總結(jié)可以讓我們更加明確自己的目標(biāo)和追求。在寫總結(jié)時，我們應(yīng)該盡量突出重點(diǎn)，不要泛泛而談，保持內(nèi)容的精煉和有力。以下是小編為大家介紹的心理健康知識，幫助大家更好地管理自己的情緒和心態(tài)。
私募基金投資協(xié)議書篇一
法定代表人：______。
乙方(受托人)：______證券股份有限公司。
法定代表人：______。
鑒于：
1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內(nèi)大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務(wù)能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范有關(guān)運(yùn)作，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。
本協(xié)議內(nèi)容如下：
一、前言。
訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則。
(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。
(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規(guī)。
若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時以補(bǔ)充協(xié)議等方式對本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。
(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
二、釋義。
在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。
2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。
3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。
4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。
5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機(jī)構(gòu)。
6、估值核算機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
7、注冊登記機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
8、代銷機(jī)構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
9、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
10、基金交易賬戶：銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
13、t日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。
14、t+1日：t日后的第一個交易日。
15、證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。
16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。
17、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動明細(xì)，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。21、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀(jì)商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。
22、期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會。
23、監(jiān)控中心：中國期貨保證金監(jiān)控中心。
24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。
25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價值總和。
26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
27、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。
28、元：指人民幣元。
29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。
30、認(rèn)購：指在基金初始銷售期間，基金委托人購買基金份額的行為。
31、申購：指在基金開放日，基金委托人申請購買基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請賣出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。
33、法律法規(guī)：指中華人民共和國境內(nèi)現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。
三、聲明與承諾。
(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
(二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關(guān)規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權(quán)決策機(jī)構(gòu)的有效及充分授權(quán)，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務(wù)。
四、委托事項。
經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔(dān)任管理人的基金提供外包服務(wù)，甲方委托乙方擔(dān)任基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應(yīng)的外包服務(wù)范圍及費(fèi)率，由雙方按照本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或由雙方確認(rèn)的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執(zhí)行，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。
(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。
(三)注冊登記服務(wù)。
(四)銷售運(yùn)營服務(wù)。
(五)估值核算服務(wù)。
(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，同時協(xié)助甲方聘請的會計師事務(wù)所對基金進(jìn)行年度審計。
五、甲方的權(quán)利和義務(wù)。
(一)甲方的權(quán)利。
1、有權(quán)享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);。
3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級。
6、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍、制訂外包服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行等。
7、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權(quán)利。
(二)甲方的義務(wù)。
7、甲方對于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
8、按本協(xié)議的約定及時足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用;。
9、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯;。
10、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測試;。
12、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。
六、乙方的權(quán)利和義務(wù)。
(一)乙方的權(quán)利。
1、根據(jù)乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要，乙方有權(quán)在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時調(diào)整包括但不限于注冊登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)則、流程、標(biāo)準(zhǔn)等，并履行相應(yīng)的公告、通知等義務(wù)。
2、要求甲方及時向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，據(jù)以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數(shù)據(jù)資料及其他相關(guān)信息。
3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整、獨(dú)占并排他的包括知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項權(quán)利的所有權(quán)。
4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時，乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請。
5、乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費(fèi)用。
6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務(wù)，則乙方有權(quán)要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機(jī)構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負(fù)責(zé)的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。
8、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)享有的其他權(quán)利。
(二)乙方的義務(wù)。
1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應(yīng)的外包服務(wù)。
2、按照本協(xié)議約定提供相應(yīng)的基金外包服務(wù)，真實(shí)反映基金具體情況。
4、向甲方按時傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結(jié)果，與基金托管人及其他相關(guān)方及時核對服務(wù)結(jié)果。對于基金有關(guān)信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
5、對于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管，并負(fù)有保密義務(wù)。
6、審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權(quán)益。
7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務(wù)的，應(yīng)在本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。
8、乙方提供注冊登記服務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)：乙方應(yīng)保存基金委托人名冊15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對基金財產(chǎn)帶來損失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要的服務(wù);乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績報酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應(yīng)接受甲方的監(jiān)督;乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權(quán)益代理等服務(wù)。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機(jī)構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權(quán)決定是否采納。
10、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。
七、外包服務(wù)細(xì)則。
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。
(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。
(三)注冊登記服務(wù)。
(四)銷售運(yùn)營服務(wù)。
(五)估值核算服務(wù)。
(六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關(guān)報告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報告中凈值表現(xiàn)、財務(wù)報告等章節(jié)，并提供給基金托管人復(fù)核。相關(guān)報告的內(nèi)容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。
八、差錯的處理。
甲方和乙方將采取必要、適當(dāng)、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)錯誤被發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責(zé)任方;。
2、根據(jù)錯誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進(jìn)行評估;。
3、根據(jù)錯誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;。
4、根據(jù)錯誤處理的方法，需要修改相關(guān)數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行更正，并就錯誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn)。
九、暫停服務(wù)的情形。
