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違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇一
11月2日，市環(huán)保局龍湖分局接到12319城管服務(wù)熱線轉(zhuǎn)來的投訴件，群眾投訴金海灣酒店南側(cè)、南國商城后面的“尚格酒吧”重新開業(yè)，每晚營業(yè)至次日凌晨三、四點(diǎn)，噪聲嚴(yán)重影響周邊居民休息。接報(bào)后，我局高度重視，局領(lǐng)導(dǎo)班子立即落實(shí)專人研究案情、積極部署調(diào)查事項(xiàng)，并于11月3日開始一系列調(diào)查處理工作?，F(xiàn)將該信訪案階段性調(diào)查處理情況匯報(bào)如下：
（一）企業(yè)基礎(chǔ)信息
老尚格酒吧舊址正在裝修，尚未啟用，新址與舊址北部相鄰，為鋼筋混凝土+鋼屋架結(jié)構(gòu)，總面積1320m2，所在建筑地上2層，建筑高度6.4米，東側(cè)原龍湖樂園露天舞臺(tái)位置搭建的歌舞娛樂大廳為鋼屋架結(jié)構(gòu)，其北側(cè)外墻為落地玻璃幕墻。
新址具備以汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司名義申報(bào)并獲批準(zhǔn)的臨時(shí)規(guī)劃許可，并已向工商行政管理部門申辦注冊登記（預(yù)核準(zhǔn)登記的企業(yè)名稱為：xx市xx區(qū)尚格酒吧），目前已通過消防部門的消防驗(yàn)收。
（二）企業(yè)環(huán)保審批情況
汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司于1987年向市環(huán)保局整體報(bào)建龍湖樂園項(xiàng)目（編號(hào)：（1987）汕環(huán)建字第10號(hào)），之后園內(nèi)多個(gè)新、擴(kuò)、改項(xiàng)目均以該司名義辦理環(huán)保報(bào)批手續(xù)，包括1999年“汕特龍湖樂園凱旋門演歌臺(tái)”歌舞廳及卡拉ok項(xiàng)目與20xx年項(xiàng)目名稱變更的申辦；然而，事實(shí)上龍湖樂園東側(cè)酒吧娛樂項(xiàng)目（包括尚格、星光大道、凱旋門等三家）是由xx市國暉商務(wù)有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園承租再轉(zhuǎn)包或參與經(jīng)營的，我局執(zhí)法人員日前走訪汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司，其項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人介紹并證實(shí)了這一情況。經(jīng)查，新尚格酒吧地塊也是國暉商務(wù)有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園追加租賃的，不同的是，項(xiàng)目的建設(shè)及各類報(bào)批手續(xù)均由尚格酒吧獨(dú)立承擔(dān)，截止事發(fā)為止，新尚格酒吧未按規(guī)定報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件便擅自開工建設(shè)、需配套的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成便擅自投入營業(yè)。
（三）實(shí)施環(huán)境監(jiān)管情況
我局第一次對尚格酒吧實(shí)施現(xiàn)場檢查，便對其環(huán)保報(bào)建情況與“三同時(shí)”制度履行情況進(jìn)行了調(diào)查取證，對其正常營業(yè)狀態(tài)下噪聲排放狀況進(jìn)行了突擊核查和監(jiān)測，并當(dāng)場制作了現(xiàn)場檢查記錄。后來，我執(zhí)法人員還請酒吧負(fù)責(zé)人到我局接受進(jìn)一步協(xié)助調(diào)查，進(jìn)一步確認(rèn)該酒吧娛樂項(xiàng)目違規(guī)建設(shè)及噪聲污染擾民事實(shí)，并向其發(fā)出了《環(huán)境違法行為改正通知書》和《關(guān)于限期補(bǔ)辦建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件報(bào)批手續(xù)的通知》，以法定的行政程序責(zé)令其限期補(bǔ)辦環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件報(bào)批手續(xù)、按規(guī)定履行建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收手續(xù)、積極對噪聲超標(biāo)排放行為進(jìn)行整改、采取有效措施消除污染擾民現(xiàn)象。
（一）嚴(yán)重?cái)_民階段
11月1日開始，尚格酒吧便在其西側(cè)正門外搭建了200m2用于開業(yè)慶典的臨時(shí)舞臺(tái)，期間構(gòu)筑物場內(nèi)開始試業(yè)，場外臨時(shí)舞臺(tái)則調(diào)試音響，高強(qiáng)音響對周圍環(huán)境造成嚴(yán)重影響。11月2日，我局接獲第一宗擾民投訴，立即協(xié)調(diào)有關(guān)各方找到新尚格酒吧的負(fù)責(zé)人，第一時(shí)間口頭責(zé)令其采取有效措施消除噪聲擾民現(xiàn)象，但實(shí)際效果并不理想；之后，群眾和有關(guān)部門轉(zhuǎn)來的擾民投訴陸續(xù)增加，事態(tài)不斷升級(jí)，我局遂于3日進(jìn)行專案研究，確立了“耐心細(xì)致傾聽群眾呼聲、了解群眾疾苦，以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑肼暵暭?jí)監(jiān)測數(shù)據(jù)來衡量被訴企業(yè)噪聲污染狀況，以最快的響應(yīng)降低噪聲污染強(qiáng)度，以最有效的.方式消除噪聲擾民現(xiàn)象”的工作方針，并責(zé)成由分管副局長羅宏忠?guī)ш?duì)、由綜合整治股和監(jiān)測站人員組成的聯(lián)合執(zhí)法隊(duì)伍開展深入細(xì)致調(diào)查處理工作。
（二）調(diào)查摸底與教育引導(dǎo)階段
我局執(zhí)法人員11月4日夜趕赴現(xiàn)場調(diào)查時(shí)，確認(rèn)尚格酒吧的場外露天臨時(shí)舞臺(tái)是主要的擾民污染源之一，便當(dāng)場責(zé)令該酒吧必須全過程控制音響音量，盡量縮短開業(yè)慶典時(shí)間，慶典結(jié)束立即拆除臨時(shí)舞臺(tái)及清理現(xiàn)場音響設(shè)備。
此外，該酒吧場內(nèi)歌舞廳營業(yè)時(shí)，超重低音音響產(chǎn)生的噪聲影響十分強(qiáng)烈。我執(zhí)法人員在該酒吧北側(cè)邊界測點(diǎn)測得其夜間場界噪聲值為69分貝，超過《社會(huì)生活環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（gb 22337-20xx）19分貝，屬嚴(yán)重超標(biāo)情形；同時(shí)，還在金海灣大酒店南側(cè)露天停車場南圍墻內(nèi)及酒店附樓301房房間內(nèi)也布點(diǎn)進(jìn)行參照性監(jiān)測，測定結(jié)果顯示尚格酒吧低音音響對周邊的影響頗大。我執(zhí)法人員當(dāng)場責(zé)令經(jīng)營者立即降低音響音量，采取一切可行的噪聲防治措施，進(jìn)一步落實(shí)隔音降噪整改，并在整改過渡期間，無條件地控制音響音量，避免噪聲持續(xù)污染擾民。
5日晚上，開業(yè)慶典如期舉行，酒吧方也如約履行降低音量和事后清除場外音響設(shè)備義務(wù)，未再持續(xù)產(chǎn)生噪聲影響。不過，酒吧場內(nèi)歌舞廳超重低音音響擾民的現(xiàn)象則未明顯改觀，7日，我局又接到多宗噪聲擾民舉報(bào)和投訴。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇二
204年5月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號(hào)的xx市華藝裝飾工程有限公司進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動(dòng)，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進(jìn)一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準(zhǔn)立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進(jìn)行了詢問調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報(bào)如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號(hào)，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責(zé)任公司，注冊號(hào)：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計(jì)、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計(jì)、施工;水電安裝;廣告設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計(jì)、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計(jì)、施工;水電安裝;廣告設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動(dòng)。公司成了后，當(dāng)月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負(fù)責(zé)公司的運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實(shí)，楊大松本人均予以確認(rèn)。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);
證據(jù)二：法定代表人身份證復(fù)印件一份(當(dāng)事人的身份證明);
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實(shí)及經(jīng)過);
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實(shí)的存在);
證據(jù)五：當(dāng)事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復(fù)印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)
當(dāng)事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第64條“任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當(dāng)事人沒有對以上事實(shí)提出異議，因?yàn)椴欢?，并且該行為已?jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當(dāng)事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責(zé)任”的規(guī)定，并建議對當(dāng)事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇三
近年來，由于科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各地檢察機(jī)關(guān)在自偵案件中廣泛使用同步錄音錄像，這在刑事訴訟中起到了良好的效果。不過，它的使用也引起了相應(yīng)的問題：同步錄音錄像的法律依據(jù)是什么？它所產(chǎn)生的證據(jù)的法律性質(zhì)是什么？筆者試就上述等問題略述己見。
我國刑事訴訟法并未對同步錄音
錄像有明確的規(guī)定，僅僅在《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中的第一百四十四條規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人，可以同時(shí)采用錄音、錄像的記錄方式；第一百八十三條規(guī)定了搜查的時(shí)候，在必要情況下，必要的時(shí)候，可以錄像。這些規(guī)定是具有與法律同等效力的，應(yīng)該是視為同步錄音錄像的直接法律依據(jù)。
從我國刑事訴訟法來看，第42條第2款規(guī)定了物證、書證、證人證言、被害人陳訴、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)、檢查筆錄、視聽資料等七種證據(jù)；相對應(yīng)的也規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗(yàn)、檢查、搜查、扣押物證、書證、鑒定、通緝等七種偵查行為，上述七種偵查行為除通緝外，都是刑事證據(jù)產(chǎn)生的直接形式，可見立法者為了保證刑事證據(jù)本身的客觀性、合法性，專門就收集證據(jù)的偵查行為作出了特別的約束。但由于視聽資料作為刑事證據(jù)中的一種，是新生事物，刑事訴訟法還沒有對其收集程序加以規(guī)范。但是沒有對其規(guī)范并不意味著它不需要規(guī)范，在司法實(shí)踐中，它恰恰因?yàn)槿鄙僖?guī)范性收集程序，導(dǎo)致偵查機(jī)關(guān)各行其是，公訴和審判部門各有標(biāo)準(zhǔn)，從而形成事實(shí)上的司法不統(tǒng)一。
在英國，《1984年警察與刑事證據(jù)法》將警察偵查行為劃分為五類，把在警察局訊問犯罪嫌疑人時(shí)的錄音直接規(guī)定為偵查行為。雖然我國法律并沒有明文規(guī)定為偵查行為，但在司法實(shí)踐上，還是從立法意圖來看，同步錄用錄像都屬于一種偵查行為，是具有法律意義的。
由此可以得出，檢察機(jī)關(guān)采取同步錄音錄像是一種訴訟行為，是一種偵查行為，是為證實(shí)案件事實(shí)，以記錄訊問、詢問、勘驗(yàn)、檢查、扣押、搜查過程為手段的偵查行為。當(dāng)然由于法律效力的問題，檢察機(jī)關(guān)在司法實(shí)踐中亟需對它的取得方式加以總結(jié)、規(guī)范，并與審判部門達(dá)成一致，最終使依據(jù)該規(guī)范產(chǎn)生的視聽資料在程序上具有合法的特性。
有人認(rèn)為同步錄音錄像在檢察機(jī)關(guān)辦理的自偵案件中，只是起到配合證明供述或證言筆錄內(nèi)容的“三性”中的客觀性和合法性的作用，并不能單獨(dú)作為一項(xiàng)證據(jù)來證明案件事實(shí)，其所證明并追求的是程序正義，因而它不具備視聽資料的特點(diǎn)。但可將其視為言詞證據(jù)、物證、書證等其他類證據(jù)的附屬資料，與其共同形成一證據(jù)種類。
筆者對此不敢茍同，首先有必要區(qū)分同步錄音錄像與一般錄音錄像的不同，視聽資料是在案件發(fā)生過程中形成的證明案件真實(shí)情況的資料，而且根據(jù)《刑事訴訟法》第四十二條的法律規(guī)定，可以明顯看出七種證據(jù)是并列關(guān)系，不是包含關(guān)系，視聽資料是獨(dú)立于前六種證據(jù)的?，F(xiàn)在不少檢察機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人的供述和對證人作證時(shí)進(jìn)行錄音錄像，用以固定證據(jù)，雖然是以視聽資料的形式出現(xiàn)的，但所形成的資料應(yīng)該屬于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、證人證言證據(jù)一類的，與書面筆錄是沒有什么區(qū)別的，只是表現(xiàn)形式不同而已。而同步錄音錄像是對過程進(jìn)行記錄，不僅僅專門針對證人或者犯罪嫌疑人，它還包括對當(dāng)時(shí)的環(huán)境、檢察人員行為等進(jìn)行全方位的、直觀的、不間斷的進(jìn)行記錄。因此不能簡單地將同步錄音錄像形成的證據(jù)歸于《刑事訴訟法》第四十二條所規(guī)定的前六種證據(jù)。
其次，誠然同步錄音錄像主要是追求程序公正，一般所形成的資料和供述或證言等書面證據(jù)一起形成完整的證據(jù)，但并不能就此認(rèn)為不能單獨(dú)作為一項(xiàng)證據(jù)來證明案件事實(shí)，它同樣能間接地證明案件的主要事實(shí)或部分事實(shí)，具備視聽資料的特點(diǎn)，可以單獨(dú)作為一類證據(jù)當(dāng)庭質(zhì)證。
從現(xiàn)行的法律來看，在《最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)檢察機(jī)關(guān)貫徹刑訴法若干問題的意見的通知》中對視聽資料進(jìn)行了解釋并規(guī)定了在偵查過程中可以由檢察人員或檢察機(jī)關(guān)指派有關(guān)人員制作，與案件事實(shí)或者犯罪嫌疑人有關(guān)的錄音、錄像、照片、膠片、聲卡、視盤、電子計(jì)算機(jī)內(nèi)存信息資料等就是視聽資料。
因此我們可以得出結(jié)論：同步錄音錄像所形成的資料是視聽資料的一種，屬刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)種類之一。
