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公司獨立董事述職報告篇一
旅游有限公司獨立董事述職報告作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責(zé)、忠實履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見?，F(xiàn)將度履行職責(zé)情況述職如下：
度，公司共計召開董事會會議8次，其中以現(xiàn)場投票方式召開4次，通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場出席4次，沒有委托出席或未出席情形，本著謹(jǐn)慎的態(tài)度對各次董事會提交的各項議案經(jīng)過審議后進行投票，未出現(xiàn)提出反對、棄權(quán)意見的情形。
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。
1．關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價報告的意見。
確認(rèn)公司《度內(nèi)部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。認(rèn)為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制、對外擔(dān)保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系，形成了科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行，保障了公司資產(chǎn)安全，確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平，各項經(jīng)營管理活動協(xié)調(diào)、有序、高效運行。
2．關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨立意見。
根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號文《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料，基于獨立判斷的立場，本人認(rèn)為：
（1）報告期內(nèi)，公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。
（2）報告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。
（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。
3．關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的說明及獨立意見。
依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[]56號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內(nèi)對外擔(dān)保情況進行了核查和監(jiān)督，就公司執(zhí)行情況進行了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：
報告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責(zé)任擔(dān)保，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的2.8%。
公司及控股子公司的擔(dān)保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關(guān)的審批程序，無違規(guī)情況。
公司擔(dān)保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號文和證監(jiān)發(fā)[]120號文的規(guī)定。
4．對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見。
作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關(guān)于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議。
5．對公司非公開發(fā)行股票事項的獨立意見。
本著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，本人對公司非公開發(fā)行股票事項發(fā)表如下獨立意見：
（1）本次非公開發(fā)行股票方案切實可行，符合公司戰(zhàn)略，有利于公司改善自身資本結(jié)構(gòu)，減少財務(wù)風(fēng)險，提高公司的盈利能力和抗風(fēng)險能力，為股東提供長期穩(wěn)定的回報。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目發(fā)展前景看好，有利于公司長期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實施。
（2）本次非公開發(fā)行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關(guān)規(guī)定，符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于非公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定，符合中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。
（3）本次非公開發(fā)行股票未涉及關(guān)聯(lián)交易事項，不存在回避表決的情況，董事會表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
6．對公司資產(chǎn)出售事項的獨立意見。
針對公司本年度資產(chǎn)出售事項，發(fā)表獨立意見如下：
（1）本次交易的標(biāo)的是公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)。受讓方為福建省海外環(huán)球國際旅行社股份有限公司，本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
（2）本次交易有利于公司業(yè)務(wù)整合，優(yōu)化資源配置，提高整體資產(chǎn)盈利能力，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格以福建武夷資產(chǎn)評估有限公司出具的閩武夷評報崇字（）第011號資產(chǎn)評估報告為依據(jù)，交易雙方遵循客觀、公平、公允的原則，不存在利益傾斜，不存在損害公司利益和其他股東利益的情形。
（3）本次交易涉及的相關(guān)決策程序和審批權(quán)限符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
（4）本次交易提交董事會審議前經(jīng)本人事先認(rèn)可，本人同意《關(guān)于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)的議案》。
通過對公司度信息披露情況進行的監(jiān)督和檢查，本人認(rèn)為公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地進行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權(quán)益。
2．對公司的治理情況及經(jīng)營管理的監(jiān)督。
本人對公司提供的各項材料和有關(guān)介紹進行認(rèn)真審核。在此基礎(chǔ)上，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況；對董事、高管履職情況進行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨立董事的職責(zé)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。
作為公司董事會審計委員負(fù)責(zé)人，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對報工作相關(guān)要求，聽取了管理層對本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進展情況匯報，與公司度年審注冊會計師進行了多次溝通，聽取注冊會計師介紹有關(guān)審計情況，對年審會計師的工作進行了總結(jié)和評價，保證了年度報告的全面、完整、真實。
公司獨立董事述職報告篇二
各位股東及股東代表：
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責(zé)情況報告如下，請予評議。
本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認(rèn)真審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。
1、出席會議情況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。
2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，認(rèn)真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認(rèn)真履行作為獨立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。
發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：
1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：
（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。
（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
（4）關(guān)于對參與土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的`授權(quán)，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。
（5）關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準(zhǔn)則，對期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。
（6）關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨立意見：報告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。
（7）關(guān)于對公司內(nèi)部控制自我評價的意見：我們認(rèn)為，公司認(rèn)真開展加強公司治理專項活動，以證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實際情況。
2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項向公司相關(guān)人員進行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：
（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。
（2）報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9.79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際控制，其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。
我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。
公司獨立董事述職報告篇三
本人作為新疆國際實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨立董事，在2016年任職期間，本著切實維護廣大中小股東的利益的原則，嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行獨立董事的職責(zé)和義務(wù)，現(xiàn)將2016年度履職情況報告如下：
一、參加會議情況。
2016年度，公司共召開12次董事會會議，本人親自參加會議11次，委托出席1次，缺席0次，對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票，無反對或棄權(quán)票。
本人認(rèn)為，公司董事會的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序。召開董事會前，本人認(rèn)真審議公司的各項議案，對應(yīng)由董事會做出的重大決策，均對相關(guān)資料進行仔細(xì)審閱，為參加會議做了較為充分的準(zhǔn)備工作。會議上認(rèn)真審議每個議題，積極參與討論，提出合理建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到了積極的作用。
2016年度，公司共召開三次股東大會，本人均親自出席。
二、發(fā)表獨立意見情況報告期，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司經(jīng)營情況，并就關(guān)鍵問題在評議和核查后，對于相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為相關(guān)事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。具體如下：
1、對公司向控股股東借款的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。
2、對公司利潤分配發(fā)表了獨立意見。
3、在年報期間，對公司年度關(guān)聯(lián)方資金往來及擔(dān)保情況、對聘請年度財務(wù)審。
計機構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項發(fā)表了獨立意見。
三、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作情況。
1、報告期，本人始終與公司管理層保持聯(lián)系，以多種方式進行溝通、交流，跟蹤、了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及項目進展情況，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對定期報告和重大信息披露工作進行有效的.監(jiān)督，公司嚴(yán)格按照信息披露相關(guān)法規(guī)履行披露義務(wù)，定期報告及臨時公告真實、準(zhǔn)確、完整，切實維護廣大投資者和公眾股東的合法權(quán)益。
2、凡經(jīng)董事會審議決策的公司投資和經(jīng)營管理方面的重大事項，本人均于。
事先對公司提供的資料進行認(rèn)真審核，主動向相關(guān)人員詢問、了解具體情況，并運用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。
四、其他事項。
2016年度，無提議召開董事會的情況;無提議召開股東大會的情況;無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
2017年，本人將繼續(xù)本著謹(jǐn)慎、勤勉、忠實的原則，履行獨立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，加強同公司董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與交流，提高董事會決策合理性、合法性、科學(xué)性，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實守信的良好形象，推進公司治理結(jié)構(gòu)的完善與優(yōu)化，充分發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。
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公司獨立董事述職報告篇四
各位股東及股東代理人：
我們（xxxxx）作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在工作中，認(rèn)真履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表了獨立意見，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將我們履行職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會次數(shù)及投票情況。
姓名報告期應(yīng)出席親自出委托出缺席次數(shù)投票情況備注。
董事會次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)（反對次數(shù)）。
二、股東大會會議出席情況。
公司召開了20xx年年度股東大會會議、兩次臨時股東大會及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，我們均親自參加了會議。
三、發(fā)表獨立意見的情況。
1、關(guān)于續(xù)聘公司財務(wù)審議機構(gòu)的獨立意見，該意見認(rèn)為：
中磊會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司在公司20xx年及以前年度為公司提供審計服務(wù)的過程中，按照中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，順利完成了公司的財務(wù)審計工作。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司為公司財務(wù)審計機構(gòu)，支付的審計費用合理。