(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;。
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關(guān)服務(wù)時;。
(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認(rèn)定的其它情形。
十、特殊情況的處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家政策調(diào)整、市場規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，對由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務(wù)錯誤的，免除相關(guān)方的賠償責(zé)任。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款。
(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)賠償由此給對方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，該等賠償責(zé)任以因此給對方造成的實(shí)際損失金額為限。
十二、免責(zé)條款。
(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務(wù)，乙方無義務(wù)審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性，對于該等文件的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性以及與此相對應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險、損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
(二)乙方無義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任。甲方承擔(dān)并負(fù)責(zé)基金委托人的適當(dāng)性審查、風(fēng)險揭示及投資者風(fēng)險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔(dān)完全責(zé)任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務(wù)的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細(xì)則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務(wù)”特別提醒事項中對其負(fù)責(zé)期間內(nèi)的客戶資金承擔(dān)安全保管責(zé)任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關(guān)責(zé)任方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導(dǎo)致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任，但是，相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，以降低此類事件對基金和其他當(dāng)事人方的影響。
(六)甲方應(yīng)確保其提供的或由其委托的第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、有效和完整性，否則由此造成基金財產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任，與乙方無關(guān)。
(七)乙方按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過失的情況下，對由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
十三、違約責(zé)任。
(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應(yīng)自行承擔(dān)由此造成的法律后果。
(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。
(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取合理且必要的措施，以避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，否則無權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。
(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
(五)如甲方未按時向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數(shù)據(jù)材料，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務(wù)，否則違約方應(yīng)賠償由此而給對方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應(yīng)按提前終止年度應(yīng)付外包服務(wù)費(fèi)的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補(bǔ)乙方實(shí)際損失的，甲方應(yīng)補(bǔ)足其差額部分。
十四、爭議處理。
(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。
(二)本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻幾h之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
(三)當(dāng)產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按照前款規(guī)定進(jìn)行解決時，除爭議事項外，各方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利并履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。
十五、本協(xié)議的生效與修改。
(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。
(二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。
十六、本協(xié)議的終止。
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;。
(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;。
(四)一方不再具備開展本協(xié)議項下業(yè)務(wù)資格的;。
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十七、服務(wù)期限本協(xié)議。
服務(wù)有效期一年。甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達(dá)對方，本協(xié)議可以年為單位自動順延服務(wù)有效期，服務(wù)內(nèi)容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。
十八、外包服務(wù)費(fèi)支付方式。
甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計提外包服務(wù)費(fèi)用并支付給乙方，具體費(fèi)率及承擔(dān)方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計提方式及費(fèi)率計算的年費(fèi)用不足二萬元的，則按每年最低二萬元收取。
乙方外包服務(wù)費(fèi)收款賬戶信息如下：
戶名：______證券股份有限公司。
乙方賬號：______銀行______支行營業(yè)室開戶銀行：______。
十九、轉(zhuǎn)讓與放棄。
(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人的利益。
(二)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。
(三)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。
二十、其他事項。
如在本協(xié)議有效期間內(nèi)，中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會對外包服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，甲乙雙方應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，相應(yīng)修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。
(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。
(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方:______管理有限公司。
法定代表人(或授權(quán)代表人)：_____________。
簽訂日期：____年_____月_____日
簽訂日期：____年_____月_____日
私募基金投資協(xié)議書篇二
法定代表人：____________。
乙方(受托人)：____________證券股份有限公司。
法定代表人：____________。
鑒于：
1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內(nèi)大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務(wù)能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范有關(guān)運(yùn)作，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。
本協(xié)議內(nèi)容如下：
一、前言。
訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則。
(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。
(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規(guī)。
若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時以補(bǔ)充協(xié)議等方式對本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。
(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
二、釋義。
在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。
2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。
3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。
4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。
5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機(jī)構(gòu)。
6、估值核算機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
7、注冊登記機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
8、代銷機(jī)構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
9、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
10、基金交易賬戶：銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。
14、______+1日：______日后的第一個交易日。
15、證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。
16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。
17、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動明細(xì)，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。
21、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀(jì)商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。
22、期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會。
23、監(jiān)控中心：中國期貨保證金監(jiān)控中心。
24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。
25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價值總和。
26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
27、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。
28、____________元：指人民幣____________元。
29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。
30、認(rèn)購：指在基金初始銷售期間，基金委托人購買基金份額的行為。
31、申購：指在基金開放日，基金委托人申請購買基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請賣出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。
33、法律法規(guī)：指中華人民共和國境內(nèi)現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。
三、聲明與承諾。
(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
(二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關(guān)規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權(quán)決策機(jī)構(gòu)的有效及充分授權(quán)，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務(wù)。
