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編輯管理制度篇一
一、主編職責(zé)
1.貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家制定的出版方針和各項(xiàng)出版管理規(guī)定，貫徹執(zhí)行教育局黨委和局長(zhǎng)辦公會(huì)決議。
2.制定辦刊方針、編輯出版計(jì)劃和各項(xiàng)管理制度，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)同意后組織實(shí)施。
3.確?！遁房h教育》周刊辦報(bào)質(zhì)量，對(duì)所有編輯報(bào)送的稿件有終審權(quán)，同時(shí)對(duì)各期各版負(fù)全面責(zé)任。
4.建立健全專、兼職的編輯、網(wǎng)絡(luò)編輯、專家審稿隊(duì)伍，努力提高辦報(bào)水平。每學(xué)期至少組織2-3次編輯會(huì)議或者組織編輯到學(xué)校采訪活動(dòng)。
5、建立健全教師記者、學(xué)生記者隊(duì)伍，搞好小記者隊(duì)伍的相關(guān)活動(dòng)。每學(xué)期至少組織2-3次積極向上的校園小記者活動(dòng)。
二、編輯職責(zé)
1.認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于新聞出版、期刊管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保密等方面的法規(guī)、政策及報(bào)紙編排規(guī)范，完成相關(guān)編輯的工作和履行相應(yīng)職責(zé)。
2.負(fù)責(zé)《莘縣教育》周刊具體欄目的征稿、組稿、審稿、編輯、校對(duì)、報(bào)送主編審批等工作。
3、 及時(shí)了解所負(fù)責(zé)版面相關(guān)欄目學(xué)科的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，同全縣內(nèi)、
《莘縣教育》周刊存檔·內(nèi)部保密
外作者保持并加強(qiáng)聯(lián)系，及時(shí)向編輯部提出征稿、組稿等有關(guān)建議。
4、 對(duì)組稿、來(lái)稿初審，提出初審意見(jiàn)(提交編輯部復(fù)審、不宜刊登、退回修改等)，并負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)自己所負(fù)責(zé)版面錄用的稿件作者相關(guān)信息。
5、 對(duì)決定采用的稿件，進(jìn)行編輯加工和技術(shù)處理，使文章語(yǔ)句流暢，無(wú)錯(cuò)別字，摘要、關(guān)鍵詞、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、圖、表等要規(guī)范。完成此項(xiàng)工作后，按所組欄目發(fā)主編規(guī)定郵箱。
6、登記自己所負(fù)責(zé)的各版的稿件錄用情況，并在當(dāng)期見(jiàn)報(bào)后及時(shí)將電子名單發(fā)編輯部。
7、若當(dāng)期無(wú)編輯報(bào)審文章，主編需及時(shí)想辦法補(bǔ)充稿件，承擔(dān)與編輯相應(yīng)的責(zé)任，若連續(xù)無(wú)編輯報(bào)審欄目，編輯部有權(quán)不報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)自主增添文字編輯，但必須報(bào)主管部門備案。
8、文字編輯每期必須報(bào)審至少一個(gè)欄目，連續(xù)三期未報(bào)審欄目的，視為自動(dòng)退出兼職編輯隊(duì)伍。
三、網(wǎng)絡(luò)編輯職責(zé)
1、網(wǎng)絡(luò)編輯負(fù)責(zé)報(bào)紙文字及圖片的全部“上網(wǎng)”工作，包括將每期的截圖和文字發(fā)至博客、完成報(bào)紙電子版的登記和上傳、完成莘縣教育局官方網(wǎng)站當(dāng)期報(bào)紙新聞圖片及文字的上傳任務(wù)。
2、每期報(bào)紙定版后12小時(shí)內(nèi)務(wù)必上傳莘縣教育局官方網(wǎng)站，24小時(shí)內(nèi)上傳至電子版網(wǎng)站。過(guò)期每推遲一小時(shí)扣除津貼的1/12，扣完為止。
四、編輯流程：一組，二報(bào)，三發(fā)。
就是責(zé)任編輯先將投稿郵箱里認(rèn)為有價(jià)值的稿子選出，組成相應(yīng)欄目，校對(duì)完畢后，報(bào)主編指定郵箱，得到回復(fù)確定采用后及時(shí)將作者及題目信息發(fā)往指定郵箱。
五、稿件處理
1.所有作者來(lái)稿仍發(fā)四個(gè)郵箱，編輯們可以隨時(shí)查看每個(gè)郵箱，接收稿件，自由組織個(gè)性化欄目，完成組稿步驟。主編原則上不查看四個(gè)郵箱。
2.所有主編確定刊發(fā)的編輯所組稿件均在文章末注明編輯姓名，本欄目編輯負(fù)抄襲、剽竊、內(nèi)容導(dǎo)向錯(cuò)誤、語(yǔ)言規(guī)范錯(cuò)誤的責(zé)任并按《莘縣教育周刊津貼、稿酬管理規(guī)定》扣除本欄目津貼。
3、主編接收編輯組稿，若稿件重復(fù)，以時(shí)間先后順序?yàn)闇?zhǔn)。
4、當(dāng)周(按出版時(shí)間)報(bào)紙稿件報(bào)送主編信箱時(shí)間不得遲于上一周周五下午6：00，過(guò)期不再采用。
5、因?qū)W校較多，為照顧平衡起見(jiàn)，每期報(bào)紙只發(fā)表同一作者的一篇文章。
6.凡抄襲、剽竊他人成果者，在半年內(nèi)停發(fā)該作者稿件，并根據(jù)《莘縣教育周刊津貼、稿酬管理規(guī)定》扣除本欄目編輯相關(guān)津貼。
四、編輯加工要求
1.編輯加工是對(duì)決定報(bào)審的稿件進(jìn)行加工錘煉，使其從內(nèi)容到形式上更適合報(bào)紙的要求，使稿件的質(zhì)量更上一層樓，稿件中的一切問(wèn)題包括政治內(nèi)容，科技內(nèi)容，文字、圖序、表序，都要審查無(wú)誤，一經(jīng)發(fā)出一般不再修改。
2.編輯加工的原則：精編細(xì)改，先析后改，先通讀全文評(píng)估稿件的價(jià)值，形成修改設(shè)想胸有成竹后再改;有錯(cuò)必改，改與不改兩可
之間的原則上不改;改稿必須恪守文稿的原貌，保持作者的風(fēng)格;若對(duì)稿件作較大改動(dòng)，必須經(jīng)作者同意。
3、應(yīng)多注重采編。郵箱的稿件不好改動(dòng)或者通過(guò)稿件發(fā)現(xiàn)新聞點(diǎn)時(shí)，可以主動(dòng)與新聞學(xué)校聯(lián)系，主動(dòng)前去采訪，編輯部提供聯(lián)系方便，采訪時(shí)間自由掌握、其中發(fā)生的公務(wù)費(fèi)用可以被訪單位自由結(jié)合解決。
未盡事宜，另行調(diào)整。
本制度解釋權(quán)歸編輯部。
二〇〇九年十二月二十九日
編輯管理制度篇二
一、部門情況
河北翼動(dòng)文化傳播有限公司編輯部，負(fù)責(zé)公司旗下平面雜志媒體及相關(guān)宣傳材料的編寫工作?，F(xiàn)階段公司發(fā)行的主要書(shū)刊有：《翼起來(lái)》、《118114石家莊百事通》、《山西商會(huì)會(huì)刊》及教輔書(shū)《中考增分計(jì)劃》。
編輯部門要配合業(yè)務(wù)部門做好客戶信息整理工作，協(xié)助設(shè)計(jì)部門做好雜志排版工作。
二、部門構(gòu)成
1.教輔書(shū)編輯組
成員：施維麗(主編)、趙新諾
負(fù)責(zé)教輔書(shū)的編輯工作。
2.《翼起來(lái)》雜志編輯組
成員：游小玲(主編)
負(fù)責(zé)《翼起來(lái)》雜志及電信相關(guān)類紙媒的編輯工作。
3.《號(hào)碼百事通》編輯組
成員：曹偉偉(主編)、姜莎莎、文靜
負(fù)責(zé)《118114號(hào)碼百事通(石家莊、廊坊)》雜志的編輯工作，包括：欄目規(guī)劃、專題架設(shè)、客戶信息整理、廣告文案撰寫等。
注：以上小組根據(jù)工作內(nèi)容劃分，無(wú)極特殊情況各小組獨(dú)立完成部門工作。
三、基本要求
1.成員須對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，按時(shí)、高質(zhì)完成自己的本職工作。
2.及時(shí)保質(zhì)完成組稿、選稿及校對(duì)工作，對(duì)自己負(fù)責(zé)的版塊確保準(zhǔn)確無(wú)誤。
3.成員對(duì)各項(xiàng)工作和管理制度應(yīng)及時(shí)提出建議。
4.成員要具有團(tuán)隊(duì)精神，工作中互相協(xié)助，成員要服從分配，提高部門工作效率。
四、編輯流程
1.欄目規(guī)劃：每期雜志的欄目規(guī)劃由主管組織編輯組成員及相關(guān)部門人員討論完成，完成后由主管交由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定人員審批，審批通過(guò)后主管即可按照欄目規(guī)劃分配工作。
欄目規(guī)劃完成后，編輯組傳遞設(shè)計(jì)部一份，以供設(shè)計(jì)提前構(gòu)思、搜集素材。
2.時(shí)間規(guī)劃：欄目規(guī)劃通過(guò)后，主管應(yīng)根據(jù)雜志出版的時(shí)間進(jìn)行工作進(jìn)度規(guī)劃，并將時(shí)
間規(guī)劃交由總經(jīng)辦和業(yè)務(wù)部門，嚴(yán)格落實(shí)。