2、關(guān)于公司對信達(dá)資產(chǎn)管理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更、債務(wù)及或有債務(wù)確認(rèn)的獨立意見，該意見認(rèn)為：
通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認(rèn)，將有助于改善公司的.資產(chǎn)及負(fù)債結(jié)構(gòu)和降低財務(wù)費用，促進公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護了全體股東的利益，尤其是維護了中小股東的利益。
3、關(guān)于江中集團收購公司股份的獨立意見，該意見認(rèn)為：
此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權(quán)益的情況，此次收購?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝镜莫毩⑿浴?/p>
4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認(rèn)為：
通過此次債權(quán)債務(wù)重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務(wù)，改善了公司財務(wù)狀況，公司凈資產(chǎn)有所提高。因此，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護公司利益，有利于保護中小股東的利益。
5、關(guān)于重大資產(chǎn)置換、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認(rèn)為：
公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競爭力，最大限度地保護廣大股東、特別是中小股東的利益。
6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨立意見，該意見認(rèn)為：
股改方案的實施將解決公司的股權(quán)分置問題，充分保護了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎(chǔ)，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。
四、日常工作及為保護投資者權(quán)益方面所做的工作。
報告期內(nèi)，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認(rèn)真審核了公司提供的材料，深入了解有關(guān)議案起草情況，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護全體投資者利益提供了有力保障。
2、對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、資金往來、重大擔(dān)保等情況。
我們詳實聽取了相關(guān)人員匯報，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權(quán)。
3、加強自身學(xué)習(xí)。
我們積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護全體股東權(quán)益的思想意識。
4、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作。
關(guān)注媒體對公司的報道，將相關(guān)信息及時反饋給公司，促進雙方互動，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中小投資者認(rèn)識到一個真實的上市公司。
在新的一年里，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責(zé)，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會提供決策參考建議，增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。希望公司在本屆董事會領(lǐng)導(dǎo)之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，增強公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象。
公司獨立董事述職報告篇五
各位股東及股東代理人：
司章程》、《獨立董事工作制度》等規(guī)定，認(rèn)真行權(quán)，依法履職，積極出席公司度的相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，并對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，認(rèn)真履行獨立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，充分地發(fā)揮了獨立董事的作用，維護了公司的規(guī)范化運作及全體股東尤其是公眾股東的利益?，F(xiàn)將20本人履行獨立董事職責(zé)情況向各位股東匯報如下：
一、20度出席公司會議情況。
(1)董事會會議。
(2)股東大會會議。
年度，本人未出席公司股東大會。
二、2014年內(nèi)對公司相關(guān)會議發(fā)表聲明和獨立意見的情況。
三、在公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況。
同時，通過網(wǎng)絡(luò)等公共媒介關(guān)注有關(guān)公司的宣傳和報道，加深對公司的認(rèn)識和了解，及時獲悉公司各重大事項的.進展情況，掌握公司的運行動態(tài)并為公司獻(xiàn)計獻(xiàn)策。
四、保護中小股東合法權(quán)益方面所做的工作。
作為公司獨立董事，本人在2014年度勤勉盡責(zé)，忠實履行獨立董事職務(wù)，對公司生產(chǎn)經(jīng)營、生產(chǎn)線停產(chǎn)及搬遷、關(guān)聯(lián)往來等情況，詳實地聽取了相關(guān)人員的匯報;在董事會上發(fā)表意見、行使職權(quán)，對公司信息披露情況等進行監(jiān)督和核查，積極有效地履行了獨立董事的職責(zé)，維護了公司和中小股東的合法權(quán)益。此外，本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益保護等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，以切實加強對公司和投資者利益的保護能力。
五、其他工作情況。
1、本人未發(fā)生提議召開董事會的情況;。
2、本人未發(fā)生提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況;。
3、本人未發(fā)生獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
六、本人聯(lián)系方式。
作為獨立董事我將繼續(xù)秉承誠信、勤勉以及對公司和全體股東負(fù)責(zé)的精神忠實履行獨立董事義務(wù)發(fā)揮獨立董事作用切實維護好全體股東特別是中小股東合法權(quán)益。
公司獨立董事述職報告篇六
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責(zé)情況報告如下，請予評議。
一、履行獨立董事職責(zé)總體情況本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認(rèn)真審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。
二、出席會議情況及投票情況：關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責(zé)情況報告如下，請予評議。
一、履行獨立董事職責(zé)總體情況本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認(rèn)真審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。
1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見。
1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
3、關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
4、關(guān)于對參與土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。
5、關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準(zhǔn)則，對期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。
6、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨立意見：章程》的有關(guān)規(guī)定。
5、關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準(zhǔn)則，對期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。
6、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨立意見》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實際情況。
2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項向公司相關(guān)人員進行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：
1、公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。
2、報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9.79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際控制人本文章共2頁，當(dāng)前在12及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。
我們認(rèn)為：
公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的`需要，擔(dān)保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。
公司獨立董事述職報告篇七
作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職情況匯報如下：
（一）度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤。
勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下：
內(nèi)容董事會會議股東大會會議。
（二）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常。
會議，對相關(guān)事項進行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。
（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見：
1、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況：
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告：
公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要；公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。
3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所：
立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。
4、關(guān)于高管薪酬：
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗。
位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
（二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見：
1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。
審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交。
年第二次臨時股東大會審議通過。
（三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見：
1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
2、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況；上半年公司累計擔(dān)保發(fā)生額為2，578。68萬元，截止6月30日，公司對外擔(dān)保余額為2，578。68萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保1，450萬元和對進出口公司提供擔(dān)保1，128。68萬元。該兩項擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
3、關(guān)于董事會換屆選舉。
本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。
因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。
（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：
已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。
（五）在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：
本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會批準(zhǔn)。
本人通過對公司實地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。
1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。
2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責(zé)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等；
公司獨立董事述職報告篇八
各位股東及股東代表：
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人20xx年度履行獨立董事職責(zé)情況報告如下，請予評議。
20xx年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認(rèn)真審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。
（二）出席會議情況及投票情況：
1、出席會議情況：20xx年度公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。
2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，認(rèn)真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對20xx年度利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認(rèn)真履行作為獨立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。
發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：
1、在20xx年xx月xx日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：
（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。
（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
（4）關(guān)于對參與土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。
（5）關(guān)于調(diào)整20xx年期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準(zhǔn)則，對20xx年期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。
（6）關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨立意見：報告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。
（7）關(guān)于對公司內(nèi)部控制自我評價的意見：我們認(rèn)為，20xx年度公司認(rèn)真開展加強公司治理專項活動，以深圳證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實際情況。
2、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項向公司相關(guān)人員進行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：
（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。
（2）報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9.79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。
