警務(wù)案件工作報告 案件稽核工作報告(匯總5篇)

報告，漢語詞語，公文的一種格式，是指對上級有所陳請或匯報時所作的口頭或書面的陳述。掌握報告的寫作技巧和方法對于個人和組織來說都是至關(guān)重要的。下面是我給大家整理的報告范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。

警務(wù)案件工作報告 案件稽核工作報告篇一

一、 學(xué)習(xí)工作任務(wù)完成情況

(一)全面完成了各項學(xué)習(xí)任務(wù)。今年我處按廳黨組的要求及機關(guān)黨委、監(jiān)察室、人教處等有關(guān)處室的安排，組織全處同志在自學(xué)的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際集中認(rèn)真地學(xué)習(xí)了中國^v^甘肅省第十一次代表大會的會議精神，重溫了《中國^v^黨章》，學(xué)習(xí)了xx屆六中全會《關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會的重大問題的決定》、xx同志在《中央紀(jì)委第七次全體會議上的重要講話》、在《中央黨校省部級領(lǐng)導(dǎo)干部研討班開班儀式上的講話》、^v^審計長的講話等重要文件資料并進(jìn)行深入討論，從而逐步提高了思想認(rèn)識。

通過學(xué)習(xí)，使我們充分認(rèn)識到當(dāng)前審計工作要緊緊圍繞各級黨委、政府和社會關(guān)注的熱點問題，堅持服務(wù)大局和突出重點，發(fā)揮審計監(jiān)督職能作用，維護(hù)廣大人民群眾的根本利益，為我省經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展做好服務(wù)。黨的xx大召開后，我處在全體黨員干部各自收看大會盛況自學(xué)的基礎(chǔ)上，組織全處干部一方面集中學(xué)習(xí)xx大有關(guān)精神，另一方面結(jié)合實際，認(rèn)真以黨員先進(jìn)性教育時提出的整改措施的落實及成效和“五個表率”對照檢查，總結(jié)成效，尋找不足。大家表示一定要充分認(rèn)識黨的xx大的重大歷史意義，把思想統(tǒng)一到xx大精神上來，集中智慧，凝聚力量，開拓性地搞好外資審計工作。另外，我處積極響應(yīng)廳黨組的號召，組織全處同志加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

我們在組織全處同志集中學(xué)習(xí)別的省市外資審計先進(jìn)經(jīng)驗及技能的同時，還舉辦了全省外資審計軟件培訓(xùn)班，學(xué)習(xí)了外資審計計算機應(yīng)用技術(shù)，同時講解了外資公證審計中容易發(fā)生和出現(xiàn)的問題以及如何甄別和解決問題的辦法。通過培訓(xùn)，掌握了外資審計項目的計算機應(yīng)用軟件技術(shù)，提高了運用操作軟件技術(shù)的能力，同時，在時間緊、任務(wù)重的情況下，我處仍然先后派出了8名同志參加省廳和相關(guān)單位的業(yè)務(wù)知識和技能的學(xué)習(xí)。

(二)全面完成了審計工作任務(wù)。xx年，根據(jù)^v^授權(quán)和省政府交辦，我們在廳黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)分配廳長的參與指導(dǎo)下，以及相關(guān)處室的積極支持協(xié)助下，總計18個國外貸援款項目執(zhí)行及財務(wù)收支情況進(jìn)行了審計，并按時保質(zhì)出具中英文審計公證報告 份。全年審計資金總額 億元，其中外資 億元。另外，還完成了對今年已完工的兩個衛(wèi)生項目和一個水電項目的預(yù)審。預(yù)審中衛(wèi)生項目審計組直接 縣等 個項目縣進(jìn)行了審計，并且延伸至鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目執(zhí)行單位，深入各鄉(xiāng)衛(wèi)生院實地察看，了解情況，抽查面達(dá)到了40%以上。

一是配套資金到位低。xx年度，共有萬元的配套資金未按計劃到位。其中

二是滯留、借用項目資金。截至xx年底，滯留配套資金 萬元，滯留世行回補資金 萬元;借用亞行貸款甘肅清潔能源項目資金 萬元。

三是項目未按批復(fù)概算執(zhí)行，個別項目嚴(yán)重超概算。 項目征地拆遷費超概算 億元， 項目超概算 萬元， 項目概算外支出 萬元。

四是管理費超支及核算不合規(guī)。

通過審計，督促項目單位嚴(yán)格執(zhí)行國家法規(guī)和項目協(xié)議，規(guī)范財務(wù)管理和會計核算，合理有效地利用外資，提高資金使用效率和外債償還能力。