（一）制定錄音錄像的操作規(guī)則
我國刑事訴訟法在《偵查》一章中規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、詢問被害人、勘驗(yàn)、檢查、扣押書證、物證、鑒定的程序，涉及由多少名什么人進(jìn)行收集、收集前表明身份、如何作記錄、記錄完畢由誰在筆錄上簽名、被收集人對收集的證據(jù)有異議的如何處理等細(xì)節(jié)問題，為收集除視聽資料以外的六種證據(jù)提供了操作的程序規(guī)則，但對于視聽資料的收集程序、內(nèi)容要求未作規(guī)定。
另一盤則供以后在訴訟中使用。如果后來在法庭審理時(shí)，當(dāng)事人對警察提供的錄音帶所記錄的內(nèi)容提出異議，則由法官主持，將封存的那一盤錄音磁帶調(diào)出，當(dāng)眾拆封播放，同警察提供的錄音磁帶進(jìn)行核對。近來，英國警察機(jī)關(guān)根據(jù)《錄音實(shí)施法修正案》的規(guī)定，在進(jìn)行訊問時(shí)，除了必須同時(shí)制作兩盤錄音帶外，有條件的還要同時(shí)制作兩盤錄像帶。據(jù)了解，從1999年開始，所有的警察機(jī)關(guān)在進(jìn)行訊問時(shí)，必須同時(shí)錄音、錄像（兩盤錄音帶同時(shí)錄制，兩盤錄像帶也必須由同一個(gè)錄像機(jī)同時(shí)錄制，而不允許拷貝）。英國的這種制度和作法，保證了警察調(diào)查取證的合法性和證詞的可靠性。
（二）非法證據(jù)的排除問題
采用了同步錄音錄像以后，不僅僅針對犯罪嫌疑人或者證人，而且檢察人員一舉一動(dòng)皆在視線之內(nèi)，哪些話是不違反法律的，哪些是違反法律的，都是我們所要考慮的問題，這就不能不談到非法證據(jù)的排除問題。
非法證據(jù)排除規(guī)則是西方國家審判制度的重要規(guī)則，非法證據(jù)排除規(guī)則包括兩個(gè)方面：非自愿的自白不能作為證據(jù)使用，必須予經(jīng)排除；通過不合法的搜查、訊問和取證等偵查行為獲取的證據(jù)材料不能作為證據(jù)使用，必須予以排除。這項(xiàng)規(guī)定在我國的法律中沒有什么思想基礎(chǔ)和社會(huì)根基，但在我國的法律中或多或少地包涵了這項(xiàng)規(guī)則的精神。
1994年3月21日最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理刑事案件程序的具體規(guī)定》第45條規(guī)定：“嚴(yán)禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為證據(jù)使用”。從而在立法層面上確立了非法言詞證據(jù)的排除法則。新的刑事訴訟法實(shí)施后，最高人民法院、最高人民檢察院又在各自發(fā)布的司法解釋中規(guī)定了這一非法言詞證據(jù)的排除規(guī)則。1998年6月29日最高人民法院《〈關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋〉第61條規(guī)定：“嚴(yán)禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證確實(shí)屬于刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的'根據(jù)。”1998年12月16日最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第265條第一款規(guī)定：“嚴(yán)禁以非法的方法收集證據(jù)。以刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言，不能作為指控犯罪的根據(jù)?！彼哉f一旦發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人、被告人的口供，是以非法方法取得的，應(yīng)徹底否定其證據(jù)效力，則不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。
但是從司法實(shí)踐來看，以上規(guī)定脫離了實(shí)際情況，以“欺騙”為例，什么是欺騙，法律語焉不詳，而只是籠統(tǒng)地把所有“欺騙行為”歸于非法方法，這顯然是違背了偵查活動(dòng)規(guī)律的。在自偵案件中，檢察人員往往會(huì)采取一定的審訊或詢問策略，其中必不可少地會(huì)用到“欺騙”或者“哄騙”手段，這是偵查規(guī)律的必然要求。美國著名刑偵專家費(fèi)雷德·英博在論述“允許使用的審訊策略和技術(shù)”問題時(shí)所言“審訊人員也應(yīng)該了解法律所允許的審訊策略和技術(shù)。這些策略和技術(shù)建立在以下事實(shí)基礎(chǔ)上：即絕大多數(shù)罪犯不情愿承認(rèn)其罪行，從而必須從心理角度促使他們認(rèn)罪，并且不可避免要通過使用包括哄騙因素在內(nèi)的審訊方法來實(shí)現(xiàn)?！泵绹ü倮聿榈隆げㄋ辜{曾經(jīng)指出：“法律并不絕對地防止以欺騙手段獲得口供。在審訊中，是允許耍一定的小詭計(jì)的。特別是夸大警察已經(jīng)獲得的、對嫌疑人不利的其他證據(jù)，讓嫌疑人覺得招供也沒有什么的預(yù)先的戰(zhàn)術(shù)設(shè)計(jì)，這都是許可的。其主要理由是，這些獲得許可的小詭計(jì)都不大可能引出假的口供。”然而依照我國現(xiàn)在法律，則將以采取一切欺騙的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述均一概列入“不能作為定案根據(jù)”的“非法證據(jù)”的規(guī)定顯屬不妥，因?yàn)樗煜苏?dāng)?shù)膶徲嵅呗耘c通常足以導(dǎo)致被訊問人作出非自愿性陳述的非法審訊方法之間的界限，從而違背了偵訊活動(dòng)的規(guī)律。
從這可以看出，此問題得不到解決的話，偵查人員將會(huì)無所適從。國外對此一般是采取立法+判例”制度。如日本學(xué)者認(rèn)為：“一般來說，排除法則（此處是指實(shí)物證據(jù)的排除）不是明文規(guī)定的，而是判例采用的原則?！辈?jù)此以判例的形式對司法實(shí)踐中相關(guān)“疑點(diǎn)證據(jù)”的可采性問題加以引導(dǎo)和統(tǒng)一規(guī)范。中國不適用判例法，但應(yīng)該借鑒國外優(yōu)良的規(guī)定，建立起中國的非法證據(jù)排除制度。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇四
了解企業(yè)工傷認(rèn)定的現(xiàn)狀，對工傷激增的原因及工傷結(jié)案的情況進(jìn)行分析，提出相應(yīng)的解決措施。
：運(yùn)城市xxxx公司職工
：xx月xx日我在運(yùn)城市xxx公司，通過與人力資源部、安全環(huán)境部以及車間現(xiàn)場與職工口頭交流，調(diào)查發(fā)現(xiàn)工傷事故頻發(fā)，工傷認(rèn)定案件爭議較大。
：運(yùn)城市xxxx公司
：工傷認(rèn)定行政案件的快速增長意味著工傷事故在大量產(chǎn)生，工傷認(rèn)定的行政訴訟和工傷賠償僅僅是事后的權(quán)利救濟(jì)，其審理的公正與高效固然重要，但都不如從源頭上減少工傷事故的發(fā)生更有積極的社會(huì)意義。
前言：我于5月10日至7月10日在運(yùn)城市xxxx公司就職工工傷認(rèn)定案件問題做出調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)，如何進(jìn)一步保障好勞動(dòng)者的合法權(quán)益，提高勞動(dòng)者的待遇水平，已成為當(dāng)前需要迫切解決的問題，令人深思。本文將重點(diǎn)分析其中幾個(gè)較為普遍發(fā)生的法律問題，希望對解決勞動(dòng)和社會(huì)保障問題有所借鑒和啟迪。
我國的工傷認(rèn)定制度建立于20世紀(jì)50年代中期，1951年頒布的《中華人民共和國勞動(dòng)保險(xiǎn)條例》是建國后第一部專門性的涉及工傷認(rèn)定方面的法律。從建國后到改革開放之初，由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，政企不分，企業(yè)承擔(dān)了大量的社會(huì)職能，因此是否構(gòu)成工傷是由企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定的，并主要由企業(yè)給予相應(yīng)的工傷待遇，形成國家調(diào)劑與企業(yè)責(zé)任相結(jié)合的模式。工傷保險(xiǎn)制度的改革從20世紀(jì)80年代末開始，進(jìn)一步擴(kuò)大了工傷保險(xiǎn)的范圍，隨著20xx年國務(wù)院《工傷保險(xiǎn)條例》的出臺(tái)，目前已基本建立起相對完善的工傷保險(xiǎn)體系。 20xx年至20xx年，我區(qū)法院受理該公司工傷認(rèn)定行政案件8、15和29件，案件數(shù)量增長幅度較大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期行政案件增長的速度。
1、該公司共有職工五百余人，龐大的勞動(dòng)者群體，不可避免地會(huì)發(fā)生大量的勞動(dòng)爭議，從而引發(fā)越來越多的行政訴訟案件。
2、企業(yè)在追求最大利潤的同時(shí)有時(shí)忽視對勞動(dòng)者的安全保護(hù)，使得工傷事故頻頻發(fā)生，導(dǎo)致工傷賠償案件的數(shù)量激增。而工傷賠償糾紛的完結(jié)離不開對工傷的認(rèn)定，由于有關(guān)工傷認(rèn)定條件的法律規(guī)定比較抽象，而傷亡事故發(fā)生的情形卻千變?nèi)f化，造成勞動(dòng)行政部門在進(jìn)行工傷認(rèn)定時(shí)標(biāo)準(zhǔn)不易把握，當(dāng)事人對工傷認(rèn)定結(jié)論爭議較大。另外，用人單位與職工之間利益相對，不論勞動(dòng)行政部門作出何種工傷認(rèn)定結(jié)論，總有一方當(dāng)事人會(huì)提起訴訟。
3、某些職工的安全生產(chǎn)意識(shí)不強(qiáng)，法制觀念淡薄。從企業(yè)的角度看，不少企業(yè)只圖抓生產(chǎn)效率，不重視企業(yè)的生產(chǎn)安全，既忽視對職工的安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)，也缺少安全生產(chǎn)防范措施和制度建設(shè)。
4、勞動(dòng)者的維權(quán)意識(shí)逐漸增強(qiáng)。隨著我國法制環(huán)境的逐步改善，法制宣傳活動(dòng)的深入開展，勞動(dòng)保障部門和法院救濟(jì)勞動(dòng)者實(shí)際案例增多，勞動(dòng)者的法律意識(shí)和維權(quán)意識(shí)日益增強(qiáng)，在發(fā)生事故以后，越來越多的勞動(dòng)者懂得運(yùn)用法律武器維護(hù)自身的權(quán)益。
1、認(rèn)定結(jié)論的事實(shí)證據(jù)不足。在不少案件中，行政機(jī)關(guān)未能充分核實(shí)相關(guān)證據(jù)，未能嚴(yán)格把握“用人單位否認(rèn)工傷的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任”這一原則，在缺乏充分事實(shí)證據(jù)的情況下就做出事實(shí)認(rèn)定結(jié)論，導(dǎo)致被法院判決敗訴。
2、認(rèn)定程序違法。少數(shù)工傷認(rèn)定行政機(jī)關(guān)執(zhí)法水平不高，程序不夠規(guī)范，包括沒有履行好相應(yīng)的告知義務(wù)，沒有進(jìn)行必要的證據(jù)審核，超過法定期限作出認(rèn)定等情形。
3、判斷標(biāo)準(zhǔn)與法院不一致。工傷情形復(fù)雜多樣，認(rèn)定結(jié)論標(biāo)準(zhǔn)不一。雖然《企業(yè)職工工傷保險(xiǎn)試行辦法》和《工傷保險(xiǎn)條例》用列舉方式規(guī)定了可認(rèn)定為工傷或視同工傷的若干種情形，但從審判實(shí)踐中遇到的情況來看，工傷情形遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這幾種。有的是法律規(guī)定所沒有涵蓋的，有的是法律原則規(guī)定下尚未具體明確的。由于現(xiàn)實(shí)生活中工傷情形的復(fù)雜多變、千差萬別，再加上現(xiàn)有法律規(guī)定的不完善、不具體，使得在工傷認(rèn)定和案件審理過程中，職工、用人單位、勞動(dòng)行政部門以及法院雖然對傷亡事故的客觀過程并無異議，但對該傷亡是否符合工傷認(rèn)定的條件認(rèn)識(shí)不一。
4、從工傷認(rèn)定行政案件審理中發(fā)現(xiàn)的工傷保險(xiǎn)制度存在的若干問題，工傷認(rèn)定的模糊地帶較多，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。不同的勞動(dòng)行政部門對相類似的傷亡情況可能會(huì)作出截然不同的認(rèn)定結(jié)論，不同的法院對相類似的認(rèn)定結(jié)論也可能會(huì)作出截然不同的裁判結(jié)果。比如職工未經(jīng)單位安排或受人邀請，擅自操作他人負(fù)責(zé)的機(jī)器而受傷，有的行政機(jī)關(guān)和法院認(rèn)為只要職工從事的工作無損于用人單位，就可認(rèn)定為工傷，而有的行政機(jī)關(guān)和法院卻認(rèn)為職工從事的不是本職工作，不應(yīng)作工傷認(rèn)定。又如職工在上班期間中擅自外出干事造成的傷害，應(yīng)不應(yīng)該認(rèn)定為工傷，法律規(guī)定與現(xiàn)實(shí)生活的'差距，加大了案件承辦人對法律理解適用的自由空間，也造成了當(dāng)前工傷認(rèn)定及案件審理的難題。
一、抽象，比如對什么是工作時(shí)間、工作場所、工作原因，法律并未明確規(guī)定，這就給具體案件的承辦人主觀上理解和適用法律留下了較大空間。當(dāng)行政機(jī)關(guān)與法院對案件的事實(shí)認(rèn)定與法律理解不一致時(shí)，就會(huì)造成行政機(jī)關(guān)敗訴率居高。
1、轉(zhuǎn)變工傷保險(xiǎn)立法的指導(dǎo)思想，將現(xiàn)行工傷保險(xiǎn)制度的消極、被動(dòng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)闹笇?dǎo)思想，轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動(dòng)預(yù)防為主的指導(dǎo)思想。這樣既可以有效地保障勞動(dòng)者權(quán)益，也可以降低社會(huì)成本，減少工傷保險(xiǎn)支出，減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)。
2、勞動(dòng)保障行政部門要切實(shí)履行管理職責(zé)。一方面，勞動(dòng)保障行政部門要常態(tài)化的督促用人單位建立安全生產(chǎn)的各項(xiàng)規(guī)章制度并把其落到實(shí)處，同時(shí)還要加強(qiáng)勞動(dòng)監(jiān)察和加大工傷保險(xiǎn)金的收繳力度，確保用人單位按時(shí)、足額地為職工交納工傷保險(xiǎn)金，使工傷保險(xiǎn)救濟(jì)能切實(shí)兌現(xiàn)。另一方面，勞動(dòng)保障行政部門要及時(shí)、準(zhǔn)確、合法地作出工傷認(rèn)定結(jié)論，落實(shí)工傷保險(xiǎn)待遇，避免不必要的訴訟案件發(fā)生。
3、加大對企業(yè)安全生產(chǎn)檢查的力度，對企業(yè)進(jìn)行定期或不定期的安全生產(chǎn)檢查，促使企業(yè)加大對安全生產(chǎn)的投入,采取強(qiáng)有力的安全防范措施,改善工作環(huán)境和工作條件,要求企業(yè)建立安全生產(chǎn)的各項(xiàng)規(guī)章制度并將督促落到實(shí)處,對于出現(xiàn)工傷事故較多的企業(yè)，直接追究其負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任，同時(shí)在制度上對安全生產(chǎn)條件達(dá)標(biāo)的企業(yè)給予一定的激勵(lì)。
4、加強(qiáng)對職工的技術(shù)培訓(xùn)和安全生產(chǎn)教育，提高職工的自我保護(hù)的意識(shí),加強(qiáng)職工的安全學(xué)習(xí),確保持證上崗,按章操作,最大限度地降低工傷事故的發(fā)生率。
5、切實(shí)保護(hù)勞動(dòng)者的休息權(quán)利。我在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)部分的工傷事故是由于勞動(dòng)者疲勞操作造成的，因此，確保八小時(shí)工作制的落實(shí)，嚴(yán)格限制超時(shí)加班，保證勞動(dòng)者合理的休息權(quán)。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇五
從已發(fā)生的涉林案件看，具有以下特點(diǎn)：
