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銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇一
2018年,在市分行的大力支持和幫助下,我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路,狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改,著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè),始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位,案防工作取得階段成效,實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo),各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面,將具體工作情況匯報(bào)如下:
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),全力抓好案件防控工作年初,我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作,并通過(guò)召開(kāi)全行案防工作大會(huì)的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求:一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,確定案防工作的年度目標(biāo),做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃,做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神,提高思想認(rèn)識(shí),高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性,緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作,確保完成各項(xiàng)工作任務(wù),做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制,并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位,指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作,實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理,做到責(zé)任落實(shí)。目前,我行上下更加重視案防工作,工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高,確保了案防工作的有效落實(shí)。
二、強(qiáng)化教育,筑牢思想防線。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要,但實(shí)際上卻最容易被忽視,在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失,也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素,為此,我們著重抓了以下幾方面工作:
(一)持續(xù)開(kāi)展制度培訓(xùn),提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底,全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn),使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,為我行工作的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。
(二)開(kāi)展警示教育活動(dòng),增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,抓教育、抓引導(dǎo),抓防范。今年以來(lái),我行開(kāi)展各種警示教育我場(chǎng)次,組織全行員工觀看《警示教育》短片,并要求員工撰寫(xiě)。
心得體會(huì)。
深刻反思汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì)、周會(huì)、行務(wù)會(huì)等形式,講案防、說(shuō)安全,時(shí)刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開(kāi)案件防控聯(lián)席會(huì),及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神,加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示,分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題,有針對(duì)性地制定措施,確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。開(kāi)展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流,達(dá)到了。
總結(jié)。
提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
(四)積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開(kāi)展“我”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開(kāi)心得交流會(huì)等形式進(jìn)行,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、
強(qiáng)化制度建設(shè),進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái),我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
1(一)完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái),我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作,在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求,通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核,努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除,將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái),努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查,監(jiān)事會(huì)每季度抽查,半年總行考核通報(bào),切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,并將責(zé)任落實(shí)到人,真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
(二)強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,按照監(jiān)管部門的要求,實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分,強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施,使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,收到良好效果。
四、強(qiáng)化內(nèi)控管理,把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處。