我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔(dān)保事項，屬于行業(yè)內(nèi)正常業(yè)務(wù)，公司已制定了嚴(yán)格對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。
3、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十一次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十一次董事會審議的《關(guān)于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》發(fā)表了如下獨立意見：
（1）經(jīng)核查，公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構(gòu)成，薪酬構(gòu)成基本合理，薪酬方案符合企業(yè)的實際情況。
（2）根據(jù)20xx年度效益情況和《公司管理人員年度薪酬與考核管理辦法》的規(guī)定，公司內(nèi)部董事、監(jiān)事均按照其崗位職務(wù)領(lǐng)取薪酬，其中董事長的薪酬已經(jīng)由深圳市國資委核定。
（3）財務(wù)總監(jiān)孫靜亮20xx年度未在公司領(lǐng)取薪酬，但公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)了30萬元用于支付其薪酬；公司監(jiān)事會主席趙寧20xx年度未在公司領(lǐng)取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)18萬元相關(guān)款項用于支付其薪酬。
（4）《關(guān)于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》已經(jīng)董事會薪酬與考核委員會審議通過。
4、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十二次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十二次董事會審議的《關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司減資的議案》《關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的議案》《關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司30%股權(quán)的議案》發(fā)表了如下獨立意見：
（1）經(jīng)核查，本次對深圳市天健物業(yè)管理有限公司進行減資，是推動物業(yè)公司主輔分離工作的需要，符合公司的實際，同時兼顧了主輔分離企業(yè)員工的利益，因此是必要的和切實可行的。
（2）關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的方案，符合國家八部委和深圳市政府關(guān)于企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制分流的政策要求，操作上可行，目前不會對本公司經(jīng)營及盈利能力構(gòu)成影響。
（3）關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司30%股權(quán)的議案，轉(zhuǎn)讓原因主要是中短期投資效益不明顯，同時是為了盤活存量資產(chǎn)，集中資源發(fā)展房地產(chǎn)主業(yè)，以緩解公司目前的資金壓力。
（三）保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。
1、對公司信息披露情況的調(diào)查。20xx年度，本人通過與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表等相關(guān)人員的溝通，能及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《信息披露管理規(guī)定》的要求，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查。20xx年度修訂了《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》等治理制度，目前公司法人治理結(jié)構(gòu)基本完善，規(guī)范運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)范性文件的要求基本一致。20xx年度凡經(jīng)董事會審議決策的重大事項，本人都能認(rèn)真進行審核，如有疑問能主動向相關(guān)人員咨詢了解詳細(xì)情況，有效地履行了獨立董事的職責(zé)，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
3、落實保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面。公司能按照《投資者關(guān)系管理制度》。
《信息披露管理規(guī)定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》中明確了保護社會公眾股股東合法權(quán)益的有關(guān)規(guī)定。本人能積極發(fā)表獨立意見（如對利潤分配方案的意見），積極維護廣大社會公眾股股東的合法權(quán)益。
公司獨立董事述職報告篇九
各位股東及股東代表：
作為xx股份有限公司的獨立董事，20xx年我嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，忠實地履行了獨立董事的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報如下：
20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均認(rèn)真審議，積極與其他董事進行討論，并提出合理化建議，以科學(xué)、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。
按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人就公司20xx年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項、續(xù)聘財務(wù)審計機構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內(nèi)，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經(jīng)營相關(guān)的事項，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內(nèi)部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。
1、對公司信息披露情況進行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機會獲得信息，督促公司加強自愿性信息披露，切實維護了股東、特別是社會公眾股股東的合法權(quán)益。協(xié)助公司推進投資者關(guān)系建設(shè)，促進公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認(rèn)同。
2、對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進行認(rèn)真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實維護公司和全體股東、特別是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。
3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司提供相關(guān)資料，認(rèn)真審核、及時了解進展?fàn)顩r，運用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表了相關(guān)的獨立意見，有效促進了董事會在決策上的科學(xué)性和客觀性，切實維護了公司和廣大投資者的利益。
20xx年我加強了對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進行重點學(xué)習(xí)，為今后更好地履行義務(wù)和協(xié)助公司規(guī)范運作奠定了堅實基礎(chǔ)。
1、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。
2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。
3、未發(fā)生聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
20xx年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責(zé)的履行獨立董事職責(zé)，加強與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益，保護中小投資者的利益不受侵害，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。
請各位董事審議。謝謝大家！
公司獨立董事述職報告篇十
旅游有限作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責(zé)、忠實履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見。現(xiàn)將度履行職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會會議情況。
度，公司共計召開董事會會議8次，其中以現(xiàn)場投票方式召開4次，通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場出席4次，沒有委托出席或未出席情形，本著謹(jǐn)慎的態(tài)度對各次董事會提交的各項議案經(jīng)過審議后進行投票，未出現(xiàn)提出反對、棄權(quán)意見的情形。
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。
二、發(fā)表獨立意見情況。
1．關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價報告的意見。
確認(rèn)公司《度內(nèi)部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。認(rèn)為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制、對外擔(dān)保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系，形成了科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行，保障了公司資產(chǎn)安全，確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平，各項經(jīng)營管理活動協(xié)調(diào)、有序、高效運行。
2．關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨立意見。
根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號文《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料，基于獨立判斷的立場，本人認(rèn)為：
（1）報告期內(nèi)，公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。
（2）報告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。
（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。
3．關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的說明及獨立意見。
依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[]56號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內(nèi)對外擔(dān)保情況進行了核查和監(jiān)督，就公司執(zhí)行情況進行了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：
報告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責(zé)任擔(dān)保，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的2.8%。
公司及控股子公司的擔(dān)保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關(guān)的審批程序，無違規(guī)情況。
公司擔(dān)保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號文和證監(jiān)發(fā)[]120號文的規(guī)定。
4．對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見。
作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關(guān)于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議。
5．對公司非公開發(fā)行股票事項的獨立意見。
本著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，本人對公司非公開發(fā)行股票事項發(fā)表如下獨立意見：
（1）本次非公開發(fā)行股票方案切實可行，符合公司戰(zhàn)略，有利于公司改善自身資本結(jié)構(gòu)，減少財務(wù)風(fēng)險，提高公司的盈利能力和抗風(fēng)險能力，為股東提供長期穩(wěn)定的回報。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目發(fā)展前景看好，有利于公司長期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實施。
（2）本次非公開發(fā)行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關(guān)規(guī)定，符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于非公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定，符合中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。
（3）本次非公開發(fā)行股票未涉及關(guān)聯(lián)交易事項，不存在回避表決的情況，董事會表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
6．對公司資產(chǎn)出售事項的獨立意見。
針對公司本年度資產(chǎn)出售事項，發(fā)表獨立意見如下：
（1）本次交易的標(biāo)的是公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)。受讓方為福建省海外環(huán)球國際旅行社股份有限公司，本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
（2）本次交易有利于公司業(yè)務(wù)整合，優(yōu)化資源配置，提高整體資產(chǎn)盈利能力，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格以福建武夷資產(chǎn)評估有限公司出具的閩武夷評報崇字（）第011號資產(chǎn)評估報告為依據(jù)，交易雙方遵循客觀、公平、公允的原則，不存在利益傾斜，不存在損害公司利益和其他股東利益的情形。
（3）本次交易涉及的相關(guān)決策程序和審批權(quán)限符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
（4）本次交易提交董事會審議前經(jīng)本人事先認(rèn)可，本人同意《關(guān)于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)的議案》。
三、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。
通過對公司度信息披露情況進行的監(jiān)督和檢查，本人認(rèn)為公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地進行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權(quán)益。
2．對公司的治理情況及經(jīng)營管理的監(jiān)督。
本人對公司提供的各項材料和有關(guān)介紹進行認(rèn)真審核。在此基礎(chǔ)上，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況；對董事、高管履職情況進行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨立董事的職責(zé)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。
四、在年度報告工作中的監(jiān)督作用。
作為公司董事會審計委員負(fù)責(zé)人，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對報工作相關(guān)要求，聽取了管理層對本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進展情況匯報，與公司度年審注冊會計師進行了多次溝通，聽取注冊會計師介紹有關(guān)審計情況，對年審會計師的工作進行了總結(jié)和評價，保證了年度報告的全面、完整、真實。
