通過(guò)總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)自己在工作和學(xué)習(xí)中的不足之處，并且找到改進(jìn)的方向和辦法。在總結(jié)過(guò)程中，可以適當(dāng)引用權(quán)威的文獻(xiàn)、案例和經(jīng)驗(yàn)，以提升總結(jié)的客觀性和權(quán)威性。這個(gè)范文中的總結(jié)思路非常獨(dú)到，作者通過(guò)實(shí)例和分析，深入剖析了總結(jié)的核心要素和方法。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇一
(二)今年底前請(qǐng)xxx采購(gòu)管理人員來(lái)培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。
(三)按《物資采購(gòu)管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
(四)上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系。
(五)今年底前按6s要求完成采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
(六)按年度計(jì)劃完成相關(guān)制度的編寫(xiě)和修改審核并申請(qǐng)公司發(fā)布施行。
(一)20xx年1月份完善了各部門(mén)報(bào)送月度物資需求計(jì)劃流程 。
(三)20xx年4月對(duì)《采購(gòu)物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
(四)20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。
(五)20xx年4月xxx部?jī)?nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購(gòu)專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。
(六)按6s管理要求規(guī)范采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
(一)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)內(nèi)控制度相對(duì)健全，所有物資采購(gòu)都按照審批權(quán)限和程序。
(三)供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購(gòu)物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問(wèn)題。
(四)對(duì)市場(chǎng)調(diào)查研究較為深入，對(duì)擬采購(gòu)物資的行業(yè)都進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，寫(xiě)出調(diào)查比選報(bào)告，為實(shí)施采購(gòu)提供決策依據(jù)。
(一)需繼續(xù)完善xx部各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
(二)信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實(shí)有效的手段。電子化采購(gòu)的好處是顯而易見(jiàn)的.，它能夠輕松實(shí)現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實(shí)時(shí)監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購(gòu)管理工作的實(shí)際看，采購(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)相對(duì)滯后。
(三)采購(gòu)人員專(zhuān)業(yè)不足。對(duì)于采購(gòu)員專(zhuān)業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊(duì)建設(shè)不足，這些都成為了制約采購(gòu)工作效率提升的重要問(wèn)題。
準(zhǔn)確把握采購(gòu)管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購(gòu)管理體系。
(一)針對(duì)不足需要有健全的制度，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
(二)充分利用信息化手段。采購(gòu)管理發(fā)展的每一個(gè)階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說(shuō)，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采購(gòu)管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購(gòu)工作才能變得透明、高效。
(三)向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代采購(gòu)管理，不僅要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對(duì)提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長(zhǎng)期持續(xù)的管理，同時(shí)還要對(duì)物流、倉(cāng)儲(chǔ)等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
(四)加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過(guò)完善采購(gòu)管理體制，建立多部門(mén)相互制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)、透明采購(gòu)，不僅能規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，也能有效防止腐敗，避免采購(gòu)干部走上歧途，確保制度上實(shí)現(xiàn)反腐倡廉。
(五)內(nèi)部人員加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇二
xxxx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一）xxx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
二）加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
三）強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價(jià)值觀和道德觀。
四）對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
1，加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
2，加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分。考核時(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴(yán)重問(wèn)題，嚴(yán)重問(wèn)題，重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇三
20xx年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)”來(lái)概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購(gòu)管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會(huì)流程，做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專(zhuān)賣(mài)法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。
第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專(zhuān)項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問(wèn)題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開(kāi)部分。四是牽頭組織年度專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)迎審工作，收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門(mén)做好審計(jì)回復(fù)和問(wèn)題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書(shū)簽訂、危險(xiǎn)因素辨識(shí)臺(tái)賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊(cè)公開(kāi)等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對(duì)要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對(duì)各部門(mén)的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營(yíng)分析會(huì)、工作總結(jié)會(huì)等各類(lèi)會(huì)議的會(huì)務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會(huì)匯報(bào)材料、會(huì)議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。
1.專(zhuān)業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足，專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)。對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開(kāi)展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
4.思考問(wèn)題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
1．提高自身專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。
2．提高合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過(guò)內(nèi)控測(cè)試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會(huì)議記錄和資料存檔，為專(zhuān)項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無(wú)事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。
3．提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動(dòng)各部門(mén)對(duì)宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
4．提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
5．提高工作主動(dòng)性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇四
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理
增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的'后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度?
