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風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇一
通過教育培訓(xùn)，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)告。
的主要內(nèi)容，加強(qiáng)了對其危害性的認(rèn)識(shí)。
通過此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度，并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制，我公司將繼續(xù)堅(jiān)持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”出發(fā)點(diǎn)，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動(dòng)，為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
某某有限公司。
二零xx年五月四日。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇二
在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后，我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
組長：
副組長：
成員：
二、工作舉措
（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對重點(diǎn)領(lǐng)域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對行業(yè)法律、法規(guī)和政策，投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見手段，提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場環(huán)境，通過張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語、擺放宣傳折頁、解答相關(guān)問題等方式，積極開展宣傳活動(dòng)，讓消費(fèi)者和客戶深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶識(shí)破非法集資的騙局，保障客戶資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個(gè)部門按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對性地進(jìn)行整改。xx中支對全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警，形成長效機(jī)制：通過這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)，建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測排查，對非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化：
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍，督促全員切實(shí)履行職責(zé)，努力提高對打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見性。
（四）自查結(jié)果。經(jīng)自查，xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中，我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過針對排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育，通過開展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇三
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇四
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：
一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理，結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
高度重視，先后召開專題會(huì)，對案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達(dá)到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評，并實(shí)行積分處罰。通過對每星期一次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
（一）完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度，本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等，通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
（一）是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對賬戶管理、財(cái)務(wù)核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
（三）是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實(shí)行定期不定期查庫。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。
通過對營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。
5、加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇五
根據(jù)文件相關(guān)要求，公司高度重視，立即組織專題會(huì)議部署本次涉眾型非法經(jīng)營活動(dòng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)集中排查工作，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)文件精神，進(jìn)行責(zé)任分工。公司成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，由中支公司一把手擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，分管總?cè)胃苯M長，各支公司負(fù)責(zé)人及機(jī)關(guān)各部門經(jīng)理擔(dān)任組員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)于綜合管理部，主任由綜合部經(jīng)理兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組建立工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，要求所有成員要提高思想認(rèn)識(shí)，把思想高度統(tǒng)一，堅(jiān)決打擊重大風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇六
黨員干部是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的主體，在每名干部自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持全員參與，突出重點(diǎn)。突出領(lǐng)導(dǎo)班子及成員、科級干部以及關(guān)鍵崗位的工作人員。著力抓好重點(diǎn)部位、重點(diǎn)對象和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，堅(jiān)持分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，簽訂《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。全鄉(xiāng)每個(gè)人都結(jié)合實(shí)際，由上到下、由整體到個(gè)人，根據(jù)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn)，采取“自己找、大家提，組織點(diǎn)、相互幫”的方式，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，克服避重就輕，敷衍了事的思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)和自我防控承諾表》，并形成自查自糾報(bào)告，做到邊查找邊改進(jìn)，通過查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患，進(jìn)一步完善制度措施，進(jìn)行有效防控，切實(shí)追求每個(gè)工作環(huán)節(jié)的實(shí)效。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇七