四、委托事項。
經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔(dān)任管理人的基金提供外包服務(wù)，甲方委托乙方擔(dān)任基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應(yīng)的外包服務(wù)范圍及費(fèi)率，由雙方按照本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或由雙方確認(rèn)的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執(zhí)行，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。
(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。
(三)注冊登記服務(wù)。
(四)銷售運(yùn)營服務(wù)。
(五)估值核算服務(wù)。
(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，同時協(xié)助甲方聘請的會計師事務(wù)所對基金進(jìn)行年度審計。
五、甲方的權(quán)利和義務(wù)。
(一)甲方的權(quán)利。
1、有權(quán)享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);。
3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級。
6、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍、制訂外包服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行等。
7、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權(quán)利。
(二)甲方的義務(wù)。
7、甲方對于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
8、按本協(xié)議的約定及時足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用;。
9、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯;。
10、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測試;。
12、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。
六、乙方的權(quán)利和義務(wù)。
(一)乙方的權(quán)利。
1、根據(jù)乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要，乙方有權(quán)在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時調(diào)整包括但不限于注冊登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)則、流程、標(biāo)準(zhǔn)等，并履行相應(yīng)的公告、通知等義務(wù)。
2、要求甲方及時向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，據(jù)以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數(shù)據(jù)資料及其他相關(guān)信息。
3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整、獨(dú)占并排他的包括知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項權(quán)利的所有權(quán)。
4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時，乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請。
5、乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費(fèi)用。
6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務(wù)，則乙方有權(quán)要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機(jī)構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負(fù)責(zé)的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。
8、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)享有的其他權(quán)利。
(二)乙方的義務(wù)。
1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應(yīng)的外包服務(wù)。
2、按照本協(xié)議約定提供相應(yīng)的基金外包服務(wù)，真實(shí)反映基金具體情況。
4、向甲方按時傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結(jié)果，與基金托管人及其他相關(guān)方及時核對服務(wù)結(jié)果。對于基金有關(guān)信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。
5、對于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管，并負(fù)有保密義務(wù)。
6、審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權(quán)益。
7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務(wù)的，應(yīng)在本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。
8、乙方提供注冊登記服務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)：乙方應(yīng)保存基金委托人名冊15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對基金財產(chǎn)帶來損失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要的服務(wù);乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績報酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應(yīng)接受甲方的監(jiān)督;乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權(quán)益代理等服務(wù)。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機(jī)構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權(quán)決定是否采納。
10、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。
七、外包服務(wù)細(xì)則。
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。
(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。
(三)注冊登記服務(wù)。
(四)銷售運(yùn)營服務(wù)。
(五)估值核算服務(wù)。
(六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關(guān)報告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報告中凈值表現(xiàn)、財務(wù)報告等章節(jié)，并提供給基金托管人復(fù)核。相關(guān)報告的內(nèi)容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。
八、差錯的處理。
甲方和乙方將采取必要、適當(dāng)、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)錯誤被發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責(zé)任方;。
2、根據(jù)錯誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進(jìn)行評估;。
3、根據(jù)錯誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;。
4、根據(jù)錯誤處理的方法，需要修改相關(guān)數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行更正，并就錯誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn)。
九、暫停服務(wù)的情形。
(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;。
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關(guān)服務(wù)時;。
(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認(rèn)定的其它情形。
十、特殊情況的處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家政策調(diào)整、市場規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，對由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務(wù)錯誤的，免除相關(guān)方的賠償責(zé)任。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款。
(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)賠償由此給對方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，該等賠償責(zé)任以因此給對方造成的實(shí)際損失金額為限。
十二、免責(zé)條款。
(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務(wù)，乙方無義務(wù)審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性，對于該等文件的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性以及與此相對應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險、損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
(二)乙方無義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任。甲方承擔(dān)并負(fù)責(zé)基金委托人的適當(dāng)性審查、風(fēng)險揭示及投資者風(fēng)險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔(dān)完全責(zé)任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務(wù)的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細(xì)則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務(wù)”特別提醒事項中對其負(fù)責(zé)期間內(nèi)的客戶資金承擔(dān)安全保管責(zé)任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關(guān)責(zé)任方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導(dǎo)致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任，但是，相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，以降低此類事件對基金和其他當(dāng)事人方的影響。
(六)甲方應(yīng)確保其提供的或由其委托的第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、有效和完整性，否則由此造成基金財產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任，與乙方無關(guān)。
(七)乙方按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過失的情況下，對由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
十三、違約責(zé)任。
(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應(yīng)自行承擔(dān)由此造成的法律后果。
(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。
(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取合理且必要的措施，以避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，否則無權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。
(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
(五)如甲方未按時向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數(shù)據(jù)材料，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務(wù)，否則違約方應(yīng)賠償由此而給對方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應(yīng)按提前終止年度應(yīng)付外包服務(wù)費(fèi)的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補(bǔ)乙方實(shí)際損失的，甲方應(yīng)補(bǔ)足其差額部分。
十四、爭議處理。
(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。
(二)本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻幾h之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
