在撰寫報(bào)告的過程中，我們需要收集、整理和分析大量的數(shù)據(jù)和信息。對(duì)于復(fù)雜的主題，可以采用適當(dāng)?shù)膱D表、圖像和實(shí)例來輔助解釋和闡述。以下是小編為大家收集的報(bào)告范文，僅供參考，希望能幫助你更好地撰寫報(bào)告。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇一
1.基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)涵內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理是基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系對(duì)立統(tǒng)一的兩面，其基本內(nèi)涵為：以集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為指導(dǎo)，將風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制納入統(tǒng)一的一體化管理框架。首先，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，在“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”層次上對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行思考與定位，在全面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，分析、設(shè)計(jì)、構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系”；然后，以內(nèi)部控制為平臺(tái)，通過內(nèi)部控制活動(dòng)，在集團(tuán)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好范圍內(nèi)管控風(fēng)險(xiǎn)，最終將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)，為企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證?？傊?，基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，通過內(nèi)部控制為全面風(fēng)險(xiǎn)管理找到著力點(diǎn)和切入點(diǎn)，能夠有效避免風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的分離，防止風(fēng)險(xiǎn)管理流于形式，以促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制在集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
2.基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容根據(jù)coso《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理－整合框架》[2]，財(cái)政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的基本要求，xxx《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的基本內(nèi)容為依據(jù)，參考《上海證卷交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、香港聯(lián)交所的《公司管治常規(guī)法則》、英美等國(guó)家的管治守的基本要求，立足集團(tuán)企業(yè)的實(shí)際情況，以集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為指引，構(gòu)建以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理的體系，主要內(nèi)容包括：全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系、風(fēng)險(xiǎn)管控、風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警六個(gè)方面。在實(shí)際操作過程中，基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容一般通過編制《基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》來體現(xiàn)，以其作為集團(tuán)企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的操作性文件。
二、基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)行機(jī)制
以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)行機(jī)制主要包括設(shè)立全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控、開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)、明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系和建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系等。
1.設(shè)立全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該始終圍繞支持集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而開展工作，使風(fēng)險(xiǎn)管控與集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，并將風(fēng)險(xiǎn)控制在集團(tuán)企業(yè)可承受的范圍內(nèi)，為確保集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障，以實(shí)現(xiàn)“最大限度的企業(yè)價(jià)值”。因此，需要在集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的指引下，設(shè)立全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。第一，進(jìn)行集團(tuán)企業(yè)環(huán)境分析。采用“swot”和“pest”分析法，全面分析集團(tuán)企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境，并形成環(huán)境分析報(bào)告。第二，制定集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方針?；诃h(huán)境分析報(bào)告，制定集團(tuán)企業(yè)對(duì)各種重大風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理方針。第三，設(shè)定集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。為了保證集團(tuán)企業(yè)建立科學(xué)、合理戰(zhàn)略目標(biāo)，將集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)結(jié)合起來，將風(fēng)險(xiǎn)偏好與集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略相聯(lián)系。在集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定過程中，需要充分考量各種風(fēng)險(xiǎn)的影響，使集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理方針相吻合，保證集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與其風(fēng)險(xiǎn)偏好相一致，確保集團(tuán)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理方針與價(jià)值創(chuàng)造相一致。因此，在制定集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)，一方面使集團(tuán)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略符合既定的風(fēng)險(xiǎn)管理方針，另一方面，通過風(fēng)險(xiǎn)管理為促進(jìn)集團(tuán)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障。第四，制定集團(tuán)企業(yè)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)。以集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方針和戰(zhàn)略目標(biāo)為依據(jù)，設(shè)定運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，據(jù)此確定三年或五年滾動(dòng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。在運(yùn)營(yíng)目標(biāo)的設(shè)定和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制過程中，要充分考量各種運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并使運(yùn)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和戰(zhàn)略目標(biāo)相容。第五，建立集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系。根據(jù)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，制定集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理總目標(biāo)以及分子公司、各部門和業(yè)務(wù)單位的具體風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，形成集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系。
2.構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系內(nèi)部控制要以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，分析、設(shè)計(jì)和實(shí)施內(nèi)部控制活動(dòng)，旨在全面降低和管控集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。（1）開展內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷評(píng)價(jià)以集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系為指導(dǎo)，以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》為依據(jù)，以“行業(yè)最佳實(shí)踐”為標(biāo)桿，從“內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督”五個(gè)方面，采用問卷調(diào)查、訪談、制度審核、流程測(cè)試等方法，了解集團(tuán)企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，分析評(píng)估內(nèi)部控制事項(xiàng)是否符合相關(guān)的內(nèi)部控制要求，是否符合集團(tuán)企業(yè)制定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理方針，診斷內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，評(píng)價(jià)內(nèi)控有效性[3]。通過以上診斷以及評(píng)價(jià)，揭示風(fēng)險(xiǎn)管理的主要問題，確定基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的重點(diǎn)。例如，2013年，jz能源集團(tuán)按照上述診斷評(píng)價(jià)方法，對(duì)“投資、融資、擔(dān)保、銷售、采購(gòu)”五個(gè)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，共設(shè)置了446個(gè)檢查點(diǎn)，全面剖析經(jīng)營(yíng)管理及內(nèi)部控制現(xiàn)狀，查找不足。通過內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)五個(gè)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的總體完善度為，屬于中等；檢查點(diǎn)的執(zhí)行有效率為，結(jié)果良好；制度的總體合規(guī)率為，屬于中等。由此可知，其內(nèi)部控制還存在缺陷，需要強(qiáng)化內(nèi)部控制體系建設(shè)和提升內(nèi)部控制執(zhí)行力。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分類框架結(jié)合集團(tuán)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與管理現(xiàn)狀、實(shí)際業(yè)務(wù)板塊特點(diǎn)、外部環(huán)境以及內(nèi)部條件，運(yùn)用訪談、研討、資料研究、發(fā)放調(diào)查問卷、審閱所有重要的管理制度以及制度與流程相結(jié)合的形式，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分類框架，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)描述語言，統(tǒng)一對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，并明確各類風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任管理部門。例如，2013年jz能源集團(tuán)按照上述方法，從“戰(zhàn)略、法律、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、投資”方面建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分類框架，見圖1。（3）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分類框架，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類細(xì)化，辨識(shí)出集團(tuán)企業(yè)需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)事件，形成集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫，找出各風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵影響因素，揭示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的內(nèi)外部原因、暴露狀態(tài)以及潛在的不利后果，明確各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵責(zé)任部門與個(gè)人，對(duì)接集團(tuán)企業(yè)的有關(guān)業(yè)務(wù)流程、管理流程和制度，確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、管理流程的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。例如，jz能源集團(tuán)企業(yè)根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程與方法，初步建立了包含137條風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)事件庫，形成了集團(tuán)企業(yè)總部層面風(fēng)險(xiǎn)庫，涵蓋了集團(tuán)企業(yè)內(nèi)外部的主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。總部層面風(fēng)險(xiǎn)庫的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)目錄6個(gè)，分別為“戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)”。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)目錄下又分為39個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)子類別，其中戰(zhàn)略類風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)事件18條；市場(chǎng)類風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)，事件36條；財(cái)務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)事件21條；運(yùn)營(yíng)類風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)；風(fēng)險(xiǎn)事件20條，法律類風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)事件33條；投資類風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)事件9條。該集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)整體分類框架見圖1。（4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)事件，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的影響程度兩個(gè)緯度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定其風(fēng)險(xiǎn)水平，找出面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性排序和管控重點(diǎn)，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。據(jù)此，jz能源集團(tuán)通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確了2013年的重大風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)—9個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)和3個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)。9個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)分別為：戰(zhàn)略類—資源獲取風(fēng)險(xiǎn)、分子公司管控風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)類—銷售管理風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；財(cái)務(wù)類—融資風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)營(yíng)類—安全管理風(fēng)險(xiǎn)；投資類—產(chǎn)（股）權(quán)類投資風(fēng)險(xiǎn)。3個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)分別為：投資類—固定資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)營(yíng)類—環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。jz能源集團(tuán)企業(yè)2013年重大、重要風(fēng)險(xiǎn)見圖2。（5）制定風(fēng)險(xiǎn)管控策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定集團(tuán)企業(yè)總部層面的風(fēng)險(xiǎn)管控策略，明確每一類（項(xiàng)）重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度。一般來說，重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好是集團(tuán)企業(yè)愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的重大決策，應(yīng)該由董事會(huì)決定。風(fēng)險(xiǎn)承受度就是集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好的邊界，即能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平。例如，2013年sh能源集團(tuán)確定：安全管理風(fēng)險(xiǎn)偏好為：不能發(fā)生鐵路顛覆、電力事故、瓦斯爆炸，港口淤泥等任何安全事故，確保安全運(yùn)行；安全管理風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)承受度為：力爭(zhēng)達(dá)到原煤生產(chǎn)百萬噸零死亡率的目標(biāo)，力爭(zhēng)安全生產(chǎn)創(chuàng)出歷史最好水平。（6）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的控制環(huán)境包括全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化和全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。通過建立完善的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制環(huán)境，塑造全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化，進(jìn)而培養(yǎng)員工的全面風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，形成人崗匹配、授權(quán)有度、運(yùn)行有序、監(jiān)控到位的內(nèi)控環(huán)境。第一，建立權(quán)責(zé)清晰的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系是有效實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織保障。主要包括規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、內(nèi)部審計(jì)部門和法律事務(wù)部門以及其他職能部門、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。通過合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和職能安排，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到每個(gè)部門和崗位，明確界定每個(gè)部門和崗位的職責(zé)并進(jìn)行有效地傳達(dá)溝通。jz能源集團(tuán)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系見圖3。第二，搭建暢通的全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)?；趦?nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須設(shè)置全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，以便建立起順暢的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞與溝通機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的所有資訊集成到全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)中，使相關(guān)個(gè)人、部門能及時(shí)獲得履行風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)職責(zé)所需的資訊。主要包括風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息的采集、存儲(chǔ)、加工、統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、圖譜分析、監(jiān)控、預(yù)警、應(yīng)對(duì)等功能。第三，塑造先進(jìn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化。全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化是風(fēng)險(xiǎn)管理的世界觀與方法論，是基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的靈魂。因此，必須以塑造先進(jìn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化為先導(dǎo)。把全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化融入企業(yè)文化建設(shè)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程，建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)語言，培育員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)管理理念貫穿于從戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定到日常運(yùn)營(yíng)的各項(xiàng)活動(dòng)中，固化在員工的行為之中。第四，建立執(zhí)行有力的風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。鼓勵(lì)大家藐視各種規(guī)章制度是安然破產(chǎn)倒閉的重要原因之一。有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管控必須建立完善的執(zhí)行有力的制度體系，以此來規(guī)范每一個(gè)員工的行為。全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系就是要在集團(tuán)企業(yè)的各項(xiàng)管理制度中嵌入風(fēng)險(xiǎn)管控的制度條文。這些制度主要包括公司治理、戰(zhàn)略計(jì)劃、技術(shù)管理、財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)管理、物資管理、人力資源、法律管理、安全環(huán)保、行政管理、銷售管理、內(nèi)部控制、信息技術(shù)和工程管理等制度。
3.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控主要從以下幾個(gè)方面實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控：一是梳理集團(tuán)企業(yè)的重要業(yè)務(wù)流程、管理流程，進(jìn)行流程描述，分析流程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和潛在的隱患，同時(shí)確定各種風(fēng)險(xiǎn)涉及的責(zé)任部門與崗位。例如jz能源集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的責(zé)任部門，見圖4。二是確定重要業(yè)務(wù)流程、管理流程的關(guān)鍵控制點(diǎn)，針對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)控制工具、控制方法、控制程序與措施、控制活動(dòng)及其檢驗(yàn)方法。三是編制《集團(tuán)企業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)管控手冊(cè)》，明確每個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限等，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制在集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部得到有效實(shí)施，切實(shí)強(qiáng)化日常風(fēng)險(xiǎn)管理，使全面風(fēng)險(xiǎn)管理真正落到實(shí)處。
