內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃

光陰的迅速，一眨眼就過去了，很快就要開展新的工作了，來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計(jì)劃。相信許多人會(huì)覺得計(jì)劃很難寫？下面我?guī)痛蠹艺覍げ⒄砹艘恍﹥?yōu)秀的計(jì)劃書范文，我們一起來了解一下吧。

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇一

根據(jù)^v^財(cái)政部（以下簡稱財(cái)政部）等五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆^v^（以下簡稱新疆證監(jiān)局）《關(guān)于做好建立健全上市公司內(nèi)部控制規(guī)范體系工作的有關(guān)通知》要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范新疆庫爾勒香梨股份有限公司（以下簡稱公司）的內(nèi)部控制，全面提升公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司長期可持續(xù)發(fā)展，制訂本工作方案。

公司依據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》以及公司《內(nèi)部控制應(yīng)用手冊》、《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊》等規(guī)范性文件的要求，開展內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作。

按照“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、重點(diǎn)關(guān)注財(cái)報(bào)內(nèi)部控制”的基本方法確定評(píng)價(jià)范圍。納入20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍包括公司及納入合并報(bào)表范圍分子公司的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。評(píng)價(jià)范圍所覆蓋的重要性水平能夠滿足并支持公司評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)論性要求。

本年度測試評(píng)價(jià)的期間為20xx年1月1日至20xx年12月31日，并以20xx年12月31日為內(nèi)部控制體系是否有效的基準(zhǔn)日編制自評(píng)報(bào)告。

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的`要求， 20xx年度內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)內(nèi)容涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五大要素，貫穿公司層面與業(yè)務(wù)層面兩大核心內(nèi)容，并重點(diǎn)突出本行業(yè)及公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)。

公司在20xx年內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)上，初步確定20xx年度的內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)內(nèi)容重點(diǎn)為：公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、全面預(yù)算、資產(chǎn)管理、人力資源、投資、資金營運(yùn)、采購業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告、合同管理、信息披露、信息系統(tǒng)、內(nèi)部審計(jì)等。

按照《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》和公司《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊》規(guī)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性進(jìn)行檢查，確定內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容。對(duì)于已經(jīng)確認(rèn)為設(shè)計(jì)無效的控制措施則無需再測試其執(zhí)行有效性，而應(yīng)當(dāng)選擇其他可以實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的替代控制措施進(jìn)行測試。

本年度內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容，在公司層面主要為控制環(huán)境方面、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等主題；在業(yè)務(wù)層面主要通過重要會(huì)計(jì)科目和披露事項(xiàng)的確認(rèn)，依次確定重要業(yè)務(wù)流程、確認(rèn)和記錄相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表，最后確認(rèn)重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制。

20xx年度內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作由公司董事長負(fù)責(zé)，審計(jì)部牽頭，組織各部門熟悉公司經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)的骨干人員及中介機(jī)構(gòu)工作人員組成內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作組，具體實(shí)施內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作，審計(jì)委員會(huì)對(duì)內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督和審查。

內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作組，按照“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、重點(diǎn)關(guān)注財(cái)報(bào)內(nèi)部控制”的基本方法，組織實(shí)施內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作。

內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作采用詢問、現(xiàn)場測試、專題討論、實(shí)地查驗(yàn)、比較分析等方法，充分收集被評(píng)價(jià)單位內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，按照評(píng)價(jià)的具體對(duì)象和內(nèi)容，依照公司《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊》中擬定的評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行填寫，在匯總測試工作底稿后，結(jié)合公司董事會(huì)討論并審批通過的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，從定性和定量兩個(gè)角度合理評(píng)估公司內(nèi)部控制是否存在設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷，并據(jù)此編寫《20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。

20xx年度，內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)分為半年度和年度兩個(gè)階段進(jìn)行。半年度測試中發(fā)現(xiàn)的缺陷應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，并在年度測試時(shí)進(jìn)行整改測試，以證實(shí)相關(guān)控制的有效性。

在每次測試評(píng)價(jià)工作展開前，由內(nèi)部控制測試評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)編寫《測試評(píng)價(jià)工作計(jì)劃》，并向項(xiàng)目組成員明確測試目標(biāo)、測試范圍、測試內(nèi)容、測試期間、測試依據(jù)、測試質(zhì)量控制等要求。

1、制定測試評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，確定工作的具體時(shí)間和人員分工，制定內(nèi)部控制缺陷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

完成時(shí)間：20xx年8月、20xx年1月

責(zé)任人：總裁季偉

2、組織實(shí)施測試評(píng)價(jià)工作，編制測試評(píng)價(jià)工作底稿，對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行評(píng)價(jià)，編制缺陷匯總表及測試評(píng)價(jià)分析報(bào)告，同時(shí)提出整改建議。