五、自身學(xué)習(xí)情況。
公司獨立董事述職報告篇十一
本文目錄。
作為聯(lián)化科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細(xì)則》等。
規(guī)章制度。
的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就度履職情況匯報如下:。
一、出席會議情況。
(一)度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤。
勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下:。
內(nèi)容董事會會議股東大會會議。
(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常。
會議，對相關(guān)事項進行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。
二、發(fā)表獨立意見情況。
(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況:。
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
2、關(guān)于內(nèi)部控制。
自我評價。
報告:。
公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。
3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所:。
立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。
4、關(guān)于高管薪酬:。
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗。
位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。
審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交。
年第二次臨時股東大會審議通過。
(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
3、關(guān)于董事會換屆選舉。
本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》。
的規(guī)定;公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事。
會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)。
定;公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合。
法有效;。
本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、
交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人;。
本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均。
提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。
因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。
(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事。
項發(fā)表了獨立意見:。
已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢。
的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘。
任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會。
聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張。
賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。
(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事。
項發(fā)表了獨立意見:。
本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會批準(zhǔn)。
三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況度本人通過對公司實地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。
四、保護投資者權(quán)益所做工作情況。
1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。
董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
五、其他情況。
1、無提議召開董事會的情況;。
2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況;。
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等;。
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作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責(zé)、忠實履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見?，F(xiàn)將度履行職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會會議情況。
本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。
二、發(fā)表獨立意見情況。
1.關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價報告的意見。
確認(rèn)公司《度內(nèi)部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。認(rèn)為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制、對外擔(dān)保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系，形成了科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行，保障了公司資產(chǎn)安全，確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平，各項經(jīng)營管理活動協(xié)調(diào)、有序、高效運行。
2.關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨立意見。
根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號文《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料，基于獨立判斷的立場，本人認(rèn)為：
（1）報告期內(nèi)，公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。
（2）報告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。
（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。
3.關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的說明及獨立意見。
依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[]56號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內(nèi)對外擔(dān)保情況進行了核查和監(jiān)督，就公司執(zhí)行情況進行了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：
報告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責(zé)任擔(dān)保，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的2.8%。
公司及控股子公司的擔(dān)保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關(guān)的審批程序，無違規(guī)情況。
公司擔(dān)保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號文和證監(jiān)發(fā)[]120號文的規(guī)定。
4.對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見。
作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關(guān)于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議。
基于獨立判斷，認(rèn)為董事會增補楊麗軍女士為董事候選人的程序規(guī)范，楊麗軍女士的任職資格符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，同意增補楊麗軍女士為公司第四屆董事會董事候選人。
5.對公司非公開發(fā)行股票事項的獨立意見。
本著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，本人對公司非公開發(fā)行股票事項發(fā)表如下獨立意見：
（1）本次非公開發(fā)行股票方案切實可行，符合公司戰(zhàn)略，有利于公司改善自身資本結(jié)構(gòu)，減少財務(wù)風(fēng)險，提高公司的盈利能力和抗風(fēng)險能力，為股東提供長期穩(wěn)定的回報。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目發(fā)展前景看好，有利于公司長期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實施。
（2）本次非公開發(fā)行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關(guān)規(guī)定，符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于非公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定，符合中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。
（3）本次非公開發(fā)行股票未涉及關(guān)聯(lián)交易事項，不存在回避表決的情況，董事會表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
6.對公司資產(chǎn)出售事項的獨立意見。
針對公司本年度資產(chǎn)出售事項，發(fā)表獨立意見如下：
（3）本次交易涉及的相關(guān)決策程序和審批權(quán)限符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
（4）本次交易提交董事會審議前經(jīng)本人事先認(rèn)可，本人同意《關(guān)于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)的議案》。
三、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。
1.公司信息披露情況。
通過對公司度信息披露情況進行的監(jiān)督和檢查，本人認(rèn)為公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地進行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權(quán)益。
2.對公司的治理情況及經(jīng)營管理的監(jiān)督。
本人對公司提供的各項材料和有關(guān)介紹進行認(rèn)真審核。在此基礎(chǔ)上，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況；對董事、高管履職情況進行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨立董事的職責(zé)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。
四、在年度報告工作中的監(jiān)督作用。
作為公司董事會審計委員負(fù)責(zé)人，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對報工作相關(guān)要求，聽取了管理層對本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進展情況匯報，與公司度年審注冊會計師進行了多次溝通，聽取注冊會計師介紹有關(guān)審計情況，對年審會計師的工作進行了總結(jié)和評價，保證了年度報告的全面、完整、真實。
五、自身學(xué)習(xí)情況。
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，本人對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認(rèn)識，提高了保護公司和中小股東權(quán)益的思想意識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
六、其他事項。
2.作為獨立董事，未提議解聘會計師事務(wù)所；
3.作為獨立董事，未獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。
通過對公司的關(guān)注盡可能利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多建設(shè)性的建議從而提高公司董事會決策水平促進公司穩(wěn)定健康發(fā)展。本著進一步謹(jǐn)慎、勤勉、忠實的原則本人將不斷加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通提高董事會決策能力積極有效地履行獨立董事職責(zé)更好地維護公司和中小股東的合法權(quán)益為促進公司穩(wěn)健發(fā)展樹立公司誠實守信的良好形象發(fā)揮積極作用。
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一、出席會議情況。
(一)度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤。
勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下:。
內(nèi)容董事會會議股東大會會議。
(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常。
會議，對相關(guān)事項進行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。
二、發(fā)表獨立意見情況。
(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況:。
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告:。
公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。
3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所:。
立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。
4、關(guān)于高管薪酬:。
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗。
位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。
審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交。
年第二次臨時股東大會審議通過。
(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
3、關(guān)于董事會換屆選舉。
本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》。
的規(guī)定;公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事。
會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)。
定;公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的表決程序合。
法有效;。
本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、
交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人;。
本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均。
提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。
因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。
(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事。
項發(fā)表了獨立意見:。
已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢。
的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘。
