在生活中，越來(lái)越多人會(huì)去使用協(xié)議，簽訂簽訂協(xié)議是最有效的法律依據(jù)之一。合同對(duì)于我們的幫助很大，所以我們要好好寫(xiě)一篇合同。下面是小編為大家整理的合同范本，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
生物科技公司企業(yè)年金管理合同篇一
地址：______________________________
法定代表人：______________________________
企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書(shū)編號(hào)：______________________________
聯(lián)系電話：______________________________
乙方：______________________________公司
地址：______________________________
法定代表人：______________________________
企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格證書(shū)編號(hào)：______________________________
聯(lián)系電話：______________________________
為了貫徹企業(yè)年金基金投資管理所必須遵循的謹(jǐn)慎和分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，在保證資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金的保值增值和專(zhuān)業(yè)化管理，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《_______________企業(yè)年金計(jì)劃》和《_______________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為投資管理人，負(fù)責(zé)企業(yè)年金的投資管理工作，乙方同意接受甲方的委托，從事此項(xiàng)投資管理業(yè)務(wù)。
雙方同意本著真誠(chéng)合作、平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的原則，開(kāi)展此項(xiàng)合作。
為明確甲、乙雙方在委托企業(yè)年金基金資產(chǎn)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委托投資資產(chǎn)”)的管理、投資運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托投資資產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。
第一章 定義和釋義
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：
1.1 本合同：指甲方與乙方簽署的《_______________企業(yè)年金投資管理合同》(合同編號(hào)：)及其附件，以及甲、乙雙方對(duì)該合同及附件作出的任何有效變更。
1.2 企業(yè)年金：指_______________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。
1.3 企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指_______________企業(yè)根據(jù)《_______________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。
1.4 委托投資資產(chǎn)：指_______________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。
1.5 受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_______________企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專(zhuān)用賬戶，專(zhuān)門(mén)用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。
1.6 委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_______________企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專(zhuān)用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。
第二章 雙方聲明與承諾
2.1 甲方的聲明與承諾。
2.1.1 甲方聲明委托投資資產(chǎn)為甲方合法管理的資產(chǎn)，保證委托投資資產(chǎn)的來(lái)源及用途
符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定;同時(shí)，保證沒(méi)有任何其他限制條件妨礙乙方對(duì)該委托投資資產(chǎn)行使投資管理權(quán)。
2.1.2 甲方有完全及合法的授權(quán)委托乙方進(jìn)行企業(yè)年金基金投資管理，而且該項(xiàng)委托不會(huì)成為任何其他第三方所質(zhì)疑。
2.1.3 甲方承諾提供給乙方的一切信息資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。
2.1.4 甲方承諾其用于指示和通知的印章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名均為合法有效。
2.2 乙方的聲明與承諾。
2.2.1 乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格。
2.2.2 乙方將選派具有年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)甲方委托投資資產(chǎn)的投資管理工作，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策、條件允許的范圍內(nèi)進(jìn)行有效的投資運(yùn)作。
2.2.3 乙方承諾遵從誠(chéng)信原則，以委托投資資產(chǎn)利益為重，運(yùn)用科學(xué)的手段管理和控制風(fēng)險(xiǎn)，以專(zhuān)業(yè)的投資管理爭(zhēng)取委托投資資產(chǎn)的保值和增值。
2.2.4 乙方承諾提供給甲方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。
2.2.5 乙方已在簽署本合同之前充分地向甲方介紹了投資管理業(yè)務(wù)，同時(shí)揭示了證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。
2.2.6 乙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范。
第三章 甲方權(quán)利與義務(wù)
3.1 甲方的權(quán)利：
3.1.1 監(jiān)督委托投資資產(chǎn)的投資運(yùn)作;
3.1.2 監(jiān)督和核查乙方能否按照本合同以及其他有關(guān)規(guī)定履行其職責(zé);
3.1.3 取得委托投資資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料;
3.1.4 定期獲取乙方提供的企業(yè)年金基金資產(chǎn)投資管理報(bào)告;
3.1.5 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他權(quán)利。
3.2 甲方的義務(wù)：
3.2.1 按照本合同的約定，將委托投資資產(chǎn)交由乙方進(jìn)行投資管理;
3.2.2 所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指示和通知，必須以書(shū)面形式做出，并且有甲方蓋章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名：
3.2.4 按照本合同的規(guī)定及時(shí)足額地向乙方支付投資管理費(fèi);
3.2.5 保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等;
3.2.6 承擔(dān)委托投資資產(chǎn)投資可能造成的損失。
第四章 乙方權(quán)利與義務(wù)
4.1 乙方的權(quán)利：
4.1.1 按照本合同的規(guī)定，對(duì)委托投資資產(chǎn)行使投資管理權(quán);
4.1.2 對(duì)托管人托管本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督;
4.1.3 按照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額收取投資管理費(fèi);
4.1.4 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他權(quán)利。
