外包單位管理監(jiān)督方案

為保證事情或工作高起點(diǎn)、高質(zhì)量、高水平開展，常常需要提前準(zhǔn)備一份具體、詳細(xì)、針對(duì)性強(qiáng)的方案，方案是書面計(jì)劃，是具體行動(dòng)實(shí)施辦法細(xì)則，步驟等。通過制定方案，我們可以有條不紊地進(jìn)行問題的分析和解決，避免盲目行動(dòng)和無效努力。以下是我給大家收集整理的方案策劃范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

外包單位管理監(jiān)督方案篇一

1． 將安全生產(chǎn)管理內(nèi)容納入監(jiān)理規(guī)劃，在監(jiān)理規(guī)劃和中型以上工程的`監(jiān)理細(xì)則中制定對(duì)施工單位安全技術(shù)措施的檢查制度等。

2． 審查施工企業(yè)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證、三類人員及特種作業(yè)人員取得考核合格證書和操作資格證書等。

3． 審核施工企業(yè)安全生產(chǎn)保證體系、安全生產(chǎn)責(zé)任制、各項(xiàng)規(guī)章制度和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)建立及人員配備情況。

4． 審核施工企業(yè)應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)用使用計(jì)劃。

5． 審核施工現(xiàn)場安全防護(hù)是否符合投標(biāo)承諾和《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)要求。

6．

7． 復(fù)查施工單位施工機(jī)械和各種設(shè)施的安全許可驗(yàn)收手續(xù)。 審查施工組織設(shè)計(jì)中安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

8． 定期巡視檢查危險(xiǎn)性較大工程作業(yè)及各項(xiàng)安全保證措施落實(shí)情況。

9． 發(fā)現(xiàn)安全隱患，下達(dá)隱患整改通知單，要求施工單位整改或暫停施工，施工單位拒不按監(jiān)理要求對(duì)安全事故隱患進(jìn)行整改的，或拒不按監(jiān)理要求暫停施工的，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及時(shí)向工程項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上主管部門報(bào)告，并及時(shí)將報(bào)告抄送建設(shè)單位。在緊急情況下也可采用電話等方式報(bào)告。對(duì)緊急情況采用電話等方式報(bào)告的，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在電話等方式報(bào)告后及時(shí)以書面形式向有關(guān)主管部門報(bào)告。

外包單位管理監(jiān)督方案篇二

為小區(qū)內(nèi)部安全生產(chǎn)和消防安全管理,保護(hù)小區(qū)財(cái)產(chǎn)和業(yè)主、員工生命財(cái)產(chǎn)安全,落實(shí)安全責(zé)任,減少和防止一般事故,預(yù)防重大事故發(fā)生。

適用范圍

本小區(qū)范圍內(nèi)適用

管理職責(zé)

小區(qū)安全委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督,檢查各部制定安全制度、監(jiān)督落實(shí)情況、組織安全檢查、整改安全隱患,定期召開安全會(huì)議。

各部門負(fù)責(zé)人為各部門安全管理總責(zé)任人

安全委員會(huì)職能執(zhí)行部門為秩序維護(hù)部

定義(無)

管理特性:全面、細(xì)致、整改、預(yù)防

安全委員會(huì)成員

主任:物業(yè)經(jīng)理

副主任:秩序維護(hù)主管

成員:客服主管、工程主管、環(huán)境主管

安全委員會(huì)職責(zé)

貫徹執(zhí)行國家、地方及物業(yè)管理公司頒發(fā)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及精神。

組織制定并實(shí)施安全委員制度、安全檢查制度、安全培訓(xùn)教育制度和事故調(diào)查制度。

召開小區(qū)安全工作會(huì)議,對(duì)各部門安全工作進(jìn)行評(píng)估,消除各類隱患和不安全因素。

對(duì)小區(qū)發(fā)生事故,成立由物業(yè)經(jīng)理為首的、主管職能部門和事故發(fā)生部門領(lǐng)導(dǎo)參加的調(diào)查小組,調(diào)查事故原因,制定改進(jìn)措施。

組織小區(qū)安全檢查,積極配合上級(jí)主管機(jī)關(guān)檢查。

督促指導(dǎo)各部建立健全安全管理責(zé)任制度。

安全責(zé)任人制度

物業(yè)經(jīng)理為本小區(qū)一級(jí)安全管理責(zé)任人,履行本小區(qū)安全委員會(huì)職責(zé)。

由物業(yè)經(jīng)理任命,各部門負(fù)責(zé)人為本小區(qū)二級(jí)安全管理責(zé)任人,即部門安全管理總責(zé)任人,均須和物業(yè)經(jīng)理簽定安全責(zé)任書。

由部門負(fù)責(zé)人任命,各部門主管為本小區(qū)三級(jí)安全管理責(zé)任人,均須和部門簽定全責(zé)任書。

各級(jí)安全責(zé)任人全面負(fù)責(zé)自己管轄區(qū)域的消防、治安等一切有關(guān)安全方面的工作。

各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)確定和劃分本部門主管管轄的具體安全責(zé)任區(qū)域,并填寫《本小區(qū)各部門安全責(zé)任區(qū)域劃分表》。簽字確認(rèn)。對(duì)部門所管轄的區(qū)域,因責(zé)任區(qū)域劃分不明確或沒有劃給部門具體人員進(jìn)行管理的,由部門安全總負(fù)責(zé)人承擔(dān)此區(qū)域的安全管理責(zé)任。

對(duì)部門區(qū)域安全管理責(zé)任人有變更的,部門負(fù)責(zé)人及時(shí)將其責(zé)任區(qū)域明確,按《本小區(qū)各部門安全責(zé)任區(qū)域劃分表》的格式,讓其簽字確認(rèn)后送秩序維護(hù)部存檔。

物業(yè)經(jīng)理和部門主管簽字確認(rèn)的《本小區(qū)安全責(zé)任區(qū)域劃分表》秩序維護(hù)部和部門各存檔一份備查。

部門安全責(zé)任區(qū)域劃分原則

各部門對(duì)自己部門辦公所在區(qū)域和管理、使用的設(shè)備所在區(qū)域的安全承擔(dān)責(zé)任。

各部門對(duì)自己管轄區(qū)域和管轄區(qū)域的就近區(qū)域(覆蓋)的安全承擔(dān)責(zé)任(有明確設(shè)施的區(qū)域除外)。

對(duì)部門管轄的區(qū)域,存在兩個(gè)部門共同使用和管理的區(qū)域/設(shè)備,由該兩個(gè)部門共同承擔(dān)安全責(zé)任。

對(duì)無法劃分的公共區(qū)域,由各相關(guān)職能部門共同承擔(dān)安全管理責(zé)任。

一級(jí)安全管理人職責(zé)

按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則,貫徹執(zhí)行消防法規(guī),保障單位消防安全符合規(guī)定,掌握本單位的消防安全情況,把安全防火工作作為日常安全管理工作的頭等大事。

為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障。

確定逐級(jí)消防安全責(zé)任,批準(zhǔn)實(shí)施消防安全制度和保障消防安全的操作規(guī)程。

組織防火安全檢查,督促落實(shí)火災(zāi)隱患整改,及時(shí)處理涉及消防安全的重大問題。

組織制定符合本單位實(shí)際的滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案。

為本單位實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供人力、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

對(duì)本小區(qū)發(fā)生的火災(zāi)事故,積極組織員工進(jìn)行撲救,并領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、查明發(fā)生的原因,查清事故責(zé)任者。

二級(jí)安全管理責(zé)任人職責(zé)

制定本部的防火、防盜等安全管理制度,并認(rèn)真布置落實(shí)。

組織本部所轄范圍內(nèi)的安全檢查,及時(shí)整改、消除各類安全隱患。

對(duì)發(fā)生在本部管轄范圍內(nèi)的安全事故,要查明事故原因并提出處理意見,報(bào)安全委員會(huì)。

每半年負(fù)責(zé)總結(jié)一次本部安全工作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

對(duì)火災(zāi)事故積極組織所屬員工撲救、疏散人員、及時(shí)報(bào)警。

承擔(dān)因工作失職而造成的消防、治安等其它安全事故的責(zé)任。

三級(jí)安全管理責(zé)任人職責(zé)

執(zhí)行和遵守本小區(qū)、本部制定的各項(xiàng)安全管理制度,貫徹執(zhí)行上級(jí)有關(guān)安全工作的各項(xiàng)指示。

掌握所轄范圍內(nèi)和公共區(qū)域內(nèi)消防設(shè)施、滅火器材的分布位置及使用方法。

按照本小區(qū)及本部指定的各項(xiàng)安全管理制度及規(guī)定,積極配合本部主管對(duì)所屬員工進(jìn)行安全知識(shí)教育、培訓(xùn)。

認(rèn)真學(xué)習(xí)消防知識(shí),熟記本小區(qū)消防應(yīng)急程序并培訓(xùn)所屬員工。

認(rèn)真檢查當(dāng)值期間存在的各項(xiàng)安全隱患,一旦發(fā)現(xiàn)立即制止并整改。

對(duì)火災(zāi)事故積極組織所屬員工撲救、疏散人員、及時(shí)報(bào)警。

承擔(dān)因工作失職而造成的消防、治安等其它安全事故的責(zé)任。

義務(wù)消防隊(duì)制度

(4)對(duì)義務(wù)消防隊(duì)員的培訓(xùn)和訓(xùn)練護(hù)衛(wèi)部

每年根據(jù)工作情況進(jìn)行一次。

義務(wù)消防員職責(zé)

認(rèn)真遵守和執(zhí)行本小區(qū)各項(xiàng)消防安全規(guī)章制度及各項(xiàng)安全操作規(guī)程。

義務(wù)消防員是消防工作中的骨干力量,應(yīng)熟記本小區(qū)《火災(zāi)應(yīng)急處理程序》。

發(fā)現(xiàn)任何違反消防安全方面的問題及火災(zāi)隱患,應(yīng)及時(shí)制止并報(bào)秩序維護(hù)部。

熟悉本崗位區(qū)域消防器材、設(shè)施的分布情況并掌握滅火器、消火栓、手動(dòng)報(bào)警按鈕的使用方法。

有權(quán)制止隨意挪動(dòng)、堵塞、圈占、損壞消防設(shè)施和器材的違章行為。

發(fā)生火險(xiǎn)時(shí),立即報(bào)警并挺身撲救,積極疏散賓客,保護(hù)本小區(qū)和住戶及員工的安全。

本小區(qū)安全檢查制度

本小區(qū)安全管理原則:

實(shí)行內(nèi)緊外松的安全管理原則。即:將安全管理和優(yōu)質(zhì)服務(wù)有機(jī)的結(jié)合起來,在做到熱情服務(wù)、禮貌待客的同時(shí),內(nèi)心要保持高度的警惕,預(yù)防消防、治安等安全事件的發(fā)生。

本小區(qū)安全檢查內(nèi)容:

本小區(qū)各部門安全制度落實(shí)程度。

接待登記等各項(xiàng)手續(xù)是否健全并按要求辦理。

門窗是否牢靠,下班后是否關(guān)窗鎖門。

各種鑰匙的管理是否嚴(yán)格,有無交接手續(xù),有無漏洞。

辦公室的印章、票款、貴重物品、重要文件的存放是否安全可靠。

財(cái)務(wù)制度、庫房管理制度是否落實(shí),安全方面有無漏洞。

各種電器設(shè)備、消防器材、設(shè)施、煙感報(bào)警系統(tǒng)等是否完好和靈敏有效。

易燃、易爆等危險(xiǎn)品的存放是否安全可靠。

用火、用電、用氣有無違章情況,消防通道有無堵塞

重點(diǎn)部位人員有無脫崗情況。

安全檢查制度實(shí)施辦法

秩序維護(hù)部每季度組織相關(guān)部門主管級(jí)以上人員進(jìn)行一次安全大檢查,對(duì)隱蔽部位(如天花)的檢查,在檢查時(shí)進(jìn)行抽查。

秩序維護(hù)主管、領(lǐng)班、巡邏人員對(duì)各部門和各崗位的安全情況隨時(shí)可以進(jìn)行監(jiān)督、檢查,各部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)予以支持和合作。

每次安全檢查情況,保安部要認(rèn)真記錄,建立安全檢查檔案,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患,及時(shí)通知有關(guān)部門(單位)限期整改。

對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患,半個(gè)月后進(jìn)行復(fù)查整改結(jié)果,對(duì)逾期不整改的,按相關(guān)規(guī)定處罰。

各部門對(duì)收到的安全隱患整改內(nèi)容,要認(rèn)真督促、規(guī)范整改,并承擔(dān)因延誤整改或整改不規(guī)范、不徹底、應(yīng)付整改而造成的安全事故的責(zé)任。

安全宣傳、培訓(xùn)教育制度

本小區(qū)保證每個(gè)新入職員工都經(jīng)過本小區(qū)安全知識(shí)培訓(xùn)和考核。

本小區(qū)每年組織對(duì)本小區(qū)員工進(jìn)行一次安全知識(shí)培訓(xùn);

每年全國消防宣傳日 秩序維護(hù)部應(yīng)組織張貼標(biāo)語、知識(shí)競賽或消防演習(xí)等活動(dòng)。

每三個(gè)月更新一次安全宣傳櫥窗內(nèi)的安全宣傳內(nèi)容。

外包單位管理監(jiān)督方案篇三

為進(jìn)一步加強(qiáng)定制式口腔義齒使用單位的監(jiān)管，保障藥械使用質(zhì)量安全，結(jié)合工作實(shí)際，制定本工作方案。

一、檢查目標(biāo)

進(jìn)一步落實(shí)定制式口腔義齒使用單位的主體責(zé)任，督促落實(shí)新發(fā)布的《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)要求，提升質(zhì)量管理意識(shí)和水平，確保使用安全有效。

二、檢查對(duì)象及時(shí)間

（一）檢查對(duì)象

檢查對(duì)象主要是定制式口腔義齒使用單位（縣醫(yī)院、中醫(yī)院及各牙科診所）。

（二）檢查時(shí)間

2021年3月23日至5月22日。

三、檢查重點(diǎn)

（一）是否配備與其規(guī)模相適應(yīng)的醫(yī)療器械質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和質(zhì)量管理人員。

（二）是否妥善完整保存采購相關(guān)合法票據(jù)（藥品、醫(yī)療器械）。

（三）是否按規(guī)定對(duì)醫(yī)療器械采購實(shí)行統(tǒng)一管理。

（四）是否從具有資質(zhì)的醫(yī)療器械批發(fā)企業(yè)購進(jìn)醫(yī)療器械，索取、查驗(yàn)供貨者資質(zhì)、醫(yī)療器械注冊(cè)證或者備案憑證等證明文件。

（六）定制式口腔義齒是否真實(shí)完整準(zhǔn)確地記錄進(jìn)貨查驗(yàn)情況，是否建立并執(zhí)行使用前質(zhì)量檢查制度，并保存完整的使用記錄，相關(guān)資料是否納入信息化管理，確保相關(guān)信息具有可追溯性等。

（七）直接接觸藥械的從業(yè)人員每人每年是否健康檢查。

四、工作要求

（一）各市場監(jiān)管所要認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，根據(jù)本轄區(qū)監(jiān)管實(shí)際，統(tǒng)籌規(guī)劃，扎實(shí)有效地開展監(jiān)督檢查工作，各所隊(duì)確保在時(shí)限內(nèi)完成并取得實(shí)效。

（三）請(qǐng)各基層所、執(zhí)法大隊(duì)于5月14日前，將開展情況工作小結(jié)匯總報(bào)送藥品監(jiān)管股，并將監(jiān)督檢查記錄錄入省藥械監(jiān)管綜合系統(tǒng)。

外包單位管理監(jiān)督方案篇四

為規(guī)范和加強(qiáng)公司對(duì)外包施工單位的安全管理，將外包施工隊(duì)伍的安全生產(chǎn)工作納入本公司日常管理中來，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)外包工程的安全監(jiān)督，確保承包方符合公司的安全管理要求，特制定本制度。

適用于在本公司范圍內(nèi)，由外來單位進(jìn)行的包括新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目以及大、中、小檢維修項(xiàng)目中一切工程施工和活動(dòng)。

外包工程項(xiàng)目：是指經(jīng)本公司發(fā)包給外單位施工作業(yè)的工程（勞務(wù)）項(xiàng)目；

工程項(xiàng)目主管部門：指對(duì)特定的外包工程項(xiàng)目負(fù)有主要管理職責(zé)的部門。一般按公司各部門的職責(zé)和權(quán)限確定具體部門作為某一外包工程合同項(xiàng)目的管理部門。

外包工程合同安全附件：是指與外包工程合同具有同等效力的書面安全協(xié)議，是外包工程合同的重要組成部份。其內(nèi)容包括該工程項(xiàng)目的甲、乙雙方提供的安全技術(shù)交底、安全措施或安全技術(shù)方案等。

工程項(xiàng)目主管部門

負(fù)責(zé)外包工程項(xiàng)目的歸口管理。主要負(fù)責(zé)資質(zhì)審核和承辦工程招標(biāo)、合同簽訂、過程質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)督管理、組織工程竣工驗(yàn)收等。

安全環(huán)保部

負(fù)責(zé)審查外包單位的安全資質(zhì)審查，擬定并簽訂《安全生產(chǎn)管理協(xié)議書》；

對(duì)承包方主要管理人員及作業(yè)人員進(jìn)行入廠前的安全教育培訓(xùn)；

對(duì)外包施工單位施工過程進(jìn)行安全監(jiān)督、檢查與考核；

參與對(duì)外包工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。

工程所在部門

負(fù)責(zé)外包工程在本部門施工過程的現(xiàn)場安全檢查和監(jiān)督管理，參與工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。

外包單位

外包單位負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)責(zé)任人，負(fù)責(zé)該工程項(xiàng)目的安全管理工作，嚴(yán)格遵守本公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)管安全施工作業(yè)。

開工前對(duì)所屬人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育；

教育和監(jiān)管所屬人員不得隨意進(jìn)入非施工區(qū)域場所；

教育所屬人員嚴(yán)格遵守本公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

落實(shí)施工項(xiàng)目的各項(xiàng)安全措施。

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)根據(jù)安全環(huán)保部提供的安全生產(chǎn)考核結(jié)果，同外包施工單位進(jìn)行安全保證金的結(jié)算。

4管理程序及要求

外包單位安全資質(zhì)審查

本公司對(duì)所有外包單位實(shí)行安全資質(zhì)評(píng)審確認(rèn)和準(zhǔn)入制度。外包單位在進(jìn)入本公司承攬工程前必須經(jīng)過安全資質(zhì)評(píng)審。任何單位未經(jīng)安全資質(zhì)審查或?qū)彶椴缓细竦膰?yán)禁錄用，更不得私自安排施工作業(yè)。

外包單位的安全資質(zhì)條件及需要提供的資料：

a.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（審查后保留復(fù)印件）；

b.法人證明書，或法人委托書或授權(quán)書；

b.施工資質(zhì)證書或安全生產(chǎn)許可證；（審查后保留復(fù)印件）

外包單位管理監(jiān)督方案篇五

市局內(nèi)管辦：

一、基本工作情況

1、全省專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)電視電話會(huì)議后，按照省、市局相關(guān)工作要求，成立了內(nèi)管派駐組，配齊了內(nèi)管人員，和工作設(shè)施。為加強(qiáng)部門聯(lián)絡(luò)，營銷配送煙葉部門指定了一名副主任為專賣內(nèi)管工作聯(lián)絡(luò)員，配合專賣內(nèi)管工作。

2、加強(qiáng)同級(jí)監(jiān)管，規(guī)范卷煙經(jīng)營。

（5）開展卷煙100%入網(wǎng)、100%落地、100%落戶專項(xiàng)排查工作。通過市場排查，轄區(qū)有效經(jīng)營戶都已入網(wǎng)，定點(diǎn)取貨戶已經(jīng)全部取消，卷煙配送能夠全部送貨到戶。對(duì)因特殊原因（如：經(jīng)營戶關(guān)門不在店內(nèi)）造成無法正常送貨到位的，都能按照規(guī)定程序做異常，同時(shí)將卷煙送到異常接受點(diǎn)處理，無不規(guī)范經(jīng)營現(xiàn)象發(fā)生。