按照合行安排要求以網(wǎng)點(diǎn)為單位每季度開展一次案件風(fēng)險(xiǎn)自查。東川分理處成立了以主任xxx為組長，以主會(huì)計(jì)：xxx，信貸主管：xxx為成員的案件風(fēng)險(xiǎn)自查領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組按季對我分理處對我社各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查?，F(xiàn)將20xx年4季度自查情況匯報(bào)如下：
1、建立健全柜員崗位責(zé)任制，按規(guī)定分設(shè)等級權(quán)限。
2、確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。
3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進(jìn)行核對，對發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。
4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。
5、嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。
1、業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。
2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號(hào)符合規(guī)定，并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。
3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。
1、按規(guī)定對信用社進(jìn)行查庫、碰庫。
2、不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。
我社嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律和“三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。
1、按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。
2、未虛設(shè)操作柜員。
3、未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件系統(tǒng)。
1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。
2、廢卡及時(shí)收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。
3、嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實(shí)名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。
4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。
1、按規(guī)定堅(jiān)持安全檢查和查庫制度并有記錄。
2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度
。3、存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇八
**委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對各鎮(zhèn)（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級，建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬，鎖定既有存量，我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶，其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶、中風(fēng)險(xiǎn)**戶、低風(fēng)險(xiǎn)**戶。
制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案，明確落實(shí)各鎮(zhèn)（街）村工作責(zé)任，落實(shí)整改措施、明確整治，從20xx年開始，按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇九
優(yōu)秀作文推薦！在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后，我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：
副組長：
成員：
二、工作舉措。
（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對重點(diǎn)領(lǐng)域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對行業(yè)法律、法規(guī)和政策，投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見手段，提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場環(huán)境，通過張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語、擺放宣傳折頁、解答相關(guān)問題等方式，積極開展宣傳活動(dòng)，讓消費(fèi)者和客戶深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶識(shí)破非法集資的騙局，保障客戶資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個(gè)部門按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對性地進(jìn)行整改。xx中支對全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警，形成長效機(jī)制：通過這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)，建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測排查，對非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化：
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍，督促全員切實(shí)履行職責(zé)，努力提高對打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見性。
（四）自查結(jié)果。經(jīng)自查，xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中，我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過針對排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育，通過開展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十
根據(jù)市行審計(jì)監(jiān)督部關(guān)于開展大額可疑資金交易風(fēng)險(xiǎn)排查的通知要求，我行立即組織對全行全行員工、對公客戶開展相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從8月15日開始，對所要求的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個(gè)專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅(jiān)持記賬與對賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對外支付業(yè)務(wù)問題，注冊驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關(guān)部門的證明文件；及時(shí)修改客戶信息；存款人的'印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰；大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、與其經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測。
