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家族企業(yè)的劣勢篇一
臺灣學(xué)者葉銀華根據(jù)以前學(xué)者的研究，提出以臨界控制持股比率將個別公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)的差異性與家族控制程度納入家族控股集團(tuán)的認(rèn)定，于是具備以下三個條件就可認(rèn)為是家族企業(yè)：
1、家族的持股比率大于臨界的持股比率。
2、家族成員或具有二等親以內(nèi)之親屬擔(dān)任董事長或總經(jīng)理。
3、家族成員或具有三等親以內(nèi)之親屬擔(dān)任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。該定義比較精確，而且從股權(quán)和經(jīng)營控制權(quán)的角度把家族企業(yè)看成是一個連續(xù)分布的狀況。從家族全部擁有兩權(quán)到臨界控制權(quán)，都是家族企業(yè)。一旦突破了臨界控制權(quán)，家族企業(yè)就蛻變?yōu)楣姽?。哈佛大學(xué)博士、“比較現(xiàn)代化”研究學(xué)者丁學(xué)良則另辟蹊徑，其認(rèn)為：一般情況下，一個企業(yè)的成員通常可分為三個層次。第一個層次是企業(yè)的所有者，第二個層次是企業(yè)的管理者，第三個層次是企業(yè)的雇員。如果一個企業(yè)最重要的所有者和管理者都來自于同一個家族，該企業(yè)就是純粹的家族企業(yè)。否則，只能是接近于家族企業(yè)或非家族企業(yè)。該定義與葉銀華的“臨界控制持股比率”論相比，精確度稍遜，但要明了得多。實際上，家族企業(yè)的內(nèi)涵隨著社會的發(fā)展是在不斷地變化和豐富的。時代不同，其特征也不盡一樣。筆者認(rèn)為，家族必須對企業(yè)擁有全部或相當(dāng)部分所有權(quán)，這才是家族企業(yè)永恒的特征。故判斷一個企業(yè)是否是家族企業(yè)，應(yīng)首先從其所有者之構(gòu)成入手，如果其所有者之間具有血緣親緣關(guān)系且擁有相當(dāng)部分企業(yè)產(chǎn)權(quán)并能適當(dāng)控制其經(jīng)營權(quán)或能夠?qū)?jīng)營權(quán)實施有效影響時，再結(jié)合其所處現(xiàn)實環(huán)境的特征加以概括，就可以得出認(rèn)定一個企業(yè)是否是家族企業(yè)的時代標(biāo)準(zhǔn)。
二、家族企業(yè)產(chǎn)生的原因
根據(jù)克林.蓋爾西克1997年的研究表明，由家族所有或經(jīng)營的企業(yè)，在全世界企業(yè)中占65%至80%之間，世界五百強(qiáng)企業(yè)中，家族企業(yè)約占40%。根據(jù)王彬2001年的研究，在歐洲，43%的企業(yè)是家族企業(yè)，在亞洲，特別是東南亞華人社會中，家族企業(yè)這種組織形式更是非常普遍。在市場經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的美國，家族企業(yè)不僅數(shù)量龐大而且經(jīng)濟(jì)總量也占相當(dāng)份額，其創(chuàng)造了全美78%的就業(yè)機(jī)會和gdp的50%。不難看出，家族企業(yè)在當(dāng)今社會依然是活躍的經(jīng)濟(jì)主體。實際上，家族企業(yè)強(qiáng)大的生命力已昭示出其生存的理由和社會根源。
首先，社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展是家族企業(yè)得以產(chǎn)生的根本原因。社會的發(fā)展，應(yīng)該說是社會主體所進(jìn)行的社會活動的結(jié)果。而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，顯然是社會發(fā)展成果的標(biāo)志之一。經(jīng)濟(jì)活動的主體應(yīng)該是創(chuàng)造社會財富，促進(jìn)社會發(fā)展的組織和個人。但個人的能量是有限的，故隨著社會的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動的越來越頻繁和單項經(jīng)濟(jì)活動量的不斷增加，個人之間的人力和物力便趨向集合，應(yīng)該說這是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。這種集合自然催生了一種完全不同于個人的另一種經(jīng)濟(jì)活動主體。該主體的最直接的表現(xiàn)形式便是企業(yè)。而在這一集合的過程中，家族成員具有特殊的先天性條件。因為：
1、家庭成員之間的關(guān)系是基于血親和姻親而產(chǎn)生的關(guān)系。這種關(guān)系不同于一般的社會關(guān)系，具有長期性和穩(wěn)定性。特別是血緣關(guān)系，還具有無法選擇性和不可替代性。我們常說的利他主義在市場關(guān)系中因沒有收益，故其存在的可能性不大，但在家庭卻較為普遍。這是因為其可以提高家庭成員抵御突變和其他不測事件的能力，分散風(fēng)險和損失。
2、家族成員之間長期互動，彼此了解和特有的關(guān)注和寬容，使其成員之間的信任關(guān)系較之外來人而言要強(qiáng)烈的多。
3、家族文化價值觀使家族成員更容易形成共同的目標(biāo)，并對實現(xiàn)目標(biāo)構(gòu)成強(qiáng)烈的向心力和凝聚力。
其次，社會發(fā)展的總體趨勢是文明法治。但這是一個漸進(jìn)的過程。對任何國家任何民族來說都概莫能外。當(dāng)良好的法治環(huán)境尚未造就，井然的社會秩序尚未徹底形成，應(yīng)有的社會規(guī)則尚有缺位的時候，家族企業(yè)正是克服這種困難的有效手段。故在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，家族企業(yè)出現(xiàn)的就多。改革開放初期，我國沿海地區(qū)私營企業(yè)（其中絕大多數(shù)是家族企業(yè)）的大量涌現(xiàn)，正是對這一點(diǎn)的充分驗證。因為在法治社會中，企業(yè)中的人際關(guān)系和合作絕大部分是通過契約來實現(xiàn)的。不論是企業(yè)的管理者還是員工及所有者，大都可以通過這個契約來保證自己一方的目標(biāo)得到基本實現(xiàn)，并由法律保障它的實施。相反，當(dāng)有效的法律手段和行政手段都不在位，企業(yè)的信任和信托關(guān)系無法建立和維系的時候，人們就會想辦法來克服這種困難。而以血緣為基礎(chǔ)，以親緣為依托的家族企業(yè)此時便應(yīng)運(yùn)而生。
三、家族企業(yè)優(yōu)劣勢分析
（一）優(yōu)勢方面
1、初始融資的優(yōu)勢 美國小型企業(yè)管理署發(fā)起過一次調(diào)查，想了解新興企業(yè)是如何獲得風(fēng)險投資的。調(diào)查結(jié)果令人震驚：75%的新興企業(yè)通過“非正規(guī)投資途徑”來發(fā)現(xiàn)和獲得財務(wù)支持-----“非正規(guī)投資途徑”是指由資金尋覓者和投資人所組成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。而被調(diào)查的新興企業(yè)，基本上都是家族企業(yè)。這一調(diào)查結(jié)果表明美國的家族企業(yè)初始投資主要來源于以創(chuàng)業(yè)者為中心的，與創(chuàng)業(yè)者有特殊社會關(guān)系的群體。我國的情況亦大體相似。根據(jù)浙江省工商聯(lián)合會2002年對浙江120名非公有制代表人士的調(diào)查顯示，他們的創(chuàng)業(yè)資金來源主要是原來勞動所得，綜合平均為31.02%，其次是銀行貸款，綜合平均為24.71%，第三是親朋好友借款，綜合平均為19.86%，即直接和間接來源于創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)資金平均達(dá)到創(chuàng)業(yè)資本金的50.88%。以上數(shù)據(jù)表明，家族企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，可以憑借家族成員之間特有的血緣關(guān)系、類似血緣關(guān)系、親緣關(guān)系及相關(guān)的社會網(wǎng)絡(luò)資源，能夠以較低的資金成本迅速聚集創(chuàng)業(yè)資本金。家族利益的共同性和目標(biāo)的一致性會使全族人員在創(chuàng)業(yè)初期全情投入，團(tuán)結(jié)奮斗，甚至可以不計報酬地忘我工作，因而能夠在很短的一個時期內(nèi)獲得競爭優(yōu)勢，較快地完成原始資本的積累。
2、管理成本低，監(jiān)督成本不高 前文述及，家族企業(yè)出現(xiàn)比較多的情況一般是在市場經(jīng)濟(jì)初創(chuàng)時期，游戲規(guī)則不健全，法治秩序未確立，政府監(jiān)管不到位。并且企業(yè)在初創(chuàng)時，相關(guān)控制制度不完備，市場風(fēng)險還比較高。在這種情況下，如果要尋找可靠而又能干的非家族人員來參預(yù)管理，所有者要付出很高的成本，甚至要吃一些很大的苦頭。于是找親屬來占據(jù)企業(yè)主要的管理崗位，是回避風(fēng)險，降低成本的現(xiàn)實選擇。因為親屬之間長幼有序，有輩份等級，這樣就容易協(xié)調(diào)處事，即使有小的矛盾，也可以通過成本較低的手段來擺平。以便初創(chuàng)的企業(yè)去應(yīng)付瞬息萬變的市場，迅速打開創(chuàng)業(yè)局面，贏得市場份額，從而為企業(yè)的生存發(fā)展占據(jù)應(yīng)有的空間。
家族成員在血統(tǒng)上和心理上的天然紐帶，使得彼此間的信任及了解要遠(yuǎn)高于其他非家族成員。他們之間所擔(dān)負(fù)的心理契約成本大大低于非家族成員，使得家族企業(yè)的監(jiān)督成本較非家族企業(yè)要低得多。因為家族企業(yè)的財產(chǎn)，其所有者大多均屬同一家族，企業(yè)財產(chǎn)與家族財產(chǎn)幾乎等同，千變?nèi)f化總的來說還是家族財產(chǎn)，不會流到別人手里。而對一個非家族的管理人員，情況則完全不同，他如果有心攫取企業(yè)財產(chǎn)，就等于家族財產(chǎn)被外人拿走。于是在一個非家族企業(yè)里，企業(yè)主不得不設(shè)計出一套足以讓所有者信任的監(jiān)督制度，建立起一套切實有效運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，而這必將加大企業(yè)運(yùn)行成本。
3、決策效率高 首先，家族利益的一致性導(dǎo)致決策過程較短，從而提高了決策的效率。在家族企業(yè)中，決策層大多來自同一家族，各成員對企業(yè)外部環(huán)境之變化具有天然的、敏感的一致性。市場變化信息很快傳至每一個決策成員。為了家族利益，決策成員很快會聚集在一起，甚至可以忽略必要的程序，在認(rèn)同家族利益的前提下很快達(dá)成共識，使得決策效率大為提高。其次，家族企業(yè)的管理體制以家長居多，創(chuàng)業(yè)者一般都是家長或前輩，企業(yè)重大決策由他們最后決定。這種家長制的權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)，可以使得企業(yè)決策速度最快。決策過程中消耗的時間、精力大大降低，同時也提高了決策產(chǎn)生效用的效率。再次，家族企業(yè)由家族成員絕對控股，所有者與決策者合一。企業(yè)的決策在某種程度上來說就是所有者對其資產(chǎn)的一種處置。這種具有實體權(quán)力性質(zhì)的物權(quán)處置是自由的，不受外人干涉的，因而處置的效率也就很高。
