合同是商業(yè)合作必不可少的一環(huán)，能夠?yàn)楦鞣教峁┓杀Ｕ?。草擬合同時(shí)應(yīng)盡量考慮到各種風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)的情況，以免后期發(fā)生糾紛。在下面的范例中，您可以找到一些用于編寫合同的重要參考信息。
證券投資基金合同篇一
引導(dǎo)語(yǔ)：金融合同是指平等主體之間以金融資產(chǎn)及其衍生品為對(duì)象,明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。接下來(lái)，小編為大家整理了關(guān)于證券投資基金托管合同范本，歡迎閱讀與參考!
列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如:
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確?；鹳Y產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng):
(一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán),以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查,以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。
具體訂明下列事項(xiàng):
(二)基金成立時(shí),所募資金的驗(yàn)證事宜;
(三)基金銀行帳戶的開(kāi)設(shè)和管理;
(四)基金證券帳戶的開(kāi)設(shè)和管理;
(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;
(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng):
(二)投資指令的內(nèi)容;
(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序;
(四)授權(quán)人員更換的程序。
具體訂明下列事項(xiàng):
(一)代理證券買賣的`證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等;
(三)封閉式基金成立后,可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;
開(kāi)放式基金成立后,基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過(guò)戶與登記方式。
具體訂明下列事項(xiàng):
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序;
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜,以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。
具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。
(一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外,基金的信息在公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。
說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等,并確定保存期限。
訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜,并在報(bào)告中說(shuō)明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。
列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為,例如:
(二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;
(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立,其高級(jí)管理人員不得相互兼職。
(一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過(guò)錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據(jù)實(shí)際情況,由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
(二)說(shuō)明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議,應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的,還應(yīng)進(jìn)行賠償。
(三)說(shuō)明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的,應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。
說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí),當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,或向人民法院起訴。
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式____份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)____份外,托管協(xié)議每一簽約人持有____份,每份具有同等的法律效力。
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說(shuō)明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
證券投資基金合同篇二
基金托管人：?中國(guó)xx銀行。
目?錄。
一、前言。
二、釋?義。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì)。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊(cè)登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費(fèi)用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十九、違約責(zé)任。
三十、爭(zhēng)議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)_____”）批準(zhǔn)。
中國(guó)_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3、招募說(shuō)明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書》；
4、中國(guó)_____：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)；
6、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；
7、《_____》：指《中華人民共和國(guó)_____》；
8、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；
11、元：指人民幣元；
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中國(guó)xx銀行；
19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；
27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29、認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；
30、申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；
35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；
37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
38、指定媒體：指中國(guó)_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。
48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、_____、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）?基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊(cè)地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