大額現(xiàn)金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時(shí)存款賬戶，或個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級審批制度；針對超過大額支取限額的大額現(xiàn)金，我行嚴(yán)格執(zhí)行大額資金雙熱線以及授權(quán)制度，以月報(bào)的形式給市行報(bào)備。對于符合反洗錢特征的資金變動(dòng)，我支行及時(shí)詳盡的上報(bào)相關(guān)信息。截止排查日，我行排查對公客戶從開業(yè)至今所有收付業(yè)務(wù)，未出現(xiàn)異常情況，網(wǎng)銀匯款也做到后臺(tái)監(jiān)控和授權(quán)；我行授信對公客戶有5戶，所有貸款發(fā)放均按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，無違規(guī)操作；貸款用途與借款合同內(nèi)容一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用資金等違規(guī)資金支付行為；沒有貸款資金流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的現(xiàn)象。
1、設(shè)置專人逐筆核對職工賬戶發(fā)生額,查看是否存在大額資金進(jìn)出、他人信貸資金流入員工個(gè)人賬戶情況.通過排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、信貸人員及臨柜人員個(gè)人賬戶,未發(fā)現(xiàn)在上述情況。在排查中發(fā)現(xiàn):存在個(gè)別員工賬戶有大額資金進(jìn)出,主要與客戶攬儲(chǔ)。
2、認(rèn)真開展員工參與民間借貸、集資等社會(huì)融資行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作。通過對與我行有信貸業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶初步調(diào)查了解，尚未發(fā)現(xiàn)有參與民間借貸或非法集資等活動(dòng)的現(xiàn)象。
1、針對個(gè)別員工個(gè)人賬戶存在大額資金進(jìn)出現(xiàn)象，我行已責(zé)令所涉及人員在
以后的工作中嚴(yán)禁將攬儲(chǔ)資金轉(zhuǎn)入職工個(gè)人賬戶。
2、加強(qiáng)職工思想教育，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，提升員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德水平，提高員工遵紀(jì)守法的自覺性，防范案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十一
根據(jù)《關(guān)于開展嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件要求，我單位對20__年7月以來預(yù)算管理、支付管理等十二個(gè)方面進(jìn)行排查工作如下：
（一）預(yù)算編制：我單位嚴(yán)格按照xxx門預(yù)算編制通知明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門預(yù)算。人員和公用支出預(yù)算按定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制，項(xiàng)目支出預(yù)算真實(shí)。按規(guī)定開展項(xiàng)目評審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預(yù)算管理，編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接，上報(bào)預(yù)算履行集體決策程序。
（二）預(yù)算執(zhí)行：行xxx事業(yè)性收費(fèi)、罰沒收入、國有資源（資產(chǎn)）有償使用收入等非稅收入及時(shí)足額征收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應(yīng)繳非稅收入于5個(gè)工作日內(nèi)繳入財(cái)xxx專戶或國庫。不存在無預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費(fèi)。公用經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎(jiǎng)金。津貼補(bǔ)貼等問題：貫徹落實(shí)預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定，按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預(yù)算執(zhí)行，分配專項(xiàng)資金是履行集體決策程序：按規(guī)定履行預(yù)算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理：結(jié)轉(zhuǎn)資金符合xxx策規(guī)定，按規(guī)定處置結(jié)余資金。
（一）用款計(jì)劃管理：根據(jù)年度預(yù)算編制用款計(jì)劃。
（二）資金支付管理：規(guī)范財(cái)xxx資金和單位自有資金支付行為：嚴(yán)格按公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎(chǔ)信息動(dòng)態(tài)管理、工資扣項(xiàng)代扣代繳和賬務(wù)核對工作，確保人員經(jīng)費(fèi)發(fā)放準(zhǔn)確。
（三）退款退票管理：財(cái)xxx資金支付發(fā)生退款或退票時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定在2個(gè)工作日內(nèi)將資金退回財(cái)xxx國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財(cái)xxx額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。
（四）數(shù)字證書（u—key）管理：省xxx府的財(cái)xxx管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書（u—key）由一人統(tǒng)管、無交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數(shù)字證書（u—key）密碼。
（一）提現(xiàn)管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現(xiàn)金限額，單位無取用庫存現(xiàn)金；嚴(yán)格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn)，建立大額現(xiàn)金提取審批制度；現(xiàn)金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
（二）現(xiàn)金盤點(diǎn)：沒有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員定期和不定期抽查盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金，單位無取用庫存現(xiàn)金。
（三）銀行存款對賬：與開戶銀行建立大額支付核對機(jī)制，按月逐筆核對銀行存款收支明細(xì)信息。
（四）其他貨布費(fèi)金管理方面：不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫”情況；不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶中的財(cái)xxx撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況：不存在采取購買理財(cái)產(chǎn)品方式存放資金情況。