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多-維激勵(lì)機(jī)制。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè)在其中。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門(mén)或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類(lèi)別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力
加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開(kāi)展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。
大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和-諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
一，上半年主要開(kāi)展的內(nèi)控工作
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)?學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
二，下一步內(nèi)控工作
1）繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2）進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作?。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3）結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇五
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)。
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力。
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理。
增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè)在其中。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門(mén)或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類(lèi)別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開(kāi)展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。
堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。
大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
工作報(bào)告如下：
一)xxx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
二)加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
三)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價(jià)值觀和道德觀。
四)對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
1，加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
2，加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴(yán)重問(wèn)題，嚴(yán)重問(wèn)題，重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇六
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對(duì)本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評(píng)價(jià)，希望通過(guò)“以評(píng)促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。現(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作做如下總結(jié)：
一、工作實(shí)施概況
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見(jiàn)》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制
的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門(mén)。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門(mén)的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。 給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我單位在xxx組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，急時(shí)召開(kāi)了內(nèi)部控制專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)議，針對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我單位全面實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。
（三）、 明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)。
制專(zhuān)題會(huì)議，明確了各部門(mén)的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門(mén)負(fù)責(zé)人，要求各部門(mén)制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對(duì)已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
（四）、開(kāi)展了摸底調(diào)查，作出了客觀評(píng)價(jià)。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)調(diào)查研究，反復(fù)論證，對(duì)單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對(duì)梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評(píng)價(jià)，實(shí)事求是的量化打分，經(jīng)自我測(cè)評(píng)，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分。
二、通過(guò)基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)、發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對(duì)照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做得不到位等問(wèn)題。
（二）未對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒(méi)有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒(méi)有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們?cè)趩挝粚用嫔鲜Х州^多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒(méi)有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門(mén)進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒(méi)有細(xì)化到具體部門(mén)、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對(duì)應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時(shí)，有些工作缺乏預(yù)見(jiàn)性、決定性，中途因?yàn)楣ぷ餍枰?，追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作體會(huì)
