總結(jié)能夠幫助我們更好地利用時間和資源，提高工作和學(xué)習(xí)的效率。注意總結(jié)的語言要簡練明了，避免太過冗長而顯得啰嗦。以下是小編為大家整理的一些常用諺語，希望能給大家?guī)韱l(fā)與思考。
集團公司投資管理制度篇一
第一條為了進一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團相關(guān)制度，結(jié)合公司實際情況，特制訂本辦法。
第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運用非公開方式所募集的資金，進行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。
投資方式包括但不限于：
（一）增資入股；
（二）股權(quán)受讓；
投資內(nèi)容及方向包括但不限于：
通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進行股權(quán)投資。
第三條本辦法適用于本公司。
第四條投資應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅持以下三大原則：
（一）合法性原則：確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；
（三）效益性原則：促進資產(chǎn)有序運作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。
第五條公司投資理念：主動投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團隊優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。
第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進行決策，給出決策意見。
第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項目的市場開拓、策劃、論證、實施、項目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。
第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對公司投資項目調(diào)查結(jié)果進行風(fēng)險控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項目的投后管理；分類處理投資項目的風(fēng)險預(yù)警信息等。
第九條項目篩選
投資管理部負(fù)責(zé)項目市場開拓、項目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項目進行初步調(diào)查，做出初步篩選。
第十條項目立項
投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對項目進一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項目立項審批表》（附件一），報部門經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項。
第十一條項目調(diào)查
經(jīng)批準(zhǔn)立項的項目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項目實際情況，選擇配備法務(wù)和財務(wù)專業(yè)人員。
項目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項目小組應(yīng)在項目立項后15日內(nèi)完成項目盡職調(diào)查工作。
項目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項目投資建議書》（附件二）。
風(fēng)險控制部根據(jù)投資管理部提交的《項目投資建議書》對擬投資的項目進行全面的風(fēng)險調(diào)查與評估，根據(jù)實際需要參與重大項目的實地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計、談判工作，撰寫風(fēng)險評估報告，給出風(fēng)險評價意見。
第十二條投決會決策
投資項目完成項目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項目投資建議書》等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進行審議表決，并出具《投決會評審意見表》（附件三）。
第十三條項目投資
經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項目小組及其他部門進行協(xié)助。
第十四條擬投資項目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時通報投決會，并出具《項目撤銷表》（附件四）以備查閱。
第十五條項目投資完成后，項目小組將該項目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。
第十六條項目完成投資后，由投資項目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。
第十七條項目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項目退出意見表》（附件五）。
第十八條經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實施。
第十九條投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結(jié)報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會，同時備案留查。
第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。
第二十三條本辦法自公司董事會審議通過后發(fā)布實施。
集團公司投資管理制度篇二
為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執(zhí)行情況,更好地推進項目實施,并進一步夯實投資統(tǒng)計基礎(chǔ)工作,規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作,提高數(shù)據(jù)質(zhì)量,根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況制訂本辦法。
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法,適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統(tǒng)計范圍內(nèi)。
嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計的及時、準(zhǔn)確、全面。
公司財務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的統(tǒng)一管理部門,其具體職責(zé)是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關(guān)規(guī)定對各部門進行業(yè)務(wù)指導(dǎo);按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的要求統(tǒng)一對外上報各種報表;有權(quán)對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實性進行檢查監(jiān)督,對不真實的情況有權(quán)提出處理意見。
各部門要有專門人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計工作,項目代表負(fù)責(zé)所屬項目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計,具體工作如下:
1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系,取得本月項目實際進度,審核后,要求各施工單位于23日前將該項目工程進度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章),于每月23日17:00之前交公司財務(wù)部,由財務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時間上報有關(guān)部門。
2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系,收集項目征收款的支付情況,并告知財務(wù)部,由財務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲中心復(fù)印相關(guān)票據(jù),及時統(tǒng)計入固投報表。
3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統(tǒng)計臺賬,一個項目一個臺賬,及時掌握所管項目的固投完成情況,臺賬做到每月更新。
4、公司財務(wù)部根據(jù)項目代表上報的工程進度表及其他費用支付憑證,及時、準(zhǔn)確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表,并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。
新入庫億元項目公司財務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局,該項目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料:
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);
3、項目現(xiàn)場照片;
4、項目立項審批、核準(zhǔn)或備案文件;
5、項目建設(shè)施工許可證;
6、項目的整體設(shè)計;
7、項目可行性研究報告;
8、國有土地使用權(quán)證(或合同);
9、項目規(guī)劃許可手續(xù);
10、項目環(huán)評文件;
新入庫項目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項,至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個項目一個文件,按照上述順序復(fù)制到一個word文件中,文件名稱:項目名稱+項目編碼。doc(項目編碼由統(tǒng)計人員提供),紙質(zhì)資料復(fù)印件交一份給公司財務(wù)部保存。
本辦法執(zhí)行情況由財務(wù)部每月進行檢查和考核,考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分,考核情況與公司有關(guān)獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作,不按時限提供資料的項目代表,經(jīng)財務(wù)部考核不合格的,按200元/次進行處罰。
本辦法由財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實施。
集團公司投資管理制度篇三
第一條為加強公司管理,維護公司良好形象,特制定本規(guī)范,明確要求,規(guī)范行為,創(chuàng)造良好的企業(yè)文化氛圍。
第二條服務(wù)規(guī)范
(一)儀表:公司職員應(yīng)儀表整潔、大方。
(二)微笑服務(wù):在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場合,應(yīng)注視對方,微笑應(yīng)答,切不可冒犯對方。
(三)用語:在任何場合應(yīng)用語規(guī)范,使用普通話,語氣溫和,音量適中,嚴(yán)禁大聲喧嘩。
(四)現(xiàn)場接待:遇有客人進入工作場所應(yīng)禮貌問、答,熱情接待。
(五)電話接聽:接聽電話應(yīng)及時,一般鈴響不應(yīng)超過三聲,如受話人不能接聽,離之最近的職員應(yīng)主動代接聽,重要電話作好接聽記錄,嚴(yán)禁占用公司電話時間太長。
第三條辦公秩序
(一)工作時間內(nèi)不應(yīng)無故離崗、串崗,不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩,確保辦公環(huán)境的安靜有序。
(二)職員間的工作交流應(yīng)在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)進行(大廳、會議室、接待室、總經(jīng)理室)或通過公司內(nèi)線電話聯(lián)系,如需在個人工作區(qū)域內(nèi)進行談話的.,時間一般不應(yīng)超過三分鐘(特殊情況除外)。
(三)職員應(yīng)在每天的工作時間開始前和工作時間結(jié)束后做好個人工作區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生保潔工作,保持物品整齊,桌面清潔、整齊。
(四)職員就餐區(qū)域為會議室,早餐在九點之前吃完,午餐在十四點半之前吃完。若發(fā)現(xiàn)上班之后還有人員就餐,第一次記警告,第二次開始每次扣十塊。
(五)禁止攜帶有異味或味道大的食物,如:榴蓮、冒菜、腸粉、拉面、韭菜包子等食物。
(六)部門、個人專用的設(shè)備由部門指定專人和個人定期清潔,公司公共設(shè)施則由公司保潔員負(fù)責(zé)定期的清潔保養(yǎng)工作。
(七)發(fā)現(xiàn)辦公設(shè)備(包括通訊、照明、電腦等)損壞或發(fā)生故障時,職員應(yīng)立即向辦公室報修,以便及時解決問題。
(八)吸煙應(yīng)到規(guī)定的區(qū)域范圍內(nèi)(如接待室、會客室等),禁止在辦公室(辦公坐位上)吸煙。
(九)辦公室人員外出《外出單》或用車(公車或的士)《派車單》需由直接主管或總經(jīng)理審批。
(十)不準(zhǔn)用公司電話打私人電話,不準(zhǔn)占用本部電話談?wù)撆c工作無關(guān)的事,上班時間不得使用電腦做于工作無關(guān)的事項。
第四條著裝規(guī)定
(一)員工上班著裝應(yīng)整潔、得體、大方,顏色力求穩(wěn)重。保持服裝紐扣齊全,無掉扣,無破洞。
(二)著裝要規(guī)范,不得挽起衣袖,不得卷起褲腳,(施工、維修、搬運時可除外)。
(三)所有員工周一到周六統(tǒng)一著公司制服。男員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,襯衣下擺束入褲內(nèi)。女員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,鼓勵化淡妝,不佩戴過分夸張的首飾。
(四)上班時間內(nèi)嚴(yán)禁穿休閑服、短褲、運動鞋等非正式服裝,嚴(yán)禁穿超短(膝蓋上10cm以上)、超薄、露胸、露臍、露腰、露背、吊帶裙、吊帶背心等服裝。
(五)員工上班時間應(yīng)穿黑色皮鞋,鞋應(yīng)保持干凈。禁止穿家居拖鞋、遇公司有娛樂活動、慶典等重大活動時,應(yīng)根據(jù)公司要求和場合不同,恰當(dāng)著裝。
第五條發(fā)式
(一)員工上班時間內(nèi)保持頭發(fā)梳理整齊、干凈、無異味。
(二)男員工不得留長發(fā),不得剃光頭。
(三)女員工的具體發(fā)式不限,以符合個人形象、氣質(zhì)為宜,但不得篷頭散發(fā),不得戴夸張的頭飾。
(四)員工染發(fā)允許染黑色、褐色等暗色,不得染過于夸張的顏色,如:大紅色、藍(lán)色、白色等。
第六條其他要求
(一)指甲:職員指甲不能太長,應(yīng)經(jīng)常注意修剪;女性職員涂指甲油應(yīng)盡量用淡色。
(二)胡須:男性職員胡須不宜留長,應(yīng)注意經(jīng)常修剪。
(三)女性職員化妝應(yīng)盡量給人以清新健康的印象,不能濃妝艷抹,不宜用香味濃烈的香水。
第七條辦公室職員上班服裝如公司有制服應(yīng)穿公司制服,無制服者應(yīng)穿整潔、大方,不宜穿奇裝異服。
第八條員工制服由公司統(tǒng)一購買,在1-3個月內(nèi)離職(包括第三個月),需支付制服費用的90%;在4-6個月內(nèi)離職,需支付制服費用的60%;在7-9個月內(nèi)離職,需支付制服費用的30%;在10-12個月內(nèi)離職,須支付制服費用的10%;12個月后離職的不需支付任何費用。在公司工作滿一年以上,每年公司會發(fā)放新的制服。
第八條本制度的檢查、監(jiān)督部門為行政人事主管、常務(wù)副總、總經(jīng)理共同執(zhí)行,違反此規(guī)定的人員,將給予相應(yīng)的警告處分(5-50元)。
第九條罰款以現(xiàn)金的形式當(dāng)場繳納。所有罰款將作為員工活動經(jīng)費,經(jīng)營運總監(jiān)審批后使用。
第十條本制度終解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司所有。
第十一條本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。
集團公司投資管理制度篇四
第一條 為規(guī)范項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化、程序化，特制定本制度。
第二條 公司及各成員企業(yè)在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條 公司及各成員企業(yè)的重大投資項目應(yīng)由行政辦公會議決定可行性方案申報公司董事會審議。董事會批準(zhǔn)項目，由投資單位總經(jīng)理或項目負(fù)責(zé)人組織實施。
第四條 所有投資項目在報批立項之前，有關(guān)人員應(yīng)負(fù)有保密責(zé)任。
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以公司的戰(zhàn)略方針和十年規(guī)劃為依據(jù)，符合國家或國際產(chǎn)業(yè)導(dǎo)和公司投資結(jié)構(gòu)平衡政策。
第六條 投資項目的選擇應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠和有效。
第七條 投資項目的建議書和可行性研究報告由擬定的投資主體編寫并交公司投資管理部初審，不得越級上報。
第八條 投資項目的審批權(quán)限，由公司總經(jīng)理審批后報公司董事會審批立項。
第九條 所有投資項目，由公司投資管理部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核，然后按項目審批權(quán)限呈總經(jīng)理或行政辦公會議直到董事會會議，進行復(fù)審或全面論證。
第十條 由公司總經(jīng)理主持項目論證會，對項目的合法性、前期工作內(nèi)容的完整性、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、財務(wù)預(yù)算的`可行性及項目規(guī)模、時機等因素進行實地考察，或聘請專家小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認(rèn)識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項要求的重大項目，由行政辦公會議或董事會審批立項。
第十一條 實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，委派人對總經(jīng)理負(fù)責(zé)；公司投資管理部對項目建設(shè)進行歸口管理，并對項目建設(shè)過程進行跟蹤調(diào)查、分析和監(jiān)督。
第十二條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組建，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)；項目經(jīng)理對項目的實施情況負(fù)完全責(zé)任。
第十三條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報審批核準(zhǔn)。
第十四條 由項目負(fù)責(zé)人書面報告投資項目變更理由，按報批程序及權(quán)限報送公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第十五條 項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人原因離職給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第十六條 投資項目的中止或結(jié)束。項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理項目情況，并以書面形式報至公司，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。
第十七條 項目投產(chǎn)運行后，效益良好，對立項部門和個人、建設(shè)部門和個人追加獎勵。
第十八條 實行項目責(zé)任追究制度。對在項目建議書或可行性研究報告編寫過程中弄虛作假、敷衍塞責(zé)給公司造成損失的，將視情節(jié)給予撤職、降級、扣發(fā)工資、獎金等處理。