(三)當(dāng)產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按照前款規(guī)定進(jìn)行解決時，除爭議事項外，各方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利并履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。
十五、本協(xié)議的生效與修改。
(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。
(二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。
十六、本協(xié)議的終止。
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;。
(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;。
(四)一方不再具備開展本協(xié)議項下業(yè)務(wù)資格的;。
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十七、服務(wù)期限本協(xié)議。
服務(wù)有效期一年。甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達(dá)對方，本協(xié)議可以年為單位自動順延服務(wù)有效期，服務(wù)內(nèi)容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。
十八、外包服務(wù)費(fèi)支付方式。
甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計提外包服務(wù)費(fèi)用并支付給乙方，具體費(fèi)率及承擔(dān)方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計提方式及費(fèi)率計算的年費(fèi)用不足____________萬元的，則按每年最低____________萬元收取。
乙方外包服務(wù)費(fèi)收款賬戶信息如下：
戶名：____________證券股份有限公司。
十九、轉(zhuǎn)讓與放棄。
(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人的利益。
(二)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。
(三)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。
二十、其他事項。
如在本協(xié)議有效期間內(nèi)，中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會對外包服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，甲乙雙方應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，相應(yīng)修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。
(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。
(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方:__________________管理有限公司。
法定代表人(或授權(quán)代表人)：__________________。
簽訂日期：__________________
乙方:__________________證券股份有限公司。
法定代表人(或授權(quán)代表人)：__________________。
簽訂日期：__________________
私募基金投資協(xié)議書篇三
一、前言。
經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，甲方委托乙方銷售代理甲方管理的“aaa-______號資產(chǎn)管理計劃”(以下簡稱“本計劃”)，本計劃的注冊登記人為aaa基金管理有限公司。按照雙方的約定，本計劃具體的銷售代理業(yè)務(wù)將遵循甲乙雙方簽訂的《aaa基金管理有限公司特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)銷售代理協(xié)議》(以下簡稱《銷售代理協(xié)議》)。為了進(jìn)一步明確雙方在本計劃代理業(yè)務(wù)中有關(guān)銷售服務(wù)代理費(fèi)用等具體事項，雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則簽訂本補(bǔ)充協(xié)議。
二、協(xié)議當(dāng)事人。
計劃管理人：aaa基金管理有限公司(以下簡稱“甲方”)銷售代理人：cc證券股份有限公司(以下簡稱“乙方”)。
三、銷售服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)。
本資產(chǎn)管理計劃的銷售服務(wù)服務(wù)服務(wù)是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無償?shù)幕顒?。以提供勞動的形式滿足他人需要。58·廣告查看詳情費(fèi)按資產(chǎn)管理計劃初始資產(chǎn)本金的0.______%費(fèi)率計提。銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
h=e______0.______%÷當(dāng)年天數(shù)。
h為每日應(yīng)攤銷的銷售服務(wù)費(fèi)e為前一日的計劃財產(chǎn)凈值。
四、銷售服務(wù)費(fèi)用的支付方式。
五、咨詢、查詢、投訴安排。
甲方設(shè)立客戶咨詢、查詢、投訴電話________________,接受客戶咨詢、查詢、投訴等相關(guān)事宜。
六、信息披露。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)年度報告，資產(chǎn)管理人在年度報告完成后及時將其發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到后15日內(nèi)復(fù)核其中的投資組合情況，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人將年度報告送交投資者。資產(chǎn)管理計劃成立未滿3個月，不編制當(dāng)期的年度報告。
資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)向投資投資理財投資指的是特定經(jīng)濟(jì)主體為在可預(yù)見的時期內(nèi)獲得收益或是資金增值而投放足夠數(shù)額資金的經(jīng)濟(jì)行為。58·廣告查看詳情者郵寄年度、季度報告、凈值報告、臨時報告等有關(guān)本計劃的信息。投資者在合同簽署頁上填寫的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時通知資產(chǎn)管理人。
2、傳真或電子郵件。
如投資者留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產(chǎn)管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知投資者。
3、臨時報告。
發(fā)生本合同約定的、可能影響投資者利益的重大事項時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時編制臨時報告并向投資者履行告知義務(wù)。
(1)投資經(jīng)理發(fā)生變動。
(2)調(diào)整投資政策。
(3)涉及資產(chǎn)管理人、計劃財產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。
(4)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查。
(5)資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、本計劃投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人及其托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰。
(6)管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率發(fā)生變更。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
資產(chǎn)管理人向投資者披露的報告，將嚴(yán)格按照《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定根據(jù)客戶選擇通過以下至少一種方式進(jìn)行。
七、處置預(yù)案和應(yīng)急安排。
若資產(chǎn)管理人對客戶違約情況發(fā)生，甲方應(yīng)第一時間通知乙方，乙方需及時向客戶披露資產(chǎn)管理人違約信息，并成立處理小組，做好客戶解釋及安撫工作;并配合客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理計劃客戶財產(chǎn)追索工作;違約情況不限于到期本息未付、支付延期、資產(chǎn)管理人隱瞞重大管理誤差等會對資產(chǎn)管理計劃到期兌付產(chǎn)生影響的重大事項。
八、因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
九、協(xié)議的效力。
(一)本補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字后生效。
(二)有下列情形之一的，本補(bǔ)充協(xié)議終止。
(1)甲乙雙方協(xié)商同意后，簽訂書面終止協(xié)議后終止。(2)本資產(chǎn)管理合同終止。(3)《銷售代理協(xié)議》終止。(4)法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
(三)本補(bǔ)充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》具有同等的法律效力，本補(bǔ)充協(xié)議中未明確的內(nèi)容，按照雙方簽訂的《銷售代理協(xié)議》執(zhí)行。本補(bǔ)充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》不一致者，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本補(bǔ)充協(xié)議中未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商后可再次簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議或備忘錄。
(四)本協(xié)議一式五份，雙方各持兩份，上報主管部門備案一份，每份具有同等的法律效力。
(本頁無正文，本頁為代銷協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議蓋章頁)。
甲方：aaa基金管理有限公司乙方：cc證券股份有限公司。
私募基金投資協(xié)議書篇四
私募(private placement)是相對于公募(public offering)而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者(accredited investor)(通常35個以下)出售股票，此方式可以免除如在美國證券交易委員會(sec)的注冊程序。以下是私募股權(quán)投資協(xié)議書，歡迎閱讀參考!
時間：
本框架協(xié)議旨在規(guī)定a對b投資事宜的主要合同條款，僅供談判之用。
本框架協(xié)議不構(gòu)成投資人與公司之間具有法律約束力的協(xié)議，但“保密條款”]“排他性條款”和“管理費(fèi)用”具有法律約束力。
在投資人完成盡職調(diào)查并獲得投資委員會批準(zhǔn)，并以書面(包括電子郵件)通知公司后，本協(xié)議便對協(xié)議各方具有法律約束力。
協(xié)議告方應(yīng)盡最大努力根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定達(dá)成、簽署和報批投資合同。
排他性條款
排他性條款規(guī)定目標(biāo)企業(yè)b于投資者a進(jìn)行交易的一個獨(dú)家鎖定期。
在這個期限內(nèi)，b不能跟其他投資者進(jìn)行類似的交易談判。
在創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)中，這個鎖定期可能只有60天;而在一個并購業(yè)務(wù)中，鎖定期則可以很長。
保密條款
投資意向書中的保密條款和保密協(xié)議規(guī)定的是不同的保密內(nèi)容。
該條款下主要規(guī)定，在沒有各方一致同意下，任何一方都不應(yīng)該向任何人披露框架協(xié)議所述的交易內(nèi)容以及任何當(dāng)事人的意見。
對于那些其他當(dāng)事人事先并不掌握，并且不為公眾所知的保密信息，各方都要承諾，僅將這些信息用于交易目的，并且盡力防止這些保密信息被其他人以不合法的手段獲取。
各方也要保證，僅向相關(guān)的員工和專業(yè)顧問提供保密信息，并在提供保密信息的同時告知他們保密義務(wù)。
先期工作
在這部分內(nèi)容中，應(yīng)該記載雙方交易的前提。
最重要的就是賣出方是否有權(quán)利出賣目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。
如果有權(quán)利，應(yīng)該說明這種權(quán)利是如何獲取的。
時間表
在框架協(xié)議中，應(yīng)該規(guī)定整個交易的時間表。
通常，時間表主要包括三個主要的階段。
第一個階段是a向b注入資金的階段;第二個階段是a與b共同合作，推進(jìn)b價值提升;第三個階段是在a退出后，a與b也要共同努力建立長期友好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，促進(jìn)b的進(jìn)一步發(fā)展。
其中第三個階段的內(nèi)容主要是為日后進(jìn)一步合作鋪路，比較虛幻。
但前兩個階段對于a、b雙方很重要。
投資條款
這一類條款主要規(guī)定投資總額、價格等內(nèi)容，通常要包括以下條款。
1、投資金額。
該條款規(guī)定投資者投資的總金額，購買股數(shù)，以及這部分股份占稀釋后總股數(shù)的比例。
此外，這一條款中應(yīng)該指明獲得股份的形式。
因?yàn)橥顿Y者并不一定能夠總是以購買普通股的方式注資，投資者可以選擇的工具也可以是優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債或者僅僅是貸款。
即使是普通股，也可能是有限制條件的普通股，這些情況都應(yīng)該作出說明。
由于普通股擁有的權(quán)利最廣泛，所以，在這接下來的部分中，我們主要以普通股投資為例，來設(shè)立這個框架協(xié)議。
2、購買價。
在這條款中，應(yīng)指出投資者每股股票的購買價格，并且分別指出投資前后b的股票價格。
3、價值調(diào)整條款。