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單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇七
支行內(nèi)控工作總結(jié)20xxxx支行20xx年內(nèi)控工作總結(jié)20xx年，我行運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作在省行相關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)下及支行領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下，轄內(nèi)運(yùn)營(yíng)服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運(yùn)營(yíng)服務(wù)管理要求，認(rèn)真做好各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護(hù)航的作用，現(xiàn)將我行20xx年的運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作總結(jié)如下：
20xx年xx支行運(yùn)營(yíng)服務(wù)及大風(fēng)險(xiǎn)板塊，堅(jiān)定不移地推進(jìn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，認(rèn)真貫徹落實(shí)“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風(fēng)險(xiǎn)”的工作方針，在近年來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，實(shí)現(xiàn)了今年主要績(jī)效指標(biāo)的“滿堂紅”。在內(nèi)控管理方面，支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系，內(nèi)控考核不斷強(qiáng)化，員工內(nèi)控意識(shí)顯著提高，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進(jìn)行，有力的保障了xx支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時(shí)深入開(kāi)展反腐敗懲治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)，堅(jiān)持開(kāi)展員工行為分析工作，今年以來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)重大的責(zé)任事故、違法違規(guī)、重大差錯(cuò)或內(nèi)部案件。
今年以來(lái)，支行各條線進(jìn)一步提高對(duì)“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”和“保平安、促發(fā)展”的思想認(rèn)識(shí)，把建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)和案件防范工作當(dāng)做大事來(lái)抓，堅(jiān)持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以內(nèi)控制度為保證，一手抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，實(shí)行了格執(zhí)行，從防范操作風(fēng)險(xiǎn)入手狠抓制度落實(shí)，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進(jìn)。
二是注重引導(dǎo)培養(yǎng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。有計(jì)劃有步驟地選擇《營(yíng)業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標(biāo)為導(dǎo)向，促使員工成長(zhǎng)。
強(qiáng)化隊(duì)伍意識(shí)，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛(ài)崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開(kāi)展“營(yíng)業(yè)室員工輪崗體驗(yàn)”活動(dòng)，此舉得到行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，充分肯定為我行在加強(qiáng)案件專(zhuān)項(xiàng)治理，完善內(nèi)部控制機(jī)制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時(shí)與支行溝通會(huì)出差錯(cuò)、工作量、銀企對(duì)賬、業(yè)務(wù)授權(quán)等情況，有的放矢進(jìn)行會(huì)計(jì)輔導(dǎo)。
一是學(xué)習(xí)不夠。時(shí)代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時(shí)時(shí)變化著，每每都有新的東西出現(xiàn)、新的情況發(fā)生，面對(duì)這種嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點(diǎn)學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺(jué)性。
二是對(duì)一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎(chǔ)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作方法以適應(yīng)我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢(shì)而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個(gè)業(yè)務(wù)全面的銀行員工。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，我將堅(jiān)持不懈的努力學(xué)習(xí)行里的新業(yè)務(wù)知識(shí)，并用于實(shí)踐，以更好的適應(yīng)我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質(zhì)量，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇八
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇九
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施。要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式。同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)。監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：
1、指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的`具體落實(shí)、實(shí)施。
2、對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹。
3、針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則。
4、對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
5、配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。
6、抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范。對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改。對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象。確保整改工作取得一定成效。
7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。
