總結(jié)是一個(gè)重要的思維工具，可以幫助我們反思并改進(jìn)我們的表現(xiàn)和行為。在寫(xiě)總結(jié)的過(guò)程中，要注重邏輯性和條理性，確保表達(dá)的清晰明了。小編為大家收集的總結(jié)范文中，有些寫(xiě)得很簡(jiǎn)潔明了，有些則較為詳細(xì)具體。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇一
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對(duì)本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評(píng)價(jià)，希望通過(guò)“以評(píng)促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。現(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作做如下總結(jié)：
一、工作實(shí)施概況
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見(jiàn)》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制
的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門(mén)。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門(mén)的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。 給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我單位在xxx組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，急時(shí)召開(kāi)了內(nèi)部控制專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)議，針對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我單位全面實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。
（三）、 明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)。
制專(zhuān)題會(huì)議，明確了各部門(mén)的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門(mén)負(fù)責(zé)人，要求各部門(mén)制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對(duì)已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
（四）、開(kāi)展了摸底調(diào)查，作出了客觀(guān)評(píng)價(jià)。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)調(diào)查研究，反復(fù)論證，對(duì)單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對(duì)梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評(píng)價(jià)，實(shí)事求是的量化打分，經(jīng)自我測(cè)評(píng)，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分。
二、通過(guò)基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)、發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對(duì)照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做得不到位等問(wèn)題。
（二）未對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒(méi)有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒(méi)有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們?cè)趩挝粚用嫔鲜Х州^多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒(méi)有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門(mén)進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒(méi)有細(xì)化到具體部門(mén)、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對(duì)應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時(shí)，有些工作缺乏預(yù)見(jiàn)性、決定性，中途因?yàn)楣ぷ餍枰?，追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作體會(huì)
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單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇二
(二)今年底前請(qǐng)xxx采購(gòu)管理人員來(lái)培訓(xùn)或到xxx單位參觀(guān)學(xué)習(xí)。
(三)按《物資采購(gòu)管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
(四)上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系。
(五)今年底前按6s要求完成采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
(六)按年度計(jì)劃完成相關(guān)制度的編寫(xiě)和修改審核并申請(qǐng)公司發(fā)布施行。
(一)20xx年1月份完善了各部門(mén)報(bào)送月度物資需求計(jì)劃流程 。
(三)20xx年4月對(duì)《采購(gòu)物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
(四)20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。
(五)20xx年4月xxx部?jī)?nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購(gòu)專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。
(六)按6s管理要求規(guī)范采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
(一)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)內(nèi)控制度相對(duì)健全，所有物資采購(gòu)都按照審批權(quán)限和程序。
(三)供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購(gòu)物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問(wèn)題。
(四)對(duì)市場(chǎng)調(diào)查研究較為深入，對(duì)擬采購(gòu)物資的行業(yè)都進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，寫(xiě)出調(diào)查比選報(bào)告，為實(shí)施采購(gòu)提供決策依據(jù)。
(一)需繼續(xù)完善xx部各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
(二)信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實(shí)有效的手段。電子化采購(gòu)的好處是顯而易見(jiàn)的.，它能夠輕松實(shí)現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實(shí)時(shí)監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購(gòu)管理工作的實(shí)際看，采購(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)相對(duì)滯后。
(三)采購(gòu)人員專(zhuān)業(yè)不足。對(duì)于采購(gòu)員專(zhuān)業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊(duì)建設(shè)不足，這些都成為了制約采購(gòu)工作效率提升的重要問(wèn)題。
準(zhǔn)確把握采購(gòu)管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購(gòu)管理體系。
(一)針對(duì)不足需要有健全的制度，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
(二)充分利用信息化手段。采購(gòu)管理發(fā)展的每一個(gè)階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說(shuō)，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采購(gòu)管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購(gòu)工作才能變得透明、高效。
(三)向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代采購(gòu)管理，不僅要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對(duì)提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長(zhǎng)期持續(xù)的管理，同時(shí)還要對(duì)物流、倉(cāng)儲(chǔ)等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
(四)加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過(guò)完善采購(gòu)管理體制，建立多部門(mén)相互制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)、透明采購(gòu)，不僅能規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，也能有效防止腐敗，避免采購(gòu)干部走上歧途，確保制度上實(shí)現(xiàn)反腐倡廉。
