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證券公司經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)范圍篇一
1.在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會計核算工作。
2.根據(jù)國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和總公司及營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會i核算。 3.對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。
4.負(fù)責(zé)每日對資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行詳細(xì)的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關(guān)部門協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實際金額相符。
5.負(fù)責(zé)對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進(jìn)行詳細(xì)逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領(lǐng)導(dǎo)處理。
6.負(fù)責(zé)日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。 7.負(fù)責(zé)營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負(fù)責(zé)將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。
8.負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細(xì)賬、往來明細(xì)賬、負(fù)債及損益類明細(xì)賬。
9.根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行財務(wù)處理。
10.負(fù)責(zé)按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。 11.負(fù)責(zé)交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送。
12.每月月底及時結(jié)賬，并與總賬核對，保證明細(xì)賬與總賬相符。
13.及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
14.接受財務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo),按照總公司批準(zhǔn)的各項財務(wù)及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會計核算。
15.有編記賬憑證、登記總賬和明細(xì)賬權(quán)。 16.在業(yè)務(wù)上對出納崗位有指導(dǎo)職能。
17.未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務(wù)主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務(wù)資料。 18.對財務(wù)主管及營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
證券公司經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)范圍篇二
1、 自己人和外人?？偘芽蛻艚?jīng)理與經(jīng)紀(jì)人區(qū)分來說原因就是概念不同。
其實在我的眼里他們完全可以用一個詞來代替——營銷崗位員工。是的，我參與制定的的制度里也是這么說的。不過事實上二者確實區(qū)別很大，大家也都清楚具體區(qū)別在哪。但我認(rèn)為從券商的角度看，合同的不同有著更深層的意義。引用一句某券商營業(yè)部老總的話“客戶經(jīng)理是我們自己人，經(jīng)紀(jì)人根本不是我們的人，都不是我們的人，還談什么忠誠度啊?”從這句話里，我們可以隱約感覺到經(jīng)紀(jì)人所處的境遇了。有太多抱怨經(jīng)紀(jì)人待遇的話題。同樣是為券商做營銷的，客戶經(jīng)理在某種程度上比經(jīng)紀(jì)人的境遇要好很多，畢竟還有底薪與三險來維持最基本的生活，還可以被當(dāng)作是證券的正式員工，而低端的經(jīng)紀(jì)人不僅在待遇上沒有什么保障，有的可能連起碼的尊嚴(yán)也沒有。
2、 兵在精而不在多。國信、華泰等券商都在大規(guī)模的削減自己的營銷隊伍，無論是客戶經(jīng)理還是經(jīng)紀(jì)人都在削減范圍。