4.2 乙方的義務(wù)：
4.2.1 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托投資資產(chǎn);
4.2.2 配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的方式管理和運(yùn)
作委托投資資產(chǎn);
4.2.3 建立、健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和監(jiān)察稽核制度;
4.2.4 在進(jìn)行委托投資資產(chǎn)投資過(guò)程中不利用委托投資資產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，不委托第三方運(yùn)作委托投資資產(chǎn);
4.2.5 接受甲方和甲方指定托管人的監(jiān)督;
4.2.6 復(fù)核托管人提交的財(cái)務(wù)報(bào)告，提交企業(yè)年金基金資產(chǎn)投資管理報(bào)告;
4.2.7 完整保存委托投資資產(chǎn)會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄15年以上;
4.2.8 依據(jù)法律法規(guī)及本委托投資合同的規(guī)定，履行提交報(bào)告的義務(wù);
4.2.9 保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等。
第五章 委托投資資產(chǎn)
5.1 甲方應(yīng)于本合同簽訂后 日內(nèi)將初始委托投資資產(chǎn)足額劃撥至托管人的托管賬戶，
托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書(shū)面形式分別通過(guò)甲方和乙方。
5.2 甲方在合同期內(nèi)，將追加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶并通知投資管理人，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書(shū)面形式分別通知甲方和乙方。
5.3 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送托管人。甲方通知托管人將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)當(dāng)劃撥資金當(dāng)日以書(shū)面形式分別通知甲方和乙方。甲方提前通知的時(shí)間規(guī)定如下：
5.3.1 減少金額在 千萬(wàn)元以下的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日;
5.3.2 減少金額在 千萬(wàn)元至 億元的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日;
5.3.3 減少金額在 億元以上的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日;
5.3.4 乙方不承擔(dān)由于甲方通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。
第六章 投資政策及變更
6.1 投資政策。
乙方根據(jù)本合同附件一的投資政策進(jìn)行委托投資資產(chǎn)的投資管理。
6.2 投資政策的變更。
本合同所記載的投資政策(見(jiàn)附件一)在經(jīng)雙方書(shū)面同意后，可予以變更，確定變更后
的投資政策將取代附件一。
第七章 投資經(jīng)理的指定與變更
7.1 投資經(jīng)理的指定。
雙方同意指定乙方有關(guān)人員為本項(xiàng)委托投資的投資經(jīng)理(投資經(jīng)理的資料見(jiàn)附件二)。
7.2 投資經(jīng)理的變更。
投資經(jīng)理離職或因故不能履行其職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方，且于雙方共
同指定新的投資經(jīng)理前，暫時(shí)由乙方安排的代理人行使投資管理經(jīng)理的職責(zé)。
第八章 托管人的指定與變更
8.1 甲方與 (托管人)簽訂《_______________企業(yè)年金基金托管合同》，委托該機(jī)構(gòu)作為本項(xiàng)委托
投資資產(chǎn)的托管人，并將本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)交與其保管。
8.2 乙方承諾與托管人合作，共同完成此項(xiàng)委托投資業(yè)務(wù)。涉及到甲方、乙方和托管人
三方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，通過(guò)共同簽訂《_______________企業(yè)年金基金管理三方協(xié)議書(shū)》來(lái)約定。
8.3 托管人因故不能履行托管職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方，并根據(jù)甲方指示采取相應(yīng)措施。
8.4 甲方在合同存續(xù)期內(nèi)變更托管人時(shí)，需于 個(gè)工作日內(nèi)通知乙方;原任托管人應(yīng)繼續(xù)作好托管工作，直到托管工作移交至新任托管人為止;乙方應(yīng)作好與新任托管人的業(yè)務(wù)交接工作。
第九章 證券經(jīng)紀(jì)商的指定與變更
9.1 證券經(jīng)紀(jì)商的指定。
9.1.1 受托買(mǎi)賣(mài)證券經(jīng)紀(jì)商由乙方指定，指定專(zhuān)用席位用于本項(xiàng)委托投資的交易工作，
上海證券交易所席位號(hào)為： ，深圳證券交易所席位號(hào)為： 。乙方應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。
9.1.2 乙方必須與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂租用席位協(xié)議，托管人據(jù)此協(xié)議與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂清算協(xié)議，保證資金交收和信息傳輸?shù)捻樌M(jìn)行。
9.2 證券經(jīng)紀(jì)商的變更。
甲方有充足的理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)商不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，應(yīng)另行選擇新的證券經(jīng)紀(jì)商代替，但應(yīng)提前1個(gè)月通知乙方和托管人，原任經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。
第十章 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
10.1 交易清算授權(quán)。
10.1.1 乙方依照投資政策全權(quán)負(fù)責(zé)委托投資資產(chǎn)的有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)交易，甲方根據(jù)《_______________企業(yè)年金基金托管合同》要求托管人依據(jù)乙方的指示辦理交易，且不得妨礙乙方的交易權(quán)限。
10.1.2 乙方有權(quán)在投資政策規(guī)定的范圍內(nèi)指示托管人辦理委托投資資產(chǎn)的清算、證券交收和/或其他交易行為，無(wú)須取得甲方的個(gè)別同意或授權(quán)。
10.2 投資指令的內(nèi)容。
投資指令的內(nèi)容包括交易的對(duì)象與標(biāo)的、交割時(shí)間與方式、交割金額與數(shù)量等。
10.3 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序。
10.3.1 乙方于成交日與交易對(duì)象確認(rèn)成交內(nèi)容后，應(yīng)立即向托管人出具投資指令通知書(shū)。
10.3.2 托管人核對(duì)相關(guān)交易單據(jù)、確認(rèn)無(wú)越權(quán)交易后，應(yīng)立即根據(jù)乙方的投資指令進(jìn)行劃款。
10.3.3 托管人認(rèn)為前項(xiàng)交割指示屬于本合同第十章規(guī)定的越權(quán)交易或有爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)立即以書(shū)面形式通知甲方及乙方，并依甲方的書(shū)面指示辦理。如未能及時(shí)通知或未能及時(shí)接獲甲方的書(shū)面指示，且該項(xiàng)爭(zhēng)議未能及時(shí)協(xié)商解決時(shí)，托管人應(yīng)于交割日當(dāng)天出具投資監(jiān)督通知書(shū)，載明越權(quán)事由與詳細(xì)內(nèi)容，分別通知甲方和乙方。
第十一章 越權(quán)交易處理
11.1 投資管理人越權(quán)交易范圍。
本合同所指越權(quán)交易包括買(mǎi)空賣(mài)空行為、投資比例超過(guò)本合同限制、其他違反本合同和相關(guān)法律法規(guī)的投資行為。