(五)內(nèi)部人員加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇三
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”)關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計(jì)劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對(duì)我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：
自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》實(shí)施以來(lái)，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：
2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符;。
3.實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;。
4.按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告;。
5.對(duì)特定部門(mén)及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制;。
6.對(duì)不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部授權(quán)的控制;。
7.對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;。
8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化;。
9.建立健全了對(duì)外投資決策程序及管理制度等等。
內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請(qǐng)有資質(zhì)的審計(jì)公司對(duì)我院賬務(wù)進(jìn)行審計(jì)，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防范重大決策失誤。
我院各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在思想上對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)高度重視，認(rèn)真履行職責(zé)，把落實(shí)內(nèi)控規(guī)范作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。
(3)在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇四
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇五
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對(duì)本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評(píng)價(jià)，希望通過(guò)“以評(píng)促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。現(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作做如下總結(jié)：
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制。
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，我單位派員參加了縣財(cái)政局組織召開(kāi)的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的動(dòng)員大會(huì)，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)院委會(huì)研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由xxx同志擔(dān)任組長(zhǎng)；xxx同志擔(dān)任副組長(zhǎng)；院領(lǐng)導(dǎo)班子的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)務(wù)科，由xxx同志擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門(mén)。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門(mén)的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平。
我單位在xxx組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，急時(shí)召開(kāi)了內(nèi)部控制專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)議，針對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我單位全面實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。
（三）明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)。
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作涉及到每個(gè)科室的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評(píng)價(jià)監(jiān)督等方面工作,為了推動(dòng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作與制度建設(shè)工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們?cè)趦?nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開(kāi)了內(nèi)部控制專(zhuān)題會(huì)議，明確了各部門(mén)的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門(mén)負(fù)責(zé)人，要求各部門(mén)制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對(duì)已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
（四）開(kāi)展了摸底調(diào)查，作出了客觀(guān)評(píng)價(jià)。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)調(diào)查研究，反復(fù)論證，對(duì)單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對(duì)梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評(píng)價(jià)，實(shí)事求是的量化打分，經(jīng)自我測(cè)評(píng)，單位層面得分分，業(yè)務(wù)層面得分分，總分分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為分。
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對(duì)照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做得不到位等問(wèn)題。
（二）未對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒(méi)有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒(méi)有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們?cè)趩挝粚用嫔鲜Х州^多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒(méi)有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門(mén)進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒(méi)有細(xì)化到具體部門(mén)、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對(duì)應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時(shí)，有些工作缺乏預(yù)見(jiàn)性、決定性，中途因?yàn)楣ぷ餍枰?，追加預(yù)算而造成的。
在實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì)到此項(xiàng)工作的重要性：開(kāi)展基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各部門(mén)在內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在“摸底”評(píng)價(jià)過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地建立起健全的內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)部控制完善與實(shí)施工作順利完成。同時(shí)，我們也深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制機(jī)制的重要性：建立一套科學(xué)合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進(jìn)各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，保護(hù)各類(lèi)資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐-敗的發(fā)生。
（一）進(jìn)一步完善制度建設(shè)。按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，結(jié)合單位的實(shí)際情況，全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，準(zhǔn)備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗(yàn)，將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊(cè)，形成《內(nèi)部控制工作手冊(cè)》，下發(fā)至各科室，各部門(mén)，以便掌握實(shí)施，為內(nèi)部控制工作的長(zhǎng)期運(yùn)行和實(shí)施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實(shí)施工作平穩(wěn)、有序、順利開(kāi)展。