當(dāng)前的抱怨聲如此猛烈或許原因就在此吧。為什么要削減?客戶經(jīng)理有底薪有三險成本很高，券商是養(yǎng)不起幾千人的營銷團(tuán)隊的。特別是低端的客戶經(jīng)理，券商的成本支出比在80%以上，稍遇行情波動，保本很難。經(jīng)紀(jì)人的大規(guī)模削減還是迫于管理層的壓力，最近半年各地監(jiān)管部門都在給券商念緊箍咒，嚴(yán)格控制經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量。確實，由于經(jīng)紀(jì)人數(shù)量大，素質(zhì)相對落后，投訴率還是比較高的，從管理上看必須要加以限制的。很多券商也意識到了兵在精而不在多的道理，進(jìn)一步控制營銷人員的規(guī)模是大勢所趨。從管理層上看，他們把惡性競爭、擾亂市場秩序的起因都?xì)w結(jié)到了經(jīng)紀(jì)人的身上，他們巴不得轄區(qū)內(nèi)的證券營業(yè)部干脆就不要有經(jīng)紀(jì)人這種模式存在，清一色的都搞客戶經(jīng)理，每家營業(yè)部的客戶經(jīng)理數(shù)量也要嚴(yán)格控制，所有客戶經(jīng)理都要在監(jiān)管部門備案。我也相信，如果管理層真的下決心，這種情況出現(xiàn)的可能性或許就在兩年內(nèi)。
3、 控制還是控制。在未來的一段時間內(nèi)，營銷人員的數(shù)量將得到進(jìn)一步的控制。
為什么要控制?事實求是的說，經(jīng)過一輪大的洗禮，各券商出于自身成本考慮，經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量已經(jīng)大幅減少，但是這個市場有人離開就有人進(jìn)來，很多潛在的經(jīng)紀(jì)人都對這個市場躍躍欲試。后知后覺者正在準(zhǔn)備搞市場營銷，必然諸多崗位虛位以待，不繼續(xù)控制，早晚還要泛濫。為什么經(jīng)紀(jì)人考試停了，統(tǒng)一變成了從業(yè)考試?為什么經(jīng)紀(jì)人制度沒人再提?管理層自己打自己嘴巴的事我們已經(jīng)司空見慣了，朝令夕改我們也司空見慣了，就算現(xiàn)在把經(jīng)紀(jì)人全面否定也不足為奇。因此，我覺得控制是當(dāng)前的主要趨勢，不要夢想著經(jīng)紀(jì)人的冬天過去了就是春天。
證券公司經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)范圍篇三
股權(quán)融資業(yè)務(wù)
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財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
·ipo保薦與承銷
·上市公司公募增發(fā)保薦與承銷
·上市公司定向增發(fā)保薦與承銷
·上市公司配股保薦與承銷
·上市公司可轉(zhuǎn)換債券/分離交易債券保薦與承銷
企業(yè)股份制改造顧問
上市輔導(dǎo)顧問
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·私募融資顧問
·資本投資顧問
·公司治理與規(guī)范顧問
·股票衍生產(chǎn)品研究開發(fā)，如認(rèn)股權(quán)證等
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·信息披露顧問
·海外上市服務(wù)
·企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、區(qū)域產(chǎn)業(yè)整合及行業(yè)規(guī)劃顧問
債券融資業(yè)務(wù)
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兼并收購業(yè)務(wù)
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·企業(yè)債券發(fā)行與承銷
·公司債券發(fā)行與承銷
·次級債券發(fā)行與承銷
·短期融資券發(fā)行與承銷 new!
·可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行與承銷
·債券融資新品種研究開發(fā)
·上市公司資產(chǎn)收購、出售或置換
·大型企業(yè)行業(yè)整合
·引進(jìn)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者／戰(zhàn)略聯(lián)盟
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·上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化
·企業(yè)跨境并購
·保薦恢復(fù)上市
·資產(chǎn)證券化
·推薦掛牌轉(zhuǎn)讓
·股權(quán)分置改革
證券公司經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)范圍篇四
第一章 基本情況調(diào)查
一、公司概況
（一）公司經(jīng)營范圍
（二）公司主營業(yè)務(wù)
（三）公司主要產(chǎn)品
三、公司歷史沿革及股權(quán)變動情況
（一）發(fā)行人改制與設(shè)立情況
（二）發(fā)行人設(shè)立后至今的歷次股本變動情況
四、歷次分紅及轉(zhuǎn)增股本情況
（一）歷次分紅及轉(zhuǎn)增股本情況
（二）利潤分配政策
（三）股東回報規(guī)劃
五、報告期內(nèi)重大資產(chǎn)重組情況
（一）重大資產(chǎn)重組情況
（二）其他資產(chǎn)重組情況
（一）前十大股東持股情況
（二）公司與控股股東和實際控制人的股權(quán)關(guān)系
（三）公司主要股東與實際控制人情況
七、公司對外投資情況
（一）對外投資企業(yè)概況
（二）控股子公司情況調(diào)查
（三）控股子公司對外投資企業(yè)情況調(diào)查
（四）參股公司情況調(diào)查
八、員工情況調(diào)查
（一）年齡構(gòu)成情況
（二）專業(yè)構(gòu)成情況
（三）教育程度情況
九、獨立性調(diào)查
（一）人員獨立性調(diào)查
（二）資產(chǎn)獨立性調(diào)查
