作。
三、深入實際、調查研究，發(fā)現(xiàn)問題應主動處理，并及時將情況向主管領導反饋。
四、做好槍支彈藥、器械、器材及辦公用具和各類文書檔案資料的管理。
五、加強對系統(tǒng)內廣大干部職工的法律法規(guī)及規(guī)章制度和安全常識教育、提高員工的法律意識和遵章守紀的自覺性。〈及時轉發(fā)上級的有關文件通報，擬定學習提綱〉。
六、搞好經(jīng)濟民警管理，按規(guī)定要求認真組織培訓與學習。
七、抓好綜合治理工作，嚴格外來人員及暫住人員的管理，做到來登去銷，杜絕治安案件發(fā)生。
八、認真做好駕駛員及車輛的年檢和年審工作，及時處理好交通安全事故。
九、協(xié)調好本系統(tǒng)與公安內保、交警、社會治安綜合治理等治安部門及左鄰右舍的關系。
十、抓好網(wǎng)點的物技防范設施建設，對新建或改建網(wǎng)點的物、技設施進行嚴格的驗收把關。
十一、抓好“四防一?！必熑螘暮炗?，組織對各社安全保衛(wèi)工作進行年終考核評比。
十二、接待來客來訪，處理好各類信函，完成領導和公安機關交辦的其它工作任務。
一、遵紀守法，高度警惕，常備不懈，確保押運物品的絕對安全。
二、嚴格保密，對庫款、有價證券、重要空白憑證和重要物品運送的時間、地點、路線不能事先透漏給無關人員，防止壞人破壞。
三、堅守崗位，執(zhí)行雙人押運制度，押運途中不準走親訪友，不準游山玩水，或辦其它事情，以防發(fā)生意外，送達目的地后應盡快返回單位。
四、當運鈔車在途中發(fā)生事故（堵車或車禍），要采取臨時的強有力的保護措施，并與附近銀行和公安部門聯(lián)系，妥善處理。
五、堅決阻止無關人員搭乘運鈔車，更不準運載違禁物品，運鈔途中如遇歹徒、搶劫，要機智、勇敢、臨危不懼，保護庫款安全。
六、嚴格交接手續(xù)，運送前的點收，運送后的點交，均須根據(jù)運送憑證認真核對清楚，物質運達地點后，如發(fā)現(xiàn)散包斷線、散捆等現(xiàn)象，必須與調入單位核對細，交接清楚，防止差錯事故發(fā)生。
一、正確貫徹執(zhí)行金融紀檢、監(jiān)察工作方針政策，完成上級紀檢、監(jiān)察部門下達的工作任務，維護黨章和各項規(guī)章制度，負責對全轄黨員干部實行黨章規(guī)定范圍內的監(jiān)督檢查。
二、貫徹落實國家行政監(jiān)察條例和聯(lián)社制定的《加強廉潔自律和制止奢侈浪費的十條規(guī)定》，對系統(tǒng)內監(jiān)察對象執(zhí)行國家方針、政策和聯(lián)社廉潔規(guī)定情況實行監(jiān)督檢查。
三、做好我轄信用社系統(tǒng)紀檢、監(jiān)察業(yè)務工作，重點抓好懲治腐敗，肅貪倡廉。一方面抓宣教工作，一方面抓查處大案要案工作，兩項并舉開展工作，保證金融方針政策在信用社系統(tǒng)順利實施。
四、調查了解所轄信用社貫徹執(zhí)行黨和國家金融方針、政策、法規(guī)、條例決定的情況和帶有傾向性的問題,向上級紀檢監(jiān)察部門寫出工作報告。
五、認真接待群眾舉報、控告和來信來訪，做好舉報電話的收聽、記錄和處理。對舉報、控告的問題，負責按程序會同有關單位查處。做好本系統(tǒng)違紀、違法案件的統(tǒng)計上報，負責上級有關部門的文件處理。
（五）電視監(jiān)控員崗職責。
1、加強政治思想、經(jīng)濟知識學習，努力鉆研業(yè)務技術，熱愛本職工作。
2、遵守保密制度，不將監(jiān)控的設備性能、設置方位、監(jiān)控情況泄露給無關人員，不得將錄像內容讓無關他人觀看，不得隨意調試視源，禁止在監(jiān)控上放視其他影視資料。
3、按時進崗，提高警惕，嚴密監(jiān)視監(jiān)控屏幕，發(fā)現(xiàn)可疑跡象，要利用對講話筒提請監(jiān)控區(qū)內人員注意，做好報警防范準備。
4、對監(jiān)控范圍內的營業(yè)及值班人員的工作情況進行督查，對違規(guī)現(xiàn)象要及時登記，并提請改正，不聽勸阻的，要向領匯報。
5、做好監(jiān)控錄像存儲工作，監(jiān)控器顯示盜搶等異?，F(xiàn)象和緊急情況時，要立即報警，認真做好全過程的錄像存儲工作，并作詳細記錄以備查。
6、愛護監(jiān)控設備，熟悉監(jiān)控性能，及時維修保養(yǎng)、排除故障，嚴禁無關人員操作。
一、經(jīng)常對持槍人員進行政治教育和安全常識教育，經(jīng)常督促持槍人對槍支擦拭和保養(yǎng)，監(jiān)督本制度的貫徹和落實，做到槍支無被盜、無丟失、無走火、無損壞、無外借、無銹蝕。
二、持槍人員必須政治可靠，作風正派，工作責任心強，必須掌握槍支性能，做到會用、會保養(yǎng)，能排除一般故障，熟悉槍支管理和使用的有關規(guī)定。
