檔案風(fēng)險自查報告(通用16篇)

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檔案風(fēng)險自查報告(通用16篇)
時間:2023-12-08 11:00:14     小編:書香墨

報告在組織內(nèi)部起到溝通、協(xié)調(diào)和決策的作用,對于工作推進(jìn)至關(guān)重要。報告的語言應(yīng)簡明扼要,避免使用過多的專業(yè)術(shù)語和復(fù)雜的句子結(jié)構(gòu)。以下是小編為大家收集的報告范文,共十篇,希望對大家的報告寫作有所啟發(fā)。

檔案風(fēng)險自查報告篇一

按照市檔案局《關(guān)于20xx年檔案工作檢查的通知》(彭檔發(fā)[20xx]1號文件)要求,現(xiàn)將我局20xx年檔案管理工作自查情況匯報如下:

(一)及時調(diào)整了我局檔案管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,嚴(yán)格按省一級標(biāo)準(zhǔn),統(tǒng)籌安排20xx年度文書檔案、業(yè)務(wù)檔案和其它檔案的收集、整理、歸檔工作。領(lǐng)導(dǎo)小組將審計(jì)業(yè)務(wù)檔案作為提高審計(jì)工作質(zhì)量的重要環(huán)節(jié),在管理上細(xì)化、在制度上完善、在考核上嚴(yán)格、在投入上保證。

(二)將檔案工作納入各科室目標(biāo)管理。對文書檔案、會計(jì)檔案、聲像檔案、照片檔案、科技檔案和資料專卷的移交時間、檔案整理質(zhì)量嚴(yán)格按照xx市檔案局的管理規(guī)定執(zhí)行,對審計(jì)業(yè)務(wù)科室的檔案移交時間、檔案整理質(zhì)量嚴(yán)格按照審計(jì)署、四川省審計(jì)廳、xx市審計(jì)局對審計(jì)業(yè)務(wù)檔案的管理規(guī)定執(zhí)行,凡不符合歸檔要求的案卷,要求有關(guān)科室重新整理,達(dá)到要求后,收歸檔案室保管。

(三)進(jìn)一步完善了檔案管理制度,修訂了《xx市審計(jì)局檔案工作管理辦法》,對各科室提出了案結(jié)卷存的制度化要求。檔案管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組于20xx年12月組織了審計(jì)業(yè)務(wù)檔案抽查,對審計(jì)質(zhì)量進(jìn)行了評定打分。

(一)積極參加市檔案局組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),訂閱檔案報刊資料。

(二)對歷年檔案進(jìn)行了清查、統(tǒng)計(jì)、整理、鑒定,對歷年未歸檔文件資料進(jìn)行了收集、整理、鑒定、補(bǔ)歸檔。

(三)圍繞災(zāi)后重建、學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌等中心工作,收集各類文字、圖片、聲像等材料。

(四)收集重要政務(wù)活動、重大活動檔案資料和政務(wù)公開資料并報送檔案館。

(一)審計(jì)業(yè)務(wù)檔案由審計(jì)組長負(fù)責(zé)整理,督導(dǎo)員鐘發(fā)祥負(fù)責(zé)照片檔案、聲像檔案整理工作,辦公室副主任杜月玲負(fù)責(zé)會計(jì)檔案整理,辦公室檔案員王曉玲負(fù)責(zé)文件資料管理、發(fā)文匯集,檔案員劉洪陽負(fù)責(zé)檔案管理、文書檔案整理和固定資產(chǎn)投資審計(jì)業(yè)務(wù)檔案整理。

(二)通過立卷歸檔,20xx年新增文書檔案和業(yè)務(wù)檔案449卷(盒、盤),其中:文書檔案24盒(永久9盒,30年15盒)、審計(jì)檔案368卷、會計(jì)檔案0盒、照片檔案0盒、聲像檔案光盤51盤、資料專卷6盒。

(一)為年度審計(jì)計(jì)劃的'制定提供依據(jù),為提升綜合分析質(zhì)量提供對比數(shù)據(jù)和資料。

(二)為各科室審計(jì)工作提供準(zhǔn)確的檔案資料。

(三)為《審計(jì)年鑒》、部門志、大事記的編寫提供大量基礎(chǔ)材料。

(四)為被審計(jì)單位提供以前年度的審計(jì)報告以及相關(guān)送審資料。

通過自查,我局20xx年檔案管理工作符合省一級標(biāo)準(zhǔn)。為了充分發(fā)揮檔案管理工作在推進(jìn)審計(jì)質(zhì)量提升方面的重要作用,使審計(jì)工作更好地為彭州災(zāi)后重建大局服務(wù),今后我局檔案管理工作應(yīng)當(dāng)更加標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化,繼續(xù)在檔案軟件、硬件建設(shè)上下功夫。

檔案風(fēng)險自查報告篇二

根據(jù)xx市檔案局關(guān)于對各單位檔案工作進(jìn)行年終考核的要求,我們對本鎮(zhèn)機(jī)關(guān)檔案進(jìn)行了認(rèn)真全面的自查整理。現(xiàn)將自查情況報告如下:

檔案室現(xiàn)有辦公用房2間,配備了辦公桌椅等基本的辦公設(shè)施,基本上滿足了辦公需要。今年,我鎮(zhèn)又對檔案室重新進(jìn)行了粉刷、裝修、添置了鐵櫥,門窗,安裝了窗簾,櫥內(nèi)設(shè)置了干燥劑和防腐劑,達(dá)到了檔案室防火、防蟲、防盜、防鼠、防潮、防強(qiáng)光、防霉變等七防的要求,保證了檔案的安全存放;在工具方面,先后購置了手搖鉆、電鉆、濕度計(jì),使檔案室在管理、監(jiān)測方面有了可靠的物質(zhì)保障。

在原有檔案管理工作的基礎(chǔ)上,我們進(jìn)一步完善了檔案管理工作的各項(xiàng)規(guī)章。按照《檔案法》和《山東省檔案條例》的規(guī)定,在市檔案局的具體指導(dǎo)下,結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際情況,建立健全了八項(xiàng)檔案管理制度,即:檔案保管制度、各種文件材料歸檔制度、檔案查閱利用制度,檔案鑒定銷毀制度、檔案資料保密制度、檔案工作人員守則。這八項(xiàng)制度和《檔案法》一同懸掛上墻。在檔案管理中發(fā)揮了較好的作用。

根據(jù)《檔案法》和《機(jī)關(guān)檔案工作建設(shè)規(guī)范》的要求,結(jié)合我鎮(zhèn)檔案管理業(yè)務(wù)建設(shè)的情況,主要做了以下幾項(xiàng)工作。