完成時(shí)間：20xx年8月、20xx年2月

責(zé)任人：董事會(huì)秘書、副總裁康瑩

3、公司統(tǒng)一部署整改工作，落實(shí)整改措施，調(diào)整并優(yōu)化流程，新增或修訂制度。整改完成后，在中介機(jī)構(gòu)的幫助下檢查整改效果。

完成時(shí)間：20xx年9月、20xx年3月

責(zé)任人：董事長劉建文

4、根據(jù)整改結(jié)果，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告并提請(qǐng)董事會(huì)審議。

完成時(shí)間：20xx年9月、20xx年3月

責(zé)任人：董事會(huì)秘書、副總裁康瑩

5、按照要求披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

完成時(shí)間：與20xx年年報(bào)同時(shí)披露

責(zé)任人：董事會(huì)秘書、副總裁康瑩

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇二

組??長：

副組長：

成??員：

（一）收入內(nèi)控管理?

1、收入管理內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)組?

組長：張李斌?

2、收入管理的職責(zé)?

（二）支出內(nèi)控管理?

1、支出管理內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)組?

組長：

副組長：

成員：

2、支出管理的職責(zé)?

以下項(xiàng)目由中心校統(tǒng)一辦理：?

（1）教材、參考及各種教師用書；教研記錄、校長日記、聽課本等。?

（2）報(bào)刊、雜志、試卷費(fèi)、印刷費(fèi)。?

（3）師生繳納的保險(xiǎn)費(fèi)。?

（4）接待費(fèi)。?

（5）上派的各種工本費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、資料費(fèi)、審驗(yàn)費(fèi)等。?

（6）公派的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等費(fèi)用。?

（7）超過一千元的維修費(fèi)用。?

（8）鍋爐取暖燃料費(fèi)。?

（9）購置費(fèi)。?

6、支付方式：一般情況轉(zhuǎn)賬支付，特殊情況使用其他支付方式。?

1、年初兩周內(nèi)，各校制定《全年基本支出預(yù)算表》交中心校審定。?

2、按已審定的預(yù)支計(jì)劃合理支出。?

4、每學(xué)期末，學(xué)校負(fù)責(zé)人將本學(xué)期大額支出分類簡要說明。?

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇三

1、健全安全生產(chǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。安全生產(chǎn)組織是做好各項(xiàng)安全工作的保障。年初我委成立了以住建委黨委書記、主任為組長的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)組，確定了各職能部門為主體的相關(guān)安全責(zé)任，制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制，與建筑施工企業(yè)、市政企業(yè)等負(fù)責(zé)人簽訂了安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任書，明確了安全生產(chǎn)管理目標(biāo)，規(guī)范工程開工前的安全報(bào)監(jiān)手續(xù)，全年共辦理安全報(bào)監(jiān)94項(xiàng)。

2、堅(jiān)持定期巡查制度、專項(xiàng)檢查和突擊抽查制度，全年共開展日常安全巡查23次，檢查了287個(gè)工程項(xiàng)目，排查治理安全隱患786項(xiàng)，下發(fā)隱患整改通知書133份。隨機(jī)抽查和跟蹤檢查113個(gè)工程項(xiàng)目，排查治理安全隱患98項(xiàng)，下發(fā)隱患整改通知單37份。我委將檢查情況及時(shí)進(jìn)行通報(bào)，指出存在的問題并提出限期整改要求。我委對(duì)在建工程定期不定期的安全檢查，減少了我市建筑安全事故總量，有效地防范和遏制了安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。

3、為提高我市建筑施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理的整體水平，我委大力推動(dòng)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作。在我委的幫助指導(dǎo)下，鳳凰城二期10#、11#樓及防空地下室工程、濱湖新城1#、2#樓及地下車庫工程、市檢察院“兩房”新建設(shè)項(xiàng)目工程等3項(xiàng)工程順利通過了省建筑施工安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化示范工地的評(píng)審，窯灣安置區(qū)三標(biāo)段19#、24#、25#住宅樓及商鋪d段工程、富華國際社區(qū)一期（二）11#—14#、17#、18#樓及地下室工程、豪宸儷景31#樓工程、農(nóng)村合作銀行綜合辦公大樓工程等4項(xiàng)工程順利通過市安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化示范工地（小區(qū)）評(píng)審。