一、濫伐林木數(shù)量大，森林資源破壞嚴(yán)重。少則超指標(biāo)濫伐數(shù)十立方米，多則超指標(biāo)濫伐數(shù)百立方米。如犯罪嫌疑人姚某某，系縣扶羅鎮(zhèn)常委副鎮(zhèn)長，分管經(jīng)貿(mào)林工作。20xx年11月至20xx年7月間，姚在經(jīng)營并兼任縣振扶開發(fā)公司法人期間，因開采重晶石礦需要木材撐洞和做礦架等用，于是利用職務(wù)之便，采取“先上車后補(bǔ)票”或“不補(bǔ)票”的辦法，先后委托礦農(nóng)在蒙沖蓋林場鐵巖山、黃爪灣、仙人坡肢、蒙沖灣等11處山場采伐了云溪要八孟組、老田組的、講溪組的、岑墳組的、皂溪村利寨組的、樂組的、鐵榜組的及丈溪村的與鎮(zhèn)企業(yè)辦聯(lián)營的股份林場杉木823侏。經(jīng)聘請林業(yè)工程師鑒定，該823侏活立木蓄積121.9015立方米，扣除有證部分杉木活立木蓄積29.2308立方米，超伐杉木活立方蓄積92.9707立方米，計(jì)濫伐林木價(jià)值30020元。
二、發(fā)案村多為偏遠(yuǎn)山村。這些地方交通不發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)落后，群眾經(jīng)濟(jì)來源是“以農(nóng)為主，靠山吃山”，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)模式典型。山區(qū)立地條件差，發(fā)展經(jīng)濟(jì)受制約，而森林資源相對豐富。
三、森林失火案件增多，多發(fā)在清明節(jié)前。近幾年氣候等方面的原因，森林失火案件增多，造成毀林面加大，給集體帶來了較大的損失。如被告人吳代學(xué)于20__年4月4日下午五時(shí)，進(jìn)到獅馬沖的責(zé)任田將一個(gè)星期前吹田坎時(shí)砍下來的柴草歸堆在水田坎邊，并堆在一起，用隨身帶去的氣體火機(jī)點(diǎn)燃雜草。結(jié)果造成森林失火，過火林地面積276畝，燒毀林木蓄積393立方米，燒毀幼林6500株，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)52140元。
四、絕大部分法律意識(shí)淡薄，林業(yè)法律法規(guī)知識(shí)欠缺，對濫伐林木的嚴(yán)重后果認(rèn)識(shí)不足。濫伐林木案件中，有的涉及村組干部，有的涉及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)，他們均認(rèn)為超指標(biāo)砍伐不要緊，林業(yè)站發(fā)現(xiàn)了最多罰點(diǎn)款，或者認(rèn)為為了村組或鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體利益超指標(biāo)砍伐一點(diǎn)林木只有這么大的事。更有其者，有的對超指標(biāo)濫伐林木的認(rèn)識(shí)到了離譜的境地。如有人認(rèn)為樹是村集體的，自己有權(quán)砍自己的樹，不管林業(yè)部門的事，對林業(yè)部門工作人員的制止置若罔聞。有的因涉林犯罪被逮捕后，感到非常納悶，并質(zhì)問辦案人員其為了集體的利益，為何要其個(gè)人承擔(dān)責(zé)任。如被告人楊清權(quán)，系縣茶坪鄉(xiāng)林業(yè)工作站站長，于1999年10月至20xx年9月期間，多次組織村民無證砍伐鄉(xiāng)管林木，執(zhí)法犯知法，共濫伐林木675株，于20xx年以濫伐森林罪被判處有期徒刑六年，并處罰2萬元。
涉林案件增多的原因
一、林業(yè)管理人員的瀆職行為助長了涉林案件。一方面，林業(yè)管理人員工作不負(fù)責(zé)任，不按操作規(guī)程辦事，在核發(fā)林木采伐許可證，不了解采伐地點(diǎn)資源狀況，把采伐地點(diǎn)定得不具體，甚至只規(guī)定到村到組，無法進(jìn)行作業(yè)設(shè)計(jì)或根本不搞作業(yè)設(shè)計(jì)，造成采伐混亂。另一方面，林業(yè)管理人員核發(fā)林木采伐許可證后，沒有進(jìn)行必要的監(jiān)督檢查，不檢尺，有的甚至連砍代現(xiàn)場都不去，任由村民砍伐，直到木材運(yùn)輸檢尺后才知道已超砍。
二、執(zhí)法欠力度，打擊不到位。由于諸多原因，林業(yè)公、檢、法的經(jīng)費(fèi)始終沒有解決，辦案費(fèi)用均是自理，并有創(chuàng)收任務(wù)，因此，嚴(yán)重存在“以罰養(yǎng)警”現(xiàn)象。致使對犯罪分子打擊不力，處罰不到位。相當(dāng)一部分案件被林業(yè)公安以罰代刑消化，起訴到法院的案件也因經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，絕大部分犯罪分子被從輕處罰，其中更多的是被判處了緩刑。根本起不到“殺一儆百”的作用，致使村組干部濫伐林木案件屢屢發(fā)生。
遏制涉林案件的對策
一、法律宣傳要深入，形式要多樣化。《森林法》雖已實(shí)施十多年，但在廣大農(nóng)村尤其是偏遠(yuǎn)山區(qū)，群眾對該法的內(nèi)容知道得少，只知道有這么個(gè)法，對違反該法要受何種處罰，缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。因此，有關(guān)森林的法律法規(guī)的宣傳要進(jìn)一步深入，不要停留在拉拉橫幅、寫寫標(biāo)語的形式上，而要深入到村、到組、到農(nóng)家，形式多樣化，使廣大群眾真正了解林業(yè)政策和法律法規(guī)。同時(shí)可以采取到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，到林區(qū)集中公判一批涉林犯罪分子的作法，以案說法，以案宣傳，用群眾身邊的事身邊的.人教育群眾，必然會(huì)取得良好的效果。
二、保障辦案經(jīng)費(fèi)到位，加大打擊力度。由于辦案經(jīng)費(fèi)緊張，裝備落后，辦案手段原始，不僅嚴(yán)重挫傷了廣大林業(yè)政法干警的工作積極性，而且產(chǎn)生的一系列后果，有油水的案件爭著辦、無油水的案件不辦、拖著辦或查而不力。查辦的案件大部分不是被消化了就是交了錢被從輕處罰。因此要努力保障辦案經(jīng)費(fèi)，以便充分調(diào)動(dòng)林業(yè)政法干警的工作積極性，加大打擊犯罪分子的力度，嚴(yán)肅執(zhí)法，杜絕以罰代刑，以費(fèi)代刑的現(xiàn)象，做到有案必查，查必從快從嚴(yán)，懾于政法部分的威力，濫伐林木的現(xiàn)象必然得到遏制。
三、加強(qiáng)林政管理，強(qiáng)化林業(yè)行政執(zhí)法監(jiān)督。加強(qiáng)林業(yè)工作人員的職業(yè)道德培養(yǎng)，加強(qiáng)林業(yè)部門的干部隊(duì)伍建設(shè)，使林業(yè)部門的工作人員做到依法行政，嚴(yán)格按照法定規(guī)程操作，依法發(fā)放采伐許可證，加強(qiáng)林木采伐的監(jiān)督管理，嚴(yán)格檢尺制度，從源頭上堵住濫伐林木的發(fā)生。同時(shí)，林業(yè)主管部門對林業(yè)工作人員的違法失職行為不護(hù)短，依法嚴(yán)懲，確保林政管理到位，工作人員盡責(zé)，防止濫伐林木的發(fā)生。
四、加強(qiáng)森林防火宣傳，提高防火意識(shí)。森林失火多發(fā)生在鄉(xiāng)村，多發(fā)在邊遠(yuǎn)村組，且時(shí)間多集中在清明節(jié)前。因此，宣傳工作要到位，要細(xì)致，采取走村串戶地進(jìn)行把工作做扎實(shí)，對重點(diǎn)戶要跟蹤督促。此外，還要重打擊，對造成影響大，損失大的犯罪嫌疑人要從嚴(yán)查處和懲治。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇六
委托理財(cái)糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實(shí)踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據(jù)上級(jí)法院的安排，我們近期對泰安市兩級(jí)法院審理委托理財(cái)糾紛案件的情況進(jìn)行了專項(xiàng)調(diào)研。我們采取走訪、統(tǒng)計(jì)、研討相結(jié)合的方法進(jìn)行專題調(diào)研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會(huì)，取得了大量的第一手材料。在此基礎(chǔ)上，形成了本調(diào)查報(bào)告。
（一）我市兩級(jí)法院受理委托理財(cái)糾紛案件的基本情況
截至20xx年3月，我市兩級(jí)法院共計(jì)受理委托理財(cái)類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財(cái)合同而引發(fā)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當(dāng)中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。
（二）委托理財(cái)合同糾紛案件的特點(diǎn)及問題
通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財(cái)糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：
1、案件的數(shù)量較少但標(biāo)的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級(jí)法院受理的委托理財(cái)糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標(biāo)的達(dá)到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財(cái)糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財(cái)合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導(dǎo)致當(dāng)事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統(tǒng)一。現(xiàn)在委托理財(cái)糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時(shí)也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
（三）在審判實(shí)踐中存在的主要問題有：
2、審判委托理財(cái)合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實(shí)踐中對委托理財(cái)合同的性質(zhì)仍存在較大爭議，加之委托理財(cái)合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
委托理財(cái)?shù)母拍?，在?shí)踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財(cái)現(xiàn)象比較復(fù)雜，因此對概念的界定，實(shí)際上決定著法院受理委托理財(cái)糾紛案件的范圍。因此，委托理財(cái)?shù)母拍钍俏覀兪紫刃枰枰悦鞔_的。有人提出將委托理財(cái)定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進(jìn)行管理，所獲利益由雙方按照約定進(jìn)行分配或者由管理人收取管理費(fèi)的活動(dòng)。這里強(qiáng)調(diào)金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿(mào)、實(shí)業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現(xiàn)實(shí)中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標(biāo)的的情況，因此有些偏頗。還有觀點(diǎn)認(rèn)為，委托理財(cái)是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經(jīng)營活動(dòng)，以獲取經(jīng)濟(jì)利益的`行為。委托理財(cái)活動(dòng)必須在證券或期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開設(shè)資金賬戶，通過證券或期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)方可進(jìn)行。這一概念基本上揭示了委托理財(cái)?shù)膶?shí)質(zhì)，但卻忽略了現(xiàn)實(shí)當(dāng)中存在的以實(shí)物資產(chǎn)作為理財(cái)對象的情況。
我們認(rèn)為，委托理財(cái)，實(shí)質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴(yán)格地說，“委托理財(cái)”并不是一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習(xí)慣用語。作為一個(gè)約定俗成的用語，它包含了現(xiàn)實(shí)生活中各種各樣的委托理財(cái)現(xiàn)象。委托理財(cái)合同有廣狹二義。廣義的委托理財(cái)合同泛指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動(dòng)產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動(dòng)的合同；而狹義的委托理財(cái)合同僅指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據(jù)等）委托給受托人從事投資管理活動(dòng)的合同。以受托資產(chǎn)的種類為標(biāo)準(zhǔn)，委托理財(cái)可分為金融性資產(chǎn)的委托理財(cái)和非金融性資產(chǎn)的委托理財(cái)。金融性委托理財(cái)合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動(dòng)所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財(cái)糾紛，就是指的此類糾紛。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇七
案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬送其他機(jī)關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報(bào)告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報(bào)告。相關(guān)程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告有不同的內(nèi)容要求。
辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為違法事實(shí)成立,應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人行政處罰的,應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告。
擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個(gè)方面的內(nèi)容:
當(dāng)事人是自然人的,應(yīng)當(dāng)寫明姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的,應(yīng)當(dāng)寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的姓名和職務(wù)等情況。
違法事實(shí)包括當(dāng)事人實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實(shí)際情況。記載違法事實(shí),應(yīng)客觀真實(shí)、內(nèi)容全面、重點(diǎn)突出。
相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實(shí)的書證、物證、證人證言、視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實(shí)密不可分,無論其是否有利于當(dāng)事人。
證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當(dāng)事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件,在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機(jī)構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進(jìn)行梳理,去偽存真,正確認(rèn)定違法事實(shí);有利于核審機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查,以及最終作出行政處罰決定。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的`具體類型,如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標(biāo)侵權(quán)或不正當(dāng)競爭。這項(xiàng)內(nèi)容涉及辦案機(jī)構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認(rèn)識(shí),以及法律適用問題。