注冊(cè)資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
（二）?基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊(cè)地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
注冊(cè)資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
（三）?基金托管人。
名稱：中國(guó)xx銀行。
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)。
辦公地址：北京市西城區(qū)。
編碼：100032。
法定代表人：_____。
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)。
組織形式：國(guó)有獨(dú)資。
注冊(cè)資本：851億元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)）。
（四）?基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書或公開(kāi)說(shuō)明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
（一）?基金發(fā)起人的權(quán)利。
1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；
（二）?基金發(fā)起人的義務(wù)。
2、公告招募說(shuō)明書；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
（一）?基金管理人的權(quán)利。
4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
10、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）?基金管理人的義務(wù)。
2、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；
9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；
12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
22、基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
（一）?基金托管人的權(quán)利。
1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；
4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)_____報(bào)告；
6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）?基金托管人的義務(wù)。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；
11、按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；
13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
18、基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
（一）?基金份額持有人的權(quán)利。
1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；
2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
3、監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；
4、申購(gòu)或贖回基金份額；
5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）?基金份額持有人的義務(wù)。
2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
八、基金份額持有人大會(huì)。
（一）?召開(kāi)事由。
有以下情形之一的，_____開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金；
6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
9、中國(guó)_____規(guī)定的其他情形；
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；
3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）?召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。
（三）?通知。
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
（四）?會(huì)議的召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。
會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。
證券投資基金合同篇三
第六十五條按照基金合同的'約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。
第六十六條封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：
（一）基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好；
（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)；
（四）本法規(guī)定的其他條件。
第六十七條有下列情形之一的，基金合同終止：
（一）基金合同期限屆滿而未延期的；
（二）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（四）基金合同約定的其他情形。
清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。
清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。
第六十九條清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。
證券投資基金合同篇四
基金托管人：_________。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì)。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
一、基金的設(shè)立募集。
二、基金合同的成立與生效。
三、基金的申購(gòu)與贖回。
四、基金的非交易過(guò)戶。
五、基金的轉(zhuǎn)托管。
六、基金資產(chǎn)的托管。
七、基金的銷售。
八、基金的注冊(cè)登記。
九、基金的投資。
十、基金的融資。
一、基金資產(chǎn)。
二、基金資產(chǎn)估值。
三、基金費(fèi)用與稅收。
四、基金收益與分配。
五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。
六、基金的信息披露。
七、基金的終止與清算。
八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
九、違約責(zé)任。
九、違約責(zé)任。
十、爭(zhēng)議處理。
一、基金合同的效力。
二、基金合同的修改與終止。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議(以下稱“本基金合同”)。自________年____月____日起，本基金合同同時(shí)適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
_________證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;。
2.基金合同或本基金合同：指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;。
3.招募說(shuō)明書：指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書》;。
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);。
5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及或中國(guó);。