4、繼續(xù)強(qiáng)化安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)工作，督促各建筑施工、監(jiān)理企業(yè)開展安全生產(chǎn)警示教育活動(dòng)；組織監(jiān)督人員分批次參加省住建廳開展的建筑質(zhì)量安全培訓(xùn)，進(jìn)一步提高各監(jiān)督人員的業(yè)務(wù)技能和綜合素質(zhì)；加強(qiáng)企業(yè)安全文化建設(shè)，協(xié)助市千文鋼管租賃服務(wù)有限公司舉辦了一期普通腳手架特種作業(yè)人員崗位資格證書培訓(xùn)班，提高從業(yè)人員安全意識(shí)和安全技能，進(jìn)一步規(guī)范安全生產(chǎn)行為。

5、積極開展第十三個(gè)“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)。圍繞“強(qiáng)化紅線意識(shí)、促進(jìn)安全發(fā)展”活動(dòng)主題，多形式開展安全生產(chǎn)月宣傳活動(dòng)。組織舉辦“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)啟動(dòng)儀式，深入開展“安全生產(chǎn)月”主題咨詢?nèi)栈顒?dòng)，組織企業(yè)參觀“市建筑施工安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工地”、“市平安工地”。

6、組織召開了建筑行業(yè)一、二、三、四季度安全生產(chǎn)例會(huì)，會(huì)議通報(bào)了當(dāng)前建筑施工存在的主要安全問題和薄弱環(huán)節(jié)，部署下一階段安全生產(chǎn)工作及安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化示范工地的創(chuàng)建任務(wù)，對(duì)建筑施工安全生產(chǎn)最新政策和動(dòng)態(tài)進(jìn)行了解讀和分析，并要求各單位務(wù)必警鐘長鳴，長抓不懈，排查隱患，落實(shí)措施，完善預(yù)案。

7、對(duì)深基坑、高支模、建筑起重機(jī)械、腳手架等危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程開展專項(xiàng)檢查和抽查，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)危險(xiǎn)性超過一定規(guī)模的分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)方案編制、審批、專家論證、驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理，全年督促施工企業(yè)組織了7次超過一定規(guī)模的深基坑、高支模、懸挑腳手架專項(xiàng)施工方案的專家論證，并在后續(xù)施工過程中進(jìn)一步加強(qiáng)檢查和指導(dǎo)工作。

8、根據(jù)市安委會(huì)的統(tǒng)一部署和要求，我委積極推進(jìn)建筑施工領(lǐng)域“六打六治”打非治違專項(xiàng)行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊建筑施工領(lǐng)域各類非法違法建設(shè)行為，有效防范和堅(jiān)決遏制重特大建筑生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

9、正式應(yīng)用監(jiān)管通系統(tǒng)，有效加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程相關(guān)責(zé)任主體的監(jiān)管，安全檢查后及時(shí)、客觀、公正地做好對(duì)施工、監(jiān)理企業(yè)的安全信用評(píng)價(jià)工作；為加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程企業(yè)關(guān)鍵崗位人員管理，規(guī)范關(guān)鍵崗位人員從業(yè)行為，保證工程質(zhì)量和安全，根據(jù)省廳統(tǒng)一部署，要求各相關(guān)企業(yè)按時(shí)完成關(guān)鍵崗位人員實(shí)名制登記，在日常檢查中加大對(duì)施工現(xiàn)場關(guān)鍵崗位人員到崗履職情況的檢查。

10、大力開展預(yù)防建筑施工起重機(jī)械腳手架等坍塌事故專項(xiàng)整治“回頭看”活動(dòng)。針對(duì)我市建筑起重機(jī)械多，質(zhì)量良莠不齊，維修保養(yǎng)不到位，管理不到位等狀況以及腳手架材質(zhì)不滿足要求、搭設(shè)不規(guī)范，管理跟不上，防護(hù)滯后等情況，我委在十月份開展建筑施工起重機(jī)械腳手架專項(xiàng)檢查，促進(jìn)了我市腳手架、建筑起重機(jī)械行業(yè)的規(guī)范化。

總結(jié)過去，展望未來，我委將繼續(xù)落實(shí)各層次的安全生產(chǎn)責(zé)任制，強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)工作，狠抓建筑施工安全生產(chǎn)防護(hù)薄弱環(huán)節(jié)，突出建筑安全專項(xiàng)整治工作，深入開展建筑施工安全生產(chǎn)隱患排查治理工作，一如既往的做好建筑行業(yè)的安全生產(chǎn)管理工作，確保全年安全生產(chǎn)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，使我市建筑行業(yè)安全生產(chǎn)工作再上新臺(tái)階。

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇四

為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

根據(jù)漢區(qū)財(cái)〔20__〕31號(hào)文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。