（二）針對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工作過(guò)程中存在的問(wèn)題要認(rèn)真比校、歸納，分析找出存在問(wèn)題的原因，無(wú)論是主觀(guān)原因造成的問(wèn)題，還是客觀(guān)原因引起的問(wèn)題，都要按照指標(biāo)要求，進(jìn)行整改落實(shí)，以達(dá)到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)有效地防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，提升工作的管理水平。
（三）建立完備的信息管理系統(tǒng)。管理信息系統(tǒng)可促使單位向信息化方向發(fā)展并處于一個(gè)管理科學(xué)、決策準(zhǔn)確的良性循環(huán)之中。我們將依托上級(jí)財(cái)政部門(mén)、尤其是縣財(cái)政部門(mén)的支持和幫助，建立建全內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，并按照要求做到單位業(yè)務(wù)全覆蓋。
（四）反復(fù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，促進(jìn)各部門(mén)、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)能監(jiān)督、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
由于實(shí)施內(nèi)部控制建設(shè)的時(shí)間不久，且任務(wù)繁重、內(nèi)容復(fù)雜、此項(xiàng)工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學(xué)習(xí)、實(shí)踐中不斷完善和提高。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇六
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施。要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式。同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)。監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：
1、指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的`具體落實(shí)、實(shí)施。
2、對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹。
3、針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則。
4、對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
5、配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。
6、抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范。對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改。對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象。確保整改工作取得一定成效。
7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。
三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇七
單位的良性發(fā)展雖說(shuō)與職工努力地工作，辛勤地勞動(dòng)密不可分，但實(shí)際因素與單位建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)息息相關(guān)，年初，支部一班人認(rèn)真分析了單位建設(shè)的實(shí)際情況，并根據(jù)局年度工作規(guī)劃，調(diào)整了工作部署，制定了單位建設(shè)發(fā)展的.方向和目標(biāo)，就是緊扣局年度工作目標(biāo)任務(wù)，突出加強(qiáng)單位的基礎(chǔ)性工作，完善好服務(wù)機(jī)制，解決好單位發(fā)展瓶頸。主要從以下幾個(gè)方面著手。
一、“以凝聚一套班子，帶好兩支隊(duì)伍”為支撐點(diǎn)，穩(wěn)固好基礎(chǔ)建設(shè)。
二、“以制度促規(guī)范，以執(zhí)行推發(fā)展”為出發(fā)點(diǎn)，解決好單位發(fā)展問(wèn)題。
單位建設(shè)離不開(kāi)制度的建設(shè)，科學(xué)、規(guī)范的制度又是推動(dòng)單位建設(shè)的潤(rùn)滑劑。單位在強(qiáng)調(diào)管理的同時(shí)，更加注重制度規(guī)范化的建設(shè)，先后編寫(xiě)和修改了?！?。制度再好關(guān)鍵在于執(zhí)行，好的執(zhí)行力，是促進(jìn)各項(xiàng)工作有力開(kāi)展，謀求單位全面發(fā)展的一個(gè)良好的開(kāi)端和最好的保證，因此單位始終抓住制度建設(shè)和落實(shí)不放松，在制度的每個(gè)環(huán)節(jié)上要執(zhí)行力、要戰(zhàn)斗力，不斷地規(guī)范和推進(jìn)各項(xiàng)工作的開(kāi)展和落實(shí)。
三、“以活動(dòng)強(qiáng)素質(zhì)，以質(zhì)量創(chuàng)品牌”為著力點(diǎn)，打造好服務(wù)平臺(tái)。
一是繼續(xù)深化加強(qiáng)對(duì)“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善和豐富活動(dòng)的形式，在單位黨員中設(shè)立先鋒崗位，以小崗位見(jiàn)大我的方式，激發(fā)廣大黨員積極投入工作中，強(qiáng)化內(nèi)功，以良好的形象發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，以實(shí)際行動(dòng)感召和鼓舞廣大職工。二是按照“創(chuàng)三優(yōu)”的標(biāo)準(zhǔn)，以“五個(gè)服務(wù)”“七個(gè)表率”的要求，突出狠抓了單位的作風(fēng)效能建設(shè)，進(jìn)一步振奮精神，激發(fā)斗志，完善機(jī)制，服務(wù)為民，尤其在處理便民服務(wù)和110聯(lián)動(dòng)工作中，支部非常重視，始終秉承“主動(dòng)服務(wù)，靠前指揮，行政指導(dǎo)，讓利于民”的辦理原則；通過(guò)一系列的舉措，極大地提升了單位的行政管理和服務(wù)的能力。三是按照“三師三員”的服務(wù)品牌要求，積極組織廣大職工、綠化企業(yè)參加各項(xiàng)技術(shù)培訓(xùn)，提高服務(wù)社會(huì)，服務(wù)于民，服務(wù)企業(yè)的本領(lǐng)；同時(shí)組織職工參加局開(kāi)展的各項(xiàng)技能競(jìng)賽，激發(fā)廣大職工的集體榮譽(yù)感，培養(yǎng)團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神，增強(qiáng)職工的內(nèi)在素質(zhì)，形成你追我趕的良好競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，使大家始終有一種潛在的危機(jī)感，為服務(wù)企業(yè)，讓利于民，提供強(qiáng)大動(dòng)力。
四、“以廉潔樹(shù)形象，以安全保穩(wěn)定”為落腳點(diǎn)，保持好發(fā)展根基。
廉潔、安全是單位建設(shè)的保證和根基，任何時(shí)候，任何環(huán)節(jié)不能也不允許有任何差錯(cuò)，否則，百年偉業(yè)，毀于一旦。因此，支部非常重視，形成了一條規(guī)定，逢會(huì)必要求，做到小會(huì)大講，大會(huì)重講，尤其加強(qiáng)對(duì)有權(quán)人，重要崗位，單獨(dú)執(zhí)行任務(wù)人的教育和管理，全程監(jiān)管，警鐘長(zhǎng)鳴，實(shí)行一票否決制和責(zé)任追究制，在用人管物上選好人，把好關(guān)，防微杜漸；在安全生產(chǎn)上，注重環(huán)節(jié)的把控和場(chǎng)地的安全檢查，及時(shí)排除一切影響安全工作的因素，今年以來(lái)，無(wú)論在單位內(nèi)部，還是外圍800多萬(wàn)平方米的養(yǎng)護(hù)范圍內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生一起嚴(yán)重的安全責(zé)任事故，從而也保證了單位建設(shè)的良性發(fā)展。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇八
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)。
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力。
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理。
增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀(guān)和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè)在其中。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門(mén)或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶(hù)經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類(lèi)別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開(kāi)展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。
堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線(xiàn)。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀(guān)念，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。
大力倡導(dǎo)新的用人觀(guān)，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀(guān)念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
工作報(bào)告如下：
一)xxx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案，密碼信封，庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