4、內(nèi)部信息較為通暢，企業(yè)行為效率較高 現(xiàn)實中大多數(shù)家族企業(yè)的所有者和經(jīng)營者事實上是合二為一的。這一特殊性使得企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的形式往往表現(xiàn)為董事長兼總經(jīng)理，即決策層與執(zhí)行層實際上是重疊在一起的，而不是兩套獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。這就使決策層與執(zhí)行層之間的信息傳遞過程不存在，并且無論是在決策層還是在執(zhí)行層這個單一層面上，企業(yè)的各種信息傳遞都較為通暢。這是因為事實上的信息傳遞是在執(zhí)行層這一個層面上進(jìn)行的。家族成員之間特有的信息傳遞程序會使各種信息匯聚至以創(chuàng)業(yè)者為中心的決策層的速度大為加快。而家族企業(yè)特有的二合一模式又必然導(dǎo)致決策被執(zhí)行的速度快、效率高。因為執(zhí)行者往往就是決策者，其不斷知道決策之結(jié)果，而且還知道為什么要如此決策。故其執(zhí)行必然是堅決的、徹底的，從而使企業(yè)行為效率大為提高，使初創(chuàng)的企業(yè)能抓住機(jī)遇，拓展市場，快速攫取第一桶金。
5、在不公平及法治不健全的社會中承擔(dān)違法責(zé)任的風(fēng)險相對較低競爭的社會是法治的社會，法治的社會是優(yōu)勝劣汰。但法治社會不是一日而就的，而是社會發(fā)展至高度文明階段的必然結(jié)果。在市場經(jīng)濟(jì)初期，家族企業(yè)大量出現(xiàn)時，其所處的社會環(huán)境卻往往是各種法規(guī)尚不健全，政府監(jiān)管手段尚不到位。特別是在人治社會，公平競爭必將大打折扣。鉆政策空子，規(guī)避對其不利的、尚不完備的法律法規(guī)，腐蝕監(jiān)管人員以及各種投機(jī)活動都將在企業(yè)中存在。這為家族企業(yè)得以生存和發(fā)展提供了先天性條件。我國溫州私營經(jīng)濟(jì)在改革開放初期的蓬勃發(fā)展，以違法違規(guī)為代價完成原始資本積累，在很大程度上證明了這一點(diǎn)。因為家族成員之間天然的血緣和親緣導(dǎo)致其相互之間信賴程度較高。家族利益之一致性又導(dǎo)致家族成員在維護(hù)企業(yè)利益行動上的一致性。為了共同的家族利益，家族成員一般情況下不會將企業(yè)在經(jīng)營過程中的不法行為公之于眾，更不大可能向政府相關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)主動坦承企業(yè)過錯而自愿承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，從而喪失既得利益，斷絕與其曾朝夕相處的家（族）人之間的親情。因為從某種程度上來說，這樣做是不符合人性的特點(diǎn)的，進(jìn)而更不必?fù)?dān)心“堡壘最容易從內(nèi)部攻破”?？梢赃@樣認(rèn)為：在法治不健全和以人治為主的社會環(huán)境中，家族企業(yè)具有承擔(dān)違法責(zé)任的風(fēng)險相對較低的天然優(yōu)勢。
（二）劣勢方面
家族企業(yè)管理體制與現(xiàn)代企業(yè)管理體制相沖突，制約企業(yè)做大、做強(qiáng)
首先，家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有矛盾。家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不是建立在商業(yè)原則的基礎(chǔ)之上，其組織行為不是依據(jù)市場規(guī)則，而是依據(jù)倫理規(guī)范；維系企業(yè)生存和發(fā)展的不全部是利益關(guān)系，而在很大程度上取決于成員之間的情感和信任關(guān)系。在這種治理結(jié)構(gòu)下，就容易形成家族業(yè)主實際管理素質(zhì)與現(xiàn)代管理者角色需求的矛盾。其次，家族企業(yè)管理方式是制約家族企業(yè)做大做強(qiáng)的瓶頸。傳統(tǒng)的家族制管理方式在創(chuàng)業(yè)初期和進(jìn)行資本原始積累這一特殊階段是較為有效和實用的管理模式。但在企業(yè)具備一定規(guī)模尋求擴(kuò)大發(fā)展時，家長制管理模式越來越暴露出它的局限和不足：一是缺乏民主和集體的決策機(jī)制，不利于企業(yè)做大做強(qiáng)。因為個人的智慧和能力是有限的。獨(dú)斷的個人決策與民主的眾人智慧相比，失誤的可能性要更大一些。而存在問題的決策一旦付諸實施，對企業(yè)的成長顯然是不利的，弄不好會使企業(yè)垮掉。二是家族企業(yè)的管理模式是建立在家族成員在企業(yè)中處于絕對控股狀態(tài)這一基礎(chǔ)之上的，當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，如果不吸收外來資本，開放股權(quán)結(jié)構(gòu)，其發(fā)展動力將會衰竭。因為經(jīng)濟(jì)活動量的不斷增長，市場份額的快速擴(kuò)張，是企業(yè)壯大的必由之路。如果這時僅憑積累和家族資金，將很難滿足企業(yè)的需求，從而制約其規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大。
2、不利于優(yōu)秀人才進(jìn)入企業(yè)核心階層 丁學(xué)良博士認(rèn)為，如果家族企業(yè)要進(jìn)一步發(fā)展，占據(jù)市場甚至開拓海外市場，一定會遇到一個難以逾越的障礙，那就是企業(yè)管理層的非家族化。因為優(yōu)秀的企業(yè)管理人才是一種非常稀缺的資源，它不可能永遠(yuǎn)局限在于一個家族之內(nèi)。
企業(yè)要發(fā)展，需要突破一個重要瓶頸就是管理專業(yè)化和規(guī)范化。通過吸收大量的專業(yè)人才進(jìn)入企業(yè)的核心層是專業(yè)化和規(guī)范化的必由之路。但是家族企業(yè)往往在家族成員之中選擇人才，選擇面很窄，難以找到一流人才。長期的家長制管理，使得領(lǐng)導(dǎo)者變得自負(fù)，從而使企業(yè)似乎對外來資源和活力產(chǎn)生一種排斥作用。總覺得自己是最能干的，這就排斥了社會上更優(yōu)秀人才的加盟。每一個人都想獨(dú)立地干一番事業(yè)，從而實現(xiàn)其生存的價值。每一個人都想征服別人，這是人的本能。優(yōu)秀的人才更是如此。由于在家族企業(yè)中，一般外來人很難享受股權(quán)，其心態(tài)永遠(yuǎn)只能是打工者，始終難以融入組織之中，這與社會發(fā)展至今天，人人欲彰顯其個性的時代特征不符。家族企業(yè)中事實上存在的對員工信任上的內(nèi)外有別，又使家族之外的員工受到極大的傷害。在這種情況下，無論多么優(yōu)秀的人才都無法融入企業(yè)的核心團(tuán)體，從而制約企業(yè)的發(fā)展。
3、絕對控制不利于員工積極性的充分發(fā)揮 家族成員在企業(yè)股份中占主體地位，核心管理層基本上來自同一家族，這是家族企業(yè)最直接的外部特征。但家族企業(yè)不可能所有員工都來自同一家族。事實上，絕大多數(shù)家族企業(yè)的一線員工還是來自于家族之外，而直接創(chuàng)造企業(yè)財富的正是一線員工。但在家族企業(yè)的同一工作層面上，來自于家族的員工往往有一種優(yōu)越感，即使他們與家族之外的員工相比，對企業(yè)的貢獻(xiàn)不多一些甚至還少一些，但卻能較家族之外的員工更容易被賞識和信任。而這種賞識和信任來自企業(yè)的決策層，外來員工無法評說。這種不公平待遇必然導(dǎo)致外來員工心理平衡失調(diào)，影響其工作熱情，難以發(fā)揮該部分員工的個人潛能?，F(xiàn)實中，來自于家族之外的員工在家族企業(yè)中憑工作實效是很難進(jìn)入企業(yè)核心層的，即使偶然有進(jìn)入的，也往往要付出比家族成員要大得多的代價。對家族企業(yè)的這種共識，必然使外來員工進(jìn)取心受挫，以極大的熱情全身心投入工作的可能性就不會很大。因為現(xiàn)實中的付出與回報的不平衡是每一個人走向消極的最好的、符合人性的理由。
4、家庭矛盾滲入企業(yè)，考驗企業(yè)生存 企業(yè)在日常經(jīng)營活動中必然會出現(xiàn)這樣或那樣的問題，這些問題的出現(xiàn)便需要企業(yè)管理人員依照企業(yè)特定的管理規(guī)范和程序去加以解決，在解決的過程中必然會出現(xiàn)一些矛盾。這本是企業(yè)一般經(jīng)營管理活動中十分正常的現(xiàn)象。但在家族企業(yè)中，問題卻往往不是那么“正?！薄Ｒ驗樵诩易迤髽I(yè)中，家庭和家族矛盾往往因企業(yè)高層管理人員由家族成員把守而自然而然地滲入企業(yè)之中，使家庭矛盾演變?yōu)槠髽I(yè)中矛盾并相互糾纏在一起。在這種情況下，解決矛盾有時就顯得極為復(fù)雜。當(dāng)矛盾的解決必然以付出極大的情感為代價時，企業(yè)就面臨解體的可能。因為當(dāng)一個企業(yè)的核心層出現(xiàn)裂痕，企業(yè)的走向便無從確定。裂痕由于矛盾的糾纏會逐漸擴(kuò)大，這時企業(yè)的效率也會越來越低。而在競爭的環(huán)境中，這必然會導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益越來越差，如此則又會促使裂痕進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)裂痕擴(kuò)至足以使企業(yè)核心層相互分離時，企業(yè)的解體也就水到渠成了。
5、決策的風(fēng)險較高 決策的獨(dú)斷和高效，是許多家族企業(yè)初期成功的重要保證。許多家族企業(yè)在成長過程中靠得就是決策的果敢和善斷，因為抓住了一兩次稍縱即逝的機(jī)會而成功的。但隨著企業(yè)的發(fā)展，內(nèi)外部環(huán)境的變遷，這種個人化的經(jīng)驗開始失效。企業(yè)規(guī)模越來越大，經(jīng)濟(jì)活動的量也越來越大，從而使投資的風(fēng)險也越來越大。如果出現(xiàn)決策失誤，對企業(yè)的發(fā)展是極為不利的，有時可能會導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)，而不像創(chuàng)業(yè)初期那樣，一兩次失誤還可以彌補(bǔ)回來。這時，保證決策的民主性、科學(xué)性就顯得越發(fā)重要。因為企業(yè)重大決策對決策者的素質(zhì)和能力有更嚴(yán)格的要求。一定規(guī)模企業(yè)的重大問題決策者一般應(yīng)當(dāng)具備敏銳的商業(yè)感覺，豐富的商業(yè)知識，高超的科學(xué)決策能力等核心素質(zhì)。這對創(chuàng)業(yè)初期較為成功的決策者來說便是一個極大的考驗。一是是否對企業(yè)及其所處內(nèi)外部環(huán)境的變化能敏銳地感知并具備相應(yīng)的處置能力。二是能否針對企業(yè)的現(xiàn)實處境作出符合其進(jìn)一步發(fā)展的決策。但在家族企業(yè)中，決策的獨(dú)裁，個人能力的局限性以及決策成員來自于同一家族的思維的相似性，對此時發(fā)展至一定規(guī)模的企業(yè)來說，決策的風(fēng)險相對要大得多。