三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對(duì)本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評(píng)價(jià)，希望通過(guò)“以評(píng)促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)?，F(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作做如下總結(jié)：
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制。
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，我單位派員參加了縣財(cái)政局組織召開(kāi)的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的動(dòng)員大會(huì)，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)院委會(huì)研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由xxx同志擔(dān)任組長(zhǎng)；xxx同志擔(dān)任副組長(zhǎng)；院領(lǐng)導(dǎo)班子的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)務(wù)科，由xxx同志擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門(mén)。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門(mén)的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平。
我單位在xxx組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，急時(shí)召開(kāi)了內(nèi)部控制專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)議，針對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我單位全面實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。
（三）明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)。
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作涉及到每個(gè)科室的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評(píng)價(jià)監(jiān)督等方面工作,為了推動(dòng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作與制度建設(shè)工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們?cè)趦?nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開(kāi)了內(nèi)部控制專(zhuān)題會(huì)議，明確了各部門(mén)的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門(mén)負(fù)責(zé)人，要求各部門(mén)制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對(duì)已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
（四）開(kāi)展了摸底調(diào)查，作出了客觀評(píng)價(jià)。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)調(diào)查研究，反復(fù)論證，對(duì)單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對(duì)梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評(píng)價(jià)，實(shí)事求是的量化打分，經(jīng)自我測(cè)評(píng)，單位層面得分分，業(yè)務(wù)層面得分分，總分分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為分。
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對(duì)照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做得不到位等問(wèn)題。
（二）未對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒(méi)有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒(méi)有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們?cè)趩挝粚用嫔鲜Х州^多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒(méi)有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門(mén)進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒(méi)有細(xì)化到具體部門(mén)、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對(duì)應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時(shí)，有些工作缺乏預(yù)見(jiàn)性、決定性，中途因?yàn)楣ぷ餍枰?，追加預(yù)算而造成的。
在實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì)到此項(xiàng)工作的重要性：開(kāi)展基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各部門(mén)在內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在“摸底”評(píng)價(jià)過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地建立起健全的內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)部控制完善與實(shí)施工作順利完成。同時(shí)，我們也深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制機(jī)制的重要性：建立一套科學(xué)合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進(jìn)各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，保護(hù)各類(lèi)資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐-敗的發(fā)生。
（一）進(jìn)一步完善制度建設(shè)。按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，結(jié)合單位的實(shí)際情況，全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，準(zhǔn)備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗(yàn)，將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊(cè)，形成《內(nèi)部控制工作手冊(cè)》，下發(fā)至各科室，各部門(mén)，以便掌握實(shí)施，為內(nèi)部控制工作的長(zhǎng)期運(yùn)行和實(shí)施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實(shí)施工作平穩(wěn)、有序、順利開(kāi)展。
（二）針對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工作過(guò)程中存在的問(wèn)題要認(rèn)真比校、歸納，分析找出存在問(wèn)題的原因，無(wú)論是主觀原因造成的問(wèn)題，還是客觀原因引起的問(wèn)題，都要按照指標(biāo)要求，進(jìn)行整改落實(shí)，以達(dá)到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)有效地防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，提升工作的管理水平。