這一條款將規(guī)定：如果在規(guī)定期限內(nèi)，b能能夠達(dá)到一定的經(jīng)營業(yè)績，那么a將獎勵b的初始所有者一定比例的股權(quán);如果b不能達(dá)到，那么b將以一個象征性的價格或者無償?shù)叵騛轉(zhuǎn)移一定比例的股權(quán)。
4、交割條件
這一條款規(guī)定雙方交割的條件。
投資者應(yīng)該根據(jù)a和b都能接受的投資協(xié)議進(jìn)行，除了由b做出的適當(dāng)和通用的陳述、保證和承諾以外，還可能包括其他的內(nèi)容。
5、交割日期。
交割日期是a通過必要的工商登記，正式成了b股東的日期。
投資者權(quán)利條款
為了保護(hù)自己的利益，投資者通常會在協(xié)議里為自已獲取一定的權(quán)利。
1、增資權(quán)
這一條款主要賦予了投資者a這樣一個權(quán)利;在未來規(guī)定的時間內(nèi)，投資者a有權(quán)利向企業(yè)b以一個約定的價格再購買一定數(shù)量的股份。
這是一個權(quán)利，所以，a有權(quán)執(zhí)行也有權(quán)不執(zhí)行。
2、股息分配權(quán)
這一條款是為了避免b過度分配利潤而對a的投資價值產(chǎn)生不利的影響。
通常規(guī)定，如果可分配利潤沒有達(dá)到投資者投資總額一定的比例，b在未經(jīng)過a書面批準(zhǔn)的情況下，不得進(jìn)行利潤分配。
3、清算權(quán)
這一條款旨在當(dāng)b發(fā)生破產(chǎn)清算時，保護(hù)a的投資利益。
通常，在破產(chǎn)清算時，a將獲得一個優(yōu)先于其他股權(quán)持有人的優(yōu)先分配額。
這一金額可以設(shè)定為a投資總額的一定比例。
當(dāng)投資者a獲得優(yōu)先分配額以后，剩余的部分將按照股權(quán)比例分配給包括a在內(nèi)的全部持股人。
4、贖回權(quán)
該權(quán)利旨在解決投資者在投資若干年后無法退出的問題。
這一條規(guī)定，當(dāng)交割完成的一定年限后，投資者a隨時有權(quán)將其持有股份按照一定的價格賣給b。
通常，這個價格是下列兩種情況下價值較高的那個：第一種情況，最近b的財務(wù)報表中所反映的a持有股份所擁有的凈資產(chǎn);第二種情況，a對b投資總額加上a對b增資額加上上述投資到贖回日期間以每年一定的利息率(通常為15%～20%)計算的利息總額。
如果b無力支付贖回股份的金額，那么b有義務(wù)盡快支付這一金額。
如果b的現(xiàn)金不足以支付，那么，a持有的股權(quán)將自動轉(zhuǎn)化為一年到期的商業(yè)票據(jù)(利息可以規(guī)定)。
而且在b完成贖回前，a仍有權(quán)利保持其在b董事會中的董事。
5、反稀釋條款
這一條款將保護(hù)投資者a不會因?yàn)閎增發(fā)股票時估值低于a對b投資時的估值而造成損失。
通常會在這一條款中規(guī)定：當(dāng)b增發(fā)時，對公司的估值低于a對應(yīng)的公司估值，a有權(quán)從企業(yè)b或者b的初始所有者手中無償或以象征性價格獲得一定比例的額外股權(quán)。
6、新股優(yōu)先認(rèn)購權(quán)
這一條款將保證投資者不會因?yàn)槠髽I(yè)發(fā)行新股而導(dǎo)致投資者控股比例的下降。
在這一條款中通常會規(guī)定，投資者有權(quán)在新股發(fā)行時優(yōu)先認(rèn)購，且價格、條件與其他投資者相同。
7、最優(yōu)惠條款
這一條款用于保證投資者a在于b的合作中居于有利的地位。
在這一條款中通常規(guī)定，如果b在未來融資或者在既有融資中有比與a的交易更為優(yōu)惠的條款，則a有權(quán)利享受同等的優(yōu)惠條件。
8、首先拒絕權(quán)和共同出售權(quán)
在這一條款中賦予投資者a這樣的權(quán)利;如果其他的股權(quán)投資者計劃向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，那么，投資者a有如下權(quán)利;投資者a有權(quán)禁止這種交易的發(fā)生;投資者a有權(quán)以同樣的條件向第三方出售股權(quán)。
但是，條款中應(yīng)該規(guī)定投資者a的股權(quán)轉(zhuǎn)移并不在此限制之內(nèi)。
而且投資者a不必負(fù)擔(dān)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中把股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他普通投資者的義務(wù)。
9、上市注冊權(quán)
這一條款將避免投資者a在企業(yè)b上市后因?yàn)榉梢?guī)定不能轉(zhuǎn)讓股票而導(dǎo)致的損失。
在這一條款中，通常會規(guī)定，如果投資者a在一定期限內(nèi)(比如ipo4年后或交割日8年后)不能轉(zhuǎn)讓股票，則企業(yè)b的其他股東應(yīng)該在投資者a的要求下盡量少出售或者不出售其持有的股份。
如果b需要重組而需要a放棄某些權(quán)利，那么，當(dāng)b重組結(jié)束后一定時間內(nèi)，公司仍然沒有實(shí)現(xiàn)ipo，投資者a就有權(quán)利恢復(fù)所失去的權(quán)利和利益。
10、鎖定
這一條款規(guī)定，企業(yè)b的原始投資者或持股管理人員在未經(jīng)投資者a的書面同意前，不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的股份。
即使持股管理人員已經(jīng)不被公司所雇用，他仍需要履行這一條款義務(wù)。
11、出售權(quán)
這一條款將賦予投資者a在企業(yè)b未能在規(guī)定時間內(nèi)上市的情況下將企業(yè)b出售的權(quán)利。
在這種情況下，其他投資者無權(quán)提出異議。
12、信息權(quán)
只要投資者a持有企業(yè)b的股份，企業(yè)b應(yīng)該向a提供a所認(rèn)可的形式的信息。
這包括每月的財務(wù)報告、預(yù)算報告、所有提供給股東的文件或信息的'副本以及向其他人員、公眾或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息資料。
13、董事會席位與保護(hù)性條款
在這一條款中，應(yīng)該規(guī)定投資者a可以向企業(yè)b的董事會安插一定數(shù)量的董事。
而保護(hù)性條款則規(guī)定了b的交易需要得到相當(dāng)比例的股權(quán)的支持，否則就無權(quán)進(jìn)行交易。
14、權(quán)利的放棄
在這一條款中規(guī)定了在什么情況下，投資者a將放棄上述權(quán)利。
通常會規(guī)定，如果企業(yè)b能夠上市，且股價在一定水平之上，投資者a將放棄上述權(quán)利。
但通常，即使在這種情況下，投資者所擁有的信息權(quán)和上市注冊權(quán)也不會喪失。
事務(wù)性條款
事務(wù)性條款規(guī)定了一些對企業(yè)b行為的許可與限制事項。
1、所得款項用途
這一條款將規(guī)定企業(yè)b可以在什么范圍內(nèi)動用資金。
通常投資資只能用于經(jīng)過投資者a許可的業(yè)務(wù)擴(kuò)張、研發(fā)投入或者作為流動資金。
2、員工與董事會期權(quán)
這一條旨在規(guī)定企業(yè)b如何使用期權(quán)的獎勵。
通常投資者a允許企業(yè)b預(yù)留一定比例的股票作為未來對員工和董事的獎勵。
投資者a在這一條款中對b的限制主要是投資者要避免b通過期權(quán)獎勵的方式低價轉(zhuǎn)移企業(yè)的資產(chǎn)，或者分散a在b董事會中董事的影響力。
所以，根據(jù)最優(yōu)惠條款和反稀釋條款，b發(fā)放的股權(quán)的執(zhí)行價格不得低于給a的價格，同時，當(dāng)這些期權(quán)被發(fā)放時，a在b中的董事也要獲得相當(dāng)?shù)谋壤栽趫?zhí)行后保持其在董事會中的地位。
3、管理費(fèi)條款
管理費(fèi)條款是規(guī)定在交易中發(fā)生的費(fèi)用由誰來支付的問題。
按照慣例，企業(yè)將支付盡職調(diào)查的費(fèi)用、為完成所有文件而產(chǎn)生的聘請律師、會計師、評估師、翻譯等專業(yè)人士而產(chǎn)生的費(fèi)用。
而投資者通常負(fù)擔(dān)投資決策中發(fā)生的費(fèi)用，比如支付給顧問和專家的費(fèi)用、咨詢費(fèi)、代理費(fèi)以及傭金等。
4、主管人員承諾與非競爭承諾
這一條款旨在避免主管人員b離開企業(yè)，甚至在離開企業(yè)后建立類似企業(yè)與企業(yè)b形成激烈的競爭。
如果牛根生在伊利的時候做出過這樣的承諾，那就可能沒有后來的蒙牛，伊利日子肯定要比現(xiàn)在好過得多。
5、員工知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議
這一條旨在解決投資者a投資前企業(yè)b中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬的問題。
通常將會規(guī)定，b應(yīng)該在a注入資金前就和每個管理人員、研發(fā)人員簽訂為a所接受的保密和發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
6、關(guān)鍵雇員保險
在很多企業(yè)中，關(guān)鍵雇員對企業(yè)的發(fā)展有重要的影響。
所以，可以利用人壽保險來減輕關(guān)鍵雇員因?yàn)橐馔鉄o法繼續(xù)為企業(yè)提供服務(wù)而造成的影響。
通常會給那些關(guān)鍵雇員購買一定數(shù)量的保險。
在這個條款中就要規(guī)定有哪些人是關(guān)鍵雇員，而且每個人應(yīng)該投保多少數(shù)量的保險。
7、尋找管理人
由于投資人a可能在未來為企業(yè)b引進(jìn)新的管理人，所以需要在這一條款中賦予a為企業(yè)尋找管理人的權(quán)利。
雖然不會在條款中寫明，但新管理人的薪酬通?？梢宰鳛橥顿Y金額中的一項開支。
8、股權(quán)結(jié)構(gòu)
在這一條款中，將明確企業(yè)b的股權(quán)結(jié)構(gòu)。
9、存留利潤
這一條款將規(guī)定投資者a有權(quán)分享全部的存留利潤。
其他條款
除了上述條款以外，還有一些小的條款也需要寫在框架協(xié)議中。
這些條款有適用法律、爭端解決機(jī)制等等。
私募基金投資協(xié)議書篇五
為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達(dá)成如下協(xié)議。
一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認(rèn)購、申購、贖回。
除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。
二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。
三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購、申購申請后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請。
申購基金的價格計算以資金到達(dá)日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。
四、甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。
五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。
若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。
六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。
甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。
七、乙方辦理認(rèn)購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。
九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請事宜。
由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。
十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。
如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。
十
一、乙方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時間以郵戳為準(zhǔn)。
甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消。
乙方傳真申請的權(quán)利。
十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。
___________年___________月_________日。
私募基金投資協(xié)議書篇六
第一條 前言和釋義
1.1 前言
鑒于，
2)為便于投資管理人統(tǒng)一集中管理各投資人的出資，獨(dú)立運(yùn)用自身的專業(yè)知識和判斷力進(jìn)行投資行為，增進(jìn)各投資人的整體利益;本合同簽署各方達(dá)成一致條款如下文所述。
1.2 釋義
1.2.1 基金 契約型
1.2.2 投資人 資金出資方
1.2.3 投資管理人 資金運(yùn)作方
1.2.4 投資行為 從事證券投資或其他投資
1.2.5 結(jié)算年度 年度結(jié)算分紅
第二條 基金的基本情況
2.1 基金性質(zhì)本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對外投資的資產(chǎn)管理基金。
2.2 類別本基金為契約型開放式基金。
2.4 存續(xù)期限本基金存續(xù)期間為[五]年，自收到第一筆投資資金開始，到第五年的12月31日為止。
第三條 基金的管理
3.1 投資人的出資
3.1.1 投資人均需以現(xiàn)金[人民幣]的形式出資。出資包括：(1)投資人初次投資或再投資時的出資;(2)在每一結(jié)算年度結(jié)束后以分得的利潤的再投資。
3.1.2 人民幣壹拾萬元構(gòu)成一份出資。每個投資人最低出資三份(即30萬人民幣)
3.2 基金的開戶所有投資人的出資均放入投資管理人的專項資金賬戶，該賬戶的具體信息為：戶名： 賬號： 本資金賬戶僅供本基金項下募集資金及其投資收益存放之用，任何其他資金均不得存放或暫時存放于本資金賬戶。
3.3 管理權(quán)限投資管理人對賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己的意愿進(jìn)行投資行為。對于投資管理人的投資行為，投資人僅有知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。投資人監(jiān)督權(quán)的行使不得妨礙投資管理人按照自己的意愿進(jìn)行投資行為。
第四條 合同的當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
4.1 投資管理人：姓名： 身份證號： 住所： 出生年月： 聯(lián)系電話：
4.2 投資管理人的權(quán)利與義務(wù)
4.2.1 投資管理人對賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己意愿進(jìn)行投資行為。
4.2.2 為擴(kuò)大基金規(guī)模，增加投資回報收益，投資管理人有權(quán)批準(zhǔn)吸收新的投資人加入基金。其他投資人不得阻撓。
4.2.3 投資管理人有權(quán)單方面解除與任一投資人的協(xié)議。