4.開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)人們只會(huì)做你考評(píng)的事情，不會(huì)做你提倡的事情。要有效地執(zhí)行基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，需要制定《集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作考評(píng)辦法》，明確考評(píng)的組織機(jī)構(gòu)、范圍對(duì)象、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、方法程序，對(duì)集團(tuán)企業(yè)各個(gè)層面的重大和重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及管理流程、業(yè)務(wù)流程的管控效果進(jìn)行考評(píng)，評(píng)價(jià)其有效性[5]。如果考評(píng)結(jié)果不滿足所確定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，要按照pdca循環(huán)及時(shí)檢討內(nèi)部控制體系，分析風(fēng)險(xiǎn)管控缺陷，并對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系加以完善和改進(jìn)，開始新一輪以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理循環(huán)，還需要考察全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的合理性，以不斷完善集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。
5.建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系要有效地執(zhí)行基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，要制定《集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作指引》，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警應(yīng)對(duì)策略，利用全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，通過連續(xù)觀測(cè)各項(xiàng)預(yù)警指標(biāo)，將數(shù)據(jù)導(dǎo)入預(yù)警模型，計(jì)算其綜合風(fēng)險(xiǎn)分值，并獲取相應(yīng)的預(yù)警信號(hào)。按照一定的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換矩陣，綜合判斷各種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)，分別給出正常、藍(lán)色、橙色和紅色預(yù)警信號(hào)。例如，2013年jz能源集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系，具體如表1所示。
6.建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系是集團(tuán)企業(yè)利益相關(guān)者之間實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息充分溝通的有效保障，健全的基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，必須建立規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系，全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系的核心就是要根據(jù)利益相關(guān)者的信息需求，建立滿足風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)要求的風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)的內(nèi)容、形式及程序、報(bào)告負(fù)責(zé)人、報(bào)告周期、覆蓋范圍、報(bào)告內(nèi)容、形式、程序及報(bào)告分送名單等。全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系不僅包括風(fēng)險(xiǎn)管理流程中應(yīng)形成的各種類型的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告及其內(nèi)容要求，還要建立這些報(bào)告如何在集團(tuán)企業(yè)利益相關(guān)者之間、風(fēng)險(xiǎn)管理各職能機(jī)構(gòu)之間傳遞的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告機(jī)制。
綜合上述分析，文章構(gòu)建基于內(nèi)部如何將內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系是集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理需要解決的重要課題。文章以煤炭集團(tuán)企業(yè)為背景，以風(fēng)險(xiǎn)管控為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制為切入點(diǎn)，構(gòu)建了基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。首先，詮釋了其核心理念，解釋了其基本內(nèi)涵，給出了其基本內(nèi)容。其次，重點(diǎn)研究了基于內(nèi)部控制的集團(tuán)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行機(jī)制，主要包括：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警體系與報(bào)告體系等方面。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇二
山東京魯煙葉復(fù)烤有限公司辦公室20xx年工作總結(jié)和20xx年工作打算20xx年，辦公室在公司領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)下和各兄弟單位的大力支持下，認(rèn)真貫徹二屆二次董事會(huì)議精神和公司工作會(huì)議精神，始終堅(jiān)持“務(wù)實(shí)、高效、勤奮、廉潔”的工作作風(fēng)，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)這一重點(diǎn)工作，切實(shí)履行辦公室的職能，在為領(lǐng)導(dǎo)、為職工群眾服務(wù)上做了大量有成效的工作，全面推進(jìn)了各項(xiàng)工作的順利開展，較好地完成了工作任務(wù)。
現(xiàn)將今年的工作情況總結(jié)匯報(bào)如下：
一、20xx年辦公室工作情況
(一)增強(qiáng)履行職能意識(shí)，切實(shí)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作服務(wù)。
我們堅(jiān)持從服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作、服務(wù)發(fā)展大局出發(fā)，履行好辦公室職能，發(fā)揮作用，積極做好服務(wù)工作。
1.做好貫標(biāo)及各類資質(zhì)的申報(bào)、換證、年檢等工作。
在20xx年的貫徹iso9001：2000版標(biāo)準(zhǔn)工作中，辦公室進(jìn)一步明確、規(guī)范工作程序和責(zé)任分工，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、理解和吃透文件精神，積極配合、注重溝通，對(duì)所負(fù)責(zé)的程序文件操作嚴(yán)謹(jǐn)，工作細(xì)致，確保了標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)，順利通過了北京卷煙廠今年組織的第二方質(zhì)量認(rèn)證。同時(shí)，辦公室積極與有關(guān)主管部門加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，順利完成了企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、專賣生產(chǎn)許可證、車輛等年檢工作，為京魯公司獲得更多的市場(chǎng)“通行證”進(jìn)而爭(zhēng)取更多客戶和占領(lǐng)市場(chǎng)付出了一定的努力。
2.做好客戶接待工作。
隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，客戶接待工作成為重中之重，辦公室作為職能部門，20xx年共接待了上煙(集團(tuán))公司、山東中煙公司、河北中煙公司，包括有限公司儲(chǔ)運(yùn)站在內(nèi)等16家煙廠客戶，工作量非常大，尤其在生產(chǎn)旺季，平均每天要接待40多人次。在人手少、接待任務(wù)重的情況下，辦公室精心組織、綜合協(xié)調(diào)、周密安排，本著節(jié)約和體現(xiàn)地方特色的原則，提高接待工作水平和服務(wù)質(zhì)量，確保滿足客戶的合理性需求，配合領(lǐng)導(dǎo)圓滿完成了煙廠客戶、上級(jí)視察、來訪等各類接待任務(wù)，贏得了客戶、領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評(píng)，并為保持企業(yè)良好形象做出了貢獻(xiàn)。
3.做好后勤保障工作。
一是積極抓好一、二食堂的管理工作，確保為廣大職工提供良好的伙食條件，尤其旺季生產(chǎn)以來，一食堂加班加點(diǎn)，全力配合，保證飯菜供應(yīng)及時(shí)、品種多、價(jià)格實(shí)惠。二是今年對(duì)職工宿舍管理進(jìn)行了改革，對(duì)外承包給保潔公司進(jìn)行專門管理，每年可為企業(yè)節(jié)約管理費(fèi)用3萬元，并且職工宿舍環(huán)境、衛(wèi)生得到大大改善，管理水平有了很大提高，進(jìn)一步為職工提供了良好的生活環(huán)境，滿足了廣大職工群眾的基本生活要求，有力的支持了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作。
4.做好檔案管理工作。
今年，為搞好檔案管理工作，公2司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，把檔案工作列入了議事日程，辦公室主要做了以下工作：一是進(jìn)一步建立健全了檔案工作管理制度，調(diào)整充實(shí)了檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組和各科室兼職檔案員，完善了基礎(chǔ)設(shè)施，確保了檔案安全。二是抓了檔案的開發(fā)利用，編印了《全宗指南》《組織機(jī)構(gòu)沿革》《大事記》《基礎(chǔ)數(shù)字、、匯編》等資料，為利用者和公司各項(xiàng)工作服務(wù)，檔案管理水平有了進(jìn)一步提高，在今年省xxx委托市xxx組織的大檢查中受到好評(píng)。
5.做好企業(yè)宣傳工作。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇三
天工地產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)：
您們好！
面對(duì)房地產(chǎn)冰期的陰霾，為了節(jié)約成本與人力支出，并消除職場(chǎng)疲鈍所產(chǎn)生的“7年之癢”，在第一個(gè)法定端午節(jié)剛剛結(jié)束之時(shí)，我不得不遺憾而凄婉地正式向天工地產(chǎn)提出辭呈。在過去的6年中，天工地產(chǎn)給予了我很多很多，尤其是把我從一個(gè)房地產(chǎn)門外漢培養(yǎng)成了業(yè)內(nèi)的專業(yè)人士。為此，我將永遠(yuǎn)對(duì)天工地產(chǎn)充滿感激之情，這種情愫亦將永遠(yuǎn)伴隨我未來的人生旅程。xx年4月17日，是我永生難忘的日子，因?yàn)檫@一天是我到天工地產(chǎn)報(bào)到的日子，它將永遠(yuǎn)定格在我的記憶深處。xx年6月10日，也將是我不會(huì)忘記的日子，因?yàn)檫@一天我正式向天工地產(chǎn)提出辭呈，它同樣會(huì)銘刻在我的腦海之中。除了父母與自己的生日以外，我還將永遠(yuǎn)記住前述兩個(gè)日子。因?yàn)檫@幾個(gè)日子，要么賦予我生命，要么改變我人生，要么使我懂得為人的基本準(zhǔn)則—孝道。盡管如此，天下沒有不散的宴席，世上沒有不謝的花朵，為了自己自以為是的'未來，我也必須向天工地產(chǎn)提出辭呈，并按公司的規(guī)定辦理離職手續(xù)。
在天工地產(chǎn)的6年，是我努力的6年、學(xué)習(xí)的6年、進(jìn)步的6年、感動(dòng)的6年，也是刻骨銘心的6年。多少風(fēng)雨歷程，多少日日夜夜，多少同仁們夜以繼日、日以追夜的共同作戰(zhàn)場(chǎng)面，多少始于驚心動(dòng)魄終于喜笑顏開的事件，多少……令人數(shù)不勝數(shù)的感人場(chǎng)景，一出出、一幕幕，似乎隨時(shí)都在我的眼前閃現(xiàn)，讓人蕩氣回腸，令人浮想聯(lián)翩。人生沒有多少6年，也沒有多少能有深刻記憶的6年，但在天工地產(chǎn)的6年，也許將成為我生命中最為閃光和值得回味的6年。天工地產(chǎn)的未來還很漫長(zhǎng)，我的人生也還很漫長(zhǎng)。無論將來如何，我將繼續(xù)關(guān)注天工地產(chǎn)，并在竭盡所能的情況下幫助天工地產(chǎn)。在為自己祈禱的同時(shí)，更為天工地產(chǎn)祝福，祝自己未來幸運(yùn)，也祝天工地產(chǎn)一路走好！我相信自己的人生會(huì)很精彩，我也深信天工地產(chǎn)的未來會(huì)更加精彩！
以上辭呈，懇請(qǐng)批準(zhǔn)。謝謝！
此致
敬禮！
申請(qǐng)人：xx。
20xx年x月x日。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇四
(一)轉(zhuǎn)變觀念，足夠重視風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)關(guān)鍵在于決策者能夠提前評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行有效的評(píng)估與判斷，提早規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)是在經(jīng)歷了無數(shù)教訓(xùn)之后得來的，但教訓(xùn)終究是慘痛的代價(jià)，所以煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變觀念，引起足夠的重視，才能避免付出沉重的代價(jià)。為此，煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，尤其是審計(jì)部門，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并形成一種良好的氛圍，在進(jìn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的同時(shí)提高企業(yè)工作管理的有序性。
(二)轉(zhuǎn)變理念，構(gòu)建保障機(jī)制煙草企業(yè)審計(jì)部門采用風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的方式，理應(yīng)轉(zhuǎn)變審計(jì)觀念，確定審計(jì)的重點(diǎn)。煙草企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)并無定論，也無法完全確定，因此便需要進(jìn)行評(píng)估工作。煙草企業(yè)內(nèi)審部門進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)有一套完善的標(biāo)準(zhǔn)，使得風(fēng)險(xiǎn)管理井然有序。為此，根據(jù)自身發(fā)展需要，針對(duì)企業(yè)內(nèi)部發(fā)展中出現(xiàn)的問題，煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)逐步構(gòu)建一種保障機(jī)制，循序漸進(jìn)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)。首先，要有一個(gè)健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；然后，配合恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；最后，開展風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的組織體系。如此形成良性循環(huán)，幫助審計(jì)人員進(jìn)行高效的工作，促進(jìn)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的良好運(yùn)行，為企業(yè)的決策提供切實(shí)的依據(jù)。
(三)培養(yǎng)高素質(zhì)人才如今，“人才強(qiáng)國(guó)”已經(jīng)成為一大口號(hào)，經(jīng)濟(jì)要發(fā)展也要依靠人力來維持。煙草企業(yè)的發(fā)展更是如此。所謂風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵在于一個(gè)“變”字。倘若風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)部門的工作人員不能把握風(fēng)險(xiǎn)變換，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)管理的審計(jì)安排也就成了徒勞一場(chǎng)。所以，企業(yè)應(yīng)當(dāng)不遺余力地加強(qiáng)人才建設(shè)，努力挖掘人才、培養(yǎng)人才，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供人力保障。風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)部門的工作人員應(yīng)當(dāng)尤其具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，無論是在人才選拔或是人才培養(yǎng)上，企業(yè)都應(yīng)當(dāng)注意這個(gè)問題。其次，煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地組織活動(dòng)，促進(jìn)審計(jì)人員的交流學(xué)習(xí)。最后但同樣重要的是，企業(yè)要建立完善的人員結(jié)構(gòu)，配備審計(jì)中各個(gè)方面的人才，以期互補(bǔ)共進(jìn)，更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)。
(四)統(tǒng)籌兼顧，長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)信息難以捉摸，因此風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的有效的方法至關(guān)重要。面對(duì)存在諸多變化的市場(chǎng)，審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌兼顧，全面看待問題，縱觀全局，及時(shí)捕捉大量相關(guān)信息。但是，也要懂得抓住關(guān)鍵，注意細(xì)節(jié)，找出重要風(fēng)險(xiǎn)，提煉重點(diǎn)問題。風(fēng)險(xiǎn)管理的審計(jì)既要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部發(fā)展，認(rèn)識(shí)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，又要了解外部市場(chǎng)變化，注意外部風(fēng)險(xiǎn)；既要知道本部門的問題和風(fēng)險(xiǎn)，又要發(fā)現(xiàn)各部門之間的聯(lián)系，清楚潛在的隱患。毫無疑問，煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌兼顧，以期獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)持久的發(fā)展。
二、結(jié)束語
綜上所述，煙草企業(yè)要想獲得長(zhǎng)足的發(fā)展，必須重視風(fēng)險(xiǎn)管理的審計(jì)，全面理解風(fēng)險(xiǎn)管理，完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，使其制度化，能夠有效幫助企業(yè)決策，提供正確的方向選擇。與此同時(shí)，人才的培養(yǎng)也不能忽視。煙草企業(yè)應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)實(shí)，實(shí)事求是，統(tǒng)籌兼顧，開展符合自身發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇五
萊西市房產(chǎn)管理局：
根據(jù)3月7號(hào)下發(fā)的關(guān)于《房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)經(jīng)營(yíng)行為檢查方案》的通知精神和要求，我公司從3月7號(hào)—12號(hào)進(jìn)行了自查、自糾工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
3月7日—3月8日，成立由公司總經(jīng)理任組長(zhǎng)，開發(fā)、建筑、銷售、物業(yè)經(jīng)理、督查室、辦公室主任為組員的自查小組，于3月7日上午開會(huì)強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)關(guān)于《通知》的重要性和嚴(yán)肅性，并于當(dāng)天下午和3月8日組織員工學(xué)習(xí)了《通知》精神和房地產(chǎn)開發(fā)的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，明確了本次自查自糾活動(dòng)額目的、內(nèi)容和重要性。
3月。
9日—10日，對(duì)在建的濱泰·洙河花園項(xiàng)目對(duì)照《通知》要求進(jìn)行自查。
3月11日—12日，結(jié)合自查情況進(jìn)行總結(jié)，并研究通過長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的若干意見。
1、通過自查，我公司在開發(fā)過程中無違法違規(guī)行為，我公司房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)為叁級(jí)，企業(yè)法人于20xx年6月由李慶友變更為李慶革，依法辦理了變更手續(xù)，無弄虛作假騙取資質(zhì)等行為。
2、我公司今年開發(fā)的`濱泰·洙河花園住宅小區(qū)，已取得《國(guó)有土地使用權(quán)證》西國(guó)用（20xx）第1087號(hào)，《用地規(guī)劃許可證》地字第3702852010101000，《工程規(guī)劃許可證》建字第370285201110102，《建設(shè)工程施工許可證》青萊施20xx—102，現(xiàn)正在施工過程中，主體工程接近尾聲，現(xiàn)正準(zhǔn)備辦理預(yù)售許可證，無更改規(guī)劃和原設(shè)計(jì)方案情況。
3、售后服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)情況我公司一直把售后服務(wù)工作作為重點(diǎn)工作來抓，公司注重售后服務(wù)的宣傳效應(yīng)，并將售后服務(wù)作為品牌戰(zhàn)略的重要部分，積極投入了人力物力和財(cái)力。在濱泰物業(yè)管理公司負(fù)責(zé)的小區(qū)內(nèi)設(shè)立專門意見箱，督查室主任負(fù)責(zé)管理收集業(yè)主意見。在設(shè)立服務(wù)熱線（0532-81877555）同時(shí)，設(shè)立了投訴電話（13589215823），投訴電話為督查室主任電話，專門督促檢查售后服務(wù)工作，如果出現(xiàn)維修不及時(shí)，服務(wù)不到位，態(tài)度不滿意，承諾不兌現(xiàn)等現(xiàn)象，只要業(yè)主撥打投訴電話，所述內(nèi)容將直接反映到總經(jīng)理手中，物業(yè)經(jīng)理和總經(jīng)理簽訂目標(biāo)責(zé)任書承諾全年接到業(yè)主投訴四次以上（含四次）將自動(dòng)離職，并且物業(yè)公司員工都逐級(jí)和物業(yè)經(jīng)理簽訂了責(zé)任書，使每個(gè)員工都明確了售后服務(wù)工作的重要性，有效地保障了售后服務(wù)工作的開展。
通過本次自查自糾工作，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視一致認(rèn)為自查活動(dòng)不僅要配合上級(jí)去查，而且要做為一項(xiàng)長(zhǎng)期的自覺行為常抓不懈，通過本次自查給我們開發(fā)企業(yè)敲響了警鐘，也給我們很大幫助，在思想上提高了認(rèn)識(shí)，意識(shí)到守法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范管理，誠(chéng)實(shí)守信，注重品牌，對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要意義。通過檢查我公司進(jìn)一步明確了工作重點(diǎn)，并決心堅(jiān)持貫徹“建好房子，做有責(zé)任開發(fā)商”的社會(huì)承諾。注重品牌建設(shè)走出自己的特色，為萊西的房地產(chǎn)業(yè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
青島濱泰置業(yè)有限公司。
二零一一年三月十二日。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇六
廠區(qū)禁煙管理規(guī)定：
1、除吸煙室外，其余場(chǎng)所均禁止吸煙。所有員工和外來人員吸煙必須在吸煙室進(jìn)行，煙頭集中丟放。
2、公司管理人員對(duì)在本部門發(fā)生的違反規(guī)定的吸煙行為有權(quán)予以制止，任何人均有權(quán)要求在禁止吸煙場(chǎng)所的吸煙者停止吸煙。
3、安全生產(chǎn)部對(duì)禁煙歸口管理，負(fù)責(zé)吸煙室的管理；吸煙員工在吸煙室逗留每次不得超過10分鐘，工作時(shí)間內(nèi)每日不得超過4次，否則按曠工處罰。
4、各工段工段長(zhǎng)負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的禁火、禁煙工作落實(shí)，并檢查督促實(shí)施。
5、在吸煙室以外的生產(chǎn)區(qū)域、辦公區(qū)域發(fā)現(xiàn)吸煙者或單位范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)煙灰或確認(rèn)有吸煙氣味或發(fā)現(xiàn)煙頭或煙盒，處罰所在單位50元/次；處罰吸煙者100元/次；公司員工一月內(nèi)違反本規(guī)定三次者，給予本人解除勞動(dòng)合同處罰。
6、無論何種原因，工作期間，相同部門的人員若被發(fā)現(xiàn)同時(shí)在吸煙室吸煙，超過三人以上的，處以50元/次/人罰款，當(dāng)月累計(jì)超過三次者(含三次)，將予以200元/次/人罰款。超過三次者，給予本人解除勞動(dòng)合同處罰。
7、兄弟公司來我公司人員違反本規(guī)定，除按本規(guī)定處罰外，并將其違紀(jì)行為通報(bào)其所屬單位。
8、外來人員廠內(nèi)違規(guī)吸煙，安全生產(chǎn)部有權(quán)按本規(guī)定第6、7條進(jìn)行罰款，并將其強(qiáng)制清除出廠。
9、工程施工單位人員在廠區(qū)內(nèi)禁止吸煙。施工單位違反本禁煙規(guī)定的由其單位負(fù)責(zé)交納罰款，單位拒絕交款的停止其單位進(jìn)廠施工，并從工程結(jié)算款中以5倍罰款額扣除。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇七
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
公司的各位領(lǐng)導(dǎo)、同事們，我?guī)е鴱?fù)雜的心情寫這封辭職信。在此，我懇請(qǐng)于xx月底前離開公司。
20xx年xx月xx日加入公司以來，我不斷的感受到公司的溫暖，學(xué)到了很多知識(shí)，非常感謝公司能給予我這樣的機(jī)會(huì)在良好的環(huán)境與氛圍中工作學(xué)習(xí)。辭職意味著失業(yè)，面對(duì)社會(huì)巨大的就業(yè)壓力，我將面對(duì)又一次嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。而且，我不知單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的離職是否會(huì)有看法，我不愿因自己的離職而影響這一年多來和單位領(lǐng)導(dǎo)、同事建立的一份深厚情誼。
有言“高堂在，不遠(yuǎn)行?！蔽译x開家人外出求學(xué)工作已經(jīng)幾近8年，前日與家人通話，父母雖未言明，但深深思子之情通過千里電纜傳于耳畔，父母日漸蒼老，勞苦一生，彼言獨(dú)子外游，甚感孤單，每每想此，甚覺愧疚，長(zhǎng)此在外漂泊，遠(yuǎn)離高堂，終不是個(gè)孝子，懇請(qǐng)離開，此辭職原因之二。
有言“不孝有三，無后為大?！蹦觋P(guān)將至，我亦將步入28歲，一則，父母催婚;二則假期廣州之行，與某女已基本確定關(guān)系，已表示愿與我共度余生;三則，定居天津之想法不可行，且家人堅(jiān)決反對(duì)。可請(qǐng)離開，此辭職原因之三。
對(duì)于由此為公司造成的不便，我深感抱歉，但同時(shí)也希望公司能體恤我的個(gè)人實(shí)際情況，望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請(qǐng)，并請(qǐng)協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù)，在正式離開之前我將認(rèn)真繼續(xù)做好目前的每一項(xiàng)工作。
此致
敬禮!