四、家族企業(yè)創(chuàng)新的思路
家族制管理模式，有利于創(chuàng)業(yè)，不利于發(fā)展，這是學(xué)界的共識。故家族企業(yè)要做到長盛不衰且不斷壯大，就必須要深刻認(rèn)識到家族企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢，就必須要有自我否定和自我超越的勇氣。要以戰(zhàn)略眼光，機(jī)遇意識，開放觀念去認(rèn)識創(chuàng)新制度的必要性，克服家族企業(yè)的短期行為，克服家族情結(jié)的纏繞，突破家族觀念的束縛。積極探索如何將現(xiàn)代企業(yè)制度和管理模式與家族制管理模式進(jìn)行有效融合的方式，緊密結(jié)合自身企業(yè)的實際情況，選擇合適的企業(yè)制度。因為家族企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，進(jìn)入到一定的生命周期時，就必須要突破家族制的管理模式，以家族資本去有效融合社會資本，與非家族成員共享企業(yè)資產(chǎn)的所有權(quán)、盈余分配權(quán)和經(jīng)營控制權(quán)，從而完成從家族企業(yè)到現(xiàn)代企業(yè)的變革。家族企業(yè)制度創(chuàng)新主要包括資本社會化、管理專業(yè)化、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)規(guī)范化。
1、加快產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，實現(xiàn)資本社會化 當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定程度后，其規(guī)模超出了家族資本所能承載的范圍時，企業(yè)后續(xù)發(fā)展資金不足就會顯現(xiàn)出來。其帶來的直接影響表現(xiàn)在兩個方面：主觀上，家族業(yè)主會感到身心疲憊，發(fā)展欲望明顯降低?？陀^上，企業(yè)難以繼續(xù)做大。家族企業(yè)要克服這種不利局面，要向更高層次健康發(fā)展，就應(yīng)該解決產(chǎn)權(quán)主體一元化的問題。就要積極穩(wěn)妥地開放股權(quán)結(jié)構(gòu)，以便吸納和有效利用社會資本，從而使企業(yè)從人格化交易轉(zhuǎn)向制度化交易。因為只有多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，才能使企業(yè)成為公眾型企業(yè)，才能實現(xiàn)人才資本與貨幣資本的有效結(jié)合。誠如海爾集團(tuán)總裁張瑞敏所言：企業(yè)要做大做強(qiáng)，應(yīng)該是老板的股份越來越少，員工的股份越來越多。
2、開展管理制度創(chuàng)新，實現(xiàn)管理專業(yè)化 隨著企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，管理層次的細(xì)化及崗位職責(zé)的明細(xì)化的要求便日漸顯現(xiàn)。就像社會不斷發(fā)展，社會分工必然會越來越細(xì)一樣。當(dāng)這一要求與家族企業(yè)現(xiàn)存的管理方式日漸格格不入時，重組企業(yè)管理制度和管理模式便是順理成章的事了。當(dāng)家族業(yè)主不具備重組的能力和素質(zhì)或不能適應(yīng)重組后的企業(yè)管理模式時，吸納優(yōu)秀的專業(yè)管理人才，充分發(fā)揮其專業(yè)技能便成了企業(yè)發(fā)展過程中的自主選擇。這時，家族企業(yè)就應(yīng)該有明確的競爭戰(zhàn)略，就要以理性代替感性和親緣。就必須堅持以人為本的現(xiàn)代理念，注重對員工的培養(yǎng)和激勵。通過創(chuàng)新現(xiàn)代管理模式，實施先進(jìn)管理方法，建立規(guī)范管理制度，從而確立科學(xué)管理體系。同時通過內(nèi)部約束和外部監(jiān)督等一系列制度規(guī)范來實現(xiàn)所有者和經(jīng)營者的雙贏，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)管理專業(yè)化目標(biāo)。
3、加強(qiáng)企業(yè)治理制度創(chuàng)新，實現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)規(guī)范化 家族企業(yè)要在堅持現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的前提下，結(jié)合家族企業(yè)實際發(fā)展情況，建立現(xiàn)代規(guī)范化的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。家族企業(yè)壯大的過程也是社會資本不斷融入的過程，在這一過程中，企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)必須從合二為一轉(zhuǎn)向相互分離。這樣，建立健全企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)，明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé)就顯得十分重要。各機(jī)構(gòu)在實際運(yùn)行中各自獨(dú)立又相互監(jiān)督、制約，在制度的軌道上按制定者的初衷去運(yùn)行，以期達(dá)到最佳的效果，這便家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的目標(biāo)。即建立員工、股東、債權(quán)人共同治理的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。通過有效拆解經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)合二為一，科學(xué)劃分董事會、理事會、監(jiān)事會的權(quán)責(zé)，確立制約監(jiān)督機(jī)制，從而實現(xiàn)治理機(jī)制的創(chuàng)新和治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范化。
家族企業(yè)的劣勢篇二
家族企業(yè)：優(yōu)勢與劣勢
隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步向縱深發(fā)展，代表新經(jīng)濟(jì)力量的民營企業(yè)正在快速崛起，其中占了很大比例的家族企業(yè)，其數(shù)量也在快速增長，這使得家族企業(yè)受到普遍的關(guān)注。由于許多專家學(xué)者認(rèn)為：中國人傳統(tǒng)的家族觀念和肥水不落外人田的心態(tài)是中國企業(yè)長不大的重要原因，因此社會上對家族企業(yè)持有反面意見或并不看好家族企業(yè)的發(fā)展前景。
事實上，家族企業(yè)并非中國人獨(dú)有，自企業(yè)誕生之日起，家族不僅是穩(wěn)定人心力量的源頭，也是人類拓展事業(yè)及經(jīng)營財務(wù)的基本單位。資料表明，全球有65％至80％的私人企業(yè)為家族企業(yè)。而在財富雜志（fortune）五百家企業(yè)里，也有40％的企業(yè)為家族所有。本文并不發(fā)表關(guān)于家族企業(yè)任何態(tài)度上的傾向性或是否適合的意見，只想通過對家族企業(yè)所具有的普遍的優(yōu)勢和劣勢做一個客觀的分析，希望能對家族企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者在決策發(fā)展路徑時有所助益。
家族企業(yè)的優(yōu)勢
1、凝聚力高。創(chuàng)業(yè)時期，憑借家族成員之間特有的血緣關(guān)系、類似血緣關(guān)系、親緣關(guān)系和相關(guān)的社會網(wǎng)絡(luò)資源，以較低的成本迅速集聚人才，全情投入，團(tuán)結(jié)奮斗，甚至可以不計報酬，能夠在很短的一個時期內(nèi)獲得競爭優(yōu)勢，較快的完成原始資本的積累。
2、反應(yīng)迅速。以家族整體利益來看，在通常情況下，利益的一致性使得各成員對外部環(huán)境變化具有天然的敏感性，外部尤其是市場變化的信息能很快傳遞至企業(yè)的每位成員；同時，家長制的權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)，可使得公司的決策速度最快；在執(zhí)行上，由于內(nèi)部信息溝通順暢，成員之間容易達(dá)成共識，在政策貫徹，決定執(zhí)行得力；家族整體利益使得家族成員本身具有更高的誘因努力工作，自然地幫助公司的價值趨向最大化。
3、心理契約成本低，可以幫助企業(yè)降低監(jiān)控成本，因此家族企業(yè)的總代理成本相對于其他類型的企業(yè)低。家族成員彼此間的信任及了解的程度遠(yuǎn)高于其它非家族企業(yè)的成員，家族企業(yè)成員之間可能負(fù)擔(dān)較低心理契約成本。成員之間特有的血緣、親緣關(guān)系，使家族企業(yè)具有強(qiáng)烈的凝聚力，加上心理契約成本較低，再加上經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的合一，家族企業(yè)的總代理成本可能較非家族企業(yè)為低。
家族企業(yè)的劣勢
難以得到最優(yōu)秀的人才。企業(yè)要做大，要發(fā)展需突破的一個重要的瓶頸就是專業(yè)化和規(guī)范化，家族企業(yè)也不例外。吸收大量的專業(yè)人才進(jìn)入公司的核心層是專業(yè)化和規(guī)范化的必由之路。單純在家族成員中選擇人才的結(jié)果，就是選擇面會變的越來越窄，可用的人會越來越少；而長期的家長制管理，會使領(lǐng)導(dǎo)者變得自負(fù)，總覺得自己是最能干的，這恰恰排斥了社會上更優(yōu)秀的人才的加盟；另外，基于家族關(guān)系建立起來的內(nèi)部信任，會自然對沒有類似關(guān)系的員工產(chǎn)生不信任感。因此，家族企業(yè)的劣勢首先表現(xiàn)在深知自己的企業(yè)因缺乏人才而長不大，卻又很難創(chuàng)建獲得和留住人才的環(huán)境。
結(jié)構(gòu)及內(nèi)部錯綜復(fù)雜的關(guān)系。有位企業(yè)老總曾經(jīng)說過這樣一句話：民營企業(yè)大了，就變成國有企業(yè)。由于血緣關(guān)系和親緣關(guān)系的介入，公司的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和關(guān)系會比單純的國企更復(fù)雜一些。從比較通用的分析角度切入可以分為：所有權(quán)人（ownership）、家族成員（family）及企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)者（business）如企業(yè)內(nèi)員工及客戶，這個模式原本是在一九八二年由戴維斯（）及德吉利（renatotagiuri）首創(chuàng)的。