(三)完成與其他處室合作的審計工作。我處抽調(diào)5名同志參加國有土地出讓金征收管理使用情況的審計，其中2名同志擔(dān)任審計組長，較好地完成了交辦的審計任務(wù)。12月，派出7名同志參加了省政府駐外辦事處的審計，涉及7個辦事處，1名同志還擔(dān)任審計組長，積極認(rèn)真地完成審計任務(wù)。

(四)初步完成了單純的公證審計與效益審計的結(jié)合，并取得了一定的成效。我們在審計中，自主創(chuàng)新，將外資項目公證審計同效益審計有機地結(jié)合起來，注意揭露有無嚴(yán)重?fù)p失浪費，資源生態(tài)破壞或毀損問題，促使外資項目達(dá)到設(shè)計確定的目標(biāo)，產(chǎn)生更大的社會及經(jīng)濟(jì)效益。

如今年在亞行貸款甘肅清潔能源項目審計中，對項目經(jīng)營及效益情況進(jìn)行了分析，對此既肯定了項目取得的成效，又找出和分析了存在的問題及原因，提出了切實可行的建議，從而引起了被審計單位的高度重視，積極采納了審計建議，糾正了存在的問題，加強了項目管理。

我們還特別加強了農(nóng)牧業(yè)、教育、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等涉及群眾切身利益的公共領(lǐng)域和專項補助資金等的審計監(jiān)督，促進(jìn)各項惠民政策落到實處。在審計中我們經(jīng)常深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)，走村串戶，了解政策落實，群眾受益情況，作為評價項目的依據(jù)。

(五)充分利用審計成果，撰寫理論文章和要情等反映介紹情況。

今年在完成公證審計任務(wù)的同時，我們加強了對審計成果的綜合利用。撰寫了 篇《審計要情》，向有關(guān)部門反映項目執(zhí)行中存在的問題，分析原因，提出切實可行的措施，從而促進(jìn)外資項目管理，提高外資使用效益。

警務(wù)案件工作報告 案件稽核工作報告篇二

開展調(diào)查的自查報告

一.基本情況

一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

1.認(rèn)真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。

3.為強化我行的金融管理，結(jié)合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預(yù)案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。

二.案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控及風(fēng)險平排查工作的實施方案》文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

（一）高度重視，周密部署，扎實落實

高度重視，先后召開專題會，對案件防控精神的落實工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結(jié)算部、風(fēng)險合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進(jìn)。

（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。

（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警

認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。

2.首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

3.重點突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達(dá)到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

三、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況

為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控及風(fēng)險平排查工作的實施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，建立了對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來,基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責(zé)，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗,也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1.我行每月初組織風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。

2.各部門領(lǐng)導(dǎo)對基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。

為貫徹落實總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預(yù)案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。

我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進(jìn)一步加強檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會計主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚獎勵；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報批評，并實行積分處罰。通過對每星期一次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了差錯，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險。

五、營業(yè)部案件防范工作采取的具體措施

1.完善制度建設(shè)，從體制上夯實風(fēng)險防范的屏障

效的風(fēng)險防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預(yù)案》等，通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。

（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。

（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實施細(xì)則》的同時，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。

（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險)信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計算機安全運行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。

2、夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險

(一)是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對賬戶管理、財務(wù)核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了制度執(zhí)行中的難題。

(二)是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。

(三)是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。

1.認(rèn)真做好營業(yè)部門安全檢查工作

為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。

2.狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。

3.切實加強我行營業(yè)部門監(jiān)控設(shè)備的管理、維護(hù)工作

通過對營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進(jìn)對設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。

七、下一步工作開展計劃

1.進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。

監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對待。。

3.加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。

4.進(jìn)一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。

警務(wù)案件工作報告 案件稽核工作報告篇三

年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認(rèn)識，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。四是我行案防工作實行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。

（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識。我行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，我行開展各種警示教育我場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。

（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務(wù)會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，我行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。

（一）完善案防工作考核評價機制。

今年以來，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強化考核評價工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。

（二）強化員工違規(guī)行為的管理。

在對各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。

今年，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。

（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。

（二）高度重視對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行我萬元以上對賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。

（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自我年以來的案件風(fēng)險情況，加強案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機構(gòu)增強對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴(yán)肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險）信息，報送數(shù)為零。