如果臨時(shí)增加工作任務(wù)，沖擊了預(yù)定工作計(jì)劃，編輯人員可以書(shū)面形式，說(shuō)明情況，申請(qǐng)公司派人協(xié)助或推延出版時(shí)間。
3.組稿管理：規(guī)劃基礎(chǔ)上的素材包整體完成后，由主管交由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定人員審批。文章提綱審批通過(guò)后，主管安排本組人員完成文章撰寫工作。素材包未通過(guò)部分，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)調(diào)整完畢，報(bào)由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定人員審批。
主管除負(fù)責(zé)自己的欄目外，還應(yīng)審查所有編輯完成的稿件，認(rèn)為達(dá)不到出版要求的可返回責(zé)編重新整理，責(zé)編應(yīng)服從主管的管理，積極完成自己所負(fù)責(zé)的欄目，如與主管產(chǎn)生文章方面的爭(zhēng)議可報(bào)由總經(jīng)辦溝通處理。
4.設(shè)計(jì)流程：主管審查通過(guò)的稿子可直接交由設(shè)計(jì)部進(jìn)行設(shè)計(jì)，所有稿件分配需由主管統(tǒng)一負(fù)責(zé)。主管不在時(shí)，由主管指定人員負(fù)責(zé)。
5.刪稿制度：最終電子雜志做好后交由總經(jīng)理審查，排除因?yàn)閺V告版面增加這一類不可預(yù)知外，如果因?yàn)閱渭兾恼聝?nèi)容造成文章被刪除的情況，刪除版面超過(guò)3p(含3p)不足5p對(duì)編輯組處以20元/p罰款;刪除版面超過(guò)5p(含5p)對(duì)編輯組處以30元/p罰款。
罰款分?jǐn)偙壤褐骶?5%，責(zé)編85%，主編兼責(zé)編時(shí)主編承擔(dān)100%。
五、激勵(lì)制度
(一)業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考評(píng)
每周一次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，內(nèi)容包括：編輯工作中易出現(xiàn)的問(wèn)題、電信業(yè)務(wù)知識(shí)等，由編輯部成員以及公司指定人員分別組織培訓(xùn)，培訓(xùn)知識(shí)點(diǎn)由培訓(xùn)人整理后交由總經(jīng)辦。
總經(jīng)辦每月進(jìn)行一次業(yè)務(wù)技能考核，滿分100分。
a. 第一名且成績(jī)?cè)?0分以上者獎(jiǎng)勵(lì)100元;
b. 70分以下者罰款20元，連續(xù)三個(gè)月低于70分，予以辭退;
c. 最后一名且成績(jī)?cè)?0分以下者罰款50元;
d. 培訓(xùn)的知識(shí)點(diǎn)需要每位編輯人員掌握，如在工作中培訓(xùn)過(guò)的知識(shí)點(diǎn)再出現(xiàn)錯(cuò)誤，每次罰款50元。
注：b、c不重復(fù)執(zhí)行。
(二)原創(chuàng)獎(jiǎng)勵(lì)
我們鼓勵(lì)原創(chuàng)，所有編輯人員可根據(jù)每期雜志的專題進(jìn)行創(chuàng)作，其他部門也可投稿，稿件如經(jīng)選用可獲得稿酬(稿酬制度參照附表)。申請(qǐng)領(lǐng)取稿酬的文章必須保證原創(chuàng)(所謂原創(chuàng)，指作者獨(dú)自寫作或?qū)⒍嗥恼碌挠嘘P(guān)內(nèi)容渾然融為一體，表述獨(dú)到見(jiàn)解而不涉及侵權(quán)的
整篇文章或?qū)ｎ})。
六、未盡事項(xiàng)及時(shí)補(bǔ)充或參照上述條款執(zhí)行。
翼動(dòng)文化總經(jīng)辦 20xx年10月28日
編輯管理制度篇三
根據(jù)主流現(xiàn)有雜志的發(fā)展情況，配合主流傳媒實(shí)行的“項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)為核心”的媒體運(yùn)作策略，本著“面向市嘗自我管理”的宗旨，為了使各編輯部的工作健康有序的運(yùn)轉(zhuǎn)，使各雜志的各項(xiàng)工作更加科學(xué)化、規(guī)范化、合理化，特制定以下管理制度。
為使本制度具有更強(qiáng)的操作性，各刊應(yīng)制定相應(yīng)管理和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。
主流傳媒編輯部人事管理制度
第一條根據(jù)主流傳媒發(fā)展規(guī)劃的有關(guān)精神及具體規(guī)定，特制定本章程。
第二條
1、編輯部人事工作基本原則為全員聘任制、流動(dòng)制、開(kāi)放制。
2、編輯部組織制度的原則為精干、有效、民主、制衡。
第三條 全員聘任制。
1、各雜志主編由公司各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聘請(qǐng)，須為大學(xué)本科以上學(xué)歷，3年以上從業(yè)經(jīng)歷。
2、受聘責(zé)任編輯可為全、兼職兩種方式。
3、受聘資格：嚴(yán)格按照公司編輯的招聘制度執(zhí)行。
第四條 各編輯部實(shí)行人員流動(dòng)制
各責(zé)任編輯被錄用后，進(jìn)行1—3期的見(jiàn)習(xí)編輯，如考核合格后，正式聘為雜志編輯，并與公司簽訂勞動(dòng)合同，到期后自行取消;若屆時(shí)在資格條件允許下有意繼續(xù)工作，各編輯部可繼續(xù)聘任。各編輯在相關(guān)雜志工作期間要嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，遵守組織紀(jì)律;編輯部也會(huì)按照編輯部考核及獎(jiǎng)懲條例定期對(duì)各位編輯做出考核評(píng)估，將此作為考核工作業(yè)績(jī)的主要內(nèi)容之一， 不合格的要做出相應(yīng)處理。
第五條 各編輯部人事聘任范圍實(shí)行開(kāi)放制，受聘編輯面對(duì)全國(guó)各高校應(yīng)屆畢業(yè)生或已有相關(guān)工作雜志經(jīng)歷的人。
第六條 各編輯部設(shè)有顧問(wèn)委員會(huì)和編委。委員由相關(guān)專家和公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。
第七條 各編輯部設(shè)主編1人，其任務(wù)是全面領(lǐng)導(dǎo)和指揮編輯部的工作。
第八條 各編輯部每期出版設(shè)執(zhí)行編輯兩名，其任務(wù)主要是完成本期出版的所有流程工作，并負(fù)責(zé)處理辦公室所應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)日常事務(wù)，全體責(zé)任編輯要認(rèn)真協(xié)助其工作。執(zhí)行編輯的產(chǎn)生由全體討論通過(guò)，并實(shí)行輪流執(zhí)行。
第九條 本辦法內(nèi)容如有修改，必須經(jīng)編輯委員會(huì)審議批準(zhǔn)。
主流傳媒編輯部考勤制度
第一條為了保證各編輯部工作正常進(jìn)行，加強(qiáng)其嚴(yán)肅性及全體編輯的紀(jì)律性，特制定本制度。
第二條 各編輯部可視情況自己制定座班或不座班制度。
第三條 組織召開(kāi)的會(huì)議或舉辦的活動(dòng)開(kāi)始之前，參加人員必須到主編處簽到，并不得代簽。
第四條對(duì)無(wú)故曠會(huì)或無(wú)故不參加活動(dòng)兩次者提出警告。對(duì)無(wú)故曠會(huì)或無(wú)故不參加活動(dòng)達(dá)三次者，經(jīng)編輯委員會(huì)討論后報(bào)請(qǐng)主管部門，做出相應(yīng)的處理。
第五條請(qǐng)假制度
(一) 屬于可請(qǐng)假的特殊情況為臨時(shí)因故不能參加會(huì)議或活動(dòng)和有事外出兩種。
(二) 若有特殊情況，各編輯可向主管負(fù)責(zé)人請(qǐng)假。
(三) 所有請(qǐng)假情況都必須在編輯部備案。
(四) 請(qǐng)假期間，責(zé)任編輯可委托另外一名編輯代行職責(zé)。
第六條例會(huì)制度
(一) 全體編輯會(huì)議每月召開(kāi)一次;
(二) 組稿會(huì)定期召開(kāi);
(三) 如有特別事件則臨時(shí)召開(kāi)會(huì)議。
第七條 本制度解釋權(quán)屬于主流傳媒集團(tuán)。
編輯工作制度
為規(guī)范本公司各刊物編輯管理，特制訂此制度。
一、工作準(zhǔn)則
1.遵守職業(yè)道德，公平、公正地處理每篇來(lái)稿，不敷衍了事。
2.執(zhí)行國(guó)家新聞出版法規(guī)以及公司的有關(guān)文件規(guī)定。
3.按程序進(jìn)行編、審、校工作，按時(shí)完成工作任務(wù)。
4.嚴(yán)把稿件質(zhì)量關(guān)，不徇私舞弊。
5.加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)，提高編輯業(yè)務(wù)水平。
6.認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待作者署名，標(biāo)示作者擁有版權(quán)、文責(zé)自負(fù)。
7.檔案管理制度。(1)作者檔案管理，詳盡記錄每一位作者的有關(guān)情況。(2)刊物的管理，把以往刊物的目錄、選題方向、欄目策劃等一一記錄在案，以便日后查詢。
8.堅(jiān)持考勤制度，不缺席，不隨意離崗。
二、稿件編、審要求
1. 編輯人員須熟知上級(jí)有關(guān)政策，了解讀者需求，切實(shí)了解相關(guān)學(xué)科知識(shí)，并對(duì)其某一領(lǐng)域有所研究，且有深思熟慮的獨(dú)道見(jiàn)解。