二、目標(biāo)任務(wù)

1、工作目標(biāo)。通過實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。

一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

三、主要步驟

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。

四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任

成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇五

內(nèi)部控制是20世紀(jì)中葉隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而建立起來的一個(gè)重要管理方法。下面，小編為大家分享銀行內(nèi)控

工作計(jì)劃

為落實(shí)上級(jí)行加強(qiáng)內(nèi)控工作的指示精神，完善內(nèi)控管理機(jī)制，有力防范金融風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)內(nèi)控工作有效開展，做到依法合規(guī)經(jīng)營，力爭實(shí)現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo)，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年內(nèi)控工作計(jì)劃。

20xx年，我行內(nèi)控工作的總體思路和工作目標(biāo)是：圍繞分行黨委20xx年利潤超元的核心工作目標(biāo)，堅(jiān)持以抓隊(duì)伍建設(shè)、強(qiáng)監(jiān)督、防風(fēng)險(xiǎn)、保安全、促發(fā)展為指導(dǎo)思想，繼續(xù)推進(jìn)矩陣式內(nèi)控管理模式，落實(shí)“三個(gè)同步”、“三個(gè)同責(zé)”要求，從提高網(wǎng)點(diǎn)自控、條線管理部門管控和二道防線牽頭部門協(xié)控水平入手，圍繞教育、建制、評(píng)估、監(jiān)督、問責(zé)五個(gè)方面，深入開展合規(guī)意識(shí)教育，提高員工素質(zhì)，提升合規(guī)操作能力，力爭實(shí)現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo)。

加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)，是有效防止我行發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。我行要根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，健全完善現(xiàn)有的各種

規(guī)章制度

加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，提高人員素質(zhì)和能力，是搞好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)。一是內(nèi)控人員要在學(xué)習(xí)上下功夫，努力加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)控法規(guī)政策和各項(xiàng)制度，樹立工作學(xué)習(xí)化，學(xué)習(xí)工作化的理念，努力提高解決內(nèi)控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題的能力，深刻認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握內(nèi)控工作的基本內(nèi)涵、原則要求和重要意義，切實(shí)增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和針對(duì)性。二是內(nèi)控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認(rèn)清形勢，關(guān)注熱點(diǎn)，把握重點(diǎn)，協(xié)調(diào)關(guān)系，提高應(yīng)變能力，真正做好內(nèi)控工作，服務(wù)于銀行業(yè)務(wù)管理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是內(nèi)控人員要正視自身的地位和作用，調(diào)動(dòng)工作積極性，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)合作精神，發(fā)揮集體的作用，樹立內(nèi)控工作也是生產(chǎn)力的新理念，充分發(fā)揮內(nèi)控工作的作用。四是內(nèi)控人員要加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，貫徹執(zhí)行我行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的統(tǒng)一部署，按照“責(zé)任到位、監(jiān)督到位、追究到位”的要求，明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。

內(nèi)控信息是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，要進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控信息體系，擴(kuò)大信息系統(tǒng)的覆蓋面，保證信息充分流動(dòng)，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)內(nèi)控信息收集，運(yùn)用好內(nèi)控信息，及時(shí)掌握各機(jī)構(gòu)和各條線內(nèi)控工作開展情況，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內(nèi)控管理專職部門信息聯(lián)結(jié)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。要建立差錯(cuò)信息記錄平臺(tái)，記錄各類差錯(cuò)信息，加大對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)整改落實(shí)的監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。

要緊緊圍繞內(nèi)控目標(biāo)，切實(shí)做好排風(fēng)險(xiǎn)、防案件工作，提高內(nèi)控監(jiān)督的科學(xué)性、針對(duì)性和有效性。

1、牢固樹立全員排風(fēng)險(xiǎn)、防案件思想意識(shí)。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。要加強(qiáng)思想道德教育，做到潔身自好，正確對(duì)待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)。要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。

2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)。要組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強(qiáng)《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)建立起符合我行實(shí)際的內(nèi)控文化。每個(gè)員工要認(rèn)同我行內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長城。

3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險(xiǎn)，防案件。要堅(jiān)持案件形勢分析會(huì)制度，全員參加案件形勢分析會(huì)，提高排風(fēng)險(xiǎn)，防案件意識(shí)。對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。要加強(qiáng)對(duì)基層負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。

要根據(jù)銀監(jiān)局“進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查”的通知精神，開展業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查，落實(shí)整改措施，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。要檢查存款、柜臺(tái)操作、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等各方面問題，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評(píng)估的基礎(chǔ)上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防范工作責(zé)任制及相關(guān)制度落實(shí)情況，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議，并督促和幫助其落實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控問題監(jiān)控分析，提出整改意見與要求，幫助督促整改，不斷提高內(nèi)控管理水平。