11.2 托管人對(duì)越權(quán)交易的處理程序。
乙方發(fā)生越權(quán)交易時(shí)，除經(jīng)甲方出具同意交割的書(shū)面意見(jiàn)，并經(jīng)托管人審核相符合相關(guān)法規(guī)外，乙方應(yīng)自行負(fù)責(zé)于交割日前托管人認(rèn)定為越權(quán)交易的款、券撥入本合同指定的托管賬戶，由托管人辦理交割。
11.3 越權(quán)交易買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的款、券，乙方應(yīng)于交割清算完成之日起進(jìn)行相反的賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)沖銷(xiāo)處理并結(jié)算損益，所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托投資資產(chǎn)所有，并在沖銷(xiāo)所得價(jià)款中扣抵。
第十二章 委托投資資產(chǎn)估值
12.1 估值依據(jù)：參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》的規(guī)定及按上市證券的收盤(pán)價(jià)估值。
12.2 估值時(shí)間：每個(gè)工作日對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值。
12.3 估值錯(cuò)誤的處理。當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即報(bào)告甲方，并說(shuō)明采取的措施，在甲方同意后，立即更正。
第十三章 投資管理人報(bào)酬
13.1 依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率 %從委托投資資產(chǎn)凈值中提取投資管理費(fèi)。
甲方應(yīng)支付給投資管理人的投資管理費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，甲方指令托管人按季支付。乙方將計(jì)提的投資管理費(fèi)報(bào)托管人復(fù)核，核對(duì)無(wú)誤后，乙方向甲方發(fā)出當(dāng)季應(yīng)支付的投資管理人報(bào)酬清單及計(jì)算依據(jù)。甲方審核確定后，向托管人發(fā)送劃款指令，由托管人按劃款指令從相應(yīng)的委托投資資產(chǎn)中向投資管理人支付投資管理人報(bào)酬，若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
13.2 日投資管理費(fèi)按前一日委托投資資產(chǎn)凈值和雙方約定的委托投資資產(chǎn)管理費(fèi)率計(jì)提。
t=e×r×1/當(dāng)年天數(shù)
式中：t為每日應(yīng)計(jì)提的投資管理費(fèi);
e為前一日委托投資資產(chǎn)凈值;
r為雙方約定的年投資管理費(fèi)率。
13.3 甲乙雙方對(duì)投資管理費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。投資管理費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年投資管理費(fèi)率通知托管人。
第十四章 會(huì)計(jì)核算與審計(jì)
14.1 會(huì)計(jì)政策。
14.1.1 本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。
14.1.2 計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元。
14.1.3 委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算暫按照財(cái)政部頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》執(zhí)行。
14.2 會(huì)計(jì)核算方法。
14.2.1 委托投資資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
14.2.2 甲方委托托管人作為委托投資資產(chǎn)的記賬人，委托乙方為委托投資資產(chǎn)的財(cái)務(wù)復(fù)核人。
14.2.3 乙方應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。
14.2.4 乙方應(yīng)與托管機(jī)構(gòu)定期核對(duì)會(huì)計(jì)賬目。
第十五章 乙方的報(bào)告和甲方的監(jiān)督
15.1 定期報(bào)告。
15.1.1 乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交經(jīng)托管人確認(rèn)的《企業(yè)年金基金投資組合情況報(bào)告》。
15.1.2 每季度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供一份《_______________企業(yè)年金基金投資經(jīng)理報(bào)告》。《_______________企業(yè)年金基金投資經(jīng)理報(bào)告》內(nèi)容包括但不限于：運(yùn)作總結(jié)、對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)和投資策略與投資方案。
15.1.3 每年度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方出具經(jīng)托管人復(fù)核的《_______________企業(yè)年金基金年度投資管理報(bào)告》，該報(bào)告應(yīng)同時(shí)抄送托管人;該報(bào)告在每年度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)提交托管人復(fù)核。
15.1.4 本合同終止后 個(gè)工作日內(nèi)，乙方和托管人共同向甲方出具《_______________企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告》。
15.2 臨時(shí)報(bào)告。
當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)情形時(shí)，乙方應(yīng)立即報(bào)告甲方，并提出應(yīng)對(duì)措施建議，降低突發(fā)事件的產(chǎn)生的不良影響。
15.3 甲方監(jiān)督。
甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行有關(guān)此項(xiàng)委托投資的監(jiān)督檢查，乙方應(yīng)及時(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得拒絕或阻撓。
第十六章 合同有效期
16.1 本合同有效期為 年，自 年 月 日至 年 月 日
16.2 雙方當(dāng)事人應(yīng)在本合同到期前 個(gè)月開(kāi)始協(xié)商合同延期，以便乙方安排正在進(jìn)行的交易并共同確定合同延期后新的投資政策。
第十七章 合同變更
17.1 本合同條款及附件經(jīng)雙方書(shū)面同意后，可以進(jìn)行修改或變更，修改或變更必須符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。但如修改部門(mén)需托管人配合或負(fù)責(zé)辦理的，應(yīng)先經(jīng)甲乙雙方與托管人共同協(xié)商且出具書(shū)面同意后，方得進(jìn)行修改。
17.2 合同存續(xù)期內(nèi)，提出修改的一方應(yīng)以書(shū)面形式通知另一方，另一方應(yīng)在收到書(shū)面通知后做出答復(fù)。
17.3 如果本合同任何條款與國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定不符而構(gòu)成無(wú)效或不可強(qiáng)制執(zhí)行的，并不影響本合同其他條款的效力及可強(qiáng)制執(zhí)行性。在出現(xiàn)這種情況時(shí)，雙方應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行協(xié)商，談判修改該條款。
17.4 如果在本合同有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制本合同約定的委托投資資產(chǎn)投資范圍的法律、法規(guī)及政策，雙方應(yīng)立即對(duì)本合同及附件進(jìn)行協(xié)商和修改。
第十八章 合同終止
18.1 合同到期未續(xù)約，本合同即終止。
18.2 本合同中的任一方未能履行其在本合同中的義務(wù)時(shí)，相對(duì)的一方可以提前2天以書(shū)面形式通知違約的一方之后終止本合同，同時(shí)保留進(jìn)行其他索賠的權(quán)利。
18.3 本合同的任何一方可以在任何時(shí)候出于任何原因完全或部分終止本合同，但必須提前1個(gè)月以書(shū)面通知另一方。但無(wú)正當(dāng)理由而終止者，應(yīng)賠償另一方所受的損失。
