在人生的道路上，總結(jié)是我們不斷提高自己的必要環(huán)節(jié)。在寫總結(jié)時，要客觀、冷靜地觀察和思考，避免個人主觀色彩過重。接下來是一些總結(jié)的精選片段，供您參考和借鑒。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇一
第一條?為加強對保險公司高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》和其他有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條?本規(guī)定所稱保險公司，是指依照中華人民共和國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設立和營業(yè)的各類保險公司。
第三條?本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負責人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負責人。
保險公司任命總公司精算部門、財務會計部門、資金運用部門的主要負責人，應當根據(jù)有關規(guī)定報中國保監(jiān)會核準或備案。
第四條?中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第五條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。
第六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。保險公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準制；保險公司支公司的高級管理人員適用備案制。
適用核準制的高級管理人員在任命前應取得中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)任職資格核準文件。適用備案制的高級管理人員在任命時應同時報所在地派出機構(gòu)備案。
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第二章 任職資格條件
第七條?保險公司高級管理人員應當具備良好的品行和能勝任工作所必需的學歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。
第八條?保險公司高級管理人員應當遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融、保險方針政策。
第九條?中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。
第十條?外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應當具備相應的漢語水平。
第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應具備以下條件：
（一）擔任保險公司總公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領導職務4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領導職務任職經(jīng)歷。
（二）擔任保險公司分公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領導職務3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領導職務任職經(jīng)歷。
（三）擔任保險公司中心支公司的高級管理人員，應具有大學專科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領導職務2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。
（四）擔任保險公司支公司的高級管理人員，應具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作3年以上。
（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學位的，從事金融保險或其他經(jīng)濟工作的年限可適當放寬。
第十二條?保險公司的總公司應至少有2名高級管理人員從事保險工作10年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應至少有1名高級管理人員從事保險工作5年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務2年以上任職經(jīng)歷。
第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領導責任；
（五）司法機關或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。
第十四條?在破產(chǎn)、關閉、被接管等實行特別處理的保險公司總公司擔任高級管理人員的，除第十三條第（三）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險公司擔任高級管理人員。
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。
第三章 任職資格審核與管理
第十六條?適用核準制的高級管理人員，應由其所在的保險公司董事會或上級任免機構(gòu)向負責審核的中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：
（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；
（二） 保險公司高級管理人員任職資格申請表；
（四） 對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五） 擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應提交離任審計報告。
上述書面材料應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。
第十七條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對適用核準制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應當作出記錄，談話記錄應當經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。
第十八條?對適用核準制的'高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整后，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應在20個工作日內(nèi)作出是否核準其任職資格的決定。
第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險公司內(nèi)部同級分支機構(gòu)之間調(diào)動，或者由高級別職務向低級別職務調(diào)動的，不需要重新核準，但應在任命的同時報擬任所在地和離任所在地派出機構(gòu)備案。
第二十條?適用備案制的高級管理人員，應由其上級任免機構(gòu)向所在地派出機構(gòu)提交保險公司高級管理人員任職資格備案表。
前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。
第二十一條?保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。
第二十二條?保險公司提交的各項材料應當真實可靠。中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險公司依據(jù)有關法規(guī)進行處罰。
第二十三條?取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準之日起3個月內(nèi)未到擬任職位履行職責的，即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第二十四條?保險公司決定免除其高級管理人員職務或批準其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險公司應自決定作出之日起10個工作日內(nèi)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案。
第二十五條?保險公司未經(jīng)中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)核準，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負責人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險公司高級管理人員。遇特殊情況確實需要指定臨時負責人的，指定和結(jié)束時應報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，臨時負責的時間最長不得超過3個月。
第二十六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括任職資格申報資料、考察談話記錄、核準或取消任職資格的文件以及其他重要資料。
第四章 任職資格取消
第二十七條?保險公司高級管理人員違反有關法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。
保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。
第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：
（二） 進行虛假宣傳，誤導投保人、被保險人，損害被保險人利益；
（三） 未經(jīng)批準擅自設立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；
（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；
（五） 未按有關規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；
（六） 違反有關規(guī)定運用資金；
（七） 保費收入或應收保費不入帳，設立帳外帳或挪用、截留保費；
（八） 保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；
（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會有關規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。
第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。
第三十條?保險公司高級管理人員受到董事會或上級任免機構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險公司應當及時報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。
第三十一條?對于保險公司分支機構(gòu)嚴重違規(guī)應由其上級公司負領導責任的，所在地派出機構(gòu)應及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報中國保監(jiān)會批準。
第三十二條?中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復議。