（三）建立完備的信息管理系統(tǒng)。管理信息系統(tǒng)可促使單位向信息化方向發(fā)展并處于一個(gè)管理科學(xué)、決策準(zhǔn)確的良性循環(huán)之中。我們將依托上級(jí)財(cái)政部門(mén)、尤其是縣財(cái)政部門(mén)的支持和幫助，建立建全內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，并按照要求做到單位業(yè)務(wù)全覆蓋。
（四）反復(fù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，促進(jìn)各部門(mén)、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)能監(jiān)督、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
由于實(shí)施內(nèi)部控制建設(shè)的時(shí)間不久，且任務(wù)繁重、內(nèi)容復(fù)雜、此項(xiàng)工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學(xué)習(xí)、實(shí)踐中不斷完善和提高。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十一
在當(dāng)今社會(huì),單位的內(nèi)部控制工作已經(jīng)成為了單位經(jīng)營(yíng)管理的重要部分，那么要怎么寫(xiě)內(nèi)控。
工作總結(jié)。
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)。
規(guī)章制度。
實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十二
一、必須自覺(jué)遵守幼兒園的規(guī)章制度，有良好的職業(yè)道德，廉潔奉公；必須以高度負(fù)責(zé)的精神，多想辦法，積極完成采購(gòu)任務(wù)。購(gòu)買(mǎi)物品做到價(jià)廉物美，嚴(yán)禁購(gòu)買(mǎi)腐爛變質(zhì)物品。
二、必須充分掌握市場(chǎng)信息，收集市場(chǎng)物資情況，預(yù)測(cè)市場(chǎng)供應(yīng)變化，經(jīng)常與保健員配合，共同制定每周食譜（周三下午），多想辦法改進(jìn)伙食，為幼兒園物資采購(gòu)提出合理化建議。
三、幼兒園物資購(gòu)、管、用實(shí)行登記制，由幼兒園指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)登記工作，一期一匯總，一期一兌現(xiàn)。嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，認(rèn)真檢查物資質(zhì)量，力求價(jià)格合理，質(zhì)量合格。
四、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)制度和驗(yàn)收制度，做到精打細(xì)算。對(duì)不履行購(gòu)、管、用程序和手續(xù)者，幼兒園不予報(bào)銷(xiāo)，對(duì)弄虛作假、虛報(bào)物資數(shù)量和單價(jià)者，按原價(jià)二倍扣罰。采購(gòu)的物資要適用，避免盲目采購(gòu)造成積壓浪費(fèi)。
五、嚴(yán)格按采購(gòu)計(jì)劃辦事，執(zhí)行物資預(yù)算，遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和驗(yàn)收制度，做到精打細(xì)算。
六、兼任本園的.水電、木工、安全等職責(zé)，每月抄報(bào)水、電表。
七、幼兒園物資購(gòu)、管、用程序和要求：
1、做到計(jì)劃采購(gòu)，不營(yíng)私舞弊。擬定計(jì)劃和購(gòu)物清單，必須由主管領(lǐng)導(dǎo)同意。
2、若須經(jīng)過(guò)市采購(gòu)辦的，必須先送報(bào)告并與市采購(gòu)辦共同簽定協(xié)議，取得銷(xiāo)售方所有合格證件，方才履行協(xié)議。
3、購(gòu)物時(shí)必須在園財(cái)務(wù)室履行借支手續(xù)，經(jīng)園長(zhǎng)批準(zhǔn)方可借用資金。嚴(yán)格按照現(xiàn)金和轉(zhuǎn)帳等手續(xù)辦理購(gòu)物手續(xù)。
4、各項(xiàng)購(gòu)物發(fā)票必須附合同（協(xié)議）和清單方能履行報(bào)帳手續(xù)。簽訂合同（協(xié)議），必須注明供貨品種、規(guī)格、質(zhì)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、貨款交付方式、供貨方式、違約經(jīng)濟(jì)責(zé)任等；否則，造成的損失由采購(gòu)人員負(fù)責(zé)。
5、購(gòu)物后要及時(shí)到倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行入庫(kù)登記，包括購(gòu)物時(shí)間、名稱(chēng)、地點(diǎn)、用途、價(jià)格、數(shù)量、購(gòu)買(mǎi)人，核實(shí)簽字后園長(zhǎng)方可簽字報(bào)帳。做到購(gòu)貨迅速，減少運(yùn)輸中轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，降低庫(kù)存量。
6、物資購(gòu)回后指定專(zhuān)人保管，使用者在領(lǐng)（借）用時(shí)必須履行簽字手續(xù)。
7、對(duì)于教學(xué)用的儀器、設(shè)備等物資要報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同意，按計(jì)劃定購(gòu)。對(duì)于使用的教材，一定要從正規(guī)渠道采購(gòu)。
8、外加工訂貨，要對(duì)生產(chǎn)廠家及物資的性能、規(guī)格、型號(hào)等進(jìn)行考察，將結(jié)果與使用部門(mén)協(xié)商，擇優(yōu)訂貨。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十三
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”）關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計(jì)劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對(duì)我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)控制度建設(shè)
自2017年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實(shí)施以來(lái)，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：
2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符；
3.實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；
4.按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告；
5.對(duì)特定部門(mén)及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制；
6.對(duì)不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部授權(quán)的控制；
7.對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化；
9.建立健全了對(duì)外投資決策程序及管理制度等等。
二、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督
內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請(qǐng)有資質(zhì)的審計(jì)公司對(duì)我院賬務(wù)進(jìn)行審計(jì)，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防范重大決策失誤。
三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。
四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議
1.不足：
（3）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。
2.建議：
內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
河北清華發(fā)展研究院
2017年5月25日