第十九條 未盡事宜由公司投資管理部提出具體辦法，交公司行政辦公會議議研究決定。
第二十條 本制度自頒布之日起實施。
集團公司投資管理制度篇五
第一條為切實加強公司車輛管理，進一步做好公司服務(wù)工作，確保車輛安全運行，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。
第二條日常管理
(一)車輛由行政部統(tǒng)一管理。員工根據(jù)情況確需用車，可到辦公室填寫《用車申請單》，報請部門經(jīng)理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車申請單》出車。
(二)主管副總批準(zhǔn)后，駕駛員憑派用單出車，出車前要進行出車登記，登記時間，出車路線，嚴(yán)格按照行車路線和目的地行車。
(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時暢通。
(四)用車部門填寫用車單，經(jīng)部門長審核后交行政部。
(五)出車前進行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車況，如車燈、水箱、剎車、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數(shù);4、替車時，加油量計入被替車輛油耗。
(六)嚴(yán)禁無照駕車、酒后駕車、帶病駕車。
(七)駕駛員對所駕車輛負(fù)保管的職責(zé)，經(jīng)證明有故意或過失的行為，造成所保管車輛有損害或丟失等后果，應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
(八)嚴(yán)禁私人用車。不得私自將車輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴(yán)肅處理，逐漸達(dá)到車輛管理到人，責(zé)任一對一。
(九)保持車內(nèi)清潔，禁止吸煙。
(十)依車輛的限載為準(zhǔn)，乘員、載物均不得超載。
(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規(guī)，罰款由駕駛員自行負(fù)擔(dān)。
(十二)因違規(guī)被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。
(十三)公司所有車輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。燃油費、過路過橋費、司機補助費及其他費用均由用車人承付。
第三條安全管理
(一)公司車輛實行定人定車責(zé)任制，專人駕駛，禁止私自將車輛交他人駕駛。
(二)駕駛員應(yīng)加強安全法律法規(guī)、安全知識和安全技能學(xué)習(xí)，牢固樹立安全第一意識，自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交通規(guī)則，禁止酒后駕駛，做到謹(jǐn)慎駕駛，確保安全。
(三)駕駛員應(yīng)嚴(yán)格遵守車輛操作規(guī)程，加強對車輛的經(jīng)常性安全檢查，定期維護保養(yǎng)，嚴(yán)禁帶故障出車。
(四)駕駛員出車，必須帶齊有關(guān)證照。
(五)車庫和車輛須按規(guī)定配備有效的消防器材。
(六)任何時候、任何情況下，發(fā)生事故必須立即電話報告辦公室，并在回單位后寫出書面情況報告。
(七)交通事故的處理。
a)事故發(fā)生后，應(yīng)先保護現(xiàn)場并急救傷員，及時撥打122報案，立即與行政部聯(lián)絡(luò)，通知保險公司，以利于車險索賠。
b)因交通事故造成的'車輛損壞、人身傷害、其他財產(chǎn)損失等，除保險公司賠償?shù)牟糠滞猓铑~部分根據(jù)交警部門處理結(jié)果，由使用者與公司共同負(fù)擔(dān)，使用者負(fù)擔(dān)視責(zé)任性質(zhì)而定。
(八)車輛被盜賠償。發(fā)生車輛被盜的，除向保險公司索賠部分賠償外，其余部分由當(dāng)事人依據(jù)下列情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
a)因駕駛員個人原因，不能提供車輛證件，導(dǎo)致交警部門及保險公司拒絕受理，其經(jīng)濟損失由駕駛員承擔(dān)。
b)駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車，賠償車輛全部實際損失。
c)經(jīng)批準(zhǔn)的私事用車。
(九)車輛發(fā)生損壞時，除向保險公司索要部分賠償外，其余部分當(dāng)事人分別承擔(dān)賠償責(zé)任。
a)班后不按規(guī)定地點停放車輛，由當(dāng)事人全部承擔(dān)。
b)擅自將車輛借給他人使用或私自用車，由駕駛員全部承擔(dān)。
c)車輛因公停放在指定停車場地或在工廠內(nèi)停車場地，發(fā)生相互碰撞損壞，由當(dāng)事人或肇事者賠償。
第四條維修管理
(一)車輛實行定點維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準(zhǔn)后方可維修，由辦公室會同財務(wù)科負(fù)責(zé)結(jié)算維修費。汽車大修須經(jīng)辦公室認(rèn)真調(diào)查核實后提出車輛維修計劃，報總經(jīng)理批準(zhǔn)，按規(guī)定辦理維修報批手續(xù)。
(二)因公外出，途中車輛發(fā)現(xiàn)故障需臨時維修，須請示隨車領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據(jù)進行費用核銷。凡未按要求、私自維修的，費用自行承擔(dān)。
第五條油料管理
(一)實行'統(tǒng)一管理、定點加油、分車核算、定時公布'制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車輛，油卡充值由財務(wù)人員購買，主卡由行政部管理。
(二)除長途行車和特殊情況外，不得自行購買油料。外出途中購買油料須經(jīng)隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字，辦公室審核后方可辦理報銷。
(三)駕駛員應(yīng)建立行車記錄，如實記錄行車日期、時間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況，作為審核差旅費和有關(guān)費用報銷的依據(jù)。
第六條獎懲辦法
(一)對模范執(zhí)行本制度，工作成績顯著的駕駛員給予獎勵。
設(shè)立車輛安全獎。對安全行車無事故者，按每月50元標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵，年終對照本規(guī)定由總經(jīng)理和財務(wù)部進行綜合評比確認(rèn)后，實施獎勵。
(二)對違反紀(jì)律及有關(guān)規(guī)定，造成不良后果者視情節(jié)輕重予以處理。
a)凡發(fā)生行車事故者，駕駛員需寫出書面檢查，扣發(fā)駕駛員當(dāng)月獎金。事故情節(jié)嚴(yán)重者，給予通報批評、調(diào)離崗位直至待開除公司。
b)擅自出車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開除處理。
c)駕駛員將車輛私自交他人駕駛發(fā)生事故，由該車駕駛員承擔(dān)一切責(zé)任，并給予開除處理。
d)工作時間外，車輛未按指定地點停放，發(fā)現(xiàn)一次，扣發(fā)崗位補貼20元;造成損壞，損失費用全部由駕駛員承擔(dān)，并追究責(zé)任人相關(guān)責(zé)任。
e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規(guī)，受到交警部門處罰，費用由責(zé)任人自理。丟失車輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔(dān)全部證、照補辦費用。
f)酒后駕車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開除處理。
g)駕駛員私自將油料外流，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，賠償三倍油料價值款，給予開除處理，并在公司通報批評。
第七條個人用車
(一)如公司使用員工車輛外出，員工可向公司申請報銷油費等相關(guān)事項。
(二)員工因個人需要外出拜訪客人等情況，公司不予報銷個人油費。
第八條附則
(一)行政部對本制度實施情況進行監(jiān)督檢查。
(二)本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司，自公布之日起生效。
集團公司投資管理制度篇六
第一條為鼓勵外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或個人（以下簡稱外國投資者）來華從事創(chuàng)業(yè)投資，建立和完善中國的創(chuàng)業(yè)投資機制，根據(jù)《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織（以下簡稱中國投資者），根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。
第三條本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)（以下簡稱所投資企業(yè)）進行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。
第四條創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。
采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱非法人制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時由第七條所述的必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
采用公司制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱公司制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者以其各自認(rèn)繳的出資額為限對創(chuàng)投企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。
第五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，不得損害中國的社會公共利益。創(chuàng)投企業(yè)在中國境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營活動及合法權(quán)益受中國法律的保護。
第六條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
（一）投資者人數(shù)在2人以上50以下；且應(yīng)至少擁有一個第七條所述的必備投資者；
（三）有明確的組織形式；
（四）有明確合法的投資方向；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七條必備投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)；
（三）擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員；
（六）非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的1%，且應(yīng)對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的30%。
第八條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理：
（一）投資者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報送設(shè)立申請書及有關(guān)文件。
（二）省級外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在收到全部上報材料后15天內(nèi)完成初審并上報對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部（以下簡稱審批機構(gòu)）。
（三）審批機構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。
（四）獲得批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向國家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級工商行政管理部門（以下簡稱登記機關(guān)）申請辦理注冊登記手續(xù)。
第九條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C構(gòu)報送以下文件：
（一）必備投資者簽署的設(shè)立申請書；
（二）投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；
（六）投資者的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；
（七）名稱登記機關(guān)出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（九）審批機構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。
第十條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱中加注創(chuàng)業(yè)投資字樣。除創(chuàng)投企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資字樣。
第十一條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機關(guān)報送下列文件，并對其真實性、有效性負(fù)責(zé)：
（一）創(chuàng)投企業(yè)董事長或聯(lián)合管理委員會負(fù)責(zé)人簽署的設(shè)立登記申請書；
（二）合同、章程以及審批機構(gòu)的批準(zhǔn)文件和批準(zhǔn)證書；
（三）投資者的合法開業(yè)證明或身份證明；
（四）投資者的資信證明；
（五）法定代表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件；
（六）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（七）企業(yè)住所或營業(yè)場所證明。
申請設(shè)立非法人制創(chuàng)投企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規(guī)定第七條第四款規(guī)定的投資者的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)聯(lián)實體為其出具的承擔(dān)出資連帶責(zé)任的擔(dān)保函。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
創(chuàng)投企業(yè)登記事項變更應(yīng)依法向原登記機關(guān)申請辦理變更登記。
第十二條經(jīng)登記機關(guān)核準(zhǔn)的公司制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；經(jīng)登記機關(guān)核準(zhǔn)的非法人制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》。
《營業(yè)執(zhí)照》應(yīng)載明非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳的出資總額和必備投資者名稱。
第十三條非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定：
（三）必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的，應(yīng)獲得占總出資額超過50%的其他投資者同意，并應(yīng)將其權(quán)益轉(zhuǎn)讓給符合第七條要求的新投資者，且應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)的合同和章程，并報審批機構(gòu)批準(zhǔn)。
其他投資者如轉(zhuǎn)讓其認(rèn)繳資本額或已投入資本額，須按創(chuàng)投企業(yè)合同的約定進行，且受讓人應(yīng)符合本規(guī)定第六條的有關(guān)要求。投資各方應(yīng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機構(gòu)備案。
（四）創(chuàng)投企業(yè)設(shè)立后，如果有新的投資者申請加入，須符合本規(guī)定和創(chuàng)投企業(yè)合同的約定，經(jīng)必備投資者同意，相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機構(gòu)備案。
（五）創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當(dāng)于其原出資額的部分，可以直接分配給投資各方。此類分配構(gòu)成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定此類分配的具體辦法，并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)和所在地外匯局提交一份要求相應(yīng)減少投資者已投入資本額的備案說明，同時證明創(chuàng)投企業(yè)投資者未到位的認(rèn)繳出資額及創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時擁有的其他資金至少相當(dāng)于創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時承擔(dān)的投資義務(wù)的要求。但該分配不應(yīng)成為創(chuàng)投企業(yè)對因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請求的抗辯理由。
第十四條非法人制創(chuàng)投企業(yè)向登記機關(guān)申請變更登記時，上述規(guī)定中審批機關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應(yīng)的審批文件。
第十五條非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進度繳付出資后，應(yīng)持相關(guān)驗資報告向原登記機關(guān)申請辦理出資備案手續(xù)。登記機關(guān)根據(jù)其實際出資狀況在其《營業(yè)執(zhí)照》出資額欄目后加注實繳出資額數(shù)目。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過最長投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。
第十六條公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。
第十七條非法人制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)聯(lián)合管理委員會。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會。聯(lián)合管理委員會或董事會的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會或董事會代表投資者管理創(chuàng)投企業(yè)。
第十八條聯(lián)合管理委員會或董事會下設(shè)經(jīng)營管理機構(gòu)，根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)的合同及章程中規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行聯(lián)合管理委員會或董事會的投資決策。
第十九條經(jīng)營管理機構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有完全的民事行為能力；
（二）無犯罪記錄；
（三）無不良經(jīng)營記錄；
（四）應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，且無違規(guī)操作記錄；
（五）審批機構(gòu)要求的與經(jīng)營管理資格有關(guān)的其他條件。
第二十條經(jīng)營管理機構(gòu)應(yīng)定期向聯(lián)合管理委員會或董事會報告以下事項：
（一）經(jīng)授權(quán)的重大投資活動；
（二）中期、年度業(yè)績報告和財務(wù)報告；
（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項；