18.4 本合同的任何一方停業(yè)、解散時(shí)，本合同當(dāng)然終止。
18.5 在本合同終止的情況下，乙方、托管人應(yīng)對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行清算，并在合同終止后15個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交《_______________企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告》，內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)明細(xì)、實(shí)際收益率以及應(yīng)付的費(fèi)用和稅金。
18.6 在甲方書(shū)面確認(rèn)《_______________企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告》后第2個(gè)工作日，托管人移交委托投資資產(chǎn)及收益、有關(guān)文件、印鑒，將有關(guān)稅費(fèi)支付相關(guān)各方，辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。托管人完成上述工作后，應(yīng)以書(shū)面形式分別通知甲方和乙方。
第十九章 文件檔案的保存
本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。
第二十章 保密義務(wù)
甲方、乙方在此共同承諾：對(duì)于從依據(jù)本合同所獲得的所有關(guān)于甲方資產(chǎn)狀況、委托投資資產(chǎn)運(yùn)作明細(xì)、乙方投資政策、投資運(yùn)作明細(xì)以及乙方經(jīng)營(yíng)狀況等內(nèi)容嚴(yán)格保密，并責(zé)成全體雇員以及任何有可能接觸到上述機(jī)密的人員保守秘密。未經(jīng)各方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露上述機(jī)密。但在國(guó)家司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門(mén)要求的情況下除外。
第二十一章 違約責(zé)任
21.1 由于合同當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如當(dāng)事人均有過(guò)錯(cuò)的，各自承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。
21.2 甲方及其雇員違反本合同，對(duì)委托投資資產(chǎn)造成損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
21.3 因乙方及其雇員有欺詐、重大過(guò)失或惡意違約行為使委托投資資產(chǎn)遭受損失的，由乙方承擔(dān)責(zé)任。
21.4 乙方未按本合同約定的投資政策管理委托投資資產(chǎn)給委托投資資產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;托管人發(fā)現(xiàn)乙方未按本合同約定的投資范圍管理委托投資資產(chǎn)，不及時(shí)向甲方報(bào)告，造成委托投資資產(chǎn)損失的，托管人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
21.5 托管人在托管業(yè)務(wù)操作過(guò)程中未能盡責(zé)而導(dǎo)致乙方不能正常運(yùn)作委托投資資產(chǎn)的，托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于甲方、乙方的行為導(dǎo)致托管人在托管業(yè)務(wù)過(guò)程中不能安全保管委托投資資產(chǎn)的，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
21.6 在委托投資資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，除非得到甲方書(shū)面授權(quán)，乙方?jīng)]有義務(wù)代表甲方就針對(duì)委托投資資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯。任何得到甲方書(shū)面委托或代表甲方進(jìn)行訴訟及爭(zhēng)議和解中產(chǎn)生的費(fèi)用將由甲方承擔(dān)。
第二十二章 不可抗力
22.1 如果甲方和/或乙方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，免除甲方和/或乙方的責(zé)任。不可抗力是指甲方和/或乙方不能預(yù)見(jiàn)，不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于任何通訊或電腦系統(tǒng)的故障、自然災(zāi)害、法律法規(guī)及政策變更、社會(huì)政治動(dòng)亂和戰(zhàn)爭(zhēng)。
22.2 當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知另一方，并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。
第二十三章 爭(zhēng)議解決
本合同適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)調(diào)解決。爭(zhēng)議不能協(xié)商解決的，則任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第二十四章 其他事項(xiàng)
24.1 除非一方以書(shū)面申明放棄某項(xiàng)權(quán)利，任何一方未能按本合同規(guī)定行使或及時(shí)行使部分或全部權(quán)利或補(bǔ)救權(quán)并不構(gòu)成該方放棄在本合項(xiàng)下的權(quán)利。
24.2 本合同以及附件作為雙方之間的全部合同，替代雙方在此之前一切就本合同內(nèi)容的談判、口頭承諾或書(shū)面往來(lái)函件。
24.3 本合同的附件是本合同不可分割的組成部分，與本同具有同等的法律效力。
24.4 本合同一式5份，雙方各執(zhí)2份，上報(bào)勞動(dòng)保障行政部門(mén)1份，每份具有同等法律效力。
甲方(公章)：______________________________ 乙方(公章)：______________________________
法定代表人簽字：______________________________ 法定代表人簽字：______________________________
(或授權(quán)代理人) ______________________________ (或授權(quán)代表人)______________________________
簽署日期： 年 月 日
附件一
投資政策
經(jīng)甲方和乙方協(xié)商，確定本委托投資資產(chǎn)的投資政策如下：
1-組合必須符合本合同第六章的規(guī)定。
2-銀行存款和債券的期限結(jié)構(gòu)：
(1)到期時(shí)間為 年以下銀行存款和債券的比例為 % 至 %;
(2)到期時(shí)間為 至 年之間的銀行存款和債券的比例為 %至 %;
(3)到期時(shí)間為 年以上銀行存款和債券的比例為 %至 %。
3-乙方在投資管理委托投資資產(chǎn)時(shí)禁止如下行為：
(1)不公平地對(duì)待委托投資資產(chǎn);
(2)在投資管理過(guò)程中進(jìn)行內(nèi)幕交易;
(3)以獲取不正當(dāng)利益為目的進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
(4)從事可能使委托投資資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
(5)用委托投資資產(chǎn)從事信用交易等。
4-其他要求：
甲方(簽字)：______________________________ 乙方(簽字)：______________________________
(公章)： ______________________________(公章)：______________________________
年 月 日 年 月 日
附件二
投資經(jīng)理資料
姓名：______________________________
職務(wù)：______________________________
年齡：______________________________
學(xué)歷及專(zhuān)業(yè)：______________________________
證券從業(yè)年限：______________________________
投資業(yè)績(jī)：______________________________
簡(jiǎn)要履歷：______________________________
生物科技公司企業(yè)年金管理合同篇二
單 位：__________________________ (下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)