要加強(qiáng)全規(guī)建設(shè)，理順關(guān)系，提高效率，增強(qiáng)反洗錢工作水平。一是擴(kuò)大反洗錢的業(yè)務(wù)監(jiān)控面，做到覆蓋國內(nèi)結(jié)算、國際結(jié)算、清算、銀行卡、儲(chǔ)蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強(qiáng)的反洗錢組織管理體系。二是按要求報(bào)送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護(hù)和驗(yàn)平工作。三是強(qiáng)化反洗錢檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格督促整改。四是加強(qiáng)對(duì)我行所有報(bào)告員和信息員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高反洗錢業(yè)務(wù)技能。五是嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，盡職調(diào)查企業(yè)開、銷戶情況，在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對(duì)有效證件審核，杜絕產(chǎn)生無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇六

為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)區(qū)教文體局有關(guān)特色學(xué)校建設(shè)文件精神，把我校“成功教育”特色推向深入，激發(fā)學(xué)生參與教育教學(xué)活動(dòng)的主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)學(xué)生全面、生動(dòng)、活潑發(fā)展，全面推進(jìn)素質(zhì)教育，全面提高教育質(zhì)量，全面提升辦學(xué)效益，讓特色不斷積淀并逐步凸顯。

1、以務(wù)實(shí)的工作態(tài)度來引領(lǐng)特色建設(shè)工作，堅(jiān)決杜絕文字杜撰的特色，要在實(shí)踐過程中去探索，去追尋特色建設(shè)的方法與策略。本期的特色建設(shè)由學(xué)校教科室負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌安排，各部門，各位教師要依據(jù)安排不折不扣完成。

2、開展形式多樣的實(shí)踐活動(dòng)，把特色建設(shè)落實(shí)到學(xué)校教育教學(xué)工作的各個(gè)方面。特別是在各類活動(dòng)和課堂教學(xué)中，要為學(xué)生提供體驗(yàn)成功的平臺(tái)。

3、班務(wù)工作要體現(xiàn)“成功教育”主題，班主任教師要善于研究，開展多種活動(dòng)，把鼓勵(lì)學(xué)生體驗(yàn)成功作為班級(jí)工作中的主題并經(jīng)常性地開展。利用家長會(huì)，做好向家長宣傳學(xué)校“成功教育”特色，要引導(dǎo)家長，樹立學(xué)生的信心，鼓勵(lì)學(xué)生面對(duì)困難知難而上，體驗(yàn)成功的喜悅。

4、各學(xué)科教師要在課堂教學(xué)中注意激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，特別是學(xué)困生的激勵(lì)。教師要做教學(xué)的有心人，讓自己的課堂成為激勵(lì)學(xué)生由成功走向成功的大舞臺(tái)。

5、本期內(nèi)開展的各項(xiàng)活動(dòng)，均要以“成功教育”為活動(dòng)主題，營造“成功教育”氛圍。

1、學(xué)校成立“成功教育”特色學(xué)校建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由羅斌校長任組長，教科室主任漆濤協(xié)助校長做好特色建設(shè)工作。所有工作校長將親自參與，掌握教師完成情況。

2、各部門、各位教師要依據(jù)學(xué)校特色建設(shè)工作計(jì)劃安排，認(rèn)真完成規(guī)定的工作任務(wù)，不得以任何理由敷衍塞責(zé)。本期末，學(xué)校將召開專門的特色建設(shè)工作會(huì)議，將把參與此項(xiàng)工作情況與教師獎(jiǎng)勵(lì)性績效掛鉤。

3、各級(jí)骨干、學(xué)科帶頭教師是各學(xué)科領(lǐng)域的能手，應(yīng)在“成功教育”特色建設(shè)工作中同樣起到骨干帶頭作用，學(xué)校也將把教師在學(xué)校各類建設(shè)活動(dòng)中的參與度和貢獻(xiàn)度作為推薦各類優(yōu)秀的重要條件。

1、各教研組在制定教研計(jì)劃中要把“成功教育”納入教研內(nèi)容，本期內(nèi)開展不少于兩次的以“成功教育”為主題的研討活動(dòng)。每次活動(dòng)形成圖片加文字的活動(dòng)簡報(bào)，并及時(shí)上報(bào)并在學(xué)校校園網(wǎng)、涪城教育網(wǎng)、涪城研修網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)媒體上報(bào)道。