4、煙葉生產(chǎn)監(jiān)管情況

安遠(yuǎn)縣局作為，為進(jìn)一步加強(qiáng)煙葉監(jiān)管工作，安遠(yuǎn)縣局內(nèi)管派駐組元月份繼續(xù)隨同縣局督察組到各煙站及育苗大棚，實(shí)地核查了育苗協(xié)議簽訂情況及實(shí)際育苗情況。今年是安遠(yuǎn)煙葉種植的啟動(dòng)年，也是對(duì)煙葉種植監(jiān)管工作的第一年，切實(shí)有效的加強(qiáng)煙葉種植各環(huán)節(jié)監(jiān)管，使我局煙葉工作步入規(guī)范化軌道，對(duì)我局內(nèi)管工作的開展具有重要意義。我局煙葉移栽工作已經(jīng)結(jié)束，我局內(nèi)管派駐組與煙葉部、綜合部人員成立督察組，對(duì)我縣煙葉種植面積進(jìn)行了實(shí)地核查。

為確保核查工作的順利開展，我局對(duì)督察組工作人員提出了三點(diǎn)要求：一是工作要求要嚴(yán)、工作作風(fēng)要實(shí)，明確分工、責(zé)任到人，深入田間地頭核查煙株。二是抽查覆蓋面要廣、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性要高，嚴(yán)格按照省、市局關(guān)于面積核實(shí)工作要求，確保所核查面積具有一定的代表性。三是反映問題要準(zhǔn)、整改速度要快，要充分運(yùn)用煙葉監(jiān)管相關(guān)知識(shí)，分析比對(duì)核查數(shù)據(jù)，對(duì)檢查中出現(xiàn)的問題，特別是數(shù)量不足、質(zhì)量不高的，嚴(yán)肅追究責(zé)任、限時(shí)整改。

5、規(guī)范內(nèi)管工作流程。為使內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作真正形成制度化、規(guī)范化，緊密結(jié)合專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)改革工作變化的特點(diǎn)，我局對(duì)內(nèi)管工作內(nèi)容及規(guī)章制度進(jìn)行了重新梳理、健全和完善，建立了聯(lián)絡(luò)員制度、聯(lián)席會(huì)議制度等。同時(shí)制定和完善了大戶管理、需求預(yù)測和資金回籠等8項(xiàng)內(nèi)控制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理。

6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。為使內(nèi)管人員和相關(guān)部門人員全面掌握和熟悉內(nèi)管相關(guān)工作，每月組織1-2次專題培訓(xùn)，參加培訓(xùn)面達(dá)100%，針對(duì)每次培訓(xùn)進(jìn)行了效果測試，切實(shí)增強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)。

二、工作成效

1、預(yù)警分析處理情況

今年1-5月份，共處理預(yù)警信息1062起。其中客戶管理預(yù)警1233起、訂單預(yù)警1577起、供貨合理性預(yù)警16起、送貨異動(dòng)預(yù)警43起。啟動(dòng)異常調(diào)查12起，其中上級(jí)下發(fā)任務(wù)2起。通過調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范經(jīng)營行為。

2、案件查處情況

截止到5月份，查處非法收購案件6起，查獲卷煙177條，查獲卷煙品牌以白沙（軟）、紅玫（硬精品）等為主。

3、市場監(jiān)管情況

通過對(duì)卷煙銷售各環(huán)節(jié)的內(nèi)部監(jiān)管，沒有發(fā)現(xiàn)卷煙銷售有違規(guī)操作現(xiàn)象，全部做到100%入網(wǎng)、100%落地、100%落戶銷售。

三、存在問題

1、內(nèi)管工作流于形式，各個(gè)容易出現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營的環(huán)節(jié)都有監(jiān)管流程和監(jiān)管辦法，但大都流于形式,紙面的東西多過實(shí)際的內(nèi)容。

2、內(nèi)管工作存在某種程度的脫節(jié)，內(nèi)管員與中隊(duì)長之間，內(nèi)管派駐組與專賣、營銷配送部門之間未形成有效的監(jiān)管體系，給內(nèi)管工作的有效開展造成困難。

四、下一步工作打算

1、繼續(xù)加強(qiáng)市場走訪工作。市場走訪是掌握第一手資料的有效途徑，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營、違法經(jīng)營情況，但是要有針對(duì)性的開展，要結(jié)合專賣查處信息、預(yù)警信息、貨源投放信息對(duì)不同的零售戶做好市場走訪工作，為內(nèi)部監(jiān)管提供堅(jiān)實(shí)的參考依據(jù)。

2、加強(qiáng)對(duì)真煙案件的分析處理，特別是針對(duì)易外流卷煙的分析把握。

3、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn), 按照計(jì)劃要求組織內(nèi)管和相關(guān)人員開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，切實(shí)提高規(guī)范經(jīng)營意識(shí)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)工作水平。同時(shí)注重培訓(xùn)的效果，每次培訓(xùn)都有培訓(xùn)效果評(píng)估，培訓(xùn)痕跡資料都要?dú)w檔，保存完整。

二〇一二年五月三十一日

外包單位管理監(jiān)督方案篇六

**市煙草專賣局（公司）

關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實(shí)施方案

為深入貫徹全國煙草行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會(huì)議精神，建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的長效機(jī)制，切實(shí)搞好省局加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督“聯(lián)系點(diǎn)”的工作，全面規(guī)范**煙草卷煙經(jīng)營管理行為，制定本方案。

一、加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)

加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想是：以“三個(gè)代表”重要思想和十六大、十六屆三中、四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，牢固樹立國家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀，為鞏固和完善煙草專賣制度、保證行業(yè)改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，全面加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，著力解決好**煙草在專賣體制下“提高效率”和“注重自律”兩大課題，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的總體目標(biāo)是：以成為全省行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部專賣監(jiān)管工作“聯(lián)系點(diǎn)”為契機(jī)，在進(jìn)一步加強(qiáng)專賣隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)解決當(dāng)前在全市行業(yè)卷煙經(jīng)營活動(dòng)中存在的突出問題。通過對(duì)卷煙經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施全面、全員、全過程和日?；?、制度化的依法監(jiān)管，不斷提高企業(yè)經(jīng)營管理的法制化、規(guī)范化水平，徹底杜絕內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營問題，建立健全與企業(yè)改革和發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制，促進(jìn)全局各項(xiàng)工作再上一個(gè)新臺(tái)階。

二、工作措施與要求

（一）加強(qiáng)教育引導(dǎo)，增強(qiáng)內(nèi)管意識(shí)

加強(qiáng)教育引導(dǎo)的重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，首先要領(lǐng)導(dǎo)抓、關(guān)鍵要抓領(lǐng)導(dǎo)。因此，必須把教育的重點(diǎn)放在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部身上，著力解決領(lǐng)導(dǎo)干部思想上存在的不愿管、不敢管、不能管、不服管的問題。要緊緊圍繞行業(yè)工作重心，以樹立國家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀為根本，以遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律為主題，以轉(zhuǎn)變觀念、規(guī)范行為、維護(hù)國家和消費(fèi)者利益、保障行業(yè)改革和發(fā)展為目標(biāo)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的學(xué)習(xí)教育。利用中心組理論學(xué)習(xí)、“一課三會(huì)”、日常和專題學(xué)習(xí)等多種形式，與黨員先進(jìn)性教育、反腐倡廉教育有機(jī)協(xié)調(diào)，把學(xué)習(xí)教育、改進(jìn)工作、解決實(shí)際問題結(jié)合起來，教育引導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、特別是各單位、各部門主要領(lǐng)導(dǎo)牢固樹立外打內(nèi)管，“兩手抓、兩手都要硬，堅(jiān)持用有力的手抓內(nèi)管”的思想觀念，全面增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、自律意識(shí)、監(jiān)管意識(shí)，努力提高自身履職能力和執(zhí)行能力，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作方向和工作作風(fēng)，確保加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的順利進(jìn)行。

進(jìn)一步加強(qiáng)全員思想政治工作。加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，首先要統(tǒng)一思想，關(guān)鍵在提高認(rèn)識(shí)。因此，必須把加強(qiáng)全員思想政治工作放在重要位臵，著力解決干部職工的思想認(rèn)識(shí)問題。要進(jìn)一步引深“兩個(gè)維護(hù)”大討論活動(dòng)，廣泛發(fā)動(dòng)職工群眾積極參與討論，全面提高行業(yè)干部職工對(duì)“兩個(gè)維護(hù)”的思想認(rèn)識(shí)，更加牢固地樹立起國家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀，切實(shí)以加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范行為的實(shí)際行動(dòng)，維護(hù)好國家利益和消費(fèi)者利益。

教育引導(dǎo)廣大干部職工深刻理解專賣立法宗旨和本意要求，進(jìn)一步強(qiáng)化全面貫徹?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)的自覺性，徹底糾正過去對(duì)《煙草專賣法》理解和貫徹上的片面性，不斷增強(qiáng)法律意識(shí)和法制觀念，努力提高依法行政、依法經(jīng)營的能力和水平。

全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部都要在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)的同時(shí)，深入宣講全國行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會(huì)議精神，教育引導(dǎo)全體干部職工認(rèn)清形勢、明確方向，進(jìn)一步理清發(fā)展的思路，盡快把思想統(tǒng)一到、工作重心轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上來。

（二）健全完善制度，建立長效機(jī)制

1.建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督體制。明確監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和組織架構(gòu)、確定內(nèi)部專賣監(jiān)管的原則和監(jiān)管對(duì)象，搭建起實(shí)施內(nèi)部專賣監(jiān)管的體制框架。

2.建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的實(shí)施細(xì)則。確定內(nèi)部監(jiān)管的主要內(nèi)容和政策依據(jù)，明確針對(duì)什么采取什么、實(shí)施什么達(dá)到什么等方面的基本方法和目標(biāo)；明確監(jiān)管的內(nèi)部分工和崗位職責(zé)，確立實(shí)施內(nèi)部專賣監(jiān)管的基本模式。

存積壓及個(gè)人說了算、不符合決策程序等不規(guī)范問題；在卷煙庫存方面，抓住到貨確認(rèn)、卷煙入庫出庫、照單分揀配送等關(guān)鍵，采取檢查落實(shí)、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業(yè)內(nèi)控制度，監(jiān)督規(guī)范卷煙出入庫程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、貨源分配、客戶類型劃分、補(bǔ)訂貨源等關(guān)鍵，采取嚴(yán)把行政許可審核關(guān)、公開貨源分配和客戶類型劃分辦法、規(guī)范補(bǔ)訂貨源程序等手段，重點(diǎn)解決“無證供貨”、“拆單分?jǐn)偂?、“賣大戶”、“補(bǔ)貨套購”等“假入網(wǎng)”問題。