廣告商：__________________________ (下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著互惠互利的原則，就甲方委托乙方的企業(yè)文化建設(shè)事宜，達(dá)成如下條款：
第一條
乙方本著為甲方服務(wù)的原則，按照協(xié)議約定，具體按排如下：
第二條 企業(yè)文化建設(shè)原則
乙方按甲方規(guī)定，提供企業(yè)文化建設(shè)策劃，包括文化建設(shè)策劃與安裝服務(wù)。
第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)
1、在約定期限內(nèi)要求乙方提交關(guān)企業(yè)文化建設(shè)策劃方案，有權(quán)要求乙方在委托范圍內(nèi)從策劃角度提供書(shū)面意見(jiàn)和建議。
2、批準(zhǔn)乙方制訂的整體建設(shè)策劃后，承擔(dān)有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)所需的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、乙方在安裝過(guò)程中嚴(yán)格按甲方要求安裝，如出現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)與甲方協(xié)商。
4、安裝驗(yàn)收合格后按合同約定與乙方結(jié)算企業(yè)文化建設(shè)工程費(fèi)并按時(shí)支付。
第四條 乙方的權(quán)利和義務(wù)
1、有權(quán)按照合同要求甲方支付企業(yè)文化建設(shè)工程費(fèi)。
2、負(fù)責(zé)根據(jù)甲方要求和項(xiàng)目進(jìn)度的不同階段，提報(bào)企業(yè)文化建設(shè)策劃，經(jīng)甲方認(rèn)可后組織實(shí)施。
3、乙方提供：
(1)項(xiàng)目的策劃;
(2)項(xiàng)目的全部安裝與調(diào)試。
4、承擔(dān)因乙方自己過(guò)錯(cuò)造成的索賠或其他法律責(zé)任。
5 乙方要對(duì)企業(yè)文化建設(shè)工程保質(zhì)保量。
第五條 企業(yè)文化建設(shè)的給付標(biāo)準(zhǔn)和方式
1、企業(yè)文化建設(shè)費(fèi)共計(jì) 元(大寫(xiě)計(jì)人民幣××萬(wàn)元整)。
2、本合同簽訂后，甲方即向乙方支付人民幣 整(大寫(xiě)計(jì)人民幣 元整)為預(yù)付款。
3、項(xiàng)目結(jié)束后，甲方向乙方支付合同余款，即人民幣 整(大寫(xiě)計(jì)人民幣 萬(wàn)元整)。
第六條 違約責(zé)任
1、因甲方未提供有關(guān)許可證及相關(guān)法律文件資料而造成損失的，則甲方承擔(dān)全部責(zé)任。
2、如因乙方原因，不及時(shí)提供策劃方案，甲方追究責(zé)任或終止合同。
3、甲方如未按照雙方約定支付給乙方企業(yè)文化建設(shè)費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同。
4、在合作過(guò)程中任何一方泄露商業(yè)秘密或?qū)⒂嘘P(guān)資料提供給第三人的，另一方有權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。
5、任何一方單方擅自中止合同或解除合同均屬違約行為，需由違約方承擔(dān)因此給守約方造成的損失和違約責(zé)任。
6、本合同執(zhí)行過(guò)程中，如有因不可抗力因素影響有關(guān)條款之執(zhí)行的，應(yīng)由雙方協(xié)商，妥善解決，在雙方達(dá)成一致意見(jiàn)的基礎(chǔ)上而中止合同或改變合同的有關(guān)條款的不視為違約。
第七條 附則
1、雙方可對(duì)本合同的條款進(jìn)行補(bǔ)充，以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。
2、本合同之附件均為合同有效組成部分，具有同等效力。
3、本合同及其附件和補(bǔ)充協(xié)議中未規(guī)定的事宜，均遵照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度執(zhí)行。
4、本合同壹式兩份，甲方執(zhí)壹份，乙方執(zhí)壹份，均具有同等法律效力。
5、本合同在履行中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商或調(diào)節(jié)不成的，雙方均可向甲方所在地人民法院起訴。
6、本合同自雙方代表人簽字或蓋章之日起生效。
甲方(蓋章)：__________________________ 乙方(蓋章)：__________________________
法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：__________________________ 法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：__________________________
合同簽訂日期： 年 月 日
生物科技公司企業(yè)年金管理合同篇三
合同編號(hào)：__________
合同簽署地點(diǎn)：________________
甲方：____________________公司
地址：________________________
法定代表人：__________________
注冊(cè)資本：____________________
營(yíng)業(yè)范圍：____________________
組織形式：____________________
營(yíng)業(yè)期限：____________________
企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格
證書(shū)編號(hào)：________________
編碼：____________________
聯(lián)系電話：____________________
乙方：_____________________銀行
地址：________________________
法定代表人：__________________
注冊(cè)資本：____________________
營(yíng)業(yè)范圍：____________________
組織形式：____________________
營(yíng)業(yè)期限：____________________
企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格
證書(shū)編號(hào)：________________
編碼：____________________
聯(lián)系電話：____________________
為了確保__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為_(kāi)_________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。
雙方同意本著真誠(chéng)合作、平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的原則，開(kāi)展此項(xiàng)合作。
為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。
第一章 定義和釋義
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：
1.1 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號(hào)：）及其附件，以及甲、乙雙方對(duì)該合同及附件作出的任何有效變更。
1.2 企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老_____的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老_____制度。
1.3 企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指__________企業(yè)根據(jù)《__________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老_____基金。
1.4 投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國(guó)法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格；根據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。
1.5 委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。
1.6 受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專(zhuān)用賬戶，專(zhuān)門(mén)用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。