1、根據(jù)《機(jī)關(guān)檔案工作建設(shè)規(guī)范》,完成了xx黨委、人大、政府和機(jī)關(guān)各部門材料的收集、整理、立卷歸檔。并邀請市檔案局領(lǐng)導(dǎo)對我鎮(zhèn)檔案人員進(jìn)行了為期3天的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn),極大地提高了檔案管理的水平。

2、加強(qiáng)管理,確保檔案的安全完整,我們建立了嚴(yán)格的檔案管理制度,檔案管理小組對檔案定期檢查發(fā)現(xiàn)問題立即整改。檔案管理人員經(jīng)常檢查案卷。對檔案室的溫、濕度,每天都進(jìn)行監(jiān)控登記,并采取措施使之保持在一定范圍。

檔案風(fēng)險自查報告篇三

各位老師:

組織機(jī)構(gòu):學(xué)校安全管理機(jī)構(gòu)健全,安全責(zé)任明確,具體到人(學(xué)校安全制度)。學(xué)校與學(xué)生及家長、班主任、宿管員、食堂管理員、保安員、教職工等各方面安全責(zé)任書簽訂到位。每月全面進(jìn)行一次安全排查(按排查制度),每天基本做到有安全檢查。學(xué)校設(shè)有法制副校長和校外法制輔導(dǎo)員(局指派的形同虛設(shè));學(xué)校與溫水派出所形成了警校共建單位,經(jīng)常有安全工作上的合作。

制度建設(shè):各種制度、預(yù)案健全,除經(jīng)常執(zhí)行、接觸的之外,多數(shù)為應(yīng)上級安排建立,并在功能處室使用,師生知曉率不高、落實(shí)不夠。學(xué)校每學(xué)期開學(xué)、放假時印發(fā)了告家長書,明確了學(xué)生、家長的安全責(zé)任。

校舍校產(chǎn):學(xué)校無d級危房、無危墻、無危廁。節(jié)假日值班嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)護(hù)校要求。后勤處每學(xué)期對屋頂、護(hù)欄、扶手、門窗及玻璃等進(jìn)行了隨時維護(hù)檢修。校門口(拆除了監(jiān)控器)、學(xué)生公寓樓道、食堂門口、廁所周圍等重點(diǎn)要害部位安裝有視頻監(jiān)控設(shè)備,與100%覆蓋有差距(在等項(xiàng)目)。

設(shè)施安全:學(xué)校雇傭?qū)I(yè)電工進(jìn)行電路維護(hù),教室、宿舍、食堂用電線路完好,無裸線和裸露線頭,走線規(guī)范,無私拉亂接現(xiàn)象。教師公寓樓、學(xué)生公寓樓、各種專用室部,滅火器、消防栓等滅火器材配備數(shù)量符合標(biāo)準(zhǔn),安裝懸掛地點(diǎn)符合要求,器材完好有效;教學(xué)樓、宿舍樓有疏散標(biāo)志,應(yīng)急燈,校園關(guān)鍵部位有路燈。學(xué)校對師生進(jìn)行了消防知識和技能教育培訓(xùn),師生會正確使用滅火器、消防栓。體育器材、活動器械、食堂餐桌凳、學(xué)生課桌凳、架子床等設(shè)施完好,并定期進(jìn)行著檢修維護(hù)。飲用水為市政供水,學(xué)校水井(水池)井蓋上鎖,旁邊有雜物。學(xué)校車輛停放整齊有序,無妨礙通行現(xiàn)象。

校門口及門衛(wèi):保安員按照縣局要求進(jìn)行了聘用,并定期進(jìn)行了培訓(xùn),著裝不經(jīng)常。安保器材放置到位,有來客登記冊(問而不記)。學(xué)生出校門持有班主任、簽字批準(zhǔn)的請假條,無隨意出校門現(xiàn)象。

空檔時間管理:周日到校時間有老師組織學(xué)生。學(xué)生課間及課外活動時段,在教室和操場有序開展活動,但有追逐嬉戲等現(xiàn)象。三餐及晚自習(xí)后,學(xué)生的安全管理到位,安全監(jiān)管責(zé)任均落到實(shí)處。

樓道內(nèi)有上下清晰標(biāo)線,照明燈、應(yīng)急燈和“安全出口”標(biāo)志牌完好。

課堂安全:建有缺課學(xué)生查詢制度并配有課檢表,部分老師上課不使用。教師中偶爾有體罰、變相體罰學(xué)生現(xiàn)象。

食品安全:食品安全教育開展經(jīng)常,學(xué)生安全飲食意識強(qiáng)。師生食堂證照齊全,工作人員持健康證上崗,工作衣帽穿戴整潔。食堂冷藏柜、消毒柜及留樣柜,防鼠、防蠅、防塵設(shè)施到位。原料采購堅(jiān)持到正規(guī)門店定點(diǎn)采購,嚴(yán)格落實(shí)索票索證制度。食品貯存、加工、制售等環(huán)節(jié)規(guī)范。食品留樣堅(jiān)持經(jīng)常,符合規(guī)定。

住宿安全:學(xué)生宿舍門窗完好,窗戶防護(hù)網(wǎng)和門栓配置到位。宿管員堅(jiān)守崗位,管理責(zé)任履行到位,午休、晚休期間能維持就寢秩序,起床后能組織學(xué)生有序下樓。學(xué)生無私拉亂接用電線路現(xiàn)象,無私自在宿舍使用熱水器、電熱毯等用電器和點(diǎn)蠟燭、蚊香等現(xiàn)象。

違禁物品安全:學(xué)校每月結(jié)合安全排查開展管制刀具等違禁物品檢查。

集體活動安全:學(xué)校每學(xué)期各進(jìn)行一次防震、防火等安全緊急疏散演練,學(xué)生掌握了一定的避險和自救互救技能。

交通安全:由寶運(yùn)司接送乘車學(xué)生,車輛車況、駕駛員資質(zhì)符合要求。周五步行回家學(xué)生有搭乘農(nóng)用車、“黑車”等回家現(xiàn)象。

有人群的地方就有時刻都有安全風(fēng)險,因此必須樹立“安全無小事,時時有風(fēng)險”觀念。

各位老師牢記安全工作中的“一崗雙責(zé)”要求,樹立風(fēng)險意識。各責(zé)任區(qū)塊建立好學(xué)生安全管理網(wǎng)絡(luò),加強(qiáng)安全工作的預(yù)防式管理,做好人防、物防、技防準(zhǔn)備,做好每月、每天的排查、檢查,利用學(xué)生網(wǎng)絡(luò)做好情報收集,做到防患于未然、未雨綢繆。提高風(fēng)險管控意識和能力,對安全問題,做到早知道、早介入、早干預(yù)、早處理。管控不良情緒,在教學(xué)行為中,不體罰、變相體罰學(xué)生,做到尊重學(xué)生、保護(hù)自己;體現(xiàn)、發(fā)揚(yáng)核心價值觀中“尊重、平等、博愛”的偉大精神。