2、各班級(jí)要經(jīng)常性地開展班隊(duì)活動(dòng)，要把成功教育納入豐富的活動(dòng)中，杜絕蒼白的說教。班隊(duì)活動(dòng)時(shí)間不要成為表揚(yáng)和批評(píng)時(shí)間，要注重激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，為學(xué)生的上進(jìn)加油，成功打氣。本期內(nèi)，各班要開展不少于兩次的以“成功教育”為主題的班隊(duì)活動(dòng)，形成活動(dòng)方案和活動(dòng)總結(jié)。

3、各位教師要結(jié)合自身崗位特點(diǎn)認(rèn)真研究，尋找實(shí)施成功教育的途徑，要用智慧的眼光去觀察教育教學(xué)中的動(dòng)態(tài)變化，擔(dān)當(dāng)好學(xué)生成長過程中鋪路石和奠基者的角色。讓自己的教育教學(xué)行為隨時(shí)充滿著智慧與創(chuàng)造。本期內(nèi)，每位教師要形成一篇以“在課堂中實(shí)施成功教育”相關(guān)的論文或者案例。

4、“成功教育”脫離具體的實(shí)踐活動(dòng)就是一句空話。作為教育對(duì)象，學(xué)生是一個(gè)個(gè)鮮活的個(gè)體，只有為學(xué)生創(chuàng)造更多的體驗(yàn)機(jī)會(huì)，在活動(dòng)中張揚(yáng)個(gè)性，發(fā)展能力，體驗(yàn)成功的喜悅。本期學(xué)校的校園藝術(shù)節(jié)活動(dòng)將進(jìn)一步彰顯“成功教育”主題，更大面積地開展各項(xiàng)活動(dòng)，能夠讓每一個(gè)學(xué)生參與。學(xué)校少先隊(duì)大隊(duì)部要做好校園藝術(shù)節(jié)的組織安排工作，在繼承以往校園藝術(shù)節(jié)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新地開展一些活動(dòng)，讓每一位學(xué)生都成為校園藝術(shù)節(jié)的真正主人。

5、學(xué)校教科室負(fù)責(zé)“成功教育”特色建設(shè)的部署與總結(jié)工作，做好上傳下達(dá)，及時(shí)將實(shí)踐過程中形成的優(yōu)秀案例進(jìn)行歸納，提煉學(xué)校“成功教育”特色建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。

2月，教科室負(fù)責(zé)制定本期的特色建設(shè)計(jì)劃。

1、3月15日前，教研組制定本組研修方案，把“在課堂教學(xué)中開展成功教育”納入計(jì)劃。

2、3月15日前，班主任制定班務(wù)工作計(jì)劃，在班隊(duì)活動(dòng)中體現(xiàn)“成功教育”。

3、3月15日前，各學(xué)科教師制定好學(xué)科教學(xué)工作計(jì)劃和輔差計(jì)劃，對(duì)“在學(xué)科中如何落實(shí)成功教育”要有專門的規(guī)劃。

1、各教研組開展“成功教育“進(jìn)課堂專題研討活動(dòng)。

2、各班依據(jù)計(jì)劃，開展以“成功教育”為主題的班隊(duì)活動(dòng)。

3、德育處和少先隊(duì)大隊(duì)部做好校園藝術(shù)節(jié)的.規(guī)劃，在活動(dòng)中要充分體現(xiàn)“成功教育”。

1、各教研組開展“成功教育“進(jìn)課堂專題研討活動(dòng)。

2、各班依據(jù)計(jì)劃，開展以“成功教育”為主題的班隊(duì)活動(dòng)。

3、開展校園藝術(shù)節(jié)系列活動(dòng)，彰顯學(xué)生個(gè)性，為每一位學(xué)生提供體驗(yàn)成功的平臺(tái)。

1、校園藝術(shù)節(jié)表彰活動(dòng)，激勵(lì)學(xué)生不斷進(jìn)取。

2、進(jìn)行成功教育總結(jié)。

（1）、教研組交“成功教育”研討活動(dòng)簡報(bào)。

（2）、班主任教師交“成功教育”主題班隊(duì)活動(dòng)方案和活動(dòng)總結(jié)。

（3）、各學(xué)科教師交“成功教育”論文或教學(xué)案例。

1、班主任利用期末家長會(huì)做好“成功教育”的指導(dǎo)工作。

3、召開學(xué)校特色建設(shè)專題研討會(huì)，總結(jié)本期特色建設(shè)得失，提出下期的工作目標(biāo)。

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇七

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇八

2018年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

一是合法合規(guī)，二是提升效率。

1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。

2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率?！皬?fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。

