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證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)篇一
證券發(fā)行是伴隨生產(chǎn)社會(huì)化和企業(yè)股份化而產(chǎn)生的，同時(shí)也是信用制度高度發(fā)展的結(jié)果。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試復(fù)習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
1.關(guān)于公司股權(quán)分置改革的建議，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有()。
a.原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東2/3以上提出
b.非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集a股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案
c.改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場(chǎng)穩(wěn)定
d.可根據(jù)公司實(shí)際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購(gòu)股份、預(yù)設(shè)原非流通股股份實(shí)際出售的條件、預(yù)設(shè)回售價(jià)格、認(rèn)沽權(quán)等具有可行性的股價(jià)穩(wěn)定措施
2.債券和股票的主要區(qū)別是()。
a.期限不同
b.風(fēng)險(xiǎn)不同
c.權(quán)利不同
d.收益不同
3.關(guān)于國(guó)債，下列說(shuō)法中正確的有()。
a.中期國(guó)債是指償還期限在年以上，0年以下的國(guó)債
b.政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字或用于投資
c.從償還期限上來(lái)說(shuō)，除了短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債外，在國(guó)債發(fā)展史上，一些西方國(guó)家政府還曾發(fā)行過(guò)一種無(wú)期國(guó)債
d.國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上的最主要的投資工具
4.我國(guó)發(fā)行金融債券的政策性銀行包括()。
a.中國(guó)進(jìn)出口銀行
b.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
c.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
d.中國(guó)人民銀行
5.下列關(guān)于國(guó)際債券的特征描述中正確的有()。
a.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家
b.匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)
c.發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際著名的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利籌資
d.在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，有時(shí)可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證
6.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。
a.資金性質(zhì)不同
b.投資者的地位不同
c.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
d.發(fā)行規(guī)模不同
7.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。
a.股票
b.可轉(zhuǎn)換債券
c.剩余期限超過(guò)365天低于397天的債券
d.信用等級(jí)在aaa級(jí)以下的企業(yè)債券
8.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人不得有()等行為。
a.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
b.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
c.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的'第三人牟取利益
d.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
9.當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。
a.被依法取消基金托管資格
b.被基金份額持有人大會(huì)解任
c.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
d.被基金管理人解任
10.基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列()特殊情況，有權(quán)暫停估值。
a.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
b.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
c.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
d.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
?！窘馕觥抗竟蓹?quán)分置改革的建議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東～致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集a股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。改革方案應(yīng)當(dāng)兼顧全體股東的即期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，有利于公司發(fā)展和市場(chǎng)穩(wěn)定，并可根據(jù)公司實(shí)際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購(gòu)股份、預(yù)設(shè)原非流通股股份實(shí)際出售的條件、預(yù)設(shè)回售價(jià)格、認(rèn)沽權(quán)等具有可行性的股價(jià)穩(wěn)定措施。
?！窘馕觥總c股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同;f2)目的不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。.
。【解析】國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上的最主要的融資和投資工具。而政府發(fā)行短期國(guó)債，一般是為滿(mǎn)足國(guó)庫(kù)暫時(shí)的入不敷出之需。中期國(guó)債是指償還期限在1年以上、10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn);長(zhǎng)期國(guó)債常被用作政府投資的資金來(lái)源。短期國(guó)債、中期國(guó)債以及長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債。在國(guó)債發(fā)展史上，一些西方國(guó)家政府還曾發(fā)行過(guò)一種無(wú)期國(guó)債。
?！窘馕觥课覈?guó)的三大政策性銀行包括：中國(guó)進(jìn)出口銀行、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。
?！窘馕觥繃?guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。故a項(xiàng)錯(cuò)誤。
。【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。
?！窘馕觥控泿攀袌?chǎng)基金不得投資于以下金融工具：(1)股票;(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過(guò)397天的債券;(4)信用等級(jí)在aaa級(jí)以下的企業(yè)債券;(5)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的a一1級(jí)或相當(dāng)于a-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止;(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。
?！窘馕觥炕鸸芾砣穗m然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;(4)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
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