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違規(guī)經營責任認定報告篇一
第二十三條中央企業(yè)經營管理有關人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究其相應責任。違規(guī)經營投資責任根據工作職責劃分為直接責任、主管責任和領導責任。
第二十四條直接責任是指相關人員在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果起決定性直接作用時應當承擔的責任。
企業(yè)負責人存在以下情形的，應當承擔直接責任：
(一)本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)、國有資產監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內部管理規(guī)定。
(二)授意、指使、強令、縱容、包庇下屬人員違反國家法律法規(guī)、國有資產監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內部管理規(guī)定。
(三)未經規(guī)定程序或超越權限，直接決定、批準、組織實施重大經濟事項。
(四)主持相關會議討論或以其他方式研究時，在多數人不同意的情況下，直接決定、批準、組織實施重大經濟事項。
(五)將按有關法律法規(guī)制度應作為第一責任人(總負責)的事項、簽訂的有關目標責任事項或應當履行的其他重要職責，授權(委托)其他領導人員決策且決策不當或決策失誤等。
(六)其他應當承擔直接責任的行為。
第二十五條主管責任是指相關人員在其直接主管(分管)工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果應當承擔的責任。
第二十六條領導責任是指企業(yè)主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果應當承擔的責任。
第二十七條中央企業(yè)所屬子企業(yè)違規(guī)經營投資致使發(fā)生本條第二款、第三款所列情形的，上級企業(yè)經營管理有關人員應當承擔相應的責任。
上一級企業(yè)有關人員應當承擔相應責任的情形包括：
(一)發(fā)生重大資產損失且對企業(yè)生產經營、財務狀況產生重大影響的。
(二)多次發(fā)生較大、重大資產損失，或造成其他嚴重不良后果的。
除上一級企業(yè)有關人員外，更高層級企業(yè)有關人員也應當承擔相應責任的情形包括：
(一)發(fā)生違規(guī)違紀違法問題，造成資產損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的。
(二)在一定時期內多家所屬子企業(yè)連續(xù)集中發(fā)生重大資產損失，或造成其他嚴重不良后果的。
第二十八條中央企業(yè)違反規(guī)定瞞報、漏報或謊報重大資產損失的，對企業(yè)主要負責人和分管負責人比照領導責任和主管責任進行責任認定。
第二十九條中央企業(yè)未按規(guī)定和有關工作職責要求組織開展責任追究工作的，對企業(yè)負責人及有關人員比照領導責任、主管責任和直接責任進行責任認定。
第三十條中央企業(yè)有關經營決策機構以集體決策形式作出違規(guī)經營投資的決策或實施其他違規(guī)經營投資的行為，造成資產損失或其他嚴重不良后果的，應當承擔集體責任，有關成員也應當承擔相應責任。
違規(guī)經營責任認定報告篇二
為確保集團公司責任追究工作全面覆蓋，根據省政府^v^組織召開的違規(guī)經營投資責任追究體系建設工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知精神，研究落實追責工作體系建設相關事宜，并成立責任追究工作領導小組，設置工作辦公室，抽調人員組成專門機構，統(tǒng)籌開展相關工作。同時，要求各權屬企業(yè)及相關單位按照文件精神設置相應機構，設置專責部門和專職人員，確保違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設穩(wěn)步推進。
具體情況集團公司責任追究工作領導小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內容和任務，確保改革目標任務落地。
（一）組織體系方面。
一是成立責任追究工作領導機構。集團公司建立健全組織體系，加強工作領導，成立責任追究工作領導小組，負責批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實施等工作。
二是成立責任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責任追究歸口管理部門，按照有關工作程序負責具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責承辦相關違規(guī)追責工作。
三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內部違規(guī)經營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經營核查工作組，負責具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關支持保障工作等。
四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎上，擬與第三方中介機構合作，建立能有效對企業(yè)投資風險和資產損失進行科學評估的工作平臺。
五是探索設立其他相關機制。在推進違規(guī)經營投資責任追究工作過程中，結合實際嘗試建立損失認定、責任認定、離職退休人員違規(guī)責任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設方面。
一是制定違規(guī)經營投資責任追究制度。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作，規(guī)范違規(guī)經營投資責任追究行為，實現有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了xxx集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法。
二是加強配套制度建設。為健全完善責任追究工作規(guī)則，集團公司根據省政府^v^通知要求并結合工作實際，制定xxx集團有限公司違規(guī)經營投資問題和線索查處工作指引，形成高效有力的工作機制。
三是強化權屬企業(yè)責任追究相關制度建設。集團公司規(guī)定權屬企業(yè)結合實際合理設置責任追究機構，配備責任追究工作人員。出臺專項制度，細化權屬企業(yè)責任追究范圍、資產損失標準、責任認定和責任追究處理等，將責任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責力度方面。
一是開展違規(guī)經營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經營投資自查工作，發(fā)現問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責任追究工作領導小組辦公室上報工作情況。
二是實行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團違規(guī)經營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結后予以對賬銷號。
三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關違規(guī)經營內容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經營投資風險教育預防。
一是將責任追究嵌入企業(yè)內部經營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關經營管理制度中加入違規(guī)責任追究工作管理要求。
二是在xxx集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法下發(fā)到各權屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現的有關問題及時整改。
一是權屬企業(yè)責任追究工作機制有待進一步完善，相關制度建設有待加強，需盡快結合企業(yè)實際制定責任追究相關制度和細則。
二是集團公司及權屬企業(yè)參與此項工作人員相關工作經驗欠缺，業(yè)務能力有待進一步提高。
三是未有效利用信息化手段對追責工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府^v^工作要求，盡快接入國有資產損失風險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究有關信息系統(tǒng)。
1.組織領導方面。進一步加強組織領導，集團公司各權屬企業(yè)盡快建立相應的領導組織，促進違規(guī)經營投資責任追究工作全面有序開展，做到責任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經營投資責任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設方面。進一步完善集團公司及權屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責，又要保護經營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔當、敢作為、敢負責的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調方面。堅持各部門協(xié)同、上下聯動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關情況，核查工作組定期向領導小組報告，及時總結反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務逐一對應，不斷完善內控制度，提高預警防范和化解風險能力。突出典型問責，通過嚴肅查處違規(guī)經營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經營責任認定報告篇三
為貫徹落實《公司違規(guī)經營投資責任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經營投資責任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平。現將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
（二）違規(guī)經營投資責任追究制度機制工作體系建設情況。
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協(xié)調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習xxx公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現、談話發(fā)現，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協(xié)調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發(fā)展。
違規(guī)經營責任認定報告篇四
第六條中央企業(yè)經營管理有關人員違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責致使發(fā)生本辦法第七條至第十七條所列情形，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相應責任。
第七條集團管控方面的責任追究情形：
(一)違反規(guī)定程序或超越權限決定、批準和組織實施重大經營投資事項，或決定、批準和組織實施的重大經營投資事項違^v^和國家方針政策、決策部署以及國家有關規(guī)定。
(二)對國家有關集團管控的規(guī)定未執(zhí)行或執(zhí)行不力，致使發(fā)生重大資產損失對生產經營、財務狀況產生重大影響。
(三)對集團重大風險隱患、內控缺陷等問題失察，或雖發(fā)現但沒有及時報告、處理，造成重大資產損失或其他嚴重不良后果。
(四)所屬子企業(yè)發(fā)生重大違規(guī)違紀違法問題，造成重大資產損失且對集團生產經營、財務狀況產生重大影響，或造成其他嚴重不良后果。
(五)對國家有關監(jiān)管機構就經營投資有關重大問題提出的整改工作要求，拒絕整改、拖延整改等。
第八條風險管理方面的責任追究情形：
(一)未按規(guī)定履行內控及風險管理制度建設職責，導致內控及風險管理制度缺失，內控流程存在重大缺陷。
(二)內控及風險管理制度未執(zhí)行或執(zhí)行不力，對經營投資重大風險未能及時分析、識別、評估、預警、應對和報告。
(三)未按規(guī)定對企業(yè)規(guī)章制度、經濟合同和重要決策等進行法律審核。
(四)未執(zhí)行國有資產監(jiān)管有關規(guī)定，過度負債導致債務危機，危及企業(yè)持續(xù)經營。
(五)惡意逃廢金融債務。
(六)瞞報、漏報、謊報或遲報重大風險及風險損失事件，指使編制虛假財務報告，企業(yè)賬實嚴重不符。
第九條購銷管理方面的責任追究情形：
(一)未按規(guī)定訂立、履行合同，未履行或未正確履行職責致使合同標的價格明顯不公允。
(二)未正確履行合同，或無正當理由放棄應得合同權益。
(三)違反規(guī)定開展融資性貿易業(yè)務或“空轉”“走單”等虛假貿易業(yè)務。
(四)違反規(guī)定利用關聯交易輸送利益。
(五)未按規(guī)定進行招標或未執(zhí)行招標結果。
(六)違反規(guī)定提供賒銷信用、資質、擔保或預付款項，利用業(yè)務預付或物資交易等方式變相融資或投資。
(七)違反規(guī)定開展商品期貨、期權等衍生業(yè)務。
(八)未按規(guī)定對應收款項及時追索或采取有效保全措施。
第十條工程承包建設方面的責任追究情形：
(一)未按規(guī)定對合同標的進行調查論證或風險分析。
(二)未按規(guī)定履行決策和審批程序，或未經授權和超越授權投標。
(三)違反規(guī)定，無合理商業(yè)理由以低于成本的報價中標。
(四)未按規(guī)定履行決策和審批程序，擅自簽訂或變更合同。
(五)未按規(guī)定程序對合同約定進行嚴格審查，存在重大疏漏。
(六)工程以及與工程建設有關的貨物、服務未按規(guī)定招標或規(guī)避招標。
(七)違反規(guī)定分包等。
(八)違反合同約定超計價、超進度付款。
第十一條資金管理方面的責任追究情形：
(一)違反決策和審批程序或超越權限籌集和使用資金。
(二)違反規(guī)定以個人名義留存資金、收支結算、開立銀行賬戶等。
(三)設立“小金庫”。
(四)違反規(guī)定集資、發(fā)行股票或債券、捐贈、擔保、委托理財、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據等。
(五)虛列支出套取資金。
(六)違反規(guī)定超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利。
(七)因財務內控缺失或未按照財務內控制度執(zhí)行，發(fā)生資金挪用、侵占、盜取、欺詐等。
第十二條轉讓產權、上市公司股權、資產等方面的責任追究情形：
(一)未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓。
(二)財務審計和資產評估違反相關規(guī)定。
(三)隱匿應當納入審計、評估范圍的資產，組織提供和披露虛假信息，授意、指使中介機構出具虛假財務審計、資產評估鑒證結果及法律意見書等。
(四)未按相關規(guī)定執(zhí)行回避制度。
(五)違反相關規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉讓企業(yè)產權、上市公司股權和資產等。
(六)未按規(guī)定進場交易。
第十三條固定資產投資方面的責任追究情形：
(一)未按規(guī)定進行可行性研究或風險分析。
(二)項目概算未按規(guī)定進行審查，嚴重偏離實際。
(三)未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資。
(四)購建項目未按規(guī)定招標，干預、規(guī)避或操縱招標。
(五)外部環(huán)境和項目本身情況發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調整投資方案并采取止損措施。
(六)擅自變更工程設計、建設內容和追加投資等。
(七)項目管理混亂，致使建設嚴重拖期、成本明顯高于同類項目。
(八)違反規(guī)定開展列入負面清單的投資項目。
第十四條投資并購方面的責任追究情形：
(一)未按規(guī)定開展盡職調查，或盡職調查未進行風險分析等，存在重大疏漏。
(二)財務審計、資產評估或估值違反相關規(guī)定。
(三)投資并購過程中授意、指使中介機構或有關單位出具虛假報告。
(四)未按規(guī)定履行決策和審批程序，決策未充分考慮重大風險因素，未制定風險防范預案。
(五)違反規(guī)定以各種形式為其他合資合作方提供墊資，或通過高溢價并購等手段向關聯方輸送利益。
(六)投資合同、協(xié)議及標的企業(yè)公司章程等法律文件中存在有損國有權益的條款，致使對標的企業(yè)管理失控。
(七)違反合同約定提前支付并購價款。
(八)投資并購后未按有關工作方案開展整合，致使對標的企業(yè)管理失控。
(九)投資參股后未行使相應股東權利，發(fā)生重大變化未及時采取止損措施。
(十)違反規(guī)定開展列入負面清單的投資項目。
第十五條改組改制方面的責任追究情形：
(一)未按規(guī)定履行決策和審批程序。
(二)未按規(guī)定組織開展清產核資、財務審計和資產評估。
(三)故意轉移、隱匿國有資產或向中介機構提供虛假信息，授意、指使中介機構出具虛假清產核資、財務審計與資產評估等鑒證結果。
(四)將國有資產以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人。
(五)在發(fā)展混合所有制經濟、實施員工持股計劃、破產重整或清算等改組改制過程中，違反規(guī)定，導致發(fā)生變相套取、私分國有資產。
(六)未按規(guī)定收取國有資產轉讓價款。
(七)改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權益的條款。
第十六條境外經營投資方面的責任追究情形：
(一)未按規(guī)定建立企業(yè)境外投資管理相關制度，導致境外投資管控缺失。
(二)開展列入負面清單禁止類的境外投資項目。
(三)違反規(guī)定從事非主業(yè)投資或開展列入負面清單特別監(jiān)管類的境外投資項目。
(四)未按規(guī)定進行風險評估并采取有效風險防控措施對外投資或承攬境外項目。
(五)違反規(guī)定采取不當經營行為，以及不顧成本和代價進行惡性競爭。
(六)違反本章其他有關規(guī)定或存在國家明令禁止的其他境外經營投資行為的。
第十七條其他違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的責任追究情形。
違規(guī)經營責任認定報告篇五
20xx年08月27日9：00。
物體打擊。
輕微傷害。
裝容器平穩(wěn)著陸后，木工摘鉤將保險卡環(huán)掛在容器下方目的是能夠將容器內的扣件倒放出來，信號工在未觀查清楚掛鉤木工是否在安全距離，就指揮塔吊司機起吊從而造成將倒出來的扣件放倒在木工身體上，后送醫(yī)院拍片檢查，醫(yī)生診斷，沒有造成過大傷害。
信號工操作時注意力不集中，思想麻痹，安全意識不強。
識差，本項目部根據本次。
1）加強工人的安全教育。
2）整改各項安全防護設施。
3）加強安全防護巡查工作。
4）當日在次集中對塔吊司機及信號工人員進行專業(yè)的安全教育及培訓。?！?。
5）經公司決定對本項目部相關人員進行處罰，決定對項目經理吳寶成處罰500元，對生產經理李志起處罰500元，對現場安全員侯友茹處罰500元，對勞務施工單位處罰5000元，對勞務隊長處罰1000元，違章指揮的信號工給予清場處理并給予處罰500元。對施工班組違章作業(yè)，給予處罰500元。
7）項目部全體管理人員進行自檢，誰的責任誰承擔，加強安全意識及安全管理，把安全問題提高到議事日程上來確保本工程項目無安全事故。
違規(guī)經營責任認定報告篇六