說明自由裁量的理由,即辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)該考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及其主觀過錯(cuò)情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。
處罰依據(jù)即辦案機(jī)構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。
處罰建議即辦案機(jī)構(gòu)最后對案件當(dāng)事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。
除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告外,辦案機(jī)構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機(jī)構(gòu)核審。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇八
處費(fèi)；三是組織煙站虛開假煙葉收購票據(jù)等問題。
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，嚴(yán)密組織好舉報(bào)案件的查證工作
為了認(rèn)真做好舉報(bào)案件的查證工作，省局領(lǐng)導(dǎo)高度重視支持辦案。7月29日，省局整頓辦接到舉報(bào)信后，省局（公司）黨組成員、紀(jì)檢組組長***同志立即做出批示，要求整頓辦對此舉報(bào)案件迅速立案，由整頓辦牽頭組織機(jī)關(guān)煙葉分公司、監(jiān)察處認(rèn)真做好案件的初查，并成立調(diào)查組，做好調(diào)查前舉報(bào)反映問題的研究、分析等準(zhǔn)備工作。為了認(rèn)真落實(shí)局領(lǐng)導(dǎo)的批示精神，局整頓辦先后兩次組織調(diào)查組召開案件分析會(huì)，研究如何查證違規(guī)經(jīng)營煙葉的問題，理清思路，認(rèn)真制定了舉報(bào)馬××違規(guī)經(jīng)營煙葉的初查方案，列出舉報(bào)反映的主要問題和線索，確定從五個(gè)方面入手作為調(diào)查內(nèi)容和方法，即：
3、為確認(rèn)煙葉收購站點(diǎn)虛開假收購票據(jù)，對有關(guān)煙站收購票據(jù)進(jìn)行查驗(yàn)；
5、為確認(rèn)局（公司）領(lǐng)導(dǎo)班子成員對違規(guī)經(jīng)營煙葉的組織和參與程度情況，分別逐個(gè)進(jìn)行談話，作好記錄，通過**市局（分公司）查閱該局（公司）考核××縣局（公司）領(lǐng)導(dǎo)班子材料。要求在調(diào)查中要善于分析，不放過任何疑點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)問題追根求源，一查到底，并嚴(yán)格要求調(diào)查組成員嚴(yán)守秘密，作風(fēng)廉潔、排除干擾、獨(dú)立辦案。
2004年8月9日至12月，省局整頓辦牽頭組織機(jī)關(guān)煙葉分公司、監(jiān)察處四名同志的調(diào)查組進(jìn)駐××縣局（公司）實(shí)施案件的調(diào)查。調(diào)查組按照事先確定的調(diào)查內(nèi)容和方法逐一實(shí)施，對黨組成員及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人作了談話記錄及馬××本人的談話記錄，收集了與此案相關(guān)的有關(guān)證據(jù)，并通過反復(fù)研究分析問題的線索，進(jìn)行一一驗(yàn)證，隨后，又赴**市局（分公司），調(diào)查取證了2004年初**市局（分公司）考核××縣局（公司）領(lǐng)導(dǎo)班子成員的談話記錄、中層干部及一般同志的談話記錄和考評(píng)結(jié)果，通過各方面分析的驗(yàn)證，已經(jīng)初步認(rèn)定馬××違規(guī)組織經(jīng)營煙葉的事實(shí)。調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組將調(diào)查情況進(jìn)行整理后，由省局整頓辦向省局領(lǐng)導(dǎo)作了認(rèn)真的匯報(bào)。
由于在初查過程中，**省局發(fā)現(xiàn)××市高新區(qū)檢察院也在調(diào)查同一問題，并于7月28日將××縣公司2003年元月至2004年6月的會(huì)計(jì)憑證、帳薄、報(bào)表等材料調(diào)取，使有些問題未能進(jìn)一步核證，直至11月份，××市高新區(qū)檢察院調(diào)查取證后認(rèn)為，馬××同志在煙葉違規(guī)經(jīng)營中沒有涉及個(gè)性問題，并將調(diào)查情況正式向**市局（分公司）主要領(lǐng)導(dǎo)同志進(jìn)行了通報(bào)，隨將調(diào)取的材料送回××縣公司。根據(jù)此情況和初查的結(jié)果，為了對有關(guān)案情進(jìn)一步查清查實(shí)，省局整頓辦牽頭又組織局機(jī)關(guān)專賣、監(jiān)察、煙葉等部門，先后召集××市局（分公司）有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人召開3次案件匯報(bào)分析會(huì)，要求××市局（分公司）配合好省局整頓辦，對舉報(bào)問題要擴(kuò)大調(diào)查范圍進(jìn)一步調(diào)查取證。經(jīng)過反復(fù)調(diào)查取證，已從大量事實(shí)認(rèn)定馬××領(lǐng)導(dǎo)組織違規(guī)經(jīng)營煙葉問題屬實(shí)。經(jīng)查證馬××在2002年至2003年煙葉經(jīng)營中存在如下問題：
（一）領(lǐng)導(dǎo)組織在××市金紅煙草有限責(zé)任公司附近收購?fù)獾責(zé)熑~。2003年春，馬××同志派人在××市金紅煙草有限責(zé)任公司附近收購74.6萬斤外地?zé)熑~，總價(jià)值388萬元。
（二）領(lǐng)導(dǎo)組織利用煙販子銷售煙葉，并支付中介費(fèi)?！痢量h煙草公司自2002年至2003年期間，經(jīng)中介人銷售給云南紅塔集團(tuán)、成都卷煙廠、什邡卷煙廠4.22萬擔(dān)煙葉，許諾支付中介人好處費(fèi)累計(jì)1140萬元，實(shí)際支付260萬元，未付880萬元。
（三）領(lǐng)導(dǎo)組織虛開煙葉收購發(fā)票、虛列煙葉扶持款，用于支付中介費(fèi)。2003年春，馬××安排煙站開具煙葉收購發(fā)票562.7萬元，其中虛開煙葉收購發(fā)票174.7萬元。另外，虛列煙葉扶持款100萬元，總計(jì)274.7萬元，用于支付中介費(fèi)260萬元、支付銀行貼現(xiàn)利息14.7萬元。
二、硬起手脖，從嚴(yán)追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇九
調(diào)查報(bào)告
調(diào)查時(shí)間：
組員：
分工： 查找違規(guī)建筑資料
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指導(dǎo)教師： 摘要：近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，許多社會(huì)問題逐漸暴露出來，尤其是違章建筑的存在，嚴(yán)重影響制約了城市的發(fā)展。違章建筑數(shù)量較多，分布較廣，隱蔽性較強(qiáng)，危害較大，職能部門查處時(shí)有相當(dāng)?shù)碾y度，如何妥善查處違章建筑也就成了城市管理工作者的工作重點(diǎn)與難點(diǎn)。本文就結(jié)合濟(jì)南大學(xué)校園周邊的實(shí)際情況，總結(jié)違章建筑的一些特點(diǎn)，闡明違章建筑的危害，分析其產(chǎn)生的深層原因，在此基礎(chǔ)上結(jié)合實(shí)際案例探討查處違章建筑時(shí)要注意的一些問題。并對有關(guān)部門提出相關(guān)的對策意見。
一、我校周邊違章建筑的基本情況
（一）違章建筑的定義
違章建筑一般是指在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者違反建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定建設(shè)，嚴(yán)重影響城市規(guī)劃的建筑。違章建筑主要包括：
(2)擅自改變建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定建成的建筑；(3)擅自改變了使用性質(zhì)建成的建筑；(4)擅自將臨時(shí)建筑建設(shè)成為永久性的建筑。
（二）我校周邊違章建筑特點(diǎn)
由于校周邊部分小區(qū)建成年代較長，內(nèi)部構(gòu)造相對復(fù)雜，部分街道也較為偏僻，并且部分職能部門難以作為甚至不作為，致使違規(guī)建筑很難被發(fā)現(xiàn)查處，被查處的違章建筑相當(dāng)一部分是來自市民的舉報(bào)，而且往往都是已經(jīng)建成的，投入使用較長時(shí)間的。綜述，我校周邊的違章建筑存在著數(shù)量較多、分布較廣、隱蔽性較強(qiáng)等諸多特點(diǎn)。
3(三)周邊建筑分類分類
1、違規(guī)增高樓層
周邊典型建筑之一，違規(guī)擅自加高樓層建筑。未經(jīng)部門許可，居民擅自加高樓層。該類建筑往往缺少規(guī)劃和合理分配，加高的 樓層往往缺乏安全設(shè)施，不僅建設(shè)時(shí)不安全，完工后，居住時(shí)安全也得不到保障。極大威脅著居住人的安全。
2、危房
該類建筑雖然已經(jīng)將近坍塌，而且失去了正常的房屋功能，但它經(jīng)過簡單修繕后，仍然正常使用。此類危房將對身處其中的人造成極大威脅。
3、屋頂棚違規(guī)搭建
此類建筑，房屋主在自家屋頂搭建簡易棚戶，將屋頂建筑出租給賓館或是商鋪，正常使用。沒有使用功能的房屋在簡易裝飾后就投入使用，不僅不美觀，還對正常的營業(yè)及生活造成威脅。
4、未完工就投入使用
學(xué)校周邊房屋許多未完工就投入使用，沒有打地基，而且加高了不止一層，為完成工程就投入使用。該類工程缺乏正常的使用設(shè)施，強(qiáng)行使用后必將威脅到居住人的生命安全。
二、違章建筑的危害
(一)浪費(fèi)土地資源。違章建筑直接占用了大量的集體土地，甚至是基本農(nóng)田，侵吞了集體資源，損害集體利益，造成國家資源的低效利用。
（二）增加安全隱患。由于違章建筑多為簡易結(jié)構(gòu)，往往是由幾個(gè)農(nóng)民工隨便搭建而成，因此，幾年后它們都會(huì)變成危房，隨時(shí)都會(huì)發(fā)生事故；路邊的建筑物還會(huì)影響視線，造成交通事故。
（三）提高開發(fā)成本。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，開發(fā)的全面推進(jìn)，科學(xué)合理規(guī)劃的逐步完善，雜亂無章的違章建筑嚴(yán)重破壞整體規(guī)劃。
（四）影響依法行政。違章建筑的橫行，給國家的土地管理、村鎮(zhèn)建設(shè)、農(nóng)民建房管理帶來了諸多不利因素，使法律法規(guī)得不到有效的貫徹執(zhí)行，執(zhí)法的權(quán)威產(chǎn)生了負(fù)面的影響。
（五）影響社會(huì)穩(wěn)定。大量違章建筑的出現(xiàn)，影響著我們的居住環(huán)境。同時(shí)，由于這些建筑物都是未批先建的，到處亂建，達(dá)不到技術(shù)規(guī)范，容易造成鄰里糾紛的大量出現(xiàn)，與構(gòu)建和諧社會(huì)的主題背道而馳。
三違章建筑大量形成的原因
違章建筑上述的這些特點(diǎn)和危害致使它的查處成了工作難點(diǎn)與重點(diǎn)。為了更好的處理相關(guān)的違章建設(shè)，有必要充分認(rèn)識(shí)違章建筑形成的深層原因。
（一）違章建筑大量產(chǎn)生的根源來講：經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)是當(dāng)事人敢于違法建設(shè)的主要原因，經(jīng)營需要早已代替生活需要成為違章建筑的主要?jiǎng)訖C(jī)。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，外來務(wù)工人員的大量涌入，租房效益大，而違法的成本又輕，造成了老百姓養(yǎng)豬不如出租的現(xiàn)象。同時(shí)隨著生活條件的改善，小車子已開進(jìn)尋常百姓之家，隨之也帶來了大量車庫或備用車庫，還有不少家庭的廚房和餐廳也開始搬出主房，這些都產(chǎn)生了許多違章附房。
要指出的是，違章建筑不是僅僅依靠個(gè)別部門嚴(yán)格按照法律程序查處就可以輕松解決的，要根本性的減少，甚至消除違章建筑，需要多方面多個(gè)層次的共同努力。
第一、堅(jiān)持法制宣傳。提高群眾法制意識(shí)，強(qiáng)化違章建筑危害意識(shí)，使居民充分認(rèn)識(shí)到整治違章建筑的重要性和必要性。創(chuàng)新監(jiān)督形式，充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，使群眾能舉報(bào)，愿舉報(bào)，敢舉報(bào)。
第二、歸類分期處理。首先，針對新生及翻蓋違章建筑，必須做到早發(fā)現(xiàn)、早處理、早拆除，通過網(wǎng)格平臺(tái)信息反饋、群眾舉報(bào)等，一旦發(fā)現(xiàn)有動(dòng)磚動(dòng)土跡象，就立即介入，查明情況，堅(jiān)決依法處理，盡量把問題解決在萌芽狀態(tài)。其次，對于歷史遺留違章建筑，根據(jù)具體情況，可通過整體環(huán)境改造、專項(xiàng)整治、民心工程等，分期分批，逐步解決。
第三、加強(qiáng)執(zhí)法力度。實(shí)踐表明，執(zhí)法力度稍有松懈，違法建筑者就得寸進(jìn)尺，違章建筑便死灰復(fù)燃，同時(shí)還帶來了相互攀比，你家蓋一層，我家蓋二層、三層。為此，對違章建筑的查處，必須從嚴(yán)打擊，嚴(yán)厲查處，絕不能再搞“以罰代處”，要達(dá)到重創(chuàng)正在違章建筑者，震懾有意違章建筑者的目的。對于嚴(yán)重阻礙執(zhí)法的違法人員，性質(zhì)惡劣，影響面廣的違章建筑，必須實(shí) 10 行強(qiáng)制措施，決不可讓其心存僥幸；對于無視政策、明目張膽、正面挑釁的，必須予以嚴(yán)厲打擊，必要時(shí)讓司法介入，以維護(hù)法律尊嚴(yán)。
第四、完善相關(guān)法律目前，針對樓頂違章建筑，主要以自拆為主，對堅(jiān)決不拆除的城管大隊(duì)也面臨法律難題。執(zhí)法大隊(duì)并沒有強(qiáng)制拆除權(quán)，如果申請法院執(zhí)行，法院表示也有難度，因?yàn)橐鹇杜_(tái)的違章房必須穿過業(yè)主的合法房屋。因此，需要規(guī)劃、建設(shè)、城管等多部門聯(lián)合調(diào)研，健全相關(guān)法規(guī)，增強(qiáng)其操作性和強(qiáng)制性，起到嚴(yán)厲整治的目的。
總結(jié)
綜上所述，從濟(jì)南大學(xué)周邊來看違章建筑以其分布廣，數(shù)量多，隱蔽性強(qiáng)，危害大的特點(diǎn)，嚴(yán)重阻礙了城市的規(guī)劃發(fā)展，查處違章建筑更是城市管理工作者的重點(diǎn)與難點(diǎn)，在查處違章建設(shè) 11 時(shí)必須嚴(yán)格按照法定的程序，同時(shí)要加強(qiáng)執(zhí)法力度，堅(jiān)持法制宣傳，做好違章建設(shè)者的思想工作。只有通過各個(gè)部門的聯(lián)合，不同層面的共同努力，違章建設(shè)的情況才能得到根本的改善。我們期待有關(guān)部門能夠加大執(zhí)法力度，堅(jiān)決取締違規(guī)建筑，讓生活中多一片和諧與安全。
附2：問卷調(diào)查表
親愛的同學(xué)：你好！如今違規(guī)建筑已經(jīng)深入濟(jì)南大學(xué)周邊環(huán)境的角角落落，對于違規(guī)建筑的存在，您是持怎樣的態(tài)度？我們將統(tǒng) 12 計(jì)結(jié)果，對您的回答保密。請完成下面的問卷調(diào)查，謝謝您的合作！
1.您了解違規(guī)建筑嗎？
a． 很了解 b.一般了解 c.不知道.2.您認(rèn)為身邊的違規(guī)建筑多嗎？ a.很多 b.不多 c.不清楚.3.對于違規(guī)建筑的安全性，您認(rèn)為： a.不安全 b.安全c.不清楚.4.如果你身邊有違規(guī)建筑，您會(huì)馬上舉報(bào)投訴嗎？a． 不會(huì) b.會(huì) c.跟我沒關(guān)系 5.對有關(guān)部門的處罰措施，您認(rèn)為： a.嚴(yán)格 b.很松 c.不知道 6.您對有關(guān)部門的意見(選填)：
經(jīng)過部分同學(xué)的問卷調(diào)查，我們得出下面結(jié)果：
圖中，最大的區(qū)域?yàn)閷`規(guī)建筑表示擔(dān)憂的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的百分比；其他部分，分別是持了解、不清楚、不關(guān)心的態(tài)度的人占總?cè)藬?shù)的百分比。經(jīng)過分析得出：
大多數(shù)人積極關(guān)心自己所處在的生活環(huán)境，堅(jiān)決支持有關(guān)部門查處違規(guī)建筑，為自己的安全加一層保障。
