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證券從業(yè)資格考試模擬試卷篇一
選擇題
(1)證券公司的( )
應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
a:法定代表人
b:經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
c:全體員工
d:工會(huì)代表
答案:a,b
答案解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。
a:基金份額持有人賬戶(hù)
b:資金賬戶(hù)管理制度
c:基金份額持有人資金的存取程序
d:授權(quán)審批制度
答案:a,b,c,d
答案解析:
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
a:證券公司的從業(yè)人員
b:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
c:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
d:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:a,b,c,d
答案解析:
利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
a:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
b:利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
c:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
d:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
答案:a,b,c,d
答案解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
(5)下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有 ( )。
a:不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件
b:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年
c:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
d:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
答案:a,b,c,d
答案解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(6)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。
a:已取得證券從業(yè)資格
b:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
c:具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
d:最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
答案:a,c,d
答案解析:
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。(4)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)
的禁止事項(xiàng)包括 ( )。
a:向投資人承諾證券、期貨投資收益
b:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
c:利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
d:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
答案:a,b,c,d
答案解析:
除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資
咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶(hù)。
a:證券交易所
b:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
c:商業(yè)銀行
d:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:c,d
答案解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的 ( )
等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
a:風(fēng)險(xiǎn)承受能力
b:資產(chǎn)與收入狀況
c:投資偏好
d:身體狀況
答案:a,b,c
答案解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、
風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
(10)下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。
a:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
b:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
c:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
d:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
答案:a,b,c,d
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