二)加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
三)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四)對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
1，加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
2，加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴(yán)重問(wèn)題，嚴(yán)重問(wèn)題，重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇九
20xx年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
今年以來(lái)，我行先后對(duì)各條線(xiàn)的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開(kāi)戶(hù)、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對(duì)開(kāi)戶(hù)、掛失、賬戶(hù)凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶(hù)預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶(hù)對(duì)賬情況。四、積極開(kāi)展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
（一）公司條線(xiàn)
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個(gè)金條線(xiàn)
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對(duì)20xx年8月至20xx年3月期間通過(guò)個(gè)人理財(cái)銷(xiāo)售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無(wú)上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶(hù)資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對(duì)我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀(guān)察、談話(huà)、會(huì)議分析、家訪(fǎng)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十
為規(guī)范政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，減少采購(gòu)成本，防止差錯(cuò)和舞弊，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》，結(jié)合行政事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“單位”）實(shí)際，制定本制度。
政府采購(gòu)業(yè)務(wù)是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以?xún)?nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。貨物是指各種形態(tài)和種類(lèi)的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。工程是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)建物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。服務(wù)是除貨物和工程以外的其他政府采購(gòu)對(duì)象。
為加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，單位使用財(cái)政性資金采購(gòu)的集中采購(gòu)目錄以外和采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、工程和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)比照政府采購(gòu)業(yè)務(wù)控制程序執(zhí)行。
1、按內(nèi)部牽制制度要求，單位設(shè)立政府采購(gòu)管理、政府采購(gòu)執(zhí)行和政府采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。一般情況下，政府采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)由單位負(fù)責(zé)人（即一把手，下同）和班子成員組成。政府采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)由政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)（沒(méi)有專(zhuān)設(shè)的由辦公室兼任）、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)承辦部門(mén)、資產(chǎn)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)(凡文中涉及以上部門(mén)時(shí),均由單位細(xì)化)的專(zhuān)職或兼職人員組成。單位紀(jì)檢、內(nèi)審部門(mén)(凡文中涉及以上部門(mén)時(shí),均由單位細(xì)化)對(duì)政府采購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行全程監(jiān)控。
2、單位政府采購(gòu)歸口管理、業(yè)務(wù)承辦部門(mén)，負(fù)責(zé)擬定政府采購(gòu)預(yù)算計(jì)劃管理制度、政府采購(gòu)活動(dòng)管理制度、政府采購(gòu)驗(yàn)收管理制度和政府采購(gòu)內(nèi)部管理制度。
1、單位業(yè)務(wù)承辦、財(cái)務(wù)部門(mén),根據(jù)實(shí)際需求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)編制政府采購(gòu)預(yù)算，按照已批復(fù)的預(yù)算安排政府采購(gòu)計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)預(yù)算控制計(jì)劃，計(jì)劃控制采購(gòu)，采購(gòu)控制支付。
2、年初收支預(yù)算時(shí)，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)將涉及政府采購(gòu)項(xiàng)目的有關(guān)內(nèi)容，根據(jù)政府采購(gòu)目錄規(guī)定，細(xì)化到具體貨物、工程和服務(wù)，財(cái)務(wù)部門(mén)按批準(zhǔn)的收支預(yù)算單獨(dú)編制年度采購(gòu)預(yù)算。
3、單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)在政府采購(gòu)預(yù)算指標(biāo)批準(zhǔn)范圍內(nèi)分季提交本部門(mén)的政府采購(gòu)計(jì)劃，送財(cái)務(wù)部門(mén)匯總。由單位政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)審查同意，經(jīng)市政府采購(gòu)辦審批后，財(cái)政局歸口業(yè)務(wù)股室下達(dá)。
4、政府采購(gòu)計(jì)劃一經(jīng)下達(dá)，原則上不作調(diào)整。計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中確需變更調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新履行審核和審批程序。因重大項(xiàng)目需要追加政府采購(gòu)計(jì)劃的，單位要先落實(shí)資金，專(zhuān)題報(bào)告政府采購(gòu)辦批準(zhǔn)，增加金額較大的(具體金額由單位細(xì)化)，須報(bào)分管市長(zhǎng)同意。
1、政府采購(gòu)活動(dòng)由單位政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)。建立政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、財(cái)會(huì)、紀(jì)檢、內(nèi)審等部門(mén)崗位相互協(xié)調(diào)、相互制約的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
2、采購(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)。單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃提出政府采購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)填明采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)金額、資金來(lái)源、需求部門(mén)、需求登記日期、采購(gòu)項(xiàng)目分類(lèi)等要素。
3、采購(gòu)項(xiàng)目審核。單位政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)承辦部門(mén)申請(qǐng)的采購(gòu)事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行合理性審核。包括采購(gòu)事項(xiàng)是否已列入預(yù)算，是否與資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)相符。專(zhuān)業(yè)性設(shè)備是否附相關(guān)部門(mén)的審核意見(jiàn)。
4、采購(gòu)項(xiàng)目審批。對(duì)政府采購(gòu)目錄以?xún)?nèi)、采購(gòu)限額以上的工程、貨物、服務(wù)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后（金額批準(zhǔn)權(quán)限單位細(xì)化），由單位政府歸口管理部門(mén)報(bào)政府采購(gòu)辦審批。屬于招投標(biāo)項(xiàng)目的，按招投標(biāo)規(guī)定辦理。采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品、變更政府采購(gòu)方式等事項(xiàng)必須按程序報(bào)批。對(duì)政府采購(gòu)目錄以外、采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的零星貨物和小額服務(wù)(工程除外)，屬政府采購(gòu)預(yù)算計(jì)劃內(nèi)的，由單位分管負(fù)責(zé)人審批，報(bào)政府采購(gòu)辦備案。