辭職人
20xx年xx月xx日
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地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇八
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)
為促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位管理人員廉潔從業(yè)，降低可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，全力夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控“防火墻”，從源頭預(yù)防和治理腐敗工作力度，營(yíng)造風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境，pp采氣廠按照油田公司紀(jì)委的要求，真抓實(shí)干，重點(diǎn)開展了以下工作，較好地完成了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
一、全面動(dòng)員部署
二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查
（一）認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
采氣廠站隊(duì)以上領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位管理人員對(duì)
照履行職責(zé)情況、執(zhí)行制度情況，通過自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)審的方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一進(jìn)行排查。緊緊圍繞每一個(gè)權(quán)力崗位、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)上容易導(dǎo)致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，按照“對(duì)照崗位職責(zé)梳理崗位職權(quán)、找準(zhǔn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施”的程序，全面、客觀地查找和確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。共有 個(gè)部門、個(gè)崗位、個(gè)個(gè)人進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 個(gè)。做到了全面、細(xì)致，無一疏漏。
（二）客觀評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
根據(jù)業(yè)務(wù)處置權(quán)和自由裁量權(quán)的大小，腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)高中低三個(gè)等級(jí)進(jìn)行了細(xì)致認(rèn)真的評(píng)定。共評(píng)定出高級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 個(gè)，中級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 個(gè)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 個(gè)。通過風(fēng)險(xiǎn)的量化和分類，明確各級(jí)、各類工作人員在具體工作中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)度。
（三）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫
采取對(duì)崗位責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行公開承諾的方式，組織各部門、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位管理人員認(rèn)真填報(bào)了“吉林油田公司個(gè)人崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及自我防控登記表”、“吉林油田公司部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控登記表”，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定后，報(bào)采氣廠紀(jì)檢xxx門和內(nèi)控管理部門備案。將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高級(jí)和中級(jí)的列入了重要風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行重點(diǎn)防控。
三、制定防控措施
（一）建立健全制度
面存在的漏洞，努力降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)。共修訂制度 大項(xiàng) 小項(xiàng)，制定制度 大項(xiàng) 小項(xiàng)。
（二）制定管理措施
進(jìn)一步明確各崗位人員職責(zé)、權(quán)限范圍內(nèi)業(yè)務(wù)工作，做到權(quán)責(zé)明確。圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地抓好領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位管理人員的學(xué)習(xí)和教育，打牢思想道德基礎(chǔ)。此處寫具體措施。
（三）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法。采氣廠將廉潔工作當(dāng)做長(zhǎng)期持續(xù)的重要工作來抓，組織各部門、各基層單位認(rèn)真總結(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中的做法、經(jīng)驗(yàn)和需要改進(jìn)的問題，并定期進(jìn)行總結(jié)匯報(bào)工作。
推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是拓展預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域的有效措施，也是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和廉潔自律的客觀需要。pp采氣廠把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、加強(qiáng)懲防腐敗體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，認(rèn)真完善防控措施，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，對(duì)掌握人事權(quán)、審批權(quán)和監(jiān)管權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位管理人員視為重點(diǎn)對(duì)象，著力防范工程建設(shè)、人事管理、物資采購(gòu)、財(cái)務(wù)資產(chǎn)、科研開發(fā)等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，真正實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防和減少腐敗行為的發(fā)生，預(yù)防腐敗工作在實(shí)踐中不斷取得新的成效。，希望能幫助您！
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇九
根據(jù)兗州市房地產(chǎn)管理局《關(guān)于開展20xx年度兗州市房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)動(dòng)態(tài)考核的通知》（兗房地開[20xx]19號(hào)）的要求，我公司對(duì)本企業(yè)進(jìn)行了認(rèn)真的自檢自查，先將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
永久地產(chǎn)有限公司成立于20xx年，注冊(cè)資金1億元，是中外合資企業(yè)，主營(yíng)地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、房產(chǎn)開發(fā)。公司現(xiàn)有員工110余人，其中具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱的有38人，高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱10余人；本科以上占75％，?？普?0％，平均年齡30歲，是一支知識(shí)結(jié)構(gòu)合理、高效精干，富有創(chuàng)造力和戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)。
20xx年以來，永久地產(chǎn)有限公司竣工交付使用boho永久園項(xiàng)目，建筑面積6.5萬平方米，總投資1.1個(gè)億元。公司在建工程項(xiàng)目永久·第一國(guó)際城、永久·森林公寓、永久·國(guó)際公寓等大型中高檔住宅項(xiàng)目。其中：第一國(guó)際城位于商丘市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，占地面積220畝，建筑面積14萬平方米；森林國(guó)際公寓位于兗州市東風(fēng)路，占地9000平方米，建筑面積5萬平方米，為兩棟28層高層組成；國(guó)際公寓項(xiàng)目位于永久路，建筑面積約6萬平方米。同時(shí)，公司還分別同建業(yè)集團(tuán)、未來集團(tuán)、宇通不動(dòng)產(chǎn)合作開發(fā)“森林半島”、“國(guó)家兗州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)教育園區(qū)”、“永久大廈”等眾多地產(chǎn)項(xiàng)目。
永久地產(chǎn)公司自成立以來，一直秉承“責(zé)任誠(chéng)信、百年永久”的經(jīng)營(yíng)理念，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家的法律和房地產(chǎn)調(diào)控的有關(guān)規(guī)定，爭(zhēng)做房地產(chǎn)企業(yè)遵紀(jì)守法的楷模。對(duì)于拖欠工程款和農(nóng)民工工資的問題一直是各級(jí)政府比較關(guān)心的問題，建設(shè)部也相繼出臺(tái)了關(guān)于印發(fā)《清理建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款工作要點(diǎn)》的通知等等多項(xiàng)法規(guī)。我公司對(duì)于此問題高度重視，深知這不僅僅是公司信譽(yù)的.小事情，而是關(guān)乎社會(huì)安定團(tuán)結(jié)的大事情。所以我公司合理安排現(xiàn)金流，保證按照合同約定的時(shí)間和付款節(jié)點(diǎn)足額支付工程款。公司成立4年以來沒有因?yàn)橥锨饭こ炭疃l(fā)生糾紛。公司以后的經(jīng)營(yíng)中將保持和發(fā)揚(yáng)這種經(jīng)營(yíng)思想和理念，保證堅(jiān)決遵守國(guó)家的各項(xiàng)法律法規(guī)。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十
為進(jìn)一步推動(dòng)房地產(chǎn)市場(chǎng)信用體系建設(shè)，提高房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)誠(chéng)信水平，鼓勵(lì)和引導(dǎo)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信，促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，依據(jù)淮安市房地產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于開展2011-2012年度房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)選活動(dòng)的通知》（淮房協(xié)【20xx】15號(hào)）文件的要求，現(xiàn)將我公司2011年度企業(yè)自檢情況報(bào)告如下：
上海億豐企業(yè)集團(tuán)（淮安）投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）是由上海億豐企業(yè)集團(tuán)投資成立的一家房地產(chǎn)綜合開發(fā)企業(yè)，具有房地產(chǎn)開發(fā)暫定二級(jí)資質(zhì)。公司注冊(cè)資金11000萬元，現(xiàn)有在職員工260余人，其中具有中級(jí)以上職稱11人。符合二級(jí)資質(zhì)要求的人員配備條件。
五層，內(nèi)部商業(yè)空間為連續(xù)開敞的大空間，可靈活分隔使用，滿足未來經(jīng)營(yíng)的多種可能性的需要。商業(yè)底層層高5.1m，二至四樓層為4.75m，五層4.2m，商業(yè)地下設(shè)有7000㎡停車場(chǎng)，東、西、分別建設(shè)約7000㎡和14000㎡城市廣場(chǎng)，供商業(yè)活動(dòng)和停車之用。
為引導(dǎo)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)，提高企業(yè)誠(chéng)信水平，我公司嚴(yán)格按照淮安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、工商局、國(guó)土資源局、地稅局、統(tǒng)計(jì)局、物價(jià)局、銀監(jiān)局等單位以及建設(shè)、人防、地震等方面的法律法規(guī)和政策辦事，嚴(yán)格遵守國(guó)家、省、市關(guān)于房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理規(guī)定和建設(shè)、規(guī)劃、環(huán)保等部門的建設(shè)程序，自覺依法規(guī)范公司的開發(fā)建設(shè)行為，杜絕了違犯城市規(guī)劃、非法用地、違規(guī)拆遷、偷逃稅款、商品房無證銷售、合同欺詐、拖欠工程款、貸款不良記錄等各種違紀(jì)行為，且在本年度項(xiàng)目開發(fā)活動(dòng)中未發(fā)生任何工程質(zhì)量及安全事故。
根據(jù)淮安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳和淮安市住房保障局相關(guān)文件的要求，經(jīng)自查，我公司已達(dá)到本年度房地產(chǎn)企業(yè)aa級(jí)信用標(biāo)準(zhǔn)的要求，特此報(bào)告。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十一
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
一、2013年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧
根據(jù)2013年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際需求，對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行了調(diào)整，明確了各部門職責(zé)分工，在機(jī)關(guān)本級(jí)建立了內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員制度，在所屬各子、分公司和直管項(xiàng)目部明確了風(fēng)險(xiǎn)管理主責(zé)部門，切實(shí)加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善了信息溝通機(jī)制。同時(shí)，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，結(jié)合自身實(shí)際，制定了《xxx公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告制度》、《xxx公司風(fēng)險(xiǎn)信息收集管理辦法》、《xxx公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度，規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重大風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的工作程序和方法。
為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高公司治理水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，集團(tuán)公司全面啟動(dòng)了以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)，制定了《實(shí)施方案》，聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)專家進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)，組織機(jī)關(guān)各部門對(duì)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，對(duì)流程進(jìn)行了優(yōu)化，對(duì)制度進(jìn)行了完善，編制了《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》和《制度手冊(cè)》。針對(duì)近150個(gè)業(yè)務(wù)流程開展了業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，收集和分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，制定了合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方案及內(nèi)部控制措施，保證了體系的完整性和有效性。
堅(jiān)持多渠道、多形式、多場(chǎng)合開展風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控學(xué)習(xí)和宣傳教育工作，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓(xùn)班，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)和業(yè)務(wù)進(jìn)行了培訓(xùn)和宣貫。同時(shí)，將工作重心下移，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，組織人員深入各子公司和直管項(xiàng)目部，對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，通過上下聯(lián)動(dòng)共同推進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。通過培訓(xùn)和輔導(dǎo)，營(yíng)造了風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，提升了全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，也大大提高了各部門、各單位參與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的主動(dòng)性和積極性，推動(dòng)了內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作的有序開展。
針對(duì)2013年度集團(tuán)公司重大、重要風(fēng)險(xiǎn)組織制訂了具體管控方案和整改計(jì)劃，明確了整改責(zé)任部門、責(zé)任人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、整改方案和措施等，對(duì)企業(yè)發(fā)展運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)、問題和短板進(jìn)行整改和完善，切實(shí)加強(qiáng)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控。
集團(tuán)公司以開展“管理提升活動(dòng)”為契機(jī)，全力推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升。在健全和完善內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》、抓好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控業(yè)務(wù)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，開展了重大、重要風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程的對(duì)接，明確了各部門應(yīng)完善的重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理制度，指導(dǎo)各部門梳理業(yè)務(wù)流程，編制權(quán)限指引表，確保了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作的實(shí)用性。同時(shí)，建立信息溝通平臺(tái)，持續(xù)收集風(fēng)險(xiǎn)信息，不斷完善內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告制度、預(yù)警體系、應(yīng)對(duì)處理機(jī)制以及內(nèi)部監(jiān)督體系等，保證了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)效性和全面性。
通過對(duì)2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，集團(tuán)公司確定了本年度重點(diǎn)管控的8項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分別為安全風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，并制定了管控實(shí)施方案，明確了相關(guān)責(zé)任部門，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控和整改情況進(jìn)行了全程監(jiān)控，確保了重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控工作在集團(tuán)上下得到有效落實(shí)。