今年,我行按照工作思路,著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題,努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此,我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面,我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求,修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》,進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程,從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
(二)高度重視對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬,目前,我行我萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求,各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬,對(duì)對(duì)賬工作開(kāi)展抽查,督促回收對(duì)賬單等,保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
(三)高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑,全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況,加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組,開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)清查,妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力,及時(shí)報(bào)告;對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的,不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告,將嚴(yán)肅處理;要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,深入調(diào)查,嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),扎實(shí)整改,以有效的案件查處工作,促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至6月末,我行未發(fā)現(xiàn)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息,報(bào)送數(shù)為零。
(四)高度重視安全管理,做實(shí)安保工作。今年以來(lái),我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作:一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制,建立了雙路報(bào)警系統(tǒng),確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強(qiáng)化監(jiān)督措施,完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制。
2一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度,突出重點(diǎn),緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié),對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位,增加了督查深度、廣度和頻率。
(二)懲戒措施要到位。我年,我行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定,這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線,觸犯一條即解除勞動(dòng)合同,具有極強(qiáng)的威懾力,在全行上下引起了較大震動(dòng)。
(三)激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生,在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí),制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
六、案防工作計(jì)劃。
(一)加強(qiáng)思想教育,重視案防工作培訓(xùn),進(jìn)一步提高案防意識(shí),使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
(二)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度,建立嚴(yán)密的制度防范體系。
(三)強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控,繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查;突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查,不斷拓寬檢查范圍,力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
(四)案件防控工作任重道遠(yuǎn),決不能掉以輕心,我行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì),繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí),從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度,扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理,確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇二
(一)、成立組織,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,設(shè)在合規(guī)管理部,主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案,牽頭檢查、督促全轄各支行(部)貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
(二)、責(zé)任明確,任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求,結(jié)合實(shí)際情況,制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》,明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
(三)、上下聯(lián)動(dòng),扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作,均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組,有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
(一)把握重點(diǎn),切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定,著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問(wèn)題,并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向,建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。