2.編輯人員須有效加工來(lái)稿，使稿件質(zhì)量達(dá)到發(fā)表水平。初審后擬不錄用的稿件，并交編務(wù)匯總;符合初審要求的稿件，由相應(yīng)的責(zé)任編輯寫出《初審意見(jiàn)書(shū)》，不少于100字，原則上送編輯部主任二審;再由編輯部主任交主編審定。
3. 二審稿往返時(shí)限：2-3周。
4. 每篇稿件自投稿日起，審定應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成。
5. 在1月內(nèi)將所負(fù)責(zé)的所有稿件及審稿意見(jiàn)書(shū)交編務(wù)匯總登記。
6.編務(wù)協(xié)助編輯及時(shí)通知并收集被錄用稿件的磁盤。
7.錄用的稿件在送交印刷廠之前，責(zé)編應(yīng)先進(jìn)行規(guī)范處理，編輯部主任和印制部負(fù)責(zé)人做好清樣工作。
三、稿件校對(duì)
1.稿件實(shí)行三校終審制：一、二、三校由責(zé)任編輯負(fù)責(zé)，清樣由編務(wù)和編輯部主任負(fù)責(zé)整理，終審由主編負(fù)責(zé)。
2. 對(duì)錄用的稿件，按《期刊編排規(guī)范》編輯校對(duì)，嚴(yán)格文圖規(guī)范。
3. 校對(duì)差錯(cuò)率(語(yǔ)言文字和標(biāo)點(diǎn)符號(hào))不超過(guò) 1.6 %00;標(biāo)題、圖題、表題、作者姓名項(xiàng)目不出現(xiàn)錯(cuò)誤;內(nèi)容上不出現(xiàn)政治、宗教、外交、民族等觀點(diǎn)表述和名稱錯(cuò)誤。
4. 完成校對(duì)工作，不延誤印刷出版日期。
四、其他事項(xiàng)
1. 雜志社管理基本采取向上負(fù)責(zé)的制度，即執(zhí)行主編對(duì)公司負(fù)責(zé)，各部門主任對(duì)執(zhí)行主編負(fù)責(zé)，部門人員對(duì)部門主任負(fù)責(zé)。
2.考勤和工作量的完成首先有各部門主任監(jiān)督部門成員完成，主編則監(jiān)督各部門主任的工作狀況。主編的工作有公司高層監(jiān)督，所屬成員有監(jiān)督和彈劾執(zhí)行主編的義務(wù)。
3.每期的執(zhí)行編輯輪值時(shí)間不得隨意請(qǐng)假或離開(kāi)編輯部。
4.編務(wù)、編輯部主任及時(shí)統(tǒng)計(jì)編輯工作量，統(tǒng)計(jì)編輯費(fèi)和稿費(fèi)，由主編審核交總編審定，交辦公室結(jié)算審稿酬金。
主流傳媒各編輯部審稿程序、方式
一、審稿程序
1.實(shí)行三次審閱制：責(zé)任編輯初審，編輯部主任二審，編輯部集體討論三審。
2.各責(zé)任編輯認(rèn)真做好初審工作。
3.經(jīng)初審、二審的稿件，由主編、編輯部主任、執(zhí)行編輯和編輯集體討論后決定取舍。
二、審稿方式
1.采用責(zé)任編輯意見(jiàn)實(shí)名制，主編意見(jiàn)原則上保密。
2.稿件達(dá)到入選質(zhì)量要求但需作進(jìn)一步修改的文稿，修改后還要由主編復(fù)審。
3.《審稿簽》撰寫格式由各編輯部自行制定。
中英文對(duì)照的撰寫與校對(duì)
一、 中、英文標(biāo)題意義必須一致,英文標(biāo)題大小寫應(yīng)統(tǒng)一，標(biāo)題的句首和實(shí)詞首字母大寫;
二、中文姓名、漢語(yǔ)拼音姓名應(yīng)一致、準(zhǔn)確，拼音姓氏大寫，名字中間用連字符，名字首字母大寫;如：劉麗紅liuli-hong;張斌zhangbin
三、中、英文[摘要]內(nèi)容應(yīng)互相對(duì)應(yīng)，表達(dá)順暢、符合語(yǔ)法;
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編輯管理制度篇四
一、目的：
為保證公司財(cái)產(chǎn)及員工人身財(cái)產(chǎn)安全，保障公司正常工作及秩序，根據(jù)公司實(shí)際情況，特制訂辦公大樓安全管理規(guī)定。
二、適用范圍：
辦公大樓安全管理工作。
三、定義：
1、原則
1.1 分類原則即可控可不控分類原則。
1.2 事前預(yù)防原則。
1.3 誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)。
1.4 檢查處理到位。
2、組織架構(gòu)
3、崗位職責(zé)
3.1 機(jī)關(guān)安全主管對(duì)機(jī)關(guān)安全負(fù)管理責(zé)任，有制訂機(jī)關(guān)安全管理制度及有關(guān)事務(wù)直接調(diào)查、調(diào)配、宣傳、處理的權(quán)利，對(duì)其下屬有安全考核權(quán)利。
3.2 機(jī)關(guān)安全主任、機(jī)關(guān)安全助理對(duì)機(jī)關(guān)安全負(fù)直接管理及培訓(xùn)責(zé)任，對(duì)辦公室安全工作有調(diào)查、協(xié)調(diào)、宣傳權(quán)利，對(duì)其下屬人員有直接領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。
3.3 辦公室各部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其所屬轄區(qū)負(fù)間接安全責(zé)任，對(duì)安全制度、安全工作有配合及咨詢權(quán)，對(duì)自身下屬有安全培訓(xùn)及安全管理權(quán)利。
3.4 機(jī)關(guān)安全員執(zhí)行機(jī)關(guān)安全管理制度，對(duì)辦公室安全負(fù)直接安全責(zé)任，有培訓(xùn)、警告、
巡查權(quán)利。
3.5 機(jī)關(guān)人員執(zhí)行機(jī)關(guān)安全管理制度，對(duì)自屬安全負(fù)直接責(zé)任，有接受安全培訓(xùn)、咨詢安全工作的權(quán)利。
四、管理辦法
1、類別
1.1 可控類別即根據(jù)現(xiàn)有條件人為工作可以避免的辦公室安全事故：電腦操作不當(dāng)引起的安全事故、電源使用不當(dāng)引起的安全事故、行走及上下樓梯安全事故、未做好防盜措施引起的安全事故、人為火災(zāi)、資料丟失及被盜、資金財(cái)產(chǎn)被盜等。
1.2 不可控類別即根據(jù)現(xiàn)有條件人為工作不可避免的辦公室安全事故：使用設(shè)備的老化、
被搶劫、被暴力侵害、自然災(zāi)害等。
2、具體工作
2.1 日檢：機(jī)關(guān)安全員每天晚上十二點(diǎn)進(jìn)行巡檢，并填寫巡檢表，如遇突發(fā)且不能解決的問(wèn)題，及時(shí)向上級(jí)安全管理人員回報(bào)。機(jī)關(guān)安全助理當(dāng)日審核巡檢表。
2.2 周檢：機(jī)關(guān)安全管理人員每月對(duì)辦公室安全不定期進(jìn)行四次檢查，并出檢查報(bào)告。報(bào)告闡述一下內(nèi)容：檢查項(xiàng)目、問(wèn)題、處理方式、合理性意見(jiàn)。
2.3 月會(huì)：機(jī)關(guān)安全人員及各部領(lǐng)導(dǎo)每月進(jìn)行一次安全會(huì)議，會(huì)議闡述以下內(nèi)容：工作
概述、已解決的問(wèn)題、未能解決的問(wèn)題、合理性意見(jiàn)、下月工作。
2.4 監(jiān)控室安全：監(jiān)控室由機(jī)關(guān)安全主任及機(jī)關(guān)安全助理管理，由機(jī)關(guān)安全助理對(duì)監(jiān)控室使用人進(jìn)行操作培訓(xùn)。
2.5 三樓化驗(yàn)室安全：三樓化驗(yàn)室定為危險(xiǎn)區(qū)，唐總直接負(fù)責(zé)。
2.6 出現(xiàn)安全事故應(yīng)保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。 3、考核辦法
3.1 損失承擔(dān)：由于可控類別工作未做到而導(dǎo)致的安全事故，根據(jù)損失額度，直接責(zé)任人承擔(dān)60%責(zé)任，直屬領(lǐng)導(dǎo)負(fù)5%責(zé)任，安全專員負(fù)10%責(zé)任，機(jī)關(guān)安全主任負(fù)10%責(zé)任、機(jī)關(guān)安全助理負(fù)10%責(zé)任，機(jī)關(guān)安全主管負(fù)5%責(zé)任。承擔(dān)不了者法律處辦。
3.2 免責(zé)條款：不可控事項(xiàng)免除安全責(zé)任，但應(yīng)建立公司是我家意識(shí)。
3.3 日檢工作未做、日檢表不真實(shí)均扣除1分/次，月度匯總納入績(jī)效考核;日檢表未審核扣除1分/次，月度匯總納入績(jī)效考核。
3.4 周檢工作工作未做、周檢報(bào)告不真實(shí)均扣除1分/次，月度匯總納入績(jī)效考核。 3.5 月會(huì)未舉行扣除機(jī)關(guān)安全人員5分/次，部門領(lǐng)導(dǎo)未參加或未委派下屬參加扣部門月度績(jī)效3分/次。
3.6 監(jiān)控室安全工作：任何人員未經(jīng)同意不得擅自使用，否則進(jìn)行5元至500元罰款。數(shù)據(jù)丟失、設(shè)備非正常損壞，機(jī)關(guān)安全人員扣除當(dāng)月考核。
3.7 安全事故發(fā)生后，機(jī)關(guān)安全人員應(yīng)立即到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，未來(lái)者應(yīng)電話通知機(jī)關(guān)安全主管，否則取消當(dāng)月考核，現(xiàn)場(chǎng)未保護(hù)視具體情況扣除5-20分當(dāng)月考核。