4.2.4 投資管理人有權(quán)依據(jù)本協(xié)議決定每個結(jié)算年度的分配方案。
4.2.5 為基金的利益，投資管理人有權(quán)依法為基金融資。
4.2.6 投資管理人有權(quán)為基金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)。
4.2.7 投資管理人能夠作為投資人，將自有資金投入基金
1.1 前言
鑒于，
2)為便于投資管理人統(tǒng)一集中管理各投資人的出資，獨(dú)立運(yùn)用自身的專業(yè)知識和判斷力進(jìn)行投資行為，增進(jìn)各投資人的整體利益;本合同簽署各方達(dá)成一致條款如下文所述。
1.2 釋義
1.2.1 基金 契約型
1.2.2 投資人 資金出資方
1.2.3 投資管理人 資金運(yùn)作方
1.2.4 投資行為 從事證券投資或其他投資
1.2.5 結(jié)算年度 年度結(jié)算分紅
第二條 基金的基本情況
2.1 基金性質(zhì)本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對外投資的資產(chǎn)管理基金。
2.2 類別本基金為契約型開放式基金。
2.4 存續(xù)期限本基金存續(xù)期間為[五]年，自收到第一筆投資資金開始，到第五年的12月31日為止。
第三條 基金的管理
3.1 投資人的出資
3.1.1 投資人均需以現(xiàn)金[人民幣]的形式出資。出資包括：(1)投資人初次投資或再投資時的出資;(2)在每一結(jié)算年度結(jié)束后以分得的利潤的再投資。
3.1.2 人民幣壹拾萬元構(gòu)成一份出資。每個投資人最低出資三份(即30萬人民幣)
3.2 基金的開戶所有投資人的出資均放入投資管理人的專項資金賬戶，該賬戶的具體信息為：戶名： 賬號： 本資金賬戶僅供本基金項下募集資金及其投資收益存放之用，任何其他資金均不得存放或暫時存放于本資金賬戶。
3.3 管理權(quán)限投資管理人對賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己的意愿進(jìn)行投資行為。對于投資管理人的投資行為，投資人僅有知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。投資人監(jiān)督權(quán)的行使不得妨礙投資管理人按照自己的意愿進(jìn)行投資行為。
第四條 合同的當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
4.1 投資管理人：姓名： 身份證號： 住所： 出生年月： 聯(lián)系電話：
4.2 投資管理人的權(quán)利與義務(wù)
4.2.1 投資管理人對賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己意愿進(jìn)行投資行為。
4.2.2 為擴(kuò)大基金規(guī)模，增加投資回報收益，投資管理人有權(quán)批準(zhǔn)吸收新的投資人加入基金。其他投資人不得阻撓。
4.2.3 投資管理人有權(quán)單方面解除與任一投資人的協(xié)議。
4.2.4 投資管理人有權(quán)依據(jù)本協(xié)議決定每個結(jié)算年度的分配方案。
4.2.5 為基金的利益，投資管理人有權(quán)依法為基金融資。
4.2.6 投資管理人有權(quán)為基金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)。
4.2.7 投資管理人能夠作為投資人，將自有資金投入基金
4.2.8 投資管理人需以自己所具有的專業(yè)知識與能力，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)。
4.4.1 投資人有權(quán)分享基金的財產(chǎn)收益，并在基金清算后分配剩余財產(chǎn)。
4.4.2 投資人有權(quán)在本合同第十條的情況下退出基金。
4.4.3 投資人有權(quán)向投資管理人索取每一期的基金具體報告。
4.4.4 投資人并不享有單方面解除合同的權(quán)利。
4.4.5 投資人應(yīng)保證，其對于向基金投入的資金，有完全的權(quán)利進(jìn)行處分，且該等資金投入股票市場或本協(xié)議約定的其他投資領(lǐng)域并不會導(dǎo)致任何違法事由。
第五條 對外投資
5.1 投資范圍
5.1.1 股票投資投資范圍包括國內(nèi)[外]依法上市的股票、[外匯]、[期貨]、國債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及其他金融工具。
5.1.2 其他投資經(jīng)全體投資人一致同意，本基金還可進(jìn)行其他投資，如非上市公司直接股權(quán)投資、各種房地產(chǎn)投資。其他投資協(xié)議由投資人與投資管理人另行簽訂。
5.2 投資目標(biāo)、理念、策略和限制等內(nèi)容。
第六條 基金的融資投資管理人可根據(jù)投資需要進(jìn)行融資。具體的融資方法由投資管理人確定。包括吸收新投資人、借款。
第七條 基金的費(fèi)用及稅收
7.1 基金的費(fèi)用
7.1.1 基金費(fèi)用的各類包括：
(1)與基金相關(guān)的聘請律師費(fèi)用、會計師費(fèi)用或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)、人士之費(fèi)用;
(2)基金的證券交易費(fèi)用; (3)基金的銀行轉(zhuǎn)賬費(fèi)用;
(4)投資管理人因履行投資行為而發(fā)生之其他費(fèi)用。
7.1.2 費(fèi)用的承擔(dān)基金費(fèi)用均由本基金項下的整體資產(chǎn)承擔(dān)。以基金項下資產(chǎn)凈值的 2% 年費(fèi)率計提。每一個月支付一次，由投資管理人自動扣除。
7.2 本合同中的各主體，應(yīng)按國家法律、法規(guī)規(guī)定履行納稅義務(wù)。
第八條 基金的收益與分配
8.1 基金的收益基金的收益以結(jié)算[年]度為單位時間計算，每個結(jié)算年度自1月1日起到12月31日止。第一個結(jié)算年度自首次開始對外投資日起到當(dāng)年12月31日止。
8.2 收益的分配每個結(jié)算年度結(jié)束后的十日內(nèi)，投資管理人應(yīng)當(dāng)將決定本結(jié)算年度的分配方案。每個結(jié)算年度可分配收益的30%為投資管理人所有，收益的70%按投資比例分配給投資人。
第九條 基金信息的批露投資管理人應(yīng)定期披露賬戶信息，向投資人匯報投資情況。每三個月應(yīng)編制一次賬戶的具體報告。
第十條 本合同接受投資人數(shù)最多限制在五十人(包括五十人)以內(nèi)
第十一條 退出機(jī)制投資人出資后，在基金存續(xù)期限界滿前，不得要求退回出資。本合同第十二條規(guī)定的情況除外。
第十二條 基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算
11.1 基金合同的終止有下列情況的，本基金合同終止：
(1)投資管理人決定終止;(2)全體投資人一致要求終止;
(3)因行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或其他國家機(jī)關(guān)的法律行為，導(dǎo)致本基金難以正常運(yùn)營。
11.2 基金財產(chǎn)的清算
11.2.1 基金財產(chǎn)的清算人由投資管理人擔(dān)任。
11.2.2 清算人在基金合同終止后，開始進(jìn)行清算活動。將基金財產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)以后，出具清算報告，對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。
第十三條 違約責(zé)任
12.1 投資管理人與投資人違反本基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
12.2 投資管理人在進(jìn)行投資行為時，應(yīng)當(dāng)盡到最大限度的注意義務(wù)，以保護(hù)投資人的合法權(quán)益。因投資行為造成基金資產(chǎn)損失的，投資管理人并不需要承擔(dān)違約責(zé)任。
第十四條 本合同一式兩份符合法律效應(yīng)第十五條 爭議解決方法因本基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)當(dāng)向[合同簽訂地]的人民法院起訴。
第十六條 其他事項
特別提示：即使投資管理人已對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行了揭示，但本協(xié)議仍可能存在未能揭示的風(fēng)險;投資管理人將在合理行為能力范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)以識別風(fēng)險、預(yù)警風(fēng)險及控制損失的發(fā)生，但并不保證損失情形一定不發(fā)生，本合同存在較大投資風(fēng)險，僅適合具有較強(qiáng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的投資者簽署，投資人應(yīng)充分認(rèn)識加入本合同的投資風(fēng)險，投資管理人不保證最低收益或合同本金不受損失。
投資人(簽章) 投資管理人(簽章)
法定代表人 負(fù)責(zé)人
或授權(quán)代理人 或授權(quán)代理人
簽約日期： 年 月 日
簽約地點(diǎn)：
私募基金投資協(xié)議書篇七
乙方(投資人)：_____________________
為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達(dá)成如下協(xié)議。
一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認(rèn)購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。
二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。
三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購、申購申請后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達(dá)日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。
四、甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。
五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。
六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。
七、乙方辦理認(rèn)購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。
九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。
十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。
乙方傳真申請的權(quán)利。
十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
私募基金投資協(xié)議書篇八
甲方：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
聯(lián)系人：
聯(lián)系方式：
傳真：
乙方：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
聯(lián)系人：
聯(lián)系方式：
傳真：
甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產(chǎn)品的事項簽訂本協(xié)議。
(一)甲方的權(quán)利和義務(wù)
1、甲方的權(quán)利：
(1)根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理
基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。
(2)負(fù)責(zé)組織基金的銷售，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。
(3)要求乙方嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關(guān)事宜，并以合理的方式和時間對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。
(4)根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時委托乙方以外的其他符合條件的機(jī)構(gòu)代理銷售或自行銷售同一個基金產(chǎn)品。
(5)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請，但必須及時向乙方及基金投資者說明理由。
(6)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。
2、甲方的義務(wù)：
(1)向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書，并保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時性。
(2)甲方應(yīng)積極配合乙方的基金產(chǎn)品代理銷售工作。
(3)向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、基金的特點(diǎn)等。
(4)按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費(fèi)用。
(5)對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(6)甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)
議中的約定通過乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。
(7)履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。
(8)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。
(二)乙方的權(quán)利和義務(wù)
1、乙方的權(quán)利：
(1)根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。
(2)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨(dú)立確定乙方的銷售策略、銷售網(wǎng)點(diǎn)安排，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。
(3)對因甲方責(zé)任而給資產(chǎn)委托人及乙方造成的損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
(4)按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間，足額取得代理銷售費(fèi)用。
(5)在與甲方合作銷售基金產(chǎn)品的同時，有權(quán)選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產(chǎn)品。