（四）創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中規(guī)定的有關(guān)事項。
第二十一條聯(lián)合管理委員會或董事會可以不設(shè)立經(jīng)營管理機構(gòu)，而將該創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營權(quán)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng)投企業(yè)進行管理。該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以是內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，也可以是外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，或境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下，該創(chuàng)投企業(yè)與該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)簽訂管理合同，約定創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)。該管理合同應(yīng)經(jīng)全體投資者同意并報審批機構(gòu)批準(zhǔn)后方可生效。
第二十二條創(chuàng)投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng)業(yè)投資合同中依據(jù)國際慣例約定內(nèi)部收益分配機制和獎勵機制。
第二十三條受托管理創(chuàng)投企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
（一）以受托管理創(chuàng)投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)；
（二）擁有三名以上具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員；
（三）注冊資本或出資總額不低于100萬元人民幣或等值外匯；
（四）有完善的內(nèi)部控制制度。
第二十四條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式，也可以采取合伙制組織形式。
第二十五條同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。
第二十六條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會或董事會報告第二十條所列事項。
第二十七條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)符合本規(guī)定第二十三條的條件，經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報審批機構(gòu)批準(zhǔn)。審批機構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向登記機關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。
第二十八條申請設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C構(gòu)報送以下文件：
（一）設(shè)立申請書；
（二）外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司合同及章程；
（三）投資者的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；
（四）審批機構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。
第二十九條外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)加注創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。
第三十條獲得批準(zhǔn)接受創(chuàng)投企業(yè)委托在華從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自管理合同獲得批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，向登記機關(guān)申請辦理營業(yè)登記手續(xù)。
申請營業(yè)登記應(yīng)報送下列文件，并對其真實性、有效性負(fù)責(zé)：
（一）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)董事長或有權(quán)簽字人簽署的登記申請書；
（二）經(jīng)營管理合同及審批機構(gòu)的批準(zhǔn)文件；
（三）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議；
（四）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的合法開業(yè)證明；
（五）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明；
（六）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國項目負(fù)責(zé)人的授權(quán)書、簡歷及身份證明；
（七）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在華營業(yè)場所證明。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
第三十一條創(chuàng)投企業(yè)可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù)：
（二）提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢；
（三）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；
（四）審批機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
創(chuàng)投企業(yè)資金應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進行股權(quán)投資。
第三十二條創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列活動：
（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；
（三）直接或間接投資于非自用不動產(chǎn)；
（四）貸款進行投資；
（五）挪用非自有資金進行投資；
（七）法律、法規(guī)以及創(chuàng)投企業(yè)合同禁止從事的其他事項。
第三十三條投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對外投資期限。
第三十四條創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)時，可以依法選擇適用的退出機制，包括：
（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；
（四）中國法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機構(gòu)會同登記機關(guān)另行制訂。
第三十五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國家稅法的規(guī)定依法申報納稅。對非法人制創(chuàng)投企業(yè)，可以由投資各方依照國家稅法的有關(guān)規(guī)定，分別申報繳納企業(yè)所得稅；也可以由非法人制創(chuàng)投企業(yè)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，依照稅法規(guī)定統(tǒng)一計算繳納企業(yè)所得稅。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國家稅務(wù)總局另行頒布。
第三十六條創(chuàng)投企業(yè)中屬于外國投資者的利潤等收益匯出境外的，應(yīng)當(dāng)憑管理委員會或董事會的分配決議，由會計師事務(wù)所出具的審計報告、外方投資者投資資金流入證明和驗資報告、完稅證明和稅務(wù)申報單（享受減免稅優(yōu)惠的，應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的減免稅證明文件），從其外匯帳戶中支付或者到外匯指定銀行購匯匯出。
外國投資者回收的對創(chuàng)投企業(yè)的出資可依法申購?fù)鈪R匯出。公司制創(chuàng)投企業(yè)開立和使用外匯帳戶、資本變動及其他外匯收支事項，按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定辦理。非法人制創(chuàng)投企業(yè)外匯管理規(guī)定由國家外匯管理局另行制定。
第三十七條投資者應(yīng)在合同、章程中約定創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營期限，一般不得超過12年。經(jīng)營期滿，經(jīng)審批機構(gòu)批準(zhǔn)，可以延期。
經(jīng)審批機構(gòu)批準(zhǔn)，創(chuàng)投企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。但是，如果非法人制創(chuàng)投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過其他方式變賣，其債務(wù)亦已全部清償，且其剩余財產(chǎn)均已被分配給投資者，則毋需上述批準(zhǔn)即可進入解散和終止程序，但該非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在該等解散生效前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)提交一份書面?zhèn)浒刚f明。
創(chuàng)投企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行清算。
第三十八條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機關(guān)申請注銷登記。
申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件，并對其真實性、有效性負(fù)責(zé)：
（一）董事長或聯(lián)合管理委員會負(fù)責(zé)人或清算組織負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請書；
（二）董事會或聯(lián)合管理委員會的決議；
（三）清算報告；
（四）稅務(wù)機關(guān)、海關(guān)出具的注銷登記證明；
（五）審批機構(gòu)的批準(zhǔn)文件或備案文件；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
經(jīng)登記機關(guān)核準(zhǔn)注銷登記，創(chuàng)投企業(yè)終止。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)必備投資者承擔(dān)的連帶責(zé)任不因非法人制創(chuàng)投企業(yè)的終止而豁免。
第三十九條創(chuàng)投企業(yè)境內(nèi)投資比照執(zhí)行《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。
第四十條創(chuàng)投企業(yè)投資于任何鼓勵類和允許類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門備案。當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門應(yīng)在收到備案材料后15天內(nèi)完成備案審核手續(xù)并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向登記機關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。登記機關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十一條創(chuàng)投企業(yè)投資于限制類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請，并提供下列材料：
（一）創(chuàng)投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明；
（二）創(chuàng)投企業(yè)的批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（三）創(chuàng)投企業(yè)（與所投資企業(yè)其他投資者）簽定的所投資企業(yè)合同與章程。
省級外經(jīng)貿(mào)主管部門接到上述申請之日起45日內(nèi)作出同意或不同意的書面批復(fù)。作出同意批復(fù)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。所投資企業(yè)持該批復(fù)文件和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向登記機關(guān)申請登記。登記機關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十二條創(chuàng)投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步開放的外商投資項目，按國家有關(guān)規(guī)定審批。
第四十三條創(chuàng)投企業(yè)增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為，按照第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定的程序辦理。
第四十四條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規(guī)定的程序之日起一個月內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)備案。
第四十五條創(chuàng)投企業(yè)還應(yīng)在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報審批機構(gòu)備案。
審批機構(gòu)在接到該備案材料起5個工作日內(nèi)應(yīng)出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機構(gòu)將商國務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處罰。
第四十六條創(chuàng)投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊資本中，如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%，則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇；如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊資本的25%，則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。
第四十七條已成立的含有境內(nèi)自然人投資者的內(nèi)資企業(yè)在接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資變更為外商投資企業(yè)后，可以繼續(xù)保留其原有境內(nèi)自然人投資者的股東地位。
第四十八條創(chuàng)投企業(yè)經(jīng)營管理機構(gòu)的負(fù)責(zé)人和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的負(fù)責(zé)人如有違法操作行為，除依法追究責(zé)任外，情節(jié)嚴(yán)重的，不得繼續(xù)從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)的投資管理活動。
第四十九條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在大陸投資設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第五十條本規(guī)定由對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學(xué)技術(shù)部、國家工商行政管理總局、國家稅務(wù)總局和國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。
第五十一條本規(guī)定自二oo三年三月一日起施行。對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學(xué)技術(shù)部和國家工商行政管理總局于二oo一年八月二十八日發(fā)布的《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》同日廢止。
集團公司投資管理制度篇七
第一條為適應(yīng)公司（以下簡稱“公司”）戰(zhàn)略發(fā)展的需要，加強投資與股權(quán)管理，降低風(fēng)險，提高效益，切實維護股東利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)章制度，制訂本辦法。
第二條本辦法適用于集團公司及其下屬公司。
第三條本辦法所指投資包括權(quán)益性投資和非權(quán)益性投資。權(quán)益性投資是指投資主體通過讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權(quán)，享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過收購、兼并、重組等方式形成新的股權(quán)的投資行為。具體分為：
（一）新設(shè)投資。包括：單獨出資成立獨資公司；與其他境內(nèi)境外投資者共同出資設(shè)立合資、合作公司。
（二）新增投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，投資入股等方式，對業(yè)已存在，但原來沒有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的公司出資。
（三）追加投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，增加出資等方式，對業(yè)已存在，但原來有投資關(guān)系的公司增加出資。
非權(quán)益性投資主要包括項目的新建、改建、擴建和小型基建等。
第四條集團公司對股權(quán)投資統(tǒng)一管理。集團公司負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資管理制度。
第五條投資活動必須符合集團公司的發(fā)展規(guī)劃，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟效益為中心，明確并落實出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。
第六條集團公司要強化投資的計劃和預(yù)算管理。集團公司在年底前匯總編制下一年度投資計劃和預(yù)算，并報總經(jīng)理辦公會審議，董事會審批。預(yù)算內(nèi)投資由集團公司按計劃執(zhí)行，嚴(yán)格控制預(yù)算外投資。
第七條股權(quán)管理要依法正確行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，以股東財富最大化為目標(biāo)，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，全面維護股東利益。
第八條股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：
（一）投資主體應(yīng)具備投資資格（原則上只有集團公司具有投資資格）。
（二）投資活動必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。
（三）投資活動必須符合集團公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。
（四）投資活動必須進行充分的可行性研究論證，履行規(guī)范的決策程序。
（五）投資活動必須達(dá)到合理的收益水平，有嚴(yán)格的風(fēng)險防范措施。
第九條投資活動應(yīng)遵循以下方向：