3.8 月度未出安全事故，機(jī)關(guān)安全人員當(dāng)月考核獎(jiǎng)勵(lì)10分;年度未出現(xiàn)安全事故，給予年度安全獎(jiǎng)金。
編輯管理制度篇五
第一章總則
第一條為加強(qiáng)中國(guó)泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”)及所屬各公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理，保障穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，根據(jù)財(cái)政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個(gè)企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制訂本制度。
第二條本制度適用于集團(tuán)公司各部門、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱為“集團(tuán)”)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。集團(tuán)公司所屬上市公司、公眾公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定要求，結(jié)合實(shí)際分別制定。三級(jí)及以下公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)工作，由所屬各公司負(fù)責(zé)。
第三條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)，是指在集團(tuán)未來(lái)經(jīng)營(yíng)管理中，各種不確定性對(duì)集團(tuán)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)分為集團(tuán)層面的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程控制風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。
第四條本制度所稱“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”，是集團(tuán)公司董事會(huì)、管理層及各部門、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團(tuán)總體戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，對(duì)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)中要面臨的內(nèi)部的、外部的可能危及集團(tuán)利益的不確定性，執(zhí)行相應(yīng)的控制措施，以獲得集團(tuán)利益的最大化。
第五條集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是通過(guò)識(shí)別、評(píng)估影響集團(tuán)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，建立和落實(shí)有效的管理措施，確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并在可承受的范圍內(nèi)。
第六條集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循全面、重要、制衡、適應(yīng)、成本效益的原則，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。
(一)全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋集團(tuán)的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險(xiǎn)管理的空白或漏洞。
(二)重要性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
(三)制衡性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
(四)適應(yīng)性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)與集團(tuán)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況以及風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。
(五)成本效益原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)考慮實(shí)施成本與預(yù)期效益的匹配，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。
第七條集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋公司治理與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：
(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會(huì)”運(yùn)作，“三會(huì)”和管理層的職權(quán)等。
(二)重大資產(chǎn)購(gòu)買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購(gòu)置、處置、維護(hù)、保管與記錄等。
(三)對(duì)外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價(jià)證券、股權(quán)、金融衍生品及其他長(zhǎng)、短期投資、委托理財(cái)、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。
(四)對(duì)外擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。
(五)日常經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、采購(gòu)與付款、銷售與收款、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、全面質(zhì)量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管理等。
第二章組織體系與職責(zé)分工
第八條集團(tuán)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立科學(xué)、完善的公司治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層和執(zhí)行層(公司內(nèi)部各層級(jí))的職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則、工作程序和相關(guān)要求的制度安排，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡，避免職權(quán)交叉、缺失或職權(quán)過(guò)于集中，明確責(zé)任，減少內(nèi)耗，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。
第九條集團(tuán)公司董事會(huì)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性負(fù)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其主要職責(zé)如下：
(一)建立完善的公司組織架構(gòu)并確保其有效運(yùn)行。
(二)制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面預(yù)算管理制度，明確集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，有效規(guī)范集團(tuán)經(jīng)營(yíng)行為。
(三)審批集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
(四)審定集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。
(五)審批集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。
(六)監(jiān)督、評(píng)價(jià)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性。
第十條集團(tuán)公司管理層負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作。其主要職責(zé)如下：
(一)根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算以及風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，確保集團(tuán)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和年度預(yù)算的有效執(zhí)行。