（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制

從嚴(yán)治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：

（一）監(jiān)督措施要到位。我行提出，防范案件不能總當(dāng)“事后諸葛亮”，要通過加強對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。我年，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機制。加大對基層機構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié)，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。

（二）懲戒措施要到位。我年，我行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強的`威懾力，在全行上下引起了較大震動。

（三）激勵措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時，制定了相應(yīng)的激勵措施。對嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚和獎勵。

六、案防工作計劃

（一）加強思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識，使員工防范風(fēng)險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>

（二）加強內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長效機制。及時修訂完善各項內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。

（三）強化對操作風(fēng)險的管控，繼續(xù)加強貸款“三查”、輪崗、對賬和強制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對“高風(fēng)險點”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達(dá)到100%。

（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風(fēng)險的高度，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。

警務(wù)案件工作報告 案件稽核工作報告篇四

年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認(rèn)識，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。四是我行案防工作實行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。

二、強化教育，筑牢思想防線

（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識。我行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至我月底，全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，我行開展各種警示教育我場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫

心得體會

2 心得交流、思想認(rèn)識交流，達(dá)到了

總結(jié)

（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

三、

加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，我行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。

（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強化考核評價工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。

（二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對各部門案防工作

3 考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。

四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處 今年，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。

（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。

（二）高度重視對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行我萬元以上對賬率達(dá)100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。

（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀

4 監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自我年以來的案件風(fēng)險情況，加強案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機構(gòu)增強對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴(yán)肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險）信息，報送數(shù)為零。

（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

（一）監(jiān)督措施要到位。我行提出，防范案件不能總當(dāng)

5 “事后諸葛亮”，要通過加強對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。我年，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機制。加大對基層機構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié)，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。

（二）懲戒措施要到位。我年，我行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強的威懾力，在全行上下引起了較大震動。

（三）激勵措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時，制定了相應(yīng)的激勵措施。對嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚和獎勵。

六、案防工作計劃

（一）加強思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識，使員工防范風(fēng)險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>

（二）加強內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長效機制。及時修訂完善各項內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。

（三）強化對操作風(fēng)險的管控，繼續(xù)加強貸款“三查”、輪崗、對賬和強制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對“高風(fēng)險點”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達(dá)到100%。

（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風(fēng)險的高度，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。

警務(wù)案件工作報告 案件稽核工作報告篇五

案件剖析報告

案件剖析報告是紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對調(diào)查終結(jié)的典型案件，剖析發(fā)案原因，針對存在問題提出整改建議，協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的綜合性材料。

一、制作依據(jù)

《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》（中發(fā)〔2005〕3 號）指出，重視和發(fā)揮查辦案件的治本功能。針對案件中暴露出來的問題，深入剖析，舉一反三，查找體制機制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。

《中國^v^紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第三十八條規(guī)定，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要總結(jié)工作，并應(yīng)協(xié)助發(fā)案單位黨組織總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。

《^v^陜西省紀(jì)委陜西省監(jiān)察廳關(guān)于實施查辦案件“一案雙報告”的暫行辦法》（陜紀(jì)發(fā)〔2006〕12號）規(guī)定，“一案雙報告”是指在案件調(diào)查結(jié)束后，案件調(diào)查組要形成案件調(diào)查報告、案件總結(jié)剖析報告。案件總結(jié)剖析報告?zhèn)戎匾韵聝?nèi)容：1. 被處分人違^v^紀(jì)政紀(jì)情況，所犯錯誤的性質(zhì)、危害及后果；2.被處分人所犯錯誤的主要原因，包括主觀原因和客觀原因；3.發(fā)案單位在體制、機制、制度和管理等方面存在的問題；4.發(fā)案單位從教育、制度、監(jiān)督等方面應(yīng)進(jìn)行整改的建議。案件總結(jié)剖析報告由案件調(diào)查組與發(fā)案單位共同研究起草，經(jīng)案件承辦室同意后，報分管常委和主管副書記批準(zhǔn)，案件承辦室送達(dá)發(fā)案單位。

二、例文評析

一、主要違紀(jì)事實

…………

二、發(fā)案原因分析

汪×× 貪污受賄案是近年來全縣×× 系統(tǒng)發(fā)生的一起嚴(yán)重違紀(jì)案件，社會影響惡劣，教訓(xùn)十分深刻。此案的發(fā)生暴露出×× 系統(tǒng)在抓干部廉政教育和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。