由這三個關(guān)系群重疊的部份，不難看出家族企業(yè)中彼此錯綜復(fù)雜的關(guān)系，以及潛在可能引發(fā)的利益沖突，何況這當(dāng)中還交織著血脈相連的情感。
家族企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的挑戰(zhàn)
經(jīng)營層面。家族企業(yè)的艱苦創(chuàng)業(yè)，往往是因為能選擇了一個快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，再加上家族成員的同心協(xié)力，因而遇事都能快上半拍，抓住了機(jī)遇，建立了優(yōu)勢，累積了財富，可謂創(chuàng)業(yè)成功。但打下天下，過三關(guān)：分金銀，論榮辱，排座次（馮倫語）后，原先創(chuàng)業(yè)的家族成員很容易產(chǎn)生惰性，從遇事快半拍變?yōu)榉彩侣肱模谑菃T工有樣學(xué)樣，產(chǎn)品質(zhì)量問題增加，客戶抱怨投訴得不到快速處理，公司的經(jīng)營危機(jī)開始了。
戰(zhàn)略層面。由于外在環(huán)境的變遷，創(chuàng)業(yè)初期幫助家族興起的主業(yè)，已經(jīng)由原來日進(jìn)斗金的現(xiàn)金牛變?yōu)樾枰度氪罅楷F(xiàn)金的瘦狗，甚至成為導(dǎo)致公司虧損的主因。但家族企業(yè)成員往往會對第一產(chǎn)業(yè)抱有特殊的感情，即使領(lǐng)導(dǎo)者提出要調(diào)整公司發(fā)展策略，也容易遭到家族第一代成員或未參與經(jīng)營的持股成員強(qiáng)烈的反對。因為戰(zhàn)略上不能及時調(diào)整而導(dǎo)致家族企業(yè)的失敗例子，同樣隨處可見。
處理感情關(guān)系。家族企業(yè)內(nèi)形成的各類利益集團(tuán)，由于夾雜復(fù)雜的感情關(guān)系，使得領(lǐng)導(dǎo)者在處理利益關(guān)系時會處于更復(fù)雜，甚至是兩難的境地。家族內(nèi)成員可能以私人情感提出不合理的要求，以保障自己的既得利益，或者幫助利益相關(guān)者獲取更多利益。此時家族企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者是否能處理好私人情感與企業(yè)利益間的關(guān)系，確實是一個巨大的挑戰(zhàn)。至于企業(yè)接班人的選擇，眾所周知，恕不綴述。
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家族企業(yè)的劣勢篇三
優(yōu)勢
一． 管理成本低
1.相互之間具有天然的人倫信用關(guān)系，家族倫理的約束簡化了企業(yè)的監(jiān)督和激勵機(jī)制。
2.家庭成員的團(tuán)隊意識強(qiáng) 植根于家的文化 企業(yè)文化家庭化 強(qiáng)調(diào)以家庭倫理為基礎(chǔ)的和諧與融洽 相互之間具有家的認(rèn)同感和歸屬感 助于發(fā)揮團(tuán)隊精神。
3.表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)建的初期最強(qiáng) 迅速聚集人才 同心協(xié)力 快速完成資本的積累。
4.在守業(yè)和發(fā)展時期 家族成員對資產(chǎn)的關(guān)注度強(qiáng) 相互之間的信賴和忠誠 降低了企業(yè)的監(jiān)督成本和約束成本。二． 信息系統(tǒng)有效
1.內(nèi)部信任相互依賴 保證信息傳遞的有效性和充分性 2.暢通有效的信息支持 總裁高質(zhì)量決策的基礎(chǔ)
三． 決策靈活迅速
1.領(lǐng)導(dǎo)制度 企業(yè)家長權(quán)威制
2． 企業(yè)成功取決于家族企業(yè)主人企業(yè)家的素質(zhì)
家族企業(yè)
企業(yè)家的企業(yè)
3.共同的利益 共同的目標(biāo) 決策上宜達(dá)成共識 形成以總裁為中心 形成具有活力 交易成本相對較低的決策層。四．自我組織能力強(qiáng)。1.領(lǐng)導(dǎo)制度上 家長權(quán)威制 由此派生了用人機(jī)制，決策機(jī)制
體現(xiàn)個人的絕對權(quán)力
2.親情和血緣關(guān)系形成的 差序格局 有層次的非正式組織
相互之間具有很強(qiáng)的適應(yīng)和調(diào)整能力 長幼有序形成相對穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)。
3.家族企業(yè)是一種有利于創(chuàng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)組織形式，尤其是企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)初期 處于中小規(guī)模家族制管理簡介有效，具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。弊端
時期企業(yè)達(dá)到較大規(guī)模時 家族企業(yè)的弊端就日益暴露 一． 決策獨(dú)斷與信息缺失
1.決策集權(quán)化 獨(dú)裁化 家族企業(yè)成功與否取決于總裁是否擁有大量的知識和有效及時的信息
2.非理性化管理向理性化管理 激勵機(jī)制 約束機(jī)制 競爭機(jī)制無法實行 無法根據(jù)外界環(huán)境進(jìn)行企業(yè)戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)流程的調(diào)整。
3.企業(yè)在走向壯大的過程中 由于總裁收集信息能力的有限性 企業(yè)家族內(nèi)部成員為了各自利益相互隱藏信息 導(dǎo)致信息缺失 失真 不對稱
對內(nèi)無法有效控制平衡各方利益沖突 對外無法做出正確有效的戰(zhàn)略決策 充分利用外部環(huán)境機(jī)遇 總裁失去實質(zhì)性的權(quán)威性 導(dǎo)致各自為政。二．排外 1.人才的引進(jìn)和啟用 內(nèi)外有別 有能力有智慧的人很難得到重用 很難得到足夠的尊重
2.社會資本的的融合方面 社會資本的進(jìn)入 必然對家族企業(yè)家長地位和控制力造成沖擊。3.相對封閉性 三．傳承的風(fēng)險大
1.家族企業(yè)的繼任是家族企業(yè)成長與發(fā)展的關(guān)鍵。四．
1.居功自傲 井底之蛙
2.不求上進(jìn) 無危機(jī)意識
專業(yè)知識不精通 精益求精 知識與信息更新滯后 3.貪腐 4.濫用職權(quán) 5.抱怨太多 6.拉幫結(jié)派 企業(yè)治理——營銷
家族企業(yè)在營銷方面靈活多樣的應(yīng)變形式不用贅述，但傳統(tǒng)的人情化銷售已經(jīng)跟不上時代發(fā)展的節(jié)奏，吃喝請送的營銷手段也早已淘汰過時?，F(xiàn)今的市場瞬息萬變，客戶和消費(fèi)者日趨理性，現(xiàn)代化的市場格局更需要專業(yè)化的營銷隊伍。檢閱公司在市場調(diào)研和市場細(xì)分方面，有沒有投入必要的精力來創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)先到先得的市場先機(jī)；在產(chǎn)品生命周期的不同階段有沒有運(yùn)用不同的產(chǎn)品組合來定位企業(yè)產(chǎn)品，倡導(dǎo)消費(fèi)（服務(wù)）時尚；在營銷組合應(yīng)用方面是否做到精耕細(xì)作，把產(chǎn)品、價格、渠道和促銷策略發(fā)揮得淋漓盡致，企業(yè)的整體營銷有沒有行業(yè)競爭優(yōu)勢。因為營銷部門作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的龍頭，應(yīng)該首先跨入現(xiàn)代化管理階段。
企業(yè)治理——財務(wù)
絕大多數(shù)家族企業(yè)把財務(wù)管理簡單理解為后勤保障和資金監(jiān)督部門，訂立了林林總總的財務(wù)規(guī)范制度來制約各項業(yè)務(wù)行為，但是財務(wù)分析報告中除了有相對的數(shù)據(jù)報表外，在財務(wù)比率和資本結(jié)構(gòu)分析上缺乏系統(tǒng)的現(xiàn)狀和變化趨勢描述，從而忽略了作為獨(dú)立職能部門，應(yīng)通過財務(wù)戰(zhàn)略和財務(wù)目標(biāo)來支持和調(diào)控企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)實施的職責(zé)。家族企業(yè)的財務(wù)職能更應(yīng)該從純粹的成本費(fèi)用控制思維中解脫出來，密切觀察企業(yè)宏觀資金調(diào)度變化趨勢以及財務(wù)指標(biāo)與企業(yè)發(fā)展的匹配性程度。
企業(yè)治理——運(yùn)作與后勤
有個非常有趣的數(shù)據(jù)現(xiàn)象，家族企業(yè)的規(guī)模大小與企業(yè)的親戚朋友型員工數(shù)量總是成正比。礙于親情世故，此類員工高層管理做不了，就充實到一線管理或普通員工層次。也恰恰是這些特殊員工群體的存在，使得家族企業(yè)的運(yùn)作效率低下、運(yùn)作成本居高不下。存貨成本（倉庫）與后勤成本（準(zhǔn)時制）之間得不到均衡，每單位產(chǎn)品的人工、材料與管理費(fèi)、停工時間、生產(chǎn)定額、設(shè)備利用率、定單按時交貨比例等，企業(yè)甚至從來都沒有測算過，更不用提建立一個成本體系、質(zhì)量控制與可靠性系統(tǒng)、存貨控制管理、人員進(jìn)度安排、全面質(zhì)量管理、安全計劃等一系列的工程化計劃。而這個環(huán)節(jié)通常成為家族企業(yè)的資金漏斗，窟窿的大小與企業(yè)維持生存的時間成反比。
企業(yè)治理——人力資源
很多家族企業(yè)的人力資源部門設(shè)置，僅僅是體現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)代化程度的擺設(shè)門面。或許是創(chuàng)始人的個人威信足以震懾全體員工，也或許是員工基于工作來之不易的畏懼心理，所以員工的更新率、牢騷抱怨、解雇、培訓(xùn)與工作質(zhì)量在人力資源部門長期得不到真實的數(shù)據(jù)反映，人力資源管理在家族企業(yè)也只能是紙上談兵，煮酒論英雄了。而現(xiàn)代化的人力資源管理是由一個完整的工作分析行動計劃、業(yè)績評價系統(tǒng)、及時的工作說明、培訓(xùn)與發(fā)展計劃、薪酬績效考核系統(tǒng)等內(nèi)容組成。此外放眼全體企業(yè)員工，制定任人唯賢、唯才是舉的人力資源管理制度，為確有能力的員工提供職務(wù)晉升機(jī)會和知識技能培訓(xùn)，既可以有效調(diào)動非家族員工的工作積極性，又可以吸引外面的有識之士加盟企業(yè)。打開封閉的家族大門，敞開企業(yè)的胸懷，廣納四海英才，眾志成城，定能開創(chuàng)企業(yè)發(fā)展新局面
家族企業(yè)的劣勢篇四
劣勢與優(yōu)勢
有一個10歲的小男孩，在一次車禍中失去了左臂，但是他很想學(xué)柔道。
最終，小男孩拜一位日本柔道大師做了師傅，開始學(xué)習(xí)柔道。他學(xué)得不錯，可是練了3個月，師傅只教了他一著，小男孩有點(diǎn)不明白大師為什么要這樣做。他終于忍不住發(fā)問：“我是否以該再學(xué)學(xué)其它招？”