20xx年是我所轉(zhuǎn)型為市政監(jiān)理所多職能管理的重要一年，也是財(cái)務(wù)部門(mén)創(chuàng)新思路、規(guī)范管理的一年。財(cái)務(wù)部門(mén)堅(jiān)持“以收支兩條線”財(cái)政收費(fèi)要求，完成了部門(mén)職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績(jī)。作為財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人員，我在工作中認(rèn)真履行崗位職責(zé)，努力提高工作質(zhì)量和效率，做好每一項(xiàng)工作?，F(xiàn)將本年度的財(cái)務(wù)工作總結(jié)如下：
健全的財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范會(huì)計(jì)行為，能夠有效地促進(jìn)會(huì)計(jì)工作的管理效率。本所財(cái)務(wù)人員遵從財(cái)務(wù)管理制度，會(huì)計(jì)法律法規(guī)，定期組織財(cái)務(wù)人員學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度。保證會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)性與合法性，認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，規(guī)范管理各項(xiàng)占、掘、損收入，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線標(biāo)準(zhǔn)，按照會(huì)計(jì)制度規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，規(guī)范核算辦法，加強(qiáng)三公經(jīng)費(fèi)支出監(jiān)管，提高事業(yè)支出信息的透明度。
(一)稅務(wù)申報(bào)繳納工作。稅收申報(bào)服從法規(guī)政策，不違法、不偷欠，報(bào)稅時(shí)做到完整、及時(shí)、無(wú)誤。每期將個(gè)稅，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和窗口兩種方式進(jìn)行申報(bào)。按《稅收征管法》的要求，每月七號(hào)前完成稅務(wù)申報(bào)繳納工作。
(二)加強(qiáng)天津市財(cái)政局行政事業(yè)性收費(fèi)統(tǒng)一票證的管理。認(rèn)真審核票證開(kāi)具的規(guī)范性。認(rèn)真審核開(kāi)具票證的收費(fèi)項(xiàng)目，是否與文件收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一，通過(guò)學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)發(fā)票管理辦法》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20xx】19號(hào)》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20xx】407號(hào)》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20xx】119號(hào)》收費(fèi)依據(jù)文件等，督促財(cái)務(wù)認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照文件要求對(duì)票證的開(kāi)具及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。
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單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十四
根據(jù)省行開(kāi)展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動(dòng)的精神，在分行相關(guān)部門(mén)的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開(kāi)展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。透過(guò)這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的職責(zé)以及這次主題教育活動(dòng)的好處和重要性。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開(kāi)展依法合規(guī)專(zhuān)題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營(yíng)案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對(duì)案情的通報(bào)，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。所以，在經(jīng)營(yíng)管理工作中，務(wù)必做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，務(wù)必把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位！每一天從自我的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自我的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
一從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在必須的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。我們就應(yīng)吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范職責(zé)制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。
二我們要著力解決思想認(rèn)識(shí)不到位、制度執(zhí)行不到位、監(jiān)督檢查不到位、以信任代替管理，以感情代替原則，理解合規(guī)約束、養(yǎng)成合規(guī)習(xí)慣的良好氛圍，促進(jìn)合規(guī)文化推廣的根植。
合規(guī)文化宣講的成功實(shí)踐證明，無(wú)論做什么事，只要瞄準(zhǔn)目標(biāo)，認(rèn)真抓，認(rèn)真做，就能取得事半功倍。合規(guī)就像紅綠燈，你遵守它，它就會(huì)保護(hù)你。很多人都認(rèn)為一提到合規(guī)，就覺(jué)得受到了束縛、業(yè)務(wù)不好做了、發(fā)展也受到了影響，在理解合規(guī)管理時(shí)總會(huì)自覺(jué)或不自覺(jué)地產(chǎn)生這樣或那樣一些抵觸情緒?？墒俏覀円鞔_這點(diǎn)“合規(guī)文化是立行之本，經(jīng)營(yíng)之本”，合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展不是矛盾的、更不是對(duì)立的。合規(guī)像紅綠燈一樣維護(hù)著業(yè)務(wù)發(fā)展的秩序，擔(dān)負(fù)著為經(jīng)營(yíng)管理保駕護(hù)航的職責(zé)和使命。
三在我們的身邊有很多真人真事，各種案例都反映了合規(guī)建設(shè)的重要性，十次小的違規(guī)操作可能造成一次較大的飛行故障，百次較大的故障可能釀造成一次打的飛行事故，十次大的飛行事故就可能造成一次空難。這就要求我們從根源上控制風(fēng)險(xiǎn)，杜絕違規(guī)操作，不給“事故”留下任何可乘之機(jī)。僅有這樣，才能保障我們的事業(yè)在合規(guī)大道上又好又快的發(fā)展。我們要經(jīng)常參加一些“學(xué)內(nèi)控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”的活動(dòng)，真正的使合規(guī)文化融入我們員工的日常行為，融入具體的業(yè)務(wù)活動(dòng)，為全行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的合規(guī)基礎(chǔ)。四合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)十分艱巨而又好處重大的系統(tǒng)工程，我們大家務(wù)必再接再厲，結(jié)合日常業(yè)務(wù)工作提升年活動(dòng)創(chuàng)新工作思想和方法，把合規(guī)文化建設(shè)各項(xiàng)工作深入開(kāi)展下去，為打造優(yōu)秀大型上市銀行帶給強(qiáng)有力的合規(guī)文化支撐!