-28

以處理的支出，許多支出沒有規(guī)范的票據(jù)，胡支亂花現(xiàn)象十分嚴(yán)重，客觀上導(dǎo)致了違紀(jì)違法問題的發(fā)生。

三、整改建議

第一，以案為鑒，深入開展警示教育?！?/p>

第二，完善制度，堵塞管理漏洞?！?/p>

第三，推行事務(wù)公開，增強工作的透明度?！?/p>

第四，加強監(jiān)督，建立權(quán)力制衡機制。……

例文案件剖析報告的主體由主要違紀(jì)事實、發(fā)案原因分析、整改建議三部分

構(gòu)成。

第一部分，敘述被調(diào)查人的違紀(jì)事實。通常采取兩種方法，即先總后分和先分后總。先總后分，就是先扼要綜述被調(diào)查人的錯誤及性質(zhì)，再具體介紹被調(diào)查人所犯錯誤的具體事實；先分后總就是先介紹具體錯誤事實，然后歸納出錯誤性質(zhì)。不論采取哪種方法寫作，都不能泄露調(diào)查過程、檢舉人、證明人等內(nèi)容?？傊?，對這部分內(nèi)容詳略的把握，可以比錯誤事實材料簡練，大體相當(dāng)于處分決定敘述錯誤事實時的詳略程度。

第二部分，剖析案件發(fā)生的主客觀原因。這部分內(nèi)容是案件剖析報告的核心內(nèi)容，應(yīng)著重圍繞案件造成的嚴(yán)重危害、發(fā)案單位在體制、機制、制度和管理方面存在的問題，案件發(fā)生的主客觀原因三個方面進(jìn)行分析。具體敘述時，這三方面內(nèi)容又不宜截然分開，特別是發(fā)案單位存在的問題和案件發(fā)生的主要原因應(yīng)當(dāng)結(jié)合起來去寫，使之渾然一體，結(jié)構(gòu)形式更加緊湊。

第三部分，向發(fā)案單位提出整改建議。一般不外乎加強教育、健全制度、深化監(jiān)督、完善管理等幾個方面，但在寫作過程中應(yīng)避免平鋪直敘，千人一面。要對案件發(fā)生的各種原因進(jìn)行分析、比較，從中抓住問題癥結(jié)，研究制定解決對策，提出切實可行的意見建議。要把關(guān)鍵性的建議放在重要位置著力去寫，以凸現(xiàn)其重要地位，防止被其他問題淹沒或沖淡。

三、應(yīng)注意的問題

1．撰寫案件剖析報告不是所有案件的必經(jīng)程序，它是針對初發(fā)性案件、普遍性案件、屢發(fā)性案件、大案要案等典型案件而言的，是為了鞏固和擴(kuò)大典型案件的查處效果所做的基礎(chǔ)性工作。因此，撰寫案件剖析報告要講求質(zhì)量，追求實效，避免流于形式。

管盲區(qū)制定規(guī)范，從源頭上堵塞制度建設(shè)方面存在的漏洞；三要堅持以查促管，推動監(jiān)督管理。正確運用警示訓(xùn)誡手段，提高發(fā)案單位主要負(fù)責(zé)同志的監(jiān)管意識，督促發(fā)案單位舉一反三，延伸監(jiān)督觸角，鞏固和深化辦案成果。

3．要抓住形成案件剖析報告的有利時機?！栋讣z查工作條例》指出，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。把開展案件剖析工作的時間確定在案件調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)說是非常科學(xué)的，主要有三方面的有利因素：其一，辦案人員已從艱苦繁重的調(diào)查工作中解脫出來，有足夠的精力去做這項工作。其二，辦案人員對調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和漏洞印象還很清晰，具有做好這項工作的條件和基礎(chǔ)；其三，各方面對案件的關(guān)注度仍然很高，趁熱打鐵開展案件剖析工作，提出整改建議能收到良好效果。但是，實踐中許多辦案人員要等案件處理后，才去做案件剖析工作，不僅貽誤了開展案件剖析工作的最佳時機，還會使發(fā)案單位再次置于案件檢查的陰影之下，效果自然會大打折扣，這是不可取的。

1 對剖析報告中的重要整改建議，尤其是需要完善廉政勤政制度方面的意見建議，可同時發(fā)出紀(jì)律檢查建議書或監(jiān)察建議書，以提高整改意見的強制性和執(zhí)行力。 2 案件承辦單位要對發(fā)案單位的整改情況進(jìn)行回訪監(jiān)督，跟蹤了解整改效果。對落實不到位的，要責(zé)成其繼續(xù)做好整改工作。

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