按照擬投資項目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類項目和輔助類項目。
核心類項目，指屬于公司主營業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的投資項目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項目，其他有穩(wěn)定投資回報的生物質(zhì)資源的開發(fā)利用項目。
輔助類項目，指核心類投資以外的，對公司發(fā)展有支持作用的投資項目。包括：與核心類項目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)項目，生物質(zhì)燃料灰渣的開發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應(yīng)，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項目，其他經(jīng)營風(fēng)險可控的增值項目。
第十條集團公司的股權(quán)投資項目，由集團公司各相關(guān)職能部門提出投資意向，提出可行性研究報告。集團公司財務(wù)部會同有關(guān)部門進行研究,提出初步方案；通過初審的報告，提交總經(jīng)理辦公會審議后，再履行董事會決策或由董事會授權(quán)公司經(jīng)營班子進行決策。
第十一條可行性研究報告是項目投資決策的重要依據(jù)，其編制必須實事求是。相關(guān)職能部門按擬投資項目的特點及外圍環(huán)境制訂相應(yīng)的項目投資申請報告的格式，具體編寫要求包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）項目介紹。包括項目地址，建設(shè)規(guī)模，項目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條件等。
（二）市場情況分析。包括分析市場需求和競爭環(huán)境，預(yù)測產(chǎn)品進入市場的前景、銷量與競爭力，原料等資源供應(yīng)狀況等。
（三）技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。
（四）投、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權(quán)比例等。
（五）經(jīng)濟效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財務(wù)經(jīng)濟評價，社會效益評價等。
（六）風(fēng)險分析及對策。包括對可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、資金風(fēng)險等的說明，并具體提出應(yīng)對方案及措施。
（七）結(jié)論。
第十二條上報董事會決策時，需包括但不限于以下材料：
（一）項目投資的可行性研究。
（二）金融機構(gòu)貸款意向資料。
（三）投資合作方的基本情況和資質(zhì)文件。
（四）投資意向書（與當(dāng)?shù)卣蛲顿Y合作方）。
（五）法律顧問出示的.法律意見。
（六）可能涉及的其他材料。
第十三條研究后認(rèn)為可行的項目，由財務(wù)部報集團公司總經(jīng)理辦公會討論通過，報上級公司審核，董事會批準(zhǔn)。
第十四條集團公司批準(zhǔn)實施的投資項目，由相關(guān)職能部門或成立項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)組織實施。
第十五條權(quán)益性投資要明確投資各方的權(quán)利、義務(wù)，實行項目法人責(zé)任制，保證合作方資本金足額到位。
第十六條所有投資項目都要執(zhí)行先申請、后談判，先審查、后簽字的程序。
第十七條原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應(yīng)經(jīng)公司決策機構(gòu)研究通過后，報董事會批準(zhǔn)，依《公司法》規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請雙方認(rèn)可的社會中介機構(gòu)進行資產(chǎn)評估，并出具評估報告。
第十八條非生產(chǎn)性車輛購置由集團公司統(tǒng)一辦理。非經(jīng)批準(zhǔn)，下屬公司不允許購置。
第十九條投資項目立項后納入集團公司發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算管理。
第二十條未經(jīng)集團公司、各單位的董事會或股東會批準(zhǔn)的項目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。
第二十一條集團公司派出的代表股東行使相應(yīng)權(quán)利或參與所派往公司的管理與運營的人員，即委派人員，要依據(jù)《公司法》等國家有關(guān)法規(guī)和公司章程，負(fù)責(zé)全面維護集團公司的利益，貫徹執(zhí)行集團公司的有關(guān)決定。
第二十二條集團公司應(yīng)明確一名領(lǐng)導(dǎo)分管股權(quán)管理工作，指定專門部門和專人具體負(fù)責(zé)該項工作，建立被投資企業(yè)信息定期報告制度。
集團公司投資管理制度篇八
第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。
項目分析內(nèi)容包括：
１、市場狀況分析；
２、投資回報率；
３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；
４、投資流動性；
５、投資占用時間；
６、投資管理難度；
７、稅收優(yōu)惠條件；
８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；
９、投資的預(yù)期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第八條投資項目的審批權(quán)限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。
第九條凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認(rèn)識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
第十二條各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：
１、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
２、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。
第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
集團公司投資管理制度篇九
第一章總則。
第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章項目的初選與分析。
第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：1、市場狀況分析；2、投資回報率；3、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；4、投資流動性；5、投資占用時間；6、投資管理難度；7、稅收優(yōu)惠條件；8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；9、投資的預(yù)期成本；10、投資項目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章項目的審批與立項。
第九條凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目。
建議書。
可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟。
合同。
書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
第十二條各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章項目的組織與實施。
第十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：
1、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。
第五章項目的運作與管理。
第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第六章項目的變更與結(jié)束。
第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條投資項目變更，由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第二十二條項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則。
第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
集團公司投資管理制度篇十
第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：
１、市場狀況分析；
２、投資回報率；
３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；
４、投資流動性；
５、投資占用時間；
７、稅收優(yōu)惠條件；
８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；
９、投資的預(yù)期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的.必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
集團公司投資管理制度篇十一
1、有符合流程及規(guī)定銷售訂單支持。
2、依據(jù)市場分析和預(yù)測,確能保障銷路。
3、依據(jù)總公司任務(wù)或者月季預(yù)算。
1、商品購入一律實行訂單管理制,凡是采購商品(無論是主營商品或外購商品或公司內(nèi)部進貨還是當(dāng)?shù)夭少?均需要填寫采購定單。
2、各分公司采購商務(wù)根據(jù)本公司庫存、銷售情況,以及隨時收集的儲運和銷售人員提出采購建議,及時填寫請購?fù)ㄖ獑?并上報至主管業(yè)務(wù)部門經(jīng)理。
3、主管業(yè)務(wù)部門經(jīng)理根據(jù)市場及經(jīng)營情況審批合理采購計劃,并簽字認(rèn)可后,報業(yè)務(wù)副總經(jīng)理或總經(jīng)理審批。
4、經(jīng)總經(jīng)理審批后采購訂單由采購商務(wù)員統(tǒng)一執(zhí)行。
(1)集團內(nèi)部統(tǒng)一購貨,由采購商務(wù)人員統(tǒng)一向集團內(nèi)各分公司訂購,確認(rèn)采購訂單生效。
(2)集團外部購入,由采購商務(wù)員或指定專人統(tǒng)一購貨,并在確認(rèn)采購訂單生效后向商務(wù)統(tǒng)計崗申請外購商品編號。
5、分公司采購商務(wù)員確認(rèn)采購訂單生效后,應(yīng)于當(dāng)日將單據(jù)其他聯(lián)次傳送給儲運、統(tǒng)計、財務(wù)主管。
6、財務(wù)人員根據(jù)采購訂單對到貨后入庫金額進行復(fù)核、監(jiān)控。儲運商務(wù)根據(jù)采購訂單對庫房貨物存放地點做好接貨準(zhǔn)備,對貨物到貨周轉(zhuǎn)情況提供信息。財務(wù)主管對資金作出合理安排。
7、對未按定單方式進行管理的商務(wù)及負(fù)責(zé)人進行經(jīng)濟處罰。
8、定單按月分類單獨歸檔、備查。
1、采購商務(wù)接受由銷售業(yè)務(wù)部門經(jīng)理所下采購訂單。
2、采購商務(wù)審核銷售業(yè)務(wù)部門采購訂單,不合格采購訂單返回銷售業(yè)務(wù)部門,發(fā)出合格采購訂單。
3、采購商務(wù)將采購訂單發(fā)給儲運商務(wù),由儲運商務(wù)做接貨準(zhǔn)備。
4、采購商務(wù)負(fù)責(zé)將采購訂單替換成通用格式發(fā)給供應(yīng)商。
1、銷售業(yè)務(wù)部門發(fā)出付稅或付匯通知。
2、資金商務(wù)填寫支票借款單,到財務(wù)部審批備案。
3、資金商務(wù)傳遞數(shù)據(jù),通知財務(wù)部當(dāng)日用款。
4、資金商務(wù)持簽字后借款單到財務(wù)部借支票。
5、資金商務(wù)將支票送到海關(guān)或銷售業(yè)務(wù)部門。
6、每周由資金商務(wù)報給財務(wù)部資金計劃,每季報銷售業(yè)務(wù)部門作資金盤點。
1、目的。
(1)開展在途商品管理,監(jiān)控各分公司、供貨商各方面執(zhí)行貨物計劃情況,明確各自責(zé)任和關(guān)系。
(2)監(jiān)控集團公司總部至外地分公司物資流通過程和貨物在各個環(huán)節(jié)中狀態(tài)。
(3)在途商品管理工作側(cè)重于對貨物在途時間、在途數(shù)量、在途金額及供應(yīng)商發(fā)運能力控制。
(4)跟蹤集團公司和供應(yīng)商及分公司之間調(diào)撥商品在途時間、數(shù)量和金額,為相關(guān)部門提供真實和準(zhǔn)確在途信息。
2、國內(nèi)在途意義。
(1)為貫徹集團公司物資管理目標(biāo),在各個物資流通環(huán)節(jié)監(jiān)控到每一件貨物,商務(wù)部開展了國內(nèi)在途業(yè)務(wù)。
國內(nèi)在途:主要指分公司之間因內(nèi)部銷售而產(chǎn)生在途商品。
(2)在途商品定義:貨款已經(jīng)支付或雖未付款但已取得所有權(quán),正在運輸途中或已運達(dá)企業(yè)但未驗收入庫商品。
3、國內(nèi)在途目的。
(1)監(jiān)控分公司在途商品管理,明確銷售業(yè)務(wù)部門、運輸公司、分公司各方面責(zé)任。
(2)對分公司在運輸途中產(chǎn)生在途商品數(shù)量、金額以及狀況進行監(jiān)控,縮短運輸時間,加快物資流通速度,提高資金周轉(zhuǎn)速度。
(3)收集、匯總、加工、整理在途數(shù)據(jù),掌握物流信息,根據(jù)在途數(shù)據(jù)進行分析,發(fā)現(xiàn)問題促使銷售部盡快解決。
4、在途商品確認(rèn)。
集團公司財務(wù)部傳遞銷售給分公司發(fā)票清單及銷售數(shù)據(jù)和商務(wù)部向地區(qū)分公司發(fā)送的發(fā)貨信息及時傳送到相應(yīng)分公司商務(wù)統(tǒng)計崗并經(jīng)對方確認(rèn)生效后,即視為在途商品。
分公司商務(wù)統(tǒng)計人員每日接收發(fā)貨信息后,根據(jù)實際到貨數(shù)量統(tǒng)計本公司在途情況,并逐日向集團公司商務(wù)部傳送在途數(shù)據(jù)。對超出正常期限在途商品標(biāo)注、說明,便于供應(yīng)商及時協(xié)調(diào)與解決。對未按規(guī)定進行監(jiān)管或雖已監(jiān)管但未及時準(zhǔn)確提交在途信息而造成損失分公司,其損失由分公司分擔(dān),同時責(zé)任人應(yīng)寫出書面報告上報總經(jīng)理。
6、國內(nèi)操作流程。
(1)集團公司商務(wù)部采購商務(wù)員將到貨清單遞交商務(wù)統(tǒng)計。
(2)商務(wù)統(tǒng)計根據(jù)《到貨登記單》和《商品入庫單》及發(fā)貨清單核減在途商品數(shù)量、金額和計算在途時間。
(3)商務(wù)統(tǒng)計將到貨清單上商品與實際到達(dá)商品差異表傳遞財務(wù)部。
(4)財務(wù)部依據(jù)商務(wù)統(tǒng)計傳遞《到貨登記單》和《商品入庫單》辦理付款手續(xù)。
(5)商務(wù)統(tǒng)計將在途商品差異信息傳遞相關(guān)部門。
(6)對在途時間監(jiān)控:掌握商品貨運周期。同時,注重發(fā)現(xiàn)長期未到,滯留途中貨物情況,促使銷售業(yè)務(wù)部門盡快解決提高物流周轉(zhuǎn)速度,加快資金周轉(zhuǎn),搶占市場。
(7)對商品在途數(shù)量、在途金額監(jiān)控:使分公司掌握在途商品規(guī)模及占用資金量大小,促使銷售業(yè)務(wù)部門加緊運輸力度,加速資金周轉(zhuǎn)。
(9)生成結(jié)果:對分公司在途商品管理,側(cè)重于從商品在途數(shù)量、在途金額;在途時間,供貨商運作能力方面提供在途信息。
7、國內(nèi)在途程序所需數(shù)據(jù):財務(wù)數(shù)量+以銷未提=統(tǒng)計結(jié)存。
(1)銷售數(shù)據(jù):資金商務(wù)收款臺銷售庫數(shù)據(jù)(已銷數(shù))和庫房提貨數(shù)據(jù)(已提數(shù))進行核對后,生成已銷已提商品數(shù)據(jù)庫,包括銷售單號、銷售日期、發(fā)票號、商品編號、代理編號、數(shù)量、單價、金額等內(nèi)容。
(2)入庫數(shù)據(jù):各分公司商品入庫數(shù)據(jù)包括入庫單號、入庫日期、發(fā)票號、商品編號、數(shù)量、單價、金額等內(nèi)容。
8、核對依據(jù):以銷售方發(fā)票號作為核對依據(jù),依據(jù)每張發(fā)票發(fā)票號、商品編號,同分公司入庫單上發(fā)票號和商品編號自動進行核減生成各地在途商品信息。
9、國外在途商品管理。
(1)定義。
〈1〉在途存貨:包括運入在途存貨和運出在途存貨是指貨款已經(jīng)支付或雖未付款但已取得所有權(quán)正在運輸途中或已運達(dá)公司尚未驗收各種存貨。
〈2〉商務(wù)部在途商品:進口商對集團公司進行銷售并開制發(fā)票,貨物尚未運抵各目的地商品。商務(wù)部對在途商品管理主要通過核對進口商發(fā)票和分公司入庫單據(jù),監(jiān)控公司在途物資狀況,多角度、多側(cè)面反映物資流通狀況。
(2)意義。
〈1〉開展進出口商在途管理,跟蹤進出口商、分公司各方面執(zhí)行貨物計劃情況,明確各自責(zé)任和關(guān)系。
〈2〉監(jiān)控進出口商至集團公司或分公司物資流通過程,對貨物在各環(huán)節(jié)中狀態(tài)進行實時監(jiān)控、過程監(jiān)控,檢查進、出口商運作能力,降低風(fēng)險系數(shù)。對在途商品管理工作,側(cè)重于對長期在途商品及進出口商發(fā)運能力控制。
10、具體物控工作流程。
(1)工作內(nèi)容:依據(jù)進口商發(fā)貨資料核對公司入庫信息,獲取在途數(shù)據(jù)。
(2)進口商發(fā)貨,商務(wù)部采購商務(wù)接收各種發(fā)貨資料流程。
〈1〉商務(wù)部采購商務(wù)每日接收進口商和銷售業(yè)務(wù)部門各種發(fā)貨資料。進口商涉及單據(jù)有:發(fā)貨通知書、裝箱單、發(fā)票、進口發(fā)貨單、訂單。銷售業(yè)務(wù)部門單據(jù):貨物清單。
〈2〉商務(wù)部采購商務(wù)整理各種單據(jù),并分別在登記本中詳細(xì)記錄。
〈3〉核對裝箱單與發(fā)票中商品品名、型號、數(shù)量、金額,保證單據(jù)配套性、一致性。
〈4〉核對裝箱單與銷售業(yè)務(wù)部門貨物清單。檢驗單據(jù)中發(fā)票號、發(fā)運編號、發(fā)貨日期、品名規(guī)格、數(shù)量等信息是否一致,還有貨物清單、銷售業(yè)務(wù)部門制定分貨計劃,還提供貨物運抵不同目的地、運輸方式、預(yù)計到貨時間。
〈5〉依據(jù)進口商發(fā)貨單核查每周進口商發(fā)貨規(guī)模。
〈6〉單據(jù)核對過程中,針對有問題單據(jù)向有關(guān)各方(進口商、銷售業(yè)務(wù)部門)進行必要信息反饋,補充、更正單據(jù)信息,最終進行存檔、備查。
〈7〉各種單據(jù)審核無誤后,將進口商系統(tǒng)發(fā)票錄入程序中。
(3)貨物抵庫,商務(wù)部商務(wù)統(tǒng)計核減在途流程。
〈1〉貨物抵庫,采購商務(wù)人員填寫到貨登記單和入庫單。
實物運抵集團公司,采購商務(wù)按到貨、入庫流程,依據(jù)實到貨數(shù)量填寫相應(yīng)國外到貨登記單和入庫單實物運抵各分公司,銷售商務(wù)開制銷售小票和內(nèi)容相對應(yīng)國外到貨登記單和入庫單辦理入庫。對于實物入庫和小票入庫,采購商務(wù)在途崗可以通過單據(jù)上庫別欄信息加以區(qū)分。
〈2〉每日采購商務(wù)在途崗接收商務(wù)統(tǒng)計審核后到貨登記單和入庫單,在單據(jù)傳遞交接過程中要有相應(yīng)交接手續(xù),記錄在冊。采購商務(wù)在途崗將對國外到貨登記單和入庫單進行再次審核重點。國外到貨登記單和入庫單中有效訂單號和裝箱單號、發(fā)運編號等于在途統(tǒng)計息息相關(guān)內(nèi)容,檢驗單據(jù)中各項填制內(nèi)容是否一致。
〈3〉審核過程中注重進口商系統(tǒng)發(fā)票、貨物清單、到貨登記單、入庫單之間對應(yīng)關(guān)系(一張發(fā)票針對一張貨物清單一張發(fā)票對應(yīng)一張或多張到貨登記單;一張發(fā)票對應(yīng)一張入庫單;一張到貨登記單可對應(yīng)多張入庫單),將審核無誤到貨登記單錄入在途程序中。
〈4〉錄入到貨登記單后,程序自動核減發(fā)票信息,通過報表顯示在途變化情況。
(4)單據(jù)查詢流程。
(5)報表預(yù)覽、打印流程。