第七十七條中央企業(yè)應根據本辦法，結合本企業(yè)實際情況，細化責任追究的范圍、資產損失程度劃分標準等，研究制定責任追究相關制度規(guī)定，并報^v^備案。
第七十八條各地區(qū)國有資產監(jiān)督管理機構可以參照本辦法，結合實際情況制定本地區(qū)責任追究相關制度規(guī)定。
第七十九條國有參股企業(yè)責任追究工作，可參照本辦法向國有參股企業(yè)股東會提請開展責任追究工作。
第八十條對發(fā)生生產安全、環(huán)境污染責任事故和不穩(wěn)定事件的，按照國家有關規(guī)定另行處理。
第八十一條本辦法由^v^負責解釋。
第八十二條本辦法自2018年8月30日起施行?！吨醒肫髽I(yè)資產損失責任追究暫行辦法》(^v^令第20號)同時廢止。
違規(guī)經營責任認定報告篇七
按照《省政府^v^關于做好違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知》和《關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知》文件精神，xxx集團黨委高度重視，召開專題會議認真安排部署，組織人員對照文件要求貫徹落實違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設任務，目前已初步建立起責任追究工作體系，現將完成情況報告如下：
為確保集團公司責任追究工作全面覆蓋，根據省政府^v^組織召開的違規(guī)經營投資責任追究體系建設工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達《關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知》精神，研究落實追責工作體系建設相關事宜，并成立責任追究工作領導小組，設置工作辦公室，抽調人員組成專門機構，統(tǒng)籌開展相關工作。同時，要求各權屬企業(yè)及相關單位按照文件精神設置相應機構，設置專責部門和專職人員，確保違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設穩(wěn)步推進。
集團公司責任追究工作領導小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內容和任務，確保改革目標任務落地。
（一）組織體系方面。一是成立責任追究工作領導機構。集團公司建立健全組織體系，加強工作領導，成立責任追究工作領導小組，負責批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實施等工作。二是成立責任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責任追究歸口管理部門，按照有關工作程序負責具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責承辦相關違規(guī)追責工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內部違規(guī)經營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經營核查工作組，負責具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關支持保障工作等。四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎上，擬與第三方中介機構合作，建立能有效對企業(yè)投資風險和資產損失進行科學評估的工作平臺。五是探索設立其他相關機制。在推進違規(guī)經營投資責任追究工作過程中，結合實際嘗試建立損失認定、責任認定、離職退休人員違規(guī)責任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設方面。一是制定違規(guī)經營投資責任追究制度。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作，規(guī)范違規(guī)經營投資責任追究行為，實現有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了《xxx集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法》。二是加強配套制度建設。為健全完善責任追究工作規(guī)則，集團公司根據省政府^v^通知要求并結合工作實際，制定《xxx集團有限公司違規(guī)經營投資問題和線索查處工作指引》，形成高效有力的工作機制。三是強化權屬企業(yè)責任追究相關制度建設。集團公司規(guī)定權屬企業(yè)結合實際合理設置責任追究機構，配備責任追究工作人員。出臺專項制度，細化權屬企業(yè)責任追究范圍、資產損失標準、責任認定和責任追究處理等，將責任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責力度方面。一是開展違規(guī)經營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經營投資自查工作，發(fā)現問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責任追究工作領導小組辦公室上報工作情況。二是實行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團違規(guī)經營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結后予以對賬銷號。三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關違規(guī)經營內容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經營投資風險教育預防。
工作的亮點：一是將責任追究嵌入企業(yè)內部經營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關經營管理制度中加入違規(guī)責任追究工作管理要求。二是在《xxx集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法》下發(fā)到各權屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現的有關問題及時整改。三是集團公司各權屬企業(yè)結合實際設置監(jiān)督追責職能部門和專門人員，負責其所屬企業(yè)追責工作，在此基礎上，探索建立追責工作人才資源庫，統(tǒng)籌調配資源，提高追查工作能力。
存在的問題：一是權屬企業(yè)責任追究工作機制有待進一步完善，相關制度建設有待加強，需盡快結合企業(yè)實際制定責任追究相關制度和細則。二是集團公司及權屬企業(yè)參與此項工作人員相關工作經驗欠缺，業(yè)務能力有待進一步提高。三是未有效利用信息化手段對追責工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府^v^工作要求，盡快接入國有資產損失風險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究有關信息系統(tǒng)。
1.組織領導方面。進一步加強組織領導，集團公司各權屬企業(yè)盡快建立相應的領導組織，促進違規(guī)經營投資責任追究工作全面有序開展，做到責任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經營投資責任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設方面。進一步完善集團公司及權屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責，又要保護經營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔當、敢作為、敢負責的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調方面。堅持各部門協(xié)同、上下聯動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關情況，核查工作組定期向領導小組報告，及時總結反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務逐一對應，不斷完善內控制度，提高預警防范和化解風險能力。突出典型問責，通過嚴肅查處違規(guī)經營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經營責任認定報告篇八
第三十一條對相關責任人的處理方式包括組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送國家監(jiān)察機關或司法機關等，可以單獨使用，也可以合并使用。
(一)組織處理。包括批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職等。
(二)扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入，終止或收回其他中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
(三)禁入限制。五年直至終身不得擔任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
(四)紀律處分。由相應的紀檢監(jiān)察機構查處。
(五)移送國家監(jiān)察機關或司法機關處理。依據國家有關法律規(guī)定，移送國家監(jiān)察機關或司法機關查處。
第三十二條中央企業(yè)發(fā)生資產損失，經過查證核實和責任認定后，除依據有關規(guī)定移送紀檢監(jiān)察機構或司法機關處理外，應當按以下方式處理：
(一)發(fā)生一般資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉等處理，可以扣減和追索責任認定年度50%以下的績效年薪。
(二)發(fā)生較大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度50%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度(含)前三年50%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度及前一年度的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度30%-70%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度(含)前三年30%-70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、三年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
(三)發(fā)生重大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度(含)前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度(含)前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度70%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度(含)前三年70%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度(含)前三年的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十三條中央企業(yè)所屬子企業(yè)發(fā)生資產損失，按照本辦法應當追究中央企業(yè)有關人員責任時，對相關責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度30%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度(含)前三年30%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度(含)前三年的全部中長期激勵收益、三至五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十四條對承擔集體責任的中央企業(yè)有關經營決策機構，給予批評教育、責令書面檢查、通報批評等處理；對造成資產損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，或造成其他特別嚴重不良后果的，按照規(guī)定程序予以改組。
第三十五條責任認定年度是指責任追究處理年度。有關責任人在責任追究處理年度無任職或任職不滿全年的，按照最近一個完整任職年度執(zhí)行；若無完整任職年度的，參照處理前實際任職月度(不超過12個月)執(zhí)行。
第三十六條對同一事件、同一責任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀處分、政務處分、責任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
第三十七條相關責任人受到誡勉處理的，六個月內不得提拔、重用；受到調離工作崗位、改任非領導職務處理的，一年內不得提拔；受到降職處理的，兩年內不得提拔；受到責令辭職、免職處理的，一年內不安排職務，兩年內不得擔任高于原任職務層級的職務；同時受到紀律處分的，按照影響期長的規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條中央企業(yè)經營管理有關人員違規(guī)經營投資未造成資產損失，但造成其他嚴重不良后果的，經過查證核實和責任認定后，對相關責任人參照本辦法予以處理。
第三十九條有下列情形之一的，應當對相關責任人從重或加重處理：
(一)資產損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重的。
(二)屢禁不止、頂風違規(guī)、影響惡劣的。
(三)強迫、唆使他人違規(guī)造成資產損失或其他嚴重不良后果的。
(四)未及時采取措施或措施不力導致資產損失或其他嚴重不良后果擴大的。
(五)瞞報、漏報或謊報資產損失的。
(六)拒不配合或干擾、抵制責任追究工作的。
(七)其他應當從重或加重處理的。
第四十條對中央企業(yè)經營管理有關人員在企業(yè)改革發(fā)展中所出現的失誤，不屬于有令不行、有禁不止、不當謀利、主觀故意、獨斷專行等的，根據有關規(guī)定和程序予以容錯。有下列情形之一的，可以對違規(guī)經營投資相關責任人從輕或減輕處理：
(一)情節(jié)輕微的。
(二)以促進企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定或履行企業(yè)經濟責任、政治責任、社會責任為目標，且個人沒有謀取私利的。
(三)黨和國家方針政策、黨章黨規(guī)黨紀、國家法律法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章等沒有明確限制或禁止的。
(四)處置突發(fā)事件或緊急情況下，個人或少數人決策，事后及時履行報告程序并得到追認，且不存在故意或重大過失的。
(五)及時采取有效措施減少、挽回資產損失并消除不良影響的。
(六)主動反映資產損失情況，積極配合責任追究工作的，或主動檢舉其他造成資產損失相關人員，查證屬實的。
(七)其他可以從輕或減輕處理的。
第四十一條對于違規(guī)經營投資有關責任人應當給予批評教育、責令書面檢查、通報批評或誡勉處理，但是具有本辦法第四十條規(guī)定的情形之一的，可以免除處理。
第四十二條對違規(guī)經營投資有關責任人減輕或免除處理，須由作出處理決定的上一級企業(yè)或^v^批準。
第四十三條相關責任人已調任、離職或退休的，應當按照本辦法給予相應處理。
第四十四條相關責任人在責任認定年度已不在本企業(yè)領取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計算，參照本辦法有關規(guī)定追索扣回其薪酬。
第四十五條對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的中央企業(yè)董事、監(jiān)事以及其他有關人員，依照國家法律法規(guī)、有關規(guī)章制度和本辦法等對其進行相應處理。
違規(guī)經營責任認定報告篇九
第五十四條開展中央企業(yè)責任追究工作一般應當遵循受理、初步核實、分類處置、核查、處理和整改等程序。
第五十五條受理有關方面按規(guī)定程序移交的違規(guī)經營投資問題和線索，并進行有關證據、材料的收集、整理和分析工作。
第五十六條^v^專門責任追究機構受理下列企業(yè)違規(guī)經營投資的問題和線索：
(一)國有資產監(jiān)督管理工作中發(fā)現的。
(二)審計、巡視、紀檢監(jiān)察以及其他有關部門移交的。
(三)中央企業(yè)報告的。
(四)其他有關違規(guī)經營投資的問題和線索。
第五十七條對受理的違規(guī)經營投資問題和線索，及相關證據、材料進行必要的初步核實工作。
第五十八條初步核實的主要工作內容包括：
(一)資產損失及其他嚴重不良后果的情況。
(二)違規(guī)違紀違法的情況。
(三)是否屬于責任追究范圍。
(四)有關方面的處理建議和要求等。
第五十九條初步核實的工作一般應于30個工作日內完成，根據工作需要可以適當延長。
第六十條根據初步核實情況，對確有違規(guī)違紀違法事實的，按照規(guī)定的職責權限和程序進行分類處置。
第六十一條分類處置的主要工作內容包括：
(一)屬于^v^責任追究職責范圍的，由^v^專門責任追究機構組織實施核查工作。
(二)屬于中央企業(yè)責任追究職責范圍的，移交和督促相關中央企業(yè)進行責任追究。
(三)涉及中管干部的違規(guī)經營投資問題線索，報經中央紀委國家監(jiān)委同意后，按要求開展有關核查工作。
(四)屬于其他有關部門責任追究職責范圍的，移送有關部門。
(五)涉嫌違紀或職務違法的問題和線索，移送紀檢監(jiān)察機構。
(六)涉嫌犯罪的問題和線索，移送國家監(jiān)察機關或司法機關。
第六十二條^v^對違規(guī)經營投資事項及時組織開展核查工作，核實責任追究情形，確定資產損失程度，查清資產損失原因，認定相關人員責任等。
第六十三條結合中央企業(yè)減少或挽回資產損失工作進展情況，可以適時啟動責任追究工作。
第六十四條核查工作可以采取以下工作措施核查取證：
(一)與被核查事項有關的人員談話，形成核查談話記錄，并要求有關人員作出書面說明。
(二)查閱、復制被核查企業(yè)的有關文件、會議紀要(記錄)、資料和賬簿、原始憑證等相關材料。
(三)實地核查企業(yè)實物資產等。
(四)委托具有相應資質的專業(yè)機構對有關問題進行審計、評估或鑒證等。
(五)其他必要的工作措施。
第六十五條在核查期間，對相關責任人未支付或兌現的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應暫停支付或兌現；對有可能影響核查工作順利開展的相關責任人，可視情況采取停職、調離工作崗位、免職等措施。
第六十六條在重大違規(guī)經營投資事項核查工作中，對確有工作需要的，負責核查的部門可請紀檢監(jiān)察機構提供必要支持。
第六十七條核查工作一般應于6個月內完成，根據工作需要可以適當延長。
第六十八條核查工作結束后，一般應當聽取企業(yè)和相關責任人關于核查工作結果的意見，形成資產損失情況核查報告和責任認定報告。
第六十九條^v^根據核查工作結果，按照干部管理權限和相關程序對相關責任人追究處理，形成處理決定，送達有關企業(yè)及被處理人，并對有關企業(yè)提出整改要求。
第七十條被處理人對處理決定有異議的，可以在處理決定送達之日起15個工作日內，提出書面申訴，并提供相關證明材料。申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。
第七十一條^v^或中央企業(yè)作出處理決定的，被處理人向作出該處理決定的單位申訴；中央企業(yè)所屬子企業(yè)作出處理決定的，向上一級企業(yè)申訴。
第七十二條^v^和企業(yè)應當自受理申訴之日起30個工作日內復核，作出維持、撤銷或變更原處理決定的復核決定，并以適當形式告知申訴人及其所在企業(yè)。
第七十三條中央企業(yè)應當按照整改要求，認真總結吸取教訓，制定和落實整改措施，優(yōu)化業(yè)務流程，完善內控體系，堵塞經營管理漏洞，建立健全防范經營投資風險的長效機制。
第七十四條中央企業(yè)應在收到處理決定之日起60個工作日內，向^v^報送整改報告及相關材料。