第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴重、在社會上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會予以公告。
第五章 附 則
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。
第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會公布的《保險機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時廢止，其他有關保險公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準。
第一章總則
第一條為加強對金融機構(gòu)高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他有關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱金融機構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準，在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機構(gòu)。
上述金融機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設立的分支機構(gòu)、子公司和控股機構(gòu)，境內(nèi)其他中資機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設立的銀行類機構(gòu)，適用本辦法。
上述金融機構(gòu)不包括在華設立的外資金融機構(gòu)。
第三條本辦法所稱金融機構(gòu)高級管理人員，是指金融機構(gòu)法定代表人和對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L險控制起重要作用的人員。
第四條擔任金融機構(gòu)高級管理職務的人員，應接受和通過中國人民銀行任職資格審核。
中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準制和備案制兩種。適用核準制的高級管理人員任職，在任命前應獲得中國人民銀行任職資格核準文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應報中國人民銀行備案。
第五條中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。
第二章任職資格
第六條擔任金融機構(gòu)法定代表人，應是中華人民共和國公民。
第七條金融機構(gòu)高級管理人員應滿足以下條件：
（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融方針政策；
（二）熟悉并遵守有關經(jīng)濟、金融法律法規(guī)?；
（三）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；
（四）具備與擔任職務相稱的組織管理能力和業(yè)務能力；
（五）具有公正、誠實、廉潔的品質(zhì)，工作作風正派。
第八條擔任以下職務的金融機構(gòu)高級管理人員適用核準制，除應滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應具備以下條件：
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
擔任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對住房儲蓄銀行高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（四）擔任信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任境外中資銀行類機構(gòu)總代表、首席代表，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，能熟練地運用一門與所任職務相適應的外語。
（七）對其他金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照同類金融機構(gòu)辦理。
第九條對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機構(gòu)高級管理職務的擬任人，如具備擬任職務所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據(jù)具體情況個案審核。
第十條對金融機構(gòu)高級管理人員中屬于中共中央、國務院管理的干部的任職資格審核，由中國人民銀行會同中央有關部門另行規(guī)定。
對擔任國家派駐金融機構(gòu)監(jiān)事會的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據(jù)《國有重點金融機構(gòu)監(jiān)事會暫行條例》確定。
第十一條擔任以下職位的金融機構(gòu)高級管理人員，適用備案制：
（一）政策性銀行、國有獨資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機構(gòu)第一負責人。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財務會計部、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行副行長。
對住房儲蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（三）信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機構(gòu)（包括代表機構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。
（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。
（五）境外中資銀行類機構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長、董事。
（六）中國人民銀行認為需要備案的其他高級管理人員。
對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。
第十二條金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)臨時主持工作超過三個月的副職，應按正職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。
第十三條有下列情形之一的，不得擔任金融機構(gòu)高級管理人員：
（四）個人負有數(shù)額較大的債務且到期未清償?shù)模?/p>
（五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；
（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會公德不良行為，造成不良影響的；
（七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當局取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的；
（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔任金融機構(gòu)高級管理人員的。
第十四條金融機構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準，不得在黨政機關任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經(jīng)營活動。
第三章任職資格審核與管理
第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責任制對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。
（一）中國人民銀行總行負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行法人機構(gòu)；
2、國有獨資商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司法?人機構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
5、住房儲蓄銀行；
7、境外中資銀行類金融機構(gòu)。
（二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行一級、二級分支機構(gòu)；
2、國有獨資商業(yè)銀行一級、二級分支機構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營業(yè)部、直屬支行；
5、城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；
7、屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團財務公司和金融租賃公司等非銀行金融機構(gòu)。
（三）中國人民銀行中心支行負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；
2、國有獨資商業(yè)銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；
3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機構(gòu)；
4、城市商業(yè)銀行分支機構(gòu)；
5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；
6、由其監(jiān)管的非銀行金融機構(gòu)。
中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。
（四）中國人民銀行支行負責審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報中心支行審核。
金融機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）新設立時，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機構(gòu)審批行負責。
對本辦法第九條規(guī)定需要進行個案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報上一級行審核。
第十六條金融機構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向承擔任職資格審核責任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。申報材料應一式三份，包括：
（一）對擬任人進行任職資格審核的請示；
（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（三）對擬任人品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（四）擬任人身份證件復印件；
（五）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術證明復印件；
（六）中國人民銀行要求的其他資料。
上述所有書面材料必須真實、可靠。