1.7 委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專(zhuān)用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。
第二章 聲明并承諾
2.1 甲方聲明并承諾。
2.1.1 甲方對(duì)__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出書(shū)面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒(méi)有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙乙方對(duì)該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。
2.1.2 甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。
2.1.3 甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。
2.1.4 甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。
2.1.5 甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶和委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無(wú)效的行為；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。
2.1.6 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。
2.2 乙方聲明并保證：
2.2.1 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有_____的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任；
2.2.2 乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；
2.2.3 乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力；
2.2.4 乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；
2.2.5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn)，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)?；蛸Y金拆借；
2.2.6 遵循誠(chéng)信原則，選派專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作；
2.2.7 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。
2.2.8 乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。
第三章 甲方的權(quán)利與義務(wù)
3.1 甲方的權(quán)利：
3.1.1 增加或減少受托財(cái)產(chǎn)。
3.1.2 要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。
3.1.3 按照本合同的規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。
3.1.4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。
3.1.5 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。
3.1.6 按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。
3.1.7 本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3.2 甲方的義務(wù)：
3.2.1 按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管。
3.2.2 在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。
3.2.3 受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，在乙方指定銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶和委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶。
3.2.4 按照本合同的約定，及時(shí)將《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書(shū)面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實(shí)有效。
3.2.5 按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。
3.2.6 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對(duì)投資管理人監(jiān)督。
3.2.7 本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3.2.8 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他義務(wù)。
第四章 乙方的權(quán)利與義務(wù)
4.1 乙方的權(quán)利：
4.1.1 按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入；
4.1.2 對(duì)投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書(shū)面形式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正；
4.1.3 對(duì)甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶和委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；
4.1.4 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；
4.1.5 本合同規(guī)定的其他權(quán)利；
4.1.6 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)及甲方授予的其他權(quán)利。
4.2 乙方的義務(wù)：
4.2.1 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。
4.2.2 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。
4.2.3 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來(lái)；對(duì)甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無(wú)故拖延或拒絕執(zhí)行。
4.2.4 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn)。
4.2.5 建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
4.2.6 定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審報(bào)告。
4.2.7 向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。
4.2.8 按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對(duì)投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。
4.2.9 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開(kāi)信息，并確保公開(kāi)信息的及時(shí)性、全面性與來(lái)源的可靠性。
4.2.10 按照本合同的有關(guān)約定對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。
4.2.11 依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。
4.2.12 嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。
4.2.13 復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書(shū)面復(fù)核意見(jiàn)。
4.2.14 及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。