檔案風(fēng)險自查報告篇四

根據(jù)市檔案局對各單位檔案工作進(jìn)行年終考核的要求,我們對本鎮(zhèn)機(jī)關(guān)檔案進(jìn)行了認(rèn)真全面的自查整理?,F(xiàn)將自查情況報告如下:

檔案室現(xiàn)有辦公用房2間,配備了辦公桌椅等基本的辦公設(shè)施,基本上滿足了辦公需要。今年,我鎮(zhèn)又對檔案室重新進(jìn)行了粉刷、裝修、添置了鐵櫥,門窗,安裝了窗簾,櫥內(nèi)設(shè)置了干燥劑和防腐劑,達(dá)到了檔案室防火、防蟲、防盜、防鼠、防潮、防強(qiáng)光、防霉變等七防的要求,保證了檔案的安全存放;在工具方面,先后購置了手搖鉆、電鉆、濕度計(jì),使檔案室在管理、監(jiān)測方面有了可靠的物質(zhì)保障。

在原有檔案管理工作的基礎(chǔ)上,我們進(jìn)一步完善了檔案管理工作的各項(xiàng)規(guī)章。按照《檔案法》和《山東省檔案條例》的規(guī)定,在市檔案局的具體指導(dǎo)下,結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際情況,建立健全了八項(xiàng)檔案管理制度,即:檔案保管制度、各種文件材料歸檔制度、檔案查閱利用制度,檔案鑒定銷毀制度、檔案資料保密制度、檔案工作人員守則。這八項(xiàng)制度和《檔案法》一同懸掛上墻。在檔案管理中發(fā)揮了較好的作用。

根據(jù)《檔案法》和《機(jī)關(guān)檔案工作建設(shè)規(guī)范》的要求,結(jié)合我鎮(zhèn)檔案管理業(yè)務(wù)建設(shè)的情況,主要做了以下幾項(xiàng)工作。

1、根據(jù)《機(jī)關(guān)檔案工作建設(shè)規(guī)范》,完成了黨委、人大、政府和機(jī)關(guān)各部門材料的收集、整理、立卷歸檔。并邀請市檔案局領(lǐng)導(dǎo)對我鎮(zhèn)檔案人員進(jìn)行了為期3天的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn),極大地提高了檔案管理的水平。

2、加強(qiáng)管理,確保檔案的安全完整,我們建立了嚴(yán)格的檔案管理制度,檔案管理小組對檔案定期檢查發(fā)現(xiàn)問題立即整改。檔案管理人員經(jīng)常檢查案卷。對檔案室的溫、濕度,每天都進(jìn)行監(jiān)控登記,并采取措施使之保持在一定范圍。

檔案風(fēng)險自查報告篇五

目前,正值高溫、高濕、雷、暴雨季節(jié),是容易引發(fā)檔案安全事故的時期。為加強(qiáng)我局汛期檔案安全管理,確保檔案萬無一失,根據(jù)縣檔案局廣檔發(fā)〔20xx〕12號文件要求,我局積極開展汛期檔案安全保管工作,組織專門人員進(jìn)行認(rèn)真、細(xì)致的檢查,現(xiàn)將開展情況總結(jié)如下:

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、落實(shí)責(zé)任。檔案安全是檔案工作的重中之重,我局十分重視檔案汛期檔案安全保管工作,建立健全了由紀(jì)檢組長直接分管,辦公室主任主管,檔案員負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)和管理體制,保障了檔案工作的順利開展。

二、開展檔案安全管理的宣傳教育工作。我局一直把學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹實(shí)施《中華人民共和國檔案法》、《檔案實(shí)施辦法》和《山東省檔案條例》和檔案安全保管知識貫穿于全局工作的始終,做到了年頭布置時有任務(wù),大小會議上經(jīng)常講,檢查工作中對照查,總結(jié)時談利弊。多渠道、多形式、經(jīng)常性地開展檔案安全的`宣傳教育工作,要求全局職工務(wù)必遵循“安全第一”、“預(yù)防勝于救災(zāi)”、“安全工作無小事”的宗旨,增強(qiáng)了全體干部職工的安全防范意識觀念、檔案工作觀念、保密觀念,為我局的檔案工作的順利創(chuàng)造了有力的條件。

三、健全了檔案安全保管利用制度,制定了安全工作措施。我局安排了1名兼職人員負(fù)責(zé)檔案管理工作,發(fā)現(xiàn)問題立即解決,對違反《中華人民共和國檔案法》、《檔案實(shí)施辦法》和《山東省檔案條例》的行為進(jìn)行嚴(yán)肅批評教育。為了更好地加強(qiáng)檔案安全管理工作,制定了檔案安全管理及保密制度、檔案管理人員崗位職責(zé)、檔案查閱利用等制度。結(jié)合我局實(shí)際,制定了汛期檔案安全應(yīng)急預(yù)案,并進(jìn)行督促檢查,確保各項(xiàng)安全措施落到了實(shí)處。

四、定期開展安全檢查,及時消除不安全因素。局領(lǐng)導(dǎo)每周都要對檔案室進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時整改,針對檔案室的防雨、防滲、防潮濕等情況進(jìn)行了專門的檢查,對電線、室內(nèi)燈具和滅火器等進(jìn)行了全面的檢查和修理,消除了檔案室的事故隱患。同時,檔案室工作人員在日常工作中按要求對檔案室進(jìn)行溫、濕度控制,對檔案進(jìn)行防霉變、蟲蛀塵污處理,嚴(yán)防水災(zāi)、火災(zāi)和被盜,確保檔案安全萬無一失。

檔案安全,責(zé)任重大,我局將進(jìn)一步加強(qiáng)《中華人民共和國檔案法》、《檔案實(shí)施辦法》和《山東省檔案條例》的學(xué)習(xí),牢固樹立安全意識,堅(jiān)持執(zhí)行安全制度,強(qiáng)化安全責(zé)任,確保檔案的完整與安全。

檔案風(fēng)險自查報告篇六

馬市坪社自接到《南召縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件風(fēng)險隱患排查活動實(shí)施方案》后,立刻組織全體職工認(rèn)真學(xué)習(xí)并成立了專項(xiàng)自查小組,張廣朝為主任,成員有劉鵬、冀正磊、崔建成。對我社各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查。現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、柜員管理方面:

1、建立健全柜員崗位責(zé)任制,按規(guī)定分設(shè)等級權(quán)限。

2、確定主管柜員,主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán),未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。

3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進(jìn)行核對,對發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。

4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等,都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時登記。

5、嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接,存在交接代簽名現(xiàn)象,不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。

二、印章、重要空白憑證管理方面:

1、業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理。

規(guī)定進(jìn)行操作。

2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定,并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。

3、印、證指定專人、分管分用,不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。

三、查庫制度方面:

1、按規(guī)定對信用社進(jìn)行查庫、碰庫。

2、不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。

四、信貸業(yè)務(wù)方面:

我社嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律和“三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款,不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。

五、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)方面:

1、按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。

2、未虛設(shè)操作柜員。

3、未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件系統(tǒng)。

六、銀行卡業(yè)務(wù)方面:

1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。

2、廢卡及時收回、打洞處理,登記、保管并定期上交。

3、嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實(shí)名制規(guī)定,不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。

4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。

七、安全保衛(wèi)方面:

1、按規(guī)定堅(jiān)持安全檢查和查庫制度并有記錄。

2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。

3、存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。

通過此次自查,我社找出了一些問題,制定了整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任人。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí),強(qiáng)化監(jiān)督,提高認(rèn)識,進(jìn)一步增強(qiáng)全員的制度執(zhí)行力、落實(shí)力,切實(shí)有效的防范各類案件的發(fā)生,為我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。

檔案風(fēng)險自查報告篇七

我會依照《關(guān)于開展檔案安全風(fēng)險隱患治理情況專項(xiàng)督查的通知》(x檔辦函【20xx】3號)文件有關(guān)要求,為切實(shí)加強(qiáng)檔案安全工作,防范各類風(fēng)險,確保我會檔案安全,我會對檔案室進(jìn)行了全面的自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任。

檔案安全是檔案工作的重中之重,我會加強(qiáng)對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo),實(shí)行檔案安全一把手負(fù)責(zé)制。牢固樹立“安全第一,預(yù)防為主”的思想,堅(jiān)決防止和克服松懈、僥幸內(nèi)心,認(rèn)真貫徹執(zhí)行檔案各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)檔案風(fēng)險防范治理,確保檔案安全萬無一失。一是把安全工作重點(diǎn)從事后處理轉(zhuǎn)移到事前防范上來。對檔案庫房、內(nèi)部設(shè)施、庫存檔案等重點(diǎn)部位進(jìn)行全面檢查,重點(diǎn)部位和可能存在安全事故隱患的地點(diǎn)重點(diǎn)檢查。二是領(lǐng)導(dǎo)高度重視檔案安全工作,實(shí)行了一把手總負(fù)責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直截了當(dāng)責(zé)任的治理體制,建立健全了安全保密制度和工作機(jī)構(gòu)。三是加強(qiáng)教育,在干部職工中牢固樹立了“安全第一,預(yù)防為主”的思想。對防止松懈、僥幸心理,確保檔案安全萬無一失起到了非常好的促進(jìn)作用。

二、完善制度,加強(qiáng)治理。

為了做好檔案安全治理工作,我會建立了完善的規(guī)章制度,并按照各項(xiàng)制度的要求認(rèn)真抓好落實(shí)。一是制定檔案資料保管制度、檔案保密制度、檔案資料利用制度、檔案室消防安全治理制度等各項(xiàng)工作制度。二是為建立健全應(yīng)對突發(fā)性重大災(zāi)難緊急處置機(jī)制,提高檔案室的安全保障和救災(zāi)能力,最大限度地減少災(zāi)難損失。

三、

強(qiáng)化措施,消除隱患。

在日常治理中,堅(jiān)持實(shí)行檔案庫房專人保管,專人查閱,非本會工作人員,不準(zhǔn)進(jìn)人庫房。通過近段時刻的大檢查,我會檔案室墻體牢固,無開裂及漏滲水現(xiàn)象,檔案室符合檔案治理要求的保管條件。檔案庫房、檔案柜、電源線、消防栓等相關(guān)設(shè)施設(shè)備完好。檔案室窗口密封情況較好。檔案資料借閱實(shí)行專人負(fù)責(zé),認(rèn)真執(zhí)行檔案資料借閱制度,定期清點(diǎn)催還歸位,做到帳、表、檔、數(shù)據(jù)相符。認(rèn)真做好檢查工作記錄,對檢查中發(fā)覺的咨詢題和隱患,采取有力措施,抓好整改,真正做到責(zé)任到人,措施到位,防止各種危害檔案安全事件及其他重特大事故的發(fā)生。

四、做好檔案安全的宣傳、教育和培訓(xùn)工作。

進(jìn)一步強(qiáng)化檔案工作人員的安全意識、責(zé)任意識,克服麻痹思想和僥幸心理,更好地掌握檔案安全防護(hù)常識和技術(shù)操作規(guī)范,專門是檔案名目數(shù)據(jù)和電子檔案安全保管的操作技能。在檔案治理和提供利用過程中,正確處理檔案治理、利用與保密、愛護(hù)之間的關(guān)系,防止檔案機(jī)械損傷、丟失、污染、泄密,嚴(yán)格遵守國家有關(guān)檔案開放的規(guī)定,嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大開放利用范圍。

通過此次自查,我會增強(qiáng)了檔案安全意識,牢固樹立了安全防范意識,并在檢查中進(jìn)一步消除了安全隱患。

檔案風(fēng)險自查報告篇八

自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理等進(jìn)行自查;對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,找出了存在問題的原因,糾錯整改,使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險,消除了風(fēng)險隱患。同時,在此基礎(chǔ)上,我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,按時上報自查報告,準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,并積極配合檢查組檢查,保證不再出現(xiàn)類似問題。

自查服務(wù)形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)”的要求,對各柜員“統(tǒng)一著裝,微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話,促使員工改變服務(wù)態(tài)度,提升服務(wù)形象,切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理,風(fēng)險共防,和諧共贏”。

通過全面清查,找準(zhǔn)問題,統(tǒng)籌兼顧,綜合施治,形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

檔案風(fēng)險自查報告篇九

xx銀監(jiān)分局:

按照xx銀監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步做好案件風(fēng)險排查工作的通知》要求,我行對全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶管理情況、大額存款進(jìn)出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了全面的風(fēng)險排查。現(xiàn)就有關(guān)情況報告如下:

了全行案件風(fēng)險排查工作《自查方案》,明確由財會信息部牽頭,抽調(diào)客戶業(yè)務(wù)部、信貸與風(fēng)險管理部業(yè)務(wù)主干開展案件風(fēng)險排查工作。

二、認(rèn)真開展自查。本次共有xx人參加了案件風(fēng)險排查,共核查開戶企業(yè)xx戶,查閱各類憑證、賬簿xx本;查閱大額現(xiàn)金登記簿xx本,查閱賬戶資料xx份。