師傅回答說：“不錯，你的確只會一招，但你只需會這一著就夠了。” 小男孩仍然不是很明白，但他很相信師傅，于是就繼續(xù)照著師傅的教導(dǎo)練了下去。幾個月后，師傅第一次帶小男孩去參加比賽。小男孩沒有想到自己居然能輕輕松松地贏了前兩輪。第三輪稍稍有點(diǎn)艱難，但對手還是很快就變得急躁，并連連進(jìn)攻，小男孩敏捷地施展出自己的那一招，又贏了。就這樣，小男孩順利地進(jìn)入了決賽。
決賽的對手比小男孩要高大、強(qiáng)壯許多，也似乎更有經(jīng)驗。小男孩一度顯得有點(diǎn)招架不住，裁判擔(dān)心小男孩會受傷，就叫了暫停，并打算就此終止比賽，然而師傅不答應(yīng)，堅持說：“繼續(xù)比下去！”比賽重新開始后，對手放松了戒備，小男孩立刻使出他的那一招，制服了對手，由此贏了比賽，得了冠軍?；丶业穆飞?，小男孩和師傅一起回顧每場比賽的所有細(xì)節(jié)，小男孩鼓起勇氣道出了心里的疑問：“師傅，我怎么憑一招就能贏得冠軍呢？”
師傅答道：“有兩個原因：第一，你基本掌握了柔道中最難的一招；第二，就我所知，對付這一招唯一的辦法就是____________________。孩子，有的時候，人的劣勢未必就是劣勢，可能反而成了優(yōu)勢?！?/p>
1、文中“劣勢，優(yōu)勢”的含義是：_______________________________
2、小男孩最大的“劣勢”是_______________________________________,最大的優(yōu)勢是__________________________________________.3、根據(jù)短文內(nèi)容，概括文中主要人物的性格。
小男孩：____________________________________________.師傅：____________________________________________
4、請根據(jù)上下文的意思在文章結(jié)尾一段的橫線上，把師傅說的贏得冠軍的第二個原因補(bǔ)充完整，填在橫線上。
5、讀了這篇段文，你有什么感想？請用兩三句話寫出來。
參考答案
師傅答道：“有兩個原因：第一，你基本掌握了柔道中最難的一招；第二，就我所知，對付這一招唯一的辦法就是_【抓住你的左臂】_。孩子，有的時候，人的劣勢未必就是劣勢，可能反而成了優(yōu)勢?！?/p>
1、文中“劣勢，優(yōu)勢”的含義是：_【劣勢指生理缺陷，優(yōu)勢指生理缺陷衍生的自我保護(hù)功能】_
2、小男孩最大的“劣勢”是_【缺少左臂】_,最大的優(yōu)勢是__【缺少左臂避免對手對左臂的攻擊】__.3、根據(jù)短文內(nèi)容，概括文中主要人物的性格。小男孩：___【堅持不懈，身殘志堅】____.師傅：__【老練聰慧，足智多謀】__
家族企業(yè)的劣勢篇五
后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢
http:///gb/8213/56588/56612/
吳忠民
2005年12月16日14:25
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作為同先發(fā)國家和地區(qū)相對應(yīng)的后發(fā)國家和地區(qū)，既存在著獨(dú)特的“后發(fā)優(yōu)勢”，同時也存在著獨(dú)特的“后發(fā)劣勢”。這些，對于后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程造成了復(fù)雜而深遠(yuǎn)的影響。對此，應(yīng)予以全面的把握。否則，如果只是注意了其中一個方面的問題而忽略了另一方面的問題的話，那么，便會對后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化方案的設(shè)計以及具體的現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生明顯的負(fù)面影響。
一 后發(fā)優(yōu)勢：六個方面的表現(xiàn)
每個國家現(xiàn)代化的起步時間都不相同?，F(xiàn)代化起步時間早晚的不同，造成了不同的現(xiàn)代化類型：先發(fā)類型（或稱為早發(fā)類型）的現(xiàn)代化和后發(fā)類型（或稱為晚發(fā)類型）的現(xiàn)代化。對于現(xiàn)代化建設(shè)來說，后發(fā)國家和地區(qū)存在著不少潛在的“后發(fā)優(yōu)勢”。這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
第一，更容易形成一種強(qiáng)大的現(xiàn)代化的推動力量。只要一個民族沒有滅亡，那么它的一切重大發(fā)展變化的根源在于其自身體內(nèi),外部的因素是無法予以取代的。毛澤東所說的“自力更生”一語,至今看來仍是蘊(yùn)意很深，對于后發(fā)國家與地區(qū)來說更是如此。問題是如何才能有效地激發(fā)后發(fā)國家和地區(qū)自身的動力。必須看到的是，在現(xiàn)代化的世界潮流之中，開放是后發(fā)國家和地區(qū)的必然抉擇，也是后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化動力的重要源泉。在現(xiàn)時代，只有通過開放，面臨著強(qiáng)手如林的外部環(huán)境，才能對后發(fā)國家和地區(qū)保持著有益的壓力感，從而誘導(dǎo)出一種民族的超越精神，使后發(fā)國家和地區(qū)的原動力得到最大限度的啟動。后發(fā)國家和地區(qū)只有通過開放，面對發(fā)達(dá)國家的巨大壓力以及其他后發(fā)國家和地區(qū)的激烈競爭，其自身才能夠獲得真正的民族意義，從而變壓力為動力，獲得一種巨大的推動力量。其一，在發(fā)達(dá)國家和巨大的經(jīng)濟(jì)和其他方面的壓力面前，后發(fā)國家和地區(qū)可以產(chǎn)生出一種強(qiáng)烈的民族向心力。后發(fā)國家和地區(qū)的廣大社會成員、各個利益集團(tuán)、群體與階層，可以產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的民族歸屬感、凝聚力。由于目標(biāo)的相對一致性和簡潔性，本國家和地區(qū)內(nèi)原有的某些隔閡、離心因素可以消彌，至少可以不同程度地有所減弱。于是，便出現(xiàn)了這樣的情形，一方面，本國家和地區(qū)體內(nèi)現(xiàn)有的動能可以略去不必要的磨損，而集中在一個方向、一個點(diǎn)上釋放，從而最大限度地收益；另一方面，本民族體內(nèi)所具有的許多潛在動能本來有可能在無形中消隱，而在這時，極有可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的動能，并進(jìn)而最大限度的收益。其二，在外來的壓力下，本國家和地區(qū)深感有自省的必要。自省的結(jié)果，會使自身的許多積弊得以剔除。這樣，就更有利于民族動能、原動力的有效釋放。其三，由開放所引起的壓力感，相對說來，可以使后發(fā)國家和地區(qū)的動能、原動力以較快的速度持續(xù)釋放。如果僅僅是依靠本民族新舊因素之間的沖突與替代的縱向啟動，那么就后發(fā)國家和地區(qū)體內(nèi)原動力、動能的釋放來說，其程度和范圍是相當(dāng)有限的。相對說來，一個民族“封閉”的縱向發(fā)展，在更多的時候是以穩(wěn)定、平緩積累為主。但是，由開放所形成的壓力感卻是長時存在的。這是因為，世界范圍的競爭是急劇進(jìn)行的，一個占有優(yōu)勢的民族一旦衰落下去，那么，往往是意味著另一個具有強(qiáng)大實力的民族崛起，然后又會對別的民族形成新的壓力。這樣，相對恒常存在的壓力感，便會持續(xù)不斷地啟動后發(fā)國家和地區(qū)的原動力、動能的釋放與再生。相比之下，后發(fā)國家和地區(qū)如果只是封閉在一個相對狹小的環(huán)境中，是無法獲得十足的民族意義的，因而其動力來源將是十分有限的。
第二，可以從發(fā)達(dá)國家那里汲取必要的而且是大量的參照與借鑒。發(fā)達(dá)國家之所以能夠獲得成功，必定是經(jīng)過了一番艱苦的奮斗與創(chuàng)造。在現(xiàn)代化建設(shè)的過程中，發(fā)達(dá)國家積累了大量的經(jīng)驗與教訓(xùn)，從而形成了大量的屬于人類社會共有的文明成果，如市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作機(jī)制與規(guī)則、社會保障的理念與具體內(nèi)容、可持續(xù)發(fā)展的規(guī)律、法治社會的建構(gòu)等方面的經(jīng)驗以及片面的經(jīng)濟(jì)增長、貧富分化懸殊、拜金主義、環(huán)境污染嚴(yán)重等方面的教訓(xùn)。這些，對于后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)來說無疑具有重大的啟發(fā)意義。人類是有相同之處的。后發(fā)國家和地區(qū)完全可以以此為參照和借鑒，追則有目標(biāo)，戒則有所鑒，可以避免走許多彎路。“我們要向資本主義發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)營管理方法以及其他一切對我們有益的知識和文化，閉關(guān)自首、故步自封是愚蠢的?！?相比之下，早發(fā)國家所能借鑒和參照的范圍要小得多。需要特別指出的是，現(xiàn)代社會需要有一整套嚴(yán)密、合理、有效的規(guī)則與章程，用以維系正常的運(yùn)轉(zhuǎn)。中國是一個后發(fā)大國，面臨著建立市場經(jīng)濟(jì)體制和從事現(xiàn)代化建設(shè)的雙重任務(wù)。建立市場經(jīng)濟(jì)體制，要求中國必須有一整套嚴(yán)密、有效的規(guī)則，以順利完成由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，合理配置生產(chǎn)要素，實現(xiàn)產(chǎn)品的平等交換，并與國際市場接軌。而從事現(xiàn)代化建設(shè)，又要求中國社會必須有完整的運(yùn)作章程，以便及時消除社會機(jī)體紊亂的隱患，緩解眾多的社會矛盾，保持社會的穩(wěn)定局面。必須承認(rèn)，發(fā)達(dá)國家經(jīng)過多年的摸索與創(chuàng)造，在這些方面積累了許多有價值的東西，中國可以吸取、借鑒其中的有益成分，并根據(jù)中國的特殊國情進(jìn)行必要的修正與創(chuàng)新，以盡快形成有效、合理的規(guī)則與章程。