任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會。
聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張。
賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。
(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事。
項發(fā)表了獨立意見:。
本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會批準(zhǔn)。
三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況度本人通過對公司實地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。
四、保護投資者權(quán)益所做工作情況。
1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。
董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
五、其他情況。
1、無提議召開董事會的情況;。
2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況;。
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等;。
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各位股東及股東代表：
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人履行獨立董事職責(zé)情況報告如下，請予評議。
見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。
（二）出席會議情況及投票情況：
1、出席會議情況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。
2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，認(rèn)真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認(rèn)真履行作為獨立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。
發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：
1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：
（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。
（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
（4）關(guān)于對參與土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。
（5）關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準(zhǔn)則，對期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額進行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。
（6）關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨立意見：報告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。
（7）關(guān)于對公司內(nèi)部控制自我評價的意見：我們認(rèn)為，公司認(rèn)真開展加強公司治理專項活動，以證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實際情況。
2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項向公司相關(guān)人員進行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：
（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。
（2）報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9.79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際控制人本文章共2頁，當(dāng)前在第2頁上一頁12及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也未向集團外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。
我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。
公司獨立董事述職報告篇十二
各位股東及股東代表：
本人作為浙江向日葵光能科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨立董事工作細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護全體股東尤其是廣大中小股東的合法利益。20xx年 6月 19日，因任期屆滿本人不再擔(dān)任公司獨立董事職務(wù)和董事會專門委員會相關(guān)職務(wù)。現(xiàn)將本人 20xx 年度履職情況述職如下：
一、會議出席情況
20xx 年，在本人擔(dān)任公司獨立董事期間，公司共召開董事會會議 4 次、股
東大會 1次，本人均親自出席或按要求進行了通訊表決，列席了股東大會，沒有委托出席或缺席的情況。對各次董事會審議的相關(guān)議案，本人認(rèn)真審閱會議相關(guān)資料，與公司董事、經(jīng)營管理層保持充分溝通，積極參與討論并提出一些合理化建議，用自己專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的判斷，審慎行使表決權(quán)。報告期內(nèi)，沒有對公司董事會各項議案及其他事項提出異議的情況。
二、對公司重大事項發(fā)表意見情況
根據(jù)《公司章程》、《獨立董事工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，20xx 年度，本人對公司下列有關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，并出具了書面意見：
1、在 20xx 年 1 月 13 日召開的第二屆董事會第二十二次會議上，對公司應(yīng)收款項壞賬準(zhǔn)備計提比例變更事項發(fā)表了獨立意見。
2、在 20xx年 3月 12日召開的第二屆董事會第二十三次會議上，對公司 20xx年內(nèi)部控制評價報告、公司續(xù)聘 20xx年度審計機構(gòu)、公司 20xx 年度利潤分配預(yù)案、提名吳峰先生、林丹萍女士為公司董事、聘任公司總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、公司符合非公開發(fā)行股票的資格和各項條件、非公開發(fā)行股票方案和預(yù)案、非公開發(fā)行股票發(fā)行方案論證分析、修改《公司章程》、未來三年(20xx-2017)股東分紅回報規(guī)劃、對外擔(dān)保情況、關(guān)聯(lián)方資金占用情況等事項發(fā)表了獨立意見。
3、在 20xx年 6月 3日召開的第二屆董事會第二十五次會議上，對公司董事會換屆選舉及提名董事候選人事項發(fā)表了獨立意見。
三、專業(yè)委員會履職情況
公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核、審計四個專門委員會。20xx年，按照《董事會專門委員會工作制度》和各專門委員會工作細(xì)則的相關(guān)要求，各專門委員會分別就公司各重大事項進行審議，達(dá)成意見后向董事會提出了專門委員會意見。本人作為公司董事會薪酬與考核委員會主任委員，戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會委員，積極參加各專門委員會召開的相關(guān)會議，召集并主持薪酬與考核委員會會議，切實履行了獨立董事相關(guān)職責(zé)，規(guī)范公司運作，健全公司內(nèi)控。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
本人對公司進行了現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制和財務(wù)狀況;與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，積極對公司經(jīng)營管理提出建議。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作(一)持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、及時、完整地完成信息披露工作。
(二)認(rèn)真履行獨立董事職責(zé)，對公司董事會審議決策的重大事項均要求公
司事先提供相關(guān)資料進行認(rèn)真審核，必要時向公司相關(guān)部門和人員詢問，在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權(quán)益。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
進一步規(guī)范運作。
七、其他工作情況
(一)未有提議召開董事會情況發(fā)生;
(二)未有提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況發(fā)生;
(三)未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項的決策，為公司的健康發(fā)展建言獻(xiàn)策。本人衷心希望公司在董事會領(lǐng)導(dǎo)下穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，不斷增強盈利能力，使公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
特此報告。
(本頁無正文，為獨立董事年度述職報告簽署頁)陳哲艮
20xx年 3月 10日
公司獨立董事述職報告篇十三
各位股東及股東代表及委托代理人：
你們好，本人于20xx年9月15日起擔(dān)任上海天璣科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆獨立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作細(xì)則》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，在20xx年度工作中誠實、勤勉、獨立地履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，切實維護了公司和股東尤其是中小股東的利益，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，現(xiàn)就本人20xx年度履行獨立董事工作職責(zé)情況匯報如下：
一、出席公司董事會及股東大會的情況：
本人作為公司董事會獨立董事，在召開董事會前主動了解并獲取作出決策前所需要的情況和資料，詳細(xì)了解公司整個運作和經(jīng)營情況，為董事會的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。會議上，本人認(rèn)真審議每個議案，積極參與討論并提出合理化建議，全面發(fā)揮了獨立董事的積極作用。
20xx年本人履職期間，公司共召開2次董事會，本人出席情況如下：
1、出席20xx年董事會情況：
姓名本次應(yīng)參加董事會次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未出席會議。
姚寶敬2200否。
加的20xx年度公司董事會各項議案及其它事項均表示贊成，無提出異議的事項，無。
反對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨立意見情況：
20xx年度，本人按照《獨立董事工作制度》的要求，認(rèn)真、勤勉、謹(jǐn)慎地履行職責(zé)，參加公司的董事會，在公司作出決策前，根據(jù)相關(guān)規(guī)定發(fā)表了獨立意見，具體如下：
1、20xx年10月16日，在第三屆董事會第一次董事會上，對《關(guān)于選舉公司第三屆董事會董事長的議案》、《關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》和《關(guān)于聘任董事會秘書的議案》發(fā)表同意的獨立意見。2、20xx年12月16日，在第三屆董事會第二次董事會上，對《關(guān)于限制性股票激勵計劃第二期限制性股票可解鎖的議案》、《關(guān)于公司引進投資方共同對控股子公司天璣數(shù)據(jù)增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金投資項目實施地點的議案》、《關(guān)于購買募投房產(chǎn)的議案》、《關(guān)于使用超募資金購買辦公房產(chǎn)并設(shè)立全資子公司的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》發(fā)表同意的獨立意見。
三、董事會專門委員會履職情況。
公司按照《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的要求，董事會下設(shè)審計、戰(zhàn)略發(fā)展、薪酬與考核、提名四個委員會。
本人作為公司第三屆董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會主任委員，根據(jù)《戰(zhàn)略委員會工作細(xì)則》對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并積極提出建議，切實履行了獨立董事職責(zé)。
本人作為第三屆董事會薪酬與考核委員會委員，根據(jù)《薪酬與考核委員會工作細(xì)則》的要求，對公司董事及高級管理人員的履行職責(zé)情況、限制性股票激勵計劃進行了審查，并對激勵對象進行考核及審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，按績效評價標(biāo)準(zhǔn)對董事及高級管理人員進行績效評價，優(yōu)化公司薪酬水平，提出合理化建議，積極履行薪酬與考核委員會委員的職責(zé)。
本人作為公司第三屆董事會提名委員會委員，根據(jù)《委員會工作細(xì)則》不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，增強董事會選舉程序的科學(xué)性、民主性，優(yōu)化董事會的組成人員結(jié)構(gòu)。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況。
20xx年度，本人對公司進行了多次現(xiàn)場考察，重點對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、行。
業(yè)競爭現(xiàn)狀、財務(wù)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況進行檢查;并通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注行業(yè)發(fā)展，關(guān)注公司的社會影響及輿論影響，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、保護投資者權(quán)益方面所做的工作1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，真實、及時、完整地完成信息披露工作，確保投資者公平、及時地獲得相關(guān)信息。
2、保護投資者合法權(quán)益。關(guān)注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上披露的重要信息，保持與公司管理層及時溝通。
3、公司治理及經(jīng)營管理。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對該項工作及其開展情況進行有效監(jiān)督，對每次董事會審議的議案和有關(guān)材料進行了認(rèn)真審核，獨立、審慎地行使了表決權(quán);同時本人始終堅持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實的`原則，客觀公正地保護了廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況。
自擔(dān)任公司獨立董事以來，本人一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，積極參與監(jiān)管機關(guān)組織的各項學(xué)習(xí)活動，從而加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識，提升自身對公司運作的監(jiān)督能力，并為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提出了更好的意見和建議。
七、其他工作情況。
2、在本報告履職期間，本人沒有提議召開董事會;。
3、在本報告履職期間，本人沒有提議獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。
20xx年，本人將繼續(xù)本著忠實、誠信、勤勉、盡責(zé)的精神，繼續(xù)按照國家法律。
法規(guī)、《公司章程》和《獨立董事工作制度》中的要求，積極有效的履行獨立董事的職責(zé)，繼續(xù)加強同公司股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與協(xié)作，更加深入地了解公司的業(yè)務(wù)開展與經(jīng)營管理情況，增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，促進董事會決策的科學(xué)性和客觀性，以提高公司決策水平和經(jīng)營業(yè)績，維護全體股東的合法權(quán)益。
特此報告!