適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查,著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問(wèn)責(zé)”的要求,開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治,著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià),找出存在問(wèn)題的根源,有的放矢、對(duì)癥下藥,并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù),抓好同質(zhì)同類問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的整改,達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果,提高案件防控工作效率。
(二)強(qiáng)化監(jiān)督,有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力,提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì),提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
2、發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠(yuǎn)程監(jiān)控中心要實(shí)現(xiàn)對(duì)重要時(shí)段、重要環(huán)節(jié)“跨時(shí)空、全天候、零距離、無(wú)盲點(diǎn)”的監(jiān)控。強(qiáng)化遠(yuǎn)程授權(quán)、集中對(duì)賬和內(nèi)部審計(jì)的預(yù)防與監(jiān)督的作用,加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。
3、發(fā)揮委派會(huì)計(jì)、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用。
帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動(dòng)的檢查機(jī)制。
(三)加強(qiáng)行為監(jiān)察,著力防范員工行為失范帶來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)
1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度,特別是要制定針對(duì)涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報(bào)告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)措施等制度。
2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。
3、加強(qiáng)對(duì)員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理,按照“一級(jí)不少、一人不漏”的要求,每半年開(kāi)展一次排查工作,管理好員工,特別是內(nèi)退員工。
(四)加強(qiáng)合規(guī)教育,努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動(dòng)防控案件的意識(shí)
1、加強(qiáng)教育,增強(qiáng)案件防控意識(shí)。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班,力爭(zhēng)培訓(xùn)到每一名員工。同時(shí)分批組織員工就近到監(jiān)獄等場(chǎng)所接受警示教育。
2、倡導(dǎo)合規(guī),積極營(yíng)造合規(guī)文化。一是持續(xù)開(kāi)展“標(biāo)準(zhǔn)基層行社”創(chuàng)建活動(dòng),打造一批規(guī)范化管理標(biāo)桿基層網(wǎng)點(diǎn),二是認(rèn)真落實(shí)“合規(guī)從高層做起”,強(qiáng)化“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念,三是把榮辱觀、人生觀、價(jià)值觀教育貫穿于合規(guī)教育的始終,結(jié)合實(shí)際,總結(jié)一批合規(guī)先進(jìn)典型,剖析一些典型案例,進(jìn)行正反兩方面的教育。
三、存在的問(wèn)題
……
……
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四、下步工作安排
(一)將高度重視案件防控工作。深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì),進(jìn)一步增強(qiáng)案防責(zé)任意識(shí),思想上決不心存僥幸,認(rèn)識(shí)上決不麻痹大意,措施上決不敷衍了事,扎扎實(shí)實(shí)、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。
(二)將案件防控與日常經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來(lái)。堅(jiān)持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)“同樣重視、同時(shí)部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。
(三)采用多種方式進(jìn)行排查。在開(kāi)展各種行為和風(fēng)險(xiǎn)排查的過(guò)程當(dāng)中,采取多項(xiàng)檢查、專項(xiàng)檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其員工進(jìn)行全方位、多角度的核實(shí)與排查。
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銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇三
州局儲(chǔ)匯稽查室:
按照x郵金管[2007]66號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)%26lt;xx銀監(jiān)分局印發(fā)%26lt;2007xx銀行業(yè)案件防控工作措施%26gt;的通知》,我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視,及時(shí)傳達(dá)了文件精神,要求各部(室)、班組、支局(所)認(rèn)真組織學(xué)習(xí),并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。成立了xx縣郵政局郵政金融機(jī)構(gòu)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,根據(jù)文件要求,結(jié)合本局實(shí)際,經(jīng)研究決定采取相應(yīng)辦法,加強(qiáng)案件防控工作。具體措施情況如下:
一、以銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見(jiàn)”、案件治理“六個(gè)重要環(huán)節(jié)”和長(zhǎng)效機(jī)制“十項(xiàng)措施”、內(nèi)控建設(shè)“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”為依據(jù),結(jié)合《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》等文件要求,在建立完善和執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度中切實(shí)加以貫徹落實(shí)。
二、強(qiáng)化對(duì)農(nóng)村儲(chǔ)匯網(wǎng)點(diǎn)的案件防控工作。合理調(diào)配人員,狠抓網(wǎng)點(diǎn)三級(jí)密碼權(quán)限落實(shí)的管理;加大對(duì)網(wǎng)點(diǎn)人員的排查力度,增加走訪用戶的頻次;進(jìn)一步強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)人員的法制觀念和職業(yè)道德教育,不斷增強(qiáng)基層案件防控能力。