4.建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的懲治制度。以國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定為依據(jù)，明確懲治對(duì)象和懲治手段，加大懲治力度。嚴(yán)厲查處行業(yè)內(nèi)部違法、違規(guī)、違紀(jì)行為。以強(qiáng)有力的懲治措施，增強(qiáng)教育的說服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。

1.堅(jiān)持和完善“決策程序規(guī)定”和“會(huì)議議事規(guī)則”。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，按照集體決策、科學(xué)決策、民主決策的要求，針對(duì)企業(yè)“三重一大”重要事項(xiàng)，進(jìn)一步完善決策和實(shí)施過程中的事前調(diào)研、事中監(jiān)督、事后審核的程序，全面規(guī)范決策行為，防止決策隨意性。

2.堅(jiān)持和完善財(cái)務(wù)審計(jì)制度。進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作；切實(shí)加大對(duì)企業(yè)資金、資產(chǎn)的監(jiān)管力度；不斷完善預(yù)算、投資、薪酬管理辦法，強(qiáng)化三個(gè)委員會(huì)職能，堅(jiān)決體現(xiàn)制度剛性；進(jìn)一步完善內(nèi)部審計(jì)制度，積極拓展內(nèi)審領(lǐng)域和范疇，突出發(fā)揮好內(nèi)審制度對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的重要作用。

3.建立健全卷煙經(jīng)營內(nèi)部控制制度。按照新的業(yè)務(wù)流程，全面建立起對(duì)卷煙經(jīng)營全過程的管理控制制度。重點(diǎn)在卷煙購、銷、存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立崗位間相互制衡、相互監(jiān)督的有效機(jī)制，明確重點(diǎn)崗位、重要人員職責(zé)范圍和責(zé)任追究細(xì)則，并制定科學(xué)、規(guī)范、有效的監(jiān)管辦法。

堅(jiān)持和完善企務(wù)、政務(wù)公開制度。結(jié)合行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，深入推進(jìn)企務(wù)、政務(wù)公開。根據(jù)行業(yè)實(shí)際，擴(kuò)大公開范圍和公開內(nèi)容，特別是要把握行政許可、行政執(zhí)法及業(yè)務(wù)經(jīng)營流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在不涉及商業(yè)機(jī)密的前提下，全面增強(qiáng)經(jīng)營管理行為的透明度。不斷拓寬民主監(jiān)督管理的領(lǐng)域和渠道，利用多種形式的監(jiān)督制約機(jī)制，徹底杜絕行政管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營中的暗箱操作行為，不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民，在全社會(huì)樹立良好的行業(yè)形象。

（三）深入推進(jìn)改革，理順監(jiān)管體制

繼續(xù)推進(jìn)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，強(qiáng)化專賣內(nèi)管職能。按照省局下達(dá)的機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案，加快組織結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。根據(jù)加強(qiáng)專賣內(nèi)管的需要，調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)和部門分工格局，逐級(jí)明確煙草專賣局和專賣監(jiān)督管理部門的內(nèi)管基礎(chǔ)地位；按照工作需求，對(duì)專賣部門進(jìn)行合理分工，明確內(nèi)管和外打的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；規(guī)范專賣局和專賣職能部門全面參與、全程監(jiān)控下的卷煙經(jīng)營整體業(yè)務(wù)程序，保證依法監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)有力、措施得力、環(huán)節(jié)順暢、落實(shí)到位。

確認(rèn)等審批行為，嚴(yán)把依法行政、依法經(jīng)營關(guān)。

繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮信息化在內(nèi)部專賣監(jiān)管中的作用。按照“整體推進(jìn)、全面提升”的網(wǎng)建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運(yùn)用卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)和完善卷煙分銷系統(tǒng)、誠信管理系統(tǒng)等方面的業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，在業(yè)務(wù)經(jīng)營、卷煙營銷的全過程，特別是貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機(jī)制，增加可回溯查詢信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時(shí)間、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，有效利用科技手段，提高監(jiān)管質(zhì)量和水平。

（四）建立責(zé)任體系，明確監(jiān)管責(zé)任

明確專賣管理監(jiān)督單位的職責(zé)。根據(jù)國家局、省局要求，市局的職責(zé)是建立和實(shí)施專賣監(jiān)督管理制度及長效機(jī)制，督導(dǎo)、檢查、考核各縣（區(qū)）局有關(guān)專賣管理監(jiān)督工作的落實(shí)情況，查處違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，確保卷煙購銷存的全過程監(jiān)控到位?？h（區(qū)）局的職責(zé)是監(jiān)管卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)，保證卷煙落戶銷售，防止形成卷煙體外循環(huán)。

明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及具體工作人員的責(zé)任。各級(jí)局局長是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的第一責(zé)任人，對(duì)本單位依法行政、依法經(jīng)營負(fù)總責(zé)；副局長對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各崗位監(jiān)管人員對(duì)其負(fù)責(zé)的工作承擔(dān)直接責(zé)任。以此為基礎(chǔ)建立自上而下、逐級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的完整的責(zé)任體系，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部監(jiān)管責(zé)任制，努力形成專賣、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)審計(jì)等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動(dòng)內(nèi)部專賣監(jiān)管工作的全面落實(shí)。

認(rèn)真落實(shí)責(zé)任追究制度，對(duì)卷煙經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的重大違法、違規(guī)、-6-

違紀(jì)案件，除追究直接當(dāng)事人的責(zé)任外，嚴(yán)格追究專賣管理監(jiān)督相關(guān)責(zé)任人失察、瀆職的責(zé)任。

（五）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，確保監(jiān)管質(zhì)量

進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)。堅(jiān)持并落實(shí)長效的學(xué)習(xí)教育制度，并不斷開展內(nèi)部監(jiān)管專題教育培訓(xùn)，努力提高專賣隊(duì)伍的依法行政能力和行政執(zhí)法水平，使隊(duì)伍整體素質(zhì)盡快適應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部專賣監(jiān)管的工作需求。

進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)。制定強(qiáng)有力的專賣執(zhí)法紀(jì)律，強(qiáng)化紀(jì)律約束機(jī)制，采取教育、行政、組織手段，強(qiáng)力規(guī)范執(zhí)法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問題發(fā)生，提高隊(duì)伍的自律能力。

進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍的組織建設(shè)。按照人員配精、隊(duì)伍配齊、力量配強(qiáng)的要求，改變目前專賣隊(duì)伍在組織形式、人員結(jié)構(gòu)上重外打輕內(nèi)管的局面。在數(shù)量上，要保證有足夠的人員開展監(jiān)管工作，履行監(jiān)管職責(zé)；在質(zhì)量上，要調(diào)整補(bǔ)充部分既掌握專賣法律法規(guī)和行業(yè)有關(guān)規(guī)定，又熟悉業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理等方面知識(shí)，原則性較強(qiáng)的得力人員，加入專賣隊(duì)伍，用以提高監(jiān)管質(zhì)量和工作效率。

三、工作步驟與方法

（一）學(xué)習(xí)動(dòng)員階段

1.此階段的時(shí)間安排為從6月25日開始至7月10日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，教育全員深刻認(rèn)識(shí)加強(qiáng)內(nèi)管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國家利益至上、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀。

3.工作重點(diǎn)：認(rèn)真組織學(xué)習(xí)國家煙草專賣法律法規(guī)、行業(yè)管理規(guī)定及

國家局、省局領(lǐng)導(dǎo)講話精神，對(duì)全體干部職工進(jìn)行全面動(dòng)員，夯實(shí)思想基礎(chǔ)。

（二）梳理問題階段

1.此階段的時(shí)間安排為從7月11日開始至7月20日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：全面自查自糾，查找梳理問題。

3.工作重點(diǎn)：市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)要帶頭下基層組織開展專題調(diào)研，認(rèn)真剖析企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中存在的管理漏洞和突出問題，廣泛發(fā)動(dòng)全體員工對(duì)照工作要求，深刻揭擺、梳理問題，并制定具體的整改措施。

（三）落實(shí)整改階段

1.此階段的時(shí)間安排為從7月21日開始至8月底結(jié)束。

2.工作目標(biāo)：認(rèn)真整改查擺出的問題，建立健全企業(yè)內(nèi)控制度和內(nèi)部專賣監(jiān)管制度。

3.工作重點(diǎn)：各單位、各部門對(duì)涉及本單位、本部門的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理，按照加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的要求，分門別類地整理出需要完善的制度、需要繼續(xù)堅(jiān)持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認(rèn)真進(jìn)行修訂完善，該堅(jiān)持的明確下來長期堅(jiān)持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執(zhí)行。

（四）完善提高階段

1.此階段的工作是長期的任務(wù)，需要在短期整改結(jié)束后不斷引深。2.工作目標(biāo)：認(rèn)真落實(shí)出臺(tái)的各項(xiàng)制度，邊執(zhí)行邊進(jìn)行制度修訂，逐步完善內(nèi)部專賣監(jiān)管的長效機(jī)制。

領(lǐng)導(dǎo)抓、反復(fù)抓、抓反復(fù)，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度，全面提高組織執(zhí)行力，努力達(dá)到各單位、各部門、各崗位各司其職、各負(fù)其責(zé)，自覺實(shí)施和服從監(jiān)管的目的。

四、保障機(jī)制

（一）組織保障

為了保證以上措施和步驟落到實(shí)處，推動(dòng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的順利開展，完成好省局“聯(lián)系點(diǎn)”的各項(xiàng)工作任務(wù)，市局專門設(shè)立“加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作”領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)指揮全局工作。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，并配備專職工作人員，主要負(fù)責(zé)收集資料、傳遞信息、指揮協(xié)調(diào)、工作調(diào)研、檔案整理、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等日常工作。各縣區(qū)局（營銷部）也要成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，組織得力人員負(fù)責(zé)具體工作。對(duì)于開展此項(xiàng)工作必需的人力、物力、財(cái)力資源，市局將本著“經(jīng)濟(jì)適用、滿足需求”的原則，統(tǒng)籌安排。

（二）制度保障

通過建立相應(yīng)會(huì)議制度、周匯報(bào)制度、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況月匯報(bào)制度、專賣聯(lián)席會(huì)議制度、關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)資料備案備查制度、主要經(jīng)營負(fù)責(zé)人定期述職制度等手段，提高內(nèi)部專賣監(jiān)管的工作效率，保證信息及時(shí)溝通交流，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營的全過程始終在有效的控制和監(jiān)督管理之下高效運(yùn)作，全力推動(dòng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。