第三，可以吸收大量的外來資金，以彌補(bǔ)現(xiàn)代化建設(shè)所需資金的匱乏。欠發(fā)達(dá)的后發(fā)國家的一個重要特征是人均收入的低下。人均收入的低下，使得資本形成過程很容易陷入兩個難解的惡性循環(huán)之中，即：在供給方面是，低收入——低儲蓄能力——低生產(chǎn)率——低產(chǎn)出——低收入；在需求方面是，低收入——低購買力——投資引誘不足——低資本形成——低生產(chǎn)率——低產(chǎn)出——低收入。嚴(yán)重的資本短缺，成為經(jīng)濟(jì)起飛的制約性條件，進(jìn)而會拖累后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)的整體進(jìn)程。因此，如何才能獲得現(xiàn)代化建設(shè)所需的資本，提高投資率，便成為大多數(shù)后發(fā)國家和地區(qū)所關(guān)切的重要問題。對于這些國家和地區(qū)來說，要想解決這一難題，除了提高國內(nèi)的儲蓄率，還有一個重要途徑，這就是應(yīng)當(dāng)盡可能地吸引外資。對于發(fā)達(dá)國家來說，由于存在著資本相對過剩的問題，再加上生產(chǎn)國際化的取向以及其他種種動機(jī)，也會考慮將一部分資金流向欠發(fā)達(dá)的后發(fā)國家。至于流入的渠道，既有官方性的，也有非官方性的。從絕對量看，發(fā)達(dá)國家流入后發(fā)國家和地區(qū)的資金基本上呈遞增的狀態(tài)。例如，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（oecd）成員國提供的官方發(fā)展援助是（主要是對后發(fā)國家和地區(qū)），1985年為294億美元，1990年為545億美元，1991年為586億美元，1992年為627億美元，1993年為560億美元。改革開放以來，中國對于外資的引進(jìn)也呈明顯上升的趨勢。中國實際利用外資額在1984年為27.05 億美元，1985年為46.47億美元，1990年為102.89億美元，1993年為389.60 億美元，1995年為481.33億美元。1997年為644.08億美元，1999年為526.59億美元。90年代，中國引進(jìn)的外資總額僅次于美國而居于世界各國第二位，而在發(fā)展中國家中則居于第一位。這些資金在很大程度上有效地推動了中國的現(xiàn)代化建設(shè)。
第四，可以引進(jìn)國外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，以提高本國本地區(qū)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)?？茖W(xué)技術(shù)對于經(jīng)濟(jì)與社會的發(fā)展有著巨大的推動作用：它能直接改變生產(chǎn)力的狀況，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革，提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值和經(jīng)濟(jì)效益，提升社會生活的質(zhì)量，加快社會發(fā)展的步伐。一個國家的發(fā)展過程能否得以持續(xù)、穩(wěn)定、健康的展開，在很大程度上取決于其科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)的狀況。后發(fā)國家和地區(qū)在科學(xué)技術(shù)上的差距和短缺，也是其現(xiàn)代化建設(shè)的阻礙性因素，因此，后發(fā)國家和地區(qū)必須在這一方面有所突破。問題在于怎樣才能有所突破？從歷史上看，近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷了數(shù)百年的時間，出現(xiàn)過三次巨大的飛躍。對后發(fā)國家和地區(qū)科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)的成長來說，不可能也沒有必要復(fù)制這一過程。后發(fā)國家和地區(qū)可以根據(jù)高起點(diǎn)、實用化的原則，直接引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，并在引進(jìn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行新的再創(chuàng)造。“經(jīng)濟(jì)理論告訴我們，假如正在發(fā)展中的國家能獲得工業(yè)國的新技術(shù)，隨著時間的推移，各國的生產(chǎn)率和人均收入可能趨于相同。” 后發(fā)國家的這一潛在優(yōu)勢，可以使本國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展少走許多彎路，從而取得一種事半功倍的效果。當(dāng)然，在引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)時，一定要防止為引進(jìn)而引進(jìn)、盲目求新求全的錯誤作法。
第五，有利于本國本地區(qū)人力資源的培育和開發(fā)?，F(xiàn)代化建設(shè)是靠人來進(jìn)行的，現(xiàn)代型人力資源的開發(fā)是現(xiàn)代化進(jìn)程有效推進(jìn)的重要保證。如果缺乏大量的現(xiàn)代型人才，現(xiàn)代化建設(shè)便成為一句空話，尤其是在知識經(jīng)濟(jì)時代更是如此。不能想象一個嚴(yán)重缺乏人才的國度能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)代化?，F(xiàn)代型人才包括現(xiàn)代型的勞動力、技術(shù)人員、管理人員、決策者以及教育者等等。就現(xiàn)代化建設(shè)而言，后發(fā)國家和地區(qū)不僅缺乏必要的資金與技術(shù)，更缺乏現(xiàn)代型的人才。雖然后發(fā)國家和地區(qū)不能指望其全部的現(xiàn)代型人才皆由發(fā)達(dá)國家培養(yǎng)和提供，但是如果借助于某些適當(dāng)?shù)姆绞?，通過派出去、請進(jìn)來的途徑，還是能夠培養(yǎng)出一定數(shù)量的現(xiàn)代型人才的。以中國為例，1992-1997年引進(jìn)外國專家44.7萬人，派出培訓(xùn)的各類技術(shù)和管理人員為20.1萬人。這些外國專家以及學(xué)成回國的人才，在中國的現(xiàn)代化建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用。后發(fā)國家和地區(qū)還可以利用發(fā)達(dá)國家在本國投資企業(yè)的機(jī)會，培訓(xùn)一定數(shù)量的工人和技術(shù)人員。在這方面，崇洋輕己固然不可取，但放棄有利的培養(yǎng)人才的機(jī)會也同樣不可取。第六，有助于創(chuàng)新能力的生成，并進(jìn)而推動后發(fā)國家和地區(qū)實現(xiàn)歷史性的跨越。誠如前面所談及的那樣，同先發(fā)國家相比，后發(fā)國家與地區(qū)具有著更容易形成強(qiáng)大的推動力、可以從發(fā)達(dá)國家那里汲取必要的而且是大量的參照與借鑒、可以吸收大量的外來資金、可以引進(jìn)國外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、有利于本國本地區(qū)人力資源的培育和開發(fā)等諸多的“后發(fā)優(yōu)勢”。這些，就為后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)提供了眾多的有利條件。以此為基本的“發(fā)展平臺”，后發(fā)國家和地區(qū)可以進(jìn)一步培育自身現(xiàn)代化的“內(nèi)在生長力”。這里所說的現(xiàn)代化內(nèi)在生長力是指，同后發(fā)國家和地區(qū)社會機(jī)體相吻合的、具有內(nèi)源性和有機(jī)性特征的發(fā)展能力，而不是外在的硬性拉動力。一個國家、一個地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程能否得以持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展，其基本的前提就在于是否具備了這種“內(nèi)在生長力”。后發(fā)國家和地區(qū)一旦具備了現(xiàn)代化的內(nèi)在生長力，那么，更進(jìn)一步的事情就應(yīng)當(dāng)是著力培育自身的創(chuàng)新能力。對于后發(fā)國家和地區(qū)的創(chuàng)新來說，具有許多客觀上是有利的條件：它們所面臨的復(fù)雜多樣的問題為其創(chuàng)新提供了廣闊的空間，它們所面臨的種種外在壓力和自身對于發(fā)展的迫切要求為其創(chuàng)新提供了巨大的動力，它們所能借鑒、參照、汲取的空前豐富的經(jīng)驗和教訓(xùn)“資源”則為其創(chuàng)新提供了有效的設(shè)計思路和廣闊的選擇余地。后發(fā)國家和地區(qū)通過在模式、體制以及發(fā)展道路等重要方面的創(chuàng)新，可以避免走許多彎路，可以在一定程度上節(jié)約現(xiàn)代化建設(shè)所需要的時間成本，可以以相對較小的社會成本和代價來取得相對較大的發(fā)展收益。當(dāng)有效的創(chuàng)新達(dá)到一定地步時，后發(fā)國家和地區(qū)就會實現(xiàn)歷史上的巨大進(jìn)步，即實現(xiàn)歷史性的跨越。東亞的一些后發(fā)國家和地區(qū)的成功案例已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。需要說明的是，后發(fā)國家和地區(qū)在現(xiàn)代化建設(shè)方面進(jìn)行創(chuàng)新努力的同時，必須防止冒進(jìn)的、不切實際的作法，否則，所要付出的實際代價將是巨大的。在這方面，許多后發(fā)國家和地區(qū)有著深刻的教訓(xùn)。
二 后發(fā)劣勢：八個方面的陷阱
在存在著后發(fā)優(yōu)勢的同時，后發(fā)國家和地區(qū)還存在著許多對于現(xiàn)代化建設(shè)來說是不利的情形即后發(fā)劣勢。這些后發(fā)劣勢除了人們常常提及的如人口多、底子薄等“先天性”的情形之外，主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：
第一，依附性發(fā)展的可能性。后發(fā)國家和地區(qū)一開始往往要面臨著十分不利的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境。先發(fā)國家由于在經(jīng)濟(jì)方面很早就具有很強(qiáng)的實力，所以曾經(jīng)在世界殖民主義體系中扮演了主角，從殖民地國家攫取了大量的財富，并以殖民地為原料產(chǎn)地和工業(yè)制成品的輸出場所。直到現(xiàn)在，盡管世界殖民主義體系已經(jīng)瓦解，但先發(fā)國家仍然在世界政治經(jīng)濟(jì)格局中占據(jù)著比較有利的位置。而后發(fā)國家和地區(qū)則不然。在后發(fā)展類型中，大多數(shù)國家和地區(qū)始初往往是迫于亡國亡種的壓力而走入發(fā)展進(jìn)程的，因而往往缺乏“正?！钡膹氖卢F(xiàn)代化建設(shè)的基礎(chǔ)。后發(fā)國家和地區(qū)國家往往留有殖民地、半殖民地的印記，即使在如今的世界政治經(jīng)濟(jì)格局中也往往處在十分不利的境地。在缺乏現(xiàn)代化建設(shè)經(jīng)驗以及必要的實力的背景下，后發(fā)國家和地區(qū)如果不加擇別地引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的資金、技術(shù)與建設(shè)項目，而且，如果又不考慮本國本地區(qū)的需要程度和消化能力，便很有可能會程度不同地造成本國本地區(qū)對于先發(fā)國家經(jīng)濟(jì)與技術(shù)上的依賴，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展自主性以及技術(shù)創(chuàng)新勢頭的減弱，從而成為某種意義上的“依附性”國家和地區(qū)。