第七十五條^v^和中央企業(yè)應當按照國家有關信息公開規(guī)定，逐步向社會公開違規(guī)經營投資核查處理情況和有關整改情況等，接受社會監(jiān)督。
第七十六條積極運用信息化手段開展責任追究工作，推進相關數據信息的報送、歸集、共享和綜合利用，逐步建立違規(guī)經營投資損失和責任追究工作信息報送系統(tǒng)、中央企業(yè)禁入限制人員信息查詢系統(tǒng)等，加大信息化手段在發(fā)現問題線索、專項核查、責任追究等方面的運用力度。
違規(guī)經營責任認定報告篇十
第一條為加強和規(guī)范中央企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究工作，進一步完善國有資產監(jiān)督管理制度，落實國有資產保值增值責任，有效防止國有資產流失，根據《^v^公司法》、《^v^企業(yè)國有資產法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》和《^v^辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的意見》等法律法規(guī)和文件，制定本辦法。
第二條本辦法所稱中央企業(yè)是指^v^國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱^v^)代表^v^履行出資人職責的國家出資企業(yè)。
第三條本辦法所稱違規(guī)經營投資責任追究(以下簡稱責任追究)是指中央企業(yè)經營管理有關人員違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，在經營投資中造成國有資產損失或其他嚴重不良后果，經調查核實和責任認定，對相關責任人進行處理的工作。
前款所稱規(guī)定，包括國家法律法規(guī)、國有資產監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內部管理規(guī)定等。前款所稱未履行職責，是指未在規(guī)定期限內或正當合理期限內行使職權、承擔責任，一般包括不作為、拒絕履行職責、拖延履行職責等；未正確履行職責，是指未按規(guī)定以及崗位職責要求，不適當或不完全行使職權、承擔責任，一般包括未按程序行使職權、超越職權、濫用職權等。
第四條責任追究工作應當遵循以下原則：
(一)堅持依法依規(guī)問責。以國家法律法規(guī)為準繩，按照國有資產監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內部管理規(guī)定等，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的企業(yè)經營管理有關人員，嚴肅追究責任，實行重大決策終身問責。
(二)堅持客觀公正定責。貫徹落實“三個區(qū)分開來”重要要求，結合企業(yè)實際情況，調查核實違規(guī)行為的事實、性質及其造成的損失和影響，既考慮量的標準也考慮質的不同，認定相關人員責任，保護企業(yè)經營管理有關人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，恰當公正地處理相關責任人。
(三)堅持分級分層追責。^v^和中央企業(yè)原則上按照國有資本出資關系和干部管理權限，界定責任追究工作職責，分級組織開展責任追究工作，分別對企業(yè)不同層級經營管理人員進行追究處理，形成分級分層、有效銜接、上下貫通的責任追究工作體系。
(四)堅持懲治教育和制度建設相結合。在對違規(guī)經營投資相關責任人嚴肅問責的同時，加大典型案例總結和通報力度，加強警示教育，發(fā)揮震懾作用，推動中央企業(yè)不斷完善規(guī)章制度，堵塞經營管理漏洞，提高經營管理水平，實現國有資產保值增值。
第五條在責任追究工作過程中，發(fā)現企業(yè)經營管理有關人員違紀或職務違法的問題和線索，應當移送相應的紀檢監(jiān)察機構查處；涉嫌犯罪的，應當移送國家監(jiān)察機關或司法機關查處。
違規(guī)經營責任認定報告篇十一
為貫徹落實《公司違規(guī)經營投資責任追究制度》(發(fā)〔2021〕**x號)及《**x違規(guī)經營投資責任追究報告制度》(發(fā)〔2021〕號)文件要求，切實防范國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平?，F將工作開展情況匯報如下：
(一)企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
(一)工作總體情況。
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長**x為組長，黨委副書記、總經理****、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協(xié)調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習**x公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋;同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現、談話發(fā)現，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
(二)下一步工作措施。
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協(xié)調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發(fā)展。
違規(guī)經營責任認定報告篇十二
自查報告是指單位或部門在一定時間內對某項工作實施中存在的問題進行自查的報告形式。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！
本公司于20xx年xx月xx日注冊成立，于20xx年xx月xx日取得《印刷經營許可證》，許可證號碼為:(粵)新出印證字xxxxx號，公司注冊資本xxx萬元人民幣，經營范圍:包裝裝潢印刷、其他印刷品印刷。根據《印刷業(yè)治理條例》、《印刷品承印治理規(guī)定》，以及深圳市新聞出版局“深新出17號”文件精神，和深圳市印刷行業(yè)協(xié)會20xx年3月11日發(fā)布的《深圳市印刷企業(yè)安全生產治理指引》等有關規(guī)定，現將本公司20xx年度從事印刷經營活動的自查報告如下:。
一、根據國家檔案法和印刷業(yè)治理規(guī)定，健立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規(guī)章制度，所有客戶一律簽訂印刷委托合同，印件原稿、印樣、菲林、委印證實文件，同一建檔立卷保管，以備查驗。印刷治理規(guī)定張貼于公司業(yè)務部分顯眼墻上，牢固樹立依法印刷觀念。
二、健立了以法人代表為主的安全生產領導小組，對新進職員工進行三級安全培訓，從消防、環(huán)保、印刷開機、后道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓，公司制訂了安全生產規(guī)章制度和員工作業(yè)指導書。對不答應印刷的物品不接單、不設計、不印刷;生產中存在的安全隱患立即整改。
四、20xx年度實現產業(yè)總產值xxxx萬元，實現主營業(yè)務收進xxxx萬元，交納稅金及附加xxxx萬元。年末資產總計xxxx萬元，固定資產原值xxxx萬元，年末存貨xxxx萬元。
五、本公司目前擁有膠印機xx臺、曬版機xx臺、切紙機xx臺、訂書機xx臺、啤機xx臺，xxxx，全部為非國家淘汰印刷設備，20xx年度未發(fā)生任何安全事故和機械故障，所有生產設備處于良好狀態(tài)。
六、本公司20xx年度獲得xxxx獎項，受到xxxx違規(guī)處罰。
年月日，在發(fā)生交通事故造成受傷，交通事故發(fā)生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療，經診斷：在此期間乙方共花費醫(yī)療費元，乙方在醫(yī)院住院天進行康復休養(yǎng).目前傷勢已經基本痊愈，根據醫(yī)師的.意見可以回家進行調養(yǎng).乙方病情痊愈后，請求給予一次性處理.甲方同意乙方的請求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事損害賠償一事，經過雙方充分的協(xié)商，協(xié)商一致的情況下，達成如下協(xié)議：
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復的時間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認可。
二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費元，由甲方承擔。
三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬元人民幣整(其中包括護理費用，誤工費，傷殘補償金等費用)。
四、乙方在簽訂此協(xié)議書后，自愿放棄追究甲方的一切責任的權利.
五、乙方一經簽訂此協(xié)議，甲方給付的賠償款為乙方現在或將來、直接或間接與此次事故有關的索賠的費用最終和全部賠償數額。
六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后，甲方應當一次性立即給付乙方兩萬元人民幣。
七、甲方在付清錢款后，乙方應當將住院期間的醫(yī)療票據全部給付甲方.如果找不到原件票據應當出具書面說明。
八、乙方收到上述賠償金后，甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責任。
九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后，一方出現反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定，根據中華人民共和國合同法的相關規(guī)定，違約方將承擔違約責任，將支付給對方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協(xié)議，應當將原來甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達成調解憑證，一經簽定后不得反悔。
我們上述協(xié)議完全真實、合法，如果有虛假愿意承擔法律責任。
甲方：乙方：
見證人：
為貫徹落實《公司違規(guī)經營投資責任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經營投資責任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平?，F將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協(xié)調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習xxx公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現、談話發(fā)現，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協(xié)調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發(fā)展。
為貫徹落實《公司違規(guī)經營投資責任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經營投資責任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平?，F將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協(xié)調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習xxx公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現、談話發(fā)現，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協(xié)調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發(fā)展。
根據綜合經營公司通知要求，為了做好迎接公司經營管理檢查工作，提高公司經營管理水平，我司結合經營情況，對經營管理工作進行了自查?，F將自查自糾情況報告如下：
根據綜合經營公司及本單位實際工作需要，我司建立了相應的多項經營管理辦法。其中主要包括：合同管理辦法、合同評審制度、項目施工預算制度、材料進場的驗收管理、項目責任追究辦法、施工現場材料的保管等。各項經營管理管理辦法的制定為我公司今后工作的開展提供了依據，也為提高項目經營管理水平做了鋪墊。我司計劃通過各種途徑作好經營管理制度的學習、宣傳與貫徹工作。并通過多種方式開展的經營管理知識宣傳活動，提高管理工作的透明度。通過完善內部控制制度，進一步加強經營監(jiān)督和經營管理，使經營工作的開展有據可依。
根據公司及本單位相關制度，對經營管理采購合同的簽訂和要求進行了重新核實，重新檢查了合同的嚴密性、規(guī)范性和準確性；根據2017年以來簽訂的采購合同，對各類采購經營管理的數量、名稱、價格、金額等基本情況進行重新核實；針對主要經營管理的采購，對訂貨次數、產品名稱、數量、價格、供應商等基本情況進行了摸底，對資源市場內同一產品進行詢價比較；認真分析市場走勢，對所用經營管理材料進行了價格評估，對采購時機進行了重新統(tǒng)籌安排，采用規(guī)模、批量采購的方式，降低采購成本；對經營管理結算過程中的付款方式和付款流程進行了自檢自查，杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對外付款，付款手續(xù)不全進行結算等問題；對采購經營管理的質量進行了徹底檢查，確保了產品質量。
根據綜合經營公司與我司簽訂的經營目標責任書，認真對成本、費用目標進行分解、控制、分析與評價。定期進行經營綜合分析，及時提出經營控制措施和建議；定期對各項目的經營情況進行評價。
我司作為實體經營公司，努力做好本職工作，為綜合經營當好先鋒。根據需要，我司適時牽頭制定新的經營管理制度，作為公司經營管理的依據。同時抓責任落實，加強政治學習，提高管理者理論水平、思想意識及業(yè)務能力。夯實廉潔自律精神，2018年，我司做到無違規(guī)使用資金、無“小金庫”、無違規(guī)使用公車、無違規(guī)公款接待、無“兩本賬”問題。
1.在制度健全方面，制定的相應管理制度與現實的工作存在不相符，需要進一步的完善。管理制度是相對比較刻板，不是很靈活，而經營管理的日常管理工作多面向于現場管理，這就存在于制定的制度在現場實際操作起來難免會發(fā)生沖突，現場管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約，如車間產品庫存與現場對接滯后、設計部門與現場管理消息滯后等情況。所以現有的管理制度只有在不斷的現實管理實踐中才能得以完善，得以推廣和發(fā)展。
2.經營管理計劃的不及時性。項目經營管理臨時計劃變化較多，同時，施工現場施工計劃無法及時提交公司，導致經營管理計劃也無法按照規(guī)定實施，與項目管理產生沖突。
3.對市場上材料價格的了解渠道相對比較單一，難免會造成成本的增加?，F在我們了解的方式主要就是通過網絡、供應商報價、造價信息，在以后的工作中需多多走出去加強市場調查，充分的了解各種經營管理的價格、性能等信息。
4.公司對經營產業(yè)掌控力不足，公司產業(yè)鏈屬剛性需求，而公司產品對于該產業(yè)鏈不屬于剛性需求，市場同類產品生產廠家及生產力過剩。
六、今后努力的方向。
1.進一步完善各項管理制度度。在現有制度的基礎上，學習綜合經營公司以及其他公司先進的經營管理管理辦法，取其精華來充實完善各項制度。
2.加強經營管理計劃管理。為了確保經營管理計劃的嚴肅性，提高經營管理計劃的準確率，杜絕計劃隨意性，本著“經營管理進場，計劃先行”的原則，嚴格要求計劃的制定，合理降低生產損耗。
3.按照要求選定合格供應商、分包商，嚴格招、議標流程，以達到降低成本，提高利潤空間的目的。
4.強化項目成本制度控制，細化成本分析，做到對標管理，制定詳細的采購計劃，并強化執(zhí)行控制力度。
5.加強項目負責人經營管理意識，提升項目現場成本控制能力。
6.加強經營管理各部門之間工作協(xié)調的力度。
7.加強業(yè)務能力，在我司現有技術的基礎上，學習先進企業(yè)技術，讓我司擁有屬于自己的高端產品生產技術，進一步加強門窗產業(yè)的市場份額。
建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的首要問題，在于責任追究的范圍界定。只有明晰責任追究的范圍，才能做到權責一致、有法可依，防止國有資產流失。當前《意見》中對責任追究的范圍主要為：集團管控、購銷管理、工程承包建設、轉讓產權和上市公司股權及資產、固定資產投資、投資并購、改組改制、資金管理、風險管理、以及其他應當追究責任的情況。
集團管控方面，對違規(guī)經營投資責任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀違法問題給集團帶來了較大損失，或其財務問題引發(fā)的違約法律風險。作為國有企業(yè)的經營管理人員，如在發(fā)現上述情況未能及時匯報的情況下，對擴大損失也應承擔責任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導致合同實質不公國有資產流失的情況，以及虛假交易向關聯企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵攧罩笜说惹闆r。隨著金融服務的發(fā)展，《意見》也強調國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務，如需開展上述業(yè)務的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產。
工程承包建設方面，主要包括國有企業(yè)的經營管理人員存在串標、超越權限投標給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉讓產權、上市公司股權和資產方面，主要為國有企業(yè)的經營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產進行評估，提供虛假信息，操縱中介機構造成國有資產流失的情況。
固定資產投資方面，主要指經營管理人員未按照可行性研究或風險分析，投資決策嚴重偏離實質的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調查，對并購企業(yè)風險分析不足，存在重大財務、法律問題疏漏，或指示中介機構或相關鑒定單位出具虛假的報告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準的情況下自行進行改組改制造成不可逆轉的后果，造成國有資產流失，特別是部分經營管理人員在改組改制過程中故意轉移、隱匿國有資產的情況，以及串通中介機構以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經營管理人員越權或無權批復資金的問題，包括設立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產、虛列項目套取資金的行為。
風險管理方面，主要是指國有企業(yè)風控部門的經營管理人員的內部控制流程存在重大不足或內部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
為打擊違規(guī)經營投資的風險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應具有因果關系，違規(guī)人員應負責的資產損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產流失價值范圍，如違約行為產生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽損失。
根據損失程度，資產損失可分為一般資產損失、較大資產損失和重大資產損失。同時，該《意見》對或有資產損失進行了詳細規(guī)定，或有資產損失指相關經營投資尚未形成事實損失，但經中介機構（會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等）評估在可預見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實質損失的范疇，對公司經營、國有資產的保值增值具有較大的影響意義。