1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境

(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，

(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。

(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。

2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制

內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評(píng)控制等。

3、建立起信息與溝通制度

通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。

4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式

部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。

通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。

內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。

1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。

2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行

(1)董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。

(2)管理層的素質(zhì)和品行

管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。2018年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。

2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫

3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤

計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份

1、自查階段。各部門應(yīng)于 2018年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作， 對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。

各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。

2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。

同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。

3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。

4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。

5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。

根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的2018年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。

1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。

2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。

3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。

4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。

5、其他情形。

1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)

2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估

3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估

4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告

5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)

內(nèi)控建設(shè)工作總結(jié) 國企內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃篇九

為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)區(qū)教文體局有關(guān)特色學(xué)校建設(shè)文件精神，把我?！皠倮逃碧厣葡蛏钊耄ぐl(fā)同學(xué)參與教育教學(xué)活動(dòng)的主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)同學(xué)全面、生動(dòng)、活潑發(fā)展，全面推進(jìn)素質(zhì)教育，全面提高教育質(zhì)量，全面提升辦學(xué)效益，讓特色不時(shí)積淀并逐步凸顯。

1、以務(wù)實(shí)的工作態(tài)度來引領(lǐng)特色建設(shè)工作，堅(jiān)決杜絕文字杜撰的特色，要在實(shí)踐過程中去探索，去追尋特色建設(shè)的方法與戰(zhàn)略。本期的特色建設(shè)由學(xué)校教科室負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌布置，各部門，各位教師要依據(jù)布置不折不扣完成。

2、開展形式多樣的實(shí)踐活動(dòng)，把特色建設(shè)落實(shí)到學(xué)校教育教學(xué)工作的各個(gè)方面。特別是在各類活動(dòng)和課堂教學(xué)中，要為同學(xué)提供體驗(yàn)勝利的平臺(tái)。

3、班務(wù)工作要體現(xiàn)“勝利教育”主題，班主任教師要善于研究，開展多種活動(dòng)，把鼓勵(lì)同學(xué)體驗(yàn)勝利作為班級(jí)工作中的主題并經(jīng)常性地開展。利用家長會(huì)，做好向家長宣傳學(xué)校“勝利教育”特色，要引導(dǎo)家長，樹立同學(xué)的信心，鼓勵(lì)同學(xué)面對(duì)困難知難而上，體驗(yàn)勝利的喜悅。

4、各學(xué)科教師要在課堂教學(xué)中注意激發(fā)同學(xué)學(xué)習(xí)的積極性，特別是學(xué)困生的激勵(lì)。教師要做教學(xué)的有心人，讓自身的課堂成為激勵(lì)同學(xué)由勝利走向勝利的大舞臺(tái)。

5、本期內(nèi)開展的各項(xiàng)活動(dòng)，均要以“勝利教育”為活動(dòng)主題，營造“勝利教育”氛圍。

1、學(xué)校成立“勝利教育”特色學(xué)校建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由羅斌校長任組長，教科室主任漆濤協(xié)商校長做好特色建設(shè)工作。所有工作校長將親自參與，掌握教師完成情況。

2、各部門、各位教師要依據(jù)學(xué)校特色建設(shè)工作計(jì)劃布置，認(rèn)真完成規(guī)定的工作任務(wù)，不得以任何理由敷衍塞責(zé)。本期末，學(xué)校將召開專門的特色建設(shè)工作會(huì)議，將把參與此項(xiàng)工作情況與教師獎(jiǎng)勵(lì)性績效掛鉤。

3、各級(jí)骨干、學(xué)科帶頭教師是各學(xué)科領(lǐng)域的能手，應(yīng)在“勝利教育”特色建設(shè)工作中同樣起到骨干帶頭作用，學(xué)校也將把教師在學(xué)校各類建設(shè)活動(dòng)中的參與度和貢獻(xiàn)度作為推薦各類優(yōu)秀的重要條件。

1、各教研組在制定教研計(jì)劃中要把“勝利教育”納入教研內(nèi)容，本期內(nèi)開展不少于兩次的以“勝利教育”為主題的研討活動(dòng)。每次活動(dòng)形成圖片加文字的活動(dòng)簡報(bào)，并和時(shí)上報(bào)并在學(xué)校學(xué)校網(wǎng)、涪城教育網(wǎng)、涪城研修網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)媒體上報(bào)道。