6.《證券法》：指《_證券法》;。
7.《民法典》：指《_合同法》;。
1.元：指人民幣元;。
3.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;。
4.基金管理人：指_________基金管理有限公司;。
5.基金托管人：指_________銀行;。
9.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;。
3.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;。
7.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
8.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
9.認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為;。
30.申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為;。
5.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);。
6.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;。
證券投資基金合同篇五
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：中國(guó)建*銀行。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì)。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊(cè)登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費(fèi)用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十九、違約責(zé)任。
三十、爭(zhēng)議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說(shuō)明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書》；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人*銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；
6.《證券法》：指《_證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國(guó)建*銀行；
19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；
證券投資基金合同篇六
基金管理人：____________________基金管理有限公司。
基金托管人：__________銀行。
_____年_____月。
目?錄。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
七、基金份額持有人大會(huì)。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
十五、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。
十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費(fèi)用與稅收。
二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十八、違約責(zé)任。
二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律。
三十、基金合同的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》。
基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對(duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)。基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。
中國(guó)_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金；
元：指人民幣元；
中國(guó)_____：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)；
基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行；
基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；
證券投資基金合同篇七
巴菲特有句名言：在別人恐懼時(shí)貪婪，在別人貪婪時(shí)恐懼。然而能夠做到這點(diǎn)的人總是少之又少。
基金發(fā)行在上周再度回到停滯狀態(tài)。新基金募集的氣氛也屢創(chuàng)新低，盡管此前預(yù)計(jì)的市場(chǎng)外圍資金繼續(xù)流入，但是場(chǎng)內(nèi)資金的退出姿態(tài)同樣堅(jiān)決。導(dǎo)致市場(chǎng)繼續(xù)維持低迷狀態(tài)。
自前一周末以來(lái)，明顯出現(xiàn)的市場(chǎng)增量資金上周繼續(xù)流入，但并未改變市場(chǎng)氣氛。a股市場(chǎng)上下震蕩、持續(xù)回落的態(tài)勢(shì)，不僅在考驗(yàn)場(chǎng)內(nèi)投資者，事實(shí)上也在考驗(yàn)管理層乃至各方面的相關(guān)機(jī)構(gòu)。
從各方面匯總的消息看，上周的a股市場(chǎng)繼續(xù)成為了場(chǎng)外資金流入和場(chǎng)內(nèi)資金流出的換手一周。但與前一周不同的是，雙向資金流動(dòng)沒(méi)有能夠激起市場(chǎng)反彈和成交量放大，相反起到的作用并不理想。
上周成立的浦銀安盛價(jià)值成長(zhǎng)基金，最終揭曉的募集規(guī)模為17.3億元左右，為今年以來(lái)成立的4只偏股基金中份額最低者。由于基金募集期正好遭遇a股市場(chǎng)罕見(jiàn)的持續(xù)快速下跌，且為新公司，業(yè)內(nèi)認(rèn)為，能夠取得這樣的銷售業(yè)績(jī)已屬不易。
統(tǒng)計(jì)顯示，上證綜指自去年10月份調(diào)整以來(lái)，截至4月9日，累計(jì)跌幅達(dá)到近44%。一季度，國(guó)內(nèi)271只偏股基金加權(quán)平均凈值跌去20.09%。隨著市場(chǎng)的`持續(xù)下跌，基金盈利效應(yīng)劇減，基民開(kāi)戶數(shù)也同步下降，基金一日售馨的盛況不再。新基金的發(fā)行和老基金的持續(xù)營(yíng)銷雙雙陷入舉步維艱的境地。
而更讓人擔(dān)心的是，目前發(fā)行的偏股基金已經(jīng)出現(xiàn)延長(zhǎng)募集期限的情況，這無(wú)疑反映了目前市場(chǎng)募集情況的慘淡。這從基金募集規(guī)模一路由150億下調(diào)到30億的巨大落差，也能看出不少。
在一些業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，去年單只基金一天銷售100億的“亢奮”和目前的“疲軟”都不是正常狀態(tài)。前者令的基金銷售幾乎沒(méi)有選擇的余地。而月以來(lái)，國(guó)內(nèi)a股市場(chǎng)集中釋放風(fēng)險(xiǎn)，下跌幅度和速度為歷史罕見(jiàn)，也讓年下半年入市的新基民普遍被套，導(dǎo)致投資意愿下降。
不過(guò)，目前看伴隨著上周又1只基金進(jìn)入建倉(cāng)階段，場(chǎng)內(nèi)已經(jīng)建倉(cāng)的基金升至4只，而且，以qfii為代表的境外資金經(jīng)由各種途徑在最近兩周內(nèi)持續(xù)流入。對(duì)于a股市場(chǎng)的資金面來(lái)說(shuō)，最困難的時(shí)候或許也是最有希望的時(shí)候。
最近成立的十家偏股型基金。
基金簡(jiǎn)稱。
首發(fā)規(guī)模(億份)。
華夏行業(yè)精選。
142.428。
國(guó)泰滬深300。
63.855。
易方達(dá)科訊。
118.33。
國(guó)投瑞銀穩(wěn)定增利。
41.96。
大成景陽(yáng)領(lǐng)先。
48.59。
工銀瑞信全球配置。
31.56。
建信優(yōu)勢(shì)動(dòng)力。
46.42。
南方盛元紅利。
62.13。
中銀策略基金。
46.52。
浦銀安盛價(jià)值。
17.3。
證券投資基金合同篇八
市場(chǎng)波動(dòng)經(jīng)常以超出人們預(yù)期的方式呈現(xiàn)，一個(gè)出乎意料的跌幅，或者一次綿延甚久的盤整。每當(dāng)上述情況出現(xiàn)時(shí)，總有不少基民在心底盤算要不要贖回，而另一些還沒(méi)進(jìn)場(chǎng)的人則望而卻步，一個(gè)聲音總是在耳邊縈繞―――“還要投資股票基金嗎？”