三、強(qiáng)化操作層、業(yè)務(wù)管理層、監(jiān)督檢查層再檢查的“三道防線”執(zhí)行力度。對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行不力的,嚴(yán)格按照省公司和州局的相關(guān)規(guī)定,對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)格處罰。
四、加強(qiáng)對(duì)中間業(yè)務(wù)管理工作。中間業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)、出納、網(wǎng)點(diǎn)人員嚴(yán)格按照各項(xiàng)中間業(yè)務(wù)的操作流程、管理辦法進(jìn)行操作;資金轉(zhuǎn)帳、上帳、必須經(jīng)審批人員(會(huì)計(jì)員、中間業(yè)務(wù)管理員)簽字后才允許轉(zhuǎn)帳、上帳。
五、嚴(yán)格執(zhí)行金庫(kù)安全管理要求和重要制度,認(rèn)真落實(shí)金庫(kù)檢查、鑰匙管理、人員進(jìn)出、現(xiàn)金存放、金庫(kù)值守、硬件防范等方面的安全制度和要求,確保金庫(kù)安全,有效杜絕資金風(fēng)險(xiǎn)。
六、嚴(yán)格執(zhí)行備付金管理制度,網(wǎng)點(diǎn)備付金按縣局根據(jù)業(yè)務(wù)量統(tǒng)一核定標(biāo)準(zhǔn),網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金超出備兌周轉(zhuǎn)金應(yīng)收繳存行。嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的重空憑證發(fā)放規(guī)定,不得超限。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇四
20xx年上半年,在總行及分行(于:銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié))領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下,我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求,堅(jiān)持以防為主,以查促防的指導(dǎo)思想,加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),強(qiáng)化隊(duì)伍管理,營(yíng)造“安全為集體,人人保安全”的良好氛圍,上半年中,安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行。現(xiàn)將我分行20xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下:
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開(kāi)展全行安全檢查,長(zhǎng)假節(jié)前大檢查等;按責(zé)任書(shū)要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài),及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問(wèn)題。
(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中,我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上,堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育,繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí),將多媒體與書(shū)面教育相結(jié)合,積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映,以直觀易接受的`教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能,并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育,并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢(shì),提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對(duì)安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長(zhǎng)鳴,并要求前臺(tái)員工在日常工作中,做好客戶安全提示,提高客戶離行后的安全防范意識(shí)。
在日常工作中,加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉,培訓(xùn)臨柜人員對(duì)自衛(wèi)器械的保管和使用,要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面,我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對(duì)保安人員的安全教育培訓(xùn),要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度,還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對(duì)員工開(kāi)展的案防培訓(xùn),向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料,保持高壓態(tài)勢(shì),確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況,根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹(shù)立的“安全無(wú)小事”的思想,貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢,積極配合總行對(duì)新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo),嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工,最終通過(guò)驗(yàn)收順利開(kāi)業(yè),各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署,將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合,在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對(duì)atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心,有效提高物防和技防水平,提高了安全系數(shù)。
(三)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件,預(yù)防案件發(fā)生。上半年,我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,兩部門協(xié)調(diào)配合,按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控,嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對(duì)信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控,組織相關(guān)部門每月定期對(duì)營(yíng)業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查,及時(shí)消除隱患,將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā),下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù),做好硬件設(shè)施更新工作。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇五