（三）激勵(lì)保障

工作熱情。同樣，對(duì)于貫徹執(zhí)行不利、進(jìn)展不快、整改效果不明顯的單位和有關(guān)責(zé)任人，也要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。對(duì)于頂風(fēng)違法違規(guī)、邊整邊犯的單位和個(gè)人，堅(jiān)決按照制度要求嚴(yán)肅處理。

加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督是一項(xiàng)需要長期堅(jiān)持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的全過程，必須堅(jiān)持在發(fā)展中完善、在完善中發(fā)展的總體思路，認(rèn)真把握監(jiān)管和發(fā)展的關(guān)系，始終堅(jiān)持發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的指導(dǎo)方針。緊密結(jié)合企業(yè)的改革和發(fā)展實(shí)際，著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對(duì)性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一，在發(fā)展中逐步完善監(jiān)管手段。要針對(duì)不同階段出現(xiàn)的的突出問題，積極調(diào)整工作方向和工作措施，及時(shí)化解矛盾、解決問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在逐步完善監(jiān)管機(jī)制中推動(dòng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

**市煙草專賣局（公司）

內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 實(shí) 施 細(xì) 則

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實(shí)《**市煙草專賣局加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施方案》（以下簡稱《方案》），建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制，全面規(guī)范全市行業(yè)經(jīng)營管理行為，進(jìn)一步維護(hù)好國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)國家局《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施意見》、省局《關(guān)于加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督工作實(shí)施辦法》，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。

第三條

堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管原則。采取的一切監(jiān)管手段必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。

第四條 堅(jiān)持全面、全員、全過程監(jiān)管原則。按照民主監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管的要求，以專賣管理監(jiān)督為基礎(chǔ)，有效發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察和整頓辦等部門的作用，對(duì)內(nèi)部卷煙經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過程監(jiān)管。

第五條 堅(jiān)持責(zé)任效率原則。按照屬地管理的要求，逐級(jí)逐崗明確監(jiān)管責(zé)任，實(shí)行權(quán)責(zé)一致、權(quán)力制衡、相互制約的監(jiān)管責(zé)任制及責(zé)任追究制度。特殊情況可以由上級(jí)煙草專賣局指定管轄。

第六條 堅(jiān)持與行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合原則。通過加強(qiáng)內(nèi)

部專賣管理監(jiān)督，切實(shí)規(guī)范行業(yè)行為，達(dá)到不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民的要求，在全社會(huì)樹立良好的行業(yè)形象。

第七條 堅(jiān)持與行業(yè)改革和發(fā)展要求相適應(yīng)的原則。緊密結(jié)合行業(yè)改革和發(fā)展實(shí)際，保護(hù)和服務(wù)于內(nèi)部合法的卷煙經(jīng)營活動(dòng)。著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對(duì)性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一。

第三章 監(jiān)督主體、監(jiān)督對(duì)象和職責(zé)劃分

第八條 **市及其下屬的縣（區(qū)）煙草專賣局是本轄區(qū)實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實(shí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任制。特殊情況可以由上級(jí)煙草專賣局指定管轄。

各級(jí)煙草專賣局的專賣管理部門為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。

各級(jí)煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定負(fù)責(zé)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。

第九條 市煙草專賣局負(fù)責(zé)全市轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（二）指導(dǎo)、檢查、考核所屬縣（區(qū)）煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作；

（四）省局交辦和其他需要由市煙草專賣局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng)。

（三）市局交辦和其他需要由縣（區(qū)）煙草專賣局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng)。

第十一條

基層專賣管理所負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實(shí)本局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。

（二）對(duì)負(fù)責(zé)本轄區(qū)客戶服務(wù)的營銷員、訪銷員、送貨員的工作進(jìn)行監(jiān)督，廣泛收集客戶對(duì)煙草管理和服務(wù)行為的意見和建議，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)。

（三）縣局交辦和其它需要由管理所辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng)。

第十二條 本細(xì)則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對(duì)象為：**市煙草公司及其下屬10個(gè)區(qū)縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營銷部。**市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位。

（一）貫徹落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的部署和要求，不斷完善并落實(shí)內(nèi)部控制制度，建立依法經(jīng)營、守法經(jīng)營的自律長效機(jī)制。

（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理許可證的申領(lǐng)、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，按照許可證規(guī)定的范圍、渠道經(jīng)營煙草專賣品。

（三）按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)內(nèi)有關(guān)規(guī)定申辦煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證，禁止無證運(yùn)輸或重復(fù)使用準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙草專賣品。

（四）如實(shí)向?qū)Ｙu管理監(jiān)督部門提供業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)資料，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人采購貨源。

（五）積極配合專賣管理監(jiān)督工作，主動(dòng)接受專賣監(jiān)督管理部門的管理監(jiān)督。

第四章

第十三條 本細(xì)則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)容為：全市行業(yè)遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定的情況。

第十四條 對(duì)煙草公司卷煙購銷計(jì)劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機(jī)制：

市公司必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴(yán)禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購進(jìn)貨源。

（一）卷煙購進(jìn)計(jì)劃的制定

1、全市行業(yè)必須按照省局(公司)下達(dá)的年度購銷存流轉(zhuǎn)計(jì)劃總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統(tǒng)一購進(jìn)卷煙。執(zhí)行卷煙購銷計(jì)劃的有關(guān)情況，應(yīng)制表匯總通過信息網(wǎng)絡(luò)由市局專賣監(jiān)督管理部門進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。

2、專賣部門必須全面參與卷煙購進(jìn)計(jì)劃的制定工作。貨源采購部門在制定購進(jìn)計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)將市場調(diào)研和綜合分析報(bào)告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見后上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。

3、市局局務(wù)會(huì)根據(jù)采購和專賣兩部門提交的報(bào)告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數(shù)量等購進(jìn)計(jì)劃，并形成《會(huì)議紀(jì)要》。

（二）購進(jìn)計(jì)劃的執(zhí)行

1、市公司將經(jīng)局務(wù)會(huì)集體研究決定的調(diào)入計(jì)劃報(bào)省局（公司）審核同意后，在國家局指定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上集中交易、合同打印。

2、采購部門對(duì)所簽定卷煙購銷合同，須按計(jì)劃數(shù)、廠家、合同簽定數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總，由專賣部門通過信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。合同復(fù)印件要在上報(bào)省銷售公司的同時(shí)送專賣部門備案。

執(zhí)行卷煙購銷合同必須確保國家局、省局規(guī)定的合同履約率。

（三）計(jì)劃的增減或變更

方可按照所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。有關(guān)交易材料必須送專賣監(jiān)督管理部門備案。

2、市公司需要對(duì)已簽定的合同進(jìn)行整份合同的退貨或調(diào)整時(shí)，必須符合省局（公司）的管理規(guī)定，并在報(bào)上級(jí)專賣監(jiān)督管理部門備案的同時(shí)，送同級(jí)專賣部門備案。

（二）市公司營銷中心應(yīng)科學(xué)制定全市年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計(jì)劃，送市局專賣部門審核并加注意見后，及時(shí)報(bào)市局局務(wù)會(huì)研究決定；決定后的有關(guān)匯總材料送專賣部門備案。在執(zhí)行過程中，需要對(duì)決定內(nèi)容適當(dāng)進(jìn)行微調(diào)時(shí)，要在報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將調(diào)整情況及時(shí)報(bào)專賣部門備案。

當(dāng)月市場投放計(jì)劃，即銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價(jià)格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實(shí)施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。不得超量供應(yīng)卷煙，不得委托他方代訪、代送卷煙。

（三）市公司不得以任何方式向各區(qū)縣營銷部分?jǐn)倻N煙的銷售任務(wù)。

資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結(jié)果造冊(cè)登記。市局專賣部門要經(jīng)常性地開展巡查核實(shí)，并在區(qū)縣局提交的檢查結(jié)果報(bào)告加注審查意見。

（五）市局專賣部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實(shí)地調(diào)查、客戶抽查等措施，嚴(yán)密監(jiān)控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時(shí)查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營的問題。每次監(jiān)督檢查的結(jié)果都要造冊(cè)登記，并及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第十六條 對(duì)煙草公司庫存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機(jī)制：

（一）市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行卷煙到貨確認(rèn)制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認(rèn)。專賣部門要定期檢查核實(shí)掃碼情況，將檢查結(jié)果記錄在冊(cè)，并及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

（二）卷煙到貨后，專賣部門憑物流中心開具的到貨驗(yàn)收單及發(fā)貨方、承運(yùn)人所持準(zhǔn)運(yùn)證及合同隨貨同行聯(lián)，進(jìn)行準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)，并做好到有關(guān)資料的備案工作。

（三）倉儲(chǔ)部門必須將每月的庫存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類別、數(shù)量、存放時(shí)間、省局（公司）下達(dá)的庫存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)報(bào)市局專賣監(jiān)督管理部門備查。

（四）各級(jí)配送部門送貨員在進(jìn)行送貨服務(wù)時(shí)，必須在經(jīng)客戶核對(duì)無誤的卷煙定單上簽字，并幫助客戶將定單逐筆留存裝訂備查。

（五）各縣（區(qū)）卷煙營銷部要及時(shí)向同級(jí)煙草專賣局、特別是分管領(lǐng)導(dǎo)、專賣部門通報(bào)日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營情況，并由專賣監(jiān)督管理部門通過信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。

（六）基層專賣管理所要對(duì)所轄客戶卷煙經(jīng)營情況進(jìn)行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實(shí)情況載入工作日志，在每周市場調(diào)查報(bào)告中專列匯報(bào)。各局分管領(lǐng)導(dǎo)及專賣部門要經(jīng)常性的檢查執(zhí)行情況，并于每次檢查后在有關(guān)資料上加注意見。由市局專賣部門進(jìn)行每月一次的調(diào)查核實(shí)。

（一）靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位必須按照國家有關(guān)部門下達(dá)的計(jì)劃與煙農(nóng)簽訂煙葉收購合同，約定煙葉種植面積，不得超計(jì)劃種植，不得無合同收購；必須嚴(yán)格按照國家烤煙標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格收購煙葉，禁止跨區(qū)域收購，禁止壓級(jí)壓價(jià)、提級(jí)提價(jià)；必須按上級(jí)下達(dá)的調(diào)撥計(jì)劃及所簽訂的煙葉購銷合同調(diào)撥煙葉，嚴(yán)格按許可證規(guī)定的范圍調(diào)撥煙葉，禁止向無經(jīng)營權(quán)的單位和個(gè)人調(diào)撥煙葉。