對于違規(guī)操作的投資經營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責、履行職責不到位給國企造成嚴重影響，導致國有資產流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應責任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責任追究制度，即便違規(guī)人員調離原崗位或已經退休，其在職期間的違規(guī)行為一經發(fā)現依舊會處罰責任追究機制。
主管責任是指相關人員在其直接主管（分管）工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任;領導責任是指主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
當出現國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任時，國有企業(yè)可依據資產的損失情況、問題的嚴重程度對相關人員采取內部處理和外部處理兩種方式，內部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀律處分和移送司法機關處理兩種方式。內部處理方式與外部處分方式，可以單獨使用也可以合并使用。
在內部處理方式的構建上，國有企業(yè)應遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀律處分應由相應的紀檢監(jiān)察機關依法依規(guī)查處，移送司法機關的，應移送至有管轄權的公安機關或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經營責任追究的程序建設上，國有企業(yè)應建立好受理、調查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當資產流失情況一經發(fā)現，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務按照公司章程或法律規(guī)定進行匯報。內部受理部門在受理后應進行初步核查，涉嫌違法犯罪的應及時移交司法機關。
統(tǒng)一違規(guī)的調查程序。是指受理部門應按照權限及時開展調查，核定損失情況及主要負責人員，查清損失原因并及時止損，盡最大可能將國有資產的流失降到最低，并出具資產損失情況說明或調查報告。
構建嚴格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴重違反組織紀律的，國有企業(yè)內部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因為責任人接受了外部處理方式就終止其內部處理程序。同時，在企業(yè)內部構件相應的異議機制，給予責任人相應的抗辯權，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經營投資人員的處理結果，國有企業(yè)應啟動相應的自查和整改程序，從而在發(fā)現問題的基礎上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現，建立健全防范損失的長效機制。
綜上，國務院出臺《意見》規(guī)范公司經營及對違規(guī)經營的投資責任進行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產的保護，更有利于對公司經營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經營落實責任到人等方面具有重要意義。
根據《河南銀監(jiān)局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內部管控，遏制違規(guī)經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)現問題已整改到位，對違法違規(guī)行為反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考核機制;不存在新業(yè)務老問題的情況;對疑點和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和糾正機制。
二是責任追究情況的自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現問題采取的審慎性監(jiān)管措施落實到位;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業(yè)務和環(huán)節(jié)的操作風險檢查。貸款業(yè)務方面，盡職調查到位;我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規(guī);無違規(guī)發(fā)放貸款現象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現象。存款業(yè)務方面，我行按照規(guī)定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務核對一致，對賬合規(guī)，發(fā)生額、余額相符，無以貸轉存吸存，利用同業(yè)業(yè)務倒存，超業(yè)務范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現金業(yè)務按照規(guī)定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業(yè)務方面。貿易背景真實。客戶提供的交易合同、發(fā)票齊全、合規(guī)、真實，合同內容符合交易雙方營業(yè)執(zhí)照的經營范圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業(yè)務擔保按照企業(yè)的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外循環(huán)現象。同業(yè)業(yè)務方面，會計核算真實合規(guī);不存在違規(guī)買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協(xié)議的問題;資金業(yè)務未借同業(yè)渠道變相開展類信貸業(yè)務規(guī)避監(jiān)管;按照要求與有關單位進行賬務核對一致，發(fā)生額、余額相符。擔保業(yè)務方面，我行不存在違規(guī)借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。
重點環(huán)節(jié)方面，現金業(yè)務：我行的現金收付業(yè)務實行的是委托同業(yè)銀行代理現金收付，不留庫存現金?，F金業(yè)務按規(guī)定設立出納崗位，并按規(guī)定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規(guī)定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規(guī)定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印鑒、企業(yè)資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印鑒、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實行分離和監(jiān)督機制。驗?。何倚蓄A留印鑒中印章真實，日常業(yè)務辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業(yè)對賬對發(fā)生額、余額進行核對，對其印鑒進行電子驗印，并定期對對賬結果進行分析。內控制度執(zhí)行情況：我行按規(guī)定實行輪崗交流、內部監(jiān)督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內外的行為，特別是基層營業(yè)性機構、部門負責人、客戶經理和綜合柜員等關鍵崗位;建立健全相應的行為失范監(jiān)察制度;對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業(yè)務考核機制檢查，我行考核指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規(guī)經營類指標以及風險管理類指標等情況。
通過自查，我行沒有發(fā)現新問題，但我行將依舊按照上級行的規(guī)章制度，依法合規(guī)經營，加強內部管控，遏制違規(guī)經營和違法犯罪現象的發(fā)生。
20xx年是采油廠實現“十二五”目標的收官之年，也是企業(yè)步入內涵式發(fā)展軌道的開局之年。國際油價持續(xù)走低，轉型升級壓力巨大；兩降兩保任務艱巨，提質增效迫在眉睫；面對新的形勢任務和內涵式發(fā)展要求，為全力保障我站20xx年持續(xù)高效運行，全面提升綜合管控能力。
以集團公司一屆五次職代會精神為指導，深入貫徹落實油田、采油廠二屆五次職代會精神，深刻認識當前發(fā)展形勢，緊緊圍繞原油處理中心任務，以“管理升級、運行提效”為總目標，以黨建文化工程為統(tǒng)領，持續(xù)強化“三基”工作，穩(wěn)步推進安全標準化建設，全面優(yōu)化成本管控措施，切實發(fā)揮黨建引領職能，努力提高站點順應發(fā)展要求和推動內涵式發(fā)展的能力和水平，保障各項生產經營任務順利完成。
根據采油廠20xx年原油生產計劃和上游采油單位的產能現狀，保持48萬噸以上的含水油接收量，處理凈化油27萬噸左右，達標處理污水26萬噸以上；全面提高計量和化驗精準度，降低產銷誤差，控制庫存盈虧率，保證產銷銜接有序；大力推進安全標準化建設，提升安全風險管控能力，實現安全環(huán)?！半p零”目標；推行全面預算管理，提高成本管控水平，保證處理成本在計劃線內運行；持續(xù)深化黨建文化管理工程，創(chuàng)新黨群工作思路，提高全員綜合素質和工作績效。
三
圍繞企業(yè)發(fā)展形勢和既定工作思路，為保障各項目標任務的順利完成，我站20xx年的主要工作措施概括為“五提一降兩促進”，即提升系統(tǒng)運行效率、提升成本管控質量、提高安全風險防控能力、提高設備健康水平、提升全員綜合素質；降低生產成本投入；促進作風改進、促進管理升級。
（一）強化生產組織，提升系統(tǒng)運行效率。結合采油廠機構整合調整和“四定“工作要求，全面梳理崗位職能，合理分配崗位編制，提高工作運行整體質量。一是理順工作思路，針對原運銷和采油部門派駐人員的調整，加強與上游單位和生產運行科的工作銜接，保證生產數據準確無縫對接；二是根據“四定”工作要求，按照用工總量縮編要求，結合崗位職能和管理現狀，合理設置崗位，優(yōu)化人員編制，根據員工履職能力和業(yè)務特長，進行大幅交流調整，提高全員工作效率；三是不斷完善崗位工作流程，細化崗位工作職責，加強節(jié)點管理措施，強化節(jié)點運行標準建設，細化節(jié)點管理監(jiān)管和考核體系建設，不斷提高節(jié)點管理質量，打造一支“履職盡責、執(zhí)行有效、運行規(guī)范”的干部職工隊伍。
（二）狠抓降本增效，提升成本管控質量。樹立成本觀念和“過緊日子”的思想，大力開展“全員節(jié)支、全程降本”活動，嚴格控制成本費用，營造“管控有效、節(jié)支有方”的管理新格局。一是落實全面預算管理，制定費用年度預算和月度預算方案，完善費用基礎數據和定額管理資料，提高預算的依據性和準確性，按月與企管、財務部門進行費用數據對接，定期進行成本運行綜合分析，不斷優(yōu)化管控措施；二是開展“我為降本獻一策”主題討論活動，汲取全員智慧，研究制定降本增效新策略。大力開展“修舊利廢、設備內修”活動，開發(fā)一批節(jié)能降耗項目課題，力爭取得顯著成效。三是加強材料和資產管理，健全材料出入庫賬目，建立崗位固定資產和易耗物資登記臺賬，嚴格執(zhí)行材料申報審批工作流程，規(guī)范材料領用環(huán)節(jié)監(jiān)管，對崗位生產材料和后勤物資消耗量進行定期公示，探索低值易耗物資定額管理，降低材料消耗費用。四是制定“節(jié)電、節(jié)油”具體措施，降低公共費用支出，嚴控車輛油耗和維修費用，壓縮辦公印刷費用，加強成本基礎管理，使生產成本始終在計劃線內運行。
（三）推進安全標準化建設，提高風險管控能力。整合各類安全標準化創(chuàng)建資源，總結hse管理經驗和成果，將安全標準化建設的各類理論成果和制度要求轉化為全員的安全意識和安全。
根據《河南銀監(jiān)局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內部管控，遏制違規(guī)經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)現問題已整改到位，對違法違規(guī)行為反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考核機制;不存在新業(yè)務老問題的情況;對疑點和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和糾正機制。
二是責任追究情況的自查。我行對自查及監(jiān)管檢查發(fā)現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現問題采取的審慎性監(jiān)管措施落實到位;對監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業(yè)務和環(huán)節(jié)的操作風險檢查。貸款業(yè)務方面，盡職調查到位;我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規(guī);無違規(guī)發(fā)放貸款現象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現象。存款業(yè)務方面，我行按照規(guī)定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務核對一致，對賬合規(guī)，發(fā)生額、余額相符，無以貸轉存吸存，利用同業(yè)業(yè)務倒存，超業(yè)務范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現金業(yè)務按照規(guī)定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業(yè)務方面。貿易背景真實?？蛻籼峁┑慕灰缀贤l(fā)票齊全、合規(guī)、真實，合同內容符合交易雙方營業(yè)執(zhí)照的經營范圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業(yè)務擔保按照企業(yè)的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外循環(huán)現象。同業(yè)業(yè)務方面，會計核算真實合規(guī);不存在違規(guī)買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協(xié)議的問題;資金業(yè)務未借同業(yè)渠道變相開展類信貸業(yè)務規(guī)避監(jiān)管;按照要求與有關單位進行賬務核對一致，發(fā)生額、余額相符。擔保業(yè)務方面，我行不存在違規(guī)借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。
重點環(huán)節(jié)方面，現金業(yè)務：我行的現金收付業(yè)務實行的是委托同業(yè)銀行代理現金收付，不留庫存現金?，F金業(yè)務按規(guī)定設立出納崗位，并按規(guī)定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規(guī)定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規(guī)定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印鑒、企業(yè)資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印鑒、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實行分離和監(jiān)督機制。驗?。何倚蓄A留印鑒中印章真實，日常業(yè)務辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業(yè)對賬對發(fā)生額、余額進行核對，對其印鑒進行電子驗印，并定期對對賬結果進行分析。內控制度執(zhí)行情況：我行按規(guī)定實行輪崗交流、內部監(jiān)督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內外的行為，特別是基層營業(yè)性機構、部門負責人、客戶經理和綜合柜員等關鍵崗位;建立健全相應的行為失范監(jiān)察制度;對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業(yè)務考核機制檢查，我行考核指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規(guī)經營類指標以及風險管理類指標等情況。
通過自查，我行沒有發(fā)現新問題，但我行將依舊按照上級行的規(guī)章制度，依法合規(guī)經營，加強內部管控，遏制違規(guī)經營和違法犯罪現象的發(fā)生。
（一）對我支行網點的排查。
經排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉賬結算或電子銀行服務等行為。
（二）對我支行在職員工的排查。
經排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用；我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構任職；我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔任小組組長負責宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經排查，無非法集資現象。
甲方：
乙方：
20xx年x月x日，因乙方過錯，在xxx發(fā)生事故，該事故造成乙方左腳受傷，現甲、乙雙方達成如下協(xié)議，雙方共同遵守：
一、甲方向乙方支付賠償款共計人民幣xxx元，其中人民幣xxx作為醫(yī)療費、生活費于簽訂本協(xié)議日前已經支付，簽訂本協(xié)議日甲方再向乙方支付人民幣xxx元。乙方全部損失(含醫(yī)療費、誤工費、護理費、營養(yǎng)費、交通費、殘疾補助費、用具費、后期治療費等全部費用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方，甲方賠償乙方上述款項后，甲、乙方再無任何權利義務關系，雙方互不追究任何責任。如乙方身份存在問題，或就該事故再主張任何權利，應退還上述賠償款，并承擔兩倍賠償款的違約責任。
三、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
住址：身份證號：
時間：時間：
收據。
根據20xx年x月x日的協(xié)議書，我已經收到人民幣xxxx元全部賠償款，我保證不再就該事故主張任何權利，否則愿意承擔違約責任。
(一)對我支行網點的排查。
經排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為;我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財;我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔保;我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構或組織提供資金或貸款;我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶;我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉賬結算或電子銀行服務等行為。
(二)對我支行在職員工的排查。