×年,在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下,×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路,狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改,著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè),始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位,案防工作取得階段成效,實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo),各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面,將×行的具體工作情況匯報(bào)如下:
×年初,×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作,并通過(guò)召開(kāi)全行案防工作大會(huì)的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求:一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,確定案防工作的年度目標(biāo),做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃,做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神,提高思想認(rèn)識(shí),高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性,緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作,確保完成各項(xiàng)工作任務(wù),做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制,并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位,指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作,實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理,做到責(zé)任落實(shí)。目前,×行上下更加重視案防工作,工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高,確保了案防工作的有效落實(shí)。
1.思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要,但實(shí)際上卻最容易被忽視,在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失,也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素,為此,我們著重抓了以下幾方面工作:
(一)持續(xù)開(kāi)展制度培訓(xùn),提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)?!列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至×月底,全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn),使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,為×行工作的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。
(二)開(kāi)展警示教育活動(dòng),增強(qiáng)員工防范意識(shí)。×行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,抓教育、抓引導(dǎo),抓防范。今年以來(lái),×行開(kāi)展各種警示教育×場(chǎng)次,組織全行員工觀看《警示教育》短片,并要求員工撰寫(xiě)心得體會(huì),深刻反思,汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例,用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教,使警示教育收到很好的效果。
2.專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄,開(kāi)展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流,達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
(四)積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開(kāi)展“×”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開(kāi)心得交流會(huì)等形式進(jìn)行,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,營(yíng)造了良好的安全氛圍。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái),×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
(一)完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái),×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作,在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求,通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核,努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除,將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái),努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查,監(jiān)事會(huì)每季度抽查,半年總行考核通報(bào),切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,并將責(zé)任落實(shí)到人,真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
(二)強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,按照監(jiān)管部門的要求,實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分,強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施,使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,收到良好效果。
今年,×行提出“×”的工作思路,著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題,努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此,我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面,×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求,修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》,進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程,從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