對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，國(guó)際投資大師彼得?林奇的回答永遠(yuǎn)是“要，當(dāng)然要！”在他著名的《戰(zhàn)勝華爾街》一書中開(kāi)宗明義，導(dǎo)言的標(biāo)題就是“人人都要買股票”。林奇說(shuō)：“我曾經(jīng)證明，如果你希望在明天有更多的錢，你就必須把一部分錢投資到股票中。也許我們會(huì)在今后的兩年、三年甚至五年中遭遇熊市，你會(huì)希望自己從未聽(tīng)過(guò)‘股票’這個(gè)詞。然而，有一點(diǎn)是無(wú)可爭(zhēng)議的`，投資于股票或者股票基金，最終的回報(bào)會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于債券、存單或其他有價(jià)證券?！?/p>
很多華爾街投資家與林奇持有著相同的觀點(diǎn)：股市寒暑易節(jié)，但長(zhǎng)期投資總會(huì)迎來(lái)春天。理財(cái)專家瑪麗?羅蘭女士在其《投資共同基金》一書中談到：“隨著時(shí)間的推移，股票會(huì)提供最好的業(yè)績(jī)回報(bào)……那么，為什么每個(gè)人都沒(méi)有把所有的錢投入股市呢？這是因?yàn)槭袌?chǎng)短期的波動(dòng)性，股票的收益不是每年都超過(guò)債券和貨幣市場(chǎng)基金。那些短期內(nèi)需要用錢的投資者，不應(yīng)該把錢全部投入股票，但長(zhǎng)期投資者則應(yīng)該將絕大部分資金投向各種各樣的股票基金?！?/p>
當(dāng)然，股票基金這種高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的投資品種，未必所有人都適合重金投入，投資者在開(kāi)展投資布局之前，最好充分考慮個(gè)人的財(cái)務(wù)狀況、資金性質(zhì)、年齡階段以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，把握好投資額度和比例，在心態(tài)上“輕裝上陣”，這樣更有利于堅(jiān)持長(zhǎng)期投資。
證券投資基金合同篇九
無(wú)論是對(duì)曾經(jīng)投資過(guò)、現(xiàn)在手中持有還是將來(lái)打算投資基金的朋友來(lái)說(shuō)，面對(duì)市場(chǎng)的潮起潮落以及基金品種的琳瑯滿目，基金投資都不是一件簡(jiǎn)單輕松的事情，反而是一種困難且痛苦的體驗(yàn)。對(duì)此，泰達(dá)荷銀認(rèn)為，根據(jù)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力，構(gòu)建股票型基金和債券型基金相平衡的資產(chǎn)配置組合，是一種投資基金的好方法，這其實(shí)得到了市場(chǎng)的.很好地驗(yàn)證。
據(jù)考試大了解，早在上半年，很多投資者都是剛剛開(kāi)始認(rèn)識(shí)基金，當(dāng)時(shí)證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一波大幅反彈，大家紛紛購(gòu)買股票型基金，新基金首發(fā)規(guī)模記錄不斷被改寫，當(dāng)年就有兩只基金成為國(guó)內(nèi)基金業(yè)首次突破百億份額的證券投資基金。但是隨后的兩年，證券市場(chǎng)的表現(xiàn)讓所有人失望，購(gòu)買股票型基金的投資者品嘗到了凈值下跌、大幅虧損的苦果，繼而轉(zhuǎn)向投資雖然收益不高但風(fēng)險(xiǎn)較低的貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和保本基金等固定收益類產(chǎn)品。
至今的兩年內(nèi)，市場(chǎng)好似又是一波輪回。股市飛速上漲時(shí)，大家手中全部握有股票型基金；待到市場(chǎng)震蕩，投資者又開(kāi)始轉(zhuǎn)投固定收益類基金產(chǎn)品。
如何才能最大化讓你的資產(chǎn)保值增值？究竟怎樣做才算是好的基金投資策略？
泰達(dá)荷銀建議，可以采用資產(chǎn)配置的方法進(jìn)行基金投資。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)配置就是建立一個(gè)投資組合，既不是單單只投資股票型基金，也不是全部投資于固定收益類基金產(chǎn)品，而是根據(jù)個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金之間做出投資組合。比如，一個(gè)不希望承受較高風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)健投資者，在他的資產(chǎn)配置中，可以適當(dāng)多考慮投資固定收益類基金產(chǎn)品，股票投資的比例可以相對(duì)縮減。同時(shí)，適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置比例也是非常必要的。
證券投資基金合同篇十
基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個(gè)特征：
基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值?；饘?duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計(jì)算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會(huì)閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時(shí)，資本越雄厚，優(yōu)勢(shì)越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，從而獲得規(guī)模效益的好處。
以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)。在投資活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個(gè)籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實(shí)現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化，需要一定的`資金實(shí)力，對(duì)小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點(diǎn)，而基金則可以幫助中小投資者解決這個(gè)困難。基金可以憑借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小，另一方面又利用不同的投資對(duì)象之間的互補(bǔ)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。
基金實(shí)行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經(jīng)過(guò)專門訓(xùn)練，具有豐富的證券投資和其它項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)。他們善于利用基金與金融市場(chǎng)的密切聯(lián)系，運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)手段分析各種信息資料，能對(duì)金融市場(chǎng)上各種品種的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)作出比較正確的預(yù)測(cè)，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對(duì)于那些沒(méi)有時(shí)間，或者對(duì)市場(chǎng)不太熟悉，沒(méi)有能力專門研究投資決策的中小投資者來(lái)說(shuō)，投資于基金，實(shí)際上就可以獲得專家們?cè)谑袌?chǎng)信息、投資經(jīng)驗(yàn)、金融知識(shí)和操作技術(shù)等方面所擁有的優(yōu)勢(shì)，從而盡可能地避免盲目投資帶來(lái)的失敗。
契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金起源于英國(guó)，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行。
契約型基金是基于契約原理而組織起來(lái)的代理投資行為，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。基金管理人負(fù)責(zé)基金的管理操作?；鹜泄苋俗鳛榛鹳Y產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置，對(duì)基金管理人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督。