2013年國(guó)內(nèi)重大安全事故頻發(fā)，安全形勢(shì)嚴(yán)峻，集團(tuán)公司對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)加強(qiáng)防控。一是全面深化安全教育，提升全員安全意識(shí)。于3月份召開了安全生產(chǎn)培訓(xùn)視頻會(huì)議，邀請(qǐng)了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質(zhì)部領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)授課，明確了年度安全工作目標(biāo)，確定了重點(diǎn)監(jiān)管項(xiàng)目，提出通過抓“三基”（基本、基礎(chǔ)、基層），提升全員安全的行為能力、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。二是強(qiáng)化安全管理干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，打造專家型安全管理隊(duì)伍。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓(xùn)班，邀請(qǐng)專家教授講課，培訓(xùn)各級(jí)安全管理干部人員54人，提升了集團(tuán)安全管理隊(duì)伍的整體素質(zhì)。三是深入開展安全大檢查。為應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻的安全生產(chǎn)形勢(shì)，集團(tuán)公司下發(fā)了全面排查整治工程建設(shè)隱患的緊急通知，在全集團(tuán)部署為期3個(gè)月的安全大檢查工作，成立了11個(gè)檢查組，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，深入施工一線，查安全意識(shí)、查安全管理、查現(xiàn)場(chǎng)安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角，不留盲區(qū)，確保了集團(tuán)公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。
重點(diǎn)從全面預(yù)算管理和資金管控兩個(gè)方面加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。預(yù)算管理方面，一是堅(jiān)持“開源節(jié)流、多收緩支”的原則，嚴(yán)格做到預(yù)算與成本費(fèi)用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一。二是采取“自下而上、逐級(jí)審核，自上而下、細(xì)化分類”的措施，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑。三是應(yīng)用信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)申請(qǐng)占用預(yù)算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能，強(qiáng)化事前預(yù)測(cè)、過程控制、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、分析預(yù)警等。四是解決了預(yù)算編制數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、編報(bào)不及時(shí)、業(yè)務(wù)量大的問題，提高了預(yù)算編制質(zhì)量和效率。資金管控方面，一是強(qiáng)力推進(jìn)清欠清收，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項(xiàng)（合同預(yù)付款及進(jìn)度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款、逾期債權(quán)）, 實(shí)施“五定”措施，狠抓催收，確保早收、多收、快收；
于九月底召開了清欠收款專題會(huì)議，對(duì)當(dāng)前企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集團(tuán)發(fā)起“大干90天、收款65億元”的攻堅(jiān)戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運(yùn)作，推行“個(gè)人信用卡先支付后報(bào)銷”，實(shí)施“報(bào)銷款強(qiáng)制歸還備用金”等措施，加大“備用金、周轉(zhuǎn)金、保證金、往來款”等清理力度，壓減無效占用。三是優(yōu)化備用金、勞務(wù)款、材料款、經(jīng)費(fèi)、其他款項(xiàng)等五項(xiàng)資金支付流程，固化植入系統(tǒng)，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權(quán)限，集團(tuán)公司上收直管項(xiàng)目單筆支付資金500萬元以上審批權(quán)限，工程公司上收項(xiàng)目單筆支付資金10萬元以上審批權(quán)限。
重點(diǎn)防控因項(xiàng)目管理不科學(xué)、過程監(jiān)控不到位帶來的一系列風(fēng)險(xiǎn)，包括工程進(jìn)度延誤、安全和質(zhì)量事故、成本失控、大面積虧損等。集團(tuán)公司通過“一項(xiàng)目一考核，一考核一兌現(xiàn)”，對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行全過程監(jiān)控，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化管理，以科學(xué)的技術(shù)、管理、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，以完善的制度體系為抓手，精心組織，精心施工，確保所有工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，有序可控。通過超前謀劃方案，合理調(diào)配資源，重點(diǎn)布控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保完成節(jié)點(diǎn)工期等措施來防控工期延誤風(fēng)險(xiǎn)。通過加大培訓(xùn)力度，深入開展安全和質(zhì)量大檢查活動(dòng)，防控安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目平穩(wěn)有序運(yùn)行。通過加強(qiáng)成本管理，加大對(duì)工程違規(guī)外包、設(shè)備違規(guī)租賃、物資管理混亂等懲處力度，防控成本失控、大面積虧損的風(fēng)險(xiǎn)。通過加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)工作，打造良好的企業(yè)品牌形象，防范企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)。
隨著集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)張，經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域不斷延伸，對(duì)人才的需求更加多元，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)，預(yù)防因人才結(jié)構(gòu)性短缺或失衡帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質(zhì)”上從嚴(yán)要求。一是樹立正確的用人導(dǎo)向，突出業(yè)績(jī)和能力因素，提拔重用自我要求嚴(yán)格、管理才能突出、群眾評(píng)議良好的干部，對(duì)那些阿諛奉承、不說實(shí)話、不干實(shí)事的干部形成導(dǎo)向壓力，做到寧缺毋濫。二是著力加快人才培養(yǎng)，堅(jiān)持眼睛向內(nèi)，圍繞鐵路四電及相關(guān)專業(yè)，做好人才發(fā)展規(guī)劃，強(qiáng)化人才培養(yǎng)；
注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才，給他們壓成才成長(zhǎng)的擔(dān)子、搭展現(xiàn)才華的舞臺(tái)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，提高管理能力；
以一線作業(yè)班組建設(shè)為重點(diǎn)，強(qiáng)化各專業(yè)一線實(shí)作人員培養(yǎng)工作，發(fā)展壯大技能人才隊(duì)伍。三是積極營(yíng)造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)?、以德為先”的用人?biāo)準(zhǔn)和“五湖四海、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進(jìn)以業(yè)績(jī)和能力為導(dǎo)向的考核評(píng)價(jià)機(jī)制、干部考評(píng)辦法和用人程序，探索建立符合企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的人才建設(shè)渠道。
主要通過創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，嚴(yán)格“五項(xiàng)”法律審核，提升企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力。一是建立了重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)告知制度，對(duì)重大合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，由法律事務(wù)部門以“法律風(fēng)險(xiǎn)告知書”的形式告知履約單位，通過溝通協(xié)商加以解決。二是建立了合同風(fēng)險(xiǎn)交底制度，對(duì)集團(tuán)公司新中標(biāo)項(xiàng)目合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行梳理分類，確定合同風(fēng)險(xiǎn)把控單位和把控部門，面對(duì)面與項(xiàng)目進(jìn)行交底，共同商討應(yīng)對(duì)措施。三是建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和研發(fā)配套管理機(jī)制，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)，在處理軟件侵權(quán)詐騙案件中發(fā)揮了積極作用，如在處理西門子西安公司與集團(tuán)公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應(yīng)答器”專利技術(shù)主體轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)談判過程中，有效規(guī)避了西門子西安公司企圖將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給西門子公司背后的陷阱，維護(hù)了企業(yè)利益。四是健全了涉外合同評(píng)審機(jī)制，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語培訓(xùn)，充實(shí)了涉外法律人才隊(duì)伍，并在烏茲別克斯坦鐵路、坦桑尼亞電力成套項(xiàng)目、烏干達(dá)輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號(hào)線和6號(hào)線、尼日利亞等海外項(xiàng)目施組和合同評(píng)審中發(fā)揮了作用。五是認(rèn)真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策、授權(quán)委托、合同專用章使用等法律審核工作，做到嚴(yán)謹(jǐn)化、程序化和規(guī)范化，2013年集團(tuán)全面“五項(xiàng)”法律審核率達(dá)到100%，審核規(guī)章制度76個(gè)、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個(gè)、辦理法人授權(quán)委托書157份，均無一差錯(cuò)，全年沒有發(fā)生法律審核不嚴(yán)而產(chǎn)生的訴訟案件。
主要從項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)及物資集中采購(gòu)兩方面預(yù)防價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。首先是項(xiàng)目定價(jià)方面，堅(jiān)持以效益為核心，對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，針對(duì)項(xiàng)目定價(jià)，制定了嚴(yán)格的評(píng)審程序和辦法，投標(biāo)前充分評(píng)估項(xiàng)目報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控因定價(jià)不合理造成的效益不佳、賠本賺吆喝的風(fēng)險(xiǎn)，甚至給企業(yè)帶來聲譽(yù)上的損失。其次，在物資采購(gòu)方面，一是堅(jiān)決落實(shí)集中采購(gòu)各項(xiàng)規(guī)章制度，全面運(yùn)用內(nèi)部商務(wù)平臺(tái)，以完善的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)，形成批量?jī)r(jià)格優(yōu)勢(shì)，并不斷強(qiáng)化監(jiān)督考核力度，確保項(xiàng)目的預(yù)期效益。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團(tuán)公司、工程公司法人（承包人）的采購(gòu)責(zé)任主體地位，搭建由工程公司、指揮部、項(xiàng)目部共同參與的兩級(jí)物資設(shè)備集中采購(gòu)平臺(tái)，固化采購(gòu)流程，落實(shí)集采責(zé)任，明確采購(gòu)權(quán)限、采購(gòu)范圍，提升集采效能，把生產(chǎn)要素集中管控落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)降本增效的目標(biāo)。三是發(fā)揮物資分公司招投標(biāo)代理、采購(gòu)服務(wù)、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷、剩余物資回收利用、設(shè)備維修職能和采購(gòu)平臺(tái)的作用，實(shí)現(xiàn)物資集中采購(gòu)工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。
面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境，通過積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。一是鞏固優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場(chǎng)”的占有率，堅(jiān)持把鐵路經(jīng)營(yíng)作為集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承攬的重中之重，保持鐵路市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位。二是注重細(xì)分市場(chǎng)，強(qiáng)化公司在城市軌道交通、市政、房建、機(jī)場(chǎng)碼頭、水利電力等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)力度。三是不斷提高設(shè)計(jì)咨詢、物流、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等非工程承包業(yè)務(wù)的營(yíng)銷能力，推動(dòng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。四是著力經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新，積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)。四是堅(jiān)持不懈地抓好基礎(chǔ)管理，推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)上臺(tái)階、上水平，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。
一是將成本費(fèi)用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關(guān)口，強(qiáng)化了以資金預(yù)算控制成本費(fèi)用支出，解決了借款費(fèi)用處理不及時(shí)、資金支付與經(jīng)費(fèi)管控脫節(jié)等問題。二是在財(cái)務(wù)集中核算系統(tǒng)中增加了成本費(fèi)用還原功能，統(tǒng)一核算口徑，真實(shí)反映成本費(fèi)用，加強(qiáng)了分析、評(píng)價(jià)的可比性。三是以責(zé)任主體和業(yè)務(wù)單元為對(duì)象，細(xì)化核算項(xiàng)目，強(qiáng)化成本精細(xì)分析。四是落實(shí)“八項(xiàng)”規(guī)定，嚴(yán)控非生產(chǎn)性開支，全年兩級(jí)機(jī)關(guān)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)同比下降超過10%。五是以“法人一套賬”為手段，上收重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)審批權(quán)限，集中配置項(xiàng)目人、財(cái)、物等資源，強(qiáng)化人員、賬戶、合同、預(yù)算、結(jié)算、支付、核算、勞務(wù)、物資、薪酬、成本、經(jīng)費(fèi)、稅務(wù)、二次經(jīng)營(yíng)策劃等集中管控，促進(jìn)了成本費(fèi)用降低。
二、2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控，集團(tuán)公司于2013年12月份組織開展了2014年度企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取調(diào)查問卷的方式，圍繞戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等五大類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域中的45個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)類別分別進(jìn)行了調(diào)查評(píng)估，共發(fā)出調(diào)查問卷50份，收回44份，調(diào)查評(píng)估范圍覆蓋集團(tuán)公司機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人以上人員、各部門內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員及關(guān)鍵崗位人員。
從調(diào)查問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)共計(jì)25項(xiàng)，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)偏好激增的現(xiàn)象，有多方面的原因，首先，未來一年宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境仍存在諸多不確定因素，矛盾和隱患較多，困難和問題沒有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)將面臨更多挑戰(zhàn)，具體到集團(tuán)公司，主要表現(xiàn)在五個(gè)方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營(yíng)能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營(yíng)承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問題亟待解決。二是競(jìng)爭(zhēng)能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營(yíng)規(guī)模上不去，必須在保持利潤(rùn)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上研究應(yīng)對(duì)之策。三是盈利能力的考驗(yàn)，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤(rùn)每年10%的增長(zhǎng)目標(biāo)。四是化解風(fēng)險(xiǎn)能力的挑戰(zhàn)，社會(huì)的不和諧因素逐漸增多，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進(jìn)、進(jìn)中求質(zhì)，這給我們提出了更高的要求。五是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn)，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素在本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中表現(xiàn)明顯。但另一方面，隨著集團(tuán)公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的深入推進(jìn)及相關(guān)政策措施的陸續(xù)出臺(tái)，企業(yè)應(yīng)對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平將持續(xù)提升，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控將更加科學(xué)、得力。
通過對(duì)調(diào)查結(jié)果的進(jìn)一步識(shí)別和分析，集團(tuán)公司確定了以下10項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)為2014年度重點(diǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)：
1、市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要是外部宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化給企業(yè)帶來的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。2014年我國(guó)經(jīng)濟(jì)基本面總體向好，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素，勞動(dòng)力成本上升、稅負(fù)水平高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、企業(yè)負(fù)擔(dān)重等問題依然存在。
2、工程安全風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設(shè)與完善、措施落實(shí)與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理，導(dǎo)致施工生產(chǎn)存在安全隱患；
施工人員責(zé)任心不強(qiáng)，違規(guī)違章操作，忽視勞動(dòng)保護(hù)要求，導(dǎo)致發(fā)生安全、質(zhì)量事故等。
3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在人工成本、各種原材料價(jià)格上漲，生產(chǎn)過程中責(zé)任成本核算管理粗放，造成項(xiàng)目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制，無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。
4、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在項(xiàng)目施工過程中，由于對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全缺乏必要的、合理的監(jiān)控，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無法按照計(jì)劃進(jìn)行，工程進(jìn)度延誤、成本不可控、甚至出現(xiàn)質(zhì)量問題和大面積虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