(6)在途數(shù)據(jù)傳輸流程。
(7)分析流程。
〈1〉分析主要分月中、月末兩次論述在途商品情況。
〈2〉分析角度:在途時間、在途數(shù)量、金額、進出口商運作能力。
〈3〉分析重點:統(tǒng)計長期在途商品(在途時間超過一個月),定期向銷售業(yè)務(wù)部門反饋,促使銷售業(yè)務(wù)部門盡快解決。
11、損失調(diào)賬:貨物在運輸過程中,因丟失、損壞而產(chǎn)生差異情況,在途崗與銷售業(yè)務(wù)部門協(xié)商后,進行賬面調(diào)整。
(1)屬于進出口商責(zé)任,造成貨物丟失調(diào)賬方法。
〈1〉貨物丟失,銷售業(yè)務(wù)部門查清責(zé)任,落實賠償事宜。
〈2〉銷售業(yè)務(wù)部門開制銷售小票,將丟失貨物進行銷售,即視同銷售給索賠責(zé)任人。
〈3〉以銷售小票、國外到貨登記單、入庫單入庫,采購商務(wù)在途崗核減在途商品。
(2)屬于運輸公司責(zé)任,致使貨物丟失調(diào)賬方法。
〈1〉銷售業(yè)務(wù)部門在確認(rèn)貨物丟失的同時通知商務(wù)部。
〈2〉銷售業(yè)務(wù)部門落實賠償、獲得索賠款后,將填制索賠通知單,并傳真給商務(wù)部(要求通知單有銷售業(yè)務(wù)部門經(jīng)理簽章,附有賠償款的證明資料)。
〈3〉商務(wù)部商務(wù)統(tǒng)計依據(jù)索賠通知單,核減在途差異。
12、代運商品:索賠、贈品、配件、樣機等貨物。
(1)辦理原則:所有權(quán)屬于集團公司銷售業(yè)務(wù)部門,無價格或價格為零代運商品,運抵目的地后,需辦理入庫手續(xù)。
(2)具體操作方式:提供該類商品在途信息,同時,定期反饋代運商品在途情況,督促銷售業(yè)務(wù)部門盡快辦理入庫。
13、匯總分公司商品在途數(shù)量、在途金額一覽表。
(1)分公司各銷售業(yè)務(wù)部門在途商品一覽表。
控制每批貨物在途時間、在途數(shù)量、在途金額。對于長期未到貨商品,應(yīng)及時提請銷售業(yè)務(wù)部門重視,確定貨物滯留原因,加速運輸,縮短貨物周轉(zhuǎn)時間,降低或減少貨物風(fēng)險。
(2)分公司銷售業(yè)務(wù)部門主要商品進貨概況(按商品大類)。
按銷售業(yè)務(wù)部門主要商品類別匯總、加工、整理商品在途數(shù)量、在途金額,比較不同商品占用資金量大小。
14、匯總分公司在途時間一覽表。
(1)分公司入庫商品貨運周期一覽表。
(2)分公司在途商品在途時間一覽表。
〈1〉控制入庫商品運輸周期,加快運輸力度。
〈2〉明確在途商品在途時間,及在途商品占壓資金量大小。
〈3〉監(jiān)控供貨商發(fā)運能力,加速貨物周轉(zhuǎn),降低風(fēng)險系數(shù)。
(一)商品到貨、接貨和驗收管理。
商品到貨是庫房管理工作開始,是商品驗收前期準(zhǔn)備工作,其工作好壞直接影響到商品驗收工作質(zhì)量。為保證商品到貨和驗收工作及時準(zhǔn)確完成,提高驗收效率,要求對商品數(shù)量和規(guī)格及外包裝質(zhì)量和運輸情況進行檢查和確認(rèn)。采購商務(wù)認(rèn)真按照要求填寫單據(jù),保證商品在途管理工作順利開展,為商品保管保養(yǎng)奠定良好的基礎(chǔ)。
1、接貨規(guī)定:分公司采購商務(wù)每天根據(jù)總公司發(fā)送到貨信息,以到貨通知單形式于當(dāng)日通知儲運商務(wù),以便其及時組織人力、物力,調(diào)劑存貨場地。
2、操作流程。
(1)采購商務(wù)必須提前三天將需入庫商品詳細(xì)清單交給儲運商務(wù),確定商品編號、數(shù)量、到貨日期。
(2)商品抵達(dá)指定庫房后,采購商務(wù)和儲運商務(wù)依據(jù)到達(dá)貨物清單共同清點商品種類、拆包、分包點驗。按商品的品種、規(guī)格、型號核對實物質(zhì)量和實際到貨數(shù)量及檢查外包裝質(zhì)量,是否破損,把好入庫前數(shù)量、質(zhì)量關(guān)。
(3)商品驗收后,采購商務(wù)立即填寫《到貨登記單》要求做到字跡清楚、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、及時迅速。要填寫部門、庫別、到貨日期,在裝箱單號處填寫供應(yīng)商全稱。詳細(xì)填寫商品的品名及規(guī)格、單位、數(shù)量,備注欄處填寫商品編碼和發(fā)票號或貨單號。如果發(fā)票未到達(dá),待采購商務(wù)拿到發(fā)票后,填寫入庫單備注欄。單獨注明有外包裝破損或質(zhì)量問題商品及數(shù)量。雙方在《到貨登記單》簽字確認(rèn),各分公司內(nèi)部調(diào)撥商品也要填寫《到貨登記單》。
(4)《到貨登記單》填寫后,必須由采購商務(wù)、儲運商務(wù)共同簽字確認(rèn)后方可有效。
(5)商品到庫當(dāng)日(如晚上到貨,可在次日)必須辦理正式入庫手續(xù),填寫《商品入庫單》。如未能在規(guī)定時間內(nèi)辦理入庫手續(xù),儲運商務(wù)有權(quán)拒絕發(fā)貨并責(zé)成當(dāng)事人寫出書面報告報總經(jīng)理或授權(quán)人對其進行處理解決。
(6)采購商務(wù)和儲運商務(wù)應(yīng)妥善保管好到貨登記單,以便查詢,商務(wù)統(tǒng)計根據(jù)到貨登記單審核入庫單正確性,同時便于核減在途數(shù)量。
3、《到貨登記單》出現(xiàn)錯誤情況時,儲運商務(wù)要求采購商務(wù)重新辦理。
(1)有涂改痕跡,內(nèi)容和項目不清楚和不完全。
(2)商品編碼和規(guī)格名稱與集團公司不一致。
(3)數(shù)量不正確。
(4)《到貨登記單》格式、使用說明、單據(jù)辦理和各聯(lián)次留存及傳遞過程。
第一聯(lián)、采購商務(wù),第二聯(lián)、儲運商務(wù),第三聯(lián)、商務(wù)統(tǒng)計,第四聯(lián)、財務(wù)會計。
(二)商品驗收入庫管理。
1、入庫目的。
(1)為加速商品流通速度,保證工作正常開展和商品入庫環(huán)節(jié)準(zhǔn)確性、及時性、完整性。
(2)為商品在途管理和在途控制崗提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù),保證在途控制環(huán)節(jié)暢通,更好地為銷售業(yè)務(wù)部門服務(wù)。
(3)把好審核關(guān),為財務(wù)成本核算準(zhǔn)確及時提供必要條件。
2、入庫操作辦法。
(1)商品驗收完畢,填寫《到貨登記單》后,采購商務(wù)依據(jù)《到貨登記單》內(nèi)容在當(dāng)日(特殊情況,如晚間到貨可在次日)按商品批次和發(fā)票內(nèi)容填寫入庫單(注意不要將相同商品累加),辦理入庫手續(xù)。采購商務(wù)在辦理入庫手續(xù)時,根據(jù)《到貨登記單》到商務(wù)統(tǒng)計處核對商品編號,無誤后及時填寫《商品入庫單》。
(2)入庫單由采購商務(wù)填寫,儲運商務(wù)簽字。
〈1〉按單據(jù)規(guī)定項數(shù)填寫商品種類數(shù)。
〈2〉填寫商品歸屬部門、庫別、入庫日期。
〈3〉按照《商品入庫單》規(guī)定內(nèi)容填寫商品編號、數(shù)量、名稱、金額。
〈4〉填寫《到貨登記單》號和供應(yīng)商名稱。
〈5〉《入庫單》備注欄處注明到貨時間,按照商品順序填寫發(fā)票號和金額。
〈6〉相關(guān)人員填寫姓名及人員編號。
〈7〉特別注意商品編號、名稱及規(guī)格必須與公司保持一致,要求商務(wù)員字跡清楚、內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和及時迅速。
(3)批量到貨如果到貨數(shù)量不全,采購商務(wù)應(yīng)根據(jù)實際到貨數(shù)量,隨時辦理入庫手續(xù),做好該批商品收欠登記手續(xù)。
(4)儲運商務(wù)先統(tǒng)計到貨前數(shù)量、后統(tǒng)計到貨后數(shù)量,再倒擠出到貨數(shù)量。
(5)填寫好入庫單應(yīng)由儲運商務(wù)簽字審核,傳真fax件與原件核對,到貨登記單與入庫單核對后,并確認(rèn)后蓋章貨收訖后,方能生效。入庫單不得涂改。
(6)消耗品和不必逐個檢驗商品,由采購商務(wù)和儲運商務(wù)共同清點數(shù)量后,當(dāng)時辦理入庫手續(xù),填寫《商品入庫單》。
(7)儲運商務(wù)依據(jù)庫房情況整齊碼放,及時建立、增加垛卡,登賬。
3、出現(xiàn)錯誤情況,儲運商務(wù)拒絕辦理。
(1)有涂改痕跡,項目內(nèi)容不清楚,不完全。
(2)缺少采購商務(wù)和總經(jīng)理或授權(quán)人簽字。
(3)商品項數(shù)超過單據(jù)規(guī)定要求。
(4)商品編碼和規(guī)格名稱與集團公司不一致。
(5)《商品入庫單》格式與使用辦法。
第一聯(lián)、儲運商務(wù)記賬,第二聯(lián)、財務(wù)會計存檔,第三聯(lián)、商務(wù)統(tǒng)計記賬,第四聯(lián)、采購商務(wù)存查。
5、入庫核算:商品、材料入庫后,經(jīng)辦人應(yīng)持入庫單第二聯(lián)(即財務(wù)聯(lián))增值稅發(fā)票的發(fā)票聯(lián)和抵扣聯(lián),及時到財務(wù)部辦理付款或報銷手續(xù)。財務(wù)根據(jù)入庫資料及發(fā)票、定單信息經(jīng)復(fù)核無誤后及時做商品增加賬務(wù)處理。
(三)外購商品管理。
1、外購商品規(guī)定:由于經(jīng)營需要而到集團外部采購貨物行為屬于外購管理范圍。
2、操作流程。
(1)采購商務(wù)或銷售人員進行采購前,應(yīng)填寫請購?fù)ㄖ獑斡煽偨?jīng)理或授權(quán)人簽字確認(rèn)后方能到財務(wù)借款外購。
(2)借款后必須在一周內(nèi)辦理完驗收、報銷手續(xù)。
(3)采購商務(wù)或銷售人員在進行賒銷采購前,應(yīng)由總經(jīng)理或授權(quán)人簽字同意,并填寫賒銷采購專用欠款登記單,同時單據(jù)上加蓋本公司公章方能進行欠款采購。
(4)一次性外購必須辦理直接入庫、出庫手續(xù),辦理時必須持入庫單、與之對應(yīng)銷售單,并持實物進行驗收。
(5)特殊情況不能持實物驗收,應(yīng)經(jīng)過總經(jīng)理或其授權(quán)人審批同意,并持用戶收貨證明,方可辦理入庫手續(xù)。
(6)凡外購商品一律辦理入庫手續(xù),辦理時到儲運商務(wù)處驗收后加蓋貨收訖章,方能到財務(wù)報銷。
(7)銷售單與入庫單編號、名稱、數(shù)量必須一致,銷售金額必須大于入庫金額,確保有合理毛利。
(8)一次性外購商品不允許有庫存積壓。
(9)必須由采購商務(wù)或指定專人辦理采購、報銷、驗收手續(xù)。
(10)外購商品不允許做欠款銷售。
(11)如不符合規(guī)定,應(yīng)報分公司總經(jīng)理審批后方能辦理驗收手續(xù)。
(12)一次性外購為便于統(tǒng)計與管理,應(yīng)把入庫單與銷售單捏對粘貼,進行入賬和留存。
(13)所有外購商品實行比率控制,一般不得超出當(dāng)期進貨額(除稅)7%,特殊情況需報分公司管理部門批準(zhǔn)。
(14)商務(wù)員或銷售人員因違反規(guī)定而帶來一切后果,均視同個人行為,并不代表公司名義,公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、有關(guān)一次性外購特殊規(guī)定:非本公司主營產(chǎn)品,為滿足用戶特殊要求或為銷售合同執(zhí)行,而一次性采購商品。
(四)暫存商品管理。
1、范圍:符合條件,可以辦理暫存手續(xù)。
(1)接貨時由于發(fā)現(xiàn)包裝破損或嚴(yán)重質(zhì)量問題暫不能辦理入庫商品。
(2)由采購商務(wù)負(fù)責(zé)與供應(yīng)商交涉聯(lián)系解決某些問題,而暫不能及時辦理入庫手續(xù)。
(3)公司已經(jīng)處理后積壓及報廢商品。
(4)由于其他原因經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)暫時放置庫房里商品。
(5)待點驗商品:商品已到,尚待驗收入庫商品,當(dāng)月份終結(jié),仍應(yīng)包括在商品采購賬戶余額內(nèi)。
2、規(guī)定。
(1)暫存商品應(yīng)單獨設(shè)置庫區(qū),與正式商品區(qū)別碼放。
(2)進入暫存庫貨物應(yīng)填寫《暫存入庫單》,領(lǐng)取暫存庫貨物應(yīng)填寫《暫存出庫單》。
(3)對于暫存庫貨物,應(yīng)設(shè)立備查賬,隨時登記入庫、出庫情況。
(4)對未按規(guī)定手續(xù)辦理而而造成損失,上報總經(jīng)理或授權(quán)人對當(dāng)事人進行處理解決。
(5)單據(jù)格式及使用說明:第一聯(lián)、經(jīng)辦人存查,第二聯(lián)、商務(wù)統(tǒng)計記賬,第三聯(lián)、儲運商務(wù)記賬。
(五)購入商品計價:按實際價值入賬:買價+買方負(fù)擔(dān)外埠運費、裝卸費、保險費+途中合理損耗+關(guān)稅估價。
1、集團公司內(nèi)購入存貨:其估價入庫依據(jù)應(yīng)是集團公司提供發(fā)票清單及銷售記錄。
2、集團公司外購入存貨,其估價入庫依據(jù)應(yīng)以采購訂單注明價格扣除稅后估價入庫。
3、凡是按估價成本入賬,在收到發(fā)票等結(jié)算憑證后均需調(diào)整為實際成本。
(1)如估價金額與實際金額一致,只做賬務(wù)分錄調(diào)整,可用原入庫單復(fù)印件。說明內(nèi)容:原入庫單號、估價賬務(wù)時間、憑證號。
(2)當(dāng)估價金額與實際金額不一致時,必須沖銷原入庫單,重新辦理入庫手續(xù),財務(wù)據(jù)此處理賬務(wù)。
4、公司用現(xiàn)金采購進貨要有供應(yīng)商已收款證明,收取供應(yīng)商進貨發(fā)票,沒有發(fā)票則不能入賬。
5、如果供應(yīng)商不開進項發(fā)票,則公司采購進貨費用不能通過銀行結(jié)算,支付現(xiàn)金或通過內(nèi)部賬戶。
6、進貨發(fā)票在同一個月內(nèi)入賬,可不受開票日期限制,否則要用暫估價入賬。
7、暫估價入賬需要有上一批次進貨發(fā)票復(fù)印件或暫估價抵扣憑證。
8、供應(yīng)商銷貨清單即本公司進貨清單,需要有發(fā)票專用章和財務(wù)專用章,填寫不含稅價。
集團公司投資管理制度篇十二
第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章項目的初選與分析。
第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：1、市場狀況分析；2、投資回報率；3、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；4、投資流動性；5、投資占用時間；6、投資管理難度；7、稅收優(yōu)惠條件；8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；9、投資的預(yù)期成本；10、投資項目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章項目的審批與立項。
第八條投資項目的審批權(quán)限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。
第九條凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的.可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認(rèn)識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
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第十二條各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章項目的組織與實施。
第十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：
1、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。
第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定。
第六章項目的變更與結(jié)束。
第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條投資項目變更，由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第二十二條項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。
集團公司投資管理制度篇十三
在日常生活和工作中，需要使用制度的場合越來越多，制度是指在特定社會范圍內(nèi)統(tǒng)一的、調(diào)節(jié)人與人之間社會關(guān)系的一系列習(xí)慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規(guī))、戒律、規(guī)章(包括政府制定的條例)等的總和它由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機制三個部分構(gòu)成。那么什么樣的制度才是有效的呢？下面是小編收集整理的集團法務(wù)管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
1、為規(guī)范集團法務(wù)工作管理,根據(jù)集團現(xiàn)有組織架構(gòu)狀況,并結(jié)合現(xiàn)代集團企業(yè)規(guī)范化管理的一般要求,制訂本制度。
2、法務(wù)部門管理原則:集中決策,統(tǒng)一規(guī)劃,分層管理,有效控制。
3、法務(wù)部功能定位:法律風(fēng)險事前預(yù)防、事中控制、事后處置部門,提供
法律支持的服務(wù)性部門。
3、修訂和完善合同管理制度,指導(dǎo)下屬公司及其他業(yè)務(wù)部門制訂合同管理實施辦法;制訂公司自用合同的格式文本;會同相關(guān)部門對重大、重要合同進行評審并出具審查意見;監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況;參與合同糾紛的調(diào)查處理,制定解決方案。
4、參加項目談判,提供法律意見,審核或準(zhǔn)備談判所需的各類法律文件;
5、就生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等業(yè)務(wù)方面提供法律建議和法律風(fēng)險提示;
6、參與合同及糾紛的調(diào)查處理,制定解決方案;代理訴訟和仲裁;
7、負(fù)責(zé)辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護、知識產(chǎn)權(quán)保護等有關(guān)法律事務(wù)。
8、集團內(nèi)部文件、制度的合規(guī)性審核;法律培訓(xùn);
9、聯(lián)系外聘法律顧問;
10、集團指定的其他法律事務(wù)。
1、合同、內(nèi)部制度合規(guī)審核權(quán);
2、用印審核權(quán);
3、對外法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)處理權(quán);
4、法律風(fēng)險提示權(quán);
5、法律事務(wù)籌劃、制度完善建議權(quán);
6、對各部門、子公司合規(guī)檢查權(quán);
7、集團批準(zhǔn)賦予的其他權(quán)限。
1、法務(wù)部門設(shè)置:根據(jù)集團的法務(wù)管理模式和集團組織架構(gòu)實際,結(jié)合法務(wù)管理工作的性質(zhì)、側(cè)重點,在集團總部設(shè)置集團法務(wù)部,實行在集團分管副總裁領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理負(fù)責(zé)制;法務(wù)部根據(jù)各子集團/子公司實際情況,統(tǒng)一管理調(diào)配法務(wù)人員分工負(fù)責(zé)相對應(yīng)的子集團/子公司法務(wù);各子公司設(shè)置合同管理員(可由各子公司辦公室人員兼職)。
2、法務(wù)管理組織框架如下:
3、法務(wù)崗位簡要說明:
法務(wù)主管:根據(jù)部門職責(zé)分工,協(xié)助法務(wù)經(jīng)理主管地產(chǎn)/紡織集團法律事務(wù),同時指導(dǎo)/協(xié)助子公司的法務(wù)專員工作。
法務(wù)助理:根據(jù)部門職責(zé)分工,協(xié)助法務(wù)經(jīng)理/主管/專員工作。
合同管理員:負(fù)責(zé)合同臺賬的登記、合同文本的歸檔整理、合同文本的審核流轉(zhuǎn)。
(注:法務(wù)人員的具體分工和崗位設(shè)置、工作內(nèi)容根據(jù)集團的組織架構(gòu)、工作側(cè)重、業(yè)務(wù)范圍等另行規(guī)定。)
4、法務(wù)人員的隸屬管理:根據(jù)“集團化管理、集團化運作、集團化控制”要求,采用自上而下的垂直化管理。
法務(wù)人員由集團法務(wù)部管理和考核。
經(jīng)常性在子集團/子公司辦公的法務(wù)人員,日常行政管理由子集團/子公司代為考核;績效考核由法務(wù)部會同子集團/子公司總經(jīng)理共同進行,其中法務(wù)部的權(quán)重為80%。
(注:此處法務(wù)人員所指不包括子集團/子公司兼職合同管理員。)
5、法律事務(wù)管理:垂直化管理.