公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的方式募集資金，一般投資者則為認(rèn)購(gòu)基金而購(gòu)買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設(shè)立董事會(huì)，重大事項(xiàng)由董事會(huì)討論決定。
公司型基金的特點(diǎn)是：基金公司的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊(cè)為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理公司來(lái)經(jīng)營(yíng)與管理;基金公司的組織結(jié)構(gòu)也與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)，基金資產(chǎn)由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并通過(guò)股東大會(huì)行使權(quán)利。
契約型基金與公司型基金的不同點(diǎn)有以下幾個(gè)方面。
(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行受益憑證籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集起來(lái)的，為公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購(gòu)買受益憑證后成為基金契約的當(dāng)事人之一，即受益人，無(wú)表決權(quán);公司型基金的投資者購(gòu)買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權(quán)。因此，契約型基金的投資者沒(méi)有管理基金資產(chǎn)的權(quán)力，而公司型基金的股東通過(guò)股東大會(huì)享有管理基金公司的權(quán)力。
(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。
由此可見(jiàn)，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形態(tài)以及有關(guān)當(dāng)事人扮演角色上是不同的。但對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，投資于公司型基金和契約型基金并無(wú)多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來(lái)，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。
從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，其他各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。
證券投資基金合同篇十一
摘要：現(xiàn)行基金法沒(méi)有明確基金發(fā)起人的法律地位的規(guī)定，但基金發(fā)起人既是基金合同締結(jié)者，又是受托人的決定者，作用不可忽視，而學(xué)術(shù)屆對(duì)基金發(fā)起人的法律地位也存有爭(zhēng)論，因而深入探討基金發(fā)起人的法律地位，仍有非常重要理論和實(shí)際意義。本文將立足于投資者保護(hù)和基金業(yè)健康發(fā)展的基金立法目的，對(duì)基金發(fā)起人的法律地位作一點(diǎn)探討。
hexiaoming。
(lawschool,guizhouuniversity,guiyangguizhou550025)。
abstract:thereisnospecificprovisiononthelegalstatusofsponsorsofsecurityinvestmentfundsincurrentthesponsorsofsecurityinvestmentfundsareboththesubjectwhoenterintothecontractandthesubjectwhodeterminethetrustee,therfore,theyplayimportantrolesintheoperationoffunds.therestillaresomeargutionsabouttheirlegalstatus,asaresult,it’sstillsignificativetostudythelegalstatusoffundsponsorsthoroughlyinthetheoryandpracticetexttriestomakesomestudyofthelegalstatusofthesponsorsofsecurityinvestmentfundsonthefootholdofinvestorprotectionwiththefundlegislativepurposeofthefundindustryhealthdevelopment.
證券投資基金是十九世紀(jì)人類偉大的創(chuàng)造，伴隨金融創(chuàng)新和金融全球化而方興未艾，我國(guó)自1991年武漢證券投資基金誕生以來(lái)，基金市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，截止2004年10月底，國(guó)內(nèi)已有基金公司44家，基金的資產(chǎn)凈值達(dá)3244.88億元。基金業(yè)發(fā)展迅速，而立法研究滯后，2003年《證券投資基金法》在一定程度上彌補(bǔ)了基金立法的空白，塑造了二元受托人的中國(guó)式基金，但對(duì)于基金法律關(guān)系當(dāng)事人規(guī)定不足，特別是證券投資基金發(fā)起人法律地位留下空白，不得不說(shuō)是一種遺憾。基金發(fā)起人雖然只存在基金發(fā)起階段，但卻是基金合同的締結(jié)者，同時(shí)又是基金管理人和托管人的決定者，在整個(gè)基金的發(fā)展中扮演著不可忽視的角色。而基金發(fā)起人是否證券投資基金的當(dāng)事人理論界一直存在爭(zhēng)論，因而深入探討基金發(fā)起人的法律地位，仍有非常重要理論和實(shí)際意義。本文將立足于基金立法目的，在對(duì)契約式基金的結(jié)構(gòu)重新構(gòu)造的基礎(chǔ)上對(duì)基金發(fā)起人的法律地位作一點(diǎn)探討。（編輯）。
一、基金立法與投資者本位。
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投資人喪失信心，影響基金業(yè)的發(fā)展。因此基金立法必須將投資者的保護(hù)置于首位，“投資人特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)是基金業(yè)立法的一個(gè)核心問(wèn)題”[3]。
為在基金業(yè)中貫穿這一宗旨2003年《證券投資基金法》針對(duì)目前基金管理的問(wèn)題特設(shè)立了基金持有人大會(huì)并對(duì)違規(guī)基金關(guān)聯(lián)交易作出了系列禁止性規(guī)定，但是筆者認(rèn)為僅基金持有人大會(huì)不能解決投資者利益保護(hù)的問(wèn)題，而重新定位基金關(guān)系人的關(guān)系特別是發(fā)起人的法律地位則能一定程度上彌補(bǔ)投資者保護(hù)的真空。
二、基金發(fā)起人與投資者保護(hù)。
基金關(guān)系即證券投資基金法律關(guān)系，是指存在于基金設(shè)立、運(yùn)行、清算過(guò)程中的受基金法律調(diào)整的以當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)為主要內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。基金關(guān)系當(dāng)事人指基金關(guān)系的主體，即參加基金關(guān)系，并享受權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的人?；痍P(guān)系主體廣泛存在于基金投資中?；痍P(guān)系主體有基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人?；鹜顿Y的法律關(guān)系屬于信托法律關(guān)系，其中基金持有人既為委托人又為受益人，基金管理人和基金保管人為共同受托人，而基金發(fā)起人的法律地位一直沒(méi)有定論。基金發(fā)起人是指設(shè)立和擬設(shè)立基金負(fù)責(zé)基金籌建工作，并在基金籌建中享受權(quán)利和負(fù)擔(dān)義務(wù)的人?；鸹I建工作包括：起草有關(guān)法律文件和辦理設(shè)立手續(xù)；辦理基金證券的發(fā)行事宜，募集資金，創(chuàng)設(shè)證券投資基金；基金管理人與基金托管人的聘任事宜。