(二)擬定集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度和相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程，報(bào)董事會(huì)審批。
(三)擬定集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案，報(bào)董事會(huì)審批。
(四)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)和考核機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施有效的日常監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)，并進(jìn)行嚴(yán)格考核。
(五)向集團(tuán)公司董事會(huì)提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。
(六)組織集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系和集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)。
(七)落實(shí)集團(tuán)公司董事會(huì)決定的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其它事項(xiàng)。
第十一條集團(tuán)公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，負(fù)責(zé)集團(tuán)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。集團(tuán)公司成立風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的職能部門，并向集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)匯報(bào)工作。
風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的職責(zé)如下：
(一)擬定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，參與集團(tuán)重大經(jīng)營(yíng)決策以及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、預(yù)算目標(biāo)的設(shè)定。
(二)擬訂風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體管理辦法和工作流程。
(三)指導(dǎo)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理與其他經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和管理活動(dòng)的整合。
(四)提出集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能體系建設(shè)建議方案。
(五)監(jiān)督檢查集團(tuán)公司各部門和所屬各公司貫徹執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程情況。
(六)推動(dòng)集團(tuán)整體風(fēng)險(xiǎn)管理能力的提升，包括風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的增強(qiáng)以及風(fēng)險(xiǎn)管理技能的提高。
(七)組織起草集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。
(八)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。
第十二條全面風(fēng)險(xiǎn)管理是集團(tuán)各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責(zé)之一，集團(tuán)各部門、所屬各公司以及每位員工，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，履行風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)，自覺(jué)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)貫穿于集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理的各方面和業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)。
第十三條集團(tuán)公司各部門負(fù)責(zé)人為本部門風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，并指定一名員工為風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)系人，負(fù)責(zé)組織本部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。
第十四條所屬各公司董事會(huì)是本公司風(fēng)險(xiǎn)管理的決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，所屬公司董事長(zhǎng)或授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)為本公司風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能。
所屬各公司應(yīng)結(jié)合本公司的實(shí)際情況，逐步建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。
所屬各公司風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)由集團(tuán)公司委派或任命，負(fù)責(zé)所屬公司日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。未獨(dú)立設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的所屬公司應(yīng)指定分管風(fēng)險(xiǎn)管理的領(lǐng)導(dǎo)，并報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)。
所屬各公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或指定資產(chǎn)財(cái)務(wù)部門作為本公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門。
第十五條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中主要履行以下職責(zé)：
(一)執(zhí)行集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度和全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程。
(二)研究提出本單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并配合風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門開(kāi)展與本單位有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
(三)研究提出由本單位負(fù)主導(dǎo)管理責(zé)任的重大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施。
(四)對(duì)本單位的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理監(jiān)控和分析，向風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門提交風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控信息和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。
(五)做好本單位有關(guān)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系的工作。
(六)做好本單位培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作。
(七)辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。
第三章風(fēng)險(xiǎn)管理流程
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第十六條集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、改進(jìn)與報(bào)告。