集團/子集團/子公司法律事務(wù)均由法務(wù)部扎口處理、統(tǒng)一協(xié)調(diào),包括但不限于訴訟,外聘法律顧問的聯(lián)系,選聘顧問律師,具體案件處理等。
kpi指標(biāo):公司法律糾紛次數(shù)、法律糾紛解決質(zhì)量、合同法律審核重大紕漏次數(shù)、應(yīng)收帳款降低率、呆壞帳降低率、重要任務(wù)完成情況。
邊際指標(biāo):下屬行為管理、部門合作滿意度。
能力指標(biāo):領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能。
1、本制度由集團法務(wù)部制定;自集團總裁核準(zhǔn)之日起生效執(zhí)行,修訂時亦同。
2、集團法務(wù)部依據(jù)本制度制定相應(yīng)的具體管理規(guī)定。
3、本制度適用于集團公司法務(wù)部門及合同管理員。
4、本制度由集團法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
集團公司投資管理制度篇十四
第一條為加強對xxxx集團有限公司(以下簡稱集團公司)子公司的管理和控制,確保子公司業(yè)務(wù)符合集團公司的總體戰(zhàn)略發(fā)展方向,有效控制經(jīng)營風(fēng)險,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《xxxx集團有限公司章程》(以下簡稱公司章程)規(guī)定,結(jié)合公司實際,制定本制度。
第二條本制度所稱“子公司”系指xxxx集團有限公司的全資、控股子公司及相對控股子公司，包括:。
一)全資子公司,即公司持有100%股權(quán)的子公司；
(二)控股子公司分為絕對控股的子公司和相對控股的子公司；
2、相對控股的子公司,即公司在該子公司中所占股權(quán)(直接或間接)份額低于50%,但因股權(quán)分散或其他原因,公司對其具有實質(zhì)控制性。按照企業(yè)會計準(zhǔn)則和公司財務(wù)會計制度,其財務(wù)報表應(yīng)合并到公司財務(wù)報表之中。
3、參股子公司按《公司法》及該企業(yè)《公司章程》等相關(guān)規(guī)章制度履行程序，也可參照本制度執(zhí)行。
第三條子公司的組織管理架構(gòu)設(shè)置最少為二級結(jié)構(gòu)，機構(gòu)設(shè)置必須完善，董事長（含副職）、總經(jīng)理（含副職）、總監(jiān)為高級管理人員，總經(jīng)理助理、各部門經(jīng)理（含副職）為中級管理人員。
第死條集團公司委派至子公司的高級管理人員、經(jīng)營管理層，以及集團公司各職能部門須對本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé),并按照本制度規(guī)定,有效地做好管理、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。
第五條子公司在集團公司總體方針目標(biāo)框架下,獨立經(jīng)營和自主管理,合法有效地運作企業(yè)財產(chǎn),同時應(yīng)當(dāng)執(zhí)行集團公司對子公司的各項制度規(guī)定。
第六條子公司設(shè)經(jīng)營管理委員會（以下簡稱經(jīng)理會），子公司經(jīng)理會成員由。
集團公司直接任命。集團公司向子公司委派或推薦高級管理人員,并根據(jù)需要對任期內(nèi)委派或推薦的高級管理人員作適當(dāng)調(diào)整。
第七條子公司應(yīng)按時召開經(jīng)營管理會議，會議應(yīng)當(dāng)有記錄,會議記錄和會議決議須有到會經(jīng)理會成員和會議記錄人簽字。
第八條經(jīng)理會形成決議后,應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)將其相關(guān)會議決議及會議紀(jì)要報集團公司存檔。
第九條由集團公司派出的高級管理人員在其被授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,對集團公司負(fù)責(zé)。集團公司派出的高級管理人員負(fù)責(zé)集團公司經(jīng)營計劃在子公司的具體落實,同時將子公司經(jīng)營、財務(wù)及其他情況及時向集團公司反饋。
第十條集團公司各職能部門根據(jù)集團公司內(nèi)部控制的各項管理制度或辦法,對子公司的經(jīng)營、財務(wù)、重大投資及人力資源等方面進行指導(dǎo)、管理及監(jiān)督。
第一條子公司人事由集團公司人力資源部歸口管理。
第二條子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家《勞動法》及有關(guān)法律和行政法規(guī),并根據(jù)企業(yè)實際情況制訂勞動合同管理制度,本著合理合法原則，規(guī)范用工行為。
第三條非經(jīng)集團公司委派的控股子公司部門主管以上管理人員,子公司應(yīng)在其任命后的2個工作日內(nèi)報集團公司備案。
第四條子公司應(yīng)結(jié)合企業(yè)經(jīng)濟效益,參照本地區(qū)、本行業(yè)的市場薪酬水平,制訂有一定競爭性的薪酬激勵制度,并報集團公司備案。
第五條子公司應(yīng)按照集團公司要求,及時將以下信息上報集團公司備案:。
(一)年度勞動力使用計劃及上年執(zhí)行情況；
(二)年度人工成本、工資總額計劃及上年執(zhí)行情況；
(三)部門主管人員年度薪資實際發(fā)放情況；
(四)在公司定員范圍內(nèi),子公司的機構(gòu)設(shè)置和人員編制情況；
(五)子公司應(yīng)制定員工招聘錄用、辭退及日常管理辦法；
(六)其他需要報備的人力資源管理相關(guān)信息。
第六條集團公司委派到子公司的高級管理人員應(yīng)維護集團公司利益,忠誠。
地貫徹執(zhí)行集團公司對子公司作出的各項決議和決策。
第七條集團公司向子公司派出的高級管理人員,在經(jīng)營管理中出現(xiàn)重大問題,給集團公司造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。
第八條集團公司對子公司高層管理人員執(zhí)行績效考核機制，子公司高層管理人員每年須向集團公司人力資源部填報績效考核表，以企業(yè)當(dāng)年設(shè)定的戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)為績效考核標(biāo)準(zhǔn)。
第一條子公司財務(wù)由集團公司財務(wù)部歸口管理，財務(wù)管理制度與集團公司并軌。
第二條子公司應(yīng)健全會計機構(gòu)設(shè)置,并配備相應(yīng)的會計人員。
第三條集團公司對子公司的財務(wù)管理,實行集團公司財務(wù)部歸口管理制度。上述歸口管理的內(nèi)容包括但不限于以下條款:。
(一)財務(wù)會計人員招聘與使用；
(三)財務(wù)會計崗位設(shè)置；
(四)對財務(wù)會計人員的監(jiān)督與考評；
(五)融資行為；
(六)集團公司規(guī)定的其他要求。
第四條集團公司對子公司的財務(wù)主管(會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人)實行委派制,被派往控股子公司的財務(wù)主管(會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人)由集團公司財務(wù)部負(fù)責(zé)管理。控股子公司不得違反程序更換財務(wù)主管；如確需更換的,應(yīng)向集團公司報告,經(jīng)集團公司同意后按程序另行委派。
第五條子公司在銀行開設(shè)賬戶由集團財務(wù)部統(tǒng)一管制。原則上一正三輔,即一個基本結(jié)算賬戶,三個輔助結(jié)算賬戶。確因經(jīng)營需要增設(shè)輔助賬戶的,必須書面申請報集團財務(wù)部批準(zhǔn)后方可開設(shè)。
與會計年度相同。子公司財務(wù)部門應(yīng)按照全面預(yù)算管理規(guī)定,做好全面預(yù)算管理工作,對經(jīng)營業(yè)務(wù)進行核算、監(jiān)督和控制,加強成本、費用、資金管理。子公司超年度預(yù)算的費用支出,要嚴(yán)格履行追加預(yù)算手續(xù),報集團公司經(jīng)理會議審批。
第八條子公司日常會計核算和財務(wù)管理中所采用的會計政策及會計估計、變更等,應(yīng)遵循集團公司財務(wù)會計制度及其有關(guān)規(guī)定。
第九條子公司應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營特征,按照集團公司編制合并會計報表和對外披露會計信息要求,定期報送會計報表、會計報告以及提供會計資料。其會計報表同時接受集團公司委托的注冊會計師審計。財務(wù)報告分為月報、季度報告、半年度報告和年度報告。
(一)每月(季度)結(jié)束后10日內(nèi)向集團公司財務(wù)部報送月度(季度)財務(wù)報表及分析(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財務(wù)分析報告及其他內(nèi)部管理報表等)。
(二)每半年度結(jié)束后15日內(nèi)向集團公司財務(wù)部報送半年度財務(wù)報告(除前述財務(wù)報表、財務(wù)分析之外還應(yīng)當(dāng)包括現(xiàn)金流量表、會計報表附注等)。
(三)每年度結(jié)束后30日內(nèi)(即每年1月30日前),向集團公司財務(wù)部報送上年度財務(wù)報告。
第十條子公司應(yīng)嚴(yán)格控制與關(guān)聯(lián)方之間資金、資產(chǎn)及其它資源往來,避免發(fā)生任何非經(jīng)營占用情況。因上述原因給公司造成損失的,集團公司有權(quán)依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。
本制度所述關(guān)聯(lián)方為:。
2、集團公司及子公司的關(guān)系密切的家庭成員(包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母)。
3、前述。
1、2項人員直接或間接控制的,或擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的,除集團公司及集團公司的控股子公司以外的法人或其他組織。
第十一條子公司應(yīng)根據(jù)公司章程和財務(wù)管理制度規(guī)定,科學(xué)安排使用資金。子公司負(fù)責(zé)人不得違反規(guī)定對外投資、對外借款或挪作私用,不得越權(quán)進行費用簽批。否則,子公司財務(wù)人員有權(quán)制止并拒絕付款,制止無效的,可以直接向集團公司財務(wù)部報告。
第十二條未經(jīng)集團公司批準(zhǔn),子公司不得提供對外擔(dān)保,也不得進行互相擔(dān)。
保。集團公司為子公司提供借款擔(dān)保的,控股子公司應(yīng)按集團公司規(guī)定程序申辦,并履行債務(wù)人職責(zé),不得給集團公司造成損失。
第十三條子公司不具有獨立的重大資產(chǎn)處置權(quán)、年度預(yù)算外的對外籌資權(quán)、對外投資權(quán)和對外捐贈權(quán)。
經(jīng)營管理。
第二條子公司的各項經(jīng)營活動必須遵守國家各項法律和法規(guī),并根據(jù)集團公司總體發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計劃,制訂自身經(jīng)營管理目標(biāo),建立以市場為導(dǎo)向的計劃管理體系,確保有計劃地完成年度經(jīng)營目標(biāo)。
第三條子公司要按現(xiàn)代企業(yè)制度要求,建立健全各項管理制度,明確內(nèi)部管理和經(jīng)營部門職責(zé)。根據(jù)集團公司相關(guān)規(guī)定和國家有關(guān)法律規(guī)定,健全和完善內(nèi)部管理工作,制定系統(tǒng)而全面的內(nèi)部管理制度,并上報集團公司審查備案。
第四條子公司應(yīng)定期組織編制生產(chǎn)經(jīng)營情況報告上報集團公司。報告主要包括月報、季報、半年度報告及年度報告,月報上報時間為月度結(jié)束后10日內(nèi),季報上報時間為季度結(jié)束后10日內(nèi),半年度報告上報時間為每年7月15日前,年度報告上報時間為年度結(jié)束后一個月內(nèi)。
第五條子公司的經(jīng)營情況報告必須能真實反映其生產(chǎn)、經(jīng)營及管理狀況。報告內(nèi)容除公司日常的經(jīng)營情況外,還應(yīng)包括市場變化情況,有關(guān)協(xié)議的履行情況、重點項目的建設(shè)情況、重大訴訟及仲裁事件的發(fā)展情況,以及其他重大事項的相關(guān)情況。子公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在報告上簽字,對報告所載內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
第六條子公司應(yīng)于每年度結(jié)束前由總經(jīng)理組織編制本年度工作報告及下一年度的經(jīng)營計劃。由集團公司審核批準(zhǔn)后實施。子公司年度工作報告及下一年度經(jīng)營計劃主要包括以下內(nèi)容:。
(一)主要經(jīng)濟指標(biāo)計劃總表,包括當(dāng)年執(zhí)行情況及下一年度計劃指標(biāo)；
(三)當(dāng)年經(jīng)營成本費用的實際支出情況及下一年度計劃；
(四)當(dāng)年資金使用及投資項目進展情況,下一年度資金使用和投資計劃；
(五)集團公司要求說明或者子公司認(rèn)為有必要列明的其他事項。
第七條子公司應(yīng)依據(jù)集團公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險管理制度,接受集團公司督導(dǎo),建立起相應(yīng)的經(jīng)營計劃、風(fēng)險管理程序。
第八條在經(jīng)營投資活動中,未按照集團公司相關(guān)規(guī)定和要求,給集團公司和子公司造成損失的,對子公司主要負(fù)責(zé)人給予批評、警告、直至解除職務(wù)的處分,并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一條子公司行政事務(wù)由集團公司行政辦公室歸口管理。
第二條子公司的重大合同、重要文件、重要資料等,應(yīng)及時向集團公司報備、歸檔。
第三條子公司公務(wù)文件需加蓋集團公司印章時,應(yīng)根據(jù)用印文件涉及的權(quán)限,按照集團公司《公章使用管理制度》規(guī)定的審批程序?qū)徟?方可蓋章。
第四條子公司的企業(yè)視覺識別系統(tǒng)和企業(yè)文化,應(yīng)與集團公司保持協(xié)調(diào)一致。在總體精神和風(fēng)格不相悖的前提下,可以具有自身的特點。
第五條集團公司相關(guān)部門協(xié)助子公司辦理工商注冊、年審等工作,子公司年審的營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件,應(yīng)及時交集團公司存檔。
第一條子公司內(nèi)部審計監(jiān)督由集團公司財務(wù)部歸口管理。
第二條集團公司定期或不定期實施對子公司的審計監(jiān)督。由集團公司各職能部門按審計事項組織內(nèi)部審計工作。
第三條子公司除應(yīng)配合集團公司完成因合并報表需要的各項外部審計工作外,還應(yīng)接受集團公司根據(jù)管理工作需要,對子公司進行的財務(wù)狀況、制度執(zhí)行情況等內(nèi)部或外聘審計。
第四條內(nèi)部審計主要包括:經(jīng)濟效益審計、財務(wù)收支審計、工程項目審計、重大經(jīng)濟合同審計、制度執(zhí)行審計及單位負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟責(zé)任審計和離任經(jīng)濟責(zé)任審計等。
第五條子公司在接到審計通知后,應(yīng)當(dāng)做好接受審計的準(zhǔn)備。子公司必須配合對其進行的審計工作,全面提供審計所需資料,不得敷衍和阻撓。
第六條經(jīng)集團公司批準(zhǔn)的審計意見書和審計決定送達(dá)子公司后,子公司必須認(rèn)真執(zhí)行。
第一條子公司重大事項報告由集團公司投資部歸口管理。