一部分人不太關(guān)心房屋的安全問題，對違規(guī)建筑熟視無睹。我們積極呼吁人們加強(qiáng)對違規(guī)建筑的重視，檢舉違規(guī)建筑，支持有關(guān)部門查處，消滅違規(guī)建筑，為居住安全加一份保障，為構(gòu)建和諧社會(huì)盡一分力。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十
25月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號(hào)的xx市華藝裝飾工程有限公司進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動(dòng)，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進(jìn)一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準(zhǔn)立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進(jìn)行了詢問調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報(bào)如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號(hào)，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責(zé)任公司，注冊號(hào)：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計(jì)、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計(jì)、施工;水電安裝;廣告設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計(jì)、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計(jì)、施工;水電安裝;廣告設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動(dòng)。公司成了后，當(dāng)月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負(fù)責(zé)公司的運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實(shí)，楊大松本人均予以確認(rèn)。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);
證據(jù)二：法定代表人身份證復(fù)印件一份(當(dāng)事人的身份證明);
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實(shí)及經(jīng)過);
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實(shí)的存在);
證據(jù)五：當(dāng)事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復(fù)印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)
當(dāng)事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第64條“任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當(dāng)事人沒有對以上事實(shí)提出異議，因?yàn)椴欢⑶以撔袨橐呀?jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當(dāng)事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責(zé)任”的規(guī)定，并建議對當(dāng)事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十一
基于在銀行實(shí)習(xí)期間，每天會(huì)有不下十人來我們分理處詢問交通罰款要什么繳納的問題，所以，重慶市的交通違規(guī)情況究竟如何便引起了我調(diào)查的興趣。
記得剛來重慶時(shí)，我對于重慶市的第一印象便是“亂”，沒有安全感。崎嶇不平的公路和隨處可見的立交橋盤織成一張巨大的交通網(wǎng)，而沒有交巡警管制的汽車像是發(fā)了瘋一樣的呼嘯而過，搞得我這個(gè)外地人感覺隨時(shí)都有魂歸異鄉(xiāng)的恐懼感在折磨著我，讓我心神難以安定。我曾和本地的同學(xué)討論過重慶市的這一奇特現(xiàn)象，而他們則以我是神經(jīng)過敏而敷衍了我。
終于，在實(shí)習(xí)的這一個(gè)月，當(dāng)我看到每天有這么多人來交交通罰款，我終于按耐不住自己想對重慶的交通安全狀況一探究竟的好奇心，決定作此調(diào)查。
在重慶交通罰款一般是在三大銀行（工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行）繳納。我所在的實(shí)習(xí)單位只是農(nóng)村商業(yè)銀行的一個(gè)小小的分理處，而據(jù)我了解，重慶農(nóng)村商業(yè)銀行，在重慶屬于一個(gè)新興的銀行，全市大約有大大小小不下一百家，而工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行，則要比重慶農(nóng)村商業(yè)銀行普遍的多，那么按我們銀行每天最少十五個(gè)人計(jì)算，以此推理，全市每天就交通違規(guī)而處以罰款的就不下5000人，這還算是最保守的推算，相信大家平時(shí)對重慶時(shí)的交通情況也是心有領(lǐng)會(huì)，不用我多言，下邊，我將用調(diào)查問卷的形式隨機(jī)調(diào)查大家對重慶市的交通安全情況的反應(yīng)。
一、調(diào)查目的：希望通過此次調(diào)查引起更多人對重慶市交通安全情況的深刻思考和關(guān)注，期望大家一起呼吁，共同建設(shè)一個(gè)安全，美好，宜居的新重慶，讓更多的人出行安全放心，改變對重慶交通的固有印象。
二、調(diào)查對象：重慶市當(dāng)居民和外來工作者
希望從這兩大人群入手調(diào)查，獲得更客觀公正的調(diào)查結(jié)果。
三、調(diào)查方式：問卷調(diào)查法，訪談法，觀察法
四、調(diào)查時(shí)間：2011年8月6日――――2011年8月10日
五、調(diào)查內(nèi)容
主要調(diào)查了重慶市工作者對重慶市交通安全的反應(yīng)情況，和自己所觀察的重慶市交通安全所存在的一些隱患，以及造成這些隱患難以解決的一些因素，及自己對此的一些建議和看法。
六、調(diào)查過程及其統(tǒng)計(jì)結(jié)果
（一）向重慶市常住居民55名和外來工作者55名，共發(fā)放110份調(diào)查問卷，最后經(jīng)過篩選采納的只有100份調(diào)查問卷。問卷調(diào)查樣卷（見附一）
1，對重慶市交通安全的印象是（）
a很好b很亂c不安全d不方便2，你認(rèn)為重慶市交通秩序存在一定安全隱患嗎？（）a存在b 不存在3，你曾在重慶遇到過獲聽說過幾次交通安全事故（）
a0次b 一次c 兩次d三次以上4，你認(rèn)為威脅重慶交通安全的隱患有哪些（）
a摩托車管制不嚴(yán)b公共交通車輛的管制太過松撒c私家車太多，難以管制d交通道路修建不合理 5，你認(rèn)為重慶市現(xiàn)存的最大交通安全隱患是（）
a 摩托車管制不嚴(yán)，違規(guī)情況嚴(yán)重b不和標(biāo)準(zhǔn)的公共汽車仍未淘汰c 私家車過多d交通道路修建不合理 6，你認(rèn)為造成重慶市交通安全存在隱患的主要原因是什么（）
a 管理部門不履行職責(zé)b自然地理環(huán)境制約，道路規(guī)劃不合理c 處罰不嚴(yán)，違規(guī)者肆無忌憚d 交通車處罰標(biāo)準(zhǔn)不一，存在漏洞 7，你認(rèn)為對違規(guī)者最嚴(yán)厲的處罰措施是什么（）
a違規(guī)一次吊銷駕照一年b 違規(guī)三次取消其駕照資格c罰款數(shù)額據(jù)次數(shù)和嚴(yán)重程度翻倍處罰d 由刑法管制8，你認(rèn)為解決交通違規(guī)問題的最有效途徑是什么（）
9，你認(rèn)為改變重慶市交通安全現(xiàn)狀的關(guān)鍵在于（）
10，你認(rèn)為重慶市交通安全問題能在什么時(shí)候解決（）
a 至少五年b重慶經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市民素質(zhì)提高之后c違規(guī)駕駛進(jìn)入刑法d 難以解決 11，你認(rèn)為重慶市可以通過哪些措施改變這一現(xiàn)狀是：
—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— 本人就問卷調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下表（見附一）
第11題答案難以在此統(tǒng)計(jì)
通安全問題。而認(rèn)為威脅重慶交通安全的隱患：a摩托車管制不嚴(yán)的有 49%
而有49%的人認(rèn)為重慶市現(xiàn)存的最大交通安全隱患是（交通道路修建不合理）有高達(dá)53%的人認(rèn)為造成重慶市交通安全存在隱患主要是因?yàn)椋ㄌ幜P不嚴(yán)，致使違規(guī)者肆無忌憚），有23%認(rèn)為是（交通管理部門不履行職責(zé)）所致。有46% 的人認(rèn)為對違規(guī)者最嚴(yán)厲的處罰措施是（罰款數(shù)額據(jù)次數(shù)和嚴(yán)重程度翻倍處罰）
認(rèn)為改變重慶市交通安全現(xiàn)狀的關(guān)鍵在于：有37%的人選擇（從法律管制和社會(huì)宣傳教育兩方面同時(shí)入手）24%的人選擇（實(shí)行獎(jiǎng)罰制度）17%的人選擇（加強(qiáng)管理部門權(quán)責(zé)分配）22%選擇（加大處罰力度）
（二）順訪公交車司機(jī)和出租車司機(jī)，及私家車車主。
通過調(diào)查，他們每天堵車的幾率高達(dá)95%以上，堵車的時(shí)間段主要是集中在上下班和學(xué)生上下學(xué)的高峰期，每天堵車的平均時(shí)間大約達(dá)兩個(gè)多小時(shí)。且他們中曾有過交通違規(guī)記錄的高達(dá)百分之八十左右，而曾發(fā)生過交通安全事故的達(dá)百分之三十以上。
通過和他們的交流，我了解到，他們之所以會(huì)發(fā)生交通違規(guī)，除了道路設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致的長期堵車現(xiàn)象外，處罰措施太過寬孫，責(zé)任不嚴(yán)，成了他們肆無忌憚違規(guī)違章的主要原因。
（三）訪談普通市民
狀況的無知和自己的僥幸心理。
他們中的大多數(shù)人表示自己對重慶的現(xiàn)現(xiàn)狀很擔(dān)憂，希望政法能加大監(jiān)管力度進(jìn)行監(jiān)管，也希望能通過法律途徑解決問題，嚴(yán)懲那些肆無忌憚違規(guī)違章的人，以保證他們的出行安全。
七、調(diào)查體會(huì)
通過此次調(diào)查走訪，讓我更加了解了重慶現(xiàn)階段的交通安全現(xiàn)狀，也更加深切體會(huì)到，一個(gè)城市的交通就好比一個(gè)城市的命脈，如果它是混亂的，不安全的，那么這個(gè)城市也將難以健康有序的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。畢竟，在這個(gè)城市，我們的出行離不開各種交通工具，如果我們不關(guān)心，也不了解自己出行時(shí)所處的交通環(huán)境，那么我們又怎能保證我們的每一次出行都是安全有保障的呢。真心希望有更多的人加入到維護(hù)安全重慶的行列中，共同監(jiān)督交通違規(guī)事件，為我們每一個(gè)在重慶生活工作的人的安全出行提供保障貢獻(xiàn)自己的一份力量，也希望政府能加大監(jiān)管，負(fù)起自己應(yīng)有的職責(zé)，希望有更多的人遵守交通秩序，少一回冒險(xiǎn)，少一次違規(guī)，多一份安全。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十二
景園0801 趙燁2008305201380
改革開放使我國的城鄉(xiāng)規(guī)劃與建設(shè)取得了輝煌的成就 ,城鄉(xiāng)面貌發(fā)生了顯著的變化。與此同時(shí) ,在城市規(guī)劃和建設(shè)中也出現(xiàn)了一系列不容忽視的問題 ,其中不乏疏于管理、違法亂紀(jì)之舉?！镑梓媵场边`規(guī)案件即是一起具有代表性的案件。
1、“麒麟舫”違法案件的基本情況
“麒麟舫”系由某省珍寶飲業(yè)有限公司投資興建，1993年2月，省計(jì)委批復(fù)了其可行性報(bào)告，同意在其省會(huì)城市水上公園修建仿古石舫建筑，項(xiàng)目總投資125萬（含流動(dòng)資金15萬）。同年5月，公司與省城市政工程建設(shè)處簽訂了租用第一號(hào)水池的合同，期限30年。6月得到省城土地規(guī)劃管理局批準(zhǔn)，12月開始施工，預(yù)計(jì)1994年10月完工。
自“麒麟舫”建設(shè)開始，有關(guān)部門就認(rèn)為其基址存在很大問題，可能影響南川河的行洪。1994年，省人民政府指出，省城總體規(guī)劃（包括防洪部分）在1983年4月9日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，但在南川河等河道建房仍很嚴(yán)重，其中特別指出 “省計(jì)委于1993年批復(fù)在南川河上建‘水上酒家’”。1994年5月，原省城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)廳向省人民政府提出，暫緩修建該建筑。同年6月，省防汛抗旱指揮部對此進(jìn)行調(diào)查。
2、“麒麟舫”案件存在的問題及處理結(jié)果
省計(jì)委越權(quán)該項(xiàng)目選址，違反了省城總體規(guī)劃侵占行洪河道；該項(xiàng)目還違反了《中華人民共和國水法》、《防洪法》等法律，影響城市防洪安全；該項(xiàng)目未按法定程序取得“建設(shè)項(xiàng)目選址意見書”、“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”，而省土地規(guī)劃管理局卻發(fā)放了工程規(guī)劃許可證。
1999年9月，省人民政府責(zé)成省防汛指揮機(jī)構(gòu)于9月底前拆除麒麟舫。事實(shí)上，“麒麟舫”建設(shè)違反了《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和該省的城市總體規(guī)劃，違反了《防洪法》、《河道管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，影響了城市安全、違法性質(zhì)嚴(yán)重，依據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予以拆除。
2000年，“麒麟舫”最終依法拆除。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十三
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)土地調(diào)控有關(guān)問題的通知》（國發(fā)[2006]31號(hào)）和監(jiān)察部、國土資源部《關(guān)于開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)的通知》（監(jiān)發(fā)［2006］9號(hào)）精神，按照省監(jiān)察廳、國土資源廳和棗莊市政府要求，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)就開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng),特制定本工作方案。
一、指導(dǎo)思想和基本原則
（一）指
導(dǎo)思想
堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)最嚴(yán)格的土地管理制度，嚴(yán)明法紀(jì)，嚴(yán)格執(zhí)法，集中力量查處一批違反土地管理法律法規(guī)和政策規(guī)定的案件，嚴(yán)肅懲處土地違法違規(guī)行為，維護(hù)土地管理秩序，創(chuàng)造良好的土地管理和土地執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展。
（二）基本原則
統(tǒng)一行動(dòng)，分級(jí)負(fù)責(zé)。按照上級(jí)有關(guān)文件精神，集中時(shí)間、集中精力，在前期清理核查和處理的基礎(chǔ)上，開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)，做到統(tǒng)一行動(dòng)、統(tǒng)一步驟、上下聯(lián)動(dòng)、全面推進(jìn)。實(shí)行市、鎮(zhèn)(街)兩級(jí)分工負(fù)責(zé)制。市政府組織有關(guān)執(zhí)法單位對土地違法違規(guī)案件進(jìn)行查處，鎮(zhèn)(街)負(fù)責(zé)自查整改。
嚴(yán)格執(zhí)法，有案必查。對排查梳理出的違法違規(guī)問題，按照土地管理法律法規(guī)的規(guī)定，依法處理到位，確?！叭齻€(gè)不放過”。即：應(yīng)立案未立案的不放過；應(yīng)處罰未處罰的不放過；應(yīng)追究責(zé)任未追究的不放過，做到不走過場，不留隱患。