三、對持槍人員，每半年由保衛(wèi)、出納、人事部門聯(lián)合進行一次政治考查，凡不符合持槍條件的人員要報請聯(lián)社立即調換。每半年由保衛(wèi)部門組織一次訓練，訓練中嚴防事故發(fā)生。
四、槍支彈藥要進行專人、專柜保管，建立健全嚴格的使用登記手續(xù)，換人持槍，必須嚴格履行交換手續(xù)。
五、執(zhí)行守、押任務時，應先登記后領槍，持槍執(zhí)行任務應兩人以上同行，任務完成以后槍支立即入庫。
六、嚴禁無守衛(wèi)、押運庫款的人員佩帶槍支，嚴禁將專用槍支移作自己用槍；嚴禁任何人以任何事由（執(zhí)行押運任務外）將槍支帶出門外；嚴禁無故鳴槍或用槍打獵；不得用槍開玩笑,嚴禁槍口對人和玩弄槍支；嚴禁持槍飲酒和酒后持槍,嚴禁將槍支帶回家。
七、持槍人員在執(zhí)行押運、守衛(wèi)任務時，遇有嚴重威脅守衛(wèi)目標的暴力侵襲，守衛(wèi)、押運人員的生命安全遭到犯罪分子的暴力威脅，非開槍不能制止時，可以使用武器，但開槍后應保護現(xiàn)場，立即向上級和公安部門報告。
八、使用武器前，應沉著冷靜地判明情況，除遇特殊緊急情況外，應先口頭警告或朝天鳴槍警告，警告無效時，應盡量射擊其非要害部位，以利事后查清問題。開槍時嚴防誤傷群眾或引起災害性后果。
一、服從領導安排，嚴守規(guī)章制度，未經(jīng)批準不得私自出車。嚴禁以車謀私，行車謀利和私自用車現(xiàn)象。否則，發(fā)生事故一切責任自負并嚴肅處理。
二、遵紀守法，高度警惕與押運員共同負責安全地完成押運任務，保證庫款安全。
三、認真執(zhí)行交通法規(guī)及《車輛管理條例》，做到安全行車，保證完成出車任務，一切違章事故、違章罰款責任自負。
四、愛護車輛，經(jīng)常檢查維修和日常保養(yǎng)，使車輛常處于良好狀態(tài)，不出風險車，不出帶病車，不開“英雄”車和酒后開車。
五、節(jié)約用油、減少耗油量，盡量節(jié)約一切開支，不放棄小修，不隨意大修，一切維修和購件必須堅持先報告，后修理，嚴禁先斬后奏。
六、負責車輛的年檢、養(yǎng)路費、保險辦理和車輛管理，及有關事故的處理。與交通道路、交警部門保持良好關系。
七、嚴格遵守運鈔時間，保守行車路線，增強防范意識，協(xié)助押運人員搞好安全工作。配合科（室）、分社搞好收貸、收存運送工作。
八、堅持學習政治，講團結、守紀律、鉆業(yè)務，遵守職業(yè)道德，嚴守單位機密，做到保密不泄。
九、完成領導交辦的其他工作。
稽核審計工作計劃篇十三
今年以來，xx省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對審計工作高度重視，理思路，定措施，完善機制，創(chuàng)新方法，量化工作目標，著力抓好落實，努力提升審計工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護航。
審計是一項政策性嚴、業(yè)務性強、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計工作，突出審計部門相對獨立性，樹立審計威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時，要求各單位轉變對審計工作的認識，樹立“解剖析已不怕嚴，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想，增強“不爭分，可扣可不扣、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識，以積極主動的態(tài)度對待審計檢查。
辦事處主要負責對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進行審計，縣級聯(lián)社主要負責對轄內網(wǎng)點實施全覆蓋審計。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導和機動檢查人員，專職輔導員主要負責對轄內網(wǎng)點的輔導工作，機動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計、輔導工作方法，確保輔導檢查效果。