4.2.15 按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、交易記錄和重要合同。
4.2.16 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。
4.2.17 配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。
4.2.18 協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任。
4.2.19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。
4.2.20 協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。
4.2.21 本合同約定的其他義務(wù)。
4.2.22 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他義務(wù)。
第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更
5.1 賬戶管理人。
5.1.1 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱(chēng)和對(duì)應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書(shū)面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂三方協(xié)議書(shū)的，可以作為附件。
5.1.2 賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書(shū)面通知。
5.1.3 乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。
5.2 投資管理人
5.2.1 與本受托財(cái)產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書(shū)面通知乙方。
5.2.2 乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書(shū)。
5.2.3 甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書(shū)面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。
第六章 受托財(cái)產(chǎn)的托管
6.1 受托財(cái)產(chǎn)。
6.1.1 本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。
6.1.2 受托財(cái)產(chǎn)_____于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，_____于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，_____于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。
6.1.3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí)，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。
6.1.4 甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵消。
6.1.5 非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。
6.2 受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。
6.2.1 在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。
6.2.2 甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書(shū)面形式分別通知甲方與投資管理人。
6.2.3 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書(shū)面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。
6.3 賬戶的開(kāi)設(shè)與管理
6.3.1 交易席位的租用與管理
6.3.1.1 委托投資資產(chǎn)證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作，上海證券交易所席位號(hào)為： ，深圳證券交易所席位號(hào)為： 。投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。
6.3.1.2 甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。
6.3.2 資金賬戶的開(kāi)設(shè)與管理。
與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶（受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶、委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶、清算備付金賬戶等）的開(kāi)設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。
6.3.3 證券賬戶的開(kāi)設(shè)與管理。
6.3.3.1 根據(jù)甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開(kāi)立一個(gè)或分不同的投資組織開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。
6.3.3.2 甲方為乙方開(kāi)設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開(kāi)通信息通知投資管理人，并將賬戶開(kāi)設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。
6.3.3.3 本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開(kāi)設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓?zhuān)嗖坏檬褂眠@些賬戶從事本合同約定以外的活動(dòng)。
6.3.3.4 乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。
6.4 受托財(cái)產(chǎn)移交。
6.4.1 在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書(shū)；通知書(shū)中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱(chēng)及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱(chēng)與賬號(hào)等。
6.4.2 乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書(shū)；確認(rèn)書(shū)中應(yīng)注明到賬金額以及對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱(chēng)及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱(chēng)與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。
6.4.3 甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。
6.5 實(shí)物證券的保管。
乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。
6.6 指令和通知的執(zhí)行。
6.6.1 指令和通知的內(nèi)容。
6.6.1.1 來(lái)自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專(zhuān)戶與委托投資資產(chǎn)托管專(zhuān)戶的款項(xiàng)相互撥人、停止清算、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。
6.6.1.2 來(lái)自投資管理人的指令和通知包括場(chǎng)外交易（如新股配售、新發(fā)國(guó)債認(rèn)購(gòu)、銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)賣(mài)、銀行間市場(chǎng)回購(gòu)等）收付款、收付券指令等。
6.6.1.3 指令必須載明下列內(nèi)容：賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。