2、各班級(jí)要經(jīng)常性地開展班隊(duì)活動(dòng)，要把勝利教育納入豐富的活動(dòng)中，杜絕慘白的說教。班隊(duì)活動(dòng)時(shí)間不要成為褒揚(yáng)和批評(píng)時(shí)間，要注重激發(fā)同學(xué)的學(xué)習(xí)積極性，為同學(xué)的上進(jìn)加油，勝利打氣。本期內(nèi)，各班要開展不少于兩次的以“勝利教育”為主題的班隊(duì)活動(dòng)，形成活動(dòng)方案和活動(dòng)總結(jié)。

3、各位教師要結(jié)合自身崗位特點(diǎn)認(rèn)真研究，尋找實(shí)施勝利教育的途徑，要用智慧的`眼光去觀察教育教學(xué)中的動(dòng)態(tài)變化，擔(dān)當(dāng)好同學(xué)生長過程中鋪路石和奠基者的角色。讓自身的教育教學(xué)行為隨時(shí)充溢著智慧與發(fā)明。本期內(nèi)，每位教師要形成一篇以“在課堂中實(shí)施勝利教育”相關(guān)的優(yōu)秀論文或者案例。

4、“勝利教育”脫離具體的實(shí)踐活動(dòng)就是一句空話。作為教育對(duì)象，同學(xué)是一個(gè)個(gè)鮮活的個(gè)體，只有為同學(xué)發(fā)明更多的體驗(yàn)機(jī)會(huì)，在活動(dòng)中張揚(yáng)個(gè)性，發(fā)展能力，體驗(yàn)勝利的喜悅。本期學(xué)校的學(xué)校藝術(shù)節(jié)活動(dòng)將進(jìn)一步彰顯“勝利教育”主題，更大面積地開展各項(xiàng)活動(dòng)，能夠讓每一個(gè)同學(xué)參與。學(xué)校少先隊(duì)大隊(duì)部要做好學(xué)校藝術(shù)節(jié)的組織布置工作，在繼承以往學(xué)校藝術(shù)節(jié)保守的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新地開展一些活動(dòng)，讓每一位同學(xué)都成為學(xué)校藝術(shù)節(jié)的真正主人。

5、學(xué)校教科室負(fù)責(zé)“勝利教育”特色建設(shè)的安排與總結(jié)工作，做好上傳下達(dá)，和時(shí)將實(shí)踐過程中形成的優(yōu)秀案例進(jìn)行歸納，提煉學(xué)?！皠倮逃碧厣ㄔO(shè)經(jīng)驗(yàn)。

二月：

2月，教科室負(fù)責(zé)制定本期的特色建設(shè)計(jì)劃。

三月：

1、3月15日前，教研組制定本組研修方案，把“在課堂教學(xué)中開展勝利教育”納入計(jì)劃。

2、3月15日前，班主任制定班務(wù)工作計(jì)劃，在班隊(duì)活動(dòng)中體現(xiàn)“勝利教育”。

3、3月15日前，各學(xué)科教師制定好學(xué)科教學(xué)工作計(jì)劃和輔差計(jì)劃，對(duì)“在學(xué)科中如何落實(shí)勝利教育”要有專門的規(guī)劃。

四月：

1、各教研組開展“勝利教育“進(jìn)課堂專題研討活動(dòng)。

2、各班依據(jù)計(jì)劃，開展以“勝利教育”為主題的班隊(duì)活動(dòng)。

3、德育處和少先隊(duì)大隊(duì)部做好學(xué)校藝術(shù)節(jié)的規(guī)劃，在活動(dòng)中要充沛體現(xiàn)“勝利教育”。

五月：

1、各教研組開展“勝利教育“進(jìn)課堂專題研討活動(dòng)。

2、各班依據(jù)計(jì)劃，開展以“勝利教育”為主題的班隊(duì)活動(dòng)。

3、開展學(xué)校藝術(shù)節(jié)系列活動(dòng)，彰顯同學(xué)個(gè)性，為每一位同學(xué)提供體驗(yàn)勝利的平臺(tái)。

六月：

1、學(xué)校藝術(shù)節(jié)表彰活動(dòng)，激勵(lì)同學(xué)不時(shí)進(jìn)取。

2、進(jìn)行勝利教育總結(jié)。

（1）、教研組交“勝利教育”研討活動(dòng)簡報(bào)。

（2）、班主任教師交“勝利教育”主題班隊(duì)活動(dòng)方案和活動(dòng)總結(jié)。

（3）、各學(xué)科教師交“勝利教育”優(yōu)秀論文或優(yōu)秀教案。

七月：

1、班主任利用期末家長會(huì)做好“勝利教育”的指導(dǎo)工作。

3、召開學(xué)校特色建設(shè)專題研討會(huì)，總結(jié)本期特色建設(shè)得失，提出下期的工作目標(biāo)。

【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/3381602.html】