5、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內(nèi)部或外部溝通渠道，對(duì)社會(huì)輿論估計(jì)不足，應(yīng)對(duì)被動(dòng)，訊息傳達(dá)不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，給集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)帶來影響；
對(duì)危機(jī)事件的處理不夠及時(shí)或不夠妥當(dāng)，導(dǎo)致危機(jī)事件的負(fù)面影響擴(kuò)大。
6、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在企業(yè)應(yīng)收賬款因市場(chǎng)變化或客戶財(cái)務(wù)狀況變化以及企業(yè)自身存在的問題等原因無法按時(shí)收回，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率較低，對(duì)企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率過高，加大企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
7、訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)管理過程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等，引起法律訴訟糾紛；
法律救濟(jì)措施不及時(shí)，處理不當(dāng)，造成損失擴(kuò)大等。
8、投資決策風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對(duì)外部投資環(huán)境把握不準(zhǔn)確，未能充分考慮投資潛在風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)ν顿Y項(xiàng)目缺乏科學(xué)的科研論證，退出方案不合理等，導(dǎo)致公司不能及時(shí)止損或損失擴(kuò)大。
9、人力資源風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在因用人導(dǎo)向不正確帶來的選人用人失誤；
因干部評(píng)價(jià)體系不健全，選拔渠道單一，“任人唯親”、“任人唯近”造成的干部隊(duì)伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企業(yè)健康發(fā)展。
10、信息安全風(fēng)險(xiǎn)，隨著集團(tuán)公司信息化建設(shè)的深入推進(jìn)，信息安全風(fēng)險(xiǎn)需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存、備份不合理，導(dǎo)致信息損毀或滅失；
企業(yè)關(guān)鍵信息泄露或丟失，給企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)帶來損失。
三、2014年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排
根據(jù)2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，結(jié)合集團(tuán)公司面臨的形勢(shì)和任務(wù)，確定未來一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進(jìn)集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作：
在股份公司重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控方案的基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，針對(duì)確定的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)制訂管控方案和整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、整改措施等，對(duì)集團(tuán)公司重點(diǎn)管控的10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息收集常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，重點(diǎn)抓好各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)事件和案例分析、風(fēng)險(xiǎn)工作動(dòng)態(tài)等三個(gè)方面信息的收集，采取風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)、重大風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等形式上報(bào)集團(tuán)公司管理層和股份公司。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息收集和評(píng)估分析的基礎(chǔ)上，完善集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)控體系。
在2013年集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，做好重大、重要風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程的對(duì)接，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時(shí)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的縱向深入發(fā)展，對(duì)工作方案進(jìn)行完善后，指導(dǎo)所屬各單位全面開展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，建立相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)時(shí)開展總結(jié)交流活動(dòng)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面發(fā)展。
采取專家集中授課、有獎(jiǎng)競(jìng)賽等靈活多樣的形式組織風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控教育和培訓(xùn)。培訓(xùn)要更加注重系統(tǒng)性，從增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)到全面掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)再到熟練運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析方法等，進(jìn)行全方位的系統(tǒng)培訓(xùn)，營(yíng)造全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，為風(fēng)險(xiǎn)工作的有序開展奠定基礎(chǔ)。
抓住集團(tuán)公司信息化建設(shè)的有利時(shí)機(jī)，研究探索全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化方案，將風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng)，建立相應(yīng)的模塊，達(dá)到信息共享與互通，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率。
綜合研判國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，處理好企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力不足、經(jīng)營(yíng)規(guī)模上不去等突出問題，增加企業(yè)積累，提升企業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜外部環(huán)境的能力。一是從體制、機(jī)制方面加大改革力度，按照集團(tuán)公司與工程公司之間的市場(chǎng)功能定位和市場(chǎng)分工的基本原則，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營(yíng)資源向集團(tuán)公司集中，做實(shí)六大區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策，綜合用力，堅(jiān)定不移推進(jìn)“5311”業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略，積極探索培育關(guān)聯(lián)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的可行性和可能性，下大力氣突破經(jīng)營(yíng)制約瓶頸，在穩(wěn)健型經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上接受更好更快發(fā)展的考驗(yàn)。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個(gè)既有優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)鞏固利潤(rùn)優(yōu)勢(shì)，在保證正常積累的同時(shí)，積極研討新對(duì)策，補(bǔ)齊發(fā)展短板，提高經(jīng)營(yíng)規(guī)模支撐力度。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營(yíng)人才，不斷壯大經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍，力爭(zhēng)到2015年全集團(tuán)培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營(yíng)骨干人才隊(duì)伍。
從目前安全管理形勢(shì)來看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全，關(guān)鍵是抓落實(shí)。2014年安全風(fēng)險(xiǎn)防控，一是要抓作風(fēng)，重點(diǎn)從項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任心和工班長(zhǎng)的責(zé)任心抓起。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風(fēng)險(xiǎn)源和最不放心的工種先下手，包括起吊作業(yè)、汽車載人、帶電作業(yè)、營(yíng)區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎(chǔ)工作抓起，要不斷提升基層干部的安全意識(shí)，避免上緊下松，力度層層衰減；
要抓好基礎(chǔ)，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力；
要不斷深化安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提高職工的安全生產(chǎn)技能；
要抓好架子隊(duì)建設(shè)這個(gè)根本性問題，組織好專業(yè)施工等。四是嚴(yán)字當(dāng)頭，敢于較真，堅(jiān)持鐵腕治理、鐵面問責(zé)，實(shí)行零容忍。
一是加強(qiáng)預(yù)算二三次分解工作，確保責(zé)任傳遞到職能終端。二是督促各單位認(rèn)真落實(shí)“一項(xiàng)目一推進(jìn)、一推進(jìn)六交底”制度，借鑒以往經(jīng)驗(yàn)做法，層層推進(jìn)，全面推廣。三是狠抓并賬、清算、決算、銷號(hào)、移交等工作，逐個(gè)盯控，倒排工期，早關(guān)后門，嚴(yán)控支出。四是強(qiáng)化變更索賠，將變更索賠工作前移至責(zé)任成本管理前端，研究施工合同、經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)差異等情況，抓好方案優(yōu)化、物資量?jī)r(jià)差處理及虛量進(jìn)藍(lán)圖等前期策劃工作；
圍繞隱蔽、遷改、過渡、附屬工程，“四新技術(shù)”、工期調(diào)整、與土建接口、電纜溝敷設(shè)與防護(hù)、光電纜及專用線引入、施工配合、看護(hù)巡視等，夯實(shí)資料收集、變更簽認(rèn)、差異消化等基礎(chǔ)工作；
緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié)，加大跟蹤協(xié)調(diào)力度，提高索賠補(bǔ)差效益。各級(jí)經(jīng)管部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，制定目標(biāo)，交底方法，過程督導(dǎo)。五是突出工程管理對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)作用，借助信息系統(tǒng)，加強(qiáng)工程數(shù)量管理工作，特別是重點(diǎn)抓好“五量”（施工圖、合同、定測(cè)、完工、變更工程數(shù)量），為編制責(zé)任成本預(yù)算、物資限額、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、索賠補(bǔ)差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益影響的重要作用，加大集中采購(gòu)力度，加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格限額發(fā)料制度，加強(qiáng)材料消耗核對(duì)、核算與管控。
主要解決好項(xiàng)目管理中的突出問題，一是合同中標(biāo)價(jià)預(yù)算及時(shí)分劈的問題，項(xiàng)目中標(biāo)后及時(shí)把預(yù)算分劈下去，著力從管理源頭上解決對(duì)下計(jì)價(jià)無依據(jù)、撥款無依據(jù)、責(zé)任成本預(yù)算編制無依據(jù)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任考核無依據(jù)而引發(fā)的亂計(jì)價(jià)、亂撥款和責(zé)任成本無從考核等經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進(jìn)一步規(guī)范物資招標(biāo)采購(gòu)管理，認(rèn)真解決亂圍標(biāo)、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力，嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審制度、工程計(jì)量支付制度、大額資金使用管理制度；
嚴(yán)格授權(quán)經(jīng)營(yíng)，杜絕越權(quán)經(jīng)營(yíng)；
嚴(yán)格執(zhí)行法人管項(xiàng)目有關(guān)原則，確保重大問題、重要事項(xiàng)始終處于受控狀態(tài)。四是強(qiáng)化二次經(jīng)營(yíng)，抓好索賠補(bǔ)差，要求各單位對(duì)鐵路項(xiàng)目變更補(bǔ)差認(rèn)真落實(shí)“四定”（定責(zé)任人、定目標(biāo)值、定階段工作完成時(shí)限、定考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)），力爭(zhēng)變更補(bǔ)差額能占到原合同額的15%以上。五是強(qiáng)化責(zé)任成本預(yù)算執(zhí)行檢查，加強(qiáng)成本費(fèi)用對(duì)標(biāo)，加強(qiáng)過程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開支，降低管理成本。
重視輿情控制，抓好輿情管理。堅(jiān)持關(guān)口前移，從根本上消除產(chǎn)生負(fù)面信息的源泉，正確做好事，做好正確的事，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當(dāng)前形勢(shì)下，要特別預(yù)防輿論事件的發(fā)生，一是抓好作風(fēng)建設(shè)，教育廣大干部職工對(duì)中央遏制“四風(fēng)”及“八項(xiàng)規(guī)定”相關(guān)要求保持清醒頭腦，引起足夠重視，切實(shí)做到真抓真改，改出實(shí)效。二是要求領(lǐng)導(dǎo)干部必須以身作則，率先垂范，勤政廉政，守住道德底線，遠(yuǎn)離紅線，不碰高壓線，不做損公肥私、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點(diǎn)問題和難點(diǎn)問題，對(duì)拖欠工資及工程款、材料款的問題進(jìn)行排查，及時(shí)消除隱患和不穩(wěn)定因素。
千方百計(jì)追收欠款，把有效債權(quán)與剛性債務(wù)相對(duì)平衡作為改善資產(chǎn)質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作來抓。一是高度重視債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，特別關(guān)注老賬、呆賬、壞賬等顯性債權(quán)的清理清收，推動(dòng)清收工作常態(tài)化。二是按照“閉環(huán)管理、責(zé)任落地”原則，健全目標(biāo)責(zé)任制度、例會(huì)制度、月分析制度、逐級(jí)監(jiān)管制度等，確保清收工作有組織、有崗位、有人員、有職責(zé)、有制度、有目標(biāo)。三是綜合用力，加速確權(quán)，分析應(yīng)收客戶工程款成因，并對(duì)癥下藥；
同時(shí)要前移確權(quán)工作，完善基礎(chǔ)資料，加強(qiáng)跟蹤協(xié)調(diào)，狠抓過程簽認(rèn)，夯實(shí)確權(quán)證據(jù)。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn)，緊盯合同預(yù)付款及進(jìn)度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款（押金、保證金、備用金、周轉(zhuǎn)金）、逾期債權(quán)等。五是嚴(yán)格并賬，及時(shí)清算，強(qiáng)化制度執(zhí)行、計(jì)價(jià)結(jié)算、節(jié)點(diǎn)并賬等工作。六是強(qiáng)化考核，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，科學(xué)核定指標(biāo)，嚴(yán)格責(zé)任交底，強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)考核，及時(shí)獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。
一是執(zhí)行好法律風(fēng)險(xiǎn)告知制度和合同風(fēng)險(xiǎn)交底制度，繼續(xù)堅(jiān)持“五項(xiàng)”法律審核，筑牢法律風(fēng)險(xiǎn)防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度，增強(qiáng)法律法規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，做到知法、懂法、守法，嚴(yán)格履約，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。三是在處理矛盾、糾紛和突發(fā)事件的過程中，講究方式方法，在尊重法律、尊重事實(shí)的前提下，做到有理、有利、有節(jié)，積極妥善地與當(dāng)事人主動(dòng)溝通，就地及時(shí)化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通報(bào)制度，對(duì)突發(fā)事件或重大糾紛案件，在第一時(shí)間逐級(jí)上報(bào)相關(guān)責(zé)任人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)，并同時(shí)向宣傳部門如實(shí)通報(bào)情況。五是實(shí)施嚴(yán)格的考核獎(jiǎng)懲措施，對(duì)法律糾紛事件處置不當(dāng)、并由此引發(fā)媒體炒作，給企業(yè)造成惡劣影響的，追究相關(guān)單位和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。
一是加強(qiáng)投資項(xiàng)目的可研論證工作，尤其對(duì)工業(yè)企業(yè)投資項(xiàng)目嚴(yán)格履行論證、審批程序，切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，明年將對(duì)科技公司鋼鋁復(fù)合軌生產(chǎn)線投資項(xiàng)目進(jìn)行深入研究、論證，確保投資的可行性。二是提高投資項(xiàng)目的決策質(zhì)量和決策效率。沒有經(jīng)過專題會(huì)議研究論證的項(xiàng)目，不安排上董事會(huì)研究決策；
凡需由董事會(huì)決策的事項(xiàng)，須提前七天報(bào)董事會(huì)秘書處。三是按照中央及上級(jí)有關(guān)精神和要求，嚴(yán)格控制小轎車購(gòu)買，原則上不準(zhǔn)購(gòu)買小轎車，各公司項(xiàng)目部、工程指揮部越野車確需新購(gòu)的，單價(jià)必須控制在28萬元以內(nèi)。
重點(diǎn)在干部選拔任用上加強(qiáng)管理，預(yù)防選人用人失誤帶來的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上，堅(jiān)持三個(gè)原則：一是堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊脑瓌t，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和政治品德、職業(yè)道德、社會(huì)公德、家庭美德等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，注重選用講誠(chéng)信、講包容、講團(tuán)結(jié)、講實(shí)干的人，選人與企業(yè)的核心價(jià)值觀相一致。二是堅(jiān)持“五湖四?！钡脑瓌t，鼓勵(lì)多渠道選拔干部，廣開舉賢薦能之路，不搞“近親結(jié)婚”或“近親繁殖”。三是堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的原則，加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，不斷提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，以適應(yīng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快發(fā)展的工作需要。
堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃、建管一體、注重實(shí)效、常抓不懈的原則，實(shí)施整體、合規(guī)、持續(xù)、先進(jìn)的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系。一是在管理機(jī)制上實(shí)行分級(jí)管理和領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，信息安全建設(shè)資金納入信息化預(yù)算管理，并予以優(yōu)先保障，信息安全績(jī)效評(píng)價(jià)納入信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。二是在人員管理上堅(jiān)持任前審查，簽署信息安全協(xié)議，加強(qiáng)任用中的信息安全培訓(xùn)及違規(guī)責(zé)任追究，并實(shí)施員工任用終止和變化時(shí)的信息系統(tǒng)權(quán)限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強(qiáng)化信息化機(jī)房和辦公區(qū)域的物理安全保護(hù)、人員出入控制、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)邊界控制、網(wǎng)絡(luò)接入控制、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備使用管理等進(jìn)行完善，對(duì)系統(tǒng)定級(jí)與備案、安全設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)、測(cè)試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付、安全運(yùn)維等進(jìn)行規(guī)范，對(duì)主機(jī)的日常運(yùn)維、賬戶、審計(jì)日志、補(bǔ)丁、數(shù)據(jù)備份、變更、病毒防范等加強(qiáng)控制。五是加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)，完善數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復(fù)管理，定期實(shí)施數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，并負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)恢復(fù)。六是在應(yīng)急處置上完善信息安全應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門與第三方相關(guān)人員定期實(shí)施應(yīng)急演練，并加強(qiáng)應(yīng)急工作的宣傳和培訓(xùn)，在應(yīng)急通信保障、應(yīng)急技術(shù)研究、應(yīng)急物資配備等方面采取有效措施。
xxx公司
一、2018年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧
（一）總體情況。
簡(jiǎn)要介紹本企業(yè)2018年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況及董事會(huì)對(duì)此項(xiàng)工作的總體評(píng)價(jià)情況。
（二）工作亮點(diǎn)。
選擇1-2個(gè)角度，介紹風(fēng)險(xiǎn)管理的做法、經(jīng)驗(yàn)和成效。包括：決策層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的頂層設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略引領(lǐng)；
風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理；
重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)；
風(fēng)險(xiǎn)管理思路和方法創(chuàng)新；
風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制建設(shè)、組織保障、信息化建設(shè)；
風(fēng)險(xiǎn)管理的隊(duì)伍和文化建設(shè)等?；蚪榻B1-2個(gè)防范應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的典型案例，反映風(fēng)險(xiǎn)管理工作對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的積極作用(如應(yīng)急管理、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、減少損失、拓展機(jī)會(huì)、促成合作等)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)事件。
按照重大風(fēng)險(xiǎn)事件等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，按附表2格式填報(bào)本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，并說明相應(yīng)的產(chǎn)生原因、造成影響、控制措施、事件進(jìn)展等情況。
二、2019年企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)研判
結(jié)合企業(yè)實(shí)際、行業(yè)特點(diǎn)和國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，評(píng)估本企業(yè)2019年面臨的2-3個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)?jiān)诟奖?中填報(bào)，類別請(qǐng)嚴(yán)格按照附表4填寫。
三、2019年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排
四、當(dāng)前的工作難點(diǎn)、存在問題及意見建議
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十二
藥劑師作為藥品的提供者與用藥的監(jiān)督者，在藥品的接收、存儲(chǔ)及發(fā)放過程中的任何失誤或不作為都很有可能導(dǎo)致用藥差錯(cuò)的發(fā)生。日常工作及目前相關(guān)研究均表明藥劑師差錯(cuò)因素已經(jīng)成為藥劑科用藥差錯(cuò)的主要因素。通過觀察及分析藥劑師*時(shí)工作流程及狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致藥劑師出錯(cuò)的原因主要包括以下幾點(diǎn)。
（１）與患者溝通較少，對(duì)患者提問不及時(shí)回答，或未主動(dòng)告知患者用藥時(shí)間、計(jì)量等均易導(dǎo)致用藥差錯(cuò)的出現(xiàn)。
（２）藥劑師責(zé)任心不強(qiáng)，未按照用藥指導(dǎo)，合理配置、發(fā)送藥劑。
（３）對(duì)藥房審查不嚴(yán)，間接導(dǎo)致用藥差錯(cuò)的產(chǎn)生。
（４）藥劑師未嚴(yán)格審查處方，調(diào)劑處方尚未真正做到“四查十對(duì)”，對(duì)醫(yī)師處方中存在的書寫不規(guī)范及用藥不合理現(xiàn)象未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。
（５）部分藥劑人員缺乏相關(guān)專業(yè)知識(shí)，尤其缺乏臨床基礎(chǔ)知識(shí)。
２．２醫(yī)院管理因素
部分醫(yī)院用藥管理理念落后，缺乏用藥的安全意識(shí)，直接導(dǎo)致藥劑師對(duì)用藥安全缺乏重視。藥劑管理制度的不健全，對(duì)藥劑管理人員及藥劑師未定期進(jìn)行培訓(xùn)和考核，藥劑科設(shè)備管理的不合理均是最終造成用藥差錯(cuò)的不可忽視的因素。此外，藥劑科也未能與其他合作科室進(jìn)行良好溝通，其他合作科室出現(xiàn)用藥差錯(cuò)勢(shì)必會(huì)嚴(yán)重影響藥劑科工作的順利開展。
２．３患者因素
患者對(duì)醫(yī)療服務(wù)的要求逐年提高，尤其體現(xiàn)在對(duì)一些非臨床醫(yī)療服務(wù)的要求上例如藥劑科、后勤、安保等?；颊邔?duì)醫(yī)院期望、要求變高，將希望寄托于醫(yī)院，而同時(shí)患者往往并不了解藥品的使用方法，缺乏藥物發(fā)放的相關(guān)知識(shí)，尤其是初次就診的患者，當(dāng)他們懷著對(duì)醫(yī)院的期望，又無法順利快速地獲取藥品時(shí)，極易出現(xiàn)煩躁的情緒。藥劑科醫(yī)務(wù)人員若未能及時(shí)注意患者的情緒延誤發(fā)藥時(shí)間，必然引起患者不滿，容易出現(xiàn)差錯(cuò)，而此時(shí)產(chǎn)生的差錯(cuò)勢(shì)必影響到患者對(duì)醫(yī)院信賴程度，引起醫(yī)療糾紛。
２．４社會(huì)因素
目前，媒體、社會(huì)大眾對(duì)醫(yī)療服務(wù)行業(yè)存在一些偏見，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)行業(yè)中的個(gè)別差錯(cuò)或者個(gè)別不負(fù)責(zé)任的現(xiàn)象經(jīng)常被媒體無限擴(kuò)大，致使社會(huì)大眾對(duì)整個(gè)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)行業(yè)產(chǎn)生不滿和偏見，該種誤解會(huì)嚴(yán)重打擊從事醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)工作人員的工作熱情和積極性，從而給醫(yī)院的日常工作運(yùn)行帶來阻礙，更會(huì)激發(fā)和突出醫(yī)患矛盾。藥劑科工作人員作為從事醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的工作人員勢(shì)必會(huì)受到這些因素影響，進(jìn)而增加工作出錯(cuò)概率。社會(huì)輿論越是誤導(dǎo)，工作風(fēng)險(xiǎn)和壓力越大，工作出錯(cuò)率也就越大，以致形成惡性循環(huán)。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十三
組織機(jī)構(gòu)。
公司防汛應(yīng)急救援組織機(jī)構(gòu)分為二級(jí)，公司設(shè)一級(jí)應(yīng)急救援組織機(jī)構(gòu)，由公司防汛應(yīng)急救援指揮部、防汛應(yīng)急管理辦公室、公司相關(guān)部門組成；公司所屬各單位、各直管項(xiàng)目部設(shè)二級(jí)應(yīng)急救援組織機(jī)構(gòu)。
防汛應(yīng)急救援指揮部。
指揮長(zhǎng)：公司總經(jīng)理。
副指揮長(zhǎng)：公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。
成員：總經(jīng)理辦公室（工會(huì)）、人力資源部、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、安全質(zhì)量環(huán)保部、財(cái)務(wù)部、機(jī)電物資部、科技管理部、城區(qū)管理部等有關(guān)負(fù)責(zé)人。
公司防汛應(yīng)急管理辦公室。
公司防汛應(yīng)急管理辦公室設(shè)在安全質(zhì)量環(huán)保部，安全質(zhì)量環(huán)保部部長(zhǎng)兼任辦公室主任。
專業(yè)應(yīng)急救援隊(duì)伍。
專業(yè)應(yīng)急救援隊(duì)伍主要包括：各單位成立的應(yīng)急隊(duì)伍、各單位衛(wèi)生所及外部救援力量等。
各單位防汛組織機(jī)構(gòu)。
各單位應(yīng)設(shè)置防汛工作領(lǐng)導(dǎo)小組，行政第一負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)為常務(wù)副組長(zhǎng)，直接向公司防汛工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。各單位防汛工作辦公室設(shè)在工程管理部門，負(fù)責(zé)防汛日常工作，與公司防汛工作辦公室對(duì)口聯(lián)系，保持溝通渠道暢通。
職責(zé)。
防汛應(yīng)急救援指揮部。
（1）指揮、組織、協(xié)調(diào)公司防汛應(yīng)急管理和救援工作；
（2）負(fù)責(zé)防汛應(yīng)急救援重大事項(xiàng)的決策；
（3）必要時(shí)，協(xié)調(diào)各方應(yīng)急救援的專業(yè)隊(duì)伍開展應(yīng)急救援工作；
（4）根據(jù)地方*和集團(tuán)公司的指令及友鄰單位的求助，組織應(yīng)急救援工作。
防汛應(yīng)急管理辦公室。
（4）負(fù)責(zé)配合、協(xié)調(diào)各類防洪度汛事故的調(diào)查處理；
（5）及時(shí)通報(bào)洪澇災(zāi)情及其救援情況；
（6）承辦公司防汛應(yīng)急救援指揮部交辦的其他工作。
有關(guān)成員單位（部門）。
（1）總經(jīng)理辦公室：負(fù)責(zé)防汛應(yīng)急救援信息的傳遞、上級(jí)和友鄰單位指導(dǎo)、支援人員、調(diào)查人員的接待，為防汛應(yīng)急救援人員提供交通保障。
（2）機(jī)電物資部：負(fù)責(zé)防汛應(yīng)急救援中的物資管理、生產(chǎn)機(jī)械（含特種設(shè)備）、施工供電等工作，以及設(shè)備撤離、處置的指揮和技術(shù)指導(dǎo)工作。
（3）科技管理部：負(fù)責(zé)為防汛應(yīng)急救援提供技術(shù)準(zhǔn)備及指導(dǎo)。
（4）工會(huì)：參與群眾轉(zhuǎn)移安置工作。
（5）城區(qū)管理理部：組織協(xié)調(diào)xx城區(qū)防汛應(yīng)急救援及其指揮；負(fù)責(zé)城區(qū)防汛24小時(shí)值班；協(xié)調(diào)、配合*機(jī)關(guān)和有關(guān)單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的安全警戒、交通管制及周圍治安秩序維護(hù)和群眾轉(zhuǎn)移。
物流的存在風(fēng)險(xiǎn)和防范策略范文（擴(kuò)展6）
——?jiǎng)?chuàng)業(yè)初期最應(yīng)防范的7個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)業(yè)初期最應(yīng)防范的7個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十四
在雙方簽訂的勞動(dòng)合同期內(nèi)，勞動(dòng)者提出解除勞動(dòng)合同的方式主要分以下三種情況：
1、正常辭職。依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第三十七條的規(guī)定，勞動(dòng)者提前30天提出的書面離職，不需要用人單位批準(zhǔn)就可以離職。其中，試用期提前3天書面提出;用人單位有義務(wù)給勞動(dòng)者結(jié)清工資并且辦理離職手續(xù)。
3、勞動(dòng)者違法辭職的情況。勞動(dòng)者沒有提前30天書面提出離職，用人單位也不存在《勞動(dòng)合同法》第三十八條的情況，勞動(dòng)者直接提交辭職信就走人，這個(gè)時(shí)候就是勞動(dòng)者違法。勞動(dòng)者違法辭職給用人單位造成的直接經(jīng)濟(jì)損失、招聘該勞動(dòng)者產(chǎn)生的費(fèi)用，用人單位可以申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁要求該勞動(dòng)者承擔(dān)。
二、勞動(dòng)者提出辭職時(shí)，需要注意的法律細(xì)節(jié)
1、關(guān)于培訓(xùn)。
需要注意是否與用人單位簽訂過專項(xiàng)技能培訓(xùn)協(xié)議。如果簽訂過，那么需要看一下離職時(shí)是否在雙方約定的服務(wù)期限內(nèi)。如果在服務(wù)期限內(nèi)，那么需要支付用人單位尚未履行的服務(wù)器內(nèi)所分?jǐn)偟倪`約金。
2、關(guān)于競(jìng)業(yè)限制。
需要注意是否與用人單位簽訂過競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。很多人可能像王二代一樣寫成敬業(yè)限制，那就太不敬業(yè)了。
如果與用人單位簽訂過競(jìng)業(yè)限制，那么在離職的時(shí)候，一定讓用人單位確認(rèn)下，是否需要你遵守該競(jìng)業(yè)限制，如果不需要你遵守，那么讓用人單位出具的放棄競(jìng)業(yè)限制的聲明或者解除競(jìng)業(yè)限制的協(xié)議。否則后續(xù)如果用人單位起訴你違反競(jìng)業(yè)限制而支付巨額賠償金，到時(shí)吐血為時(shí)晚矣。 不過需要注意的是，競(jìng)業(yè)限制最長(zhǎng)只能約定24個(gè)月，并且競(jìng)業(yè)限制期間，用人單位應(yīng)當(dāng)支付你補(bǔ)償金，補(bǔ)償金不得低于你本人工資的30%并且不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY。如果用人單位要求你遵守競(jìng)業(yè)限制又不支付補(bǔ)償?shù)?，你可以申?qǐng)勞動(dòng)仲裁要求支付或確認(rèn)競(jìng)業(yè)限制無效。
3、關(guān)于離職手續(xù)。
離職時(shí)，除了可以要求用人單位結(jié)清工資外，一定要辦理離職手續(xù)。例如把社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、公積金關(guān)系從該用人單位轉(zhuǎn)移或減員。并且出具離職證明，因?yàn)樾氯肼毜墓疽话愣际且笤境鼍叩碾x職證明。把手里的辦公用品等列一個(gè)清單，一塊移交給交接人員，并且讓交接人簽字確認(rèn)。
4、關(guān)于離職證明。
實(shí)務(wù)中，如單位不按規(guī)定出具離職證明，可能會(huì)造成勞動(dòng)者無法享受失業(yè)保險(xiǎn)待遇，損害勞動(dòng)者的合法權(quán)益，故這種情況下，單位要承擔(dān)賠償責(zé)任。
自主創(chuàng)業(yè)、再就業(yè)優(yōu)惠損失：根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，下崗失業(yè)人員再就業(yè)或自主創(chuàng)業(yè)時(shí)，可以享受一定的稅收、財(cái)政等優(yōu)惠政策，而享受這些優(yōu)惠政策首先是需要通過出具離職證明，證明自己符合享受優(yōu)惠政策的條件，所以，如單位不出具離職證明，可能會(huì)造成勞動(dòng)者無法享受這些優(yōu)惠政策，損害勞動(dòng)者的.合法權(quán)益，故這種情況下，可以要求單位承擔(dān)賠償責(zé)任。
未能就業(yè)的工資損失：離職證明往往是新公司為了規(guī)避招用尚未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者而承擔(dān)連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)要求勞動(dòng)者提供的文件，因此，一旦勞動(dòng)者無法提供離職證明，可能會(huì)導(dǎo)致新公司不錄用勞動(dòng)者。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十五
---確了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性和必要性，牢固樹立了廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，全面提高了全員參與的自覺性、主動(dòng)性和積極性，為今后各階段、各環(huán)節(jié)工作的扎實(shí)推進(jìn)，打下了良好基礎(chǔ)。
二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查
（一）認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
采氣廠站隊(duì)以上領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位管理人員對(duì)照履行職責(zé)情況、執(zhí)行制度情況，通過自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)審的方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一進(jìn)行排查。緊緊圍繞每一個(gè)權(quán)力崗位、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)上容易導(dǎo)致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，按照“對(duì)照崗位職責(zé)梳理崗位職權(quán)、找準(zhǔn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施”的程序，全面、客觀地查找和確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。共有 思想?yún)R報(bào)專題個(gè)部門、個(gè)崗位、個(gè)個(gè)人進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 個(gè)。做到了全面、細(xì)致，無一疏漏。
（二）客觀評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
根據(jù)業(yè)務(wù)處置權(quán)和自由裁量權(quán)的大小，腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等---制度和監(jiān)控機(jī)制方面存在的漏洞，努力降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)。共修訂制度 大項(xiàng) 小項(xiàng)，制定制度 大項(xiàng) 小項(xiàng)。
（二）制定管理措施
進(jìn)一步明確各崗位人員職責(zé)、權(quán)限范圍內(nèi)業(yè)務(wù)工作，做到權(quán)責(zé)明確。圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地抓好領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位管理人員的學(xué)習(xí)和教育，打牢思想道德基礎(chǔ)。此處寫具體措施。
（三）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法。采氣廠將廉潔工作當(dāng)做長(zhǎng)期持續(xù)的重要工作來抓，組織各部門、各基層單位認(rèn)真總結(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中的做法、經(jīng)驗(yàn)和需要改進(jìn)的問題，并定期進(jìn)行總結(jié)匯報(bào)工作。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十六
審計(jì)方法的選取?，F(xiàn)代審計(jì)方法與審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)有十分密切的關(guān)系，審計(jì)人員要運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的方法和技術(shù)，因地制宜，選擇合適的審計(jì)方法，同時(shí)還應(yīng)該逐步提高審計(jì)人員的計(jì)算機(jī)水*，提高審計(jì)質(zhì)量，降低審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。
慎重選擇被審計(jì)單位。審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制在很大程度上取決于客戶的經(jīng)營(yíng)成果和經(jīng)營(yíng)行為，因此與客戶保持良好的溝通，及時(shí)了解客戶的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是防范和化解審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。另外，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)過大的業(yè)務(wù)不予承接?？蛻粽邕x并非只是針對(duì)新客戶進(jìn)行的，當(dāng)現(xiàn)有的客戶出現(xiàn)更換管理層，陷入財(cái)務(wù)困境等影響審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)時(shí)，需要重新評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)，考慮是否繼續(xù)接受委托。
