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期貨從業(yè)基礎知識:期貨中介與服務機構的關系 期貨交易中介公司篇一
期貨公司屬于非銀行金融機構。
與其他金融機構相比，期貨公司具有明顯的差異性：
第一，期貨公司是依托從商品、資本、貨幣市場等衍生出來的市場提供風險管理服務的中介機構。第二，期貨公司具有獨特的風險特征，客戶的保證金風險往往成為期貨公司的重要風險源。第三，期貨公司高度重視客戶利益，面臨雙重代理關系，即公司股東與經(jīng)理層的委托代理問題以及客戶與公司的委托代理問題。
期貨公司是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。其主要職能包括：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問;為客戶管理資產(chǎn)，實現(xiàn)財富管理等。
1、對期貨公司業(yè)務實行許可制度
2、期貨公司的業(yè)務類型
我國期貨公司除了可以從事傳統(tǒng)的境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，符合條件的公司還可從事境外期貨經(jīng)紀業(yè)務，以及期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理、風險管理等創(chuàng)新業(yè)務。
期貨經(jīng)紀業(yè)務是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務。分為境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務和境外期貨經(jīng)紀業(yè)務。
期貨投資咨詢業(yè)務是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務并獲得合理報酬。
資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司可以接受客戶委托，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。
資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：一是期貨、期權及其他金融衍生品;二是股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;三是中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應當與客戶的`風險認知與承受能力相匹配。
功能：
第一，期貨公司作為銜接場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，降低了期貨市場的交易成本。
第二，期貨公司可以降低期貨交易中的信息不對稱程度。
第三，期貨公司可以高效率地實現(xiàn)轉(zhuǎn)移風險的職能，并通過結(jié)算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風險的發(fā)生。
第四，期貨公司可以通過專業(yè)服務實現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能。
(1)期貨公司獨立性的要求。
(2)設定股東及實際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項時的通知義務。
(3)設立董事會和監(jiān)事會(或監(jiān)事)。
獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
(4)設立首席風險官。
(1)期貨公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)控制度，建立以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
(2)期貨公司應嚴格執(zhí)行保證金制度
(3)期貨公司應當建立獨立的風險管理系統(tǒng)，規(guī)范、完善的業(yè)務操作流程和風險管理制度。
期貨公司對營業(yè)部、分公司等分支機構的管理包括三個層次：
一是期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
二是分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關業(yè)務的規(guī)定。
三是期貨公司對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”。所謂“四統(tǒng)一”是指期貨公司應當對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。
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