（三）財務(wù)獨立性調(diào)查
（四）業(yè)務(wù)獨立性調(diào)查
（五）機(jī)構(gòu)獨立性調(diào)查
十、內(nèi)部職工股情況
十一、商業(yè)信用情況 第二章 業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查
一、公司的主營業(yè)務(wù)
（一）公司的主營業(yè)務(wù)
（一）行業(yè)的主管部門和監(jiān)管體制
（二）行業(yè)主要法律法規(guī)和政策
（三）行業(yè)市場前景
（四）行業(yè)競爭格局
（五）行業(yè)壁壘
（六）行業(yè)技術(shù)水平及技術(shù)特點
（七）行業(yè)的周期性、區(qū)域性及季節(jié)性特征
（八）行業(yè)與上下游之間的關(guān)聯(lián)性
（九）公司的行業(yè)地位
（十）公司的競爭優(yōu)勢
三、采購情況
（一）主要原材料、輔助材料及能源動力的供應(yīng)情況
（二）采購模式
（三）供應(yīng)商情況
四、生產(chǎn)情況
（一）生產(chǎn)流程
（二）公司主要產(chǎn)品產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量情況
（三）主要固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)
（四）境外生產(chǎn)經(jīng)營情況
（五）質(zhì)量控制情況
（六）安全生產(chǎn)情況
（七）環(huán)境保護(hù)情況
五、銷售情況
（一）銷售模式
（二）主要客戶情況
六、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況
（一）研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置及研發(fā)人員情況
（二）主要技術(shù)及所處階段
（三）在研項目
（四）研發(fā)激勵機(jī)制
（五）保密體系
第三章 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查
一、同業(yè)競爭情況調(diào)查
（一）公司與控股股東之間的同業(yè)競爭情況
（二）公司與實際控制人控制的其他企業(yè)之間的同業(yè)競爭情況
（三）公司實際控制人關(guān)系密切的家庭成員控制的企業(yè)
（五）獨立董事關(guān)于同業(yè)競爭的獨立意見
二、關(guān)聯(lián)交易情況調(diào)查
（一）關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系
（二）年至年月經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易情況
（三）年至年月偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況
（四）應(yīng)收應(yīng)付關(guān)聯(lián)方款項余額
（五）減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的措施
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職情況及任職資格
（一）董事會成員基本情況
（二）監(jiān)事會成員基本情況
（三）高級管理人員基本情況
二、董事、監(jiān)事和高級管理人員的經(jīng)歷及行為操守
（一）現(xiàn)任董事主要工作經(jīng)歷
（二）現(xiàn)任監(jiān)事主要工作經(jīng)歷
（三）現(xiàn)任高級管理人員主要工作經(jīng)歷
三、董事、監(jiān)事和高級管理人員勝任能力和勤勉盡責(zé)
四、董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬及兼職情況
（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員最近一年在公司領(lǐng)取薪酬或津貼情況
（二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員兼職情況
五、董事、監(jiān)事和高級管理人員變動情況
（一）董事變動情況
（二）監(jiān)事變動情況
（三）高級管理人員變動情況
六、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員是否具備上市公司高級管理人員資格
七、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員持股及其他對外投資情況
（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員報告期內(nèi)持股變化情況
（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員其他對外投資情況
八、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近月內(nèi)是否受證監(jiān)會處罰
（一）發(fā)行人設(shè)立時章程的制訂
（二）發(fā)行人上市以來章程的修改
（三）發(fā)行人現(xiàn)行的《公司章程》
二、組織結(jié)構(gòu)和三會運作情況
（一）組織機(jī)構(gòu)
（二）公司治理制度 / 2
（三）三會運作情況
四、內(nèi)部控制環(huán)境
五、業(yè)務(wù)控制
六、信息系統(tǒng)控制
七、會計管理控制
八、內(nèi)部控制的監(jiān)督
九、公司治理的自查、監(jiān)管 第六章 財務(wù)與會計調(diào)查
一、審計報告的意見類型及財務(wù)報表