提高審計(jì)人員的專業(yè)技能和保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎。審計(jì)人員加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，注重實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，努力提高執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水*，同時(shí)在執(zhí)業(yè)過程中始終保持負(fù)責(zé)的態(tài)度，謹(jǐn)慎做出職業(yè)判斷。更重要的是不斷強(qiáng)化審計(jì)人員的法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，制定職業(yè)道德的裁決指南，成立相應(yīng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在出現(xiàn)違反職業(yè)道德規(guī)范現(xiàn)象時(shí)，既要有裁決的執(zhí)行部門，又要有相應(yīng)的執(zhí)行依據(jù)，使職業(yè)道德真正具有可操作性。
提取風(fēng)險(xiǎn)基金或購(gòu)買責(zé)任保險(xiǎn)。為了防止審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)化提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金或投保責(zé)任保險(xiǎn)是非常有效的措施。在西方國(guó)家投保充分的責(zé)任保險(xiǎn)是會(huì)計(jì)師事務(wù)所一項(xiàng)極為重要的保護(hù)措施，盡管不能免除可能受到的法律訴訟，但能防止和減少訴訟失敗是會(huì)計(jì)師事務(wù)所發(fā)生的財(cái)務(wù)損失。我國(guó)也規(guī)定了會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)該按規(guī)定建立職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，辦理職業(yè)保險(xiǎn)。:
加強(qiáng)審計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理。要保證審計(jì)質(zhì)量，除了審計(jì)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)道德外，審計(jì)機(jī)構(gòu)還應(yīng)建立、健全審計(jì)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，保證每位審計(jì)人員都始終按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求執(zhí)業(yè)，保證審計(jì)的質(zhì)量。
加強(qiáng)法制建設(shè)，加大懲處力度。首先修改和完善現(xiàn)有法律，將違法違紀(jì)行為與相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化，進(jìn)一步明確注冊(cè)會(huì)計(jì)師的法律責(zé)任。同時(shí)，完善審計(jì)訴訟制度，制定統(tǒng)一的、可操作的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)法律責(zé)任的認(rèn)定程序，使注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的法律責(zé)任，特別是民事賠償責(zé)任得到落實(shí)，提高法律責(zé)任對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行行為的約束剛性。
加強(qiáng)外部監(jiān)管，提高社會(huì)的關(guān)注度。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)相關(guān)法規(guī)和準(zhǔn)則的宣傳，提高社會(huì)公眾監(jiān)督注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行行為的能力。同時(shí)利用各種輿論工具將注冊(cè)會(huì)計(jì)師的弄虛作假行為曝光，加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的輿論監(jiān)督。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十七
辦公室2012年工作總結(jié)和2013年工作打算
2012年，辦公室在公司領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)下和各兄弟單位的大力支持下，認(rèn)真貫徹二屆二次董事會(huì)議精神和公司工作會(huì)議精神，始終堅(jiān)持“務(wù)實(shí)、高效、勤奮、廉潔”的工作作風(fēng)，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)這一重點(diǎn)工作，切實(shí)履行辦公室的職能，在為領(lǐng)導(dǎo)、為職工群眾服務(wù)上做了大量有成效的工作，全面推進(jìn)了各項(xiàng)工作的順利開展，較好地完成了工作任務(wù)?，F(xiàn)將今年的工作情況總結(jié)匯報(bào)如下：
一、2012年辦公室工作情況
（一）增強(qiáng)履行職能意識(shí)，切實(shí)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作服務(wù)。我們堅(jiān)持從服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作、服務(wù)發(fā)展大局出發(fā)，履行好辦公室職能，發(fā)揮作用，積極做好服務(wù)工作。
1.做好貫標(biāo)及各類資質(zhì)的申報(bào)、換證、年檢等工作。在2007年的貫徹iso9001：2000版標(biāo)準(zhǔn)工作中，辦公室進(jìn)一步明確、規(guī)范工作程序和責(zé)任分工，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、理解和吃透文件精神，積極配合、注重溝通，對(duì)所負(fù)責(zé)的程序文件操作嚴(yán)謹(jǐn)，工作細(xì)致，確保了標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)，順利通過了北京卷煙廠今年組織的第二方質(zhì)量認(rèn)證。同時(shí)，辦公室積極與有關(guān)主管部門加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，順利完成了企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、專賣生產(chǎn)許可證、車輛等年檢工作，為京魯公司獲得更多的市場(chǎng)“通行證”進(jìn)而爭(zhēng)取更多客戶和占領(lǐng)市場(chǎng)付出了一定的努力。
2.做好客戶接待工作。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，客戶接待工作成為重中之重，辦公室作為職能部門，2012年共接待了上煙（集團(tuán)）公司、山東中煙公司、河北中煙公司，包括有限公司儲(chǔ)運(yùn)站在內(nèi)等16家煙廠客戶，工作量非常大，尤其在生產(chǎn)旺季，平均每天要接待40多人次。在人手少、接待任務(wù)重的情況下，辦公室精心組織、綜合協(xié)調(diào)、周密安排，本著節(jié)約和體現(xiàn)地方特色的原則，提高接待工作水平和服務(wù)質(zhì)量，確保滿足客戶的合理性需求，配合領(lǐng)導(dǎo)圓滿完成了煙廠客戶、上級(jí)視察、來訪等各類接待任務(wù)，贏得了客戶、領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評(píng)，并為保持企業(yè)良好形象做出了貢獻(xiàn)。
3.做好后勤保障工作。一是積極抓好一、二食堂的管理工作，確保為廣大職工提供良好的伙食條件，尤其旺季生產(chǎn)以來，一食堂加班加點(diǎn)，全力配合，保證飯菜供應(yīng)及時(shí)、品種多、價(jià)格實(shí)惠。二是今年對(duì)職工宿舍管理進(jìn)行了改革，對(duì)外承包給保潔公司進(jìn)行專門管理，每年可為企業(yè)節(jié)約管理費(fèi)用3萬元，并且職工宿舍環(huán)境、衛(wèi)生得到大大改善，管理水平有了很大提高，進(jìn)一步為職工提供了良好的生活環(huán)境，滿足了廣大職工群眾的基本生活要求，有力的支持了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作。
4.做好檔案管理工作。今年，為搞好檔案管理工作，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，把檔案工作列入了議事日程，辦公室主要做了以下工作：一是進(jìn)一步建立健全了檔案工作管理制度，調(diào)整充實(shí)了檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組和各科室兼職檔案員，完善了基礎(chǔ)設(shè)施，確保了檔案安全。二是抓了檔案的開發(fā)利用，編印了《全宗指南》、《組織機(jī)構(gòu)沿革》、《大事記》、《基礎(chǔ)數(shù)字匯編》等資料，為利用者和公司各項(xiàng)工作服務(wù)，檔案管理水平有了進(jìn)一步提高，在今年省xxx委托市xxx組織的大檢查中受到好評(píng)。
（二）樹立正確工作意識(shí)，做好辦文、辦會(huì)、辦事工作。辦公室日常運(yùn)轉(zhuǎn)工作效率的高低關(guān)系到企業(yè)的形象。因此我們從全局著眼，樹立正確的工作意識(shí)，認(rèn)真做好辦文、辦會(huì)、辦事等日常服務(wù)工作，變被動(dòng)服務(wù)為主動(dòng)服務(wù)，把工作盡量想在前面、做在前面，講求效率，不斷提高服務(wù)工作質(zhì)量。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十八
在學(xué)校的兩年里雖然我們是整天與書本打交道，學(xué)到了很多知識(shí)，但是那些東西畢竟都是理論知識(shí)，在社會(huì)上是否能真正的用的上誰也不知道的，所以實(shí)習(xí)的目的是要將我們的理論知識(shí)實(shí)踐化，真正的運(yùn)用到社會(huì)上去。除此之外，多多參加實(shí)習(xí)，可以為我們積累很多的工作經(jīng)驗(yàn)，為以后找工作也起到了一定的推動(dòng)作用。
一、實(shí)習(xí)目的
因?yàn)殡x開父母自己一個(gè)人獨(dú)自在社會(huì)上打拼肯定都不是一帆風(fēng)順的，會(huì)常常遇到難以解決的困難，而這個(gè)困難不能依靠任何人，只能自己想辦法去解決的，所以參加實(shí)習(xí)能夠培養(yǎng)我們吃苦耐勞的精神和提高我們獨(dú)立解決問題的能力，最重要的就是學(xué)習(xí)做事的方法和做人的道理。
二、實(shí)習(xí)單位
原__房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司，20__年__集團(tuán)機(jī)構(gòu)調(diào)整，成立__集團(tuán)營(yíng)銷總公司。營(yíng)銷總公司的建立，使__集團(tuán)的龍頭產(chǎn)業(yè)--房地產(chǎn)業(yè)更加壯大，逐步實(shí)現(xiàn)著從地方性品牌向全國(guó)性品牌的轉(zhuǎn)變。__集團(tuán)營(yíng)銷總公司下設(shè)保定市__房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司、北京市金房筑家房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司兩家分公司，是__集團(tuán)向二手房市場(chǎng)的成功延伸。保定市__房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司，匯集__集團(tuán)精英銷售人員，組成專業(yè)房產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)。公司本著“服務(wù)創(chuàng)新生活”的理念全心服務(wù)大眾，以連鎖經(jīng)營(yíng)方式下設(shè)多家分部，為廣大居民提供房屋買賣居間、代理;房屋租賃居間、代理;房地產(chǎn)咨詢及營(yíng)銷策劃等專業(yè)房產(chǎn)服務(wù)。在保定市各社區(qū)制定了便民專欄，同時(shí)開通便民專線，免費(fèi)為社區(qū)居民進(jìn)行房產(chǎn)評(píng)估及相關(guān)領(lǐng)域的咨詢服務(wù)，降低居民購(gòu)買房產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，努力為古城百姓提供便捷、高效、安全、專業(yè)的房產(chǎn)服務(wù)!北京市金房筑家房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司，致力于打造專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，是以優(yōu)質(zhì)服務(wù)為特色品牌的大型經(jīng)紀(jì)公司。金房筑家是__集團(tuán)戰(zhàn)略擴(kuò)張期向京津冀挺進(jìn)的排頭兵，以二十余家門店、百余人團(tuán)隊(duì)迅猛進(jìn)入了北京房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)行業(yè)。公司本著“我專業(yè)、我真誠(chéng)”的品牌理念，尊重市場(chǎng)規(guī)則，崇尚客戶至上，通過規(guī)范化管理運(yùn)營(yíng)，以專業(yè)、真誠(chéng)的服務(wù)，為廣大消費(fèi)者搭建陽光、放心的交易平臺(tái)，在北京市逐漸形成具有影響力的房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)企業(yè)。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇十九
第一條為了規(guī)范物業(yè)管理活動(dòng)，維護(hù)業(yè)主、物業(yè)使用人、物業(yè)服務(wù)企業(yè)、其他管理人的合法權(quán)益，改善人民群眾的居住和工作環(huán)境，促進(jìn)和諧社區(qū)建設(shè)，根據(jù)《_物權(quán)法》和《物業(yè)管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本條例。
第二條本條例所稱物業(yè)管理，是指業(yè)主通過自治管理，選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)或者其他管理人，按照物業(yè)服務(wù)合同約定，對(duì)物業(yè)進(jìn)行維修、養(yǎng)護(hù)、管理，維護(hù)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的環(huán)境衛(wèi)生及相關(guān)秩序的活動(dòng)。
第三條本條例適用于本省行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)的管理、使用、維護(hù)、服務(wù)及監(jiān)督管理活動(dòng)。
第四條物業(yè)管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以人為本，實(shí)行業(yè)主自治與專業(yè)服務(wù)、社區(qū)管理相結(jié)合的原則。
第五條省人民*建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全省物業(yè)管理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。
設(shè)區(qū)的市、縣(市、區(qū))人民*房地產(chǎn)管理部門或者建設(shè)行政主管部門(以下統(tǒng)稱物業(yè)主管部門)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)管理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。
城管執(zhí)法、房地產(chǎn)開發(fā)、財(cái)政、民政、價(jià)格、*、城鄉(xiāng)規(guī)劃、市政公用、環(huán)境保護(hù)、工商行政管理等有關(guān)部門按照各自職責(zé)，做好與物業(yè)管理有關(guān)的工作。
第六條街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本轄區(qū)業(yè)主大會(huì)成立和業(yè)主委員會(huì)換屆工作，監(jiān)督業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)依法履行職責(zé)，調(diào)解處理物業(yè)管理糾紛。
社區(qū)居民委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)依法開展業(yè)主自治管理，協(xié)助街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*開展社區(qū)管理、社區(qū)服務(wù)中與物業(yè)管理有關(guān)的工作。
第七條縣級(jí)以上人民*應(yīng)當(dāng)制定扶持政策，采取措施，推動(dòng)住宅區(qū)、商業(yè)區(qū)、工礦區(qū)及機(jī)關(guān)、學(xué)校、醫(yī)院等實(shí)行社會(huì)化、專業(yè)化、市場(chǎng)化的物業(yè)服務(wù)，促進(jìn)物業(yè)服務(wù)行業(yè)發(fā)展。
鼓勵(lì)采用節(jié)能、環(huán)保的新技術(shù)、新方法，依靠科技進(jìn)步提高物業(yè)管理和服務(wù)水*。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇二十
時(shí)間過的很快，轉(zhuǎn)眼間三年的大學(xué)生活就結(jié)束了，從學(xué)校到社會(huì)的大環(huán)境的轉(zhuǎn)變，身邊接觸的人也完全換了角色，老師變成老板，同學(xué)變成同事，相處之道完全不同。在這巨大的轉(zhuǎn)變中，我們可能彷徨，迷茫，無法馬上適應(yīng)新的環(huán)境。在學(xué)校，有同學(xué)老師的關(guān)心和支持，每日只是上上課，很輕松。而在工作中可能會(huì)碰到很多的問題而沒有人來幫助你，為你解惑，需要你靠自己。就業(yè)單位不可能像老師那樣點(diǎn)點(diǎn)滴滴細(xì)致入微地把要做的工作告訴我們，更多的是需要我們自己去觀察、學(xué)習(xí)。不具備這項(xiàng)能力就難以勝任未來的挑戰(zhàn)。隨著科學(xué)的迅猛發(fā)展，新技術(shù)的廣泛應(yīng)用，會(huì)有很多領(lǐng)域是我們未曾接觸過的，只有敢于去嘗試才能有所突破，有所創(chuàng)新。因?yàn)槲以趯?shí)習(xí)期間做了房產(chǎn)置業(yè)顧問，所以我就來談?wù)勎覍?duì)房地產(chǎn)方面的認(rèn)識(shí)。房地產(chǎn)，是一種稀卻的資源、重要的生產(chǎn)要素和生活必需品，是人們最重視、最珍惜、最具體的財(cái)產(chǎn)形式。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、人口增加，對(duì)其需求日益增長(zhǎng)。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中越來越重要，人們的生活中缺少不了地皮，工農(nóng)業(yè)的發(fā)展多需要它。如今隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地皮的價(jià)格越來越貴，導(dǎo)致近年來房屋價(jià)格也有不斷上漲的趨勢(shì)，很多人抄房抄的很厲害，從中獲得大量的利潤(rùn)，所以說房地產(chǎn)在目前中國(guó)的形勢(shì)下是一個(gè)非常值得投資的行業(yè)。同時(shí)也因?yàn)槿藗兊拇罅啃枰?，掀起了房產(chǎn)熱波，房產(chǎn)行業(yè)一度攀升，也大量增加了房產(chǎn)類銷售人員，同時(shí)也提高了這行的競(jìng)爭(zhēng)。因此我也加入了這個(gè)行業(yè)，為了鞏固專業(yè)的理論知識(shí)，提高實(shí)際操作能力，豐富實(shí)際工作和社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，掌握實(shí)踐技能，將所學(xué)知識(shí)應(yīng)用于實(shí)際工作，特別進(jìn)行了為期幾個(gè)月的實(shí)習(xí)活動(dòng)。對(duì)于一個(gè)即將大學(xué)畢業(yè)的我來說實(shí)習(xí)是一個(gè)必須經(jīng)歷的過程，我也希望通過實(shí)習(xí)能夠?qū)W到很多在學(xué)校學(xué)不到的東西，便與以后更好的踏入社會(huì)，為將來打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。一、實(shí)習(xí)目的實(shí)習(xí)是計(jì)劃中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。通過單位實(shí)習(xí)，讓學(xué)生向單位技術(shù)人員了解基本操作流程首先我們要做的是了解周邊的環(huán)境，了解環(huán)境把每個(gè)小區(qū)的地址和周邊有些什么特別明顯的建筑物和標(biāo)志性實(shí)物記下來，例如:學(xué)校，醫(yī)院，車站，公交站牌等等。再去畫小區(qū)門口的分布圖，把每一幢樓，每一個(gè)編號(hào)在小區(qū)的哪里具體位置畫下來。然后背熟。然后就了解了一下市場(chǎng)行情樓盤的賣價(jià)和同行的競(jìng)爭(zhēng)，掌握銷售技巧，對(duì)各個(gè)小區(qū)、中介進(jìn)行試調(diào)。學(xué)習(xí)銀行的匯率，不同貸款利率的計(jì)算。按揭貸款的辦理流程。學(xué)習(xí)房地產(chǎn)銷售的業(yè)務(wù)流程。后一階段就是在售房部做置業(yè)顧問，工作的主要內(nèi)容是接待客戶，給顧客介紹樓盤的信息，并幫助客戶計(jì)算房屋的總價(jià)。幫助他們更好的了解整個(gè)樓盤的情況。同時(shí)給顧客提出一些我們自己的見解。有時(shí)配合辦公室人員處理日常工作。.房屋銷售的業(yè)務(wù)流程：尋找顧客——現(xiàn)場(chǎng)接待——談判——客戶追蹤——簽約——入住——售后服務(wù)。剛剛進(jìn)入的時(shí)候因?yàn)槭切氯藳]有什么顧客所以必須尋找自己的顧客。尋找顧客的方法有：通過親朋好友的介紹——通過盲目打電話來尋找客戶——通過網(wǎng)絡(luò)——出去拉客戶。而我們要做的第一步是通過自己的朋友親戚的介紹，介紹客戶來源，同樣也可以通過網(wǎng)絡(luò)上的qq好友，或者游戲里的朋友等通過一切途徑來尋找客戶。當(dāng)然也可以打電話，公司有時(shí)候給你每天很多個(gè)電話號(hào)碼，而我們負(fù)責(zé)的就是通過電話銷售的方式來拉客戶，和客戶商談，來獲得機(jī)會(huì)。我們可以電話預(yù)約潛在客戶，為了讓客戶抽出更多的時(shí)間與精力跑市場(chǎng)，我在網(wǎng)上查找一些公司的信息，然后打電話，盡可能聯(lián)系到人，同時(shí)你可以在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布各種信息，讓很多瀏覽的人可以看到你的信息而來找你洽談。你也可以出去發(fā)單子拉客戶，也可以針對(duì)不同的人，例如：年輕男女因?yàn)榭煲Y(jié)婚了可能會(huì)要買房子，中年人可能需要給孩子買房子，高檔小區(qū)門口可能有錢人需要買第二個(gè)房子等等。