經排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用;我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金;我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資;我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構任職;我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔任小組組長負責宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經排查，無非法集資現象。
2019年，在總行黨委的正確領導下，吳小街黨支部結合自身工作實際落實黨風廉政建設工作，嚴格執(zhí)行《中國共產黨問責條例》、《全省農商銀行系統(tǒng)“兩個責任”追究辦法》，認真學習貫徹黨的十九大精神，以新時代中國特色社會主義思想為指導，以黨的政治建設為統(tǒng)領全面推進黨的建設，加強自身建設，確保黨的十九大精神和黨中央重大決策部署堅決貫徹落實到位，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保風清氣正，為我支行穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。現將我支部2019年度上半年落實黨風廉政建設責任追究情況匯報如下：
加強領導，落實責任是做好黨風廉政建設工作的前提條件，黨風廉政建設工作是我支部黨風廉政建設的首要工程，我支部切實抓好抓實，把責任制全面落實貫穿到黨風廉政建設的各項工作之中。結合《中國共產黨問責條例》、《全省農商銀行系統(tǒng)“兩個責任”追究辦法》，我支部積極響應習近平總書記的號召，將黨風廉政建設納入了全年工作的重要議事日程，進行安排部署和落實，根據單位人事變動情況，及時調整工作領導小組成員，同時結合業(yè)務工作，調整分工，落實主體責任。使領導班子切實擔負起領導責任，做到思想重視、工作落實、措施到位、成效明顯?，F在我支部已經完善了以支行行長為組長的黨風廉政建設工作領導小組，及時調整并充實了黨風廉政建設領導機構，定期組織召開專題會議，分析研究黨風廉政建設各項工作。按照“誰主管，誰負責”，“管行業(yè)必須管行風”的原則，全面落實了黨風廉政建設責任制;同時將領導干部和各個崗位在黨風廉政建設工作方面的責任細化量化，落實到每個崗位，落實到每一位黨員，保證了黨風廉政建設責任制的有效落實。健全機制，形成了支行黨支部統(tǒng)一領導、主要領導親自抓，各分管工作的領導配合抓，各黨員職工具體抓，確保黨風廉政建設各項工作的正常開展，真正履行好黨支部主體責任。
強化學習，堅定信念，深入學習黨和國家的路線、政策和方針，不斷提高政治思想覺悟和政策理論水平。努力把學習與工作緊密結合起來，將學習教育與現階段的“講紀律、守規(guī)矩、作表率”廉政主題教育緊密結合起來，不斷提高自我約束能力和自我警示能力，不斷提高拒腐防變能力。加強黨風廉政建設和制度建設，防范廉政風險，規(guī)范業(yè)務操作，提高案件防控水平，加強支行作風建設。強化員工行為管理情況，推進操作風險管控。守住法律“高壓線”，守住紀律和行業(yè)規(guī)矩的“紅線”，愛崗敬業(yè)，恪盡職守，這是一名企業(yè)員工應有的職業(yè)道德準則。在我支行領導的正確帶領下，黨風廉政建設已經融入到黨員職工建設中來，為推動我支部新發(fā)展提供堅強保障。
我支部始終堅持把黨風廉政建設與各項業(yè)務工作緊密結合，特別是與重要工作相結合，做到一起部署、一起落實、一起檢查、一起考核。
我支行在本次廉政風險點排查中，應排查黨員干部9人，實際排查9人，未發(fā)現廉政相關問題，未發(fā)現員工存在人情辦事、吃喝拿卡等現象，未發(fā)現違規(guī)、違紀、違法等情況。通過排查，雖然未發(fā)現廉政風險問題，但討論提出了相應的防范措施，針對工作中容易滋生腐敗問題的關鍵點、薄弱點和隱患點得到了控制，預防和制止全支行不廉潔行為。
學校成立以校長為組長的學習貫徹活動領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室主任由副校長杰同志兼任。領導小組負責實施方案的制定、活動過程的組織指導、監(jiān)督檢查和總結反饋。
積極開展“兩對照四嚴禁五公開”活動?！皟蓪φ铡保杭磳W校對照《責任追究辦法》，看整體是否存在違規(guī)現象；教師對照《責任追究辦法》，看自身是否存在違規(guī)行為。通過對照，嚴格排查教育教學過程中存在的違規(guī)問題，并針對存在問題進行深刻反思和認真整改。
按照《省政府國資委關于做好違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知》和《關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知》文件精神，xxx集團黨委高度重視，召開專題會議認真安排部署，組織人員對照文件要求貫徹落實違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設任務，目前已初步建立起責任追究工作體系，現將完成情況報告如下：
為確保集團公司責任追究工作全面覆蓋，根據省政府國資委組織召開的違規(guī)經營投資責任追究體系建設工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達《關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知》精神，研究落實追責工作體系建設相關事宜，并成立責任追究工作領導小組，設置工作辦公室，抽調人員組成專門機構，統(tǒng)籌開展相關工作。同時，要求各權屬企業(yè)及相關單位按照文件精神設置相應機構，設置專責部門和專職人員，確保違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設穩(wěn)步推進。
集團公司責任追究工作領導小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內容和任務，確保改革目標任務落地。
（一）組織體系方面。一是成立責任追究工作領導機構。集團公司建立健全組織體系，加強工作領導，成立責任追究工作領導小組，負責批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實施等工作。二是成立責任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責任追究歸口管理部門，按照有關工作程序負責具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責承辦相關違規(guī)追責工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內部違規(guī)經營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經營核查工作組，負責具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關支持保障工作等。四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎上，擬與第三方中介機構合作，建立能有效對企業(yè)投資風險和資產損失進行科學評估的工作平臺。五是探索設立其他相關機制。在推進違規(guī)經營投資責任追究工作過程中，結合實際嘗試建立損失認定、責任認定、離職退休人員違規(guī)責任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設方面。一是制定違規(guī)經營投資責任追究制度。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作，規(guī)范違規(guī)經營投資責任追究行為，實現有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了《xxx集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法》。二是加強配套制度建設。為健全完善責任追究工作規(guī)則，集團公司根據省政府國資委通知要求并結合工作實際，制定《xxx集團有限公司違規(guī)經營投資問題和線索查處工作指引》，形成高效有力的工作機制。三是強化權屬企業(yè)責任追究相關制度建設。集團公司規(guī)定權屬企業(yè)結合實際合理設置責任追究機構，配備責任追究工作人員。出臺專項制度，細化權屬企業(yè)責任追究范圍、資產損失標準、責任認定和責任追究處理等，將責任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責力度方面。一是開展違規(guī)經營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經營投資自查工作，發(fā)現問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責任追究工作領導小組辦公室上報工作情況。二是實行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團違規(guī)經營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結后予以對賬銷號。三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關違規(guī)經營內容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經營投資風險教育預防。
工作的亮點：一是將責任追究嵌入企業(yè)內部經營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關經營管理制度中加入違規(guī)責任追究工作管理要求。二是在《xxx集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法》下發(fā)到各權屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現的有關問題及時整改。三是集團公司各權屬企業(yè)結合實際設置監(jiān)督追責職能部門和專門人員，負責其所屬企業(yè)追責工作，在此基礎上，探索建立追責工作人才資源庫，統(tǒng)籌調配資源，提高追查工作能力。
存在的問題：一是權屬企業(yè)責任追究工作機制有待進一步完善，相關制度建設有待加強，需盡快結合企業(yè)實際制定責任追究相關制度和細則。二是集團公司及權屬企業(yè)參與此項工作人員相關工作經驗欠缺，業(yè)務能力有待進一步提高。三是未有效利用信息化手段對追責工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產損失風險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究有關信息系統(tǒng)。
1.組織領導方面。進一步加強組織領導，集團公司各權屬企業(yè)盡快建立相應的領導組織，促進違規(guī)經營投資責任追究工作全面有序開展，做到責任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經營投資責任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設方面。進一步完善集團公司及權屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責，又要保護經營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔當、敢作為、敢負責的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調方面。堅持各部門協(xié)同、上下聯動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關情況，核查工作組定期向領導小組報告，及時總結反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務逐一對應，不斷完善內控制度，提高預警防范和化解風險能力。突出典型問責，通過嚴肅查處違規(guī)經營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經營責任認定報告篇十三
黨中央、國務院高度重視國有資產監(jiān)管工作，明確要求構建權責清晰、約束有效的經營投資責任體系，嚴格責任追究。《實施辦法》是國資委落實黨中央、國務院關于以管資本為主推進職能轉變要求，完善國有資產監(jiān)督機制，強化責任追究工作的重要舉措。各中央企業(yè)要認真貫徹落實好《實施辦法》，站在夯實中國特色社會主義的重要物質基礎和政治基礎的高度，深刻理解責任追究工作在有效防止國有資產流失、落實國有資產保值增值責任方面的作用，將貫徹落實《實施辦法》作為推進依法治企的抓手，不斷提高經營投資管理的規(guī)范化、科學化水平，促進企業(yè)高質量發(fā)展。
各中央企業(yè)要高度重視責任追究工作，將建立健全責任追究工作體系作為提升合規(guī)經營水平防范化解重大風險的抓手來落實，切實加強組織領導，明確相應的職能部門或機構負責組織開展責任追究工作，配強配實工作力量，并做好與企業(yè)紀檢監(jiān)察機構的協(xié)同配合。要加強對所屬企業(yè)責任追究工作的指導、監(jiān)督和檢查，在2020年底前，全面建立企業(yè)責任追究工作體系，形成職責明確、流程清晰、規(guī)范有序的工作機制。各中央企業(yè)要按照《實施辦法》第五十條的規(guī)定，于2018年9月30日前將本企業(yè)責任追究工作相應職能部門或機構的有關情況以書面形式(見附件)報告國資委。
各中央企業(yè)要按照《實施辦法》第四十九條、第七十七條的規(guī)定，抓緊制定修改本企業(yè)的違規(guī)經營投資責任追究制度和配套文件，細化責任追究的范圍、依據、損失標準、啟動機制、程序、方式和職責，督促指導所屬企業(yè)建立健全相關制度和責任倒查機制，不斷提高責任追究工作科學化、制度化、規(guī)范化水平，保障責任追究工作有章可循、規(guī)范有序。請各中央企業(yè)于2018年12月31日前將本企業(yè)的違規(guī)經營投資責任追究制度報送國資委備案。
按照《實施辦法》第五十一條的規(guī)定，為及時掌握違規(guī)經營投資問題線索以及責任追究工作情況，各中央企業(yè)要建立健全責任追究工作報告機制，及時發(fā)現處置企業(yè)違規(guī)經營投資問題線索，對可能或已經造成較大和重大資產損失或損失風險的，應當第一時間向國資委“一事一報告”，同時定期匯總報告年度責任追究工作情況，具體要求另行通知。
各中央企業(yè)要切實加大宣傳培訓力度，加強政策解讀和輿論引導，因地制宜地開展對《實施辦法》和企業(yè)責任追究制度的宣傳培訓，確保企業(yè)經營管理人員了解掌握有關規(guī)定要求，為促進企業(yè)合法合規(guī)經營凝聚共識，營造良好氛圍和工作環(huán)境。要依法依規(guī)嚴肅查處違規(guī)經營投資責任案件，及時總結和通報典型案例，加強警示教育，發(fā)揮震懾作用。同時，舉一反三，不斷完善規(guī)章制度，堵塞經營管理漏洞，建立長效機制，有效防止國有資產流失，促進國有資產保值增值。
違規(guī)經營責任認定報告篇十四
為貫徹落實《公司違規(guī)經營投資責任追究制度》（發(fā)〔2021〕**x號）及《**x違規(guī)經營投資責任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平?，F將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長**x為組長，黨委副書記、總經理****、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協(xié)調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習**x公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現、談話發(fā)現，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協(xié)調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發(fā)展。
違規(guī)經營責任認定報告篇十五
各省屬企業(yè)：
為進一步加強國有資產監(jiān)管，全面掌握省屬企業(yè)違規(guī)經營投資問題線索及責任追究工作情況，推動省屬企業(yè)及時發(fā)現問題、報告問題、處置問題，有效遏制違規(guī)經營投資行為，防范化解國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平，實現高質量發(fā)展，根據《山東省省屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究實施辦法（試行）》（魯國資監(jiān)督字〔2019〕10號，以下簡稱《責任追究辦法》）有關規(guī)定，現就建立省屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究報告制度有關事項通知如下。
報告分為實時報告和定期報告。
（一）實時報告。報告省屬企業(yè)集團及各級子企業(yè)重大資產損失或產生嚴重不良后果的較大資產損失的問題和線索。內容主要包括：
1.問題和線索來源。分為省屬企業(yè)內部部門，國資監(jiān)管、審計、巡視巡察、紀檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機構，以及信訪舉報等。
2.問題和線索描述。包括發(fā)生時間、地點、問題事實、問題性質、涉及企業(yè)和人員等。
3.涉及損失風險或造成的影響，外部移送部門、省屬企業(yè)或中介機構預估損失風險情況。
4.主要原因分析。
5.已經采取的措施。包括企業(yè)已經采取的補救措施，擬處理方式，以及下一步問題調查、損失認定、責任認定和追責整改等工作安排。
省屬企業(yè)應在發(fā)現、獲悉或受理屬于實時報告范圍的問題和線索5個工作日內，向省國資委報送實時報告快報；15個工作日內報送實時報告；30個工作日內報送初核報告，根據工作需要，經企業(yè)分管負責人批準可適當延長，但延長時限不得超過30個工作日；后續(xù)工作進展情況及核查處理結果要及時報告。實時報告和初核報告應以正式公文報送。
信訪舉報的問題和線索，可不報送實時報告快報和實時報告，經初核發(fā)現確有重大資產損失或產生嚴重不良后果的較大資產損失問題的，直接報送初核報告。
2.違規(guī)經營投資損失的問題和線索。包括問題和線索來源、數量、內容、損失或損失風險以及造成其他嚴重不良后果情況。
3.違規(guī)經營投資責任追究工作開展情況。包括初核立項數量、辦理方式、定損金額、定責人數，組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分和移送國家監(jiān)察機關或司法機關處理人數，責任追究結果通報，降低損失和風險敞口金額，扣減薪酬金額，健全完善管理制度數量情況。
定期報告于每年1月31日前，由省屬企業(yè)將上一年度違規(guī)經營投資責任追究情況以正式公文報送省國資委。
省屬企業(yè)要高度重視報告工作，建立健全工作責任制，確保主體責任落實到位。主要負責人是本企業(yè)報告的第一責任人，分管負責人要主動擔責，協(xié)助主要負責人做好統(tǒng)籌協(xié)調和綜合管理工作。違規(guī)經營投資責任追究工作部門為直接責任部門，負責具體組織實施。要按照“統(tǒng)一領導、分級管理、落實責任、全面覆蓋”的原則，逐級壓實各級子企業(yè)責任，切實保障報告工作有效有序開展。
省國資委將根據《責任追究辦法》等有關規(guī)定，對瞞報、漏報、謊報或遲報等行為，嚴肅追究責任。其中，對瞞報、漏報或謊報重大資產損失的，對企業(yè)主要負責人和分管負責人比照領導責任和主管責任進行責任認定，給予從重或加重處理。同時，加強對違規(guī)“零報告”和追責“零查處”企業(yè)相關工作的督促檢查。
省屬企業(yè)要建立違規(guī)經營投資責任追究報告制度，建立健全報告機制，規(guī)范報告工作流程，細化工作要求，形成各部門、各層級協(xié)同高效、上下貫通的報告工作機制，并將其納入違規(guī)經營投資責任追究工作體系，同步實施、同步推進。要建立內部審核機制，嚴控報告質量，確保報告內容客觀準確、依據充分、要件齊全。要加大報告成果利用力度，舉一反三查找管理漏洞，不斷完善制度規(guī)定，加強內控體系建設，建立防止問題發(fā)生的長效機制，有效促進企業(yè)合規(guī)經營和高質量發(fā)展。要在嚴格執(zhí)行保密管理有關規(guī)定基礎上，積極運用信息化手段開展報告工作，全面、及時、準確收集和報送有關情況。省國資委將建立監(jiān)督追責工作信息報送系統(tǒng)，推進相關數據信息的報送、歸集、共享和綜合利用。