關(guān)于發(fā)起人是否基金關(guān)系主體，學(xué)者一直有爭(zhēng)論，一種認(rèn)為基金發(fā)起人作為基金契約當(dāng)事人于法理不合。因?yàn)榘l(fā)起人是證券投資基金設(shè)立的策劃者和組織者，其行為及權(quán)利義務(wù)均發(fā)生在基金設(shè)立之前；基金設(shè)立后，發(fā)起人便退出了基金的運(yùn)作，不可能享有基金契約當(dāng)事人的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)[4]。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為基金發(fā)起人是基金法律關(guān)系的主體但只是設(shè)立階段的主體。[5]筆者認(rèn)為發(fā)起人的法律地位要置于投資者利益保護(hù)這一立法宗旨中考慮?；鹪O(shè)立同樣是基金投資中不可缺少的一個(gè)環(huán)節(jié)，而且這個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)基金的健康發(fā)展和投資者保護(hù)起著關(guān)鍵的作用。在基金設(shè)立階段發(fā)起人負(fù)責(zé)組織基金，起草基金契約，決定基金管理人與托管人，而基金契約是基金各階段基金關(guān)系當(dāng)事人的“根本大法”，是其權(quán)利義務(wù)的根據(jù)，而管理人和托管人則是基金關(guān)系的重要當(dāng)事人，與投資者利益密切相關(guān)，可以說(shuō)牽一發(fā)動(dòng)萬(wàn)家，因此基金發(fā)起人是基金設(shè)立中不可忽視的角色。為保護(hù)投資人利益并保障基金的健康運(yùn)行，法律必須對(duì)發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)作出規(guī)定，因此至少在設(shè)立階段發(fā)起人是基金關(guān)系當(dāng)事人。
但是基金設(shè)立后，基金發(fā)起人的地位發(fā)生了轉(zhuǎn)化，或者（1）只購(gòu)買基金成為單純的基金持有人和受益人，（2）轉(zhuǎn)化為基金管理人，同時(shí)持有基金份額，兼委托人、受托人與受益人于一身，（3）由于03年基金法未規(guī)定發(fā)起人須持有一定比例基金份額，因此還有可能只轉(zhuǎn)化為基金公司而不持有基金份額，（4）或者完全退出市場(chǎng)，從而存在四種去向。發(fā)起人的這四種去向?qū)⒅苯佑绊懲顿Y基金主體的關(guān)系，影響投資者的保護(hù)。
從上可看出在基金運(yùn)行階段發(fā)起人形式上已經(jīng)退出，但除了第四種外發(fā)起人仍然以角色轉(zhuǎn)化的方式影響基金運(yùn)行。第四種情況在實(shí)際上是不存在的，因?yàn)榛鹜顿Y是一種商事行為，以盈利為目的，基金發(fā)起人是理性的，如果基金發(fā)起人只承擔(dān)基金未設(shè)立時(shí)所募集資金本息返還的責(zé)任而不參與投資管理享受任何利益，發(fā)起人就不會(huì)設(shè)立基金。其它三種情況來(lái)看發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)被運(yùn)行階段的其它主體所繼承，這樣在基金立法中發(fā)起人的歸屬就有三種方式：一為基金投資者，二為管理人，三為投資者兼管理人。這種定位出于兩種考慮：（1）出于保護(hù)基金發(fā)起人的積極性考慮及保證基金的順利成立。（2）出于保護(hù)基金投資者的利益的考慮。兩者相比后者遠(yuǎn)比前者重要。基于對(duì)投資者利益保護(hù)的考慮筆者認(rèn)為發(fā)起人的歸屬應(yīng)為投資者的共同委托人。
在基金發(fā)起設(shè)立階段,基金發(fā)起人扮演的角色蓋過(guò)了后來(lái)的基金持有人，行使基金合同簽定權(quán)，基金管理人和保管人選擇權(quán)，這兩項(xiàng)權(quán)利都事關(guān)基金健康運(yùn)行和運(yùn)行中基金主體的權(quán)利義務(wù)。而從“經(jīng)濟(jì)人”的角度來(lái)看基金管理人有一種自發(fā)的為自己的利益而損害投資者利益的傾向?；鸸芾砉臼且粋€(gè)自身利益的機(jī)構(gòu)，基金投資者與基金管理人之間追求的利益目標(biāo)并不一致?；鹜顿Y者追求貨幣收入的最大化，基金管理人除追求貨幣收入最大化外，還有非貨幣收入的最大化，有時(shí)非貨幣收入的最大化目標(biāo)甚至超過(guò)貨幣收入最大化。[6]基金公司還可能為追求業(yè)績(jī)和管理費(fèi)收入而采取損害投資者利益的冒險(xiǎn)策略；在股市低迷時(shí)為明哲保身而違背誠(chéng)信原則擅自突破股票投資的下限，大量轉(zhuǎn)為投資債券票據(jù)，將股票型基金轉(zhuǎn)為債券型基金，違背投資者最初投資取向等等。因此從投資者利益保護(hù)的立場(chǎng)出發(fā)有必要通過(guò)法律發(fā)起人的法律規(guī)定，使發(fā)起人利益與投資者利益掛鉤，強(qiáng)化對(duì)投資者的保護(hù)。
基于上述，筆者認(rèn)為應(yīng)從強(qiáng)化投資者利益保護(hù)立場(chǎng)出發(fā)對(duì)運(yùn)行階段基金關(guān)系重新構(gòu)造，增加共同委托人，使其全面繼承發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)，由基金持有人大會(huì)對(duì)共同委托人進(jìn)行監(jiān)督。設(shè)立共同委托人同時(shí)還可以彌補(bǔ)基金持有人大會(huì)的不足。根據(jù)現(xiàn)行基金法75條基金持有人大會(huì)的召開(kāi)要有代表基金份額50%以上的持有人參加，就審議事項(xiàng)的決定應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)基金持有人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)，而轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。一般的基金管理公司大都認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量的基金，假定基金管理人認(rèn)購(gòu)15%的基金份額，則之外的基金持有人要行使對(duì)抗管理人的權(quán)利實(shí)際上須經(jīng)代表基金份額59%以上的持有人同意，而要行使管理人的變更權(quán)則實(shí)際上須經(jīng)代表基金份額78%以上的持有人同意。再加上缺乏專業(yè)知識(shí)和足夠信息，當(dāng)遇到投資者利益受到損害時(shí)，他們利用持有人大會(huì)行使基金管理人變更權(quán)的.可能性不大，大多會(huì)選擇用腳投票，重演股市上的“一股獨(dú)大”，因此基金持有人大會(huì)的作用是有限的。如果由參加基金組建的基金發(fā)起人作為共同委托人，參與行使重大事項(xiàng)的審議權(quán)及委托人更換權(quán)的行使則可有效彌補(bǔ)這一缺陷。
三、發(fā)起人的法律地位。
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從各國(guó)立法實(shí)踐來(lái)看，公司型基金的發(fā)起人直接適用公司法的有關(guān)規(guī)定，契約型基金的發(fā)起人的資格則由信托法或投資基金法加以規(guī)定。如以公司型基金為主的美國(guó)40年的《投資公司法》沒(méi)有規(guī)定發(fā)起人的資格，但01年版的《臺(tái)灣信托投資事業(yè)管理規(guī)則》規(guī)定：（1）證券投資基金發(fā)起人投資信托企業(yè)，即基金管理人。（2）發(fā)起人的自有資本不得低于3億新臺(tái)幣。又如日本93年《證券投資信托法》規(guī)定委托公司(基金管理人)是證券投資基金的申請(qǐng)人，必須是資本不少于5000萬(wàn)日元的股份有限公司，其人員、證券投資能力、收支預(yù)測(cè)方面應(yīng)符合設(shè)立基金并作為委托公司的資格。[7]（信托法律網(wǎng)編輯）。