對需要初審的，任免機構(gòu)應先向承擔任職資格初審責任的中國人民銀行分支機構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應盡快完成初審，轉(zhuǎn)報中國人民銀行審核行。
第十七條對適用核準制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應在5個工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個工作日內(nèi)無異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應在15個工作日內(nèi)完成任職資格審核。對未通過任職資格審核的擬任人，中國人民銀行應及時向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
第十八條中國人民銀行可根據(jù)需要對適用于核準制的擬任人進行考試、考察或談話。
中國人民銀行對適用于核準制的擬任人進行談話，應安排相應的人員。
第十九條金融機構(gòu)報送適用備案制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向中國人民銀行審核行提交書面報備材料。報備材料應一式三份，包括：
（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（二）擬任人身份證件復印件；
（三）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術證明復印件；
（四）中國人民銀行要求的其他資料。
第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應在10個工作日內(nèi)向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應否決其任職資格：
（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；
（二）有本辦法第十三條所列情形。
第二十一條金融機構(gòu)對高級管理人員的任免決定，應同時抄報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。
第二十二條金融機構(gòu)高級管理人員離任，其任職機構(gòu)的上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)應對該高級管理人員進行離任審計，并對其工作業(yè)績作出綜合評價。金融機構(gòu)上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)不能進行離任審計的，金融機構(gòu)應聘請中國人民銀行認可的外部審計師進行。
離任審計應全面、客觀、真實地評價離任高級管理人員。對離任后擬任職的高級管理人員，申報機構(gòu)在提交申報材料的同時，應提交離任審計報告；對因工作原因不能同時提交離任審計報告的，需經(jīng)中國人民銀行批準。
第二十三條離任審計報告至少包括以下內(nèi)容：
（一）分管業(yè)務經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等；
（二）分管業(yè)務合規(guī)合法情況；
（三）分管業(yè)務內(nèi)控建設和風險管理情況；
（四）職責范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟或刑事案件?以及本人所應承擔的責任；
（五）審計結(jié)論。
第二十四條對金融機構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級機構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動的，需要核準的金融機構(gòu)高級管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進行核準，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民銀行備案。
對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：
（二）離任審計報告結(jié)論不實；
（三）經(jīng)離任審計，離任審計對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔任金融機構(gòu)高級管理人員的。
第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準的擬任人，如果原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機構(gòu)的申報材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。
第二十六條中國人民銀行應建立金融機構(gòu)高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括如下內(nèi)容：
（一）任職資格申請材料；
（二）中國人民銀行憑以審核的有關文件、資料；
（三）中國人民銀行核準或取消任職資格的文件；
（四）金融機構(gòu)對高級管理人員作出的處分決定；
（五）其他重要資料。
第二十七條中國人民銀行應對具有不良記錄的金融機構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括：
（一）被中國人民銀行取消任職資格的；
（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；
（三）境外監(jiān)管當局認為不適合擔任高級管理職務的；
（四）有重大違規(guī)、違紀行為的；
（五）中國人民銀行認為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。
檔案內(nèi)容應包括個人履歷、身份證件復印件、相關文件資料、不良記錄書面材料等信息。
第四章任職資格取消
第二十八條金融機構(gòu)高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時期直至終身的金融機構(gòu)高級管理人員任職資格。
對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。
金融機構(gòu)高級管理人員受到本機構(gòu)董事會（理事會）或上級主管部門根據(jù)本機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級管理人員任職資格。
第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負有個人責任或直接領導責任的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：
（一）因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)性的嚴重虧損；
（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監(jiān)管；
（六）被依法追究刑事責任；
（七）其他中國人民銀行認定應取消任職資格的情形。
第三十條對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀行為及其他不宜擔任金融機構(gòu)高級管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。
第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機構(gòu)高級管理人員，應采用適當形式，進行公開或內(nèi)部通報。
第三十二條中國人民銀行做出取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機構(gòu)不服，可向中國人民銀行申請行政復議。
第五章附則
第三十三條對違反本辦法有關規(guī)定，存在以下情形之一的金融機構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關法規(guī)、規(guī)定給予處罰：
（一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報任職資格審核；
（二）向中國人民銀行提交虛假申報材料；
（三）未及時向中國人民銀行抄報高級管理人員任免決定；
（四）未及時向中國人民銀行抄報對高級管理人員紀律處分決定；
（五）其他違反本辦法的情形。
第三十四條中國人民銀行在本辦法實施前頒布的有關文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。
第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實施細則。
第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。
第三十七條本辦法自公布之日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇二
本期培訓為期2天,培訓內(nèi)容包括:。
(一)證券公司全面風險管理;。
(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(五)債券業(yè)務發(fā)展與監(jiān)管;。
(六)新三板業(yè)務監(jiān)管;。
(七)報價系統(tǒng)otc;。
(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產(chǎn)證券化;。
(九)私募資管新規(guī)介紹;。
(十一)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
培訓師資包括:中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,上交所、股轉(zhuǎn)公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中證報價及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機構(gòu)部門相關部門負責人。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇三
取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應從事證券或證券相關工作5年或金融工作8年或經(jīng)濟工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；熟悉有關證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責所必備的經(jīng)營管理知識和組織協(xié)調(diào)能力；法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的，不得擔任證券公司的高級管理人員：
公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經(jīng)營活動而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；個人或家庭負有較大的債務且到期未清償?shù)?；被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；中國證監(jiān)會規(guī)定的不宜擔任高級管理人員的其他情形。
附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務之日起未逾5年；因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