突出重點(diǎn)，綜合治理。在對新增建設(shè)用地全面清查的基礎(chǔ)上，認(rèn)真梳理各類違法違規(guī)用地線索，邊清查邊處理。根據(jù)上級(jí)要求，突出重點(diǎn)，嚴(yán)查一批大案要案。認(rèn)真查找管理和執(zhí)法工作中的漏洞和不足，完善土地管理和執(zhí)法監(jiān)察工作法規(guī)制度，建立有效發(fā)現(xiàn)、制止和查處土地違法的長效機(jī)制，不斷增強(qiáng)土地執(zhí)法監(jiān)察的時(shí)效性、主動(dòng)性和權(quán)威性。
把握政策，規(guī)范執(zhí)法。查處土地違法違規(guī)案件要把握政策，嚴(yán)格區(qū)分不同違法違規(guī)性質(zhì)，堅(jiān)持以法律為準(zhǔn)繩，以違法事實(shí)為依據(jù)，不枉不縱，文明執(zhí)法，秉公辦案。既要依法處理事，更要依法依紀(jì)處理人，把懲戒違法和保護(hù)干部、查處案件和促進(jìn)依法管地用地統(tǒng)一起來，維護(hù)大局，服務(wù)發(fā)展。
二、工作目標(biāo)
通過開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)，切實(shí)落實(shí)土地管理和土地執(zhí)法監(jiān)察工作的各項(xiàng)制度和措施；全面清理排查，認(rèn)真梳理土地違法違規(guī)案件線索，摸清本轄區(qū)內(nèi)的土地違法違規(guī)情況；集中查處一批土地違法違規(guī)案件，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)執(zhí)法，嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；堅(jiān)決遏制土地違法違規(guī)問題反彈勢頭，改善土地管理和土地執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)國家宏觀調(diào)控措施落實(shí)。
三、工作部署和任務(wù)
第一階段：宣傳發(fā)動(dòng)、安排部署（11月4日—5日）。
1、召開市黨政聯(lián)席工作會(huì)議，提交《關(guān)于當(dāng)前土地形勢和土地執(zhí)法情況的報(bào)告》，研究部署開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)工作。
２、市委、市政府召開全市查處土地違法違規(guī)專項(xiàng)行動(dòng)工作動(dòng)員會(huì)，全面啟動(dòng)專項(xiàng)行動(dòng)工作。
３、成立全市開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立健全查處土地違法違規(guī)案件組織協(xié)調(diào)機(jī)制，落實(shí)辦公地點(diǎn)。
４、市政府制定工作方案、處理工作意見。
５、加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。通過各種形式，宣傳貫徹國發(fā)[2004]28號(hào)、[2006]31號(hào)，監(jiān)發(fā)[2006]9號(hào)，國土資廳發(fā)[2006]66號(hào)等文件精神，廣泛宣傳開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)的重大意義，營造濃厚的輿論氛圍。
６、明確職責(zé)、分工負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位具體抽調(diào)人員數(shù)及分工如下：（詳見正文）
第二階段：清理排查、梳理土地違法案件線索（11月６日）
1、各鎮(zhèn)(街)要結(jié)合動(dòng)態(tài)巡查、群眾舉報(bào)、上級(jí)查辦等渠道，梳理出本轄區(qū)2005年以來土地違法違規(guī)案件線索，并統(tǒng)一登記，將詳細(xì)情況列表上報(bào)，對各級(jí)新聞媒體報(bào)道的線索，要特別標(biāo)注。11月6日前上報(bào)市專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
２、市國土資源局要將各鎮(zhèn)(街)上報(bào)的線索統(tǒng)一匯總，并結(jié)合平時(shí)執(zhí)法監(jiān)察工作掌握的線索，梳理出全市土地違法違規(guī)案件線索，統(tǒng)一登記、列出處理時(shí)間表。
３、市國土資源局對2005年1月1日以來的新增建設(shè)用地逐宗登記，填寫《2005年1月-2006年9月新增建設(shè)用地清理統(tǒng)計(jì)表》、《2005年1月-2006年9月新增建設(shè)用地清理匯總表》，11月7日前上報(bào)棗莊市專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
第三階段：集中查處土地違法違規(guī)案件（11月8日—30日）。
2、嚴(yán)明法紀(jì)，嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任
人員的責(zé)任。對違法違紀(jì)責(zé)任人員，應(yīng)該給予處分的，要嚴(yán)格按規(guī)定給予處分；涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。對頂風(fēng)違法違紀(jì)的，要依法依紀(jì)從重處理。對轄區(qū)內(nèi)土地違法違規(guī)行為不能有效地制止或不報(bào)告的，并造成嚴(yán)重后果的，要追究鎮(zhèn)（街）行政“一把手”的責(zé)任。
３、專項(xiàng)行動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組要按照監(jiān)察部、國土資源部[2006]9號(hào)文件的要求，對前期查處的土地違法違規(guī)案件進(jìn)行一次全面的檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。未處分責(zé)任人的，抓緊處分到位；未申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的，抓緊申請；未移交司法機(jī)關(guān)處理的，抓緊移交等。
４、市監(jiān)察局、國土資源局填寫《專項(xiàng)行動(dòng)期間土地違法違規(guī)案件查處情況統(tǒng)計(jì)表》，于12月5日前報(bào)棗莊市專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
第四階段：總結(jié)報(bào)告、鞏固成果（12月1日—10日）。
1、專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組要根據(jù)開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)工作的實(shí)際情況，于12月5日前寫出總結(jié)報(bào)告報(bào)棗莊市專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
2、總結(jié)開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)的工作經(jīng)驗(yàn)，研究規(guī)范土地管理和利用秩序的有關(guān)政策措施。
3、建立健全土地執(zhí)法監(jiān)察的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真落實(shí)土地動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任制度、重大案件專題匯報(bào)和掛牌督辦制度、土地執(zhí)法監(jiān)察過錯(cuò)責(zé)任追究制度以及土地違法問責(zé)制度，建立土地執(zhí)法長效機(jī)制。
４、對開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)效果顯著的單位和個(gè)人予以表彰；對查處不力、群眾反映強(qiáng)烈的單位，限期整改并予以通報(bào)批評(píng)。
四、工作要求
(一)從嚴(yán)要求，保證進(jìn)度。始終堅(jiān)持“一要抓緊，二要從嚴(yán)”的要求，集中精力，抓緊時(shí)間，嚴(yán)格掌握標(biāo)準(zhǔn)和政策，從快查處，從嚴(yán)整改，保證查處土地違法案件專項(xiàng)行動(dòng)工作按時(shí)完成，順利通過上級(jí)檢查驗(yàn)收。
(二)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，搞好協(xié)調(diào)。市政府成立開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)組織全市開展查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)。各成員單位要密切配合，搞好協(xié)調(diào)，統(tǒng)一步調(diào)，統(tǒng)一行動(dòng)，共同抓好查處土地違法違規(guī)案件專項(xiàng)行動(dòng)工作。特別是市監(jiān)察局、國土資源局要進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)，建立健全對土地違法違規(guī)案件聯(lián)合查辦機(jī)制。各鎮(zhèn)（街）都要成立相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、組織本轄區(qū)土地違法違規(guī)行為的自查自糾工作，切實(shí)落實(shí)專項(xiàng)行動(dòng)工作的各項(xiàng)措施要求。各鎮(zhèn)(街)要將開展土地違法違規(guī)案件自查自糾工作情況，及時(shí)報(bào)市專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
(三)嚴(yán)格執(zhí)法，查處案件。繼續(xù)實(shí)行重大案件“公開調(diào)查、公開處罰、公開追究、公開曝光”的工作機(jī)制，從嚴(yán)從快查處重大土地違法案件。特別是對有令不行、有禁不止，頂風(fēng)違法違紀(jì)的行為，要堅(jiān)決依法從嚴(yán)查處。堅(jiān)決執(zhí)行中央政令，維護(hù)中央宏觀調(diào)控的統(tǒng)一性、權(quán)威性和有效性。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十四
專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告
xxx公司：
按照省公司《關(guān)于開展違規(guī)案件發(fā)現(xiàn)問題專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》。xxx公司通過認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
接到文件之后，xxx公司立即對文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí)，同時(shí)第一時(shí)間將文件向各部門進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)，要求各部門認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合自身工作實(shí)際，崗位職責(zé)，對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高責(zé)任意識(shí)，對風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。
二、結(jié)合自身工作，落實(shí)細(xì)節(jié)，開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查
xxx公司要求落實(shí)到各部門排查是否存在公款私存形成賬外賬的問題。主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查：不存在通過個(gè)人賬戶歸集保費(fèi)；不存在出租房屋租金不入賬；不存在收取銷售人員建檔費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、客聯(lián)會(huì)門票費(fèi)、禮品費(fèi)等不入賬；不存在虛列費(fèi)用；不存在套取傭金、手續(xù)費(fèi)等現(xiàn)象。
三、xxx公司采取的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測手段
（1）運(yùn)用報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據(jù)，對近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實(shí)，通過查看影像資料等手段，對于保單要素進(jìn)行檢查。另一方面是加強(qiáng)日常指導(dǎo)，定期抽檢。（2）隨機(jī)抽查。一是通過到隨時(shí)抽查的形式，對機(jī)構(gòu)資金使用情況、承保退保資料情況進(jìn)行檢查。二是要求各部門、部門負(fù)責(zé)人，定期對轄區(qū)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。
（3）嚴(yán)格按照分公司及省公司的監(jiān)管要求，對相關(guān)案件風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。
四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與定期評(píng)估
目前主要是通過運(yùn)營出單、個(gè)險(xiǎn)展銷、印章管理、單證管控等重點(diǎn)有風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測、分析，對異常情況重點(diǎn)關(guān)注，加大跟蹤。二是定期向各個(gè)部門進(jìn)行檢查。三是各個(gè)部門定期向經(jīng)理室匯報(bào)合規(guī)情況報(bào)告。做到早報(bào)告、早處置，確保不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。
五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案體系
（1）應(yīng)急預(yù)案對象：重大群體客戶投訴事件、單證管控事件、財(cái)務(wù)印章管理、行政處罰事件。
（2）組織管理：xxx公司從2016年下半年，成立了由綜合部牽頭的案件風(fēng)險(xiǎn)排查小組，負(fù)責(zé)在xxx公司案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對突發(fā)的應(yīng)急事件進(jìn)行處置。
（3）現(xiàn)場控制：當(dāng)有重大事件發(fā)生時(shí)，xxx公司將第一時(shí)間向分公司報(bào)告，時(shí)間、地點(diǎn)、單位、事故的簡要情況、事件性質(zhì)、初步經(jīng)濟(jì)損失和已采取的應(yīng)急措施等。同時(shí)對事件進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，協(xié)調(diào)處理，做好現(xiàn)場控制。
（4）調(diào)查取證：做好現(xiàn)場取證工作，對相關(guān)人員進(jìn)行詢問，對現(xiàn)場痕跡、物證等做好登記工作。（5）合理處置：對于已發(fā)生的應(yīng)急案件，即時(shí)與分公司和監(jiān)管部門等做好協(xié)高工作，理性處理事件，降低影響和損失。同時(shí)針對問題及時(shí)改進(jìn)，杜絕管理漏洞。
六、穩(wěn)妥做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作
一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，xxx公司將立即配合分公司相關(guān)部門，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，避免損失擴(kuò)大化，確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風(fēng)險(xiǎn)處置，要求各部門負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。三是及時(shí)報(bào)告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。
七、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范工作責(zé)任
對于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，xxx公司按照監(jiān)管“責(zé)任層層分解，落實(shí)到人”的原則，明確各部門負(fù)責(zé)人負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行“問責(zé)制”,將責(zé)任落實(shí)到每位員工，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。