5、采購(gòu)方式選擇。按照湖南省政府采購(gòu)文件，100萬(wàn)元以上的工程項(xiàng)目、50萬(wàn)元以上的單項(xiàng)或者批量貨物、30萬(wàn)元以上的單項(xiàng)或者批量服務(wù)必須采用公開(kāi)招標(biāo)方式。除此之外，單位應(yīng)按《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》的規(guī)定，分別采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)、單一來(lái)源等方式。對(duì)暫未列入政府采購(gòu)目錄的貨物和服務(wù)，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)可按內(nèi)部管理規(guī)定自行采購(gòu)，也可比照政府采購(gòu)程序辦理。
6、對(duì)經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的政府采購(gòu)項(xiàng)目，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)按規(guī)定選擇代理機(jī)構(gòu)或確定供應(yīng)商，按《合同業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》規(guī)定與之簽訂政府采購(gòu)合同。
7、按照規(guī)定需要公開(kāi)的政府采購(gòu)信息，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)在財(cái)政部門(mén)指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上向社會(huì)公開(kāi)，提高政府采購(gòu)活動(dòng)的透明度。向社會(huì)公開(kāi)的政府采購(gòu)信息主要有：公開(kāi)招標(biāo)公告、邀請(qǐng)招標(biāo)資格預(yù)審公告、中標(biāo)公告等。
8、審核和審批過(guò)程中要重點(diǎn)控制：隨意改變采購(gòu)方式，規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)的事項(xiàng)；人為化整為零，逃避政府采購(gòu)的行為。
1、單位對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收的控制包括：組建驗(yàn)收小組，確定驗(yàn)收方式，出具驗(yàn)收證明。
2、組建驗(yàn)收小組。驗(yàn)收小組由單位歸口管理部門(mén)、財(cái)會(huì)、內(nèi)審、紀(jì)檢、代理機(jī)構(gòu)和相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家組成。驗(yàn)收小組應(yīng)根據(jù)政府采購(gòu)合同協(xié)議、供應(yīng)商發(fā)貨單等文件，對(duì)所采購(gòu)貨物、服務(wù)或工程的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)要求及其它內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收。
3、確定驗(yàn)收方式。依法自行組織采購(gòu)的，單位按照采購(gòu)合同約定自行組織驗(yàn)收；委托代理機(jī)構(gòu)組織采購(gòu)的，由單位或其委托的.代理機(jī)構(gòu)按照采購(gòu)合同約定組織驗(yàn)收；大型或者復(fù)雜的采購(gòu)項(xiàng)目，還應(yīng)邀請(qǐng)國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收。
4、出具驗(yàn)收證明。驗(yàn)收結(jié)束后，參與驗(yàn)收工作的相關(guān)人員應(yīng)在驗(yàn)收證明上簽署驗(yàn)收意見(jiàn)，驗(yàn)收單位加蓋公章，落實(shí)驗(yàn)收責(zé)任。
1、單位財(cái)會(huì)部門(mén)按預(yù)算計(jì)劃指標(biāo)和政府采購(gòu)合同規(guī)定支付價(jià)款，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行政府采購(gòu)業(yè)務(wù)核算。定期與政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)、業(yè)務(wù)承辦部門(mén)、資產(chǎn)管理等部門(mén)核對(duì)信息，分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，綜合分析。
2、單位政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)做好采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料的收集、整理工作，建立政府采購(gòu)業(yè)務(wù)檔案。將業(yè)務(wù)承辦、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等部門(mén)報(bào)送的資料定期移送單位檔案管理部門(mén)，防止資料遺失、泄露。政府采購(gòu)業(yè)務(wù)檔案主要包括：政府采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃、各類(lèi)批復(fù)文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)文件、合同文本、驗(yàn)收證明等。
政府采購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)疑投訴答復(fù)工作由單位政府歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭，提出政府采購(gòu)需求的業(yè)務(wù)承辦部門(mén)、支付款項(xiàng)的財(cái)會(huì)部門(mén)、實(shí)行監(jiān)督的內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)查等部門(mén)參加，按照國(guó)家法律有關(guān)規(guī)定的時(shí)限、程序和要求做好政府采購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)疑投訴答復(fù)工作，對(duì)答復(fù)過(guò)程中形成的各種文件由政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)進(jìn)行整理歸檔，定期移送單位檔案管理部門(mén)。
對(duì)于涉密的政府采購(gòu)項(xiàng)目，單位業(yè)務(wù)承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商或采購(gòu)中介機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議或者在合同中設(shè)定保密條款，強(qiáng)化供應(yīng)商或采購(gòu)中介機(jī)構(gòu)的保密責(zé)任，保證涉密政府采購(gòu)項(xiàng)目的安全。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十一
為加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制管理，規(guī)范政府采購(gòu)活動(dòng)中的權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，促進(jìn)本局政府采購(gòu)提質(zhì)增效，制定本制度。
局機(jī)關(guān)及局屬單位使用財(cái)政性資金購(gòu)買(mǎi)貨物、工程及服務(wù)。
本局政府采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)分為：政府采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)、政府采購(gòu)日常管理機(jī)構(gòu)、政府采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和政府采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。
（一）本局政府采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)為政府采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導(dǎo)小組）。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由辦公室、財(cái)務(wù)股、內(nèi)審等相關(guān)股室負(fù)責(zé)人組成（名單見(jiàn)附件1）。
其主要職責(zé)包括：審議本局政府采購(gòu)管理政策和政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制體系；審議政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置情況；審議本局重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)需求的確定；審議本局內(nèi)部采購(gòu)目錄、內(nèi)部采購(gòu)預(yù)選供應(yīng)商庫(kù)，審議確定采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)和采購(gòu)方式、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商、履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等；督促政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)按照本制度規(guī)定辦理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，協(xié)調(diào)解決政府采購(gòu)中的重大問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體落實(shí)采購(gòu)事宜。
（二）本局政府采購(gòu)歸口管理部門(mén)為局辦公室和財(cái)務(wù)股，負(fù)責(zé)政府采購(gòu)過(guò)程中的聯(lián)系協(xié)調(diào)及領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)的日常性工作的開(kāi)展。