各市國資委可參照本通知精神，結合所監(jiān)管企業(yè)實際，制定市屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究報告制度。
違規(guī)經營責任認定報告篇十六
各縣（市）、區(qū)人民政府，市經濟技術開發(fā)區(qū)管委會，蘇通科技產業(yè)園區(qū)管委會，通州灣示范區(qū)管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：
《南通市市屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究辦法》已經市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
第一章總則。
第一條為保障企業(yè)國有資產安全，維護所有者權益，規(guī)范市屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究行為，根據《國務院辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）、《江蘇省省屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究試行辦法》（蘇政辦發(fā)〔2017〕35號）、《中共南通市委南通市人民政府關于進一步深化國資國企改革發(fā)展的意見》（通委發(fā)〔2014〕16號）等有關規(guī)定，結合市屬企業(yè)實際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于市屬國有全資、控股企業(yè)及其各級全資、控股子企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。
第三條企業(yè)經營管理有關人員因違規(guī)經營投資造成資產損失的，經調查核實和責任認定，應當按照本辦法追究其責任。
第四條開展違規(guī)經營投資責任追究，目的是提高國有企業(yè)運行質量和經濟效益，強化對權力集中、資金密集、資源富集、資產聚集部門和崗位的監(jiān)督，嚴格問責，完善機制，構建權責清晰、約束有效的經營投資責任體系，全面推進依法治企，健全協(xié)調運轉、有效制衡的法人治理結構，提高國有資本效率，增強國有企業(yè)活力，防止國有資產流失，實現國有資本保值增值。
（一）依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準繩，嚴格執(zhí)行企業(yè)內部管理規(guī)定，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的國有企業(yè)經營管理有關人員，嚴格界定違規(guī)經營投資責任，嚴肅追究問責，實行重大決策終身責任追究制度。
（二）分級組織、分類處理。履行出資人職責的機構和企業(yè)按照國有資產分級管理要求和干部管理權限，分別組織開展責任追究工作。對違紀違法行為，嚴格依紀依法處理。
（三）客觀公正、責罰適當。在充分調查核實和責任認定的基礎上，既考慮量的標準也考慮質的不同，實事求是確定資產損失程度和責任追究范圍，恰當公正處理相關責任人。
（四）懲教結合、糾建并舉。在嚴肅追究違規(guī)經營投資責任的同時，加強案例總結和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時堵塞經營管理漏洞，建立問責長效機制，提高國有企業(yè)經營管理水平。
第二章責任追究范圍。
第六條企業(yè)經營管理有關人員違反法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責，發(fā)生本辦法第七條至第十六條情形造成資產損失以及其他嚴重不良后果的，應當追究責任。
第七條集團（公司）管控方面：
（四）違反集團（公司）管控規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第八條購銷管理方面：
（二）交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉”貿易；
（三）利用關聯交易輸送利益；
（四）未按規(guī)定進行招標或未執(zhí)行招標結果；
（六）違規(guī)開展商品期貨、期權等衍生業(yè)務；
（七）未按規(guī)定對應收款項及時追索或采取有效保全措施；
（八）違反購銷管理規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第九條工程承包建設方面：
（二）違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同約定未經嚴格審查，存在重大疏漏；
（三）工程物資未按規(guī)定招標；
（四）違反規(guī)定轉包、分包；
（五）工程組織管理混亂，致使工程質量不達標、工程成本嚴重超支；
（六）違反合同約定超計價、超進度付款；
（七）違反工程承包建設管理規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第十條轉讓產權、上市公司股權和資產方面：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓；
（二）財務審計和資產評估違反相關規(guī)定；
（四）未按相關規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產損失；
（五）違反相關規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉讓企業(yè)產權、上市公司股權和資產；
（六）違反產權（資產）轉讓管理規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第十一條固定資產投資方面：
（一）未按規(guī)定進行可行性研究或風險分析；
（二）項目概算未經嚴格審查，嚴重偏離實際；
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資，造成資產損失；
（四）購建項目未按規(guī)定招標，干預或操縱招標；
（五）外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調整投資方案并采取止損措施；
（六）擅自變更工程設計、建設內容；
（七）項目管理混亂，致使建設嚴重拖期、成本明顯高于同類項目；
（八）違反固定資產投資管理規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第十二條投資并購方面：
（六）投資參股后未行使股東權利，發(fā)生重大變化未及時采取止損措施；
（七）違反合同約定提前支付并購價款；
（八）違反投資并購管理規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第十三條改組改制方面：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序；
（二）未按規(guī)定組織開展清產核資、財務審計和資產評估；
（四）將國有資產以明顯不公允低價折股、出售或者無償分給其他單位、個人；
（六）未按規(guī)定收取國有資產轉讓價款；
（七）改制后的公司章程中國有權益保護條款缺失；
（八）違反改組改制管理規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第十四條資金管理方面：
（一）違反決策和審批程序或超越權限批準資金支出；
（二）設立“小金庫”；
（四）虛列支出套取資金；
（五）違規(guī)以個人名義留存資金、收支結算、開立銀行賬戶；
（六）違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；
（七）因財務內控缺失，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等；
（八）違反資金管理規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第十五條風險管理方面：
（一）內控及風險管理制度缺失，內控流程存在重大缺陷或者內部控制執(zhí)行不力；
（二）對經營投資重大風險未能及時分析、識別、評估、預警和應對；
（三）對企業(yè)規(guī)章制度、經濟合同和重要決策的法律審核不到位；
（四）過度負債危及企業(yè)持續(xù)經營，惡意逃廢金融債務；
（六）違反風險管理規(guī)定造成資產損失的其他情形。
第十六條其他違反規(guī)定，應當追究責任的情形。
第三章資產損失認定。
第十七條對企業(yè)經營投資發(fā)生的資產損失，應當在調查核實的基礎上，依據有關規(guī)定認定損失金額及影響。
第十八條經營投資發(fā)生的資產損失，包括直接損失和間接損失。
（一）直接損失是與相關人員行為有直接因果關系的損失金額及影響。
（二）間接損失是由相關人員行為引發(fā)或導致的，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
第十九條資產損失分為一般資產損失、較大資產損失、重大資產損失，按以下絕對值或相對值孰低確定。
（一）一般資產損失，是指單筆資產損失價值在200萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責任認定年度上年末資產1%以下。
（二）較大資產損失，是指單筆資產損失價值在200萬元以上500萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責任認定年度上年末資產1%以上3%以下。
（三）重大資產損失，是指單筆資產損失價值在500萬元以上，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責任認定年度上年末資產3%以上。
以上絕對值或相對值表述中，“以下”不含本數，“以上”含本數。
第二十條資產損失的金額及影響，認定證據主要包括：
（一）司法、行政機關出具的書面文件；
（三）企業(yè)內部證明材料，包括會計記錄、內部鑒定意見書等；
（四）可以認定資產損失的其他證明材料。
資產損失的金額及影響可依據以上四類材料綜合研判認定。
第二十一條雖尚未形成事實損失，經中介機構評估在可預見未來將發(fā)生的損失，可以認定為或有資產損失。
第二十二條企業(yè)經營管理有關人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的，應當追究其相應責任；已調任其他崗位或退休的，應當納入責任追究范圍，實行重大決策終身責任追究制度。
第二十三條經營投資責任根據工作職責劃分為直接責任、主管責任和領導責任。
（一）直接責任是指相關人員在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責，對造成的資產損失或其他不良后果起決定性直接作用時應當承擔的責任。
（二）主管責任是指相關人員在其直接主管（分管）職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
（三）領導責任是指企業(yè)主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
第二十四條企業(yè)負責人存在以下情形的，應當承擔直接責任：
（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定；
（六）其他失職、瀆職和應當承擔直接責任的行為。
第二十五條根據資產損失程度、問題性質等，對相關責任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送司法機關等方式處理。
（一）組織處理。包括批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職等。
（二）扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入，終止或收回中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
（三）禁入限制。五年內直至終身不得擔任企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（四）紀律處分。由相應的紀檢監(jiān)察機關依法依紀依規(guī)查處。
（五）移送司法機關處理。依據國家有關法律規(guī)定，移送司法機關依法查處。
以上處理方式可以單獨使用，也可以合并使用。
第二十六條企業(yè)發(fā)生資產損失，經過查證核實和責任認定后，除依據有關規(guī)定予以紀律處分、移送司法機關處理外，應當按以下方式處理：
（一）發(fā)生一般資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度10%～50%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年10%～50%的任期激勵收入并延期支付績效年薪。
（二）發(fā)生較大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度50%～100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年50%～100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益，上繳責任認定年度及前一年度的全部中長期激勵收益，五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度30%～70%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年30%～70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益，三年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（三）發(fā)生重大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益，上繳責任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益，不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度70%～100%的績效年薪，扣減和追索責任認定年度（含）前三年70%～100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益，上繳責任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益，五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（四）責任人在責任認定年度已不在本企業(yè)領取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計算，參照上述標準追索扣回其薪酬。
（五）對同一事件、同一責任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀政紀處分、責任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
第二十七條有下列情形之一的，應當對相關責任人從重處理：
（一）資產損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重、影響惡劣的；
（二）未及時采取措施挽救損失或者措施不力導致資產損失繼續(xù)擴大的；
（三）瞞報、謊報資產損失的；
（四）其他應當從重處理的情形。
第二十八條及時采取措施減少或者挽回損失并消除不良影響的，可以對相關責任人從輕處理。
第二十九條對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失的董事，除依法承擔賠償責任外，應當依照公司法、公司章程及本辦法規(guī)定對其進行處理。對重大資產損失負有直接責任的董事，應及時調整或解聘。
第三十條經營投資責任調查期間，對相關責任人未支付或兌現的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應暫停支付或兌現；對有可能影響調查工作順利開展的相關責任人，可視情采取停職、調離工作崗位、免職等措施。
第三十一條對發(fā)生安全生產、環(huán)境污染責任事故和重大不穩(wěn)定事件的，按照國家有關規(guī)定另行處理。
第三十二條對造成資產損失的責任人進行責任追究，應當遵循以下程序：
（一）受理。資產損失一經發(fā)現，應當立即按管轄規(guī)定及相關程序報告。受理部門應當對掌握的資產損失線索進行初步核實，屬于責任追究范圍的，應當及時啟動責任追究工作。
（三）處理。根據調查事實，依照管轄規(guī)定移送有關部門，按照管理權限和相關程序對相關責任人追究責任。相關責任人對處理決定有異議的，有權提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責任追究調查情況及處理結果在一定范圍內公開。
（四）整改。發(fā)生資產損失的企業(yè)應當認真總結吸取教訓，落實。
整改措施。
堵塞管理漏洞建立健全防范損失的長效機制。
第三十三條責任追究工作按照干部管理權限組織開展。
（三）多次發(fā)生重大資產損失或造成其他嚴重不良影響、資產損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，涉及市屬企業(yè)管理的責任人，其責任追究工作由履行出資人職責的機構會同組織、紀檢監(jiān)察、審計、司法等部門聯合開展責任追究工作。
第三十四條履行出資人職責的機構要加強與外派監(jiān)事會、巡察組、審計機關、紀檢監(jiān)察機關、司法機關的協(xié)同配合，共同做好市屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究工作。企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織、監(jiān)事會、審計、財務、法律、人力資源、紀檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督作用，形成聯合實施、協(xié)同聯動、規(guī)范有序的責任追究工作機制，重要情況和問題及時向履行出資人職責的機構報告。
第七章附則。
第三十五條企業(yè)要按照本辦法要求，建立健全違規(guī)經營投資責任追究制度，細化違規(guī)經營投資責任追究的范圍、依據、啟動機制、程序、方式、標準和職責，明確違規(guī)經營投資責任追究的具體受理部門，保障違規(guī)經營投資責任追究制度有章可循、規(guī)范有序。企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度應當報履行出資人職責的機構備案。企業(yè)未建立違規(guī)經營投資責任追究制度的，按本辦法規(guī)定開展違規(guī)經營投資責任追究工作。
第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行?！赌贤ㄊ惺袑倨髽I(yè)經營投資失誤和資產損失責任追究辦法》（通國資發(fā)〔2015〕180號）停止執(zhí)行。
違規(guī)經營責任認定報告篇十七
年月日，在發(fā)生交通事故造成受傷，交通事故發(fā)生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療，經診斷：在此期間乙方共花費醫(yī)療費元，乙方在醫(yī)院住院天進行康復休養(yǎng).目前傷勢已經基本痊愈，根據醫(yī)師的.意見可以回家進行調養(yǎng).乙方病情痊愈后，請求給予一次性處理.甲方同意乙方的請求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事損害賠償一事，經過雙方充分的協(xié)商，協(xié)商一致的情況下，達成如下協(xié)議：
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復的時間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認可。
二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費元，由甲方承擔。
三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬元人民幣整(其中包括護理費用，誤工費，傷殘補償金等費用)。
四、乙方在簽訂此協(xié)議書后，自愿放棄追究甲方的一切責任的權利.