20xx年3月9日。
公司獨立董事述職報告篇十四
各位股東及股東代表：
本人匡建東作為蘇州天沃科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》、《董事會薪酬與考核委員會工作制度》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益的保護的若干規(guī)定》和《深圳證券交易所中小板塊上市公司董事行為指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，在 2017年度工作中認(rèn)真履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性作用，維護了公司的整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
本人于 2014年 11月 10日申請辭去公司獨立董事職務(wù)及專門委員會職務(wù)，自公司股東大會選舉產(chǎn)生信任獨立董事填補空缺后生效，現(xiàn)將 2017 年度本人履行獨立董事職責(zé)的情況述職如下：
一、2017年度出席公司會議的情況
董事會會議次數(shù) 11 股東大會會議次數(shù) 5
應(yīng)出席次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù)
缺席次數(shù) 列席股東大會次數(shù)
1 1 0 0 0
本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的態(tài)度，在每次董事會召開前，主動獲取會議所需資料和信息，認(rèn)真審閱公司各項議案和定期報告。在日常履職過程中，本人認(rèn)真履行作為獨立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，積極參加公司召開的歷次董事會會議和股東大會，認(rèn)真審閱會議議案及相關(guān)材料，積極參與各項議案的討論并提出了合理建議，充分發(fā)表了獨立意見，為董事會的正確、科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。
二、發(fā)表獨立意見情況無
三、保護中小股東合法權(quán)益方面所做的工作
1、報告期內(nèi)，本人嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
證券代碼：002564 證券簡稱：天沃科技 公告編號：2016-易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)及《公司章程》、《信息披露管理辦法》等制度的規(guī)定，充分、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)法律狀況、管理和內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行情況，了解日常經(jīng)營活動中可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，并以電話、郵件等多種形式與公司其他獨立董事、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯(lián)系。
2、報告期內(nèi)，本人充分行使了獨立董事的應(yīng)有職權(quán)，對每次提交董事會會議、股東大會審議的各項議案均進行了認(rèn)真、細(xì)致的審核，并在此基礎(chǔ)上獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。在日常的董事會會議事務(wù)中，本人主動了解、獲取做出決策所需要的情況和資料，公司董事會也能認(rèn)真聽取和重視獨立董事提出的意見，維護了公司和中小股東的合法權(quán)益。
3、持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，保證 2017年度公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、公正、公平，促進公司與投資者的良好溝通，保障投資者特別是中小投資者的知情權(quán)，維護公司和股東的利益。
四、日常工作情況
1、作為公司獨立董事，本人 2017年度積極有效地履行了獨立董事的`職責(zé)，及時掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況。同時，在充分了解公司情況后利用自己的專業(yè)優(yōu)勢，為公司未來經(jīng)營和發(fā)展提出合理化的建議。
五、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)
為了更好地履行獨立董事職責(zé)，完成獨立董事的工作，發(fā)揮獨立董事的作用，
規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷強化保護公司和社會公眾股東權(quán)益的思想意識，提高對公司和投資者的保護能力。
六、其他工作情況
1、報告期內(nèi)，沒有提議召開董事會情況發(fā)生;
2、報告期內(nèi)，沒有提議聘用或解聘會計師事務(wù)所情況發(fā)生;
證券代碼：002564 證券簡稱：天沃科技 公告編號：2016-
3、報告期內(nèi)，沒有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項的決策，使公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的形象，為公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
特此報告。
蘇州天沃科技股份有限公司
獨立董事：__________匡建東
2016年 3月 10日
公司獨立董事述職報告篇十五
本人作為沈陽新松機器人自動化股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《獨立董事工作細(xì)則》的規(guī)定，誠信、勤勉盡責(zé)，忠實履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，對各項議案進行認(rèn)真審議，切實維護了公司和股東尤其是中小股東的利益，較好地發(fā)揮了獨立董事作用。
現(xiàn)將20xx年度本人履行獨立董事職責(zé)的工作情況匯報如下：
一、20xx年度本人出席董事會和股東大會會議情況。
20xx年度，公司共召開董事會會議8次，本人出席情況如下：
姓名本年召開董事會次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議。
宋xx8800否。
20xx年度，公司共召開了3次股東大會，本人出席會議情況如下：
宋xx3300否。
二、20xx年度發(fā)表獨立董事意見情況本年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運作情況，發(fā)表獨立意見如下：
（一）20xx年3月26日，公司召開第五屆董事會第十四次會議，審議通。
過了《關(guān)于會計政策變更的議案》，作為公司的獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：
公司本次會計政策變更符合新會計準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，符合深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號：會計政策及會計估計變更》的有關(guān)規(guī)定，同時也體現(xiàn)了會計核算真實性與謹(jǐn)慎性原則，能更加客觀公正地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，符合公司及所有股東的利益。董事會對該事項的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。因此，同意公司本次會計政策變更。
（二）20xx年4月9日，公司召開第五屆董事會第十五次會議，作為公司。
的獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：
1、關(guān)于公司2014年度關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見。
我們認(rèn)真審閱了公司董事會提供的相關(guān)資料，公司2014年度未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易行為，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，交易價格按市場價格確定，定價公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的行為。
2、關(guān)于2014年度公司對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況的獨立意見報告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計至2014年12月31日，公司不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。自2013年度起，公司為全資子公司杭州中科新松光電有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為4。5億元的擔(dān)保，擔(dān)保的決策程序符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司法》等關(guān)于公司提供對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形。
截至2014年底，公司已審批的擔(dān)保額度合計4。5億元，報告期末對子公司。
擔(dān)保實際發(fā)生額合計6443。0559萬元。
報告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計至2014年12月31日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
3、關(guān)于2014年度內(nèi)部控制的自我評價報告的獨立意見。
公司建立較為完善的內(nèi)部控制體系，內(nèi)部控制制度得到較為有效地執(zhí)行，保障中小投資者的合法權(quán)益，符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。公司2014年度內(nèi)部控制的自我評價報告如實地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運行情況。
4、對公司2014年度利潤分配的預(yù)案的獨立意見。
公司董事會根據(jù)實際情況提出的2014年度利潤分配的預(yù)案，符合公司發(fā)展的需要，不存在損害中小股東利益的情況。因此，我們同意將2014年度利潤分配的預(yù)案提交股東大會審議。
5、關(guān)于續(xù)聘20xx年度審計機構(gòu)的獨立意見。
華普天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券從業(yè)資格，在執(zhí)業(yè)過程中能夠堅持獨立、客觀、公正的原則，勤勉盡責(zé)地履行審計職責(zé)，為公司出具的審計報告能夠真實反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。因此，我們同意續(xù)聘華普天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司20xx年度審計機構(gòu)。
6、關(guān)于聘任公司高級管理人員的獨立意見經(jīng)審查，張進先生、王玉山先生、李正剛先生、蔡宇先生、劉長勇先生、張雷先生、劉子軍先生均符合《公司法》、《公司章程》等關(guān)于高級管理人員任職資格的規(guī)定;上述人員的提名、聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定;上述人員的教育背景、工作經(jīng)歷和身體狀況能夠勝任公司相應(yīng)崗位的職責(zé)要求，有利于公司的發(fā)展。
因此，同意聘任張進先生為公司市場總監(jiān)、王玉山先生為公司生產(chǎn)總監(jiān)、李正剛先生為公司總裁助理、蔡宇先生為公司總裁助理、劉長勇先生為公司總裁助理、張雷先生為公司總裁助理、劉子軍先生為公司總裁助理。
（三）20xx年5月18日，公司召開第五屆董事會第十七次會議，審議通。
過了《關(guān)于在沈陽投資設(shè)立合資公司的議案》，作為公司的獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：
本次投資有利于公司全面布局核心零部件板塊，打造系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈，增強公司核心競爭力，提升品牌知名度。公司本次交易已履行了必要的法定程序，會議的審議及表決符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情況;本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
（四）20xx年8月25日，公司召開第五屆董事會第十八次會議，作為公。
司的.獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：
1、關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的獨立意見報告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計至20xx年6月30日，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
6月30日，公司為全資子公司杭州新松機器人自動化有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為4。5億元的擔(dān)保，擔(dān)保的決策程序符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司法》等關(guān)于公司提供對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形。
截至20xx年6月30日，公司已審批的擔(dān)保額度合計4。5億元，截至報告期末。
對子公司擔(dān)保實際發(fā)生額合計17071。06萬元。
3、關(guān)于延長股東大會決議有效期的議案的獨立董事意見。
（1）延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期符合公司和全體股東的利益。
（2）延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期所涉及的須由公司股東大會審議。
的議案均將提交股東大會表決，公司將向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺。