(二)高度重視對(duì)對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬,目前,我行×萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求,各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬,對(duì)對(duì)賬工作開(kāi)展抽查,督促回收對(duì)賬單等,保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
(三)高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀。
監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑,全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況,加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組,開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)清查,妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力,及時(shí)報(bào)告;對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的,不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告,將嚴(yán)肅處理;要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,深入調(diào)查,嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),扎實(shí)整改,以有效的案件查處工作,促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末,我行未發(fā)現(xiàn)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息,報(bào)送數(shù)為零。
(四)高度重視安全管理,做實(shí)安保工作。今年以來(lái),×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作:一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制,建立了雙路報(bào)警系統(tǒng),確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
為此我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位:
(一)監(jiān)督措施要到位?!列刑岢?,防范案件不能總當(dāng)。
“事后諸葛亮”,要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作,防患于未然?!聊辏瑸榱吮U细黜?xiàng)制度的貫徹落實(shí),督促員工依規(guī)操作,按照《方案》的要求,通過(guò)開(kāi)展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度,突出重點(diǎn),緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié),對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位,增加了督查深度、廣度和頻率。
(二)懲戒措施要到位?!聊?,×行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定,這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線,觸犯一條即解除勞動(dòng)合同,具有極強(qiáng)的威懾力,在全行上下引起了較大震動(dòng)。
(三)激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生,在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí),制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
(一)加強(qiáng)思想教育,重視案防工作培訓(xùn),進(jìn)一步提高案防意識(shí),使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
(二)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度,建立嚴(yán)密的制度防范體系。
(三)強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控,繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查;突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查,不斷拓寬檢查范圍,力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
(四)案件防控工作任重道遠(yuǎn),決不能掉以輕心,×行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì),繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí),從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度,扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理,確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
(一)組織情況。
按照省、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求,為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整,積極發(fā)揮各部門職能,進(jìn)一步做好我行案件防控工作,支行研究決定,成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,具體如下。
主任:
副主任:
成員:
支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營(yíng)業(yè)部。
(二)將案件情況納入對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核情況。
按照上級(jí)行制定的《績(jī)效考核辦法》制定我行具體實(shí)施方案,將案件考核納入實(shí)施方案,明確績(jī)效考核的操作流程、主要事項(xiàng)及評(píng)分要求,同時(shí)加強(qiáng)對(duì)各部門負(fù)責(zé)人績(jī)效管理思維方面的培訓(xùn),轉(zhuǎn)變觀念,正確理解績(jī)效考核的目的和評(píng)分偏差所造成的后果,真正督促各部門在績(jī)效評(píng)分過(guò)程中嚴(yán)格按照評(píng)分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
(一)轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控的相關(guān)文件情況。
我行各部門能夠認(rèn)真、及時(shí)的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控的相關(guān)文件,并認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬(wàn)無(wú)一失,保證我行的資金、人員等安防工作的正常開(kāi)展。
(二)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況。
嚴(yán)格按照上級(jí)行的相關(guān)要求對(duì)關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度,具有較強(qiáng)的操作性。