該辦事處對審計科制定了考核辦法，明確任務目標;對縣級聯(lián)社落實了審計管理指標，并納入績效考評。辦事處實行聯(lián)系點制度，審計科人員包聯(lián)社，負責檢查督導;聯(lián)社之間開展審計工作結對子活動，相互邀請對方進行審計;聯(lián)社審計部網(wǎng)實行分片包干責任制，負責對所包營業(yè)網(wǎng)點進行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督。辦事處審計科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計部經(jīng)理層層簽訂目標責任狀，形成“一級抓一級，層層抓落實”的責任機制，做到全年有計劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側重，突出重點。要求聯(lián)社監(jiān)事長年內對轄內所有營業(yè)網(wǎng)點檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導糾改、防控風險。量化審計指標，實施審計人員工資與審計罰款相掛鉤，督促審計人員盡職履責。
樹立杜絕“半拉子”工程，達到有審必有果，不斷提高審計工作質量和水平，做到審一次有一次的`成效，審一遍有一遍的起色。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強審計成果運用，及時將審計問題移交監(jiān)察部門處理。
稽核審計工作計劃篇十四
今年以來，××省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對審計工作高度重視，理思路，定措施，完善機制，創(chuàng)新方法，量化工作目標，著力抓好落實，努力提升審計工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護航。
審計是一項政策性嚴、業(yè)務性強、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計工作，突出審計部門相對獨立性，樹立審計威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時，要求各單位轉變對審計工作的認識，樹立“解剖析已不怕嚴，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想，增強“不爭分，可扣可不扣、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識，以積極主動的態(tài)度對待審計檢查。
辦事處主要負責對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進行審計，縣級聯(lián)社主要負責對轄內網(wǎng)點實施全覆蓋審計。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導和機動檢查人員，專職輔導員主要負責對轄內網(wǎng)點的輔導工作，機動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計、輔導工作方法，確保輔導檢查效果。
該辦事處對審計科制定了考核辦法，明確任務目標;對縣級聯(lián)社落實了審計管理指標，并納入績效考評辦事處實行聯(lián)系點制度，審計科人員包聯(lián)社，負責檢查督導;聯(lián)社之間開展審計工作結對子活動，相互邀請對方進行審計;聯(lián)社審計部網(wǎng)實行分片包干責任制，負責對所包營業(yè)網(wǎng)點進行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督辦事處審計科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計部經(jīng)理層層簽訂目標責任狀，形成“一級抓一級，層層抓落實”的責任機制，做到全年有計劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側重，突出重點要求聯(lián)社監(jiān)事長年內對轄內所有營業(yè)網(wǎng)點檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導糾改、防控風險量化審計指標，實施審計人員工資與審計罰款相掛鉤，督促審計人員盡職履責。
樹立杜絕“半拉子”工程，達到有審必有果，不斷提高審計工作質量和水平，做到審一次有一次的成效，審一遍有一遍的起色。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強審計成果運用，及時將審計問題移交監(jiān)察部門處理。
【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/17853681.html】