“先己”與公司高管必修的素質(zhì)
作為公司的高級管理人員，占盡了公司的各種資源，包括人力、物力、財力、信息、企業(yè)文化等各個方面，那么如何才能通過自己的努力利用好、優(yōu)化好公司的現(xiàn)存資源，管理好公司，達成公司的近期以至遠期目標呢？我認為“先己”是第一要務。
何謂“先己”？“先己”就是加強自身素質(zhì)的修養(yǎng)，只有把自身的素質(zhì)提高了，才能做好其他事情。這對于公司的高級管理人員尤為重要。有很多公司的高級管理人員經(jīng)常抱怨手下的員工如何的懶惰、如何的笨拙、如何的不聽指揮，但糾其根本原因，還在于管理者自身的素質(zhì)，沒有使公司現(xiàn)有資源發(fā)揮極至，或沒有使公司現(xiàn)有資源的缺憾部分得到及時的修正。
“先己”出自《呂氏春秋.季春紀第三》：湯問於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹對曰：“欲取天下，天下不可取；可取，身將先取?！狈彩轮荆叵戎紊?，嗇其大寶。用其新，棄其陳，腠理遂通。精氣日新，邪氣盡去，及其天年。此之謂真人。伊尹的觀點是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要將自身治理好。在《呂氏春秋》這一篇中，孔子和伊尹的觀點相同：孔子見魯哀公，哀公曰：“有語寡人曰：‘為國家者，為之堂上而已矣。’寡人以為迂言也。”孔子曰：“此非迂言也。丘聞之，得之於身者得之人，失之於身者失之人。不出於門戶而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可見，孔子的觀點更鮮明直接：自身治理好的人，百姓就擁護；自身治理不好的人，就會失去人心，要做到不出門就能治理好天下，只能返還到先治理自身這個根本。
兩千兩百年前記載的這些先哲們的思想，對于今天的公司管理，一樣具有現(xiàn)實的指導意義。那么作為公司的高級管理人員，都哪些必備的素質(zhì)需要“先己”呢？以下五個方面的素質(zhì)應重點修養(yǎng)：
第一、良好的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。這是處理具體問題時需要的必備素質(zhì)。組織是起點，協(xié)調(diào)是過程控制，溝通是保證協(xié)調(diào)的手段。公司的高級管理人員應著重于員工的工作組織分配、協(xié)調(diào)控制，而不是事無巨細恭身為之。我們有許多公司高管，都是工作狂，他們在管理的同時，還自己做許多具體的業(yè)務工作，這大不可取，暫不說工作只是謀生的手段，工作之余應把更多的時間留給自己享受生活，就工作分工而言，具體工作應該留給具體的業(yè)務人員去做，否則，就是人力資源的浪費，久而久之，就會造成手下人員失去責任心和工作熱情，公司也就管理不好。
那么實現(xiàn)這一理想素質(zhì)的標準是什么呢？《孫子兵法.軍爭篇》記述了這樣一段：《軍政》曰：“言不相聞，故為之金鼓；視不相見，故為之旌旗。”夫金鼓旌旗者，所以一民之耳目也。民既專一，則勇者不得獨進，怯者不得獨退，此用眾之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行軍布陣一樣，使大家行動一致有效，工作積極的不要越權(quán)，工作不積極的也不能懶惰，每個人都要盡自己所能做好本職。
第二、對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力。這一能力可以解釋為預見性。是基于對大量信息、知識的掌握為實現(xiàn)前提的。公司是以盈利為目標的，利潤的指標可以分解為階段性的具體工作，而具體工作的實現(xiàn)又要付出成本的代價。管理者良好的預見性，就可以在早期掌握事物未來的發(fā)展脈搏，早做決策，決策的提前，成本往往會變低。
第三、感染力。公司高管的感染力會營造一種氛圍，這應是屬于企業(yè)文化的部分。在日常的經(jīng)營管理中，會遇到形形色色的沖突和矛盾，管理就是要不斷地解決這些沖突和矛盾，貫徹自己的觀念想法，貫徹的過程，良好的感染力素質(zhì)，會使你的協(xié)調(diào)工作變得卓有成效。
第四、成熟的人生哲學。這是屬于“先己”的世界觀部分，自己人生哲學的修養(yǎng)，是增強感染力的保證。有好多涉及公司管理的具體問題的解決，有時并不需要用具體的方法，人生哲學這宏觀的東西，往往是處理實際癥結(jié)的最佳良藥。成熟的人生哲學，代表一個管理者對事物鮮明的觀點和認識，相信每一個員工都希望有一個觀點鮮明的上司共事。
第五、良好的道德修養(yǎng)與忍耐力。道德修養(yǎng)是“先己”的首要一課。良好的道德與忍耐力，會營造一種陽光的工作氛圍，而忍耐力又表現(xiàn)為對具體事情的堅韌執(zhí)著和對人的寬和大度。道德修養(yǎng)和忍耐力的培養(yǎng)，都會增加管理者的為人魅力，在某種意義上講，做事要先做人，如經(jīng)商要講究誠、信，而誠信也是做人的基本要求。
以上這五點“先己”素質(zhì)，道德修養(yǎng)與人生哲學是增強管理者感染力的基礎，而感染力的培養(yǎng)，又有利于加強組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力的提高，是高效組織、協(xié)調(diào)、溝通工作科學性、合理性的、有效性的重要保證。
你會夢想自己有朝一日坐上高管的位置嗎？現(xiàn)在就開始朝著那個方向努力吧。中層管理人員可以在未來的'五年或者十年里拿出一些行動來增加自己成為部門主管或者首席執(zhí)行長的機會。這些辦法包括實現(xiàn)某些目標和掌握某些招聘人員認為是高管需具備的素質(zhì)。以下是幫助你起步的七條建議：
1. 積累多方面經(jīng)驗
不要僅僅局限于你的工作、角色，甚至你所從事的領域——在一段時間內(nèi)嘗試至少做二種或三種不同的工作。人力資源部門的負責人和招聘人員在招聘高管時，特別看重那些具有多方面工作經(jīng)驗的人。甚至在不同的城市或國家工作過也會被考慮在內(nèi)，因為它可以表明你的適應能力。
新德里國際管理學院(international management institute)人力資源專業(yè)的教授薩蒂什?卡爾拉(satish kalra)說，如今，滾石不生苔的說法已經(jīng)不適用了，它會生出更多的苔。如果已經(jīng)嘗試做過一些事情……那么你就擁有了做那些事情的第一手經(jīng)驗。
理想的做法是你應該努力獲得一些銷售或者其他面向客戶的工作經(jīng)驗，從而了解客戶是如何看待你們公司的產(chǎn)品或服務的。
不幸的是，招聘人員說，人們通常不愿意變換自己的工作崗位或者工作地點，而是設法維持現(xiàn)狀。如果你所從事的是資訊技術或者人力資源等領域，變換崗位的確比較困難，但是那只能說明你需要更加努力。繼續(xù)深造或者在公司內(nèi)部橫向調(diào)動會有所幫助。
2. 有所專長
這一點聽起來可能和上面提到的內(nèi)容有些矛盾，但是專家表示，在理想情況下你至少應該成為某一個崗位上的專家。那對你贏得同事和下級的尊重大有幫助。
位于古爾岡(gurgaon)的諾姆管理咨詢公司(noam management consulting)的董事長阿帕娜?莎瑪(aparna sharma)說，廣泛地接觸不同的工作非常重要，但與此同時，在某一個領域具有專業(yè)技能才是關鍵。
所以，如果你是一位金融領域的專業(yè)人士，那么就要一直從事那個領域的工作，直到你成為該領域的專家或者權(quán)威。然后，你就可以考慮短期地做一兩項其他的工作，從而對它們的運作方式有一個大致的了解。
3. 繼續(xù)深造
接受在職教育能夠幫助你的事業(yè)取得進步。
學習的內(nèi)容取決于你希望實現(xiàn)的目標。
一個顯而易見的選擇就是報名參加行政或全職管理項目的學習，從而了解經(jīng)營策略、企業(yè)發(fā)展等知識。要不然，你可以參加領導力發(fā)展或者人員管理的專業(yè)課程，這都是一名高管必須具備的技能。
位于孟買的3p consultants pvt. ltd.國際獵頭公司的執(zhí)行董事尼爾密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你還可以選擇一個與你現(xiàn)在所從事的工作完全不同的領域。教育也能發(fā)揮橋梁作用，讓你的職業(yè)生涯發(fā)生轉(zhuǎn)變。
他建議，在至少有了五年到七年的工作經(jīng)驗后去一家口碑不錯的院校接受這樣的教育。
4. 勇于冒險
被大人物注意到的一個簡單辦法就是勇于承擔有難度的項目。也許公司正在物色人選在一座偏遠的小城啟動一項新的計劃，或者你打破常規(guī)想到了一個可以提高團隊生產(chǎn)力的好主意。
那就去努力爭取吧。你需要承擔可能的風險。當然，那意味著在一段時間內(nèi)你的生活可能會不盡如人意或者過得非常辛苦，但是回報也可能是非常豐厚的。在招聘高管的時候，人力資源部門的負責人和招聘人員通常會尋找有學習意愿而且做事情不拘一格的人。
5. 加入新興企業(yè)
如果你現(xiàn)在的公司無法讓你大膽嘗試新的東西，那么你最好的選擇可能是加入一家新興企業(yè)。這是一種冒險的極端情況，因為它可能意味著你的工資會有所降 低（如果你還能領到工資的話），而且失敗的可能性很大。但是，它卻是在短時期內(nèi)了解企業(yè)運行、人員管理和其他一些事情的一條很好的途徑。
帕瑞克說，初創(chuàng)不久的公司總是缺少人手，所以你需要成為一個多面手，而且能夠處理一些日常的危機。他補充說，在一家新興企業(yè)工作兩年相當于在一家大公司里工作五年。
瑪莎說，一個不太冒險的辦法就是與小企業(yè)主多多溝通，因為他們了解從現(xiàn)金管理到市場銷售的每一個環(huán)節(jié)。
6. 與時俱進
要想當上高管，你需要了解很多關于你所從事的行業(yè)乃至相關行業(yè)正在發(fā)生的事情。
國際管理學院的卡爾拉教授表示，如今，很多工作都變成了知識驅(qū)動型。他注意到現(xiàn)在的制造業(yè)高度依賴正在日新月異發(fā)展的技術。一個跟不上時代的管理人員幾乎沒有可能坐上高管的位置。
你還需要了解世界上從全球經(jīng)濟到貨幣政策等更廣范圍內(nèi)發(fā)生的事情，特別是當你所在的公司擁有國際業(yè)務的話。
7. 建立社交網(wǎng)路
不論在世界上的任何地方，建立社交網(wǎng)路都是事業(yè)獲得成功的關鍵。對于通常不公開對外打出廣告的高層職務，情況更是如此。如果你認識合適的人，而且認識足夠多這樣合適的人，那么當有空缺職位出現(xiàn)的時候，你就會更加輕松地獲悉了。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇四
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。
(五)個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。
董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。
第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：
(一)挪用公司資金;。
(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;。
(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;。
(七)擅自披露公司秘密;。
(八)違反對公司忠實義務的其他行為。
董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。
第一百四十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第一百五十條股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當列席并接受股東的質(zhì)詢。
董事、高級管理人員應當如實向監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。
