2023年證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法模板

格式:DOC 上傳日期:2023-04-30 20:40:04
2023年證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法模板
時(shí)間:2023-04-30 20:40:04     小編:zdfb

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證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法篇一

下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家提供了證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn):保薦業(yè)務(wù),僅供各位考生參考。

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2008年10月17日發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,要求發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等。

2、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦制度,應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

3、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)兩家。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商,可由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦資格的證券公司與其一起擔(dān)任。

(1)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度

①保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

②保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度、對(duì)發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。

(2)保薦代表人

保薦代表人為其負(fù)責(zé)的每一個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志并存檔備查,保薦機(jī)構(gòu)定期檢查。保存工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)工作的全過(guò)程,保存期不少于10年。

保薦業(yè)務(wù)底稿保存期不得少于10年。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。證券上市后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

(1)盡職調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則,按照證監(jiān)會(huì)要求,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查。

(2)推薦發(fā)行與推薦上市。保薦機(jī)構(gòu)確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的`,方可推薦其發(fā)行上市。

①保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行下列文件:發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書(shū)、發(fā)行保薦工作報(bào)告(多選題)、及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書(shū)中對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論等事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)。

發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容包括:本次證券發(fā)行基本情況、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)、對(duì)本次發(fā)行的推薦意見(jiàn)。(多選題)

發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括:項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在的問(wèn)題及其解決情況。

②保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)及證券交易所規(guī)定的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。此時(shí),除了發(fā)行保薦書(shū)要簽字外,保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人(請(qǐng)注意)應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

(3)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)、對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或核查等。

(4)持續(xù)督導(dǎo)。

主板:首次公開(kāi)發(fā)行股票的,持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的,當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

創(chuàng)業(yè)板:首次公開(kāi)發(fā)行股票的,持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的,當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個(gè)重要內(nèi)容(特別注意)。保薦機(jī)構(gòu)至少每半年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人(保薦業(yè)務(wù)當(dāng)中三大主體)

(1)關(guān)于保薦協(xié)議。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。保薦協(xié)議簽訂后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)(注意記憶日期)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(證監(jiān)局,特別注意)備案。終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告、說(shuō)明原因。

(2)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利

(3)保薦代表人承擔(dān)責(zé)任的情況:在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中出現(xiàn)以下情況之一,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3~12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格:

①證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集的資金的用途與承諾事項(xiàng)不符;

②公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;

③首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起的12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;

④首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起的12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;

⑤上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債之日起的12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且并未在證券發(fā)行募集文件中披露;

⑥實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)20%以上;

⑦關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大;

⑧控股股東實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大;

⑨違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大;

⑩違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大;

11、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;

12、違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重的;

13、其他。

(4)發(fā)行人的義務(wù)

2、保薦機(jī)構(gòu)與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的,可以向發(fā)行人建議更換。

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