五、乙方一經簽訂此協(xié)議，甲方給付的賠償款為乙方現在或將來、直接或間接與此次事故有關的索賠的費用最終和全部賠償數額。
六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后，甲方應當一次性立即給付乙方兩萬元人民幣。
七、甲方在付清錢款后，乙方應當將住院期間的醫(yī)療票據全部給付甲方.如果找不到原件票據應當出具書面說明。
八、乙方收到上述賠償金后，甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責任。
九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后，一方出現反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定，根據中華人民共和國合同法的相關規(guī)定，違約方將承擔違約責任，將支付給對方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協(xié)議，應當將原來甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達成調解憑證，一經簽定后不得反悔。
我們上述協(xié)議完全真實、合法，如果有虛假愿意承擔法律責任。
甲方：乙方：
見證人：
違規(guī)經營責任認定報告篇十八
學校成立以校長為組長的學習貫徹活動領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室主任由副校長杰同志兼任。領導小組負責實施方案的制定、活動過程的組織指導、監(jiān)督檢查和總結反饋。
統(tǒng)一思想認識明確是非對錯提出努力方向。
積極開展“兩對照四嚴禁五公開”活動?！皟蓪φ铡保杭磳W校對照《責任追究辦法》，看整體是否存在違規(guī)現象；教師對照《責任追究辦法》，看自身是否存在違規(guī)行為。通過對照，嚴格排查教育教學過程中存在的違規(guī)問題，并針對存在問題進行深刻反思和認真整改。
違規(guī)經營責任認定報告篇十九
自查報告是單位或部門在一定時間內對工作執(zhí)行中存在的問題進行自查的報告形式。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！
建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的首要問題，在于責任追究的范圍界定。只有明晰責任追究的范圍，才能做到權責一致、有法可依，防止國有資產流失。當前《意見》中對責任追究的范圍主要為：集團管控、購銷管理、工程承包建設、轉讓產權和上市公司股權及資產、固定資產投資、投資并購、改組改制、資金管理、風險管理、以及其他應當追究責任的情況。
集團管控方面，對違規(guī)經營投資責任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀違法問題給集團帶來了較大損失，或其財務問題引發(fā)的違約法律風險。作為國有企業(yè)的經營管理人員，如在發(fā)現上述情況未能及時匯報的情況下，對擴大損失也應承擔責任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導致合同實質不公國有資產流失的情況，以及虛假交易向關聯企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵攧罩笜说惹闆r。隨著金融服務的發(fā)展，《意見》也強調國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務，如需開展上述業(yè)務的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產。
工程承包建設方面，主要包括國有企業(yè)的經營管理人員存在串標、超越權限投標給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉讓產權、上市公司股權和資產方面，主要為國有企業(yè)的經營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產進行評估，提供虛假信息，操縱中介機構造成國有資產流失的情況。
固定資產投資方面，主要指經營管理人員未按照可行性研究或風險分析，投資決策嚴重偏離實質的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調查，對并購企業(yè)風險分析不足，存在重大財務、法律問題疏漏，或指示中介機構或相關鑒定單位出具虛假的報告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準的情況下自行進行改組改制造成不可逆轉的后果，造成國有資產流失，特別是部分經營管理人員在改組改制過程中故意轉移、隱匿國有資產的情況，以及串通中介機構以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經營管理人員越權或無權批復資金的問題，包括設立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產、虛列項目套取資金的行為。
風險管理方面，主要是指國有企業(yè)風控部門的經營管理人員的內部控制流程存在重大不足或內部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
為打擊違規(guī)經營投資的風險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應具有因果關系，違規(guī)人員應負責的資產損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產流失價值范圍，如違約行為產生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽損失。
根據損失程度，資產損失可分為一般資產損失、較大資產損失和重大資產損失。同時，該《意見》對或有資產損失進行了詳細規(guī)定，或有資產損失指相關經營投資尚未形成事實損失，但經中介機構（會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等）評估在可預見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實質損失的范疇，對公司經營、國有資產的保值增值具有較大的影響意義。
對于違規(guī)操作的投資經營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責、履行職責不到位給國企造成嚴重影響，導致國有資產流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應責任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責任追究制度，即便違規(guī)人員調離原崗位或已經退休，其在職期間的違規(guī)行為一經發(fā)現依舊會處罰責任追究機制。
主管責任是指相關人員在其直接主管（分管）工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任;領導責任是指主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
當出現國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任時，國有企業(yè)可依據資產的損失情況、問題的嚴重程度對相關人員采取內部處理和外部處理兩種方式，內部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀律處分和移送司法機關處理兩種方式。內部處理方式與外部處分方式，可以單獨使用也可以合并使用。
在內部處理方式的構建上，國有企業(yè)應遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀律處分應由相應的紀檢監(jiān)察機關依法依規(guī)查處，移送司法機關的，應移送至有管轄權的公安機關或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經營責任追究的程序建設上，國有企業(yè)應建立好受理、調查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當資產流失情況一經發(fā)現，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務按照公司章程或法律規(guī)定進行匯報。內部受理部門在受理后應進行初步核查，涉嫌違法犯罪的應及時移交司法機關。
統(tǒng)一違規(guī)的調查程序。是指受理部門應按照權限及時開展調查，核定損失情況及主要負責人員，查清損失原因并及時止損，盡最大可能將國有資產的流失降到最低，并出具資產損失情況說明或調查報告。
構建嚴格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴重違反組織紀律的，國有企業(yè)內部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因為責任人接受了外部處理方式就終止其內部處理程序。同時，在企業(yè)內部構件相應的異議機制，給予責任人相應的抗辯權，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經營投資人員的處理結果，國有企業(yè)應啟動相應的自查和整改程序，從而在發(fā)現問題的基礎上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現，建立健全防范損失的長效機制。
綜上，國務院出臺《意見》規(guī)范公司經營及對違規(guī)經營的投資責任進行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產的保護，更有利于對公司經營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經營落實責任到人等方面具有重要意義。
（一）對我支行網點的排查。
經排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉賬結算或電子銀行服務等行為。
（二）對我支行在職員工的排查。
經排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用；我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構任職；我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔任小組組長負責宣傳教育的具體實施和推進工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領下，我支行對在職職工進行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進行了排查，對部分可疑資金進行了進一步排查，經排查，無非法集資現象。
為貫徹落實《公司違規(guī)經營投資責任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經營投資責任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平?，F將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協(xié)調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習xxx公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現、談話發(fā)現，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協(xié)調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發(fā)展。
為貫徹落實《公司違規(guī)經營投資責任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經營投資責任追究報告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實防范國有資產損失風險，提高合規(guī)經營管理水平。現將工作開展情況匯報如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
（一）工作總體情況。
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協(xié)調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習xxx公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現、談話發(fā)現，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協(xié)調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現高質量發(fā)展。
違規(guī)經營責任認定報告篇二十
2019年，在總行黨委的正確領導下，吳小街黨支部結合自身工作實際落實黨風廉政建設工作，嚴格執(zhí)行《中國共產黨問責條例》、《全省農商銀行系統(tǒng)“兩個責任”追究辦法》，認真學習貫徹黨的十九大精神，以新時代中國特色社會主義思想為指導，以黨的政治建設為統(tǒng)領全面推進黨的建設，加強自身建設，確保黨的十九大精神和黨中央重大決策部署堅決貫徹落實到位，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保風清氣正，為我支行穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。現將我支部2019年度上半年落實黨風廉政建設責任追究情況匯報如下：
加強領導，落實責任是做好黨風廉政建設工作的前提條件，黨風廉政建設工作是我支部黨風廉政建設的首要工程，我支部切實抓好抓實，把責任制全面落實貫穿到黨風廉政建設的各項工作之中。結合《中國共產黨問責條例》、《全省農商銀行系統(tǒng)“兩個責任”追究辦法》，我支部積極響應習近平總書記的號召，將黨風廉政建設納入了全年工作的重要議事日程，進行安排部署和落實，根據單位人事變動情況，及時調整工作領導小組成員，同時結合業(yè)務工作，調整分工，落實主體責任。使領導班子切實擔負起領導責任，做到思想重視、工作落實、措施到位、成效明顯?，F在我支部已經完善了以支行行長為組長的黨風廉政建設工作領導小組，及時調整并充實了黨風廉政建設領導機構，定期組織召開專題會議，分析研究黨風廉政建設各項工作。按照“誰主管，誰負責”，“管行業(yè)必須管行風”的原則，全面落實了黨風廉政建設責任制;同時將領導干部和各個崗位在黨風廉政建設工作方面的責任細化量化，落實到每個崗位，落實到每一位黨員，保證了黨風廉政建設責任制的有效落實。健全機制，形成了支行黨支部統(tǒng)一領導、主要領導親自抓，各分管工作的領導配合抓，各黨員職工具體抓，確保黨風廉政建設各項工作的正常開展，真正履行好黨支部主體責任。
強化學習，堅定信念，深入學習黨和國家的路線、政策和方針，不斷提高政治思想覺悟和政策理論水平。努力把學習與工作緊密結合起來，將學習教育與現階段的“講紀律、守規(guī)矩、作表率”廉政主題教育緊密結合起來，不斷提高自我約束能力和自我警示能力，不斷提高拒腐防變能力。加強黨風廉政建設和制度建設，防范廉政風險，規(guī)范業(yè)務操作，提高案件防控水平，加強支行作風建設。強化員工行為管理情況，推進操作風險管控。守住法律“高壓線”，守住紀律和行業(yè)規(guī)矩的“紅線”，愛崗敬業(yè)，恪盡職守，這是一名企業(yè)員工應有的職業(yè)道德準則。在我支行領導的正確帶領下，黨風廉政建設已經融入到黨員職工建設中來，為推動我支部新發(fā)展提供堅強保障。
我支部始終堅持把黨風廉政建設與各項業(yè)務工作緊密結合，特別是與重要工作相結合，做到一起部署、一起落實、一起檢查、一起考核。
我支行在本次廉政風險點排查中，應排查黨員干部9人，實際排查9人，未發(fā)現廉政相關問題，未發(fā)現員工存在人情辦事、吃喝拿卡等現象，未發(fā)現違規(guī)、違紀、違法等情況。通過排查，雖然未發(fā)現廉政風險問題，但討論提出了相應的防范措施，針對工作中容易滋生腐敗問題的關鍵點、薄弱點和隱患點得到了控制，預防和制止全支行不廉潔行為。
違規(guī)經營責任認定報告篇二十一
中國保監(jiān)會貫徹落實國務院決策部署，制定工作方案、印發(fā)通知，部署保險機構開展“加強內部管控、加強外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪”（簡稱“兩個加強、兩個遏制”）專項檢查工作，主要目的是摸清保險機構內部管理存在的突出問題和風險隱患，分類處置，建立長效機制，防范化解風險，確保保險業(yè)不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風險的底線。檢查重點包括公司治理及內控、業(yè)務經營、資金運用、財務管理及償付能力管理、消費者權益保護等方面存在的問題與風險。本次專項檢查分為兩個階段。第一階段是保險機構自查整改階段。2014年12月至2015年3月，各公司組織開展自查、抽查、處理整改和報告撰寫。第二階段是監(jiān)管部門督導抽查階段。保險機構自查整改同時，監(jiān)管部門督導公司自查整改。2015年3月至4月，監(jiān)管部門審核評估公司自查報告，進行重點檢查，并依法處理。
通知要求，各保險機構要堅持“全面自查、鼓勵自糾、強化責任”的總體原則，全面覆蓋各類、各級機構，不留死角，主動揭示存在的問題并認真整改，認真履職盡責，落實各項任務，確保取得預期成效。要加強組織領導，總公司要立即由“一把手”牽頭成立自查工作領導小組，盡快制定并實施自查工作方案，逐級督導抽查下級機構自查整改工作，匯總分析存在的問題，區(qū)分問題性質，從不同業(yè)務條線分別進行整改，并按照要求向監(jiān)管部門報送自查報告。
為切實加強組織領導，中國保監(jiān)會成立了保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作領導小組，負責統(tǒng)籌部署、督促落實、重大政策研究、重大問題協(xié)調等工作，由中國保監(jiān)會負責人擔任組長，成員包括中國保監(jiān)會機關13個相關部門的主要負責人。專項檢查工作領導小組辦公室設在稽查局，負責統(tǒng)籌檢查進度、協(xié)調檢查中需要解決的問題等工作。
2.幫我寫一份自查報告。
案件專項治理崗位自查報告為了深入貫徹落實銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據東信聯發(fā)[2005]192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。
通過學習，全社上下對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經營。
同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。根據實施的方案，在社領導的組織下，全社上下利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《**市**農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《**市**信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細則》、《**市**農村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細則》、《**市**農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《**市**農村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《**市**農村信用社2005年度財務費用管理實施辦法》、《**市**農村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。
通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，全社上下對照相關的條例，對一年以來的工作一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我社對自己的工作進行一次全方位的自查。
一、業(yè)務方面1、一年多來，在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務的發(fā)展，按照新的業(yè)務操作流程和規(guī)范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內部管理。
但是由于我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業(yè)務進行培訓。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業(yè)務操作方面理解不一致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。
2、信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發(fā)現、解答和解決業(yè)務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發(fā)現工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。
但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據聯社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據評分情況進行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。
能嚴格按照重要空白憑證的領用手續(xù)，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。
每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現遺失。5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。
六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經營決策。6、嚴格執(zhí)行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規(guī)程，堅持會計工作的“十六項基本規(guī)定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。
7、加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現金資產的占用。
按照有關規(guī)定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規(guī)模。
但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位于**新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。
8、嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執(zhí)行經辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。
9、隨著信用社業(yè)務不斷的發(fā)展，各種業(yè)務水。
3.內控和案防自查自糾。
根據銀監(jiān)會“內控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關要求，結合省聯社、辦事處“內控和案防制度執(zhí)行年”活動方案及相關要求，我社結合自身實際認真貫徹落實，在此基礎上出臺了《內控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，組織全體員工按方案要求開展此項工作，到報告日，自查自糾階段工作已基本結束，現將相關情況報告如下：一、準備階段為加強“內控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領導，按照上級文件精神，成立了由理事長任組長，主任和監(jiān)事長任副組長活動領導小組，下設領導小組辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負責“內控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導、督促檢查。