第一百五十一條董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
第一百五十二條董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇五
本方案適用于xx公司或分支公司董事會董事會聘用的下列員工：
1.各分支公司總經(jīng)理；
2.各分支公司副總經(jīng)理；
3.其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員。
二、考核形式及收入構(gòu)成。
1.收入形式。
以上人員均實行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。
2.收入構(gòu)成。
高管人員年薪收入由基準年薪、風險收入兩個部分組成。
三、考核指標及基數(shù)。
1.考核指標。
考核指標以凈資產(chǎn)收益率為主，結(jié)合考核發(fā)展進度、職工收入等指標。
2.指標基數(shù)。
（1）凈資產(chǎn)收益率：7%；
（2）發(fā)展進度：當年實現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；
（3）職工收入：職工當年人均收入比上年增加5%。
四、基準年薪標準。
在完成以上考核指標基數(shù)的前提下，各類高管人員基準年薪標準如下：
1.總經(jīng)理：12萬/年。
2.副總經(jīng)理：7.2萬/年。
3.其他：6萬/年。
五、風險收入考核辦法。
風險收入=凈資產(chǎn)收益率對應計提的風險收入×（1-復合指標扣減率）。
1.總經(jīng)理考核辦法。
（1）凈資產(chǎn)收益率：低于7%折算所產(chǎn)生的利潤率按0.6%的比例扣減基準年薪；超過7%部分折算所產(chǎn)生的利潤率，超過額度在1000萬元之內(nèi)的，按0.5%的比例計提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計提。
（2）發(fā)展速度：若公司當年實現(xiàn)主營收入低于上年實現(xiàn)主營收入，扣減風險收入的5%。
（3）職工收入：若職工當年人均收入比上年增長低于5%，扣減風險收入的10%。
2.副總經(jīng)理及其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員考核辦法。
上述人員的風險收入根據(jù)各人工作績效情況在總經(jīng)理實得風險收入總額的比例幅度內(nèi)由董事會進行評估考核計提（或扣減）。
各人比例幅度如下：
（1）副總經(jīng)理：50%——60%。
（2）其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員：45%——55%。
六、單項獎罰考核辦法。
xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員在任期內(nèi)實現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會確定對相關人員另行實行一次性單項特殊獎勵；如投資、經(jīng)營決策、招商引資等事項造成重大失誤或損失，則予以單項扣罰。
七、年薪收入評估考核程序。
3.董事會根據(jù)測評意見對評估對象進行評估審議后，確定各人風險收入金額；
4.董事會對評估考核結(jié)果按規(guī)定予以說明。
八、其他事項。
3.經(jīng)營層高管人員年薪在計提的工資總額（效益工資）中列支；
10.本方案的基準年薪可考慮地域和物價差異，但上下浮動控制在8%之內(nèi)，并必須由董事會審議通過，方可實行。
九、本方案實施時間為20xx年12月31日——20xx年12月31日。
十、本方案經(jīng)董事會審議通過后生效。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇六
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學歷、學位證明復印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?？疾?、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構(gòu)應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責所需要的時間;。
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應當具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應當包括：
(二)相關會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務的，應當向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務的相關情況。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關機關調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務;。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑眨?/p>
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構(gòu)。相關高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
任職機構(gòu)應當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應當配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
第五章法律責任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇七
第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應自覺學習《公司法》、《證券法》及國家有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng),增強法律意識和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營意識,掌握最新政策導向和經(jīng)濟發(fā)展趨勢。
第二章聲明與承諾。
第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當按照相關規(guī)定向深圳證券交易所及公司董事會提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職(含續(xù)任)期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的,應當自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向深圳證券交易所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
(三)遵守并促使公司遵守《公司章程》;。
(四)深圳證券交易所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。監(jiān)事還應當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。
第三章忠實義務和勤勉義務。
(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn);。
(二)不得挪用公司資金;。
(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以某個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲;。
(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定,未經(jīng)股東大會或董事會同意,將公司資金借貸他。
人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保;。
(五)不得違反《公司章程》的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意,與公司訂立合同或者進行交易;。
(七)不得接受與公司交易的傭金據(jù)為己有;。
(八)不得擅自對外披露公司秘密;。
(九)不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益;。
(十)其他依照法律、法規(guī)和規(guī)章制度不得或者不應當從事的事項或行為。
第八條公司董事對公司負有下列勤勉義務:。
(二)公平對待所有股東;。
(五)應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整;。
(六)應當如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán);。
(七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務。公司高級管理人員應遵守本條第(五)項至第(七)項規(guī)定的勤勉義務。
第九條監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負有忠實義務和勤勉義務,不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn)。
公司監(jiān)事應對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督,維護公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事和高級管理人員存在違反法律、法規(guī)和《公司章程》的行為,應向監(jiān)事會報告,并由監(jiān)事會向董事會、股東大會報告或者接向證券監(jiān)管機構(gòu)及有關部門報告。
第四章信息披露與信息保密。
第十條董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證公司信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第十一條公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見,監(jiān)事會應當提出書面審核意見,說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。
董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的,應當陳述理由和發(fā)表意見,并予以披露。
第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當勤勉盡責,關注信息披露文件的編制情況,保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。
第十三條董事應當了解并持續(xù)關注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。監(jiān)事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督;關注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的,應當進行調(diào)查并提出處理建議。
高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。