辦公室主要職責(zé)包括：會(huì)同相關(guān)股室負(fù)責(zé)采購(gòu)活動(dòng)的組織實(shí)施；組織審定本局內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商資質(zhì)，會(huì)同相關(guān)政府采購(gòu)需求部門(mén)建立本局內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商庫(kù)，匯總內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商預(yù)中標(biāo)情況報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后備案；組織審定單位采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)(招標(biāo))文件；負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)政府采購(gòu)需求部門(mén)審核采購(gòu)合同；組織辦理采購(gòu)活動(dòng)中所需要的意向公開(kāi)、需求公示、合同公示和驗(yàn)收公示；負(fù)責(zé)采購(gòu)資料的歸檔與備案；組織處理政府采購(gòu)質(zhì)疑投訴與糾紛；接受審計(jì)檢查、巡視巡察等，并組織整改。
財(cái)務(wù)股主要職責(zé)包括：牽頭組織制定采購(gòu)內(nèi)控管理制度；匯總編報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算；負(fù)責(zé)辦理政府采購(gòu)計(jì)劃審核報(bào)批；落實(shí)政府采購(gòu)預(yù)算，審核支付手續(xù)；決算信息公開(kāi)；填報(bào)政府采購(gòu)報(bào)表。
（三）各業(yè)務(wù)股室為采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
其主要職責(zé)包括：在采購(gòu)項(xiàng)目提報(bào)前做好可行性、必要性研究，重大項(xiàng)目可委托第三方出具可行性研究報(bào)告；負(fù)責(zé)向財(cái)務(wù)股申報(bào)本股室政府采購(gòu)預(yù)算，編制采購(gòu)需求和采購(gòu)文件；負(fù)責(zé)與采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)簽訂委托合同；會(huì)同辦公室開(kāi)展需求論證和文件會(huì)審，簽定采購(gòu)合同；負(fù)責(zé)本股室采購(gòu)項(xiàng)目履約和驗(yàn)收，申請(qǐng)采購(gòu)資金支付等事項(xiàng)；提供采購(gòu)活動(dòng)中所需要的意向公開(kāi)、需求公示、合同公示和驗(yàn)收公示等材料；對(duì)政府采購(gòu)合同的相關(guān)文件及合同進(jìn)行備案；協(xié)助受理采購(gòu)質(zhì)疑與投訴事項(xiàng)。
（四）政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行管采分離，內(nèi)審應(yīng)切實(shí)履行政府采購(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，不得從事政府采購(gòu)執(zhí)行事務(wù)。
其主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)監(jiān)督本局政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建設(shè)及職責(zé)運(yùn)行情況；監(jiān)督檢查政府采購(gòu)需求部門(mén)執(zhí)行政府采購(gòu)法律法規(guī)的相關(guān)情況；參與本局政府采購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)疑投訴答復(fù)的處理；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)活動(dòng)是否實(shí)行歸口管理并得到有效執(zhí)行；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)管理等部門(mén)之間是否建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制并得到有效執(zhí)行；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)申請(qǐng)的審核是否嚴(yán)格；監(jiān)督檢查本局驗(yàn)收制度是否建立并得到有效執(zhí)行；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本局是否妥善保管政府采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料等。
（一）申報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算。在編報(bào)下一年度部門(mén)預(yù)算時(shí)，列入局機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)預(yù)算的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)由辦公室報(bào)財(cái)務(wù)股；列入專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)由各股室（單位）申報(bào)項(xiàng)目預(yù)算的同時(shí)申報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算，報(bào)財(cái)務(wù)股。
（二）編制政府采購(gòu)預(yù)算。財(cái)務(wù)股對(duì)各股室（單位）申報(bào)的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行匯總，并在編制部門(mén)預(yù)算的同時(shí)編制政府采購(gòu)預(yù)算。
（三）組織實(shí)施政府采購(gòu)。根據(jù)預(yù)算批復(fù)結(jié)果和實(shí)際需要按項(xiàng)目類(lèi)別組織實(shí)施。
1.自行采購(gòu)。對(duì)采購(gòu)限額以下的項(xiàng)目由辦公室牽頭組織實(shí)施自行采購(gòu)。
預(yù)算金額在1萬(wàn)元以下（含）的項(xiàng)目，填寫(xiě)《鄒平市衛(wèi)生健康局采購(gòu)申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)附件2）經(jīng)辦公室分管局領(lǐng)導(dǎo)審批并報(bào)局主要領(lǐng)導(dǎo)同意后執(zhí)行。質(zhì)量和價(jià)格同等條件下，優(yōu)先從商城采購(gòu)。
預(yù)算金額在1萬(wàn)元以上的采購(gòu)經(jīng)局黨組會(huì)議審議通過(guò)后實(shí)施。
其中：預(yù)算金額在1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，填寫(xiě)《鄒平市衛(wèi)生健康局采購(gòu)申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)附件2）并附會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)局主要領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。質(zhì)量和價(jià)格同等條件下，優(yōu)先從商城采購(gòu)（電子類(lèi)必須通過(guò)電子商城采購(gòu)）。
預(yù)算金額在10萬(wàn)元以上（含）且在政府采購(gòu)限額（具體限額見(jiàn)濱州市政府采購(gòu)目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)）以下的項(xiàng)目，履行采購(gòu)審批手續(xù)后，參照政府采購(gòu)法律法規(guī)規(guī)定的采購(gòu)方式及流程進(jìn)行自行組織采購(gòu)。采購(gòu)方式：一是組成不少于三人的采購(gòu)小組自主實(shí)施采購(gòu)或使用第三方機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)，也可直接邀請(qǐng)兩家（含）以上供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)，做好采購(gòu)記錄備查。二是選擇商城競(jìng)價(jià)采購(gòu)。
符合下列情形之一的10萬(wàn)元以上（含）自行采購(gòu)項(xiàng)目，經(jīng)局黨組會(huì)議或采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，履行采購(gòu)審批手續(xù)后可直接實(shí)施：
（1）經(jīng)政府確定的應(yīng)急項(xiàng)目或者搶險(xiǎn)救災(zāi)項(xiàng)目；
（2）經(jīng)保密機(jī)關(guān)認(rèn)定的涉密項(xiàng)目；
（3）為保證與原有政府采購(gòu)項(xiàng)目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要向原供應(yīng)商添購(gòu)的；
（4）上級(jí)行政主管部門(mén)指定唯一供應(yīng)商的項(xiàng)目。
（5）適用于單一來(lái)源采購(gòu)的項(xiàng)目。
2.政府采購(gòu)限額以上貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)。限額以上貨物采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)要嚴(yán)格依照政府采購(gòu)各項(xiàng)法律法規(guī)規(guī)定實(shí)施。各股室應(yīng)當(dāng)將編制采購(gòu)需求論證后報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審批，辦公室匯總報(bào)局黨組會(huì)議審批，并列入政府采購(gòu)計(jì)劃。如需代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件的項(xiàng)目，各股室配合代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件、采購(gòu)公告。由代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行文件會(huì)審，做好會(huì)審記錄。各股室會(huì)同辦公室根據(jù)中標(biāo)公告公示結(jié)果與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂合同。
（1）采購(gòu)意向。采購(gòu)意向由辦公室定期或者不定期公開(kāi)。政府采購(gòu)預(yù)算批復(fù)后盡可能一次性公開(kāi)全年采購(gòu)意向。預(yù)算執(zhí)行中新增采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)采購(gòu)意向，原則上不得晚于采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前30日公開(kāi)采購(gòu)意向（需求股室必須采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前60日將采購(gòu)意向報(bào)辦公室）。