由各部門各負其責，認真對本部門的內控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎上，由活動辦公室制訂出本社具體的實施方案，報銀監(jiān)辦備案后于2010年6月5日召集各社主任召開了“內控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認真學習了《內控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學習，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準確把握活動要求。二、學習階段在學習階段，為不影響正常業(yè)務的開展，聯社明確了城內二個網點與管理人員人員進行集中學習，鄉(xiāng)鎮(zhèn)網點由主任組織學習，“內控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯社組織了一期培訓，主要學習了各項業(yè)務操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯社各部門經理主講上述制度，并結合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。
通過一個月的學習，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。三、自查自糾階段在全面部署和組織推動的基礎上，聯社確定了本社內控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業(yè)務環(huán)節(jié)，按照“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。
重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，對于各社財務開支手續(xù)不齊、支付利息無客戶簽名、貸款手續(xù)不齊備、個別社主任檢查現金和重要空白憑證流于形式、未及時清理破鈔、各類登記簿記錄不全、未按規(guī)定進行反洗錢流程操作等問題，均屬于有章不循，主要是員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，如《員工輪崗及強制休假制度》；實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標準，使執(zhí)行力打了折扣；近年來，我社吸收了大量的股金，但對于股東要求的用其股金質押貸款卻處于無章可循的局面，對業(yè)務發(fā)展產生了一定的影響。
針對上述存在的問題，聯社主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進一步調動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務發(fā)展中出現的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學合理制訂相關的規(guī)章制度，適應發(fā)展的需要。
4.查處取締無照經營專項行動實施方案的總結報告怎么寫2015年望都縣。
2015年查處取締無證無照經營專項整治工作實施方案為進一步整頓和規(guī)范市場經濟秩序，營造公平的競爭環(huán)境，促進各類市場主體健康發(fā)展，保護經營者和消費者的合法權益，根據國務院令第370號《無照經營查處取締辦法》、中央綜治辦和國家工商總局《關于做好將查處取締無照經營納入社會治安綜合治理目標考評工作的意見》（綜治辦〔2010〕44號）及xx省人民政府《關于進一步完善查處取締無證無照經營工作機制的意見》（x府發(fā)〔2015〕14號）等有關文件精神，結合我縣實際，制定本實施方案。
一、指導思想從深入貫徹落實科學發(fā)展觀和構建和諧社會的高度，充分認識整治和規(guī)范無證無照經營的重要性和緊迫性，以建立公平、有序、規(guī)范的市場經濟秩序為目標，進一步提高認識，樹立強烈的工作責任心和對人民高度負責的責任感，嚴厲打擊無照經營行為，切實維護經營者和消費者的合法權益，促進我縣經濟社會又好又快發(fā)展。二、工作目標通過開展查處取締無證無照經營專項整治工作，有效解決無證無照經營行為突出問題，使市場主體行為基本規(guī)范，無證無照經營明顯減少，惡性競爭的行為得到有效遏制，合法經營得到有效保護，安全隱患得到根除，人民群眾的根本利益得到有效保障，社會經濟得到發(fā)展。
具體要達到以下三個目標：一是消除大面積、區(qū)域性、行業(yè)性、群發(fā)性的無證無照經營活動；二是網吧、食品和餐飲及相關延伸產業(yè)無證無照經營情況基本得到遏制；三是城鎮(zhèn)主要街道無證無照經營率低于3%，城郊結合部及農村無證無照經營率低于5%。三、工作重點以城鎮(zhèn)主要街道、校園周邊、醫(yī)院周邊、宗教場所周邊、旅游景區(qū)周邊、公路沿途、各類市場、開發(fā)區(qū)等為重點整治區(qū)域；以危及國家和人民群眾生命財產安全的無證無照經營活動為重點整治對象；加強對危險化學品、食品、易燃易爆品、藥品、網吧、餐飲、中介服務、區(qū)域性塊狀經濟等行業(yè)無證無照經營的整治力度，確保整治取得實效。
四、工作步驟本次查處取締無證無照經營專項整治工作從2015年1月1日起至2015月6月30日止，分三個階段實施：（一）宣傳發(fā)動、排查摸底階段（2015年1月1日至1月31日）。制定查處取締無證無照經營工作實施方案，召開專門整治聯席會議，做好宣傳發(fā)動工作，明確各相關職能部門工作職責、工作任務和工作要求。
各職能部門要做好無證無照經營行為的排查摸底工作，對在排查中發(fā)現的無證無照經營但不屬于本部門管轄范圍的，要以公函形式及時抄送相關職能部門，并及時將情況匯總上報縣查處取締無證無照經營整治工作領導小組辦公室（設在縣工商局）。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處、園區(qū)）和相關部門要共同研究制定行動方案，進行動員部署。
（二）堵疏結合、分類整治階段（2015年2月1日至5月31日）。整治工作要根據實際情況，分門別類，按輕重緩急有序推進。
各職能部門要從疏導登記著手，切實降低準入門檻，放寬申報條件，并通過簡化辦事程序，提高工作效率，引導一批具備基本條件并無重大危害的無證無照經營戶申領證照，轉為合法經營。對于不具備基本條件，存在嚴重隱患的無證無照經營戶，各職能部門依照職責分工，分頭開展整治，依法予以取締。
對區(qū)域性、行業(yè)性的無證無照經營，要實行聯合整治，攻堅克難，強力推進，力求取得實效。（三）鞏固總結、督查驗收階段（2015年6月1日至6月30日）。
及統(tǒng)計表于6月20日前上報縣查處取締無證無照經營整治工作領導小組辦公室。縣查處取締無證無照經營整治工作領導小組將組織有關人員對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處、園區(qū)）和各部門開展專項整治情況進行檢查驗收，對工作不力、整治不到位的單位予以通報批評，并責成其在驗收后1個月內完成整改。
五、職責分工查處取締無證無照經營工作涉及面廣、工作量大，各有關職能部門要根據國務院《無照經營查處取締辦法》精神，按照xx省人民政府《關于進一步完善查處取締無證無照經營工作機制的意見》（x府發(fā)〔2015〕14號）文件要求落實職責分工（個別單位如有合并，按合并后的職能職責分工開展上述工作），相互協(xié)調配合，扎實開展專項整治活動。其中有關職能部門整治重點如下。
（一）工商行政管理部門。1.依法查處應當取得而未依法取得許可證或者其它批準文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為；2.依法查處無須取得許可證或者其它批準文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為；3.依法查處已經依法取得許可證或者其它批準文件，但未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為；4.依法查處已經辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，以及營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自繼續(xù)從事經營活動的無照經營行為；5.依法查處超出核準登記的經營范圍、擅自從事應當取得許可證或者其它批準文件方可從事的經營活動的違法經營行為。
5.保監(jiān)會兩個加強兩個遏制是指什么。
兩個加強：加強內部管控、加強外部監(jiān)管。
兩個遏制：遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪。中華人民共和國保險監(jiān)督管理委員會，簡稱中國保監(jiān)會，成立于1998年11月18日，商業(yè)保險的行政管理和監(jiān)管部門，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，根據國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國保險市場，維護保險業(yè)的合法、穩(wěn)健運行。
擴展資料各公司務必高度重視，認真履職盡責，落實各項任務，確保取得預期成效。各公司是自查整改工作的第一責任主體，要切實發(fā)揮作用，做好組織協(xié)調、督促指導等工作，各保險集團（控股）公司對子公司自查整改工作負管理責任。
各總公司主要負責人是此次專項檢查的第一責任人，對自查整改工作負最終責任，要全程參與自查整改工作，做到親自部署、親自督導、親自協(xié)調，親自審核、督促整改，并簽字確認。各級機構負責人對自查發(fā)現問題（包括前任負責人任職期間問題）的整改工作負管理責任。
對于自查自糾不力的公司，監(jiān)管部門將追究公司董事長（執(zhí)行董事）、總經理等主要負責人的相關責任。參考資料來源：中國保監(jiān)會-中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”。
6.信用社合規(guī)文化執(zhí)行年個人自查報告怎么寫。
通過開展合規(guī)文化教育活動學習，使我深刻的認識到，合規(guī)文化教育活動是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經營，更與防控金融風險相伴。
推進合規(guī)文化建設，必將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為為可能，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。
根據《*******農村信用合作聯社‘合規(guī)執(zhí)行年’活動實施方案》的要求，在第一階段學習培訓的基礎上，對照實施方案規(guī)定的總體要求和本社實施方案，認真組織好個人行為自查，作為一名***，現將自查情況總結如下：一、學習上。我能夠抓好各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習教育活動，提高自己的思想業(yè)務素質和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權力觀。
能自覺加強員工的思想教育和警示教育，針對信用社發(fā)生的案件，認真組織開展“學、查、改”活動，以典型案件為反面教材，讓全社職工充分認識到案件的嚴重危害性，舉一反三，查找不足，切實采取措施加以整改，提高拒腐防變能力。存在的主要問題是學習不夠。
一是自學意識不夠強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學習，自我素質提高不快；二是組織集體學習不夠深入，作為單位的一名員工，有時在單位組織的學習只在學習文件、通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，使學習內容與學習效果未能較好融合；三是重業(yè)務、輕學習。平時只顧忙于業(yè)務，片面強調稽核工作，沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習規(guī)劃不夠深入。
二、思想上。平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風險的關系，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。
能夠通過強化內部管理約束機制，提高主任辦公會決策的科學性和透明度，合理安排任務指標，把案件防范納入年度網點負責人經營目標責任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統(tǒng)一考核獎懲，切實做好案件防范工作。但在穩(wěn)健經營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優(yōu)先和審慎經營的理念不夠等，認真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那么多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認為我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
三是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在重制度建設輕落實的現象。對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只善于一般要求、一般學習，不善于做深入細致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。
乏三、規(guī)章制度上。能夠按照聯社要求“五個必須”、“八個親自”開展內控、安全等方面的檢查和指導，及時發(fā)現工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。
但同樣存在許多不足，主要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學習不夠全面，所以在執(zhí)行上級指示，貫徹各項金融政策時會出現偏差、走樣現象。二是因為事務繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導工作力度和深度不夠，使一些各項規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到徹底落實，違規(guī)違章行為時有發(fā)生，尤其是在分社，內控制度、安全保衛(wèi)方面存在不少問題。
三是對基層職工的監(jiān)督和教育不夠，如對有些職工在考核中已經發(fā)現的缺點，未能及時中肯地指出或進行嚴肅地批評教育，容易使小缺點變成大錯誤。四是對分社職工了解不夠，平時與分社負責人接觸的多，與一般員工接觸較少，對員工是否經商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等問題的了解還不夠深入。
五是電腦知識相對缺乏，對綜合業(yè)務系統(tǒng)的相關規(guī)章制度和操作規(guī)程、計算機運行安全等方面組織檢查、指導的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。四、工作作風上。
善于聽取不同意見，能自覺修正自己的權力觀、地位觀和利益觀，時刻把自己置身于黨組織和職工的監(jiān)督之下，努力以身示范，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項內控機制，充分發(fā)揚民主作風，確保各項工作的順利開展。
但工作作風有時不夠扎實，缺乏主動性和創(chuàng)造性。一是平常制度定的嚴，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學習文件，對基層社督促檢查落實不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。
二是對分社出現的一些違規(guī)違章問題，處理時不是十分果斷，特別是處理、處罰時，心慈手軟，沒硬起手腕。三是作風不夠深入。
平時忙業(yè)務多，抓制度少，有時到分社檢查只是聽聽情況，未能真正深入到干部職工家中，聽他們的呼聲，征求他們的意見等，對員工普遍關心的熱點、難點問題缺乏解決的辦法和力度?？傊ㄟ^開展合規(guī)文化教育活動學習對照，才發(fā)現自己還存在很多不足之處。
為此，我將會在最短的時間內，把自查中發(fā)現的問題，對照。
違規(guī)經營責任認定報告篇二十二
按照《省政府國資委關于做好違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知》和《關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知》文件精神，**x集團黨委高度重視，召開專題會議認真安排部署，組織人員對照文件要求貫徹落實違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設任務，目前已初步建立起責任追究工作體系，現將完成情況報告如下：
為確保集團公司責任追究工作全面覆蓋，根據省政府國資委組織召開的違規(guī)經營投資責任追究體系建設工作推進會議要求，集團公司組織召開專項會議，傳達《關于進一步推進違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設的通知》精神，研究落實追責工作體系建設相關事宜，并成立責任追究工作領導小組，設置工作辦公室，抽調人員組成專門機構，統(tǒng)籌開展相關工作。同時，要求各權屬企業(yè)及相關單位按照文件精神設置相應機構，設置專責部門和專職人員，確保違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設穩(wěn)步推進。
集團公司責任追究工作領導小組按照“全覆蓋”的總體目標和“職責明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機制要求，對責任目標進行細化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內容和任務，確保改革目標任務落地。
（一）組織體系方面。一是成立責任追究工作領導機構。集團公司建立健全組織體系，加強工作領導，成立責任追究工作領導小組，負責批準問題線索的處置建議，對重要問題線索進行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實施等工作。二是成立責任追究職能部門。集團公司紀檢監(jiān)察室作為責任追究歸口管理部門，按照有關工作程序負責具體組織實施，已明確2名工作人員具體負責承辦相關違規(guī)追責工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內部違規(guī)經營投資問題線索移送和辦理反饋機制，成立由集團公司紀檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財務、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經營核查工作組，負責具體實施核查工作，形成核查工作報告，并提供相關支持保障工作等。四是建立配套完善的評估體系。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎上，擬與第三方中介機構合作，建立能有效對企業(yè)投資風險和資產損失進行科學評估的工作平臺。五是探索設立其他相關機制。在推進違規(guī)經營投資責任追究工作過程中，結合實際嘗試建立損失認定、責任認定、離職退休人員違規(guī)責任追究處理及容錯機制等工作機制。
（二）制度建設方面。一是制定違規(guī)經營投資責任追究制度。為加強違規(guī)經營投資責任追究工作，規(guī)范違規(guī)經營投資責任追究行為，實現有章可循，集團公司于12月初制定印發(fā)了《**x集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法》。二是加強配套制度建設。為健全完善責任追究工作規(guī)則，集團公司根據省政府國資委通知要求并結合工作實際，制定《**x集團有限公司違規(guī)經營投資問題和線索查處工作指引》，形成高效有力的工作機制。三是強化權屬企業(yè)責任追究相關制度建設。集團公司規(guī)定權屬企業(yè)結合實際合理設置責任追究機構，配備責任追究工作人員。出臺專項制度，細化權屬企業(yè)責任追究范圍、資產損失標準、責任認定和責任追究處理等，將責任追究工作層層壓緊壓實。
（三）加大追責力度方面。一是開展違規(guī)經營投資自查。集團公司下發(fā)專門通知，要求各權屬企業(yè)認真梳理各類投資項目，開展違規(guī)經營投資自查工作，發(fā)現問題及時整改，實施動態(tài)管理，定期向集團公司責任追究工作領導小組辦公室上報工作情況。二是實行問題線索臺賬管理。建立**鹽業(yè)集團違規(guī)經營投資問題線索管理臺賬，對當前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結后予以對賬銷號。三是努力做好“后半篇文章”。強化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關違規(guī)經營內容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經營投資風險教育預防。
工作的亮點：一是將責任追究嵌入企業(yè)內部經營管理，使該工作納入集團年度考核目標中，同時在起草的相關經營管理制度中加入違規(guī)責任追究工作管理要求。二是在《**x集團有限公司違規(guī)經營投資責任追究辦法》下發(fā)到各權屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領會文件精神，按照文件要求進行自查，并對發(fā)現的有關問題及時整改。三是集團公司各權屬企業(yè)結合實際設置監(jiān)督追責職能部門和專門人員，負責其所屬企業(yè)追責工作，在此基礎上，探索建立追責工作人才資源庫，統(tǒng)籌調配資源，提高追查工作能力。
存在的問題：一是權屬企業(yè)責任追究工作機制有待進一步完善，相關制度建設有待加強，需盡快結合企業(yè)實際制定責任追究相關制度和細則。二是集團公司及權屬企業(yè)參與此項工作人員相關工作經驗欠缺，業(yè)務能力有待進一步提高。三是未有效利用信息化手段對追責工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產損失風險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究有關信息系統(tǒng)。
1.組織領導方面。進一步加強組織領導，集團公司各權屬企業(yè)盡快建立相應的領導組織，促進違規(guī)經營投資責任追究工作全面有序開展，做到責任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經營投資責任追究工作上下貫通，有效實施。
2.制度建設方面。進一步完善集團公司及權屬企業(yè)各項規(guī)章制度，規(guī)范集團公司投資經營活動。同時從制度層面認真落實“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴肅追責，又要保護經營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔當、敢作為、敢負責的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調方面。堅持各部門協(xié)同、上下聯動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進中的有關情況，核查工作組定期向領導小組報告，及時總結反饋，加強交流，取長補短。
4.建立長效機制。將責任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務逐一對應，不斷完善內控制度，提高預警防范和化解風險能力。突出典型問責，通過嚴肅查處違規(guī)經營投資案件，及時進行通報曝光，充分發(fā)揮責任追究的警示和震懾作用。
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