(一)內(nèi)控制度執(zhí)行情況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計(jì)制度、現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管制度等內(nèi)控制度。按照人民銀行和上級行的要求,安裝了公民身份核查系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、會計(jì)遠(yuǎn)程監(jiān)控等防控系統(tǒng),加強(qiáng)了客戶身份核查工作,加大了對大額和可疑交易進(jìn)行登記、監(jiān)測、分析的力度,進(jìn)一步提高了我行案件風(fēng)險排查的工作質(zhì)量。

(二)賬戶管理情況。我行嚴(yán)格按照《中國人民銀行蘭州中心支行關(guān)于開展人民幣單位結(jié)算賬戶年檢的通知》要求,在組織財會人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行電子驗(yàn)印系統(tǒng)管理暫行辦法》、《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢客戶風(fēng)險等級分類管理暫行辦法》等制度辦法的基礎(chǔ)上,循序漸進(jìn)對所有賬戶進(jìn)行全面、徹底的清理,對我行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶信息、反洗錢系統(tǒng)中客戶風(fēng)險等級功能模塊開戶企業(yè)信息、電子驗(yàn)印系統(tǒng)中開戶信息及預(yù)留印鑒卡信息進(jìn)行核對、維護(hù)更新,與人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)中相關(guān)信息和留存賬戶資料中的客戶信息核對一致,確保了我行開立的賬戶合規(guī)合法,保存的客戶身份資料及交易信息準(zhǔn)確、連續(xù)、有效和完整。

x季度我行新增客戶x戶,變更賬戶信息xx戶,撤銷賬戶x戶,在我行開戶的企業(yè)總數(shù)為xx戶,開立賬戶總戶數(shù)為xx戶,其中:基本戶xx戶、一般戶xx戶、臨時戶xx戶、專用賬戶xx戶,在為企業(yè)開立賬戶時均進(jìn)行了企業(yè)身份認(rèn)證和法人身份認(rèn)證,辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)逐筆通過電子驗(yàn)印系統(tǒng)對客戶預(yù)留印鑒的真實(shí)性進(jìn)行了驗(yàn)證,沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的問題;我行按月與開戶企業(yè)核對賬戶余額、資金往來情況,并由開戶單位在對賬回執(zhí)上蓋章確認(rèn),x季度累計(jì)發(fā)出存、貸款對賬單xx份,收回xx份,收回率達(dá)到了100%。

(三)大額存款進(jìn)出情況。此次案件風(fēng)險排查共核查xx年x月x日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬元(含)以上的大額存款匯劃業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬元,其中:匯入xx筆、金額xx萬元,匯出業(yè)務(wù)xx筆、金額xx萬元。通過清理核查,未發(fā)現(xiàn)無相關(guān)憑證的大額收付存款,整收零付和零收整付且金額達(dá)到相當(dāng)數(shù)額的存款業(yè)務(wù);未發(fā)現(xiàn)賬戶所有者與無業(yè)務(wù)往來者劃轉(zhuǎn)大額款項(xiàng)問題,未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問題。

(四)現(xiàn)金管理情況。按照上級行關(guān)于加強(qiáng)現(xiàn)金管理的有關(guān)要求,各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫存現(xiàn)金登記簿、長短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫登記簿、庫箱交接登記簿等登記簿。通過自查,沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問題。

三、今后工作打算。

(一)加強(qiáng)案件風(fēng)險排查工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對風(fēng)險防控的組織領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)各個工作環(huán)節(jié),做好反洗錢工作,嚴(yán)格落實(shí)大額和可疑交易登記、報告制度,對大額現(xiàn)金存取、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查,嚴(yán)格按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》有關(guān)規(guī)定審核、開立各類存款賬戶,保管賬戶和交易記錄資料。

(二)強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。繼續(xù)堅(jiān)持每周二、四集中學(xué)習(xí)制度,進(jìn)一步增強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的工作責(zé)任心、內(nèi)控制度的執(zhí)行力及風(fēng)險防范意識,消除麻痹大意思想,堵塞漏洞,從源頭上遏制案件風(fēng)險的發(fā)生。

(三)強(qiáng)化各應(yīng)用系統(tǒng)管理。落實(shí)系統(tǒng)管理制度,切實(shí)加強(qiáng)公民身份核查系統(tǒng)、電子驗(yàn)印系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理。嚴(yán)格人員配臵、職責(zé)履行、操作管理和密碼使用,規(guī)范系統(tǒng)操作行為,切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)行管理水平,防范操作風(fēng)險,保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運(yùn)行。

(四)切實(shí)構(gòu)筑風(fēng)險控制防線。認(rèn)真履行柜面會計(jì)監(jiān)督職責(zé),嚴(yán)格貸款資金的支付審批手續(xù),建立監(jiān)督信息反饋機(jī)制;運(yùn)用遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)處理關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要時段的實(shí)時監(jiān)控;將案件風(fēng)險排查工作納入財會、信貸工作的考評范圍,加大對財會、信貸人員履職盡責(zé)的考核力度;加強(qiáng)與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級行的溝通與聯(lián)系,配合各部門做好與案件風(fēng)險排查有關(guān)的檢查工作,有效控制案件風(fēng)險,確保資金安全。

檔案風(fēng)險自查報告篇十

(一)排查前期準(zhǔn)備工作:

截止排查xx年x月xx日,我行各項(xiàng)*款xx筆,余額xxxx萬元,五級分類全為正常類*款,其中助學(xué)*款共xx筆,金額共計(jì)xx萬元;抵押農(nóng)戶*款xx筆,金額共計(jì)xxx萬元;抵押農(nóng)村工商業(yè)*款x筆,金額共計(jì)xxx萬元。

(二)排查內(nèi)容:

領(lǐng)導(dǎo)小組以我行xx年x月xx日各項(xiàng)*款余額為基數(shù),應(yīng)核對xx筆,金額xx萬元;已核對xx筆,金額xx萬元;核對率達(dá)100%。通過認(rèn)真排查,排查結(jié)果如下:

(1)我行無編造虛假理由騙取*款案件,*款用途全部真實(shí),我行*款全部采用受托支付方式,最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發(fā)生。

(3)我行無使用虛假證明文件騙取*款案件,*款發(fā)放時我行全部做到進(jìn)行與公安系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)核查本人身份證件,其他證明文件也都經(jīng)過認(rèn)真審核,不給犯罪分子可乘之機(jī)。

(4)我行無利用擔(dān)保騙取*款案件,我行發(fā)放*款時,全部嚴(yán)格按照程序?qū)徍说仲|(zhì)押物及擔(dān)保人擔(dān)保條件,沒有使用虛假的產(chǎn)權(quán)憑證或存單、票據(jù)辦理抵質(zhì)押騙取*款或者通過超出抵押物價值重復(fù)擔(dān)保等情況的發(fā)生。