xxx公司
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十五
二、事故單位概況：
事故單位成立時(shí)間、注冊地址、所有制性質(zhì)、隸屬關(guān)系、經(jīng)營范圍、證照情況、勞動(dòng)組織及工程(施工)情況等(礦山企業(yè)還應(yīng)包括可采儲(chǔ)量、生產(chǎn)能力、開采方式、通風(fēng)方式及主要災(zāi)害等情況)。
三、事故發(fā)生、搶救及應(yīng)急行動(dòng)情況
(一)事故經(jīng)過
事故發(fā)生過程、主要違章事實(shí)、事故后果等。
(二)事故報(bào)告、搶救、搜救及政府應(yīng)急行動(dòng)情況
四、事故原因及性質(zhì)
(一)事故原因：1.直接原因;2.間接原因。
(二)事故性質(zhì)
五、責(zé)任認(rèn)定及處理建議事故責(zé)任者的基本情況(姓名、職務(wù)、主管工作等)、責(zé)任認(rèn)定事實(shí)、責(zé)任追究的法律依據(jù)及處理建議,并按以下順序排列:
(一)移送司法機(jī)關(guān)處理的;
(二)給予黨紀(jì)政紀(jì)處分或經(jīng)濟(jì)處罰的;
(三)對事故單位的處罰建議。
六、整改措施和建議
主要從技術(shù)和管理等方面對相關(guān)部門和事故單位提出整改措施及建議，并對公司有關(guān)部門在制定制度、規(guī)程等方面提出建議。七調(diào)查報(bào)告附件：
(一)事故造成的傷亡人員基本情況及直接經(jīng)濟(jì)損失情況
1、傷亡人員基本情況：姓名、性別、族別、年齡、工作單位、家庭住址、身份證號(hào)碼、工種、工齡、本工種工齡、文化程度、職務(wù)職稱、傷害部位、傷害程度、安全培訓(xùn)教育及個(gè)人資質(zhì)情況(安全生產(chǎn)資格證、特種作業(yè)人員上崗證等)。
2、直接經(jīng)濟(jì)損失情況：人身傷亡后所支出的費(fèi)用：醫(yī)療費(fèi)用(含護(hù)理費(fèi)用)、喪葬及撫恤費(fèi)用補(bǔ)助及救濟(jì)費(fèi)用、歇工工資。善后處理費(fèi)用：處理事故的事務(wù)性費(fèi)用、現(xiàn)場搶救費(fèi)用、清理現(xiàn)場費(fèi)用、事故罰款和賠償費(fèi)用。
財(cái)產(chǎn)損失價(jià)值：固定資產(chǎn)損失價(jià)值、流動(dòng)資產(chǎn)損失價(jià)值。
(二)現(xiàn)場勘驗(yàn)、技術(shù)鑒定以及物證、證人材料
1、現(xiàn)場調(diào)查記錄、事故現(xiàn)場的設(shè)備、作業(yè)環(huán)境狀況;
2、拍攝有關(guān)的痕跡和物件的照片(音像資料)，繪制有關(guān)處所的示意圖(事故圖)等;
3、有資質(zhì)的部門出具的技術(shù)鑒定結(jié)論和試驗(yàn)報(bào)告;
4、與事故有關(guān)的物證、人證材料和事故責(zé)任者的自述材料;
5、發(fā)生事故時(shí)的工藝條件、操作情況和設(shè)計(jì)資料;
6、有關(guān)事故的通報(bào)、簡報(bào)及文件;
7、其他需要載明的事項(xiàng)及事故有關(guān)的情況。
(三)規(guī)章制度及組織體系
1、有關(guān)規(guī)章制度及執(zhí)行情況;設(shè)計(jì)工藝技術(shù)等資料;
2、事故單位安全生產(chǎn)保證體系和組織機(jī)構(gòu);
3、事故受害人或肇事者過去事故記錄和事故前的健康狀況。
(四)傷亡鑒定證明
1、醫(yī)療部門對傷亡人員的診斷書(死亡證明或出院證明);
2、公安部門死亡通知書(或法醫(yī)鑒定書);
3、勞動(dòng)和社會(huì)保障部門(傷殘鑒定證明);
4、善后處理協(xié)議與公證書。篇二：事故事件調(diào)查報(bào)告格式事故事件調(diào)查報(bào)告格式
一、企業(yè)名稱
二、企業(yè)性質(zhì)
三、事故事件基本情況：
1、事故事件發(fā)生單位：
2、事故事件發(fā)生時(shí)間;
3、事故事件發(fā)生地點(diǎn);
4、事故類別;
5、事故嚴(yán)重級(jí)別;
四、現(xiàn)場基本情況;
五、事故事件經(jīng)過及搶救經(jīng)過;
1、事故事件經(jīng)過;
2、事故事件搶救經(jīng)過;
六、事故原因：
1、
2、
1、直接原因;
2、間接原因;
七、事故事件經(jīng)濟(jì)損失：
1、直接經(jīng)濟(jì)損失;
2、間接經(jīng)濟(jì)損失;
八、事故事件性質(zhì)：(責(zé)任事故、非責(zé)任事故);
等);1、
2、
十、事故事件整改和預(yù)防類似事故事件再次發(fā)生的措施：1、
2、
件：1、事故事件發(fā)生場所或地點(diǎn)圖紙(事故剖面圖);2、事故詢問筆錄。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十六
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，但是不可否認(rèn)現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會(huì)穩(wěn)定、關(guān)系社會(huì)城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會(huì)經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展的問題。為了進(jìn)一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級(jí)20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進(jìn)行了認(rèn)真的分析和探究，形成了如下報(bào)告：
據(jù)統(tǒng)計(jì)，20xx年市本級(jí)人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪xx18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級(jí)投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的%。建筑業(yè)以體力勞動(dòng)為主，行業(yè)進(jìn)入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個(gè)行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴(yán)重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動(dòng)合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級(jí)接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動(dòng)合同，沒有參加社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)，發(fā)生勞務(wù)爭議時(shí)很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級(jí)受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成xx的有18件，占所處理案件總數(shù)的%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個(gè)作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會(huì)使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個(gè)別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成xx。群體性案件容易導(dǎo)致社會(huì)矛盾和暴力沖突，是造成社會(huì)不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工xx意識(shí)不強(qiáng)。農(nóng)民工是社會(huì)的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識(shí)。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時(shí)不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動(dòng)性資金不足，直接導(dǎo)致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項(xiàng)目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴(yán)重，個(gè)人承包者無能力支付導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當(dāng)發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴(yán)禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個(gè)人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項(xiàng)目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個(gè)工程項(xiàng)目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時(shí)到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會(huì)導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴(kuò)張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項(xiàng)目的撥款要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點(diǎn)撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動(dòng)關(guān)系的氛圍。各級(jí)政府和機(jī)關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，將構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會(huì)的重要指標(biāo)之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動(dòng)者關(guān)心的內(nèi)容，引導(dǎo)企業(yè)嚴(yán)格遵循《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識(shí)，切實(shí)保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動(dòng)者xx援助制度，提高勞動(dòng)者增強(qiáng)xx意識(shí)。建立完善勞動(dòng)者xx免費(fèi)法律援助制度。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)增加就業(yè)培訓(xùn)的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓(xùn)及法律普及培訓(xùn)，增強(qiáng)勞動(dòng)者的法律素質(zhì)，提高勞動(dòng)者的xx意識(shí)。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當(dāng)工資遭受拖欠時(shí)，一定及時(shí)找相關(guān)工會(huì)或勞動(dòng)部門解決，如不能及時(shí)取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向人民法院xx，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項(xiàng)治理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組，制定整治方案，分步實(shí)施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實(shí)等一個(gè)不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴(yán)重違法、xx行為的等要詳細(xì)登記，表述清楚。三是明確職責(zé)，查處到位。只要認(rèn)定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴(yán)重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓等措施。四是嚴(yán)格工程項(xiàng)目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項(xiàng)目企業(yè)不再審批新建項(xiàng)目。五是嚴(yán)格工程招投標(biāo)和工程擔(dān)保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)。
(四)建立健全企業(yè)信用機(jī)制。要建立健全嚴(yán)格的信用管理機(jī)制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽(yù)記錄機(jī)制和市場退出機(jī)制。逐步建立健全企業(yè)勞動(dòng)保障誠信公示制度。對各個(gè)企業(yè)實(shí)行工資支付重點(diǎn)監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點(diǎn)企業(yè)和單位，專項(xiàng)登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)書面報(bào)告勞動(dòng)用工、工資支付、勞動(dòng)合同管理、社會(huì)保險(xiǎn)等情況向勞動(dòng)保障部門申報(bào)，由勞動(dòng)保障部門按照合法、科學(xué)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定，對勞動(dòng)保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動(dòng)保障失信行為通過一定的信息平臺(tái)予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會(huì)曝光。
(五)明確職責(zé)，建立健全拖欠工資齊抓共管機(jī)制。加強(qiáng)政府各職能部門的聯(lián)動(dòng)配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動(dòng)保障監(jiān)察部門是勞動(dòng)執(zhí)法的主體，但是勞動(dòng)執(zhí)法并不是完全獨(dú)立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動(dòng)保障監(jiān)察工作涉及面廣，復(fù)雜多變，僅靠勞動(dòng)監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強(qiáng)與各部門的協(xié)調(diào)，堅(jiān)持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動(dòng)勞動(dòng)保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格把好建筑施工企業(yè)進(jìn)入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建筑企業(yè)承建工程，嚴(yán)肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動(dòng)者工資等違法行為導(dǎo)致集體停工、xx或集體xx等事件的，實(shí)行“一票否決”，不得以任何形式參加新項(xiàng)目的投標(biāo)，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級(jí);經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴(yán)格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實(shí)保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當(dāng)?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實(shí)名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照承包合同約定及時(shí)足額支付工程進(jìn)度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進(jìn)度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時(shí)足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬的犯罪份子堅(jiān)決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強(qiáng)法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報(bào)酬犯罪分子的同時(shí)，堅(jiān)決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時(shí)要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當(dāng)利益，或?yàn)檫_(dá)到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造xx，給社會(huì)帶來負(fù)面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴(yán)懲;觸犯法律的移送公安司法機(jī)關(guān)處理。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十七