第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第十五條董事、監(jiān)事、高級管理人員參加股東大會、董事會、監(jiān)事會及總經(jīng)理辦公室會議,如無傳達義務,一律不得透露會議內(nèi)容,否則將依法承擔法律責任。
第十六條董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受新聞媒體采訪或交流時,應謹慎言行,對可能引起公司股票二級市場價格波動或影響公司形象的重大機密和敏感話題,未經(jīng)董事長或董事會授權(quán),一律回避。
第五章買賣公司股份。
第六章離職。
第十八條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交書面辭職報告。如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數(shù)時,在改選出的董事就任前,原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的.規(guī)定,履行董事職務。
第十九條監(jiān)事任期屆滿未及時改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務。
第二十條董事、監(jiān)事、高級管理人員提交辭職報告或任期屆滿,其對公司和股東負有的義務在其辭職報告尚未生效或生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當然解除,其對公司商業(yè)秘密負有的保密義務在任期結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務的持續(xù)期間根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時間的長短,以及與公司的關系在何種情況和條件下結(jié)束而定。
第七章參加會議相關事項。
第二十一條董事、監(jiān)事、高級管理人員在召開有關會議前,應仔細閱讀該次會議相關資料并提出中肯建議或意見,不得敷衍了事。在參加會議時,應本著勤勉盡責的精神,積極提出建議和意見。
第二十二條公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出席公司股東大會,經(jīng)理和其他高級管理人員應當列席董事股東大會。
董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會會議,視為不能履行職責,董事會應當建議股東大會予以撤換。
第二十三條董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
第八章獨立董事特別行為規(guī)范。
第二十四條獨立董事應當獨立公正地履行職責,不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位和個人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項存在影響其獨立性的情況,應向公司申明并實行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響獨立性的情形的,應及時通知公司,必要時應提出辭職。
第二十五條獨立董事應充分行使下列特別職權(quán):。
(二)向董事會提議聘用或解聘會計師事務所;。
(三)向董事會提請召開臨時股東大會;。
(四)提議召開董事會;。
(五)獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu);。
(六)在股東大會召開前征集投票權(quán)。
獨立董事行使上述職權(quán)應取得全體獨立董事的二分之一以上同意。
第二十六條獨立董事應當對下述公司重大事項發(fā)表同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由和無法發(fā)表意見及其理由的獨立意見:。
(一)提名、任免董事;。
(二)聘任解聘高級管理人員;。
(四)公司董事會未作出現(xiàn)金利潤分配預案;。
(六)獨立董事認為有可能損害社會公眾股股東合法權(quán)益的事項;。
(七)《公司章程》規(guī)定的其他事項。
第二十七條獨立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時,應當積極主動履行盡職調(diào)查義務,必要時應聘請中介機構(gòu)進行專項調(diào)查:。
(一)重要事項未按規(guī)定提交董事會審議;。
(二)未及時履行信息披露義務;。
(三)公開信息中存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;。
(四)其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會公眾股股東權(quán)益的情形。
第二十八條除參加董事會會議外,獨立董事每年應保證不少于十五天的時間,對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場調(diào)查。
第二十九條出現(xiàn)下列情形之一的,獨立董事應當發(fā)表公開聲明:。
(一)被公司免職,本人認為免職理由不當?shù)?。
(二)由于公司存在妨礙獨立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨立董事辭職的;。
(三)董事會會議材料不充分時,兩名以上獨立董事書面要求延期召開董事會會議或延。
期審議相關事項的提議未被采納的;。
(四)對公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會報告后,董事會未采取有效措施的;。
(五)嚴重妨礙獨立董事履行職責的其他情形。
第三十條獨立董事應當向公司年度股東大會提交述職報告,述職報告應包括以下內(nèi)容:。
(一)上年度出席董事會及股東大會次數(shù)及投票情況;。
(二)發(fā)表獨立意見的情況;。
(三)保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作;。
(四)履行獨立董事職務所做的其他工作,如提議召開董事會、提議聘用或解聘會計師事務所、獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等。
第三十一條獨立董事應當通過《獨立董事工作筆錄》對其履行職責的情況進行書面記載。
第九章董事長特別行為規(guī)范。
第三十二條董事長應積極推動公司內(nèi)部各項制度的制訂和完善,加強董事會建設,確保董事會會議依法正常運作,依法召集、主持董事會會議并督促董事親自出席董事會會議。
第三十三條董事長應嚴格董事會集體決策機制,不得以個人意見代替董事會決策,不得影響其他董事獨立決策。
第三十四條董事長在其職責范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)利時,遇到對公司經(jīng)營可能產(chǎn)生重大影響的事項時,應當審慎決策,必要時應提交董事會集體決策。對于授權(quán)事項的執(zhí)行情況應當及時告知全體董事。
董事長不得從事超越其職權(quán)范圍(包括授權(quán))的行為。
第三十五條董事長應積極督促董事會決議的執(zhí)行,及時將有關情況告知其他董事,情況發(fā)生變化的,應及時采取措施。
第三十六條董事長應當保證獨立董事和董事會秘書的知情權(quán),為其履行職責創(chuàng)造良好的工作條件,不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。
第三十七條出現(xiàn)下列情形之一的,董事長應向全體股東發(fā)表個人公開致歉聲明:。
(一)公司被中國證監(jiān)會行政處罰的;。
(二)公司被深圳證券交易所公開譴責的。情節(jié)嚴重的,董事長應引咎辭職。
第十章其他。
第三十八條對上級主管部門提出的詢問和查辦的事宜,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應積極配合,及時答復,并提供相關資料和文件。
第三十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員不得擅自將親屬安排在公司管理層內(nèi)任職,也不得擅自安排親屬擔任下屬企業(yè)主要負責人,并不得同意和擅自向其親屬投資的企業(yè)提供貸款擔保。
第四十條董事、監(jiān)事、高級管理人員在社會公眾場所,應嚴格要求自己,注意儀表和言行,自覺維護公司的形象和聲譽。
第四十一條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或董事會的合法授權(quán),任何董事不得以個人名義代表公司或董事會行事。董事以個人名義行事時,在第三方合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下,該董事應當事先聲明其立場和身份。
第四十二條董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計劃中的合同、交易、安排有關聯(lián)關系時(聘任合同除外),不論有關事項在一般情況下是否需要董事會批準同意,均應當盡快向董事會披露其關聯(lián)關系的性質(zhì)和程度。除非有關聯(lián)關系的董事按照本條前款的要求向董事會作了披露,并且董事會在不將其計入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會議批準了該事項外,公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對方是善意第三人的情況下除外。
第四十三條如果公司董事在公司首次訂立有關合同、交易、安排前以書面形式通知董事會,聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達成的合同、交易、安排與其有利益關系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關董事視為做了前條所規(guī)定的披露。
第四十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在履行職責過程中,除應當遵守國家的有關法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定外,還應當嚴格遵守本行為準則。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件、《公司章程》及本準則的規(guī)定,給公司造成損失的,應當承擔賠償責任。
第四十五條本行為準則由董事會負責解釋。
第四十六條本行為準則經(jīng)股東大會審議通過后生效。
本制度修訂狀況明細表修訂次數(shù)修訂日期審議通過狀態(tài)
xxx0年3月制定經(jīng)xxx0年3月25日召開的第二屆董事會第八次會議審議通過。
1.小學教師行為準則范本。
2.商場導購員服務準則范本。
3.幼兒教師行為準則范本。
4.公司財務處理準則范本。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇八
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的'合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
[1][2][3][4][5][6]。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇九