(6)對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。
(7)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。
2、乙方的義務(wù)：
(1)嚴(yán)格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷售人的職責(zé)。
受甲方對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的合理監(jiān)督。
(3)乙方應(yīng)該嚴(yán)格按照基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷售費(fèi)用。
(4)采取有效手段，確保按時、足額辦理基金代理銷售的資金交收。
(5)對甲方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或相關(guān)證券交易所另有要求的除外。
(6)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產(chǎn)品過程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
(7)根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務(wù)。
(8)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，向通過乙方認(rèn)購基金的基金投資者提供持續(xù)服務(wù)。
(9)在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對基金投資者資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解。
(10)對因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。 (11)乙方同意擔(dān)任甲方基金的銷售機(jī)構(gòu)，不構(gòu)成乙方對甲方的代理關(guān)系。乙方獨(dú)立銷售基金產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)銷售行為的一切法律后果，因乙方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托財產(chǎn)或甲方損失時，乙方應(yīng)獨(dú)立地承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償?shù)呢?zé)任不因其不再作為本基金銷售機(jī)構(gòu)而免除。甲方不對乙方的銷售行為承擔(dān)責(zé)任。
(12)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。
(一)市場推廣和銷售
1、乙方應(yīng)建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風(fēng)險提示，嚴(yán)格遵循銷售適用性原則。
2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓(xùn)工作，必要時甲方可協(xié)助乙方開展培訓(xùn)工作。
3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細(xì)的基金說明;甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。
4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(甲方、乙方的網(wǎng)站除外)及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。
5、根據(jù)市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光盤等)，該類資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確認(rèn)，并僅供甲乙雙方獨(dú)立或共同進(jìn)行的客戶推介時向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料與備案資料的一致性。
6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：
(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(2)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(3)詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機(jī)構(gòu);
(6)登載單位或者個人的推薦性文字;
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
(二)代理銷售業(yè)務(wù)安排
1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負(fù)責(zé)基金合同/合伙
協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的 個工作日內(nèi)將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查。
2、資金交收
(2)乙方應(yīng)以書面形式向甲方指定一個基金產(chǎn)品銷售資金的結(jié)算賬戶，除甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應(yīng)及時向甲方出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。
3、客戶服務(wù)
(1)甲乙方應(yīng)建立完善的、專職的客戶服務(wù)部門，明確并執(zhí)行客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。
(三)業(yè)務(wù)資料的保管
1、基金代理銷售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務(wù)申請表單和相關(guān)證明資料、交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。
2、基金投資者書面填寫的各類業(yè)務(wù)申請表等書面資料，由乙方依相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時提供必要的相關(guān)資料給甲方。
據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。
4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或主管部門規(guī)定的年限。
(一)代理銷售費(fèi)用應(yīng)以乙方銷售的基金份額對應(yīng)的本金金額為基數(shù)，年銷售費(fèi)用費(fèi)率(以下簡稱年銷售費(fèi)率)按以下方式計算：
1、投資期限為1個月的年銷售費(fèi)率為：
年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
2、投資期限為3個月的年銷售費(fèi)率為：
年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
3、投資期限為6個月的年銷售費(fèi)率為：
年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
4、投資期限為9個月的銷售費(fèi)用費(fèi)率為：
年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
5、投資期限為12個月的銷售費(fèi)用費(fèi)率為：
年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
6、投資期限為18個月的年銷售費(fèi)率為：
年銷售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益
注：年化發(fā)行成本為15.5%;
預(yù)期年化凈收益參照各基金募集說明書計算。
(二)甲方應(yīng)在該基金成立后5個工作日內(nèi)向乙方出具銷售服務(wù)確認(rèn)書(格式見附件)，以確認(rèn)乙方銷售該基金的情況，乙方應(yīng)在收到次日予以確認(rèn)。雙方確認(rèn)后，甲方應(yīng)在基金成立后10個工作日內(nèi)向乙方支付銷售費(fèi)用。
乙方基金銷售費(fèi)用結(jié)算賬戶：
賬戶戶名：
銀行帳號：
開戶銀行：
雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、無條件和無保留。
(一)雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)訂立并履行本協(xié)議。
(二)雙方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權(quán)益。
(三)不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為。
(一)代理銷售協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求，需變更本協(xié)議及附件，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
(二)代理銷售協(xié)議的解除
1、發(fā)生下列情形時，甲方有權(quán)解除本協(xié)議：
(1)乙方違反國家法律、法規(guī)，被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷基金代理銷售業(yè)務(wù)資格;
2、若甲方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經(jīng)乙方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正的乙方有權(quán)解除本協(xié)議。
(三)解除本協(xié)議的程序和要求
1、甲乙任何一方依據(jù)本協(xié)議第九條第(二)款的約定解除本協(xié)議時，應(yīng)提前三個月向另一方發(fā)出書面通知，并說明解除原因。
2、任何一方單方面解除協(xié)議，應(yīng)以保護(hù)基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應(yīng)在其義務(wù)范圍內(nèi)，誠信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。
3、在解除本協(xié)議的過程中，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經(jīng)就具體的基金簽署補(bǔ)充協(xié)議的，仍須就補(bǔ)充協(xié)議履行至相應(yīng)的基金清算后。
(四)代理銷售協(xié)議的終止
1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動終止：
(1)乙方不再具備基金代理銷售業(yè)務(wù)資格;
(2)甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管其管理的基金;
(3)乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他代理銷售機(jī)構(gòu)接管基金的代理銷售業(yè)務(wù);
(4)甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商一致同意終止;
(5)其他導(dǎo)致本協(xié)議終止之事項。
2、協(xié)議終止的后果
(2)協(xié)議終止后，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。
(3)本協(xié)議的終止并不影響根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的債權(quán)、債務(wù)。
(一)保密信息指與基金代理銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)Ψ揭詴?、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開發(fā)及(或)持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。
雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。
(三)本保密條款獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定的除外。
由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。
(二)本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(三)如一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)由另一方承擔(dān)的責(zé)任，該方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方進(jìn)行追償。
(四)在涉及第三方的爭議中，甲乙雙方有義務(wù)向?qū)Ψ教峁┍匾淖C據(jù)或協(xié)助必要的取證工作。
本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權(quán)向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁，按照屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
九條、通知
(一)各方同意，各方的聯(lián)絡(luò)及通訊方法以各方的下列相關(guān)信息為準(zhǔn)：
(二)通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：
1、專人送達(dá):：通知方取得的被通知方簽收單所示日;
2、掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號函件收據(jù)所示日后第5日;
3、傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個工作日;
4、特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第4日。
任何一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起5個工作日內(nèi)以書面形式通知其他方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變動一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。
(一)本協(xié)議經(jīng)雙方加蓋公章后生效，有效期為 年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。