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十五
為了規(guī)范幼兒園大宗物品的采購(gòu)，提高幼兒園教育經(jīng)費(fèi)的`使用效益，根據(jù)市事業(yè)單位購(gòu)制大宗物品的暫行辦法，制定我園大宗物品采購(gòu)制度。
一、園后勤部門(mén)具體負(fù)責(zé)幼兒園物品的采購(gòu)工作。
二、所購(gòu)物品必須由相關(guān)部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后交采購(gòu)辦購(gòu)買(mǎi)。
三、全園所需物品均由采購(gòu)辦負(fù)責(zé)購(gòu)買(mǎi)，其它人員無(wú)特殊情況不得擅自購(gòu)買(mǎi)。
四、大宗物品必須按規(guī)定和程序招標(biāo)采購(gòu)，招標(biāo)必須有二家以上單位參加競(jìng)標(biāo)才能視為有效，并做到監(jiān)督有力、公開(kāi)、公平、公正。
五、數(shù)量較小的物品或臨時(shí)性購(gòu)物需兩人以上，采購(gòu)過(guò)程中，必須進(jìn)行反復(fù)比較，做到貨比三家。
六、購(gòu)回物品必須嚴(yán)格驗(yàn)收，票據(jù)需保管員和相關(guān)人員簽字，經(jīng)園長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可報(bào)支。
七、采購(gòu)人員要經(jīng)常深入市場(chǎng)調(diào)研、咨詢物品價(jià)格、掌握市場(chǎng)信息，以保證所購(gòu)物品價(jià)廉物美。
八、采購(gòu)人員拒收當(dāng)事人的物品或回扣拒絕當(dāng)事人的吃請(qǐng)，如發(fā)生此類(lèi)問(wèn)題嚴(yán)肅處理。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十六
為了規(guī)范幼兒園大宗物品的采購(gòu)，提高幼兒園教育經(jīng)費(fèi)的使用效益，根據(jù)市事業(yè)單位購(gòu)制大宗物品的暫行辦法，制定我園大宗物品采購(gòu)制度。
一、園后勤部門(mén)具體負(fù)責(zé)幼兒園物品的采購(gòu)工作。
二、所購(gòu)物品必須由相關(guān)部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后交采購(gòu)辦購(gòu)買(mǎi)。
三、全園所需物品均由采購(gòu)辦負(fù)責(zé)購(gòu)買(mǎi)，其它人員無(wú)特殊情況不得擅自購(gòu)買(mǎi)。
四、大宗物品必須按規(guī)定和程序招標(biāo)采購(gòu)，招標(biāo)必須有二家以上單位參加競(jìng)標(biāo)才能視為有效，并做到監(jiān)督有力、公開(kāi)、公平、公正。
五、數(shù)量較小的.物品或臨時(shí)性購(gòu)物需兩人以上，采購(gòu)過(guò)程中，必須進(jìn)行反復(fù)比較，做到貨比三家。
六、購(gòu)回物品必須嚴(yán)格驗(yàn)收，票據(jù)需保管員和相關(guān)人員簽字，經(jīng)園長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可報(bào)支。
七、采購(gòu)人員要經(jīng)常深入市場(chǎng)調(diào)研、咨詢物品價(jià)格、掌握市場(chǎng)信息，以保證所購(gòu)物品價(jià)廉物美。
八、采購(gòu)人員拒收當(dāng)事人的物品或回扣拒絕當(dāng)事人的吃請(qǐng)，如發(fā)生此類(lèi)問(wèn)題嚴(yán)肅處理。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十七
自＃＃年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來(lái)，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
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