(三)本行員工行為排查工作執(zhí)行情況。
嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對(duì)每名員工實(shí)行排查,排查率100%,截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。
(四)處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況。
為了及時(shí)有效上報(bào)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件,我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、
為積極推動(dòng)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè),切實(shí)提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開(kāi)展了上半年案防教育培訓(xùn)活動(dòng)。
此次活動(dòng)采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻,向大家生動(dòng)的展示了一個(gè)個(gè)典型案例。通過(guò)從發(fā)案機(jī)構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進(jìn)行分析,促使廣大員工以案為鑒,充分認(rèn)識(shí)到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性。
通過(guò)此次培訓(xùn),有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯(cuò)誤思想,進(jìn)一步提高了合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),對(duì)我聯(lián)社完善案件防控機(jī)制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。
(六)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省行報(bào)送員工處罰信息。
截止目前,未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省市行報(bào)送員工處罰信息。
(七)信用卡偽冒進(jìn)件欺詐情況。
我行嚴(yán)格按照信用卡進(jìn)件相關(guān)要求辦理信用卡進(jìn)件,無(wú)偽冒進(jìn)件欺詐情況發(fā)生。
(八)案件信息報(bào)送及登記制度。
為貫徹國(guó)家有關(guān)法規(guī)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)案件專項(xiàng)治理工作精神,規(guī)范案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記程序,及時(shí)掌握案件(風(fēng)險(xiǎn))信息,根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》等有關(guān)規(guī)定,制定《**市支行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》。我們堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則,嚴(yán)禁遲報(bào)、瞞報(bào)。由各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào),指定專人全程負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息的收集、整理、報(bào)送和登記工作。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇六
學(xué)校疫情防控暨開(kāi)學(xué)準(zhǔn)備情況匯報(bào)3篇2020年以一個(gè)特殊的方式打開(kāi)了,14億中國(guó)人民投入了一場(chǎng)沒(méi)有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)。以下是小編為大家收集的疫情防控工作匯報(bào)材料4篇,僅供參考,歡迎大家閱讀。
為筑牢新型冠狀病毒感染肺炎疫情“安全墻”,嚴(yán)防疫情向校園蔓延,新城實(shí)驗(yàn)小學(xué)積極行動(dòng),利用微信、釘釘視頻會(huì)議,全面安排部署,健全制度保障,搞好線上培訓(xùn),完善后勤服務(wù),把好師生入學(xué)關(guān),確保延期開(kāi)學(xué)后全校師生安全返校。
1.成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,成員由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子、各班主任等組成。校長(zhǎng)為防控工作的第一責(zé)任人,全面負(fù)責(zé)學(xué)校疫情防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任分解、任務(wù)落實(shí)和督促檢查。
2.建立學(xué)校、班級(jí)、師生、家長(zhǎng)四級(jí)防控工作聯(lián)系網(wǎng)絡(luò),及時(shí)收集和報(bào)送相關(guān)信息,隨時(shí)關(guān)注學(xué)生健康狀況。
3.制定和完善疫情防控工作方案和制度。突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急預(yù)案、開(kāi)學(xué)前準(zhǔn)備工作方案、開(kāi)學(xué)工作方案;聯(lián)防聯(lián)控制度,傳染病疫情及突發(fā)公共衛(wèi)生事件的報(bào)告制度,學(xué)生晨午檢制度,因病缺勤登記、病因追蹤制度,復(fù)學(xué)證明查驗(yàn)制度,學(xué)生健康管理制度,免疫接種證查驗(yàn)制度,環(huán)境衛(wèi)生檢查通報(bào)制度,通風(fēng)、消毒制度,傳染病防控健康教育制度。
4.明確屬地管理原則。學(xué)校加強(qiáng)與地方衛(wèi)生健康部門、疾控機(jī)構(gòu)、就近醫(yī)療機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào),取得專業(yè)技術(shù)支持,配合有關(guān)部門積極開(kāi)展聯(lián)防聯(lián)控。
5.建立疫情信息定期報(bào)告制度,明確信息報(bào)告人,及時(shí)按要求向有關(guān)單位報(bào)送信息。
6.圍繞疫情防控對(duì)開(kāi)學(xué)前準(zhǔn)備工作進(jìn)行了全面具體的安排部署。強(qiáng)化“零報(bào)告”“日?qǐng)?bào)告”制度,因病缺課登記追蹤上報(bào)制度,晨午檢制度的落實(shí),做好詳細(xì)記錄,建立專門檔案,做到有檔可查,結(jié)合實(shí)際做好開(kāi)學(xué)前后工作預(yù)案,將疫情防控責(zé)任落實(shí)到具體部門、具體人,切實(shí)把疫情阻斷在校園之外。
1.學(xué)校對(duì)全校五百余名學(xué)生進(jìn)行逐個(gè)篩查,對(duì)篩查中有過(guò)疫情區(qū)旅居史及接觸史的師生進(jìn)行居家觀察滿14天;做實(shí)篩查登記,對(duì)有出行史、接觸史或發(fā)熱、咳嗽等癥狀的人員進(jìn)行嚴(yán)格的居家隔離措施。要保證所有入校教職工、學(xué)生入學(xué)前一周無(wú)發(fā)熱類疾病,入學(xué)前兩周無(wú)疫區(qū)出行史。嚴(yán)格出入校門體溫檢測(cè),對(duì)現(xiàn)場(chǎng)篩查出的體溫異常者立即勸返,不能立即返回的,安排進(jìn)學(xué)校臨時(shí)留置觀察室,同時(shí)上報(bào)屬地疫情防控部門。
2.嚴(yán)格學(xué)校值班值守制度,學(xué)校實(shí)施開(kāi)學(xué)前“封閉式”管理,禁止任何無(wú)關(guān)人員進(jìn)入學(xué)校,進(jìn)出學(xué)校大門的值班人員一律佩戴口罩,校園門衛(wèi)室測(cè)量體溫,嚴(yán)格登記,確保疫情不進(jìn)校園。