第一條為了規(guī)范xxxxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為,完善公司治理,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠信建設指引》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《xxxxx股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定,特制定本行為準則。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關于證券上市審核的規(guī)定;掌握關于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關于證券公司設立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標和禁止為其關聯(lián)人提供融資、擔保的有關規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標不符合規(guī)定時，國務院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責義務的規(guī)定;熟悉國務院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關規(guī)定;熟悉國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務;了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關于相關證券違法行為法律責任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設立與變更的相關規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時的業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握有關證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責人的相關規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風險的規(guī)定;掌握關于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務等相關規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務情況、財務狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關規(guī)定;了解證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務許可的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關司法程序的規(guī)定;了解證券公司風險處置過程中相關機構(gòu)或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當事人行使權(quán)利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應包括的一般條款;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務;了解有關委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務;了解有關委托事務報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責任規(guī)定;熟悉有關解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務。
了解擔保的方式;熟悉擔保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務的規(guī)定;了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務的法律責任。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十一
第一條為加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。
第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
第二章證券公司的設立、變更和終止。
第四條經(jīng)紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的代理買賣;。
(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。
(三)證券代保管、鑒證;。
(四)代理登記開戶。
第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業(yè)務外，還可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的自營買賣;。
(二)證券的承銷;。
(三)證券投資咨詢(含財務顧問);。
(四)受托投資管理;。
(五)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
證券公司不得從事b股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第六條設立經(jīng)紀類證券公司，除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，除應當具備第六條規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng);。
(三)有十名以上計算機專業(yè)技術人員并能確保硬件設備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;。
第八條設立綜合類證券公司除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(三)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第九條證券公司的股東資格應當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會認定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;。
(二)累計虧損達到注冊資本百分之五十的;。
(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆盏?。
(四)或有負債總額達到凈資產(chǎn)百分之五十的;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十條經(jīng)紀類證券公司達到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。
第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定申請設立分公司、證券營業(yè)部、證券服務部等分支機構(gòu)。
第十二條綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業(yè)務的子公司的，應當在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務范圍內(nèi)提出申請。
設立子公司必須符合公司法及有關法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十三條設立受托投資管理業(yè)務的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備相應類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關條件。
第十四條設立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業(yè)務的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關條件。
第十五條境內(nèi)證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第十六條境外機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設立中外合營證券公司。
中外合營證券公司的業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第十七條證券公司變更下列事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機構(gòu);。
(二)變更業(yè)務范圍;。
(三)增加或者減少注冊資本;。
(四)證券營業(yè)部異地遷址;。
(五)修改公司章程;。
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);。
(七)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十八條證券公司變更下列事項，應當在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案：
(一)變更公司名稱;。
(二)變更總公司、分公司的住所;。
(三)證券營業(yè)部和證券服務部的同城遷址;。
(四)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實之日起一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務必須取得相應的證券從業(yè)資格。
第二十一條申請證券從業(yè)資格應當具備下列條件：
(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。
(二)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;。
(三)具有大學?？埔陨蠈W歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。
(四)通過中國證監(jiān)會或其認可機構(gòu)組織的資格考試;。
(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。
(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務有關的行政處罰的;。
(三)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
(四)中國證監(jiān)會認定的不適合從事證券業(yè)務的其他情形。
(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。
(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。
(二)因從事非法經(jīng)營活動受到行政處罰未逾3年的;。
(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。
(四)個人或家庭負有較大的債務且到期未清償?shù)?。
(五)對被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
第二十五條中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)負責對證券公司從業(yè)人員進行注冊及日常監(jiān)督管理。
第四章內(nèi)部控制與風險管理。
第二十六條證券公司應當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。