第二條子公司有義務(wù)及時向集團公司報告重大業(yè)務(wù)事項、重大財務(wù)事項、重大合同以及其它可能對集團品牌形象產(chǎn)生重大影響的信息(以下統(tǒng)稱重大事項),由集團公司履行相關(guān)信息披露義務(wù)。在重大事項尚未公開披露前,相關(guān)當(dāng)事人負(fù)有保密義務(wù)。所有重大事項由集團公司統(tǒng)一對外發(fā)布。
第三條子公司所提供信息必須以書面形式,由子公司領(lǐng)導(dǎo)簽字、加蓋公章,并要確保所提供的信息內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
第四條子公司以下重大事項應(yīng)當(dāng)及時如實報告集團公司:。
2、重大訴訟、仲裁事項；
4、大額銀行退票；
5、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；
6、遭受重大損失(包括施工質(zhì)量,施工安全事故等)；
7、重大行政處罰；
8、債權(quán)、債務(wù)重組；
9、簽訂許可使用協(xié)議；
10、監(jiān)管部門和公司章程規(guī)定的其他事項。
第五條上述子公司需報告集團公司的重大事項,由集團公司行政辦公室另行制訂辦法,進行具體規(guī)定。
第一條子公司績效考核和激勵約束由集團公司投資部歸口管理。第二條為更好地貫徹落實集團公司發(fā)展戰(zhàn)略,逐步完善子公司的激勵約束機制,有效調(diào)動子公司高層管理人員的積極性,促進公司可持續(xù)發(fā)展,集團公司建立對子公司的績效考核和激勵約束制度。
第三條集團公司對子公司實行經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制考核辦法。經(jīng)營目標(biāo)考核責(zé)任人為子公司的負(fù)責(zé)人。
第四條集團公司每年根據(jù)經(jīng)營計劃與子公司簽訂經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書,并建立健全目標(biāo)指標(biāo)考核體系,對高層管理人員實施綜合考評,依據(jù)目標(biāo)完成的情況兌現(xiàn)獎懲。
第五條子公司中層及以下員工的激勵考核和獎懲方案,由子公司自行制訂,并報集團公司相關(guān)部門備案。
第二條公司未經(jīng)集團公司批準(zhǔn)不得開展任何形式的對外投資活動。經(jīng)集團公司批準(zhǔn)的子公司投資項目應(yīng)遵循合法、合規(guī)、審慎、安全、有效的原則,嚴(yán)格控制投資風(fēng)險,注重投資效率。投資決策必須制度化、程序化。
第三條本制度內(nèi)所稱的投資，是指子公司用現(xiàn)金、實物、有價證券或無形資產(chǎn)等實施投資的行為，包括對外投資（含設(shè)立下一級全資子企業(yè)或全資、控股、參股子企業(yè)；受讓股份；收購兼并；合資合作；對出資企業(yè)追加投入等）；固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)、技術(shù)改造、）；金融投資（含股票投資、證券投資、期貨投資、委托理財?shù)龋粚ν鈸?dān)保；經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。
第四條子公司在報批投資項目前,應(yīng)當(dāng)對項目進行前期考察和可行性論證,在確定符合集團公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方向的前提下，向集團公司投資部提交以下材料:。
(一)項目建議書或投資方案；
(二)項目論證意見書或項目審查報告；
(三)投資事項基本情況說明；
(四)項目的可行性研究報告；
(五)合作方的基本情況說明和相關(guān)證明文件；
(六)擬簽訂的相關(guān)協(xié)議文本；
(七)項目投資概算；
(八)財務(wù)意見書和法律意見書；
(九)項目涉及的其他專業(yè)報告（如審計報告、評估報告）；
(十)集團公司認(rèn)為需要提供的其他相關(guān)材料。
第五條子公司投資項目的申報審批程序為:。
(一)子公司對擬投資項目進行可行性論證；
(二)子公司經(jīng)理會討論、研究，子公司董事會審批通過；
(三)將子公司經(jīng)理會決議、董事會決議會同書面報告及集團公司所需材料報送集團公司投資部。
(四)集團公司投資部認(rèn)為必要時可要求子公司聘請審計、評估及法律服務(wù)機構(gòu)出具專業(yè)報告,費用由子公司支付。
(四)集團公司投資部認(rèn)為可行的,提交集團公司按《xxxx集團有限公司對外投資管理制度》履行相關(guān)決策程序得到批準(zhǔn)后,由子公司負(fù)責(zé)實施。
第六條子公司應(yīng)確保投資項目資產(chǎn)保值增值,對獲得批準(zhǔn)的投資項目,申報項目的子公司應(yīng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)，對投資項目的進度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、資金使用狀況、存在問題和建議等每季度匯制報表報送集團公司投資部。
第七條子公司在具體實施投資項目過程中，必須按批準(zhǔn)的投資額進行控制,因項目實施需要，項目預(yù)算超過集團公司批準(zhǔn)投資概算，子公司必須上報集團公司投資部，由集團公司投資部分析審核后上報集團公司經(jīng)理會審批。
第八條子公司應(yīng)在完成該投資項目全部投資工作后三十個工作日內(nèi)，將實施結(jié)果報集團公司備案。
第九條投資形成的產(chǎn)權(quán)或固定資產(chǎn)，由產(chǎn)權(quán)持有單位按法律、法規(guī)及集團公司相關(guān)管理制度進行管理，并將相關(guān)文本證件正本報集團公司投資部留存?zhèn)浒浮?/p>
第十條子公司未經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)不得進行委托理財、股票、利率、
匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品的投資。
第十一條經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)的股票、證券投資項目，必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由兩名以上人員共同操作，且證券投資操作人員與資金、財務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產(chǎn)，對任何的投資資產(chǎn)的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第十二條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，集團公司可以經(jīng)清算程序后收回對外投資或轉(zhuǎn)讓對外投資：
(一)該投資項目經(jīng)營期滿；
(二)由于發(fā)生不可抗力事件而使項目無法繼續(xù)經(jīng)營；
(三)合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時；
(四)投資項目已經(jīng)明顯有悖于集團公司經(jīng)營方向的；
(五)投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的；
(七)轉(zhuǎn)讓投資符合集團公司的經(jīng)濟利益的；(八)集團公司認(rèn)為有必要的其他情形。
集團公司投資管理制度篇十五
第一條為提高工作效率、創(chuàng)造良好工作環(huán)境,特制訂本制度。
第二條本制度適用于集團公司及所屬各分(子)公司、部門的辦公管理,各公司也可依據(jù)本制度精神自行擬定相應(yīng)制度。
第三條愛崗敬業(yè),保持積極的工作狀態(tài),認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)布置的工作任務(wù)。
(一)員工須服從領(lǐng)導(dǎo)安排;。
(二)對工作范圍內(nèi)的事件盡職盡責(zé),對個人能力范圍內(nèi)的工作行為須負(fù)全部責(zé)任;。
(三)承諾或會議任務(wù)應(yīng)按期完成。
第四條保持良好的工作秩序,樹立良好的工作形象。
(一)工作時間不大聲喧嘩、不唱歌、不打鬧嬉戲;。
(二)上班時間不得穿背心、短褲、拖鞋;男職員不準(zhǔn)留長發(fā),女職員不得穿超短裙。
第五條認(rèn)真履行保密義務(wù),做好保密工作。
(二)未經(jīng)同意,任何人不得亂翻別人桌上文件、物品;。
(三)辦公室無人時,須鎖好門窗。因工作需要離開崗位時應(yīng)將桌面上文件收起放好,并將電腦處于鎖定或其他狀態(tài)。
第六條注意辦公環(huán)境衛(wèi)生,養(yǎng)成良好工作習(xí)慣。
(一)廠區(qū)內(nèi)不準(zhǔn)隨地吐痰或亂扔雜物;。
(二)廠區(qū)或者庫區(qū)內(nèi)不準(zhǔn)吸煙;。
(三)辦公場所注意講究衛(wèi)生,保持良好的工作環(huán)境,做到辦公場所無蚊蠅、無灰塵。
第七條愛護公司財物,養(yǎng)成勤儉節(jié)約的良好習(xí)慣,提高成本意識。
(一)不浪費水、電、紙等資源和辦公易耗品;。
(二)按照相關(guān)要求使用辦公用品或車間設(shè)備;。
(三)愛護公司財物,不損壞公司財物。
第八條禮貌待人、文明用語,樹立良好個人形象。
第九條愛崗敬業(yè),嚴(yán)肅工作紀(jì)律,上班期間不做與本職工作無關(guān)的事。
(一)不竄崗、閑聊、吃零食、唱歌、談?wù)?包括利用電話談?wù)?或爭執(zhí)與工作無關(guān)的事;。
(二)不看報紙、雜志等與工作無關(guān)的資料;。
(三)不會見朋友、親屬等與工作無關(guān)的人員;。
(四)接聽私人電話應(yīng)盡量控制在3分鐘內(nèi);。
(五)上班時間內(nèi)不偷懶睡覺。
第十條電話使用。
(一)電話使用必須使用禮貌用語,電話接通后必須自報部門、單位;。
(二)電話使用語言應(yīng)簡明,切忌語言含糊不清;。
(三)不利用公司辦公電話撥打私人電話;。
(四)任何人員在利用電話進行交談時應(yīng)有強烈的保密意識,不得與無關(guān)人員談?wù)摴臼聞?wù),不得在無關(guān)人員在場的情況下討論涉及公司秘密的事項。
第十一條電話接聽處理。
(一)辦公人員接聽電話時必須使用禮貌用語,應(yīng)有較強的隨機應(yīng)變能力;。
(二)重要電話接聽?wèi)?yīng)做好電話記錄工作,將電話接聽內(nèi)容記錄并及時傳達(dá)、回復(fù);。
(三)語言要求:規(guī)范禮貌、簡潔耐心;。
(四)電話接聽時說:'您好+單位名稱';電話結(jié)束時說'再見!';。
(六)接聽電話要及時,一般電話鈴響不得超過3聲;。
(七)為防止電話長時間占線,接聽電話一般不宜超過3分鐘(特殊情況時可適當(dāng)延長);。
(八)原則上不允許接聽私人電話,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后接聽私人外線不得超過3分鐘;。
(九)領(lǐng)導(dǎo)無暇接聽電話或拒絕接聽電話時,須靈活處理,可詢問對方詳細(xì)情況與來電事由以決定領(lǐng)導(dǎo)是否接聽。
第十二條傳真接收處理。
(一)做到及時接收傳達(dá)并做好接收登記工作,保證信息快速暢通;。
(二)保密性文件要做好保密措施,不能隨意放置在辦公桌上,并及時通知相關(guān)人員承辦處理。
集團公司投資管理制度篇十六
投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項目、落實投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實施。
第四十七條。
風(fēng)險控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項目投資后的后續(xù)管理，并及時做出合規(guī)風(fēng)險提示。
第四十八條項目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進行。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。
第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對《項目投資后持續(xù)管理意見》做出評價，并將《項目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十條。
風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對提請審議的意見進行合規(guī)審查，形成《投資項目專項風(fēng)險評價報告》，并提交至風(fēng)險控制總監(jiān)，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。
風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專項風(fēng)險評價報告》及風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。
第五十一條。
總裁收到《項目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目專項風(fēng)險評價報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策。
第五十二條。
公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。
第五十三條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對自己負(fù)責(zé)的已投資項目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報總裁、投資總監(jiān)審閱。
第九章。
第五十四條。
投資決策委員會對是否進行項目退出作出決策。
第五十五條。
總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時機時，應(yīng)當(dāng)由項目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：
（1）退出方式；
（2）退出時機的選擇，以及操作計劃；
（3）項目損益的預(yù)測；
（4）其他需要揭示的信息。
第五十六條。
投資總監(jiān)應(yīng)對《投資退出方案》，做出評價，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十七條。
總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會對該意見予以評價，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。
第五十八條。
投資決策委員會主席負(fù)責(zé)召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見等會議文件。
第五十九條。
投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進行審議。
第六十條。
投資決策委員會對項目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。
（1）投資決策委員會決定批準(zhǔn)退出的，項目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項。
（2）對于投資決策委員會決定不予退出的，該項目繼續(xù)，項目負(fù)責(zé)人可以適時再次提交《投資退出方案》，按前述流程進行。
（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。
第六十一條。
投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行?？偛谜J(rèn)為必要時，召開投資決策委員會進行討論。
第六十二條。
投資退出執(zhí)行完畢，項目結(jié)束。由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。