（二）煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將煙葉生產(chǎn)農(nóng)業(yè)年度的煙葉種植計(jì)劃、種植面積的實(shí)際落實(shí)情況；煙葉收購計(jì)劃、煙葉收購計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況（分實(shí)際收購的煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉購銷合同及匯總數(shù)、煙葉購銷合同的實(shí)際執(zhí)行情況（按調(diào)省內(nèi)、省外分別進(jìn)行匯總和合計(jì)匯總）、本業(yè)務(wù)年度未執(zhí)行的合同數(shù)（分煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉倉儲(chǔ)（分煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）等情況，在煙葉種植、收購、調(diào)撥、倉儲(chǔ)等各個(gè)階段，及時(shí)以存盤備份的形式報(bào)送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。

靈丘縣、廣靈縣煙草專賣局必須對(duì)本轄區(qū)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營情況進(jìn)行依法管理，并建立健全相應(yīng)的管理監(jiān)督長效機(jī)制。

（三）、對(duì)收購合同剩余部分的煙葉，各煙葉產(chǎn)地的市、縣局專賣監(jiān)督管理部門要重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)控，嚴(yán)防其非法外流。

4、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位須嚴(yán)格按照國家局有關(guān)規(guī)定，對(duì)煙葉調(diào)出、調(diào)入實(shí)行專戶結(jié)算。

5、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立完善的煙葉倉儲(chǔ)管理辦法，切實(shí)做到：調(diào)入調(diào)出手續(xù)完備、報(bào)表帳冊(cè)完整準(zhǔn)確，并須將煙葉的倉儲(chǔ)地點(diǎn)、規(guī)模、等級(jí)、數(shù)量等列表報(bào)送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。

（一）進(jìn)駐經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門進(jìn)行執(zhí)法檢查。

（二）詢問經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說明。經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明。

（三）要求經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門提供、報(bào)送相關(guān)文件和資料。有關(guān)經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的要求，如實(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。

（五）對(duì)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。

（六）對(duì)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，各縣（區(qū)）局要在市局指導(dǎo)下，全面規(guī)范地運(yùn)用好系統(tǒng)授權(quán)，對(duì)全市行業(yè)卷煙經(jīng)營的計(jì)劃、價(jià)格、渠道等方面情況進(jìn)行實(shí)時(shí)管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮專賣管理及誠信服務(wù)、星級(jí)管理系統(tǒng)的作用。利用系統(tǒng)功能，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)許可證申領(lǐng)發(fā)放、準(zhǔn)運(yùn)證申領(lǐng)確認(rèn)、客戶分類定級(jí)和貨源分配的管理監(jiān)督。

（二）充分發(fā)揮卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營的數(shù)量、渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發(fā)揮卷煙分銷系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止亂渠道調(diào)撥和卷煙超限量供貨、違反價(jià)格規(guī)定、虛假入網(wǎng)等問題。

-20-的行為。

（五）為有效實(shí)施對(duì)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程的專賣管理監(jiān)督，市局信息部門必須將市公司卷煙購銷計(jì)劃的下達(dá)、計(jì)劃的調(diào)整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實(shí)物入庫掃碼、入網(wǎng)銷售、價(jià)格管理、庫存結(jié)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)資源向同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)在線全過程的專賣管理監(jiān)督。

第二十條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、特別是業(yè)務(wù)經(jīng)營單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營管理人員進(jìn)行煙草專賣法律法規(guī)及國家局有關(guān)政策規(guī)定的教育培訓(xùn)，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，教育、引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。

市局每半年對(duì)本轄區(qū)各縣級(jí)局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員）進(jìn)行一次法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，區(qū)縣局每季度組織一次對(duì)全體職工（含臨時(shí)聘用人員）的培訓(xùn)，建立健全教育培訓(xùn)檔案，并形成以法律知識(shí)教育培訓(xùn)考核為基礎(chǔ)的上崗資格認(rèn)證制度。

第二十一條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立健全備案備查制度。按照本細(xì)則的相關(guān)要求，全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)向各級(jí)專賣監(jiān)督管理部門提供、報(bào)送備案備查的相關(guān)文件、報(bào)表和資料，凡本細(xì)則中未明確要求經(jīng)營單位提供、報(bào)送備案備查資料時(shí)間的，各單位應(yīng)當(dāng)在階段性工作完成后的7日內(nèi)及時(shí)提供、報(bào)送；各級(jí)專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并分門別類認(rèn)真做好整理歸檔及備案備查工作。

第二十二條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善同級(jí)專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)

揮專賣監(jiān)督管理部門對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門經(jīng)營活動(dòng)的專賣管理監(jiān)督作用。各級(jí)專賣監(jiān)督管理部門必須加強(qiáng)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營決策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題；管理監(jiān)督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實(shí)性；認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

第二十三條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度。市局每季度對(duì)全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位進(jìn)行一次全面檢查，區(qū)縣局每月對(duì)同級(jí)營銷部的經(jīng)營活動(dòng)組織一次全面檢查。檢查結(jié)果和處理意見應(yīng)當(dāng)由檢查組組長和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區(qū)內(nèi)通報(bào)檢查結(jié)果。

第二十四條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。各級(jí)局在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱，并對(duì)舉報(bào)信息及時(shí)處理?？h（區(qū)）局公布的電話和郵箱地址要及時(shí)上報(bào)市局備案。任何單位和個(gè)人對(duì)違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，都有權(quán)舉報(bào)。各級(jí)煙草專賣局應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并保護(hù)舉報(bào)人員的合法權(quán)益。

刑事責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門或司法機(jī)關(guān)處理。

第二十六條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報(bào)告制度，定期向上級(jí)局報(bào)告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況。區(qū)縣局每月向市級(jí)局報(bào)告，市局每季度向省局報(bào)告，并向全市行業(yè)通報(bào)情況。

報(bào)告的主要內(nèi)容包括：各級(jí)局對(duì)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對(duì)象如實(shí)、及時(shí)提供、報(bào)送相關(guān)的備案備查資料的情況及調(diào)查核實(shí)的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理人員教育培訓(xùn)情況，及其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第二十七條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報(bào)告制度。市、縣兩級(jí)局局長須每年進(jìn)行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級(jí)局和地方人大、政府及各有關(guān)執(zhí)法部門的審議；各級(jí)煙草專賣監(jiān)督管理部門、包括基層管理所應(yīng)當(dāng)于每月月末向所在局匯報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)更要及時(shí)匯報(bào)。

第二十八條 各級(jí)煙草專賣局要向監(jiān)管對(duì)象及時(shí)通報(bào)相關(guān)的管理規(guī)定、管理政策。市公司要及時(shí)向全市各級(jí)局通報(bào)計(jì)劃、價(jià)格、牌號(hào)等有關(guān)卷煙經(jīng)營的重要信息。

第二十九條 財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的內(nèi)部管理監(jiān)督以及政務(wù)、企務(wù)公開等措施和要求，按照調(diào)整完善后的《企業(yè)內(nèi)控制度》及其它內(nèi)管制度執(zhí)行。

第六章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)

第三十條 為切實(shí)履行好《煙草專賣法》賦予各級(jí)煙草專賣行政主管部門加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的神圣職責(zé)，并確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效開展，市局決定在專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部設(shè)立專賣管理監(jiān)督工作辦公室，專司內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事宜。各區(qū)縣局也要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，并將熟悉法律、精通業(yè)務(wù)、擅長管理的人才盡快調(diào)整充實(shí)到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實(shí)提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。

（三）管理監(jiān)督職責(zé)：具體負(fù)責(zé)定期檢查制度和案件查辦制度的組織及落實(shí)，負(fù)責(zé)組織對(duì)下級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)、檢查及考核，負(fù)責(zé)同級(jí)專賣管理監(jiān)督的相關(guān)事宜等。

第三十二條 各級(jí)局從事內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

第七章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核和責(zé)任追究

第三十三條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法，定期對(duì)下級(jí)

局的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核。市局對(duì)區(qū)縣局每季度考核一次，區(qū)縣局每月對(duì)同級(jí)卷煙營銷部的市場營銷活動(dòng)考核一次，考核結(jié)果存檔，作為對(duì)各級(jí)局領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用的重要依據(jù)。

第三十四條 各級(jí)煙草專賣局的領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第三十五條

（一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制的建立情況；

（二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實(shí)情況；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象的依法依規(guī)經(jīng)營情況；

（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況等。

第三十六條

（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)工作的；

（七）對(duì)上級(jí)煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責(zé)的；不接受上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。

（一）沒有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（三）不接受上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。

第三十八條 專賣管理工作人員不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和

紀(jì)律要求的，如監(jiān)管對(duì)象發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機(jī)制中的加注、簽署審核檢查意見程序，逐級(jí)追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。

第三十九條 專賣管理工作人員超越職責(zé)范圍，故意干擾監(jiān)管對(duì)象正常合法的卷煙經(jīng)營活動(dòng)，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，與對(duì)外執(zhí)法一致，依照有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。徇私舞弊，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的，要追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對(duì)象的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員有下列情形之一的，追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責(zé)的。第四十一條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究工作，由紀(jì)檢監(jiān)察部門按有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)辦理。

第八章 附則

第四十二條 本細(xì)則未盡事宜，將在本局（公司）其他規(guī)章制度中另行

規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 本細(xì)則由**市煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。

**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度

為了貫徹落實(shí)《**市煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)專賣內(nèi)部管理監(jiān)督工作實(shí)施方案》、《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步細(xì)化專賣內(nèi)部管理監(jiān)督的各項(xiàng)措施，形成一套完整的專賣內(nèi)管長效機(jī)制，以促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，制定本制度。

第一章 卷煙購進(jìn)

第一條

市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國家局、省局(公司)下達(dá)的卷煙購銷計(jì)劃。市公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科對(duì)全市卷煙購銷計(jì)劃和執(zhí)行卷煙購銷計(jì)劃的情況，應(yīng)制表匯總通過信息網(wǎng)絡(luò)由同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。

第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應(yīng)當(dāng)召開局務(wù)會(huì)，在充分吸收各縣（區(qū)）卷煙營銷部市場需求計(jì)劃的前提下，結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌鼍頍熶N售情況和消費(fèi)者吸食習(xí)慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計(jì)劃，形成《會(huì)議紀(jì)要》。