（2）采購(gòu)需求。提出采購(gòu)需求的股室負(fù)責(zé)組織確定采購(gòu)需求和編制采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，并實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制管理，采購(gòu)需求要嚴(yán)格按照《政府采購(gòu)需求管理辦法》及相關(guān)規(guī)章制度編制。編制需求時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可行性分析，需求論證結(jié)果報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
（3）投標(biāo)（采購(gòu)）條件和評(píng)審辦法。采購(gòu)文件不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視性待遇，不得設(shè)置政府采購(gòu)法律法規(guī)禁止性條款。評(píng)審因素應(yīng)當(dāng)與采購(gòu)需求對(duì)應(yīng)，采購(gòu)需求相關(guān)指標(biāo)有區(qū)間規(guī)定的，評(píng)審因素應(yīng)當(dāng)量化到相應(yīng)區(qū)間。采購(gòu)文件采用綜合評(píng)分法的`，業(yè)績(jī)分原則上不超過(guò)2個(gè)，分值不超過(guò)5分；價(jià)格分在評(píng)審中要占主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，分值原則上在允許范圍內(nèi)的最高值（貨物項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重（權(quán)重）不得低于30%，不得高于60%；服務(wù)項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重（權(quán)重）不得低于10%，不得高于30%。），如需調(diào)整分值，須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。提出采購(gòu)需求的股室對(duì)投標(biāo)條件的公平合法負(fù)完全責(zé)任。
（4）采購(gòu)合同。采購(gòu)合同的具體條款原則上按照政府采購(gòu)合同范本執(zhí)行。采購(gòu)需求、項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序應(yīng)當(dāng)作為采購(gòu)合同的附件。在中標(biāo)（成交）通知書(shū)發(fā)出10個(gè)工作日內(nèi)與中標(biāo)成交供應(yīng)商簽訂政府采購(gòu)合同，并在合同簽訂后兩個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公示。
（5）采購(gòu)文件會(huì)審。由提出采購(gòu)需求的股室牽頭組織實(shí)施，辦公室以及相關(guān)人員參加會(huì)審。會(huì)審必須形成會(huì)審記錄，由參加人員簽字，對(duì)會(huì)審有異議的應(yīng)當(dāng)簽署不同意見(jiàn)，拒絕簽字又不署意見(jiàn)的視為同意。
（6）項(xiàng)目評(píng)審。需求股室委派人員作為采購(gòu)人代表參與評(píng)審活動(dòng)，并向采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)出具授權(quán)函。
（四）履約驗(yàn)收。由提出采購(gòu)需求的股室（單位）負(fù)責(zé)組織，出具履約驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)。辦公室組織對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行公示。列入專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算的采購(gòu)履約驗(yàn)收結(jié)果作為專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。
（五）支付資金。根據(jù)合同約定的支付條件，準(zhǔn)備必要要件，按照本單位支付流程辦理支付手續(xù)。
（六）信息公示。各股室（單位）按照時(shí)間要求提供政府采購(gòu)信息資料，及時(shí)協(xié)助辦公室辦理采購(gòu)意向公示（不少于30天）、需求公示、合同公示（簽約后2日內(nèi)）和驗(yàn)收公示（驗(yàn)收后7日內(nèi)）。辦公室按要求填報(bào)政府采購(gòu)統(tǒng)計(jì)信息，落實(shí)政府采購(gòu)預(yù)算和決算信息公開(kāi)。
（七）檔案管理。與采購(gòu)相關(guān)的采購(gòu)文件、合同等原件在階段成果出具后三個(gè)工作日內(nèi)正本（原件）交由辦公室統(tǒng)一存檔管理，各股室（單位）留存副本（或復(fù)印件）備查。
（一）崗位分設(shè)。按照“分事行權(quán)、分崗設(shè)置、分級(jí)授權(quán)”為主線(xiàn)，辦公室設(shè)政府采購(gòu)專(zhuān)管員。采購(gòu)需求制定與內(nèi)部審核、采購(gòu)文件編制與復(fù)核、合同簽訂與驗(yàn)收、驗(yàn)收與保管等不相容崗位相互分離（不相容崗位相互分離原則）。作為評(píng)審委員會(huì)成員的采購(gòu)人代表不得參加開(kāi)標(biāo)活動(dòng)。參與項(xiàng)目采購(gòu)評(píng)審的人員不得作為項(xiàng)目履約驗(yàn)收人。
對(duì)于單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目議價(jià)、合同簽訂、履約驗(yàn)收等相關(guān)業(yè)務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)由三人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人員。
（二）回避制度。各股室（單位）相關(guān)人員、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專(zhuān)家與供應(yīng)商之間有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。參與論證、會(huì)審的專(zhuān)家不得參加本項(xiàng)目政府采購(gòu)評(píng)審工作。
本制度從印發(fā)之日起實(shí)施。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十二
為了規(guī)范幼兒園大宗物品的采購(gòu)，提高幼兒園教育經(jīng)費(fèi)的使用效益，根據(jù)市事業(yè)單位購(gòu)制大宗物品的暫行辦法，制定我園大宗物品采購(gòu)制度。
一、園后勤部門(mén)具體負(fù)責(zé)幼兒園物品的采購(gòu)工作。
二、所購(gòu)物品必須由相關(guān)部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后交采購(gòu)辦購(gòu)買(mǎi)。
三、全園所需物品均由采購(gòu)辦負(fù)責(zé)購(gòu)買(mǎi)，其它人員無(wú)特殊情況不得擅自購(gòu)買(mǎi)。
四、大宗物品必須按規(guī)定和程序招標(biāo)采購(gòu)，招標(biāo)必須有二家以上單位參加競(jìng)標(biāo)才能視為有效，并做到監(jiān)督有力、公開(kāi)、公平、公正。
五、數(shù)量較小的.物品或臨時(shí)性購(gòu)物需兩人以上，采購(gòu)過(guò)程中，必須進(jìn)行反復(fù)比較，做到貨比三家。
六、購(gòu)回物品必須嚴(yán)格驗(yàn)收，票據(jù)需保管員和相關(guān)人員簽字，經(jīng)園長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可報(bào)支。
七、采購(gòu)人員要經(jīng)常深入市場(chǎng)調(diào)研、咨詢(xún)物品價(jià)格、掌握市場(chǎng)信息，以保證所購(gòu)物品價(jià)廉物美。
八、采購(gòu)人員拒收當(dāng)事人的物品或回扣拒絕當(dāng)事人的吃請(qǐng)，如發(fā)生此類(lèi)問(wèn)題嚴(yán)肅處理。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十三
銀行的宗旨就是為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。近年來(lái)，隨著服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對(duì)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化、完美化要求越來(lái)越高。伴隨著我行網(wǎng)點(diǎn)的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化、規(guī)范化邁進(jìn)。時(shí)間過(guò)得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行了案件風(fēng)險(xiǎn)排查、客戶(hù)信息補(bǔ)錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)遷移、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對(duì)賬、反洗錢(qián)、運(yùn)營(yíng)印章及掛失業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，不斷強(qiáng)化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與此同時(shí)也深深意識(shí)到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改進(jìn)之處，下面就工作情況匯報(bào)如下：
在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行履職，每日對(duì)內(nèi)部賬戶(hù)、風(fēng)險(xiǎn)科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及賬務(wù)核對(duì)；對(duì)事中履職情況進(jìn)行監(jiān)督，主要監(jiān)督和督促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷(xiāo)，同時(shí)對(duì)合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。
2、對(duì)特殊業(yè)務(wù)、“屢查屢犯”業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；