綜上，延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期符合公司的利益，對公司及全體股東公平、合理，不存在損害公司及其股東利益的情形。因此，公司全體獨立董事同意延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期的相關(guān)安排。
（五）20xx年12月25日，公司召開第五屆董事會第二十次會議，審議通。
過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金的議案》，作為公司的獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：
公司本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的內(nèi)。
容、程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常運行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。公司決定使用募集資金196，884，961。92元置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的行為有利于滿足公司發(fā)展利益的需求，有利于維護全體股東的利益。鑒于此，同意公司用募集資金196，884，961。92元置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金。
三、專業(yè)委員會履職情況。
（一）20xx年本人作為公司董事會審計委員的召集人委員，認(rèn)真審閱了公。
司的定期報告，對財務(wù)數(shù)據(jù)進行了認(rèn)真審核，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實性，使得公司股東能夠了解公司實際財務(wù)情況和經(jīng)營成果。在20xx年度報告的審計過程中，及時與審計機構(gòu)相關(guān)人員進行溝通，督促審計機構(gòu)及時出具審計報告，確保公司信息披露的及時性和規(guī)范性。
（二）20xx年本人作為公司董事會提名委員會的召集人委員，嚴(yán)格遵循相。
關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并結(jié)合本公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，切實履行工作職責(zé)。
（三）20xx年本人作為公司董事會薪酬與考核委員會的委員，盡職盡責(zé)履行工作職責(zé)。嚴(yán)格按照公司《薪酬與考核委員會工作細(xì)則》參與工作，積極參與公司薪酬方案的審議。
四、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。
20xx年度，本人對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)狀況進行深入的了解，密切關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和發(fā)展等狀況。認(rèn)證聽取公司管理層對生產(chǎn)經(jīng)營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，并結(jié)合自己的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗向公司提出合理的建議和意見。積極參加公司董事會等相關(guān)會議，事先審閱董事會議事文件，客觀、公正地行使表決權(quán)。
重視相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，不斷加深關(guān)于公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，積極有效的行使了獨立董事的職責(zé)，很好的維護了公司和股東的合法權(quán)益。
五、其他工作。
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生;。
（二）未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
以上是我在20xx年度履行職責(zé)情況的匯報。
二oxx年三月九日。
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公司獨立董事述職報告篇十六
本人作為新疆國際實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨立董事，在年任職期間，本著切實維護廣大中小股東的利益的原則，嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行獨立董事的職責(zé)和義務(wù)，現(xiàn)將履職情況報告如下：
一、參加會議情況。
2016年度，公司共召開12次董事會會議，本人親自參加會議11次，委托出席1次，缺席0次，對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票，無反對或棄權(quán)票。
本人認(rèn)為，公司董事會的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序。召開董事會前，本人認(rèn)真審議公司的各項議案，對應(yīng)由董事會做出的重大決策，均對相關(guān)資料進行仔細(xì)審閱，為參加會議做了較為充分的準(zhǔn)備工作。會議上認(rèn)真審議每個議題，積極參與討論，提出合理建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到了積極的作用。
度，公司共召開三次股東大會，本人均親自出席。
二、發(fā)表獨立意見情況報告期，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司經(jīng)營情況，并就關(guān)鍵問題在評議和核查后，對于相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為相關(guān)事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。具體如下：
1、對公司向控股股東借款的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。
2、對公司利潤分配發(fā)表了獨立意見。
3、在年報期間，對公司年度關(guān)聯(lián)方資金往來及擔(dān)保情況、對聘請年度財務(wù)審。
計機構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項發(fā)表了獨立意見。
三、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作情況。
1、報告期，本人始終與公司管理層保持聯(lián)系，以多種方式進行溝通、交流，跟蹤、了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及項目進展情況，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對定期報告和重大信息披露工作進行有效的.監(jiān)督，公司嚴(yán)格按照信息披露相關(guān)法規(guī)履行披露義務(wù)，定期報告及臨時公告真實、準(zhǔn)確、完整，切實維護廣大投資者和公眾股東的合法權(quán)益。
2、凡經(jīng)董事會審議決策的公司投資和經(jīng)營管理方面的重大事項，本人均于。
事先對公司提供的資料進行認(rèn)真審核，主動向相關(guān)人員詢問、了解具體情況，并運用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。
四、其他事項。
2016年度，無提議召開董事會的情況;無提議召開股東大會的情況;無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
本人將繼續(xù)本著謹(jǐn)慎、勤勉、忠實的原則履行獨立董事的職責(zé)發(fā)揮獨立董事的作用加強同公司董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與交流提高董事會決策合理性、合法性、科學(xué)性促進公司穩(wěn)健發(fā)展樹立公司誠實守信的良好形象推進公司治理結(jié)構(gòu)的完善與優(yōu)化充分發(fā)揮獨立董事的作用切實維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。
公司獨立董事述職報告篇十七
作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)就度履職情況匯報如下：
一、出席會議情況。
（一）度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤。
勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下：
內(nèi)容董事會會議股東大會會議。
（二）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常。
會議，對相關(guān)事項進行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。
二、發(fā)表獨立意見情況。
（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見：
1、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況：
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告：
公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要；公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。
3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所：
立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。
4、關(guān)于高管薪酬：
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
（二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見：
1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。
審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交年第二次臨時股東大會審議通過。
（三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見：
1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
2、關(guān)于董事會換屆選舉。
本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、
交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；
本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均。
符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。
（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：
已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。
（五）在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：
本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會批準(zhǔn)。
三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況。
本人通過對公司實地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。
四、保護投資者權(quán)益所做工作情況。
1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。
2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責(zé)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
五、其他情況。
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等。
公司獨立董事述職報告篇十八
各位股東及股東代表及委托代理人：
你們好，本人于20xx年9月15日起擔(dān)任上海天璣科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆獨立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作細(xì)則》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，在20xx年度工作中誠實、勤勉、獨立地履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，切實維護了公司和股東尤其是中小股東的利益，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，現(xiàn)就本人20xx年度履行獨立董事工作職責(zé)情況匯報如下：
一、 出席公司董事會及股東大會的情況：
本人作為公司董事會獨立董事，在召開董事會前主動了解并獲取作出決策前所需要的情況和資料，詳細(xì)了解公司整個運作和經(jīng)營情況，為董事會的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。會議上，本人認(rèn)真審議每個議案，積極參與討論并提出合理化建議，全面發(fā)揮了獨立董事的積極作用。
20xx年本人履職期間，公司共召開2次董事會，本人出席情況如下：
1、出席20xx年董事會情況：
姓名 本次應(yīng)參加董事會次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未出席會議
姚寶敬 2 2 0 0 否
加的20xx年度公司董事會各項議案及其它事項均表示贊成，無提出異議的事項，無
反對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨立意見情況：
20xx年度，本人按照《獨立董事工作制度》的要求，認(rèn)真、勤勉、謹(jǐn)慎地履行職責(zé)，參加公司的董事會，在公司作出決策前，根據(jù)相關(guān)規(guī)定發(fā)表了獨立意見，具體如下：