(5)我行無通過空殼公司申請*款案件。

檔案風(fēng)險自查報告篇十一

善于聽取不同意見,能自覺修正自己的權(quán)力觀、地位觀和利益觀,時刻把自己置身于黨組織和職工的監(jiān)督之下,努力以身示范,廉潔自律。能夠健全民主決策制度,建立嚴(yán)格、明確的決策程序和辦事程序,通過完善各項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制,充分發(fā)揚(yáng)民主作風(fēng),確保各項(xiàng)工作的順利開展。但工作作風(fēng)有時不夠扎實(shí),缺乏主動性和創(chuàng)造性。一是平常制度定的嚴(yán),執(zhí)行時寬,只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件,對基層社督促檢查落實(shí)不力,對上級的重大決策和工作部署,缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是對分社出現(xiàn)的一些違規(guī)違章問題,處理時不是十分果斷,特別是處理、處罰時,心慈手軟,沒硬起手腕。三是作風(fēng)不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多,抓制度少,有時到分社檢查只是聽聽情況,未能真正深入到干部職工家中,聽他們的呼聲,征求他們的意見等,對員工普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題缺乏解決的辦法和力度。

總之,通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)對照,才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此,我將會在最短的時間內(nèi),把自查中發(fā)現(xiàn)的問題,對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改,在今后的工作中,盡快克服和糾正,主要做到:

一是要與聯(lián)社職工一道,深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性,增強(qiáng)穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,克服片面的思想傾向,堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。

三是要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想,要定期開展金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的教育活動,嚴(yán)格按照聯(lián)社序時性檢查實(shí)施方案,組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理、預(yù)警指標(biāo)和安全保衛(wèi)等方面的序時性檢查工作。

四是要轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),嚴(yán)格按照信用社主任“五個必須”、“八個親自”開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導(dǎo),及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),加大處罰力度,督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改,有效遏制案件的發(fā)生。五是要建立和落實(shí)職工行為的排查制度,密切關(guān)注職工八小時外的生活,重點(diǎn)關(guān)注職工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣彩票、不正常交友等,加強(qiáng)教育,對違法違規(guī)人員加大處罰力度。

六是要以這次開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)為契機(jī),堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則,建立風(fēng)險防范的長效機(jī)制。加強(qiáng)制度建設(shè),強(qiáng)化監(jiān)督檢查,有效遏制案件高發(fā)的勢頭,力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài),確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

檔案風(fēng)險自查報告篇十二

延吉開發(fā)區(qū)支行認(rèn)真領(lǐng)會上級行關(guān)于開展聲譽(yù)風(fēng)險排查的通知精神,在全行范圍內(nèi)迅速展開聲譽(yù)風(fēng)險排查,全方位控制風(fēng)險,著力營造穩(wěn)健發(fā)展的軟環(huán)境。

一、領(lǐng)會精神,迅速行動。在職工大會上向全員傳達(dá)上級行關(guān)于開展聲譽(yù)風(fēng)險排查的通知精神,要求全員樹立全面的、科學(xué)的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險控制觀,形成合力回頭看、往細(xì)看、往深看,對負(fù)面輿情高發(fā)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行一次全面梳理、認(rèn)真排查,齊心協(xié)力打造有利于支行穩(wěn)健發(fā)展的軟環(huán)境。

二、指導(dǎo)有方,重點(diǎn)明確。結(jié)合開發(fā)區(qū)支行風(fēng)險控制工作、員工素質(zhì)實(shí)際、業(yè)務(wù)工作實(shí)際,全面部署,綜合安排,制定祥實(shí)的排查方案,明確排查工作重點(diǎn):1.員工私售理財類產(chǎn)品。2.代銷的理財類產(chǎn)品未達(dá)預(yù)期收益。3.服務(wù)收費(fèi)。4.客戶銀行卡資金被盜。5.大額信用風(fēng)險。6.重大訴訟案件等,制定任務(wù)、時間進(jìn)度表,力爭在規(guī)定時間全面完成排查工作。

三、動靜結(jié)合,扎實(shí)推進(jìn)。聲譽(yù)風(fēng)險排查人員恪盡職守,認(rèn)真履職,動態(tài)檢查與靜態(tài)分析相結(jié)合,全面細(xì)致地排查可能形成的風(fēng)險、有明顯風(fēng)險征兆的隱患事件,并向支行提交風(fēng)險隱患事件苗頭、風(fēng)險管理中存在的問題、應(yīng)對預(yù)案和媒體應(yīng)對口徑、應(yīng)采取的有效措施和化解風(fēng)險手段,為有效控制聲譽(yù)風(fēng)險、持續(xù)推進(jìn)聲譽(yù)風(fēng)險工作提供有價值的信息與資料。

分行認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》要求,高度重視聲譽(yù)風(fēng)險排查工作,認(rèn)真落實(shí)工作責(zé)任,在全市農(nóng)行持續(xù)保持了聲譽(yù)風(fēng)險防控高壓態(tài)勢,主動有效地防范聲譽(yù)風(fēng)險可能造成的損失和負(fù)面影響,進(jìn)一步夯實(shí)提升了全行內(nèi)部管理和案件防控基礎(chǔ),營造了業(yè)務(wù)發(fā)展的良好輿論環(huán)境。

一是領(lǐng)導(dǎo)重視,精心部署。在聲譽(yù)風(fēng)險排查工作中,該行領(lǐng)導(dǎo)精心安排,認(rèn)真部署風(fēng)險排查工作,各支行組織成立信訪維穩(wěn)及輿情管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并同時明確了相關(guān)部室、網(wǎng)點(diǎn)在聲譽(yù)風(fēng)險管控工作中的具體職責(zé),形成了“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé),部門各負(fù)其責(zé)”的工作機(jī)制,為及時化解矛盾、解決矛盾,維護(hù)全行和諧穩(wěn)定的經(jīng)營局面奠定了基礎(chǔ)。

二是轉(zhuǎn)變觀念,嚴(yán)控風(fēng)險。為鞏固農(nóng)行良好聲譽(yù),進(jìn)一步擴(kuò)大社會美譽(yù)度,該行要求全行上下要切實(shí)轉(zhuǎn)變聲譽(yù)風(fēng)險的觀念,牢固樹立長期排查的思想,教育引導(dǎo)全行員工從思想上深刻認(rèn)識聲譽(yù)風(fēng)險排查工作的長期性、艱巨性和反復(fù)性,牢固樹立業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并重的理念,切實(shí)增強(qiáng)全行聲譽(yù)風(fēng)險工作的緊迫感、責(zé)任感和使命感。要不斷適應(yīng)新時期金融市場變化的需要,認(rèn)真傾聽金融服務(wù)消費(fèi)者呼聲、做好惠民工作,為廣大客戶提供更好金融服務(wù)的需求。

