光陰的迅速，一眨眼就過去了，成績已屬于過去，新一輪的工作即將來臨，寫好計劃才不會讓我們努力的時候迷失方向哦。相信許多人會覺得計劃很難寫？下面是小編整理的個人今后的計劃范文，歡迎閱讀分享，希望對大家有所幫助。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇一
作為證券公司的員工經歷了一年的工作，我深刻地意識到了證券公司的工作環(huán)境和職責。在這里，我認識到每個人都應該具備高度的責任感和敬業(yè)精神，才能夠在這樣一個充滿挑戰(zhàn)的行業(yè)中立足。在這篇文章中，我將分享我在證券公司工作的一些總結和體會。
第二段：學習體會
在證券公司工作的第一年，我最大的感受是這個行業(yè)的學習曲線非常陡峭。在公司里，除了從上級領導那里接收指導之外，我還要通過閱讀各種文件和資料，不斷提高對市場的理解和分析能力。我發(fā)現，要在這個行業(yè)中做好自己的工作，每個人都需要不斷學習，并且要保持對市場動態(tài)的敏銳度。只有這樣，我們才能及時把握市場機會，從而為客戶帶來更好的服務。
第三段：團隊合作
在證券公司的工作中，團隊合作是非常重要的。分析股票市場，制定投資策略往往需要依靠團隊的智慧。在這個過程中，我認為要設立明確的目標，不斷溝通和交流。同時，在協作的過程中，也需要各自發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢和才能，從而為團隊的成功做出貢獻。團隊的成功需要我們所有人的努力和付出，所以積極的合作精神，是團隊達成目標的必備條件。
第四段：客戶服務
證券公司主要是為客戶提供一系列的金融服務，所以客戶的需求應該是每個員工工作中的核心。在工作中，我認為要耐心聽取客戶的意見和建議，主動解答他們的疑問，為他們提供幫助。在客戶服務上，我們還要注重細節(jié)，爭取為客戶提供更加優(yōu)質的服務。同時，在不同的市場情況下，我們需要提供不同的服務方案，為客戶制定出最適合他們的投資方案。
第五段：去向
在證券行業(yè)工作，我們不僅要關注自己的學習和不斷提高個人能力，還需要關注自己的職業(yè)規(guī)劃。在我看來，我們要定期進行自我評估，總結自己的工作經驗和技能，適時地考慮自己的職業(yè)發(fā)展方向。如果有機會，我也希望能夠進入更高級別的證券公司工作，獲得更廣泛的經驗，進一步提升自己的職業(yè)素養(yǎng)。
結論：
綜上所述，從投資理念到風險控制，從市場情況到客戶需求，每個證券公司的員工在工作時都面臨著各種挑戰(zhàn)。但是，通過不斷地學習和積極的團隊合作，我們一定能夠在這個行業(yè)中獲得成功。同時，強調客戶服務并明確自己的職業(yè)規(guī)劃，也能夠提高我們在工作中的技能和素養(yǎng)。希望我的經驗和教訓能夠對大家有所啟示，并且在未來的工作中發(fā)揮它們的作用。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇二
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司年度工作總結 | 證券公司年終工作總結 | 證券公司個人工作總結
證券公司年度工作總結 | 證券公司年終工作總結 | 證券公司個人工作總結
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇三
證券公司作為金融業(yè)中的重要組成部分，承擔著為客戶提供股票、基金、債券等證券投資服務，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展的重要責任。作為一名證券公司從業(yè)人員，我有幸參與了銀河證券公司的日常工作，深刻地認識到證券業(yè)務與金融市場的變幻莫測，也體會到了團隊合作的重要性。通過總結工作中的心得和體會，我相信未來的工作能夠更加游刃有余。
二、了解公司的經營理念
銀河證券公司以“服務、創(chuàng)新、質量、誠信”為經營理念，以客戶需求為中心，竭力滿足投資者對證券投資方面的需求。證券營銷更應該以客戶為主導，金融服務第一要務從而更加注重客戶的實際需要。
三、提高工作效率
在證券業(yè)務中，客戶的需求十分復雜，對于從業(yè)人員來說，需要在短時間內了解其投資需求以及市場行情，并作出合理的投資建議。因此快速地提高工作效率，提高自己的金融業(yè)務能力是十分重要的。
四、重視團隊合作
證券業(yè)務需要高度的專業(yè)素質，以及團隊合作精神。團隊凝聚力的提高，需要培養(yǎng)更加嚴格的合作要求，要營造一種積極、互信、共榮的氛圍，并且更加注重人文關懷，增強企業(yè)凝聚力。只有這樣，才能提升自身的工作能力，更好地為客戶提供投資建議。
五、積極學習和個人成長
毫無疑問，證券市場是一個不斷學習的領域。了解時下的投資趨勢和新興行業(yè)，緊密跟進市場行情，是一名優(yōu)秀的證券從業(yè)人員應該有的素質。個人成長需要不斷地完善自我，快樂地學習提高自身綜合能力，才能更好地適應變幻莫測的投資市場。
六、結語
在證券公司中，從業(yè)人員需要具備專業(yè)素質、團隊合作精神、積極學習和個人成長等能力，才能更好地為客戶提供優(yōu)質的服務。通過總結工作中的心得體會，我會不斷完善自我、嚴謹的工作態(tài)度，不斷進升自身實力和專業(yè)能力，為銀河證券公司的未來發(fā)展做出更大的貢獻。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇四
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證券公司營業(yè)部工作總結
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的`心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
證券公司員工個人工作總結
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇五
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的`形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進步！在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。
1、反xiqian系統(tǒng)建設
根據中國人民銀行反xiqian中心要求，證券公司必需建立反xiqian監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當的新意公司反xiqian系統(tǒng)，但是中國人民銀行反xiqian中心正式報送時間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發(fā)和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反xiqian系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財務憑證自動錄入
，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業(yè)部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數據集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，財務系統(tǒng)的升級和改造
財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網絡打印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設
11、配合中行外幣轉帳系統(tǒng)建設
12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產
13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇六
北京營業(yè)部根據公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經紀業(yè)務的同時，以合規(guī)經營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業(yè)務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經紀業(yè)務，創(chuàng)造更多財富價值，提升服務品牌。營業(yè)部負責人為合規(guī)管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規(guī)風控崗及反洗錢風控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：
1. 合規(guī)會議
證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發(fā)
[20xx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。
2. 按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項合規(guī)培訓和自查工作： 營業(yè)部根據中國證監(jiān)會［20xx］11號文件《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：
(一) 組織學習《規(guī)定》精神，落實《規(guī)定》的具體要求