1、20xx年10月16日，在第三屆董事會第一次董事會上，對《關(guān)于選舉公司第三屆董事會董事長的議案》、《關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》和《關(guān)于聘任董事會秘書的議案》發(fā)表同意的獨立意見。2、20xx年12月16日，在第三屆董事會第二次董事會上，對《關(guān)于限制性股票激勵計劃第二期限制性股票可解鎖的議案》、《關(guān)于公司引進投資方共同對控股子公司天璣數(shù)據(jù)增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金投資項目實施地點的議案》、《關(guān)于購買募投房產(chǎn)的議案》、《關(guān)于使用超募資金購買辦公房產(chǎn)并設(shè)立全資子公司的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》發(fā)表同意的獨立意見。
三、董事會專門委員會履職情況
公司按照《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的要求，董事會下設(shè)審計、戰(zhàn)略發(fā)展、薪酬與考核、提名四個委員會。
本人作為公司第三屆董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會主任委員， 根據(jù)《戰(zhàn)略委員會工作細(xì)則》對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并積極提出建議，切實履行了獨立董事職責(zé)。
本人作為第三屆董事會薪酬與考核委員會委員，根據(jù)《薪酬與考核委員會工作細(xì)則》的要求，對公司董事及高級管理人員的履行職責(zé)情況、限制性股票激勵計劃進行了審查，并對激勵對象進行考核及審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，按績效評價標(biāo)準(zhǔn)對董事及高級管理人員進行績效評價，優(yōu)化公司薪酬水平，提出合理化建議，積極履行薪酬與考核委員會委員的職責(zé)。
本人作為公司第三屆董事會提名委員會委員，根據(jù)《委員會工作細(xì)則》不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，增強董事會選舉程序的科學(xué)性、民主性，優(yōu)化董事會的組成人員結(jié)構(gòu)。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
20xx年度，本人對公司進行了多次現(xiàn)場考察，重點對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、行
業(yè)競爭現(xiàn)狀、財務(wù)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況進行檢查;并通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注行業(yè)發(fā)展，關(guān)注公司的社會影響及輿論影響，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、保護投資者權(quán)益方面所做的工作1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，真實、及時、完整地完成信息披露工作，確保投資者公平、及時地獲得相關(guān)信息。
2、保護投資者合法權(quán)益。關(guān)注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上披露的重要信息，保持與公司管理層及時溝通。
3、公司治理及經(jīng)營管理。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對該項工作及其開展情況進行有效監(jiān)督，對每次董事會審議的議案和有關(guān)材料進行了認(rèn)真審核，獨立、審慎地行使了表決權(quán);同時本人始終堅持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實的原則，客觀公正地保護了廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任公司獨立董事以來，本人一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，積極參與監(jiān)管機關(guān)組織的各項學(xué)習(xí)活動，從而加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益的`思想意識，提升自身對公司運作的監(jiān)督能力，并為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提出了更好的意見和建議。
七、其他工作情況
2、在本報告履職期間，本人沒有提議召開董事會;
3、在本報告履職期間，本人沒有提議獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。
20xx年，本人將繼續(xù)本著忠實、誠信、勤勉、盡責(zé)的精神，繼續(xù)按照國家法律
法規(guī)、《公司章程》和《獨立董事工作制度》中的要求，積極有效的履行獨立董事的職責(zé)，繼續(xù)加強同公司股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與協(xié)作，更加深入地了解公司的業(yè)務(wù)開展與經(jīng)營管理情況，增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，促進董事會決策的科學(xué)性和客觀性，以提高公司決策水平和經(jīng)營業(yè)績，維護全體股東的合法權(quán)益。
特此報告!
獨立董事：姚寶敬
20xx年 3 月 9日
公司獨立董事述職報告篇十九
作為聯(lián)化科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)就度履職情況匯報如下:。
(一)度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤。
勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下:。
內(nèi)容董事會會議股東大會會議。
(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常。
會議，對相關(guān)事項進行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。
二、發(fā)表獨立意見情況。
(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況:。
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告:。
公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。
3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所:。
立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。
4、關(guān)于高管薪酬:。
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗。
位履職情況，公司董事會披露的`董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。
審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交。
年第二次臨時股東大會審議通過。
(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
公司獨立董事述職報告篇二十
各位股東及股東代表：
本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性作用，維護了公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將20xx年度本人履行獨立董事職責(zé)情況述職如下：
20xx年度，公司共召開董事會xx次，股東大會4次。本人應(yīng)出席董事會會議xx次，實際出席xx次，出席股東大會4次，對公司董事會的各個議案均投贊成票，沒有反對、棄權(quán)的情況。公司在20xx年度召集、召開的董事會、股東大會符合法定程序，合法有效。本人勤勉盡責(zé)地履行職務(wù)，與公司經(jīng)營管理層保持了充分的溝通。在董事會會議上，本人認(rèn)真仔細(xì)審閱議案的內(nèi)容及相關(guān)材料，積極參與討論并從專業(yè)角度提出合理化建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到積極作用。
參照中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為擬上市公司的`獨立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對公司的情況進行核查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會各項決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨立董事意見3次：
3、對公司第二屆董事會第一次會議的《關(guān)于選舉黃天火先生擔(dān)任公司第二屆董事會董事長及法人代表的議案》、《關(guān)于選舉公司第二屆董事會副董事長的議案》、《聘任黃長遠(yuǎn)先生擔(dān)任公司總經(jīng)理的議案》、《聘任公司副總經(jīng)理的議案》、《聘任肖傳龍先生擔(dān)任公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的議案》和《聘任傅孫明先生擔(dān)任公司董事會秘書的議案》發(fā)表獨立意見。
作為擬上市公司獨立董事，參照上市公司的要求，本人嚴(yán)格履行獨立董事職務(wù)，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認(rèn)真審核公司提供的材料，并用自己專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的結(jié)論。報告期內(nèi)，對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、內(nèi)部控制等情況，詳實聽取相關(guān)人員匯報，通過電話、郵件等各種方式不定期了解公司的日常經(jīng)營狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，對董事會科學(xué)客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實維護了公司整體及全體股東的利益。
1、持續(xù)關(guān)注公司上市過程中的一系列工作，對保薦機構(gòu)的推薦工作和招股說明書的披露進行有效的監(jiān)督和核查。公司嚴(yán)格按照《公司法》等法律、中國證監(jiān)會的相關(guān)法規(guī)進行招股信息披露，做到招股信息披露真實、準(zhǔn)確、及時、完整、公平。
2、加強自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。本人通過積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護中小股東利益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，以不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實加強對公司和股東、特別是中小股東合法權(quán)益的保護能力。
1、不存在提議召開董事會的情況；
2、不存在提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、不存在提議聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
20xx年，隨著公司在深圳證券交易所的成功上市，本人將繼續(xù)忠實、勤勉地履行獨立董事職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，按照相關(guān)要求參加董事會會議和履行各項職責(zé)，利用專業(yè)知識與經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議。加強與公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與協(xié)作，深入對公司生產(chǎn)經(jīng)營各項情況的了解，以便更好地起到監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速發(fā)展，維護公司和全體股東的利益。
公司獨立董事述職報告篇二十一
作為聯(lián)化科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的`履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，現(xiàn)就度履職情況匯報如下:。
一、出席會議情況。
(一)度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤。
勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下:。
內(nèi)容董事會會議股東大會會議。
(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常。
會議，對相關(guān)事項進行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。
二、發(fā)表獨立意見情況。
(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下。
事項發(fā)表了獨立意見:。
1、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況:。
公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告:。
公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。
3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所:。
立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。
4、關(guān)于高管薪酬:。
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