務(wù)經(jīng)營發(fā)展、員工的管理等方面問題的聲譽(yù)風(fēng)險排查工作,特別是對可能存在聲譽(yù)隱患的風(fēng)險環(huán)節(jié)和機(jī)構(gòu)有重點(diǎn)、有針對性地進(jìn)行深入細(xì)致的排查,并對重要業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查及“回頭看”檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作,建立了聲譽(yù)風(fēng)險排查整改工作跟蹤及督導(dǎo)機(jī)制,確保各類問題及風(fēng)險隱患得到有效解決和消滅,切實(shí)防止聲譽(yù)事件發(fā)生,不斷鞏固聲譽(yù)風(fēng)險排查的工作成果,為全行業(yè)務(wù)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的政治保障。

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檔案風(fēng)險自查報告篇十三

遺失的,出具丟失證明。建議營業(yè)部也設(shè)置人行賬戶專管員a、b角,當(dāng)有一人休假時,若有單位開戶能及時進(jìn)行核準(zhǔn)或報備。

目前棋南、東倉、金福村民委員會、下匯周經(jīng)濟(jì)合作社仍缺開戶許可證,開戶許可證核準(zhǔn)號也無法取得,人行無法備案。棋南、東倉、金福村民委員會開戶時,證件不齊全,其中棋南、金福村印鑒還未加蓋。多次與業(yè)務(wù)部門聯(lián)系,業(yè)務(wù)部門給予積極的配合,但成效并不理想,主要村居不給予配合,幾個村居已經(jīng)開立經(jīng)濟(jì)合作社,建議村委會戶頭可以進(jìn)行批量銷戶,但村居無法提供銷戶資料以及開戶時預(yù)留的印鑒,望領(lǐng)導(dǎo)能給予幫助。

(2)賬戶使用情況。賬戶使用的生效日按制度執(zhí)行,出了個別貸款需要的客戶不受開戶日3日后才可以使用的制約;賬戶提取現(xiàn)金符合規(guī)定要求;大額支付按規(guī)定權(quán)限授權(quán)審批。

(3)印鑒管理情況。對公賬戶開立按規(guī)定預(yù)留印鑒;印鑒掛失及變更手續(xù)合規(guī),印鑒變更后的使用日期是變更后的次日。每月在用印鑒卡數(shù)量與賬戶數(shù)相符,金福和棋南村未預(yù)留印鑒。

(4)對賬管理。對賬目前是一個重點(diǎn),也是一個難點(diǎn)。9月底零余額賬戶有30個,對賬回收率還暫時偏低,目前采取電話通知的方式通知客戶前來對賬,尤其是重點(diǎn)客戶,有幾個注冊地址在龍港的單位,已經(jīng)將對賬單送到龍港支行,以方便客戶前來對賬。對賬回收后,當(dāng)場進(jìn)行驗(yàn)印,看與預(yù)留印鑒是否相符。對公賬戶數(shù)越來越多,對賬壓力也越來越大,主要單位客戶對賬意識不強(qiáng),較少客戶能夠及時對賬。

檔案風(fēng)險自查報告篇十四

根據(jù)全州國土資源系統(tǒng)“兩整治、一改革”專項(xiàng)治理工作要求,礦管站按照工作職能,依據(jù)工作程序,確定了劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更等四個環(huán)節(jié)中存在和潛在廉政風(fēng)險點(diǎn),通過自己找、相互查、集體議的方式,全面查找存在或潛在的崗位廉政風(fēng)險點(diǎn),并制定了相應(yīng)的防控措施?,F(xiàn)將礦管站廉政風(fēng)險點(diǎn)的排查和防控措施落實(shí)情況匯報如下:

根據(jù)省、州國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作動員會議精神,我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā);的通知》等文件,通過認(rèn)真學(xué)習(xí),使我們意識到我們實(shí)際工作中確實(shí)存在或潛在著一些廉政風(fēng)險點(diǎn),認(rèn)識到了這項(xiàng)工作的重要性,增強(qiáng)了我們站工作人員廉政風(fēng)險意識和自律意識,為我們站廉政風(fēng)險點(diǎn)的排查打下了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。

通過學(xué)習(xí)部、省、州國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作動員大會會議精神,并根據(jù)《臨夏縣國土資源局xx年開展“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》要求,一是站內(nèi)積極開展了工作中存在或潛在的廉政風(fēng)險點(diǎn)的排查工作,我們按照工作職能,圍繞采礦權(quán)出讓中的重點(diǎn)環(huán)節(jié),從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面,通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風(fēng)險點(diǎn)。首先自己查找工作中的廉政風(fēng)險點(diǎn)。其次,工作人員相互查找工作中的廉政風(fēng)險點(diǎn)。最后,所有工作人員集中討論,從自己找、相互查出存在或潛存的廉政風(fēng)險點(diǎn)中,經(jīng)過認(rèn)真討論、篩選,從劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更登記等四個重點(diǎn)環(huán)節(jié)中確定出四個廉政風(fēng)險點(diǎn)。二是我們針對排查出的崗位廉政風(fēng)險點(diǎn),通過認(rèn)真分析廉政風(fēng)險點(diǎn)存在的原因,制定了相應(yīng)的廉政風(fēng)險防控措施。

(一)劃定礦區(qū)范圍工作中的風(fēng)險點(diǎn)及防控措施。

風(fēng)險點(diǎn):接受好處將不符合縣礦產(chǎn)和土地規(guī)劃的劃定了礦區(qū)范圍的風(fēng)險點(diǎn)。

(二)采礦權(quán)新立審批中的風(fēng)險點(diǎn)及防控措施。

風(fēng)險點(diǎn):接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件受理的風(fēng)險點(diǎn)。

(三)采礦權(quán)延續(xù)工作中的風(fēng)險點(diǎn)及防控措施。

風(fēng)險點(diǎn):接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件的風(fēng)險點(diǎn)。

防控措施:采礦權(quán)延續(xù)申請登記報件資料齊全后,由采礦權(quán)人上報州政府政務(wù)大廳國土資源局受理,做到受、辦件人的.分離。

(四)采礦權(quán)變更工作中的風(fēng)險點(diǎn)及防控措施。

風(fēng)險點(diǎn):接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件的風(fēng)險點(diǎn)。

防控措施:采礦權(quán)變更申請登記報件資料齊全后,由采礦權(quán)人上報州政府政務(wù)大廳國土資源局受理,做到受、辦件人的分離。

針對已經(jīng)排查出的廉政風(fēng)險點(diǎn),規(guī)范了在礦區(qū)范圍劃定、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更登記等方面的工作流程,明確了工作人員的崗位職責(zé),制定了重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施。下一步我們將根據(jù)《臨夏縣國土資源局xx年開展“兩整治一改革”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》要求,進(jìn)一步對照職能,從劃定礦區(qū)范圍、采礦權(quán)新立、采礦權(quán)有償延續(xù)、采礦權(quán)變更四個環(huán)節(jié)繼續(xù)認(rèn)真排查廉政風(fēng)險點(diǎn)。從堵塞漏洞入手,進(jìn)一步完善各項(xiàng)管理制度,防止在采礦權(quán)出讓過程中重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位的腐敗問題的滋生,確保我們站內(nèi)廉政風(fēng)險點(diǎn)的排查,各項(xiàng)預(yù)防措施落到實(shí)處。