（一）會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員：單獨(dú)設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、配備會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強(qiáng)對會(huì)計(jì)人員的繼續(xù)教育，提升會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理：按照《會(huì)計(jì)法》和國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度規(guī)定，建立健全會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會(huì)計(jì)監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財(cái)務(wù)收支審批等責(zé)任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會(huì)計(jì)賬冊、設(shè)置會(huì)計(jì)科目，并以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù)，依法依規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保會(huì)計(jì)信息合法性、真實(shí)性、完整性；保證會(huì)計(jì)指標(biāo)的口徑一致、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相一致；堅(jiān)持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實(shí)相符；按規(guī)定保管和使用財(cái)務(wù)印章、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
（三）信息化及監(jiān)督：按照國家有關(guān)會(huì)計(jì)信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范和加強(qiáng)單位會(huì)計(jì)信息化建設(shè)；單位內(nèi)部監(jiān)督部門沒有定期或不定期對單位會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查，單位無內(nèi)部監(jiān)督部門。
（一）單位層面內(nèi)控建設(shè)：成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組；明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室（部門）主體責(zé)任。
（二）業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè)：內(nèi)控建設(shè)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、xxx府采購管理、國有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項(xiàng)目管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域：按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級授權(quán)要求落實(shí)不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措，建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機(jī)制，建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制、建立健會(huì)集體研究，專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的輔助決策機(jī)制。
（三）自我評價(jià)監(jiān)督及信息化建設(shè)：建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，執(zhí)行內(nèi)控報(bào)告制度，開展內(nèi)控自我評價(jià)工作，通過信息化手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開展、相互促進(jìn)。
（一）預(yù)算管理。xxx府采購預(yù)算編制，應(yīng)編盡編，不存在無預(yù)算采購、超預(yù)算采購情況；按規(guī)定進(jìn)行xxx府采購計(jì)劃備案，按照合同約定及時(shí)支付資金。
（二）采購實(shí)施。按法定采購方式和程序?qū)嵤┎少彛翰淮嬖诓鸱猪?xiàng)目預(yù)算規(guī)避xxx府采購或公開招標(biāo)情況；采購文件確定事項(xiàng)簽訂xxx府采購合同，按規(guī)定公告、備案xxx府采購合同，xxx府采購系統(tǒng)中的xxx府采購信息真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。
（一）制度建設(shè)上，制定國有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
（二）配置管理，與部門預(yù)算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預(yù)算；國有資產(chǎn)交付使用后及時(shí)準(zhǔn)確入賬：在建工程及時(shí)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
（三）使用管理，明確資產(chǎn)使用和保管責(zé)任人、落實(shí)資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責(zé)任，國有資產(chǎn)折舊的.計(jì)提符合相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)范，定期清理盤點(diǎn)資產(chǎn)、確保賬實(shí)相件：行xxx事業(yè)性國有資產(chǎn)納入省行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)管理。
（四）收益管理，行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報(bào)批，處置收益及時(shí)足額上繳財(cái)xxx：？事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對外投資收益納入單位預(yù)算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
（二）賬戶使用。嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。
（一）清理收回，定期清理單位往來款項(xiàng)，建立清理臺(tái)賬，制定處置方案，清理收回暫付款項(xiàng)，做到應(yīng)收盡收；收回借墊款等往來款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。
（二）借款管理。嚴(yán)格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對外借款終身負(fù)責(zé)制。
（一）制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全；財(cái)xxx票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷、銷毀嚴(yán)格履行規(guī)定手續(xù)；財(cái)xxx電子票據(jù)符合全國統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內(nèi)控機(jī)制。
（二）票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員，建立票據(jù)臺(tái)賬，做好票據(jù)的保管和序時(shí)登記工作：為保管票據(jù)的人員配置單獨(dú)的保險(xiǎn)柜等保管設(shè)備，做到人走柜鎖。
（三）票據(jù)使用。不存在擅自印制財(cái)xxx票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用、代開財(cái)xxx票據(jù)，偽造、變造、買賣、擅自銷毀財(cái)xxx票據(jù)，偽造、使用偽造的財(cái)xxx票據(jù)（印）制章情況。
（三）決算報(bào)送。按xxx門要求及時(shí)報(bào)送決算報(bào)表。
（一）執(zhí)行中清理。預(yù)算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求及時(shí)清理單位賬戶存量資金。因項(xiàng)目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應(yīng)繳的存量資金是按規(guī)定繳回財(cái)xxx。
（二）年終清理。年度終了，按財(cái)xxx要求對本部門？年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應(yīng)繳的存量資金繳回財(cái)xxx。特此報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十二
高度重視，先后召開專題會(huì)，對案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十三