當(dāng)然也有顧客會(huì)自己來公司，那就對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)接待，當(dāng)然我們?cè)诮哟櫩偷臅r(shí)候面對(duì)不同的顧客我們多要有快速的反應(yīng)能力，還有不能和客戶發(fā)生正面沖突，要用親切的態(tài)度去面對(duì)，在接待的時(shí)候我們首先要用服務(wù)去打動(dòng)顧客。然后客戶如果有興趣的話對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的談判。談判主要針對(duì)價(jià)格，房子的具體優(yōu)勢(shì)位置利弊，按揭貸款的方式，可能有的優(yōu)惠措施，售后保障等。在客戶談到價(jià)格問題的時(shí)候我們必須詳細(xì)的說明具體的價(jià)格，如果在搞優(yōu)惠的時(shí)候必須說明在優(yōu)惠情況下具體折扣下來的價(jià)格是多少。同時(shí)如果客戶對(duì)其所說的房子有興趣的話我們就帶客戶過去看，然后給客戶介紹房子，比如房子是多大，為什么陽臺(tái)在前或在后的優(yōu)勢(shì)，房子通風(fēng)啊，陽光可以照到啊，空氣污染少，離高速公路遠(yuǎn)噪音比較小等等。讓顧客放心來買我們的房子。在顧客感興趣又沒有明確是否要買的前提下，對(duì)其進(jìn)行客戶追蹤，給予客戶第一手信息資料，通過我們的服務(wù)在同等條件的情況下用服務(wù)來感動(dòng)顧客來買我們的房子等。最后簽約，簽約時(shí)雙方多必需在同意的條件下簽。必須明確注意合同中寫明的房屋面積，房屋價(jià)格，按揭貸款等，如果顧客需要按揭貸款的話必須講明按揭貸款的流程按揭貸款的流程：(1)客戶如選擇按揭貸款作為付款方式，我們應(yīng)在客戶付款簽約前向該客戶講清按揭貸款的種類、申請(qǐng)條件、還款年限、還款方式、計(jì)息標(biāo)準(zhǔn)、利率、需要向銀行提供的證明資料、保險(xiǎn)費(fèi)及全部流程的詳細(xì)情況。(2)根據(jù)客戶實(shí)際情況，幫助客戶判斷選擇最佳按揭方式(商業(yè)按揭貸款、個(gè)人公積金按揭貸款、組合貸款)。商業(yè)貸款和個(gè)人公積金貸款的話要看顧客的貸款年限和金額，我們?cè)诮o予具體的最佳方案(3)在客戶補(bǔ)足大定金后，帶領(lǐng)客戶來現(xiàn)場(chǎng)財(cái)務(wù)處領(lǐng)取收入證明空白表格，并請(qǐng)認(rèn)購(gòu)人夫妻雙方規(guī)范填寫后由各自工作單位簽章確認(rèn)(個(gè)體經(jīng)營(yíng)者須提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、半年內(nèi)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表、納稅證明等足以證明其具備還款能力的相關(guān)資料)。(4)客戶付完首期款(一般為總房款百分之三十，如果是第二次買房的話目前首付調(diào)至40%)簽約后將首付款收據(jù)復(fù)印件、收入證明及相關(guān)資料交與現(xiàn)場(chǎng)財(cái)務(wù)，并在專業(yè)人員的指導(dǎo)下規(guī)范填寫貸款申請(qǐng)，再由開發(fā)商專業(yè)人員交與協(xié)議銀行。(5)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)和相關(guān)證明對(duì)借款人夫婦的單位或企業(yè)進(jìn)行核查。(6)銀行核查通過后，通知借款人去銀行簽署借款合同同時(shí)交納保險(xiǎn)費(fèi)，并設(shè)立還款帳戶。(7)銀行將認(rèn)購(gòu)人所借款項(xiàng)(風(fēng)險(xiǎn)金除外)撥到開發(fā)商帳戶后，通知借款人次月開始還款。(8)客戶在辦理完產(chǎn)權(quán)證、他項(xiàng)權(quán)證等抵押手續(xù)后，將貸款中風(fēng)險(xiǎn)金部分撥到開發(fā)商帳戶后，由開發(fā)商通知認(rèn)購(gòu)人去開發(fā)商處辦理進(jìn)戶手續(xù)、領(lǐng)取鑰匙入伙。簽約以后是入住，然后對(duì)其進(jìn)行售后服務(wù)。如果事后發(fā)生一些問題在我們的公司承擔(dān)的范圍內(nèi)的多可以進(jìn)行免費(fèi)服務(wù)。二、實(shí)習(xí)體會(huì)時(shí)間過得很快，很快大學(xué)生活就結(jié)束了，走出了校園跨入了社會(huì)。對(duì)我來說社會(huì)是一個(gè)完全陌生的環(huán)境，我對(duì)其充滿了期待也有點(diǎn)緊張和害怕。以前在學(xué)校面對(duì)的是老師和同學(xué)踏入社會(huì)面對(duì)的是社會(huì)上形形色色的人。因?yàn)槲易龅氖侵脴I(yè)顧問所以前幾天多在外面跑，了解周邊的環(huán)境。就這樣就讓我覺得了工作的心酸，同時(shí)也碰到了很多的挫折。早上早早的起來坐車去上班，面對(duì)一個(gè)陌生的環(huán)境讓我覺得害怕，每天拿著一張地圖在九亭的整個(gè)地方找各個(gè)小區(qū)，找著找著就迷路了，覺得特別的累，那幾天天氣還特別的冷外面漂起了大雪，很冷。在工作中還碰到了其它很多的挫折，在去小區(qū)畫小區(qū)分布圖的時(shí)候招到小區(qū)保安負(fù)責(zé)人的拒絕入內(nèi)，或則禁止我們畫，那時(shí)候特別的無奈和無助，后來在和顧客溝通中經(jīng)常會(huì)碰到很難弄的顧客，有態(tài)度很差的啊，有很難說的通的啊，有對(duì)你愛理不理的啊，總之各種各樣的多有。但是我最后還是堅(jiān)持干了下來我覺得收獲頗多，我比以前變得更堅(jiān)強(qiáng)了，不再是那個(gè)處處多要依靠家人的小女孩了，我也明白了工作的心酸能夠理解父母的苦衷了，接觸了社會(huì)對(duì)社會(huì)的人也有了初步的了解，不會(huì)在那么無助了，能更好的適應(yīng)這個(gè)社會(huì)了。同時(shí)我也認(rèn)識(shí)到了目前大學(xué)生就業(yè)形勢(shì)的嚴(yán)峻，我在找了很多工作之后沒被錄取，才去做銷售，所以我覺得學(xué)習(xí)很重要在將來的工作當(dāng)中還是不能放棄學(xué)習(xí)的，同樣如果你在做一樣工作的時(shí)候你就要更努力的去做到最好，努力為自己將來的就業(yè)打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)有一點(diǎn)我感受頗深，覺得理論學(xué)習(xí)是業(yè)務(wù)實(shí)戰(zhàn)的基礎(chǔ)，但實(shí)際工作與理論的闡述又是多么的不同，在工作的閑暇之間，在同一些工作多年的人員的交談中，深知，在工作崗位上，有著良好的業(yè)務(wù)能力是基礎(chǔ)能力，但怎樣處理好與同事的關(guān)系，為自己和他人的工作創(chuàng)建一個(gè)和諧的氛圍，又是那么的重要，于是也就更能體會(huì)在企業(yè)中“人和萬事興”的要義。同時(shí)讓我認(rèn)識(shí)到社會(huì)是殘酷的，沒有文化、沒有本領(lǐng)、懶惰，就注定你永遠(yuǎn)是社會(huì)的最底層!但同時(shí)社會(huì)又是美好的，只要你肯干、有進(jìn)取心，它就會(huì)給你回報(bào)、讓你得到自己想要的!雖然說我們是即將走向社會(huì)，但作為一個(gè)剛踏入社會(huì)的年輕人，我們幾乎沒有任何社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)?？稍趯?shí)習(xí)期間的每一件小事中，我們多能夠體會(huì)到人際關(guān)系、機(jī)會(huì)、評(píng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)、成功、失敗等各種我們?cè)诮窈蠼?jīng)常會(huì)遇到的事件，相信這些寶貴的經(jīng)驗(yàn)會(huì)成為我今后成功的重要基石。而在未來的歲月中我們要學(xué)的還很多，這短短的幾個(gè)月時(shí)間能給了我們很大的啟示，讓我認(rèn)清了自我的價(jià)值。實(shí)習(xí)是每一個(gè)大學(xué)畢業(yè)生必須擁有的一段寶貴經(jīng)歷，而這次實(shí)習(xí)的意義，對(duì)我來說已不再是完成學(xué)分、完成畢業(yè)實(shí)習(xí)的任務(wù)，而是我們真正在實(shí)踐中開始接觸社會(huì)、了解社會(huì)的一次重要機(jī)會(huì)，雖然有很多的辛酸苦辣但確讓我們學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識(shí)，增長(zhǎng)了見識(shí)，開闊了視野，為我以后走上工作崗位打下了堅(jiān)實(shí)，為我們今后的人生做下了充分的準(zhǔn)備。三、對(duì)實(shí)習(xí)單位的建議1.人員配備，職能劃分方面首先我覺得公司的人員分配太散了，針對(duì)性不是很強(qiáng)。沒有把員工用到最適合的位置，有些員工比較適合外部銷售，因?yàn)楸容^能談，人際關(guān)系比較良好，比較吃的開。有些呢對(duì)環(huán)境比較熟悉的也適合來做外部銷售。但有些比較內(nèi)向，有些比較適合談判等等可能比較適合放在公司里進(jìn)行內(nèi)部的交流談判。還有我覺得公司的崗位分配很不均勻，調(diào)配的空間太小了。其次外部銷售人員過多，內(nèi)部銷售人員太少，客戶可能親自來的話如果當(dāng)天客戶人員比較多，可能接待不過來。必須放一部分人在公司里辦公，還有有時(shí)候顧客打電話過來詢問問題，電話接通時(shí)間過于長(zhǎng)，可能顧客會(huì)因?yàn)槭ツ托亩艞夁x擇其它公司。2.公司內(nèi)部工作氛圍我覺得公司里員工之間關(guān)系并不是很融洽，前幾天進(jìn)公司覺得公司里的人不是太友好，我們剛開始的時(shí)候因?yàn)閷?duì)工作崗位的不了解，周邊環(huán)境的不熟悉，所以我們要出去跑，但每次回到公司的時(shí)候，公司的人多嘲笑我們，在外面跑了幾天明白了原來那是掃盤。每次他們多說掃盤的來了掃盤的來了，所以我覺得一個(gè)公司如果要發(fā)展的很好，內(nèi)部人員之間的關(guān)系也是很重要。
地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇二十一
第二十八條房屋的所有權(quán)人為業(yè)主。
建設(shè)單位或者前期物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)將業(yè)主入住情況及時(shí)報(bào)告物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*。
符合下列條件之一的，應(yīng)當(dāng)召開首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議：
(一)業(yè)主已入住面積的比例達(dá)到百分之五十以上;
(二)業(yè)主已入住戶數(shù)的比例達(dá)到百分之五十以上;
(三)自首位業(yè)主入住之日起滿兩年且已入住戶數(shù)的比例達(dá)到百分之二十五以上。
第二十九條符合首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議召開條件的，街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)組建業(yè)主大會(huì)籌備組。
籌備組由七人以上單數(shù)組成，由建設(shè)單位、前期物業(yè)服務(wù)企業(yè)、業(yè)主和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*、社區(qū)居民委員會(huì)等派員組成，其中業(yè)主所占比例不得低于籌備組總?cè)藬?shù)的二分之一。
籌備組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)，將其成員名單和工作職責(zé)在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)進(jìn)行書面公告。
第三十條籌備組履行下列職責(zé)：
(一)確定首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容;
(二)草擬管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則、業(yè)主委員會(huì)工作規(guī)則;
(三)確認(rèn)業(yè)主身份，確定業(yè)主在首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議上的投票權(quán)數(shù);
(四)提出首屆業(yè)主委員會(huì)委員候選人條件、名單和選舉辦法;
(五)召開首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議的其他準(zhǔn)備工作。
對(duì)前款規(guī)定的內(nèi)容，籌備組應(yīng)當(dāng)在首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議召開十五日前，在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告，并書面通知全體業(yè)主。業(yè)主對(duì)業(yè)主身份和投票權(quán)數(shù)等提出異議的，籌備組應(yīng)當(dāng)予以復(fù)核并告知異議人復(fù)核結(jié)果。
籌備組應(yīng)當(dāng)自成立之日起六十日內(nèi)組織召開首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議。
第二節(jié)業(yè)主大會(huì)
第三十一條一個(gè)物業(yè)管理區(qū)域成立一個(gè)業(yè)主大會(huì)。
物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主人數(shù)較少且經(jīng)全體業(yè)主一致同意決定不成立業(yè)主大會(huì)的.，由全體業(yè)主共同履行業(yè)主大會(huì)職責(zé)。
第三十二條業(yè)主大會(huì)履行下列職責(zé)：
(一)制定和修改業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則及管理規(guī)約;
(二)選舉業(yè)主委員會(huì)或者更換業(yè)主委員會(huì)成員;
(四)選聘、解聘物業(yè)服務(wù)企業(yè);
(五)籌集和使用共用部位、共用設(shè)施設(shè)備專項(xiàng)維修資金(以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)維修資金);
(六)決定改建、重建建筑物及其附屬設(shè)施;
(七)決定物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的其他物業(yè)管理事項(xiàng)。
第三十三條業(yè)主大會(huì)對(duì)業(yè)主投票權(quán)的計(jì)算有約定的，從其約定。未作約定的，按照下列規(guī)定確定：
(一)按照業(yè)主戶數(shù)計(jì)算的，一戶計(jì)算為一票;建設(shè)單位未售出的專有部分，計(jì)算為一票;
(二)按照建筑面積計(jì)算的，每一*方米建筑面積計(jì)算為一票;建筑面積不足一*方米的按一票計(jì)算。
業(yè)主身份以及建筑面積的確認(rèn)，以不動(dòng)產(chǎn)登記簿或者其他能夠證明其權(quán)屬的合法有效文件為依據(jù)。
第三十四條業(yè)主大會(huì)會(huì)議可以采用集體討論的形式，也可以采用書面征求意見的形式。采用書面征求意見形式的，應(yīng)當(dāng)將征求意見書送交每一位業(yè)主;無法送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告。
不參加投票業(yè)主的投票權(quán)數(shù)是否計(jì)入已表決的多數(shù)票數(shù)，由管理規(guī)約或者臨時(shí)管理規(guī)約規(guī)定。
第三十五條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主人數(shù)較多的，可以以幢、單元、樓層為單位，推選業(yè)主代表參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議。業(yè)主代表參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議前，應(yīng)當(dāng)事先書面征求其所代表的業(yè)主意見，并將經(jīng)業(yè)主本人簽字的書面意見在業(yè)主大會(huì)會(huì)議上如實(shí)反映。
第三十六條業(yè)主大會(huì)會(huì)議由業(yè)主委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，每年至少召開一次。
有下列情形之一的，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)召集業(yè)主大會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
(一)有百分之二十以上業(yè)主提議的;
(二)發(fā)生重大事故或者緊急事件需要及時(shí)處理的;
(三)業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則或者管理規(guī)約規(guī)定的其他情形。
業(yè)主委員會(huì)不履行召集義務(wù)的，經(jīng)業(yè)主申請(qǐng)，由街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*負(fù)責(zé)組織業(yè)主召開業(yè)主大會(huì)。
第三節(jié)業(yè)主委員會(huì)
第三十七條業(yè)主委員會(huì)是業(yè)主大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，業(yè)主委員會(huì)依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和業(yè)主大會(huì)的授權(quán)開展活動(dòng)。
業(yè)主委員會(huì)履行下列職責(zé)：
(一)召集并主持業(yè)主大會(huì)會(huì)議，報(bào)告物業(yè)管理的實(shí)施情況;
(二)代表業(yè)主與業(yè)主大會(huì)選聘的物業(yè)服務(wù)企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同;
(三)執(zhí)行業(yè)主大會(huì)的決議、決定;
(五)監(jiān)督管理規(guī)約的實(shí)施;
(六)業(yè)主大會(huì)賦予的其他職責(zé)。
第三十八條業(yè)主委員會(huì)由業(yè)主大會(huì)會(huì)議選舉產(chǎn)生，由三人以上單數(shù)組成。業(yè)主委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)由物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的業(yè)主擔(dān)任，每屆任期不超過五年，可連選連任。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自選舉產(chǎn)生之日起三日內(nèi)召開首次會(huì)議，在業(yè)主委員會(huì)委員中推選主任、副主任和執(zhí)行委員，主任、副主任可以兼任執(zhí)行委員。
執(zhí)行委員負(fù)責(zé)業(yè)主委員會(huì)的日常事務(wù)工作，經(jīng)推薦可以依照法定程序進(jìn)入所在地社區(qū)居民委員會(huì)任職。
第三十九條業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自選舉產(chǎn)生之日起三十日內(nèi)，持下列資料向物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*備案：
(一)業(yè)主大會(huì)會(huì)議決議;
(二)業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則;
(三)管理規(guī)約;
(四)業(yè)主委員會(huì)委員名單和基本情況;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他資料。
物業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到前款規(guī)定資料之日起十日內(nèi)，對(duì)符合條件的發(fā)給業(yè)主委員會(huì)備案證明，并出具業(yè)主委員會(huì)刻制印章證明。業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)依法刻制、使用、管理印章和開立賬戶。
業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則、管理規(guī)約、業(yè)主委員會(huì)委員發(fā)生變更的，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自變更之日起三十日內(nèi)書面告知物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*。
第四十條業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)主大會(huì)的決定及議事規(guī)則召開會(huì)議。
業(yè)主委員會(huì)會(huì)議由主任或者執(zhí)行委員負(fù)責(zé)召集，可以邀請(qǐng)社區(qū)居民委員會(huì)派人參加會(huì)議。
業(yè)主委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有三分之二以上委員出*，作出決定時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體委員過半數(shù)同意。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)作出決定之日起三日內(nèi)，將業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)的決定以書面形式在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告。
業(yè)主可以查閱業(yè)主委員會(huì)會(huì)議資料，并有權(quán)就涉及自身利益的事項(xiàng)向業(yè)主委員會(huì)提出詢問，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)予以答復(fù)。
第四十一條業(yè)主委員會(huì)任期屆滿六十日前，應(yīng)當(dāng)召開業(yè)主大會(huì)會(huì)議進(jìn)行換屆選舉。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將業(yè)主委員會(huì)印章、檔案資料以及屬于全體業(yè)主的財(cái)物等移交給新一屆業(yè)主委員會(huì);不及時(shí)移交的，街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)督促其移交。
第四十二條業(yè)主委員會(huì)委員有下列情形之一的，由業(yè)主大會(huì)或者業(yè)主委員會(huì)根據(jù)業(yè)主大會(huì)的授權(quán)，決定是否終止其委員資格：
(一)以書面方式向業(yè)主大會(huì)提出辭職請(qǐng)求的;
(二)拒不履行委員職責(zé)的;
(三)業(yè)主委員會(huì)過半數(shù)委員或者百分之二十以上業(yè)主提議撤銷其委員資格的;
(五)因其他原因不適合繼續(xù)擔(dān)任業(yè)主委員會(huì)委員的。
第四十三條業(yè)主大會(huì)與業(yè)主委員會(huì)的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)及執(zhí)行委員、委員的報(bào)酬，從業(yè)主共有部分的收益中提取或者由全體業(yè)主承擔(dān)，具體辦法與標(biāo)準(zhǔn)由業(yè)主大會(huì)決定。
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