以及學(xué)生減負(fù)情況的調(diào)查報(bào)告
本學(xué)期開學(xué)初，我校按照《教育部等五部門關(guān)于2015年規(guī)范教育收費(fèi)治理教育亂收費(fèi)的實(shí)施意見》和《嚴(yán)禁教師違規(guī)收受學(xué)生及家長禮品禮金等行為的規(guī)定》的相關(guān)要求，對我校19名科任教師針對中小學(xué)違規(guī)補(bǔ)課及其亂收費(fèi)、教師違規(guī)收受禮品禮金等師德突出問題組織開展了專項(xiàng)檢查。檢查結(jié)果為我校小學(xué)部不存在教師利用節(jié)假日、寒暑假違規(guī)組織、強(qiáng)求學(xué)生集體補(bǔ)課現(xiàn)象，也不存在小學(xué)教師違規(guī)收受學(xué)生及家長禮品禮金的現(xiàn)象。
關(guān)于學(xué)生減負(fù)政策措施。我校專門建立了小學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)監(jiān)督檢查機(jī)制；成立了學(xué)生增效減負(fù)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了學(xué)生增效減負(fù)工作措施及實(shí)施方案，并定期開展檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)予以處理，督促教師認(rèn)真落實(shí)；接受社會(huì)監(jiān)督、舉報(bào)的渠道暢通。
學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)狀況。我校是嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)減輕中小學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)的規(guī)定；制定并落實(shí)科學(xué)規(guī)范的學(xué)生作息制度。
學(xué)生每天在?；顒?dòng)時(shí)間符合國家相關(guān)規(guī)定，小學(xué)生每天在校時(shí)間為6小時(shí)，學(xué)生到校時(shí)間符合國家相關(guān)規(guī)定冬季學(xué)生8點(diǎn)10分到校，夏季為8點(diǎn)整到校。
學(xué)生家庭作業(yè)情況符合國家相關(guān)規(guī)定的學(xué)校比例，低年級(jí)不留書面家庭作業(yè)，中年級(jí)學(xué)生書面家庭作業(yè)時(shí)間控制在30分鐘之內(nèi)，高年級(jí)生書面家庭作業(yè)時(shí)間控制在60分鐘之內(nèi)。
教輔材料使用情況。學(xué)校嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)教輔材料使用管理的相關(guān)規(guī)定；不存在學(xué)校違規(guī)購買和利用教輔材料布置作業(yè)的情況；不存在年級(jí)組或教師個(gè)人組織或要求學(xué)生集體購買、利用教輔材料布置作業(yè)的情況。
海子灘冰草灣小學(xué)
2015年9月14日
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十八
事件名稱：
事件單位：熱點(diǎn)生產(chǎn)中心電氣裝置
事件時(shí)間：
2#爐2#磨跳停事件10月26日
關(guān)于動(dòng)力中心2#爐2#磨跳停事件的調(diào)查報(bào)告
一、事件發(fā)生單位概況。
1、熱電生產(chǎn)中心總共四組機(jī)組，每號(hào)機(jī)組配有四臺(tái)磨煤機(jī)。每臺(tái)磨煤機(jī)配有兩組稀油站高速油泵電機(jī)、低速油泵電機(jī)。高速油泵與低速油泵連鎖，整個(gè)潤滑油系統(tǒng)與磨煤機(jī)連鎖。
二、事件發(fā)生的時(shí)間。
月26日
三、事件的類別和級(jí)別。
四、事件發(fā)生的經(jīng)過。
年10月26日上午12時(shí)左右，電氣二次班長___接到2#爐2#磨煤機(jī)1#高速油泵無法啟動(dòng)的通知，應(yīng)運(yùn)行班組要求著手進(jìn)行此缺陷處理。二次班長___安排員工___作為工作負(fù)責(zé)人辦理相關(guān)工作票進(jìn)而準(zhǔn)備處理該缺陷。一切準(zhǔn)備就緒后，班長___又接到熱電中心__的通知：安排人手進(jìn)行對化水裝置3#、4#、5#、6#廢液泵電動(dòng)空氣閥的更換。隨即班長___安排員工___、__二人進(jìn)行該項(xiàng)工作，而自己則協(xié)同員工___在工作負(fù)責(zé)人___忙于其他工作不在場的情況下繼續(xù)處理2#爐2#磨煤機(jī)1#高速油泵無法啟動(dòng)的缺陷。此時(shí)設(shè)備正在運(yùn)行不具備倒磨條件，但該項(xiàng)緊急缺陷仍需處理。___在缺陷處理過程中發(fā)現(xiàn)1#高速油泵電機(jī)熱繼電器常閉觸點(diǎn)96松動(dòng)，繼而對該觸點(diǎn)進(jìn)行緊固，在緊固過程中零線公共端虛連，導(dǎo)致潤滑油系統(tǒng)失電，隨即連鎖使2#磨煤機(jī)動(dòng)作跳閘。
五、事件應(yīng)急救援情況。
快速緊固96常閉觸點(diǎn)，恢復(fù)零線公共端正常連接。
六、事件造成的人員傷亡。
無
七、事件造成的直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。
無
八、事件發(fā)生的原因。
直接原因：
檢修人員工作過程中未意識(shí)到熱繼電器常閉觸點(diǎn)96端子的重要性，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施分析不到位。
間接原因：
1、檢修人員違反電氣工作票操作規(guī)程，在工作負(fù)責(zé)人不在場的情況下對缺陷進(jìn)行處理。
2、檢修人員對系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)掌握不清，未意識(shí)到部分端子重要性，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分析不到位，在不具備倒磨的情況下帶電消缺。
3、熱電生產(chǎn)中心安排監(jiān)護(hù)人員不合理，監(jiān)護(hù)人沒有電氣專業(yè)工作相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，無法對檢修人員額外動(dòng)作的隱形風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和制止。
4、維保單位電氣專業(yè)對此次的缺陷處理工作重視不夠，沒有明確的處理方案、步驟和方法。
九、事件責(zé)任分析、事件責(zé)任的認(rèn)定以及對事件責(zé)任者的處理建議。
十、事件防范和整改措施。
1、加強(qiáng)維保單位電氣檢修人員電氣工作票操作規(guī)程的培訓(xùn)工作，
嚴(yán)格遵守“兩票三制”進(jìn)行工作。
2、電氣專業(yè)培訓(xùn)必須加強(qiáng)二次控制回路連鎖的相關(guān)內(nèi)容，提升檢修人員的整體素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分析，提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力。
3、熱電生產(chǎn)中心加強(qiáng)對消缺過程中的監(jiān)護(hù)力度，合理安排有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)護(hù)人進(jìn)行監(jiān)護(hù)再許可工作。
4、維保單位加強(qiáng)專業(yè)檢修人員的管理，要求檢修人員在進(jìn)行重要設(shè)備消缺或者維修時(shí)必須具備明確的檢修方案方可開工。
十一、事件調(diào)查組成員單位、人員簽字。
十二、附件(包括：現(xiàn)場照片、錄相、現(xiàn)場勘驗(yàn)記錄，現(xiàn)場示意圖、工藝流程圖、設(shè)備圖，技術(shù)鑒定結(jié)論、化驗(yàn)分析結(jié)果、詢問筆錄、會(huì)議記錄、旁證材料，傷亡人員診斷證明或死亡證明、身份證復(fù)印件，事件結(jié)案申請、事件結(jié)案批復(fù)，其它事件材料)。
違規(guī)案件調(diào)查報(bào)告篇十九
法律意識(shí),是人們關(guān)于法和法律的現(xiàn)象的思想、觀點(diǎn)、知識(shí)和心理的總稱,是社會(huì)法律現(xiàn)實(shí)的組成因素.它包括人們對法律和法律現(xiàn)象的本質(zhì)及作用的理論觀點(diǎn),對法律和法律制度的要求及態(tài)度,對現(xiàn)行法律和法律制度的評(píng)價(jià)和解釋,也包括人們對法律和法律制度的認(rèn)識(shí)、愿望和情緒等.生活中,人們通常所講的“法律觀念”、“法制觀念”與法律意識(shí)近義.社會(huì)主義法律意識(shí),是正確守法與執(zhí)法的思想保證,普法教育活動(dòng)的重要目標(biāo)之一,就是要普遍增強(qiáng)公民的社會(huì)主義法律意識(shí).
對于社區(qū)公民法律意識(shí)的現(xiàn)狀加以分析,將有助于從社區(qū)公民法律意識(shí)現(xiàn)狀出發(fā),有針地性地搞好社區(qū)普法教育活動(dòng).
20xx年4月12號(hào)至6月20號(hào)
xx省亳州市花戲樓社區(qū)
xx省亳州市花戲樓社區(qū)居民
通過訪談進(jìn)行調(diào)查
(一)對花戲樓社區(qū)居民法律意識(shí)的調(diào)查
1、調(diào)查花戲樓社區(qū)居民法律意識(shí)現(xiàn)狀
通過對花戲樓社區(qū)居民法律意識(shí)現(xiàn)狀的社會(huì)調(diào)查,法的地位并不高,作用很有限,權(quán)利意識(shí)很淡薄,人們普遍有一種恥訟、賤訟觀念.中國幾千年封建意識(shí)以及建國后極“左”思想的影響,使居民的法律意識(shí)還存在著與時(shí)代精神相沖突的若干傳統(tǒng)觀念相交織的狀況,特別是存在法律制度的現(xiàn)代化與法律意識(shí)滯后的矛盾.主要表現(xiàn)為:相當(dāng)一部分居民仍習(xí)慣于按傳統(tǒng)觀念參于社會(huì)生活,評(píng)判他人與社會(huì)、解決糾紛及維護(hù)自身權(quán)益、甚至給“權(quán)大于法”以相當(dāng)程度的認(rèn)可,視法為維護(hù)道德的武器,致力于“無訟”來維護(hù)社會(huì)的安定,特別是封建統(tǒng)治者“言出法隨”的現(xiàn)象,在某種程度上還有存在,給某些居民造成了一種畸形的法律觀念,“領(lǐng)導(dǎo)人講的話就是法”.這表明,法律權(quán)威的削弱和法律觀念的動(dòng)搖成為法制建設(shè)中不可忽視的問題.
2.調(diào)查花戲樓社區(qū)居民法律意識(shí)現(xiàn)狀的'目的和意義
通過對花戲樓社區(qū)居民法律意識(shí)現(xiàn)狀的社會(huì)調(diào)查,了解現(xiàn)今我國城市居民的法律意識(shí)狀況,通過了解進(jìn)而加強(qiáng)和增進(jìn)城市居民的法律意識(shí),掃除法盲.通過普法工作的全面展開和深入進(jìn)行,使得法律知識(shí)在普及,居民的法律意識(shí)在提高,進(jìn)而使其樹立正確的法律觀念,對法律保持正確的態(tài)度,能夠做到知法、懂法、守法、用法.
3、調(diào)查地和調(diào)查對象的選擇
調(diào)查對象是花戲樓社區(qū)居民.所被調(diào)查的的居民中無文盲人員,文化程度在小學(xué)到研究生之間,年齡在20歲到60歲之間.因此他們都具備理解和回答問題的能力.
4.調(diào)查程序
本次調(diào)查主要采用的是訪談的調(diào)查方法.因?yàn)楸徽{(diào)查對象人數(shù)較多,所以采用的是以訪談的調(diào)查方法.
(二)社會(huì)調(diào)查的結(jié)果與分析
1.調(diào)查的基本情況
本次調(diào)查主要是面向花戲樓社區(qū)居民的.在內(nèi)容上主要分為七部分,分別是:法律知識(shí)及獲得途徑部分;法律理念部分;對法律功能的認(rèn)識(shí)部分;對法律實(shí)施的評(píng)價(jià)部分;對法律的信任程度部分;糾紛解決途徑部分;對居委會(huì)的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)部分.為使調(diào)查能夠真實(shí)客觀的反映被調(diào)查者的思想和觀點(diǎn),在訪談時(shí)充分考慮到被調(diào)查者的文化水平的參差不齊,盡量做到淺顯易懂.
2.訪談的基本情況
他們反映的主要問題是:
(一)在一些地方法律得不到全面實(shí)施.
(二)輕視法律、漠視法治的現(xiàn)象仍然存在.
(三)居民對法律賦予的權(quán)利欠缺理解,不善于依法維權(quán).
(四)執(zhí)法不嚴(yán)的問題還比較突出.
(五)法律的普及不夠深入,宣傳教育不夠廣泛,效果不很理想,尤其是邊遠(yuǎn)地區(qū)、農(nóng)村、企業(yè)、基層單位、學(xué)校等還存在“死角”、“空白”.
(六)在立法(包括法規(guī)、規(guī)章)中還存在一些問題,如部門利益傾向突出,存在重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的現(xiàn)象,在地方立法中群眾參與還不夠.
此次調(diào)查的結(jié)果說明,居民的法律意識(shí)比較弱,知識(shí)也比較缺乏,從數(shù)據(jù)上看,都沒有太在意生活中的法律問題,也許他們覺得,在生活中遇到麻煩是必然的,并不是法律問題,也有可能受家庭、社會(huì)等各種因素影響,讓他們認(rèn)為權(quán)利比法律有用,在此問題中雖然有50%的居民回答是“拿起法律武器保護(hù)自己”,但事實(shí)上,他們的法律意識(shí)并不是很強(qiáng),但是關(guān)乎到自己利益和前途,關(guān)乎到自己今后的發(fā)展,大家自然而然就會(huì)認(rèn)為那是不合理也合法的,人都是自私的動(dòng)物,誰不會(huì)為自己謀利益,誰不希望今后的路能夠更加順利,這也是人之常情.
1.通過法律進(jìn)社區(qū)活動(dòng)提高居民的法律意識(shí)
法律進(jìn)社區(qū)工作,就是以社區(qū)為依托,以社區(qū)居民為服務(wù)對象開展的社區(qū)法律服務(wù)工作.一方面,要加強(qiáng)對“法律服務(wù)進(jìn)社區(qū)”組織載體的培育和建設(shè).可以組織律師和法律援助工作者等專業(yè)法律人士做好“法律進(jìn)社區(qū)”,以及大力組織和發(fā)展社區(qū)志愿者隊(duì)伍.“社區(qū)是個(gè)家,建設(shè)靠大家”.要努力號(hào)召和動(dòng)員社區(qū)內(nèi)具有一定法律知識(shí)和熱愛公益事業(yè)的在職和離退休的法官、檢察官、警察、律師、公證員和大中專院校的法律專業(yè)教授、學(xué)生積極參與法律服務(wù)活動(dòng),建立一支法律服務(wù)志愿者隊(duì)伍.充分發(fā)揮他們的專長,以社區(qū)為依托,為居民提供義務(wù)法律咨詢和法律幫助.法律進(jìn)社區(qū),社區(qū)將從三類人群進(jìn)行普法教育,從而提高居民的法律的意識(shí).
2.加強(qiáng)社會(huì)治安綜合治理,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展
通過這次社會(huì)實(shí)踐調(diào)查,使我了解到我國居民的法律意識(shí)還很薄弱,依法治國的方針還需繼續(xù)貫徹到底,只有不斷提高我國居民乃至農(nóng)民的法律意識(shí),法治社會(huì)的好處才能得以彰顯,社會(huì)主義的先進(jìn)性才能更好的展現(xiàn)在世人的面前,社會(huì)才能和諧安定,人民才能安居樂業(yè),共同致力于創(chuàng)造中國的世紀(jì)華章.
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