(一)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括：收集信息、梳理流程、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制包括：修訂完善集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、建立健全內(nèi)部控制體系。
(三)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)包括：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程及其有效性進(jìn)行自我評(píng)估;定期集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查;聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)對(duì)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行檢查;逐步建立符合集團(tuán)實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系;建立風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制;督促風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的及時(shí)改進(jìn)。
(四)評(píng)估報(bào)告：風(fēng)險(xiǎn)管理部門每年向管理層和董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。
第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第十七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它包括收集信息、梳理流程、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等幾個(gè)方面，并通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響程度的分析，給出集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先次序等。
第十八條收集信息。集團(tuán)公司各部門、所屬各公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)收集與管理系統(tǒng)，對(duì)初始信息進(jìn)行篩癬提煉、對(duì)比、分類、組合等必要的管理，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這些初
始信息主要包括與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、產(chǎn)業(yè)與金融政策、市場(chǎng)供需、行業(yè)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、集團(tuán)戰(zhàn)略與內(nèi)部運(yùn)行、財(cái)務(wù)狀況以及法律法規(guī)等。
第十九條梳理流程。就是對(duì)涉及集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程的各項(xiàng)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和分類，確定現(xiàn)有流程體系現(xiàn)狀，為集團(tuán)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化流程創(chuàng)造條件。
第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)查找各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要管理活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)。
(一)集團(tuán)公司各部門、所屬各公司為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要實(shí)施單位。
(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要包括：風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別法、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法、流程識(shí)別法、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法等。
(三)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟包括：閱讀風(fēng)險(xiǎn)清單、辨識(shí)公司常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)、訪談、繪制流程圖、撰寫流程說(shuō)明、識(shí)別流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、提出控制措施、填寫風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、整理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別文檔等。
第二十一條風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行分析和評(píng)估，統(tǒng)一制定各風(fēng)險(xiǎn)的度量單位和風(fēng)險(xiǎn)度量模型，確保評(píng)估的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來(lái)源和評(píng)估程序的合理性和準(zhǔn)確性。
第二十二條對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)之間的相關(guān)性進(jìn)行分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)之間的自然對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
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進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。
第二十三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。在風(fēng)險(xiǎn)分析和整合的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生損失的大小以及對(duì)集團(tuán)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度。
第五章風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十四條風(fēng)險(xiǎn)控制包括修訂完善集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、建立健全內(nèi)部控制體系。
第二十五條修訂完善集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度。集團(tuán)成立制度建設(shè)小組，根據(jù)調(diào)整確定后的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、三定方案(定崗、定編、定職責(zé))以及各項(xiàng)管理及重要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案，按照財(cái)政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個(gè)企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，對(duì)集團(tuán)現(xiàn)行各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行全面清理、審閱、修訂與完善，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。
第二十六條明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。集團(tuán)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施?？刂拼胧┲饕ǎ?/p>
(一)解決該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)所要達(dá)到的具體目標(biāo)。
(二)所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程。
(三)所需要的條件和資源。
(四)所采取的具體措施。
第二十七條風(fēng)險(xiǎn)控制措施的組織實(shí)施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)涉及的職能部
