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證券從業(yè)考試心得體會證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗篇一
證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。接下來小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)考試備考資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
(一)投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員擔(dān)任，負責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。
(二)風(fēng)險控制委員會
風(fēng)險控制委員會也是非常沒議事機構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
(一)投資部
投資部負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。
(二)研究鄙
研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。
(三)交易部
1.執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;
2.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;
3.負責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。
目前，有些公司出于更好控制風(fēng)險的需要，已將該部門劃歸基金運營體系，從而加強了對投資部門的制衡。
(一)監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部負責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，定期向董事會提交分析報告。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核(包括研究、資產(chǎn)管理、綜合業(yè)務(wù)等)，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對外信息披露等工作。
(二)風(fēng)險管理部
風(fēng)險管理部負責(zé)對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險進行有效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負責(zé)，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控、提供有關(guān)風(fēng)險評估、測算、日常風(fēng)險點檢查、風(fēng)險控制措施等方面的報告及針對性的建議。
(一)市場部
2.負責(zé)基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等;
3.對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù)，負責(zé)公司的公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。
(二)機構(gòu)理財部
為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)問的利益沖突問題，兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進行適當(dāng)隔離。
工作職責(zé)包括基金清算和基金會計兩部分。
基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶;確認基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過戶等交易類申請，完成基金份額清算;管理基金銷售機構(gòu)的資金交收情況，負責(zé)相關(guān)賬戶的資金劃轉(zhuǎn)，完成銷售資金清算;設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負責(zé)賬戶的會計核算工作并保管會計記錄;復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果。基金會計工作包括：記錄基金資產(chǎn)運作過程，完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作;核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;完成與托管銀行的賬務(wù)核對，復(fù)核基金份額凈值計算結(jié)果;按日計提基金管理費和托管費;填寫基金資產(chǎn)運作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行;根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行;完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表問的核對;建立基金資產(chǎn)會計檔案，定期裝訂并編號歸檔管理相關(guān)憑證賬冊。
(一)行政管理部
行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺支持。
(二)信息技術(shù)部
信息技術(shù)部負責(zé)基金管理公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能動轉(zhuǎn)正常。
(三)財務(wù)部
財務(wù)部是負責(zé)處理基金管理公司自身財務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務(wù)預(yù)算和決算等。
證券從業(yè)考試心得體會證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗篇二
證券改革后一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的.人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。證券從業(yè)入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。證券入門資格考試是證券考分三類中的第一類，與改革前的證券從業(yè)性質(zhì)不一樣，不能用等同概念。
證券入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。
改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
1、通過基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的，入門資格考試合格。
2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。
證券從業(yè)考試心得體會證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗篇三
4、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;
5、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。
相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
證券從業(yè)考試心得體會證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗篇四
考試內(nèi)容都直接出自教材，考試的面特別廣，但是題型只有選擇題。所以只要教材讀得細，理解了就一定能通過考試。
具體說來，因為考試題量比較大，共100題，所以必須通讀教材。這個是根本，把教材通讀一遍是通過考試的基本。
而題型又全是客觀題，所以通讀教材的時候，混個臉熟，對于考試得分大有好處。其次，盡量要理解，只要理解了就行，不必要過多的記憶。
一般說來，看三遍教材的話，基本都是通過的。
第一次看教材，一字一句地讀，大體了解;
第二次看教材，適當(dāng)理解;
第三次再通讀一下，就可以了。
如果沒有這么多時間讀教材，可以參考第三條技巧。
3.最迅捷地通過考試的步驟，如下四個步驟
證券從業(yè)考試心得體會證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗篇五
(1)注意連續(xù)，中途不要休息。
(2)不要做一題對一題答案。
(3)遇到不會做的題，一定要選擇先跳過，然后再思考。對完答案后，要馬上復(fù)習(xí)錯題部分。
(4)簡單、中等題要第一時間弄清楚，難題只需要稍微看一下。
最后想說，不管你參加什么考試都要經(jīng)歷考前最后一個月的沖刺階段，但是大部分考生往往因為心態(tài)原因不能很好的將最后的黃金月發(fā)揮到極致。這是非常錯誤的!事實上考前一個月可以幫助我們查漏補缺，熟悉解題思路等，所以如何在最后的沖刺階段要讓學(xué)習(xí)達到最好的狀態(tài)，是重中之重!
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