第三條 市公司必須嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等簽定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人購進(jìn)卷煙。

第四條 市公司應(yīng)當(dāng)按國家局集中交易的時(shí)間參加網(wǎng)上交易。省際間每半年一次，省內(nèi)每季度一次。其它時(shí)間簽定合同，須經(jīng)省局（公司）審核批準(zhǔn)方可交易。對(duì)所簽訂的卷煙購銷合同，須按計(jì)劃數(shù)、廠家、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總后報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查，并通過信息網(wǎng)絡(luò)由同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。

第五條

合同簽訂后，市局專賣監(jiān)督管理科要通過加強(qiáng)對(duì)到貨確認(rèn)的監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門認(rèn)真履行合同，履約率要達(dá)到90%以上。

第六條 對(duì)于新品牌卷煙，市公司應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)的管理措施，適度限量調(diào)入，并實(shí)施監(jiān)督跟蹤。

理科存檔備查。

第八條 市公司因當(dāng)?shù)厥袌霭l(fā)生變化，確需對(duì)卷煙訂貨計(jì)劃進(jìn)行增減或變更時(shí)，須會(huì)同銷售、專賣等部門負(fù)責(zé)人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請(qǐng)上報(bào)省局批準(zhǔn)后，方可按所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。同時(shí)，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說明新增或變更卷煙訂貨計(jì)劃的原因和理由，由專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第九條 市公司對(duì)以簽訂的合同進(jìn)行整份合同的解除或調(diào)整時(shí)，須報(bào)省局（公司）批準(zhǔn)備案后方可執(zhí)行。合同解除及調(diào)整的原因和情況要報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第十條 到貨1個(gè)月內(nèi)因質(zhì)量問題或到貨6個(gè)月因滯銷原因，經(jīng)工商雙方協(xié)商同意，報(bào)請(qǐng)省局（公司）批準(zhǔn)后，向中國卷煙銷售公司提出申請(qǐng)，方可辦理退貨手續(xù)。同時(shí)，要將退貨情況專門做記錄存檔并報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第十一條 卷煙計(jì)劃的增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。

第二章 卷煙到貨確認(rèn)

第十二條

市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國家局生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)1號(hào)工程，落實(shí)卷煙到貨確認(rèn)制度，購進(jìn)的卷煙必須按規(guī)定做到100%實(shí)物掃碼，方可入庫。

第十三條 在卷煙入庫掃碼后，必須按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)

證到貨確認(rèn)。禁止虛假確認(rèn)，未經(jīng)到貨確認(rèn)的卷煙不得銷售。

第十四條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)應(yīng)在省局或山昆公司開出的準(zhǔn)運(yùn)證期滿1日內(nèi)完成到貨確認(rèn)。省際卷煙到貨確認(rèn)最遲要于準(zhǔn)運(yùn)證有效期滿后3日內(nèi)完成。

第十五條 卷煙入庫時(shí)，倉庫保管員應(yīng)嚴(yán)格查驗(yàn)隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票或銷貨票，手續(xù)齊全無差錯(cuò)方可入庫；要嚴(yán)格按照行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)（國家局“一號(hào)工程”）要求進(jìn)行實(shí)物掃碼入庫，不得出現(xiàn)人為錯(cuò)掃、漏掃、重掃現(xiàn)象，不掃碼卷煙不得接收入庫。

第十六條 如遇無證、缺證或證貨不符等情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)市公司，由公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同專賣監(jiān)督管理部門及時(shí)進(jìn)行核查處理，在認(rèn)真澄清原因的基礎(chǔ)上，方可入庫。遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。

第十七條 卷煙入庫時(shí)，保管員要填寫卷煙入庫單，由倉庫保管員、承運(yùn)人、物流中心負(fù)責(zé)人簽字（注明日期），物流中心在準(zhǔn)運(yùn)證上加蓋“貨已收訖”章。

理科履行交接手續(xù)后，專賣監(jiān)督管理科責(zé)任人要在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認(rèn)員分別傳真到省局專賣監(jiān)督管理處和山昆公司銷售科。最后，由具體承辦人將卷煙入庫單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。

第十九條 省際卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員負(fù)責(zé)登陸國家局煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上確認(rèn)。如準(zhǔn)運(yùn)證與實(shí)物信息不符，需做無法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，必須先報(bào)至市局專賣監(jiān)督管理科，及時(shí)進(jìn)行核查處理，澄清原因。遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。問題查實(shí)處理后，方可上網(wǎng)做無法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，并注明確切原因，將隨貨同行手續(xù)和卷煙入庫單一并交市局專賣監(jiān)督管理科，專賣監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認(rèn)員將卷煙入庫單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。

第二十條 為分清責(zé)任，便于查詢，凡涉及手續(xù)交接的雙方，如物流中心的倉儲(chǔ)部、綜合部和市局專賣監(jiān)督管理科，應(yīng)設(shè)立交接手續(xù)登記表，以經(jīng)手人簽字為準(zhǔn)。

第二十一條 專賣到貨確認(rèn)員每天必須通過登陸國家局準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)系統(tǒng)和行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)，對(duì)市公司實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)情況進(jìn)行查詢監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題，確保到貨確認(rèn)和國家局“一號(hào)工程”的順利實(shí)施。

第二十二條 如遇不可抗力等問題，不能進(jìn)行實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)，應(yīng)及時(shí)將具體情況書面上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處，并盡快補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)。

第二十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要經(jīng)常性地對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)和卷煙掃碼入庫情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)到貨確認(rèn)中出現(xiàn)的問題，要深入調(diào)查了解，對(duì)較大的問題要報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處，確保到貨確認(rèn)在規(guī)定的有效期限內(nèi)完成。

第二十四條 在節(jié)假日和公休日，如有卷煙需要進(jìn)行到貨確認(rèn)，專賣、物流部門要安排專人值班，確保到貨確認(rèn)工作按時(shí)順利進(jìn)行。

第三章 卷煙營銷

第二十五條 市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個(gè)人。

第二十六條 營銷中心、物流中心和各縣（區(qū)）卷煙營銷部應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的銷售管理辦法，制定并嚴(yán)格落實(shí)違規(guī)責(zé)任追究制度，確保所經(jīng)營的卷煙100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售。

第二十七條 營銷中心必須以卷煙零售戶的許可證號(hào)碼作為對(duì)客戶的訪銷編碼，不得另行編制客戶的訪銷編碼。

第二十八條 市公司不得以任何形式向營銷中心和各縣（區(qū)）卷煙營銷部分?jǐn)倻N煙的銷售任務(wù)。

第二十九條 營銷中心須將每月的庫存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類別、數(shù)量、存放時(shí)間、省局（公司）下達(dá)的庫存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)報(bào)同級(jí)專賣管理監(jiān)督部門備查。

（一）市局應(yīng)成立卷煙價(jià)格管理領(lǐng)導(dǎo)小組，以便加強(qiáng)對(duì)卷煙價(jià)格的管理監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組要有專賣監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人參加。

（二）由于市場因素，確須調(diào)整卷煙統(tǒng)一批發(fā)價(jià)和零售指導(dǎo)價(jià)的，須經(jīng)價(jià)格管理領(lǐng)導(dǎo)小組共同討論，市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，報(bào)請(qǐng)省局（公司）批準(zhǔn)備案，方可執(zhí)行。

（三）各縣（區(qū)）局一線專賣人員在日常走訪市場過程中要加強(qiáng)對(duì)卷煙批發(fā)價(jià)執(zhí)行情況的監(jiān)管，尤其是要加強(qiáng)對(duì)一線送貨過程的監(jiān)督。堅(jiān)決查處不執(zhí)行北方十一省區(qū)域統(tǒng)一卷煙批發(fā)價(jià)的行為和以各種補(bǔ)貼方式變相降價(jià)銷售卷煙的行為。

（四）全市專賣管理部門要嚴(yán)格按照《山西省卷煙零售業(yè)明碼標(biāo)價(jià)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)全市卷煙零售戶執(zhí)行卷煙零售指導(dǎo)價(jià)和明碼標(biāo)價(jià)情況加強(qiáng)監(jiān)督、正確引導(dǎo)，尤其要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)自營門店的日常監(jiān)督，有效杜絕自營門店搞二次批發(fā)或以任何形式低價(jià)競銷，切實(shí)維護(hù)卷煙價(jià)格穩(wěn)定，提高客戶贏利水平。

第三十一條 對(duì)訂單采集流程的管理監(jiān)督:

（一）營銷中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將全市所有的持證卷煙零售戶統(tǒng)一納入方銷配送網(wǎng)絡(luò)。對(duì)普通客戶、網(wǎng)上訂貨戶、電子結(jié)算戶、行業(yè)自營店等要一視同仁、誠信服務(wù)。

（二）對(duì)于不同客戶類型的供貨標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，營銷中心要與專賣監(jiān)督管理科共同確定，確保供貨和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定公開、公平、公正、合理。

（三）營銷中心應(yīng)當(dāng)向轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶當(dāng)月銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價(jià)格，公開、公平、公正地分配貨源。專賣監(jiān)督管理科每天要有專人登陸分銷系統(tǒng)，對(duì)貨源公示情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）營銷中心應(yīng)當(dāng)合理核定每個(gè)訪送周期的卷煙品牌、數(shù)量、不得超量供應(yīng)，不得委托卷煙零售戶代訪、代送卷煙。專賣監(jiān)督管理科要隨時(shí)對(duì)營銷中心電訪員的訂單采集錄音進(jìn)行抽查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處電訪員搞硬性組合、強(qiáng)行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為。

（五）各級(jí)專賣執(zhí)法人員要加強(qiáng)對(duì)卷煙市場的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集客戶對(duì)電訪方面的意見，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在電訪方面存在的不規(guī)范經(jīng)營行為線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向本級(jí)專賣管理監(jiān)督部門反映。專賣部門要及時(shí)將情況上報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科，由市局專賣監(jiān)督管理科及時(shí)制止、查處在訂單采集環(huán)節(jié)存在的分配不公、強(qiáng)行搭銷、虛擬客戶訂貨、假入網(wǎng)、拆單分?jǐn)偟葐栴}。

（一）對(duì)于依法辦理了《煙草專賣許可證》的卷煙零售戶，客戶經(jīng)理必須及時(shí)將其納入銷售網(wǎng)絡(luò)。同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門要加強(qiáng)對(duì)分銷系統(tǒng)的監(jiān)管，杜絕虛擬客戶的出現(xiàn)，確保有效持證戶數(shù)與營銷中心入網(wǎng)訪銷戶數(shù)相一致。