這種情形一旦出現(xiàn)，那么，就意味著本國本地區(qū)的發(fā)展?jié)摿Ρ幌劝l(fā)國家所限定，意味著本國本地區(qū)與先發(fā)國家之間的差距將無休止地保持下去?！爸行膰乙约皩λ鼈兊囊栏疥P(guān)系并不造成貧困，”但是，“它們的確對長期保持貧困起促進(jìn)作用”。拉美等許多后發(fā)國家和地區(qū)在這方面有著深刻的教訓(xùn)?！蔼?dú)立以來100多年的時間，拉美在國際經(jīng)濟(jì)分工體系中的地位沒有發(fā)生改變。???事實上，拉丁美洲獨(dú)立以后依靠出口初級產(chǎn)品帶來的100多年的經(jīng)濟(jì)增長，只是在幫助推進(jìn)西方國家的工業(yè)化而不是在搞自己的工業(yè)化，除了表面上經(jīng)濟(jì)數(shù)字的區(qū)別外，同獨(dú)立以前的道路沒有很大的不同?！?對此，其他的后發(fā)國家和地區(qū)應(yīng)當(dāng)引以為戒。第二，不平衡發(fā)展。從現(xiàn)實的角度看，后發(fā)國家和地區(qū)在現(xiàn)代化早中期階段的發(fā)展不可能是全方位的推進(jìn)，其演進(jìn)軌跡必定是首先從某個部位、某個環(huán)節(jié)開始的，進(jìn)而由點(diǎn)到面，再到整體。這樣，在現(xiàn)代化的早中期階段，后發(fā)國家和地區(qū)一方面是在某個部位、某個環(huán)節(jié)發(fā)展的迅速推進(jìn)，另一方面則是落后的歷史基礎(chǔ)的延續(xù)。于是，后發(fā)國家和地區(qū)便出現(xiàn)了一種不平衡發(fā)展的情形，經(jīng)濟(jì)“飛地”與周圍落后地帶之間形成了一種明顯的反差，便是這一現(xiàn)象典型的外在標(biāo)志。在現(xiàn)代化的早中期階段，后發(fā)國家和地區(qū)不平衡發(fā)展涉面非常廣泛：一是就社會機(jī)體的各個層面來看，往往是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展較快，而非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如文化、教育、政治、管理、科學(xué)技術(shù)等方面的發(fā)展往往是不夠配套，容易出現(xiàn)相對滯后的情形；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不平衡，工業(yè)往往是超前于農(nóng)業(yè)的發(fā)展，以致于出現(xiàn)現(xiàn)代的工業(yè)體系與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門并存的局面；三是地區(qū)之間發(fā)展的不平衡，得開放風(fēng)氣之先以及區(qū)位優(yōu)越的區(qū)域如沿海地區(qū)相對來說發(fā)展得要快一些，而內(nèi)地的發(fā)展相對來說則要慢得多；四是城鄉(xiāng)之間的發(fā)展也表現(xiàn)出一種不平衡的狀態(tài)，城市社會就總體而言其發(fā)展的速度要明顯地快于農(nóng)村社會的發(fā)展，城鄉(xiāng)之間的差距在擴(kuò)大。不平衡發(fā)展對于后發(fā)國家和地區(qū)的整個現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生了極為復(fù)雜而深遠(yuǎn)的影響。
第三，社會的價值體系容易出現(xiàn)紊亂的情形。從一定意義上講，社會發(fā)展不平衡的情形造成了多種不同的社會生活板塊。在不同的社會生活板塊基礎(chǔ)之上，社會成員的價值取向必然很不相同，致使社會的價值體系出現(xiàn)程度不同的紊亂情狀。而社會的急速轉(zhuǎn)型，會使得社會原有的價值準(zhǔn)則失效或是部分失效，新的價值準(zhǔn)則又難以在短時期內(nèi)迅速確立起來，整個社會的價值體系在一定意義上講是處在某種真空的狀態(tài)，于是許多社會成員往往只能是按照一種本能化的行為取向去行事，從而加重了社會價值體系的紊亂狀態(tài)。另外，國外示范效應(yīng)的存在，難免在一定程度上造成中國民眾心理重心外移的特有狀況。民眾心理重心的外移會進(jìn)一步傷害民族的自尊與自信。而民族自尊與自信的傷害，又會使不少社會成員丟棄原有的社會行為規(guī)范去簡單模仿、照搬西方的行為規(guī)范。更何況，隨著中外文化交流的加強(qiáng)，先發(fā)國家的文化價值觀念也不可避免地滲入到后發(fā)國家和地區(qū)。這些，勢必會使后發(fā)國家和地區(qū)出現(xiàn)一個先發(fā)國家和后發(fā)社會價值觀念并存、不適甚至是沖突的局面，至少在一個比較長的時期內(nèi)是這樣的。再者，世俗化過程片面并且急劇地展開，也會使不少社會成員信奉一種更加接近物欲的、拜金主義的行為方式和價值觀念，從而加重后發(fā)國家和地區(qū)社會價值體系的紊亂程度。需要說明的是，價值體系的紊亂與價值觀念的多元化并不是一回事情。價值觀念的多元化從本質(zhì)上講是同現(xiàn)代社會個性的多樣化和選擇的多元化相吻合的，是隸屬于一個同一社會的。而價值體系的紊亂則是一個結(jié)構(gòu)分割的社會所特有的一種非同一的、相互抵觸的社會現(xiàn)象。價值體系的紊亂會使社會成員缺乏必要的準(zhǔn)則和約束，從而會誘發(fā)出許多社會問題。第四，容易形成相對較高的社會期望值。在后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)的始初階段，有一個明顯的反差現(xiàn)象，這就是社會成員對于未來發(fā)展所可能取得的積極成果容易抱有程度比較高的期望值，而且，這種期望值極有可能呈高指數(shù)增長態(tài)勢。相比之下，社會對于這些期望值的兌現(xiàn)能力則是相對較低的，至多只是呈正常速度增長的態(tài)勢。后發(fā)國家和地區(qū)里的這種現(xiàn)象具體表現(xiàn)為：在經(jīng)濟(jì)層面上，人們往往熱衷于經(jīng)濟(jì)的高速甚至是超高速增長，期望國家在短時期內(nèi)就能夠迅速富強(qiáng)；在政治層面上，許多社會成員期望通過實施改革的一攬子方案和措施，使民主化盡快實現(xiàn)；在社會生活層面上，社會成員容易過早地注重高消費(fèi)的問題，希冀日常生活水平迅速提高。同時，人們對于發(fā)展過程中所出現(xiàn)的一些失誤的寬容性很弱，認(rèn)為這些失誤本不該出現(xiàn)。這些相對較高的期望值，同后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)的實際進(jìn)程相距甚遠(yuǎn)，幾乎不可能令人滿意地得以兌現(xiàn)。而期望值一旦得不到兌現(xiàn)，社會成員便會產(chǎn)生程度不同的挫折感，進(jìn)而產(chǎn)生對于正常的社會秩序來說是十分不利的負(fù)面影響。之所以會出現(xiàn)前述現(xiàn)象，其主要原因在于：其一，人們對于發(fā)展結(jié)果的適應(yīng)速度要遠(yuǎn)高于生產(chǎn)能力自我更新的速度。比如，人們對于高消費(fèi)技巧的掌握用很短的時間便可以完成，但是，高消費(fèi)的生產(chǎn)基礎(chǔ)的提高卻必須經(jīng)過若干年方可實現(xiàn)。因此，人們的期望值便很容易增高增大。其二，發(fā)達(dá)國家所產(chǎn)生的示范效應(yīng)。同先發(fā)國家不同的是，后發(fā)國家和地區(qū)如中國在開放之后，不可避免地要面臨著發(fā)達(dá)國家示范效應(yīng)的影響。后發(fā)國家和地區(qū)的社會成員往往自覺不自覺地將自己國家和地區(qū)同發(fā)達(dá)國家作橫向比較，這樣，也就進(jìn)而難免會使自己的期望值程度不同地脫離本國本地區(qū)實際的發(fā)展水平。其三，后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)始初階段的基數(shù)較小。在發(fā)展基數(shù)較小的條件下，相對來說后發(fā)國家和地區(qū)容易取得比較好的結(jié)果。這樣，也就難免助長了社會成員對于發(fā)展的相對較高的社會期望值。
第五，貧富差距容易迅速拉大。后發(fā)國家和地區(qū)在現(xiàn)代化的早中期階段，社會的貧富差距容易迅速增大。如何解釋這一現(xiàn)象？無疑，西蒙?庫茲涅茨的倒u理論對此可以在不小的程度上給予解釋。西蒙?庫茲涅茨認(rèn)為，當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平很低的國家向中等經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展時，經(jīng)濟(jì)不平等最初是增大的，然后到經(jīng)濟(jì)發(fā)展過渡至高水平時，這個不平等才會縮小。大多數(shù)后發(fā)國家與地區(qū)的現(xiàn)代化實際進(jìn)程證實了這種判斷。當(dāng)然，也有例外情況。如韓國和中國的臺灣省在經(jīng)濟(jì)增長的過程中就保持了相對說來比較成功的公平狀態(tài)。后發(fā)國家和地區(qū)之所以會出現(xiàn)貧富差距急劇增大這一現(xiàn)象，主要原因有兩個。一個原因是，社會轉(zhuǎn)型過程中價值體系的紊亂、社會規(guī)則的某種“真空”狀態(tài)以及過高的社會期望值容易促使人們尋求種種有利于自己的短期行為，以求迅速增大自己的經(jīng)濟(jì)利益。于是，各式各樣“鉆空檔”、“搭便車”等種種不正常的尋租行為便出現(xiàn)了，并進(jìn)而使“灰色富有階層”、“黑色富有階層”迅速形成。各種非法收入對于后發(fā)國家和地區(qū)的收入分配狀況開始發(fā)生重要的影響，在短時期之內(nèi)造成了一些相對來說是過于富裕的社會群體。另一個原因是，后發(fā)國家和地區(qū)不平衡的發(fā)展，使得一些地區(qū)、一些行業(yè)、一些職業(yè)、一些群體領(lǐng)先一步地獲得了較高的收入，因而使部分社會成員同其他社會成員在收入方面迅速拉大了差距。這一現(xiàn)象如果不予以妥善解決的話，其負(fù)面影響將是深遠(yuǎn)的，而且涉面也將是廣泛的，會產(chǎn)生許多對整個社會來說是不穩(wěn)定的因素。第六，由外延型發(fā)展方式向內(nèi)涵型發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變十分艱難。從理論上講，后發(fā)國家和地區(qū)的當(dāng)務(wù)之急，是應(yīng)當(dāng)由外延型發(fā)展方式盡快地轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)涵型的發(fā)展方式。但是，實際上這種轉(zhuǎn)移是極為困難的。后發(fā)國家和地區(qū)存在著大量的剩余勞動力，在業(yè)勞動者隊伍中又存在著較高的隱型失業(yè)率，再加上勞動者的文化素質(zhì)過低，這些，必然會使勞動生產(chǎn)率難以盡快甚至是難以正常地得以提高。另外，為了在發(fā)展過程中保持正常的社會秩序，為了實現(xiàn)充分就業(yè)這一公正的目標(biāo)，為了避免現(xiàn)有勞動力的浪費(fèi)亦既充分開發(fā)現(xiàn)有的勞動力資源，外延型的發(fā)展方式確實還有著某種存在的必要性。這一切，決定了后發(fā)國家和地區(qū)在一個比較長的時期內(nèi)，要想從總體上實現(xiàn)由外延型發(fā)展方式向內(nèi)涵型發(fā)展方式的轉(zhuǎn)換，是一件非常困難的事情。