1）、各級現場會議組織學習《規(guī)定》內容：由營業(yè)部總經理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規(guī)定》中的相關內容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術指引》等法律法規(guī)，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監(jiān)管要求。
2）、及時部署落實自查工作。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。
(二) 營業(yè)部自查及落實方案
我部對照《規(guī)定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業(yè)務各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：
1）、客戶賬戶管理方面自查情況
我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經理在業(yè)務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動驗證。通過系統(tǒng)設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業(yè)部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業(yè)務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。
2）、證券經紀業(yè)務營銷活動管理方面自查情況
我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關規(guī)定不定期、多形式地組織全員學習證券從業(yè)人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環(huán)節(jié)均做了相關培訓與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準則，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。
針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業(yè)部日后更好的完善服務體系。未發(fā)生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。
3）、傭金管理方面的自查情況
我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業(yè)務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰(zhàn)。
4）、投資者教育方面的自查情況
客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業(yè)部，進廣場、社區(qū)開展投資者教育活動。
我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。
3. 反洗錢工作
我部營業(yè)部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。
1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，完善了內部反洗錢工作協調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，在總部的領導下，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇七
工作總結，具有承上啟下的作用，做好總結對于工作進步有很大的裨益，下面是本站小編為大家?guī)淼淖C券公司工作總結范文，歡迎大家閱讀，更多精彩工作總結請關注本站。
證券公司工作總結范文一
xx月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯系，只是聯系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應比較好，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。
同事也在聯系。我也在聯系。北京的期貨公司大部分都是我在聯系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯系了。從目前看來，宏源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯系了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯系的期貨公司的情況，大家都說了?，F在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y，善于總結。至關重要。這么多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。
來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領導都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能干好的。
證券公司工作總結范文二
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的.頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司工作總結范文三
自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。
如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。
同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。
上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。
如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。
這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。
對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇八
基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉眼間兩個月的試用期已經結束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
在這段時間里，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉變?yōu)楣ぷ魅私巧?，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經漸漸適應了周圍的工作、生活環(huán)境，現將試用期的工作情況簡要小結如下：
其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經受著無休無止的機器作業(yè)聲，內心有過一絲的.不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了?！狈浅s幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內適應并融入新的工作環(huán)境。
起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業(yè)問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜索、網羅、惡補過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業(yè)輝煌歷程、公司內部管理制度、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內容就是信息披露業(yè)務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內部管理制度、信息披露指引等系列文件內容，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內容。
拿破侖·希爾曾經說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助，在以后的工作當中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇九
200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的.更新。
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇十
轉眼間半年的時間已從指間流逝，不得不感慨光陰似箭。回首這半年來所發(fā)生的一切，有喜悅，也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的，是折騰。但結果還是好的'，總算折騰到一個對的地方了。從工作表現與工作態(tài)度上，由于把自己放到正確的位置上了，所以，較往年還是有相當大的改觀的。不過仍然還會有些不足的地方，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經系統(tǒng)，會偶爾表現在工作上面，對于這一點，我已深刻認識到自己的不足，我會認真努力的克制，力求做到更好!