門和業(yè)務(wù)單位進(jìn)行分工，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。
第二十八條建立健全集團(tuán)內(nèi)部控制體系。
(一)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營(yíng)效率及效果相平衡的原則，集團(tuán)制定風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各項(xiàng)管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。
(二)集團(tuán)制定合理、有效的內(nèi)控措施，包括不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
(三)不相容職務(wù)分離控制要求全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。
(四)授權(quán)審批控制要求根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。
常規(guī)授權(quán)是指集團(tuán)在日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中按照既定的職責(zé)和程序進(jìn)行的授權(quán);特別授權(quán)是指集團(tuán)在特殊情況、特定條件下進(jìn)行的授權(quán)。
集團(tuán)各級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。集團(tuán)對(duì)于重大的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個(gè)人不得單獨(dú)進(jìn)行決策或者擅自改變集體決策。
(五)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制要求嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。
集團(tuán)依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備會(huì)計(jì)從業(yè)人員。從事會(huì)計(jì)工作的人員，必須取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備會(huì)計(jì)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格。
(六)財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制要求建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。公司嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財(cái)產(chǎn)。
(七)預(yù)算控制要求實(shí)施全面預(yù)算管理制度，明確各責(zé)任單位在預(yù)算管理中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，嚴(yán)格預(yù)算考核，強(qiáng)化預(yù)算約束。
(八)運(yùn)營(yíng)分析控制要求建立運(yùn)營(yíng)情況分析制度，管理層應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購(gòu)銷、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，通過(guò)因素分析、對(duì)比分析、趨勢(shì)分析等方法，定期開(kāi)展運(yùn)營(yíng)情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。
(九)績(jī)效考評(píng)控制要求建立和實(shí)施績(jī)效考評(píng)制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)集團(tuán)內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。
(十)集團(tuán)根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，綜合運(yùn)用控制措施，對(duì)各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)實(shí)施有效控制。
第六風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督、改進(jìn)與報(bào)告
第二十九條風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督包括集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督;集團(tuán)公司董事會(huì)對(duì)管理層風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督;集團(tuán)公司管理層以及風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部對(duì)其他部門以及所屬各公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督。
第三十條集團(tuán)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)定期或不定期地對(duì)管理層及風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查，對(duì)是否按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行評(píng)價(jià);也可根據(jù)工作需要，聘請(qǐng)獨(dú)立第三方對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行獨(dú)立檢查評(píng)價(jià)。
第三十一條集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部要定期或不定期對(duì)各部門和所屬各公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告。
集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部要以公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三十二條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司要定期對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送給集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總部。
第三十三條集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部要逐步建立符合公司實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，并將其作為搜集各部門和所屬各公司風(fēng)
險(xiǎn)管理信息的基礎(chǔ)，用以量化評(píng)價(jià)考核集團(tuán)各方面風(fēng)險(xiǎn)管理情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所確定的由其管理的重大風(fēng)險(xiǎn)和其他需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。
第三十四條建立風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制。對(duì)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，通過(guò)監(jiān)測(cè)、檢驗(yàn)、檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門以《風(fēng)險(xiǎn)提示函》的形式，及時(shí)向有關(guān)部門或所屬公司發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，并促進(jìn)其改進(jìn)。
第三十五條建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度。集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)某一個(gè)階段公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)和糾正的情況進(jìn)行的綜合報(bào)告;不定期專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)監(jiān)控中或風(fēng)險(xiǎn)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題進(jìn)行的專項(xiàng)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要按照規(guī)定的報(bào)告程序報(bào)送集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門。