（二）營銷中心在確定客戶分類標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要和專賣部門共同研究，在全市范圍內(nèi)廣泛征求意見后劃分。各縣（區(qū)）營銷部確定客戶類別時(shí)，根據(jù)客戶前六個(gè)月的平均銷量，由戶管員、客戶經(jīng)理、送貨員共同實(shí)地核定后，再予以確定。

（三）客戶類型的動(dòng)態(tài)變更，每季度進(jìn)行一次?？蛻艚?jīng)理根據(jù)客戶銷售業(yè)績提出更新建議，以表格形式上報(bào)縣（區(qū)）營銷部，營銷部會(huì)同同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門充分征求轄區(qū)戶管員、送貨員意見后共同簽字認(rèn)可，才能變更客戶類型。堅(jiān)決杜絕個(gè)別人說了算，形成不平等供貨的事實(shí)。

（四）全市專賣人員要加強(qiáng)對(duì)卷煙市場的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集對(duì)客戶經(jīng)理的意見，及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理的不規(guī)范經(jīng)營行為線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向?qū)Ｙu部門反映，由專賣部門及時(shí)制止、查處客戶經(jīng)理向客戶搭銷卷煙、向客戶借錢、借物、吃、拿、卡、要等以煙謀私行為。

第四章 卷煙分揀配送

第三十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要不定期深入物流中心卷煙倉庫對(duì)卷煙出庫情況進(jìn)行核查，將網(wǎng)上卷煙庫存數(shù)與實(shí)際出庫數(shù)、庫存數(shù)進(jìn)行核對(duì)，并作好登記。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處白條出庫、頂庫、挪用、出借、倒賣庫存卷煙等行為，防止體外循環(huán)現(xiàn)象的發(fā)生。

第三十四條 市局專賣監(jiān)督管理科不定期深入物流中心分揀車間，對(duì)分揀打碼流程進(jìn)行監(jiān)督，并做好登記。督促分揀部門按照營銷中心當(dāng)日生成的銷售單，嚴(yán)格按規(guī)定程序提貨、分揀、打碼、裝箱，做到準(zhǔn)確無誤。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處漏噴、少噴、不噴碼以及更換、摻假、挪用、倒賣卷煙等行為。

貨員在向卷煙零售戶配送卷煙時(shí)，必須將送貨小票按送貨時(shí)間順序粘貼在《送貨小票粘貼備忘冊(cè)》上，自覺接受專賣部門和卷煙零售戶的監(jiān)督。

第三十六條 市局專賣監(jiān)督管理科、各縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股，要不定期對(duì)配送車位單和配送車上實(shí)際裝的卷煙品種、數(shù)量核對(duì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處電訪員、送貨員套購卷煙等違規(guī)行為。

第三十七條 專賣執(zhí)法人員在進(jìn)行市場檢查時(shí)，要認(rèn)真檢查核對(duì)《送貨小票粘貼備忘冊(cè)》記錄的銷售數(shù)量與實(shí)際銷量是否吻合，收集客戶對(duì)送貨員、送貨司機(jī)的意見，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營行為的線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向?qū)Ｙu部門反映，由專賣部門及時(shí)制止、查處送貨員和送貨司機(jī)私自截留卷煙、貨款、摻假、摻私以及挪用、倒賣卷煙，串換品種等以煙謀私行為。

**市煙草專賣局（公司）同級(jí)專賣管理監(jiān)督制度

為了全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關(guān)于全面加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合**市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實(shí)際，制定本制度。

一、監(jiān)督主體

督的具體執(zhí)行部門。

二、監(jiān)督對(duì)象

1.市局的監(jiān)督對(duì)象：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、物流中心、營銷中心；

3.其他縣（區(qū)）局的監(jiān)督對(duì)象：本局轄區(qū)的卷煙營銷部。

三、專賣監(jiān)督管理部門的職責(zé)

參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

四、監(jiān)督對(duì)象的責(zé)任和義務(wù)

參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

五、專賣監(jiān)督管理部門的權(quán)限

1.進(jìn)駐被監(jiān)督單位、部門進(jìn)行執(zhí)法檢查；

6.對(duì)被監(jiān)督單位、部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行

7.對(duì)被監(jiān)督單位、部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

總的要求是，加強(qiáng)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營政策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

對(duì)“兩煙”經(jīng)營各個(gè)環(huán)節(jié)的具體監(jiān)管要求，參照《**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣監(jiān)督管理制度》執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度

第一條

為切實(shí)加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，嚴(yán)格依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市煙草行業(yè)的具體實(shí)際，制定本制度。

第二條 市局專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度的落實(shí)，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。

第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的主要對(duì)象是市局經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、營銷中心、物流中心及10個(gè)縣區(qū)卷煙營銷部。

第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在實(shí)施內(nèi)部專賣管

外包單位管理監(jiān)督方案篇七

1、遵守憲法和法律，具有良好的品行，未受過組織處理或紀(jì)律處分;

2、具備崗位所需的專業(yè)能力;

3、學(xué)歷要求為全日制;

4、適應(yīng)崗位要求的身體條件;

5、年齡原則上在35周歲以下(1981年11月30日以后出生)。

(二)崗位條件

專業(yè)：食品質(zhì)量與安全專業(yè);

學(xué)歷：大專以上學(xué)歷。

2、特種設(shè)備安全監(jiān)管崗位(招聘3名)

專業(yè)：機(jī)械設(shè)計(jì)制造及自動(dòng)化專業(yè)、金屬材料工程專業(yè)、機(jī)械工程專業(yè);

學(xué)歷：大專以上學(xué)歷。

以上崗位，具有同等崗位工作經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先錄用。

(三)以下人員不得報(bào)考：

1、現(xiàn)役軍人;

2、尚未解除處分或正在接受紀(jì)檢監(jiān)察部門審查的人員;

3、曾受過記過或黨內(nèi)警告及以上等次處分的人員;

4、正在接受司法機(jī)關(guān)調(diào)查尚未結(jié)論的人員;

5、有違法、犯罪嫌疑尚未查清的人員;

6、受過刑事處罰、勞動(dòng)教養(yǎng)、少年管教的人員;

7、道德敗壞，曾有過流氓、偷竊等不良行為的人員;

8、其他規(guī)定不符合參加招聘的人員。

外包單位管理監(jiān)督方案篇八

本次擬招聘安全生產(chǎn)應(yīng)急救援指揮中心工作人員6名。

1、具有普通全日制高等專科及以上學(xué)歷畢業(yè)生。

2、專業(yè)范圍：計(jì)算機(jī)類2名、化工與制藥類2名、機(jī)械工程類1名、安全科學(xué)與工程類1名。

3、政治素質(zhì)高，熱愛社會(huì)主義祖國，有良好的職業(yè)道德，品行端正，遵紀(jì)守法。

4、報(bào)考人員須為西華縣戶籍，年齡30歲以下(1986年7月1日以后出生)。

5、身體健康，能勝任所聘崗位正常工作。

(二)有下列情況之一者的人員不得選聘：

1、受黨政紀(jì)處分期未滿的;

2、受過刑事處罰、勞動(dòng)教養(yǎng)的;

3、參加邪教組織或參與邪教活動(dòng)的;

4、其他不符合應(yīng)聘條件的。

三、崗位職責(zé)

外包單位管理監(jiān)督方案篇九

一、基本情況

兩年來，我校始終按規(guī)定按時(shí)辦理年檢；始終按上級(jí)部門核準(zhǔn)登記的業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，無超出業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)的不良行為；始終做到單位財(cái)務(wù)獨(dú)立核算，單位資產(chǎn)保障正常，無抽逃、轉(zhuǎn)移開辦資金行為；我校現(xiàn)仍繼續(xù)具備相關(guān)登記事項(xiàng)所要求的資質(zhì)，且從未停止過開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，其間，根據(jù)主管部門的調(diào)整有更換法人情況，但都及時(shí)變更，單位住所與名稱等事項(xiàng)也未發(fā)生任何變化，在實(shí)際使用的名稱，包括單位印章、標(biāo)牌及其他表示單位名稱的標(biāo)記與核準(zhǔn)登記的名稱完全一致，從無擅自加掛牌子、改變單位名稱的行為；我校的《事業(yè)單位法人證書》正副本齊全有效，并從無涂改、出租、出借《事業(yè)單位法人證書》或者出租、出借單位印章的行為，制定了《雙福中學(xué)行政公章管理使用制度》，有專人管理印章，并實(shí)行登記制度；近兩年，我校偶有接受捐贈(zèng)、資助的情況（重慶市慈善總會(huì)重慶力宏精細(xì)化工有限公司資助貧困學(xué)生的小額捐款），我校本著公開透明的原則，做到?？顚Ｓ茫涫褂们闆r完全符合條例和其他有關(guān)規(guī)定；另外，對(duì)其他有關(guān)法律法規(guī)和政策，我們也能夠始終堅(jiān)持強(qiáng)化學(xué)習(xí)、學(xué)以致用，模范遵守；并妥善保存事業(yè)單位登記、年檢資料。

二、存在的主要問題

按規(guī)定要求《事業(yè)單位法人證書》正本要懸掛在單位醒目的位置，雖然我們從制度上是要求這樣做了，然而，我們沒有做到證件及時(shí)上墻。

三、存在問題的原因

出現(xiàn)證件不能及時(shí)上墻的主要原因：一是年檢期間，證件下墻后不能及時(shí)上墻；二是雖有制度約束，但監(jiān)管上疏失；三是認(rèn)識(shí)上存有盲區(qū)，有忽略不計(jì)現(xiàn)象的存在，沒有把此項(xiàng)工作視如抓好

教學(xué)

四、整改措施

針對(duì)以上存在的問題，我校領(lǐng)導(dǎo)非常重視，從提高教職工認(rèn)識(shí)入手，強(qiáng)化師生“學(xué)校無小事、細(xì)微見責(zé)任”的思想意識(shí)，在嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度的同時(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工，切實(shí)做好專項(xiàng)監(jiān)督檢查的相關(guān)工作?？朔楸源笠獾乃枷耄龅阶C件因故下墻之后，交由專人負(fù)責(zé)上墻，對(duì)于平日里不重視牌、證上墻的工作人員則采取嚴(yán)厲措施進(jìn)行限期整改。

重慶市江津雙福中學(xué)校

2016.12.5

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