我來公司雖然已將近五年，但其實在公司工作的這幾年時間里，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的，對自己沒有一個正確的認識，想賺錢，想有成就，所以盲目的在北京天津之間徘徊。可是無論怎么徘徊，得到的結果，總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門，跟著現任經理工作，才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠，總是受情緒的支配，思想很到位，但行動力卻總是不到位?？偸窃徸约海瑢ψ约禾珜捜?，太喜歡為自己找借口。我也在改，也確實較過往有很大的改變，但跟某些人一比，就差遠了。我會讓自己一直處于進步的狀態(tài)。會調整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進。
有些人把工作當作事業(yè)，有些人則把事業(yè)當作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體，他是所從事人員的夢想和追求，是需要用自己的心血呵護備至的。無論心情怎么低落，即便是丟了什么，我們還是不應該丟了抱負和追求。
現就本年度重要工作情況總結如下：
在經理的領導下，完成了一些工作，取得了一定成績，總結起來有以下幾個方面的經驗和收獲：
(一)只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本知識并鉆研，才能更好的與客戶溝通。
(二)只有主動融入集體，處理好各方面的關系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。
(三)只有堅持原則落實制度，才能得到自己一直想要達到的目標。
(四)只有樹立服務意識，加強溝通協調，才能把分內的工作做好。
(五)要加強與同事的交流，與大家一起解決工作上的情緒問題，多進行思想交流。
(一)要定期進行自我審視。以改正自己的缺點，并加強專業(yè)技能。
(二)經過這樣緊張有序的半年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，”這些。但是確實擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干，不知總結經驗的現象。在工作的同時，我比過往明白了更多為人處事的道理，也明白了，一個良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責任心是如何重要。
(三)總結下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題，也學習到了許多新知識、新經驗，使自己在思想認識和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實際出發(fā)，堅持高標準、嚴要求，力求做到業(yè)務素質和道德素質雙提高。行動力上再多以實現就更好了。
總的來看，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問題，主要表現在以下幾個方面：
1、對新的東西學習不夠，工作上往往憑經驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。
2、本部有個別員工，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開不遵守，這些情況不利于同事之間的團結，要從思想上加以處罰，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。
針對半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作，突出做好以下幾個方面：
(一)進一步積極搞好與同事的關系;
(二)加強專業(yè)知識的學習提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益。
(三)提高自己的行動力，在研究員的帶領下，我也要享受研究員的待遇。
在今后的工作中不斷創(chuàng)新，及時與領導，同事進行溝通，嚴格要求自己，為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會繼續(xù)努力，多向領導匯報自己再工作中的思想和感受，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作團結才有力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進!我相信：在上級的正確領導下，城外城設計部的明天更美好!
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇十一
我在一季度以分管銷售的班子成員身份協助總經理完成一些工作，并參與中支總經理室做出的所有重大決策。現在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：
一、協助總經理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題
1、陪同總經理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會后傳達落實到市縣兩級機構。
2、協助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業(yè)典禮、找負責人的進行工作談話、聽取匯報，指導工作、解決矛盾。同時支持其業(yè)務發(fā)展。
3、協助總經理開拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務基本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關系，使代理業(yè)務成為20--年新的增長點。
4、協助總經理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務前景很好，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。
二、作為內勤營銷管理崗負責人，推動業(yè)務發(fā)展：
1、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發(fā)展業(yè)務。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務協調與支持。
三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：
1、組建和管理外勤團隊。20--年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。
2、通知業(yè)務員和營銷員的手續(xù)費領取。安排內勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務員報銷。
四、作為班子成員完成個人保費任務：
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多。
2、做客戶服務，盡量自己客戶出現場，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯系業(yè)務，續(xù)保業(yè)務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。
五、協助總經理搞好行政和綜合管理：
做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。
1、協助總經理引進人才。比如成功引進同業(yè)人才---。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結協作，保證公司正常的經營管理。
六、協助總經理做好企業(yè)化和品牌建設：
1、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業(yè)
化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設方面受到省公司總經理表揚。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報表揚。
3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化。
20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當地市場上我們第一不占天時，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!
我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場占有率在當地14財產險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!
省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。
和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內外交困的樣子。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司”
前天省公司來人調研，工作之余帶領導們去吹吹海風，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發(fā)我的心情：
憑風觀滄海，心隨白浪浮。
千年桑田處，魚群繞漁夫。
島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度!
證券公司工作總結及下一年工作計劃篇十二
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。
一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，***x年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。
根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為***x年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發(fā)和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業(yè)部端已于20xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
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