檔案風(fēng)險自查報告篇十五

省分公司x部:

根據(jù)省分公司《關(guān)于開展20xx年代理金融“老年客戶等特殊群體服務(wù)宣傳月”活動的通知》和文件精神,市分公司高度重視,制訂了轄內(nèi)工作方案,下發(fā)了《關(guān)于開展20xx年仙桃郵政代理金融“老年客戶等特殊群體服務(wù)宣傳月”活動的通知》,并開展了活動方案宣貫,共同學(xué)習(xí)他行相關(guān)輿情風(fēng)險案例。同時組織轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)開展了相關(guān)自查整改活動,現(xiàn)將自查情況報告如下:

檔案風(fēng)險自查報告篇十六

按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風(fēng)險防控工作的總體要求,醫(yī)院積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作,強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約,提高醫(yī)院干部職工的廉潔風(fēng)險防范意識和能力,認(rèn)真落實(shí)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案,各項(xiàng)工作扎實(shí)有效推進(jìn)。

按照xx自查要求,以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍,組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》,從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險進(jìn)行梳理,對廉潔風(fēng)險措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查,并形成自查報告。針對找出的漏洞不足,分析薄弱環(huán)節(jié),進(jìn)一步完善防控措施。

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí),增強(qiáng)認(rèn)識。

加強(qiáng)《廉潔防控手冊》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實(shí)到位,讓廉潔公正深入人心,醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容,有計(jì)劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責(zé),加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟悉《工作實(shí)施方案》和《考核辦法》,熟練掌握本崗位的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險表現(xiàn)、防控措施。

求,印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》xx余冊,做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊,并組織學(xué)習(xí),確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育,人人提高認(rèn)識。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風(fēng)險防控辦公室督查相結(jié)合的辦法,對各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊》情況進(jìn)行督查,對不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險點(diǎn)及本崗位防控措施的職工,給予教育指導(dǎo),并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí),直到完全掌握為止。同時把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險防控管理工作的一項(xiàng)內(nèi)容來抓,形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實(shí)的工作模式。

2、加強(qiáng)運(yùn)行考核,促進(jìn)防控措施落實(shí)。

按照《廉潔防控手冊》要求,醫(yī)院實(shí)行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé),各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測評與考核評價相結(jié)合、糾錯預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險防控與落實(shí)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式,對廉潔風(fēng)險防控工作的開展情況進(jìn)行考核評價。

善情況;廉潔風(fēng)險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況;綜合運(yùn)用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式,及時進(jìn)行預(yù)警。同時進(jìn)行檢查評估,及時反饋到科室,提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性,克服形式主義,推動了廉潔風(fēng)險防控體系的有效落實(shí)。

1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治活動。

按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治工作會議部署要求,認(rèn)真落實(shí)《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專項(xiàng)治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項(xiàng)整治工作方案,認(rèn)真開展行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治工作,并將專項(xiàng)整治工作與我院的廉潔風(fēng)險防控工作緊密結(jié)合,緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費(fèi)行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項(xiàng)重點(diǎn)工作開展查辦治理。

份。實(shí)現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升,有效推進(jìn)了廉潔防控工作。

2、開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動。

結(jié)合黨的群眾路線要求,按照省衛(wèi)生計(jì)生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署,認(rèn)真開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動。專門制定活動方案,成立了由院長牽頭的活動小組,全面負(fù)責(zé)活動落實(shí)。自xx起,我院門診增設(shè)無假日門診,錯時門診和夏季夜間門診,嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊(duì)加塞、掛人情號?;顒拥拈_展真正實(shí)現(xiàn)了便民惠民,促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變,增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽(yù)度。

3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。

x月份,進(jìn)行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查,對我院x月份xx張xx元以上處方進(jìn)行集中檢查評審,召開護(hù)士長以上管理人員會議,通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進(jìn)行了整改,對確定的大處方進(jìn)行了公示,對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了逐級勉勵談話、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點(diǎn),認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī),加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè),進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。

療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手,強(qiáng)化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控;臨床用藥要強(qiáng)化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控;醫(yī)用耗材強(qiáng)化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控;大型醫(yī)療設(shè)備檢查強(qiáng)化對重復(fù)檢查的監(jiān)控;醫(yī)療收費(fèi)強(qiáng)化對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費(fèi)、分解項(xiàng)目收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)的監(jiān)控。

2、突出供應(yīng)商誠信管理重點(diǎn),凈化醫(yī)院工作環(huán)境。

實(shí)施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書,必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款,并明確約定責(zé)任,接受干部職工監(jiān)督。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況,每年全面評估和分級排隊(duì),作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。

實(shí)施不良記錄制度。對經(jīng)核實(shí)有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商,及時列入不良記錄,按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。

3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用,促進(jìn)醫(yī)保資金撥付。

按照xx部署結(jié)合醫(yī)院實(shí)際,醫(yī)院開展落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和xxxx項(xiàng)規(guī)定及醫(yī)療保險付費(fèi)情況效能監(jiān)察。重點(diǎn)對今年x月份醫(yī)院xx年度決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察,查清了醫(yī)保費(fèi)用差額原因,落實(shí)責(zé)任,追回xxx元醫(yī)保資金;針對此類情況,充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用,加強(qiáng)內(nèi)部財務(wù)管理管理,完善考核制度,及時調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容,提高抵御風(fēng)險能力。

通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險防控工作,進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大醫(yī)。

務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識,規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為,做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費(fèi),切實(shí)糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為,有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平,促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。

醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作開展總體效果令人滿意,實(shí)際工作還存在一些問題,個別職工對開展崗位廉潔風(fēng)險防控工作認(rèn)識不夠,對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠深入;部分黨員干部對廉潔風(fēng)險防控存在一些意識誤區(qū)和認(rèn)識偏差,消極應(yīng)對廉潔風(fēng)險防控;廉潔風(fēng)險防控措施的一些具體做法還需要在實(shí)踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向,我們將結(jié)合工作重點(diǎn),繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè),有計(jì)劃、有目的地推進(jìn)醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作。

范文時光匆匆,一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了,回顧這段時間以來的工作有成績也有不足,為此一定要做好總結(jié),寫好自查報告喔。那么一份詳細(xì)的自查報告要怎么寫呢?以下是小編......

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