遺憾的是，現(xiàn)行基金法沒(méi)有對(duì)基金發(fā)起人的資格加以規(guī)定，而要對(duì)之加以規(guī)定須考慮以下三因素：（1）基金的順利成立，（2）基金設(shè)立后的基金資金安全。（3）基金投資者的利益保護(hù)。筆者認(rèn)為投資者的利益保護(hù)又是重中之重。因?yàn)樵谖覈?guó)證券市場(chǎng)極不規(guī)范，缺乏誠(chéng)信，投資人保護(hù)機(jī)制極度弱化的情況下，強(qiáng)化投資者利益保護(hù)是基金立法的必然取向。基于這些考慮，基金發(fā)起人的資格除應(yīng)具備《暫行辦法》規(guī)定的5項(xiàng)條件外還應(yīng)作以下規(guī)定：（1）基金發(fā)起人應(yīng)持有一定比例基金份額，且在基金存續(xù)期間不得贖回或轉(zhuǎn)讓。這是為了防止發(fā)起人為自己利益損害投資者利益而采取的將發(fā)起人利益與投資人利益捆綁的措施?！案鲊?guó)立法中出于防止發(fā)起人‘機(jī)會(huì)主義’的傾向均對(duì)其投資比例和基金券持有期限做出特別規(guī)定，如必須認(rèn)購(gòu)基金單位35%的份額或在基金存在期間不得轉(zhuǎn)讓或不得要求贖回其持有的基金券等?！盵8]（2）基金管理人可以為基金發(fā)起人，但不可以是唯一發(fā)起人。有學(xué)者根據(jù)現(xiàn)行基金法36條“基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金”認(rèn)為基金發(fā)起人只能是基金管理人[9]，其實(shí)這是誤解，這只是對(duì)基金管理人的職責(zé)和權(quán)利的描述，不能據(jù)此認(rèn)為基金管理人就是基金發(fā)起人，事實(shí)上與97年〈證券投資基金管理暫行辦法〉相比基金法并未明確規(guī)定發(fā)起人的法律地位。鑒于基金管理人由基金發(fā)起人選定，基金發(fā)起人作為基金的共同委托人根據(jù)基金契約將基金委托給基金管理人，如果基金管理人與基金發(fā)起人重合則會(huì)出現(xiàn)委托人自己委托自己的情況，因此就存在如何簽訂委托合同以切實(shí)維護(hù)基金投資者利益的問(wèn)題?；诖耍P者認(rèn)為法律應(yīng)禁止管理人成為唯一發(fā)起人。
就發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)而言，這也是由基金法的立法目的決定的，基金立法的目的是“為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展”[10]，而投資者利益保護(hù)又是立法的重點(diǎn)。發(fā)起人的義務(wù)是發(fā)起人為保護(hù)投資者利益而應(yīng)履行的職責(zé)，而其權(quán)利則是保護(hù)其發(fā)起基金的積極性促進(jìn)基金業(yè)發(fā)展所須條件。依各國(guó)基金法發(fā)起人要承擔(dān)的義務(wù)主要有以下幾個(gè)方面：
（一）辦理基金設(shè)立事宜。
（1）訂立《發(fā)起人協(xié)議》主要是發(fā)起人為多數(shù)時(shí)擬訂發(fā)起人協(xié)議協(xié)調(diào)各方，明確各發(fā)起人的權(quán)利和義務(wù)。
（2）起草《基金契約》這主要是為保護(hù)基金投資者的權(quán)益，并規(guī)范基金的運(yùn)行，用契約規(guī)范基金管理人、托管人、基金投資者及基金發(fā)起人等基金主體間的權(quán)利和義務(wù)。
（3）撰寫《招募說(shuō)明書》基金招募說(shuō)明書是有關(guān)設(shè)立基金情況的詳實(shí)說(shuō)明，其文本須經(jīng)主管部門批準(zhǔn)同意，具有法律效力。招募說(shuō)明書有兩個(gè)重要功能：一是履行設(shè)立階段的信息披露義務(wù)，并成為基金證券推銷工具，二是投資者利益保護(hù)的主要依據(jù)。
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（4）取得《托管協(xié)議》和準(zhǔn)備《財(cái)務(wù)報(bào)告》、《法律意見(jiàn)書》托管協(xié)議是基金管理人和托管人間用以明確權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，發(fā)起人有權(quán)并有義務(wù)取得該協(xié)議。由于現(xiàn)行基金法沒(méi)有規(guī)定發(fā)起人的資格，只在36條規(guī)定基金管理人可成為發(fā)起人，因此財(cái)務(wù)報(bào)告多指管理人的經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)過(guò)的會(huì)計(jì)資料。法律意見(jiàn)書是由律師事務(wù)所出具的以證明發(fā)起人的資格、發(fā)起行為等符合法律規(guī)定的材料。
（5）擬定《基金募集方案》，提出設(shè)立申請(qǐng)?！痘鹉技桨浮分饕?guī)定基金募集的具體方式和方法。所有工作準(zhǔn)備好后發(fā)起人須向主管部門提出設(shè)立申請(qǐng)。
（二）基金設(shè)立失敗，支付基金本息和費(fèi)用的義務(wù)。
各國(guó)基金法均規(guī)定基金發(fā)起人負(fù)擔(dān)設(shè)立失敗后的基金本息和費(fèi)用的義務(wù)，我國(guó)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》第9條規(guī)定，如果基金設(shè)立失敗，“基金管理人（基金發(fā)起人）應(yīng)該承擔(dān)募集費(fèi)用，已募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人?！?/p>
與義務(wù)的投資者保護(hù)傾向不同，發(fā)起人的權(quán)利傾向于保護(hù)基金發(fā)起人的積極性，確保基金業(yè)的健康發(fā)展，是基金設(shè)立過(guò)程中的必要保障。由于發(fā)起人只是履行一種程序，具有臨時(shí)性，而且大多數(shù)情況下權(quán)利和義務(wù)是統(tǒng)一和重合的，因此，各國(guó)基金立法均無(wú)發(fā)起人的權(quán)利規(guī)定。但歸納起來(lái)發(fā)起人具有以下權(quán)利：（1）決定基金設(shè)立的目的，性質(zhì)，規(guī)模，組織形式等。（2）優(yōu)先成為基金管理人或選擇管理人。（3）選擇并委托托管人。（4）制定募集方案，起草基金契約等。
總之，基金發(fā)起人的法律地位是由基金的立法目的和發(fā)起人的性質(zhì)決定的，定位基金發(fā)起人的法律地位要尋求投資者保護(hù)和基金發(fā)起人積極性保護(hù)及基金業(yè)健康發(fā)展三者的最佳平衡點(diǎn)。準(zhǔn)確定位基金發(fā)起人的法律地位將有助于基金立法的完善，基金立法中發(fā)起人的規(guī)定并不是可有可無(wú)。（作者聲明：本文原載信托法律網(wǎng)www.）。
[1]參見(jiàn)王連洲、李誠(chéng)編著：《風(fēng)風(fēng)雨雨證券法》，上海三聯(lián)書店2000年版，第267頁(yè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)1998年度發(fā)展報(bào)告中也明確指出：“支持國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展是證券市場(chǎng)的主要功能”。
[2]羅松山著《投資基金與金融體制變革》經(jīng)濟(jì)管理出版社2003年1月第1版，第4頁(yè)。
[3]柳志偉主編《基金業(yè)立法和發(fā)展：比較與借鑒》中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年4月第1版，130頁(yè)。
[4]參見(jiàn)曹新寨、文杰《關(guān)于完善我國(guó)證券投資基金契約結(jié)構(gòu)的思考》湖北社會(huì)科學(xué)2003年第5期，64頁(yè)。
[5]參見(jiàn)張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2003年第3卷4期61頁(yè)。
[6]參見(jiàn)羅松山著《投資基金與金融體制變革》[m]經(jīng)濟(jì)管理出版社2003年1月第1版，325—326頁(yè)。
[7]參見(jiàn)張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》[j]北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2003年第3卷4期，61頁(yè)。
[8]參見(jiàn)程信和著《投資基金法新論》[m]北京：中央黨校出版社，2002年版。
[9]參見(jiàn)郭俊秀、蔣進(jìn)著《證券法學(xué)》[m]廈門：廈門大學(xué)出版社2004年5月第1版。
作者簡(jiǎn)介：何小明（1974—），男，湖南安仁人，貴州大學(xué)法學(xué)院2004。
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級(jí)民商法專業(yè)碩士研究生。
注：感謝何小明向信托法律網(wǎng)投稿。請(qǐng)大家尊重和保護(hù)作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如欲轉(zhuǎn)載，請(qǐng)務(wù)必注明作者“何小明”和出處“信托法律網(wǎng)（www.）”。
參考文獻(xiàn)：
1、王連洲、李誠(chéng)編著：《風(fēng)風(fēng)雨雨證券法》，上海三聯(lián)書店2000年版，第267頁(yè)。
2、羅松山著《投資基金與金融體制變革》經(jīng)濟(jì)管理出版社2003年1月第1版，第4頁(yè)。
3、柳志偉主編《基金業(yè)立法和發(fā)展：比較與借鑒》中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年4月第1版，130頁(yè)。
4、曹新寨、文杰《關(guān)于完善我國(guó)證券投資基金契約結(jié)構(gòu)的思考》湖北社會(huì)科學(xué)2003年第5期，64頁(yè)。