第二十七條證券公司應當建立獨立董事制度。證券公司有下列情況之一時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：
(一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔任時;。
(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時;。
(三)證券公司主管部門、股東(大)會或中國證監(jiān)會認為必要時。
前款所稱獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨立性關系的董事。
第二十八條證券公司應當加強內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會的要求，建立嚴格的內(nèi)部控制制度。
第二十九條證券公司應當建立有關隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
第三十條綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構(gòu)，證券經(jīng)紀公司應當設立合規(guī)審查崗位，負責對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應當在中國證監(jiān)會備案。
第三十一條證券公司應當要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進行定期評審并聘請會計師事務所對公司內(nèi)部控制進行年度評審，及時發(fā)現(xiàn)和改進存在的問題，防范和化解風險。
第三十二條證券公司不得興辦實業(yè)，不得購置非自用不動產(chǎn)。
本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應當依照有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行清理。
第三十三條證券公司必須遵守下列財務風險監(jiān)管指標：
(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動性的部分，有關凈資本的計算規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。
(二)證券公司凈資本不得低于其對外負債的百分之八。
(三)證券公司流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。
(四)綜合類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。
(五)經(jīng)紀類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。
第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策：
(一)凈資本低于中國證監(jiān)會規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。
(二)凈資本低于證券公司對外負債的百分之十的;。
(三)證券公司流動資產(chǎn)余額低于流動負債余額的百分之一百二十的;。
(四)綜合類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)八倍的;。
(五)經(jīng)紀類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)二倍的。
第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達到第三十三條規(guī)定的要求時，應在一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務直至責令其停業(yè)整頓。
第三十六條證券公司應按有關規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補證券交易等損失。
第五章日常監(jiān)管。
第三十七條證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應當將《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》或者《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
除中國證監(jiān)會依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條證券公司應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。
第三十九條證券公司從事證券業(yè)務應當遵循公平競爭的原則，其收費標準不得違反國家有關部門的規(guī)定。
第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財政主管部門制定的財務、會計制度，建立健全的財務、會計管理辦法，不得在法定會計賬冊外設立賬冊。
第四十一條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其財務報告進行審計。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所名單報中國證監(jiān)會備案;證券公司更換聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，必須在更換后的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并說明原因。
中國證監(jiān)會可以要求證券公司更換會計師事務所。
第四十二條證券公司應當按照中國證監(jiān)會的要求報送財務報表、業(yè)務報表和年度報告。
第四十三條中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。中國證監(jiān)會對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。
第四十四條中國證監(jiān)會可以對證券公司進行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復制或者封存有關文件、賬冊、報表、憑證和其他資料。
證券公司及有關人員對中國證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第四十五條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條中國證監(jiān)會可要求證券公司聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由證券公司支付;中國證監(jiān)會也可以聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由中國證監(jiān)會支付。
第六章附則。
第四十七條本辦法自3月1日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十二
第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》。
第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
第七十條期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。
第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
第七十二條客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十三條期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送有關期貨保證金信息的，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。
第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十三
第三十三條期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。
第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)。
第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關調(diào)查、采取強制措施；
（六）變更名稱；
（七）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；
（八）被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)；
（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；
（三）財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；
（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列職責：
（二）審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。
第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。
監(jiān)事和高級管理人員應當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。
第四十一條期貨公司應當按照《公司法》的`規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。
第四十二條期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
第四十三條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。
期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十四
1、公司高級管理人員按崗位和職責享受綜合年薪。綜合年薪由基本年薪、績效年薪兩部分組成；標準為總經(jīng)理年薪50萬、副總經(jīng)理年薪分20萬和18萬兩個等級，其中，基本年薪占綜合年薪的80%，按月發(fā)放，績效年薪占綜合年薪的20%，在次年初，依據(jù)公司年度綜合業(yè)績指標完成情況及各自簽訂的《年度目標責任書》所確定指標的完成情況掛鉤兌現(xiàn)。高級管理人員同時擔任董事監(jiān)事職務的不另領取薪酬。
2、在公司擔任經(jīng)營管理職務的`董事、監(jiān)事按照經(jīng)營管理職務領取薪酬。
3、公司董事、監(jiān)事、董事會秘書享受工作津貼，工作津貼標準為：獨立董事每年。
3萬元人民幣；非獨立董事每年3萬元人民幣；監(jiān)事會主席每年3萬元人民幣，監(jiān)事每年2萬元人民幣，董事會秘書每年3萬元人民幣。
4、獨立董事出席公司董事會、股東大會等按《公司法》和《公司章程》相關規(guī)定行使職責所發(fā)生的合理費用由公司承擔。
5、對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經(jīng)營管理工作中取得重大突出成績的，董事會薪酬委員會可以向董事會提出給予有關人員以單項特別獎勵。
重慶新世紀游輪股份有限公司董事會。
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