第六十三條。
項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對自己負(fù)責(zé)的項目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。
第十章。
責(zé)任追究。
第六十四條。
公司投資管理部應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其自查報告應(yīng)及時報送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。
第六十五條。
公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第十一章。
附則。
第六十六條。
本辦法由總裁辦公會制定，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后生效。
第六十七條。
本制度由總裁辦公會負(fù)責(zé)解釋。
集團公司投資管理制度篇十七
第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報率；３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；４、投資流動性；５、投資占用時間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；10、投資項目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第八條投資項目的審批權(quán)限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的`項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。
第九條凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認(rèn)識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
集團公司投資管理制度篇十八
第二條本制度適用于xx實業(yè)集團公司及所管轄各部門、各分子公司及項目部。
第三條網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作規(guī)定。
(一)非it人員或未經(jīng)it處許可,任何人不得進入機房動用服務(wù)器或更改其配置。
(二)未經(jīng)it處許可,任何人不得動用網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備,包括關(guān)閉設(shè)備、移動設(shè)備,不得在設(shè)備上堆放雜物。
(三)非it處人員或未經(jīng)it處許可,任何人不得移動或剪斷網(wǎng)線。
(四)未經(jīng)it處許可,任何人不得在集線器、交換機上另外接線或接其他設(shè)備。
(五)各使用部門如需增加網(wǎng)線,應(yīng)提前在it處備案申請,由it處統(tǒng)一安排布線。
(六)被it處確定為核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的設(shè)備,必須由專業(yè)技術(shù)人員進行配置,其他人員不得動用或更改配置。
(七)不得將網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及相關(guān)的配件占為私有,否則一經(jīng)發(fā)現(xiàn),將視為盜竊公司財產(chǎn)。
第四條局域網(wǎng)管理規(guī)定。
(一)非it處人員,任何人未經(jīng)計算機責(zé)任人許可,不得使用局域網(wǎng)帳號登錄他人計算機。
(二)用戶盡量不共享文件,如因工作需要通過網(wǎng)絡(luò)共享的文件或資料須設(shè)置權(quán)限并加密(公眾性的文件除外)。
(三)任何人不得使用網(wǎng)絡(luò)嗅探、網(wǎng)絡(luò)管理等軟件對他人計算機進行攻擊和嘗試連接。
(四)任何人不得在局域網(wǎng)內(nèi)發(fā)布有損公司利益與形象的信息。
(五)任何人不得在局域網(wǎng)內(nèi)發(fā)布或傳送電影等與工作無關(guān)的資料。
第五條互聯(lián)網(wǎng)管理規(guī)定。
(一)未經(jīng)許可,不得將計算機通過電話或無線網(wǎng)卡上互連網(wǎng)(指不經(jīng)過公司服務(wù)器)。
(二)不得在上班時間利用網(wǎng)絡(luò)做與工作無關(guān)的事。一經(jīng)發(fā)現(xiàn),立即辭退。
(三)任何時間不得登陸不健康、不合法的網(wǎng)站。
(四)不得利用公司計算機與網(wǎng)絡(luò)從事任何違法活動。
(五)任何在網(wǎng)上發(fā)布的有關(guān)公司的信息必須經(jīng)相關(guān)責(zé)任部門審批。
(六)不得在網(wǎng)上發(fā)布公司機密,或通過網(wǎng)絡(luò)將公司機密泄漏給他人。
(七)不得在網(wǎng)上以公司名義宣傳個人或做有損公司利益與形象的事。
(八)不得在公司內(nèi)使用bt、電驢等下載工具,不得下載與工作無關(guān)的資料。
(九)不得安裝代理軟件使自己的計算機成為二級代理,讓未審批過的人員上外網(wǎng)。
(十)it處有權(quán)對上外網(wǎng)的所有用戶進行監(jiān)控,并對違反以上規(guī)定的行為進行通報。
第六條msn、qq、等一些即時通信軟件的使用規(guī)定。
(一)因工作需要,確需要長期使用qq、msn等軟件的人員,需向部門負(fù)責(zé)人提出申請,并限定使用qq、msn等軟件的時間,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批再報總經(jīng)辦和it處審批后方可使用此類軟件,同時接受it處監(jiān)控。
(二)對于因工作需要,臨時使用qq、msn等軟件的人員,須提交申請至總經(jīng)辦與it處備案方可上qq、msn等軟件,同時接受it處監(jiān)控。
(三)不得利用即時通信軟件傳輸一些大容量非工作資料。
(四)it處代表公司有權(quán)對用戶的聊天內(nèi)容進行時行監(jiān)控。
第七條處罰規(guī)定。
(一)如有以下行為,根據(jù)情節(jié)輕重將扣除責(zé)任人相應(yīng)績效分?jǐn)?shù)。
1.違反網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作規(guī)定;。
2.違反局域網(wǎng)管理規(guī)定;。
3.違反互聯(lián)網(wǎng)管理規(guī)定;。
4.違反msn、qq、等一些即時通信軟件的使用規(guī)定;。
5.造成公司網(wǎng)絡(luò)中斷或癱瘓的。
(二)違反互聯(lián)網(wǎng)管理規(guī)定達(dá)三次以上者,將取消上外網(wǎng)資格。
(三)人為原因造成網(wǎng)線、集線器損壞者,由責(zé)任人照價賠償。
第八條本制度解釋權(quán)歸行政部it處,執(zhí)行監(jiān)督權(quán)歸總經(jīng)辦與行政部it處。
第九條本制度自頒布之日起正式執(zhí)行。
集團公司投資管理制度篇十九
第一條為加強集團公司建設(shè)項目檔案管理工作,保證建設(shè)項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng),根據(jù)《中華人民共和國國檔案法》及有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況,制定本管理制度。
第二條本規(guī)定適用于集團公司及所屬企業(yè)項目建設(shè)與使用全過程中的檔案管理工作。
第三條項目檔案是項目建設(shè)、管理過程中形成的,具有保存價值的各種形式的歷史記錄。
第四條集團公司成立項目檔案工作管理機構(gòu),配備項目兼職檔案人員,建立項目檔案管理網(wǎng)絡(luò)。落實項目檔案工作所需經(jīng)費;堅持“四同時”管理,即下達(dá)項目任務(wù)的同時下達(dá)歸檔要求,檢查工程進度的同時檢查文件形成情況,項目竣工驗收的同時驗收項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況,上報項目評優(yōu)和有關(guān)人員提職考核的同時,檔案部門出具專題檔案歸檔證明材料。
第五條項目檔案工作管理機構(gòu)和人員的主要職責(zé):。
(一)建立健全項目檔案工作各項規(guī)章制度;。
(四)檔案人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,遵守紀(jì)律,參加檔案專業(yè)培訓(xùn),具有專業(yè)技術(shù)技能。
第六條項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位和材料、構(gòu)件及設(shè)備供應(yīng)單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求,完成各自職責(zé)范圍與合同規(guī)定的項目文件資料的編制、整理、歸檔工作。
第七條集團公司與各承包單位簽訂的項目承包合同,應(yīng)按照檔案管理有關(guān)規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn),明確項目文件資料的歸檔、整理、移交等工作要求。
第八條實行總承包的項目,各分包單位負(fù)責(zé)收集、整理分包范圍內(nèi)的項目檔案資料,項目竣工時,由項目總承包單位負(fù)責(zé)匯總整理項目全部檔案資料,并提交集團企業(yè);分別向幾個單位發(fā)包的項目,各承包單位負(fù)責(zé)收集、整理所承包范圍內(nèi)的項目檔案資料,項目竣工時,由集團企業(yè)或由集團企業(yè)委托一個承包單位負(fù)責(zé)匯總整理項目全部檔案資料。
第九條歸檔的項目文件材料要求字跡清晰、圖面整潔,載體及書寫材料符合檔案保管要求。
第十條集團企業(yè)應(yīng)采取拍照、錄像等方式,將項目開發(fā)建設(shè)前后的新舊面貌和開發(fā)建設(shè)過程進行記錄,制作、形成音像檔案,及時歸檔保存。
第十一條存放項目檔案的庫房應(yīng)符合《檔案館建筑設(shè)計規(guī)范》的基本要求,采取防火、防盜、防高溫、防潮濕、防光、防塵、防鼠、防蟲、防污染等有效措施,保證項目檔案的安全管理。
第十二條集團公司要逐步提高檔案信息化管理水平,建立健全并切實落實相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度,確保其真實、完整和有效。
第四章項目檔案的登記和驗收。
第十三條建立項目檔案登記制度。凡新開工、續(xù)建、收尾和竣工試生產(chǎn)的建設(shè)項目,應(yīng)及時做好檔案登記工作。
第十四條項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分。未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的建設(shè)項目,不得進行或通過項目的竣工驗收。
第十五條申請項目檔案驗收應(yīng)具備下列條件:。
(一)項目主體工程和輔助設(shè)施已按照設(shè)計建成,能滿足生產(chǎn)或使用的需要;。
(二)項目試運行指標(biāo)考核合格或者達(dá)到設(shè)計能力;。
(三)完成了項目建設(shè)全過程文件材料的收集、整理與歸檔工作;。
(四)基本完成了項目檔案的分類、組卷、編目等整理工作。
第十六條項目檔案驗收前,由集團企業(yè)組織項目勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理負(fù)責(zé)人以及有關(guān)人員進行檔案自檢工作,做出檔案專項驗收自檢報告。其主要內(nèi)容包括:。
(二)保證項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施;。
(三)項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況,竣工圖的`編制情況及質(zhì)量狀況;。
(四)檔案在項目建設(shè)、管理、試運行中的作用;。
(五)存在的問題及解決措施。
第十七條凡檔案驗收不合格的建設(shè)項目,應(yīng)限期于項目整體竣工驗收前對存在的問題進行整改,并負(fù)責(zé)復(fù)查工作。造成檔案損失的,應(yīng)依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。
第十八條項目整體竣工驗收后三個月內(nèi),建設(shè)單位與業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位及其他有關(guān)單位應(yīng)辦理項目檔案移交手續(xù),明確移交檔案的內(nèi)容、數(shù)量等,并有完備的清點、簽字等交接手續(xù);建設(shè)單位轉(zhuǎn)為生產(chǎn)單位的,按企業(yè)檔案管理要求辦理。
第六章附則。
第十九條本制度由集團公司負(fù)責(zé)解釋。
第二十條本制度自下發(fā)之日起施行。
集團公司投資管理制度篇二十
1、公司的各類規(guī)劃、年度計劃、統(tǒng)計資料、財務(wù)審計資料、員工工資資料、經(jīng)營狀況資料、人事檔案資料、宣傳策劃資料及公司各類公文,有參考價值的'文件,均列入檔案管理范圍。
2、各部門需存檔的資料:。
2.1財務(wù)部:各類財務(wù)報表、記帳憑證、帳冊、部門崗位職責(zé)等;。
2.2人事行政部:各類重要文件及人事、勞資、行政、物資管理資料;。
2.3策劃部:各類營銷活動方案、策劃思路、平面設(shè)計廣告、相關(guān)媒體資料;。
2.5商場。
2.6招商部:。
3、各部門須設(shè)兼職檔案管理員負(fù)責(zé)本部門檔案管理工作,明確責(zé)任,保證原始資料及單據(jù)的齊全完整及秘密檔案的安全性。
4、各部門資料建檔、歸檔,應(yīng)按資料類別、性質(zhì)、檔案管理要求分檔歸存并接受人事行政部隨時抽查。
5、各部門檔案管理員須定期(每月5日前)將部門資料歸檔情況上報人事行政部,人事行政部專人定期(每月)整理公司文檔歸存情況,制作報表上報主管領(lǐng)導(dǎo),對于公司各部門重要機密資料,將由人事行政部專人復(fù)制、收集后統(tǒng)一管理。
第二條借閱。
1、公司各部門主管級以上干部需查閱部門檔案資料,可直接由檔案管理員登記、辦理查閱手續(xù)。其他人員須報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可辦理查閱手續(xù)。
2、除決策層領(lǐng)導(dǎo)外,公司各級員工需借閱公司檔案、資料,須報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可辦理借閱手續(xù)。
3、借閱檔案,嚴(yán)禁隨意涂改、翻抄、轉(zhuǎn)借、遺失;如因工作需要摘錄或復(fù)制,須報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4、檔案借閱人須在規(guī)定時間內(nèi)歸還檔案。
第三條銷毀。
1、任何部門、個人未經(jīng)公司許可,不得銷毀公司檔案資料。
2、若按規(guī)定需銷毀文件,凡屬密級的重要資料須呈總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀;一般性文件資料,須經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
3、凡經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的檔案資料,銷毀前須由經(jīng)辦人、監(jiān)銷人共同對所銷文檔資料進行清理、登記,并將登記表定期(每月)交人事行政部歸存;經(jīng)辦人、監(jiān)銷人應(yīng)保證所要求銷毀的文件、資料全部銷毀、無遺失、漏銷。
第四條其它。
1、本制度由人事行政部制定,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。
2、本制度的解答權(quán)歸人事行政部。
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