(二)對于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補(bǔ)充協(xié)議(以下簡稱補(bǔ)充協(xié)議)進(jìn)行約定。本協(xié)議項下的補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力;補(bǔ)充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議的約定為準(zhǔn)。
(三)經(jīng)雙方確認(rèn)的往來信函、傳真、電子郵件等，將作為本合同的組成部分，具有合同的效力。
甲方：乙方：
(公章) (公章)
法定代表人(簽字或蓋章) 法定代表人(簽字或蓋章)
(或授權(quán)代表) (或授權(quán)代表)
簽訂地： 簽訂地：
簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日
私募基金投資協(xié)議書篇九
金斧子財富：
股票型私募基金。
fof以精選基金組合為投資對象，是基金中的基金mom私募基金。
房地產(chǎn)私募基金。
政府債券的發(fā)行主體是政府，它是指政府財政部門或其它代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的債券，主要包括國庫券和公債兩大類。一般國庫券是由財政部發(fā)行，用以平衡財政收支;公債是指為籌集建設(shè)資金而發(fā)行的一種債券。有時也將兩者統(tǒng)稱為公債。中央政府發(fā)行的稱中央政府債券(國家公債)，地方政府發(fā)行的稱地方政府債券(地方公債)。
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私募基金投資協(xié)議書篇十
甲方：（出資方）
聯(lián)系方式：
身份證號碼：
乙方：（管理方）
聯(lián)系方式：
身份證號碼：
甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、互助合作的意愿達(dá)成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。
一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場（股票、基金、期貨、風(fēng)投等），由乙方全權(quán)管理，在操作上具有完全獨(dú)立的決策和執(zhí)行空間。
二、甲方出資金額封閉期為一年，起始時間________截止時間________。
三、甲方出資金額為________元人民幣。
四、風(fēng)險承擔(dān)：風(fēng)險由乙方承擔(dān)，甲方不必承擔(dān)風(fēng)險。
五、利益分配：甲方將獲取年利潤收入____%。
六、協(xié)議的終止：甲方所出資金額封閉期為____年，為便于乙方操作和安全啟動交易，資金從簽約日期起____年內(nèi)禁止出金，半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應(yīng)盡可能的不出金；如果由于某種特殊原因必須終止合同的，則按照事情真實(shí)情況而再行商談，可作考慮。
七、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，協(xié)議條款自簽訂起生效，未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。
八、為了盡量保證投資安全，出資方和管理方責(zé)任人應(yīng)互換身份證復(fù)印件和出示近照。
甲方（簽字）：
______年___月___日
乙方（簽字）：
______年___月___日
私募基金投資協(xié)議書篇十一
甲方：
住址：
法人代表：
身份證號：
乙方：
住址：
法人代表：
身份證號：
甲乙雙方本著平等互利、優(yōu)勢互補(bǔ)的原則，就投融資項目結(jié)成長期的共同發(fā)展聯(lián)盟，并在融資項目的合作上建立一個堅實(shí)的基礎(chǔ)，經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成以下共識：
第一條、戰(zhàn)略合作關(guān)系的建立
1、甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商，決定在風(fēng)險可控的前提下，建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，共同利用自身的優(yōu)勢為用款項目提供全方位的金融服務(wù)，通過業(yè)務(wù)合作與創(chuàng)新，加強(qiáng)抗風(fēng)險能力，共同做大做強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，共同為新型城鎮(zhèn)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求提供金融支持，實(shí)現(xiàn)企業(yè)項目與資金供求的強(qiáng)有力對接，全力支持地方經(jīng)濟(jì)平衡較快發(fā)展。
2、甲乙雙方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略合作關(guān)系確立之日。
3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應(yīng)按項目要求提供相應(yīng)詳細(xì)資料，并對其資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二條、合作事項
1、甲方為乙方各地項目在中國大陸地區(qū)發(fā)行___________專項基金，并進(jìn)行融資渠道合作。
2、甲方出任乙方的基金募資顧問（包括財務(wù)顧問、募資策劃等），在對乙方項目進(jìn)行充分的內(nèi)部評審?fù)ㄟ^的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業(yè)、機(jī)構(gòu)以及個人投資者客戶，協(xié)助開展?jié)撛谕顿Y者接觸、基金募集推介等顧問服務(wù)。
第三條、雙方的責(zé)任和義務(wù)
1、甲方的義務(wù)
（1）向國內(nèi)項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目。
（2）為乙方及乙方的項目設(shè)計基金產(chǎn)品并募集資金。
（3）在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認(rèn)函后，向甲方的目標(biāo)客戶提供項目的基本信息，協(xié)助甲方與項目投資者的聯(lián)系。
（4）甲方應(yīng)當(dāng)向乙方及時通報投資接洽，談判及合作情況，特別是重要協(xié)議的簽署，投資款項的到位情況等。
（5）按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。
2、乙方的義務(wù)
（1）乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料，包括但不限于乙方的基本資料(營業(yè)執(zhí)照，企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼證，稅務(wù)登記證），業(yè)績等資料。
（2）在本協(xié)議執(zhí)行過程中，乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利。
（3）乙方出具確認(rèn)函后，方可與甲方推薦的項目客戶進(jìn)行接觸。4）按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。
（5）乙方應(yīng)按照后續(xù)協(xié)議的約定向甲方支付項目服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。
第四條、聲明與保證
1、甲方的聲明與保證
（1）甲方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同，并已采取一切必要的行動以獲得授權(quán)，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。
（2）甲方向乙方提供的所有信息，資料等均真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。
2、乙方的聲明與保證
（1）乙方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同，并已采取一切必要的行動以獲得授權(quán)，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。
（2）乙方向甲方提供的所有信息，資料等均真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。
第五條、保密
1、乙方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式向甲方另行出具說明。
2、一方有義務(wù)對從另一方處獲得的項目關(guān)聯(lián)客戶的各種材料進(jìn)行保密，并保證不用于本協(xié)議項下融資以外的其它用途。
3、甲方有權(quán)向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外）。
第六條、聯(lián)系和協(xié)調(diào)
1、甲乙雙方應(yīng)給予對方積極的支持、配合，并建立專門的協(xié)調(diào)部門或人員。
2、甲乙雙方均有義務(wù)及時向?qū)Ψ酵▓蠊ぷ鬟M(jìn)展情況，如各自組織內(nèi)部或政策發(fā)生改變，并且這種改變會直接或潛在損害對方的利益，發(fā)生改變的一方有義務(wù)及時將情況及時通報對方。
3、經(jīng)商定其他應(yīng)由對方完成的事項。
1）甲乙雙方皆承認(rèn)對方為自己的戰(zhàn)略合作伙伴，并有權(quán)在彼此互聯(lián)網(wǎng)站的顯著位置標(biāo)識合作方的旗幟徽標(biāo)鏈接或文字鏈接。
2）甲乙雙方在有關(guān)金融等行業(yè)的各種展覽會上，互相幫助、共同宣傳，共同推進(jìn)雙方的品牌。
4、對于有意購買甲方發(fā)行的基金產(chǎn)品，同時未在銀行開立銀行賬戶的優(yōu)質(zhì)客戶，乙方有權(quán)利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。
第七條、其他約定
1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時，不可以和其他相應(yīng)的合作伙伴進(jìn)行性質(zhì)相同的合作。
2、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議，需提前_____個月書面通知另一方；如一方擅自終止協(xié)議，另一方將保留對違約方追究違約責(zé)任的權(quán)利。
3、如果一只項目基金發(fā)行成功后，乙方以后就該項目的再融資（包括但不限于貸款、信托融資、資管計劃、上市融資等）均由甲方優(yōu)先代理，并擔(dān)當(dāng)財務(wù)顧問。
第八條、協(xié)議生效
1、因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商；協(xié)商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現(xiàn)行簡易仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
2、本協(xié)議自_____年_____月_____日起，由雙方簽署后生效。
3、本協(xié)議書一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。本協(xié)議的附件，補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分，對甲乙雙方均有法律約束力。
甲方：（簽章）
地址：
聯(lián)系方式：
簽約日期：________年_______月_______日
乙方：（簽章）
地址：
聯(lián)系方式：
簽約日期：________年_______月_______日
私募基金投資協(xié)議書篇十二
甲方因__________項目的需要，委托乙方擔(dān)任融資顧問單位，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商達(dá)成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。
第一條 、雙方同意借款主體定為_______________公司。
一、 乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。
二、 甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進(jìn)，應(yīng)積極配合乙方。
第二條 、乙方責(zé)任
一、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項目融資工作;
二、乙方負(fù)責(zé)為本項目協(xié)助設(shè)計融資方案;
三、乙方負(fù)責(zé)為本項目提供融資顧問工作及推薦融資銀行。
第三條 、融資時間安排
本合同簽訂后的_____個工作日內(nèi)雙方需完成融資__________萬元人民幣(實(shí)際按銀行融資金額為準(zhǔn))，若甲方后續(xù)還需要融資的，甲方應(yīng)提前通知乙方，給予乙方合理的時間予以安排，其余條款按本合同執(zhí)行。
第四條 、費(fèi)用支付
甲方應(yīng)按本合同委托融資總金額的_____%向乙方支付融資顧問費(fèi)。本合同簽訂之日起 個工作日內(nèi)甲方應(yīng)向乙方支付融資顧問費(fèi)總金總額的_____%作為前期費(fèi)用(即本次委托融資總金額×_____×_____%= _____萬元人民幣)。與融資銀行簽訂借款合同的_____個工作日內(nèi)支付剩余的_____%融資顧問費(fèi)用。如果甲方與融資銀行簽訂借款合同的借款金額不能達(dá)到本合同委托融資的金額的，按實(shí)際借款的金額向乙方支付顧問費(fèi)。如果乙方?jīng)]有幫助甲方融資到任何資金，則乙方(免利息)退還全部前期費(fèi)用。
第五條 、融資過程中產(chǎn)生的包括但不限于物業(yè)評估費(fèi)、會計師審計費(fèi)、差旅費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)。
第六條 、甲方必須真實(shí)地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數(shù)據(jù)的完整性，準(zhǔn)確性和真實(shí)性。
第七條 、未經(jīng)雙方書面同意任何一方不得將有關(guān)文件、數(shù)據(jù)、信息透露給任何第三方;
第八條 、乙方無故終止本合同，前期費(fèi)用全部退還甲方;如因甲方原因放棄本次融資計劃，前期費(fèi)用不予退還。
第九條 、因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商;協(xié)商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現(xiàn)行簡易仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
第十條 、本協(xié)議一式_____份，雙方簽字蓋章之日起生效。
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