一是統(tǒng)一了思想。召開了由全鎮(zhèn)機(jī)關(guān)干部、行政村治保主任、派出所負(fù)責(zé)人、金融部門、農(nóng)經(jīng)中心、法庭負(fù)責(zé)人等參加的“處非”專題工作會(huì)議，全面部署了相關(guān)工作。
二是成立了專門班子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法集資專項(xiàng)工作情況自查報(bào)告。成立了由鎮(zhèn)黨委副書記、鎮(zhèn)長王鵬同志任組長的防范和打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員延伸至村干部。層層分解任務(wù)，責(zé)任落實(shí)到人，并層層簽訂了責(zé)任狀。而且建立了問責(zé)機(jī)制，確保問題查找到點(diǎn)，責(zé)任追究到人。
三是集中進(jìn)行了宣傳教育。通過多種方式，組織開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動(dòng)。共印制橫幅12幅，標(biāo)語120條，懸掛、張貼在鎮(zhèn)區(qū)、主干道兩旁等人流集散地，出動(dòng)1臺(tái)宣傳車深入各村巡回宣傳，宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會(huì)危害性及典型案例，1、非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業(yè)、不斷變換手段和方式進(jìn)行非法集資。這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來了麻煩。
2、一些違法犯罪分子采取拆東墻補(bǔ)西墻、用后來吸收的資金支付先前吸收資金的回報(bào)，給集資參與者編織了一個(gè)巨大的投資陷阱。這樣群眾舉報(bào)的積極性沒有，很難發(fā)現(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十四
依據(jù)《xx省分公司關(guān)于開展20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作通知》要求，按照《xx分公司20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合xxx支公司實(shí)際情況通過認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將20xx年有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。
接到文件之后，xx市支公司立即對文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí)，同時(shí)召集各條線、各部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合自身工作實(shí)際，崗位職責(zé)，對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高責(zé)任意識(shí)，對風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。
（一）xx市支要求各條線、各部門對文件要求的各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線索排查、重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查等幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。
1.單證印鑒排查情況
（1）逾期未核銷及去向不明單證排查
對重要單證遺失、作廢、銷毀、回繳、手工核銷、柜面單證使用情況、中介代理網(wǎng)點(diǎn)單證使用情況及單證庫房等方面開展自查，通過查看系統(tǒng)及單證實(shí)物，從檢查結(jié)果來看，單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號(hào)登記工作方面不夠規(guī)范，xx支公司已經(jīng)要求單證管理員對此進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。并要求嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）遺失印鑒排查
通過對柜面使用的印章進(jìn)行排查，印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查
以監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標(biāo)準(zhǔn)，排查投訴件、查閱xxxxx客戶會(huì)辦單、系統(tǒng)問題件排查，根據(jù)xx司《保險(xiǎn)銷售人員行為規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行判斷，未發(fā)現(xiàn)可疑人員。
3.可疑業(yè)務(wù)線索排查
通過對xx份保單進(jìn)行排查，x件保單無受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款，但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對xxx份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進(jìn)行對比，發(fā)現(xiàn)有x件保單筆跡不同，排查xxxxx的疑似代簽名會(huì)辦件未發(fā)現(xiàn)有代簽名投訴案件，對x件保單再次進(jìn)行回訪確認(rèn)客戶簽字，將客戶正確的簽字在影像庫中進(jìn)行替換。
4.重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查
通過對相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出收付費(fèi)、單證管理權(quán)限清單，并將涉及的崗位人員信息進(jìn)行比對，未發(fā)現(xiàn)收付費(fèi)、單證管理等崗位由勞動(dòng)合同制員工以外的人員擔(dān)任。
5.保險(xiǎn)資金案件
通過排查目前所有續(xù)期均實(shí)行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶保費(fèi)，不存在挪用客戶保費(fèi)的現(xiàn)象；客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬，不存在冒領(lǐng)；也未發(fā)現(xiàn)有其他的.保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，xx市支公司將立即配合xx分公司相關(guān)部門，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，避免損失擴(kuò)大化，確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風(fēng)險(xiǎn)處置，要求各條線、支公司負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。三是及時(shí)報(bào)告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。
對于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，xx市支公司按照監(jiān)管“責(zé)任層層分解，落實(shí)到人”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行“問責(zé)制”,將責(zé)任落實(shí)到人，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十五
通過此次理財(cái)產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展了理財(cái)產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開展代銷業(yè)務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對理財(cái)業(yè)務(wù)人員的投資理財(cái)業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進(jìn)一步帶動(dòng)我行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十六
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評，并實(shí)行積分處罰。通過對每星期一次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
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