3、對(duì)員工進(jìn)行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)同業(yè)發(fā)生的經(jīng)典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，對(duì)上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)制度，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行。
1、業(yè)務(wù)差錯(cuò)率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無(wú)重大和較大差錯(cuò)，一般差錯(cuò)比例較往年有所降低；
2、業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過(guò)上半年的不斷練習(xí)，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合格率100%，百分之九十以上達(dá)級(jí)。
2、管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高自己的管理監(jiān)督能力。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十四
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”）關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計(jì)劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對(duì)我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)控制度建設(shè)
自2017年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實(shí)施以來(lái)，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：
2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符；
3.實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；
4.按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告；
5.對(duì)特定部門(mén)及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制；
6.對(duì)不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部授權(quán)的控制；
7.對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化；
9.建立健全了對(duì)外投資決策程序及管理制度等等。
二、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督
內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請(qǐng)有資質(zhì)的審計(jì)公司對(duì)我院賬務(wù)進(jìn)行審計(jì)，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防范重大決策失誤。
三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。
四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議
1.不足：
（3）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。
2.建議：
內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
河北清華發(fā)展研究院
2017年5月25日
按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，以及長(zhǎng)嶺縣貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，我局對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)?，F(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：
繼三月中旬，縣財(cái)政局組織召開(kāi)全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動(dòng)員大會(huì)，對(duì)全縣貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動(dòng)員部署后，我局制定了長(zhǎng)嶺縣衛(wèi)生局貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本局貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展。
(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實(shí)施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。
我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是：
(1)合法性——管理和服務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)
(2)安全性——資產(chǎn)安全
(3)可靠性——財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、完整
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單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十五
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《財(cái)政部全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔2015〕24號(hào))，總結(jié)各地區(qū)、各部門(mén)、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，財(cái)政部近日發(fā)文《關(guān)于報(bào)送20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》(財(cái)會(huì)〔20xx〕29號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，要求各地區(qū)、各部門(mén)認(rèn)真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)。
各區(qū)財(cái)政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)要高度重視，根據(jù)《通知》要求，結(jié)合《廈門(mén)市財(cái)政局廈門(mén)市審計(jì)局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》(廈財(cái)會(huì)〔20xx〕29號(hào))及《廈門(mén)市財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(廈財(cái)會(huì)〔20xx〕33號(hào))文件要求，在做好各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織好本地區(qū)、本部門(mén)、本單位對(duì)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點(diǎn)突出創(chuàng)新性及成效。工作總結(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：動(dòng)員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實(shí)施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗(yàn)做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見(jiàn)等。
各區(qū)財(cái)政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)要組織所屬單位總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本部門(mén)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各區(qū)財(cái)政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)應(yīng)匯總總結(jié)報(bào)告并形成書(shū)面報(bào)告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報(bào)送到市財(cái)政局各對(duì)口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室，電子稿通過(guò)廈門(mén)市財(cái)政局網(wǎng)站—“廈門(mén)市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告、工作總結(jié)報(bào)告模塊”上傳總結(jié)報(bào)告(文件名統(tǒng)一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告—xx單位)。有條件的區(qū)(部門(mén)或單位)可以總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)做法，擇優(yōu)向我局報(bào)送1-2個(gè)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門(mén)報(bào)送的內(nèi)控工作總結(jié)，并視報(bào)送情況挑選提煉典型案例報(bào)送財(cái)政部會(huì)計(jì)司。
市財(cái)政部門(mén)將把反饋書(shū)面報(bào)告情況納入市對(duì)區(qū)、對(duì)各一級(jí)預(yù)算單位的績(jī)效考核范圍。
單位內(nèi)控管理工作總結(jié)篇十六
在當(dāng)今社會(huì),單位的內(nèi)部控制工作已經(jīng)成為了單位經(jīng)營(yíng)管理的重要部分，那么要怎么寫(xiě)內(nèi)控。
工作總結(jié)。
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)。
規(guī)章制度。
實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
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