5、張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2003年第3卷4期，61頁(yè)。
6、程信和著《投資基金法新論》[m]北京：中央黨校出版社，2002年版。
7、郭俊秀、蔣進(jìn)著《證券法學(xué)》[m]廈門：廈門大學(xué)出版社2004年5月第1版。
證券投資基金合同篇十二
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。
第三條從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章基金的募集。
第六條申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(二)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；
(四)最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有明確、合法的投資方向；
(二)有明確的基金運(yùn)作方式；
(三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；
(四)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；
(五)基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第八條基金管理人申請(qǐng)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。
申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。
第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。
第十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。
第十一條基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)三個(gè)月。
第十二條基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；
(二)基金份額持有人的'人數(shù)不少于兩百人。
第十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
第十四條基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的，可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。
第三章基金份額的申購(gòu)和贖回。
第十五條開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說(shuō)明書中載明基金管理人辦理基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的日期(以下簡(jiǎn)稱開(kāi)放日)和時(shí)間。
第十六條開(kāi)放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過(guò)三個(gè)月，并應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書中載明。
第十七條開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書中載明。
開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書中載明。
證券投資基金合同篇十三
封面下端應(yīng)標(biāo)有托管協(xié)議當(dāng)事人名稱的全稱。
報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的稿件，必須標(biāo)有“送審稿”顯著字樣。
托管協(xié)議目錄自首頁(yè)開(kāi)始排印。
目錄應(yīng)列明具體的標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。
列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：
(一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。
四、基金資產(chǎn)保管。
具體訂明下列事項(xiàng)：
(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜；
(三)基金銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理；
(四)基金證券賬戶的開(kāi)設(shè)和管理；
(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管；
(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行。
具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：
(二)投資指令的內(nèi)容；
(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序；
(四)授權(quán)人員更換的程序。
六、交易安排。
具體訂明下列事項(xiàng)：
(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等；
(三)封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間；
開(kāi)放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過(guò)戶與登記方式。
七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算。
具體訂明下列事項(xiàng)：
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。
八、基金收益分配.
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。
九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管。
具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。
十、信息披露。
(一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。
十一、基金有關(guān)文件檔案的保存。
說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說(shuō)明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換。
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)。
訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。
十五、禁止行為。
列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：
(二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；
(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。
十六、違約責(zé)任。
(一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
(二)說(shuō)明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。
(三)說(shuō)明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。
十七、爭(zhēng)議的處理。
說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)份外，托管協(xié)議每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止。
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說(shuō)明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
二十、其他事項(xiàng)。
二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金管理人(章)。
法定代表人(簽字)。
法定代表人(簽字)。
簽訂地：
簽訂地：
簽訂日：年月日。
簽訂日：年月日。
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