第七，面臨著以強(qiáng)勢經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)勢科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)的外來大眾文化的侵蝕。大眾文化主要是指同民眾日常生活有密切關(guān)系的文化，是一個同民族文化既有區(qū)別又有聯(lián)系的概念。在后發(fā)國家和地區(qū)，由于社會價值體系某種程度上的紊亂，由于社會整合性程度不同的降低以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的落后，大眾文化處在一種相對弱勢的狀態(tài)。與之相對應(yīng)，外來的大眾文化則是以強(qiáng)勢的經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)勢的科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)因而也具有了一種強(qiáng)勢的特征，并對后發(fā)國家和地區(qū)進(jìn)行著大面積的侵蝕。一方面，外來的大眾文化以商品文化為突出的潮流沖擊著后發(fā)國家和地區(qū)的大眾文化，如麥當(dāng)勞、肯德基、米老鼠、唐老鴨、柯達(dá)以及品牌汽車、品牌電器等等。另一方面，外來的大眾文化以先進(jìn)的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對后發(fā)國家和地區(qū)大量地、不間斷地、甚至在客觀上是強(qiáng)迫性地輸出特有的文化信息（包括價值觀念）。而這些文化信息是經(jīng)過發(fā)達(dá)國家有所選擇和處理的。發(fā)達(dá)國家同后發(fā)國家與地區(qū)在大眾文化方面的“交換”是極不平等的，一方是主動的，而另一方則是被動的。以下一組數(shù)據(jù)很能說明這一問題：目前傳播于世界大部分地區(qū)80%-90%的新聞，卻由美國和西方的通訊社壟斷。美國的cbs（哥倫比亞廣播公司）、cnn（美國有線電視傳播網(wǎng)）、abc（美國廣播公司）等西方媒體所發(fā)布的信息量，是世界其他各國發(fā)布的總信息量的100倍，是不結(jié)盟國家集團(tuán)發(fā)布信息量的1000倍；目前，美國《讀者文摘》以19種語言、48種國際版本在100多個國家發(fā)行2800萬份，使其在美國的發(fā)行量相形見絀；《花花公子》有16個國際版本，讀者約500萬；美國控制了世界75%的電視節(jié)目和60%以上的廣播節(jié)目的生產(chǎn)與制作，每年向別國發(fā)行的電視節(jié)目總量達(dá)30萬小時；許多第三世界國家的電視中美國的節(jié)目高達(dá)60%-80%，成了美國電視的轉(zhuǎn)播站，而美國自己的電視節(jié)目中，外國節(jié)目僅占1%-2%；美國的電影生產(chǎn)總量只占世界電影產(chǎn)量的6%-7%，卻占據(jù)了世界總放映時間的一半以上。外來大眾文化對于后發(fā)國家和地區(qū)所產(chǎn)生負(fù)面影響是巨大的，尤其是對于后發(fā)社會的青少年及兒童的負(fù)面影響更為明顯。它不僅僅會使后發(fā)國家和地區(qū)許多社會成員對外來文化產(chǎn)生一種盲目崇拜的偏好，使后發(fā)國家和地區(qū)社會價值體系紊亂的程度有所加深，更為嚴(yán)重的是會使后發(fā)國家和地區(qū)的民族文化程度不同地趨于“空心化”。對此，后發(fā)國家和地區(qū)必須予以應(yīng)有的重視。
第八，容易出現(xiàn)社會問題的并發(fā)癥。在后發(fā)國家和地區(qū)，社會的急劇轉(zhuǎn)型使得社會控制力程度不同地有所減弱，因而社會對于社會成員的各種行為往往缺乏一種有效的整合；國外示范效應(yīng)的影響以及價值體系某種程度的紊亂，很容易誘發(fā)社會成員大量的“越軌”行為；而社會發(fā)展的不平衡，則會使社會問題呈現(xiàn)出一種多樣化的狀態(tài)。于是，與先發(fā)國家與地區(qū)相比，后發(fā)國家和地區(qū)很容易出現(xiàn)社會問題的并發(fā)癥，即社會問題的種類很多、很齊全，處在一種“并發(fā)”的狀態(tài)。中國的實際情況就能說明這一點(diǎn)。無論是從橫向的角度還是從縱向的角度來看，中國現(xiàn)階段的社會問題都是非常繁多的。從橫向的角度來看，中國社會大致存在著這樣一些社會問題：失業(yè)問題，腐敗問題，通貨膨脹問題，民族心理失重問題，環(huán)境污染問題，拜金主義問題，極端的利己主義問題，貧富差距過大問題，平均主義問題，治安惡化問題，發(fā)展不平衡問題，行業(yè)不正之風(fēng)問題，高消費(fèi)問題，貧困化問題，心理障礙問題，暴力增多問題，民工潮問題，職工勞保問題，道德問題，勞資關(guān)系問題，教育滑坡問題，宗教問題，民眾參與問題，家庭問題，女性地位問題，代際矛盾問題，老年人問題，社會保障與社會福利問題，立法滯后與執(zhí)法不嚴(yán)問題，青少年犯罪問題，消費(fèi)品質(zhì)量問題，兒童失學(xué)問題，離婚率上升問題，單親家庭問題，衛(wèi)生保健問題，住房問題，文化生活枯燥問題，經(jīng)濟(jì)病態(tài)問題，同性戀問題，“六害現(xiàn)象”亦即賣淫嫖娼、淫穢物品、賭博、拐賣婦女兒童、販毒吸毒、封建迷信等等。這些問題幾乎覆蓋了社會的各個方面，涉及到社會的各個階層。從縱向的角度來看，這些社會問題就其時代屬性而言，不僅僅有屬于傳統(tǒng)社會的問題、轉(zhuǎn)型社會的問題，還有屬于較發(fā)達(dá)社會者甚至是“后現(xiàn)代社會”的問題。
三 揚(yáng)長避短：六項對策
后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢對于后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生著積極和消極兩個方面的影響。從積極的方面來看，后發(fā)優(yōu)勢有助于為后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程提供一種強(qiáng)勁的動力，有助于為后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)獲取必不可少的資金、技術(shù)、資源，有助于后發(fā)國家和地區(qū)人力資源的開發(fā)，有助于為后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化模式的選擇與確定提供重要的參照和借鑒，有助于后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)盡可能地減少成本和代價，從而最終有效地推動后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化的整個進(jìn)程。從消極的方面來看，后發(fā)劣勢則會使后發(fā)國家和地區(qū)的發(fā)展質(zhì)量有所降低，會使后發(fā)國家和地區(qū)的公正出現(xiàn)較為嚴(yán)重的問題，有可能使后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程的推進(jìn)出現(xiàn)搖擺、波動等不穩(wěn)定的情形，有可能使后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化目標(biāo)程度不同地出現(xiàn)扭曲的狀況，還有可能削弱后發(fā)國家和地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程的后續(xù)推動力。
顯然，對于后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢所持的明智態(tài)度應(yīng)是揚(yáng)長避短，即：盡可能地發(fā)揮、擴(kuò)張后發(fā)優(yōu)勢，使之得以充分地兌現(xiàn)；盡可能地避免或者是抑制后發(fā)劣勢，將其負(fù)面效應(yīng)降至最低限度。如何才能做到對于后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢的揚(yáng)長避短？應(yīng)當(dāng)以有效地培育現(xiàn)代化的內(nèi)在生長力為基本的思路，即：要注重一個國家現(xiàn)代化的內(nèi)生性（內(nèi)源性）的培育。就此而言，具體之，至少應(yīng)當(dāng)做到如下幾點(diǎn)：
其一，要把握住現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程的自主性，防止發(fā)達(dá)國家對于發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展過程的干預(yù)，避免陷入被動發(fā)展的境地。這需要從經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各個方面上升到國家安全的高度予以通盤的考慮。誠如鄧小平所指出的那樣，“獨(dú)立自主，自力更生，無論過去、現(xiàn)在和將來，都是我們的立足點(diǎn)。??任何外國不要指望中國做他們的附庸，不要指望中國會吞下?lián)p害我國利益的苦果?！?其二，要使現(xiàn)代化內(nèi)容在本國本地區(qū)社會機(jī)體中得以廣泛的滲透和扎根，使之成為社會機(jī)體的一個有機(jī)組成部分。只有如此，一個國家才能真正具有的自我發(fā)展能力和創(chuàng)新能力，才能具有源源不斷的后續(xù)推動力。必須防止僅僅是追求表面外觀上的現(xiàn)代化。其三，要使現(xiàn)代化同民族傳統(tǒng)融為一體，以民族傳統(tǒng)為某種必要的框架和根基，并強(qiáng)化民族意識和民族自尊，防止民族傳統(tǒng)和民族文化的空心化。只有這樣，才能有效地培育自己本民族的文化，并有效地抵御外來文化的侵蝕。其四，要使現(xiàn)代化內(nèi)容與大眾的需要相吻合，使現(xiàn)代化內(nèi)容逐漸成為民眾日常生活、行為、觀念中不可缺少的成分，防止兩者之間的脫節(jié)。如是，才有可能使后發(fā)國家和地區(qū)的現(xiàn)代化具有一種強(qiáng)勁的底力，具有一種真正的生命力。其五，要使現(xiàn)代化建設(shè)波及到社會的方方面面，而不是僅僅地集中在社會機(jī)體的某一個層面或是某一個環(huán)節(jié)，以保證現(xiàn)代化進(jìn)程協(xié)調(diào)、健康的推進(jìn)。要防止片面追求經(jīng)濟(jì)增長，以致于出現(xiàn)“沒有發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長”的情形。其六，要提高社會的整合程度，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)代化程度和市場經(jīng)濟(jì)程度不斷提高的基礎(chǔ)之上建立起現(xiàn)代型的社會價值體系，并不斷提升社會的控制能力，以此將社會問題并發(fā)癥的危害降至最低限度，從而保證社會有一個正常的秩序，使得現(xiàn)代化建設(shè)能有一個基本的前提條件。
原載《科技導(dǎo)報》2001年第6期
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