6.6.2 指令和通知的發(fā)送確認(rèn)。
6.6.2.1 甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。
6.6.2.2 指令必須以書(shū)面方式發(fā)送，書(shū)面方式包括原件送達(dá)和傳真。
6.6.2.3 乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專(zhuān)人驗(yàn)證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的，按照7.4.3 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無(wú)效，乙方并應(yīng)立即報(bào)告甲方。
6.6.2.4 對(duì)于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。
6.6.3 指令和通知的執(zhí)行。
6.6.3.1 對(duì)于來(lái)自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對(duì)甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方；如甲方書(shū)面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。
6.6.3.2 對(duì)于來(lái)自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對(duì)其進(jìn)行審查，若沒(méi)有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關(guān)規(guī)定，而且沒(méi)有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應(yīng)按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。
6.6.3.3 如果投資管理人的指令或通知沒(méi)有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并立即報(bào)告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行。
6.7 資金清算。
6.7.1 乙方負(fù)責(zé)本委托投資資產(chǎn)的交易清算，確保清算的及時(shí)性。
6.7.2 如因投資管理人買(mǎi)空、賣(mài)空造成清算有誤，由投資管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
6.7.3 投資管理人每個(gè)交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)立即與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，如核對(duì)結(jié)果不一致，應(yīng)立即與投資管理人進(jìn)行溝通。
6.7.4 乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的交易數(shù)據(jù)及信息，負(fù)責(zé)辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。
6.7.6 乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結(jié)算后，應(yīng)立即將清算信息通過(guò)加密傳真通知甲方和賬戶管理人。
6.7.7 乙方應(yīng)制定和實(shí)施完善的托管財(cái)產(chǎn)資金清算管理辦法，保證各項(xiàng)資金收付的及時(shí)、準(zhǔn)確。
6.8 受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算。
6.8.1 受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)處理。
6.8.1.1 乙方應(yīng)根據(jù)相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的要求，對(duì)受托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、_____核算，并應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算與會(huì)計(jì)資料保管。
6.8.1.2 會(huì)計(jì)核算科目、核算方法、報(bào)表種類(lèi)、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算辦法》，對(duì)于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。
6.8.1.3 屬于本受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營(yíng)收益應(yīng)全額記入本財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。
6.8.1.4 按相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用，如受托費(fèi)、投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)用等，乙方應(yīng)進(jìn)行計(jì)算和核實(shí)。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及因處理與本財(cái)產(chǎn)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用不得列為本受托財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用。
6.8.2 受托財(cái)產(chǎn)估值。
乙方應(yīng)按相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的有關(guān)規(guī)定對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，包含兩方面內(nèi)容：
6.8.2.1 乙方應(yīng)按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計(jì)核算辦法》規(guī)定的估值方法對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值，并與投資管理人計(jì)算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)；
6.8.2.2 乙方應(yīng)對(duì)未委托投資的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，及時(shí)將匯總的估值數(shù)據(jù)上報(bào)甲方，定期與賬戶管理人核對(duì)受托財(cái)產(chǎn)凈值總額
6.8.2.3 當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即告甲方，并說(shuō)明采取的措施，在甲方同意后，立即更正
6.8.3 數(shù)據(jù)核對(duì)。
6.8.3.1 乙方應(yīng)與投資管理人每日核對(duì)交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處理數(shù)據(jù)等，并將核對(duì)一致后的數(shù)據(jù)按時(shí)傳至甲方。
6.8.3.2 乙方應(yīng)記錄當(dāng)日交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處理數(shù)據(jù)核對(duì)不符的情況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等，并連同最終核對(duì)一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)未能找到核實(shí)不符原因，乙方應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果為準(zhǔn)報(bào)送，并說(shuō)明核對(duì)不符的具體情況，待找到原因后說(shuō)明不符原因與處理情況。
6.8.4 委托投資資產(chǎn)核實(shí)。
乙方應(yīng)按照相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。如果出現(xiàn)賬實(shí)不符，乙方應(yīng)立即通知相應(yīng)的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結(jié)果，及時(shí)報(bào)告甲方。
6.9 對(duì)投資管理人的監(jiān)督與核查。
6.9.1 監(jiān)督與核查的內(nèi)容。
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