報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：集團(tuán)總體經(jīng)營(yíng)與運(yùn)行情況;風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和基本流程的建立與維護(hù);公司內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況;各類風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法及結(jié)果;重大風(fēng)險(xiǎn)事件情況及未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè);公司日常經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)建議。
第三十六條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門在對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控中，要建立重要事件快速報(bào)告制度和報(bào)送責(zé)任人制度，就業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)用、工程管理等方面出現(xiàn)的重大問(wèn)題以及與集團(tuán)有關(guān)的敏感問(wèn)題、群體性事件、重大突發(fā)事件、重大違法違紀(jì)事件等情況，在所監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警條件時(shí)，相關(guān)部門或單位應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告集團(tuán)公司。所屬各公司的風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門在
發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部報(bào)告。
第三十七條對(duì)于重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和跨所屬公司并可能對(duì)集團(tuán)造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，所屬各公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)在發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告后立即采取相關(guān)措施，盡量控制風(fēng)險(xiǎn)，并隨時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部報(bào)告當(dāng)?shù)刂卮箫L(fēng)險(xiǎn)變化情況、原因、趨勢(shì)及下一步對(duì)策建議。風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部應(yīng)立即組織分析情況、統(tǒng)籌制訂、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，盡量降低突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)集團(tuán)的影響，并報(bào)董事會(huì)。
第三十八條集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理要納入績(jī)效考核管理，作為績(jī)效考核的一個(gè)指標(biāo)或組成部分。
對(duì)因工作失職、瀆職而遲報(bào)、漏報(bào)重要事件，甚至有意見(jiàn)隱瞞不報(bào)造成嚴(yán)重后果的，按管理程序?qū)⒆肪坑嘘P(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第七章全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系建設(shè)
第三十九條全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)充分利用信息技術(shù)手段，建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測(cè)試、傳遞、報(bào)告、披露等各項(xiàng)功能。
第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部負(fù)責(zé)提出風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系的功能需求，并與集團(tuán)信息化管理部門配合，根據(jù)集團(tuán)信息化建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系的建設(shè)規(guī)劃方案，同時(shí)配合集團(tuán)信息技術(shù)專
業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)力量，進(jìn)行集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系的具體開(kāi)發(fā)、建設(shè)和應(yīng)用工作。
第四十一條集團(tuán)各部門和所屬各公司應(yīng)確保輸入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可用性和完整性。對(duì)輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)特殊的批準(zhǔn)程序不得更改。
第四十二條集團(tuán)公司信息管理部門應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息體系運(yùn)行的穩(wěn)定性、安全性和權(quán)限管理有效性，并根據(jù)實(shí)際需要不斷進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)、完善或更新。
第八章風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)
第四十三條集團(tuán)大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，促進(jìn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第四十四條集團(tuán)將風(fēng)險(xiǎn)管理文化融于企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程，在各層面營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。
第四十五條集團(tuán)公司和所屬各公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中起表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和崗位操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干力量。
第四十六條集團(tuán)定期對(duì)高級(jí)管理人員以及全體員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程以及控制方式等內(nèi)容的培訓(xùn)，以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
意識(shí)和能力。
第四十七條各級(jí)管理人員和崗位操作人員應(yīng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、合理利用機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，發(fā)揚(yáng)光大“人人都是一道屏障”的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，樹(shù)立崗位上的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重于泰山的理念。
第四十八條集團(tuán)公司和所屬各公司將通過(guò)多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠(chéng)信準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理案例教育，針對(duì)不同對(duì)象，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。
第九章附則
第四十九條本制度由集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理總部負(fù)責(zé)解釋。第五十條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
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