（一）資產(chǎn)負(fù)債表
（二）利潤表
（三）現(xiàn)金流量表
二、合并財務(wù)報表的范圍
三、會計政策與會計估計
（一）本次會計政策變更概述
（二）會計政策變更具體情況及對公司的影響
四、財務(wù)比率分析
（一）盈利能力
（二）償債能力
（三）資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力
五、營業(yè)收入
（一）收入確認(rèn)的會計政策
（二）營業(yè)收入情況
六、營業(yè)成本與毛利
七、期間費用
（一）公司期間費用概況
（二）銷售費用分析
（三）管理費用分析
（四）財務(wù)費用分析
八、非經(jīng)常性損益
九、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析
十、貨幣資金分析
十一、應(yīng)收款項
（一）應(yīng)收賬款
（二）其他應(yīng)收款
（三）壞賬準(zhǔn)備計提情況
十二、預(yù)付賬款
十三、存貨
十四、其他流動資產(chǎn)
十五、固定資產(chǎn)、在建工程和無形資產(chǎn)
（一）固定資產(chǎn)
（二）在建工程
（三）無形資產(chǎn)
（四）商譽
十六、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
十七、主要債務(wù)
（一）負(fù)債結(jié)構(gòu)
（二）短期借款分析
（三）應(yīng)付賬款分析
（四）長期借款分析
（五）長期應(yīng)付款分析
十八、現(xiàn)金流量
十九、納稅情況
（一）公司及其子公司目前執(zhí)行的主要稅種及稅率
（二）公司及子公司享受的稅收優(yōu)惠政策
二十、或有事項
第七章 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查
一、公司總體發(fā)展戰(zhàn)略
二、公司的經(jīng)營理念
三、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
（一）總體業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
（二）各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
四、募集資金投向與未來發(fā)展目標(biāo)的關(guān)系 第八章 募集資金運用情況調(diào)查
一、前次募集資金使用情況
（一）前次募集資金情況
（二）前次募集資金的實際使用情況說明
（三）前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況說明
（四）前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購股份的資產(chǎn)運行情況說明
（五）前次募集資金實際使用情況與已公開披露信息對照情況說明
（六）閑置募集資金情況說明
（七）前次募集資金使用情況鑒證報告
二、本次募集資金使用情況
（一）本次非公開發(fā)行募集資金使用計劃
（二）募集資金使用可行性分析
（三）本次非公開發(fā)行對股東結(jié)構(gòu)的影響
（四）項目備案及環(huán)保審批情況
（五）本次募投項目用地辦理情況
一、風(fēng)險因素
（一）經(jīng)營風(fēng)險
（二）市場需求變化的風(fēng)險
（三）原材料采購風(fēng)險
（四）實際控制人控制風(fēng)險
（五）匯率波動風(fēng)險
（六）出口退稅政策變化的風(fēng)險
（七）本次發(fā)行導(dǎo)致凈資產(chǎn)收益率下降風(fēng)險
（九）質(zhì)量控制風(fēng)險
二、對外擔(dān)保情況
三、正在履行的重大合同
（一）金額超過萬元的采購合同
（二）金額超過萬元的銷售合同
（三）建筑工程施工合同
（四）理財協(xié)議
（五）投資合作協(xié)議
（六）商品房買賣合同
（七）外匯業(yè)務(wù)協(xié)議
（八）投資協(xié)議
（九）借款協(xié)議
（十）影視作品制作合同
四、重大訴訟或仲裁事項
五、其他或有事項
六、信息披露制度的建設(shè)和執(zhí)行情況
七、中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況
八、盈利預(yù)測情況
第十章 非公開發(fā)行實質(zhì)條件調(diào)查
一、非公開發(fā)行發(fā)行對象的合規(guī)性調(diào)查
二、非公開發(fā)行實質(zhì)條件調(diào)查
（一）本次非公開發(fā)行的發(fā)行價格
（二）本次非公開發(fā)行股份的鎖定期限
（三）本次非公開發(fā)行的募集資金
（四）本次非公開發(fā)行的對象
（五）經(jīng)核查，公司不存在下述情形：
證券公司經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)范圍篇五
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。
(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。
(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。
(4)客戶投訴的接待處理方式。
(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。
(6)違約責(zé)任。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
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