3.加強(qiáng)疫情信息統(tǒng)計(jì)工作,開(kāi)學(xué)前再次進(jìn)行全面摸排,厘清每一位老師、學(xué)生和家長(zhǎng)的假期去向及身體健康狀況,做到底數(shù)清、情況明。每天通過(guò)微信群、小程序等方法對(duì)師生早晚體溫情況登記,確保學(xué)生身體健康。要密切核查來(lái)自重點(diǎn)疫區(qū)的人員情況及有疑似癥狀的師生情況,并采取相應(yīng)措施,嚴(yán)防病源進(jìn)入校園。
2.嚴(yán)格按照《新絳縣中小學(xué)在線直播教學(xué)活動(dòng)實(shí)施方案》,做出學(xué)校的校級(jí)授課或班級(jí)授課計(jì)劃,多種形式結(jié)合,讓學(xué)生離校不離師,學(xué)習(xí)有保證;班主任要利用微信或釘釘班級(jí)群組織好學(xué)生的學(xué)習(xí),確保在線學(xué)習(xí)人數(shù);知識(shí)有效落實(shí),做到學(xué)習(xí)質(zhì)量有保證;加強(qiáng)管理,每天做好統(tǒng)計(jì),把各年級(jí)各班級(jí)在線學(xué)習(xí)學(xué)生人數(shù)于當(dāng)天晚上向?qū)W校匯報(bào)。
1.落實(shí)防控物資準(zhǔn)備工作,購(gòu)置消毒液、口罩、洗手液、手持測(cè)溫計(jì)、紫外線燈等防控物資。
2.開(kāi)學(xué)前學(xué)校要開(kāi)展一次集中消殺活動(dòng),特別是教室、宿舍、廁所、圖書(shū)館、食堂餐廳等公共場(chǎng)所,都要噴灑消毒液。
3.做好基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)備,包括測(cè)試體溫的場(chǎng)地與路徑,測(cè)試裝備的使用、保持與更換,隔離室的大小、位置間數(shù)和預(yù)留間數(shù)等。
4.加強(qiáng)食品衛(wèi)生安全管理,全面落實(shí)學(xué)校食堂食品安全管理制度,加強(qiáng)對(duì)食材原料的把關(guān)、審查,確保學(xué)生吃熱、吃衛(wèi)生。
(一)開(kāi)學(xué)前。
1.學(xué)校應(yīng)在開(kāi)學(xué)前匯總學(xué)生家庭住址、聯(lián)系方式及家庭成員等信息,逐日收集學(xué)生的體溫情況、有無(wú)發(fā)熱咳嗽等癥狀、主要活動(dòng)區(qū)域疫情狀況等信息并做好記錄。學(xué)生如無(wú)可疑癥狀,可正常返校。有疫情高發(fā)地區(qū)居住史或旅行史的學(xué)生,自離開(kāi)疫情高發(fā)地區(qū)后,居家或在指定場(chǎng)所醫(yī)學(xué)觀察14天。如有發(fā)熱、乏力、干咳等可疑癥狀,應(yīng)報(bào)告學(xué)?;蛴杀O(jiān)護(hù)人報(bào)告學(xué)校,及時(shí)就醫(yī),待痊愈后再返校。
2.加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。廣泛發(fā)揮學(xué)校官網(wǎng)官微等平臺(tái)作用,通過(guò)微信、短信、宣傳海報(bào)等形式,對(duì)師生和家長(zhǎng)進(jìn)行疫情防控知識(shí)宣傳教育,動(dòng)員其積極配合學(xué)校各項(xiàng)防控措施,提高自覺(jué)防控意識(shí)和能力,做好個(gè)人防護(hù),減少疫情期間外出,規(guī)范佩戴口罩,盡量避免乘坐公共交通工具,不參加聚會(huì),不到人員密集的公共場(chǎng)所活動(dòng),尤其是空氣流動(dòng)性差的地方,例如公共浴池、影院、網(wǎng)吧、ktv、商場(chǎng)、車站等。
3.開(kāi)學(xué)前要根據(jù)上級(jí)主管部門要求和疫情防控方案對(duì)全體教職員工進(jìn)行制度和知識(shí)技能培訓(xùn)。
4.學(xué)生應(yīng)學(xué)會(huì)正確佩戴口罩,注意定期更換、處理。外出前往公共場(chǎng)所、就醫(yī)或乘坐公共交通工具時(shí),應(yīng)全程佩戴口罩。
5.學(xué)生應(yīng)保持手衛(wèi)生,養(yǎng)成勤洗手的習(xí)慣,避免接觸公共物品和部位,勿用手接觸口、鼻、眼等部位。當(dāng)咳嗽或打噴嚏時(shí),應(yīng)用紙巾遮擋口和鼻或用手肘衣服遮擋。
6.學(xué)生就餐要吃熟食,不要光顧路邊無(wú)證攤點(diǎn),防止暴飲暴食,注意食品保質(zhì)期??墒褂孟緷窠韺?duì)就餐的小桌板等進(jìn)行擦拭消毒。
7.建立教職員工和學(xué)生假期行蹤和健康監(jiān)測(cè)機(jī)制。對(duì)本校教職員工和學(xué)生進(jìn)行全覆蓋排查,實(shí)行“日?qǐng)?bào)告、零報(bào)告”制度,精準(zhǔn)掌握來(lái)自疫情防控重點(diǎn)地區(qū)教職員工、學(xué)生的分布情況,特別是要精準(zhǔn)掌握每一名確診及疑似師生的康復(fù)情況,精準(zhǔn)掌握每個(gè)教職員工、學(xué)生返校前14天的身體健康狀況,“一人一案”建立臺(tái)賬,做到底數(shù)清、情況明、數(shù)據(jù)準(zhǔn)。保證返校的學(xué)生都能夠得到全覆蓋的健康監(jiān)測(cè)、健康保護(hù)。
8.做好食堂、飲用水的安全監(jiān)管。提前對(duì)食堂從業(yè)人員進(jìn)行健康體檢,開(kāi)展安全操作培訓(xùn),體檢和培訓(xùn)合格后方可上崗。
9.學(xué)校開(kāi)學(xué)前應(yīng)按規(guī)范配齊配足食堂、公共衛(wèi)生間等區(qū)域的水龍頭數(shù)量,保證滿足需求;配備充足的洗手液或肥皂,并在醒目位置張貼“正確洗手圖示”,宣傳指引學(xué)生學(xué)會(huì)正確洗手方法。
10.學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)值班值守,及時(shí)報(bào)送疫情防控信息。開(kāi)學(xué)前一天,學(xué)校應(yīng)全面檢查防疫工作部署的到位情況,再次進(jìn)行校園環(huán)境消毒,做好開(kāi)學(xué)準(zhǔn)備。
(二)開(kāi)學(xué)后。
1.上好開(kāi)學(xué)第一課。學(xué)校要在開(kāi)學(xué)后及時(shí)對(duì)所有在校生上一堂公共衛(wèi)生健康知識(shí)宣講課,重點(diǎn)宣傳普及新型冠狀病毒感染肺炎防控知識(shí)。同時(shí),在校區(qū)顯著位置設(shè)置疫情防控知識(shí)宣傳欄,提升學(xué)生和教職員工疫情防控意識(shí)。
2.學(xué)校應(yīng)密切監(jiān)測(cè)學(xué)生的健康狀態(tài),每日兩次測(cè)量體溫,做好缺勤、早退、請(qǐng)假記錄,監(jiān)測(cè)學(xué)生健康狀況,填寫(xiě)健康卡,不允許帶病或未解除醫(yī)學(xué)觀察人員上學(xué)。
3.對(duì)出現(xiàn)可疑癥狀的學(xué)生,學(xué)校應(yīng)立即向當(dāng)?shù)匦l(wèi)生部門報(bào)告,配合做好排查和后續(xù)相關(guān)工作。在衛(wèi)生部門人員開(kāi)展工作之前,學(xué)校應(yīng)將可疑病例隔離在觀察區(qū)域,并做好個(gè)人防護(hù)。
4.教師應(yīng)關(guān)注學(xué)生的心理狀況。如果學(xué)生有恐慌等心理問(wèn)題,應(yīng)盡快進(jìn)行心理疏導(dǎo)。
5.學(xué)校應(yīng)對(duì)學(xué)生宿舍實(shí)行專人負(fù)責(zé)制,保持學(xué)生公寓及公共區(qū)域清潔,定期消毒,做好記錄。對(duì)學(xué)生發(fā)放衛(wèi)生習(xí)慣手冊(cè),做好引導(dǎo);宿舍出入口應(yīng)安排人員查驗(yàn)學(xué)生信息,控制進(jìn)出人流。住校學(xué)生應(yīng)減少不必要的外出,避免接觸不相關(guān)人員。外出應(yīng)規(guī)范佩戴口罩。
6.走讀學(xué)生上學(xué)、放學(xué)盡量不乘坐公共交通工具,建議步行或家長(zhǎng)接送。如必須乘坐公共交通工具時(shí),須全程佩戴口罩,途中盡量避免用手觸摸車上物品。
7.師生在教學(xué)、辦公區(qū)域內(nèi)應(yīng)佩戴口罩,并保持一定距離,避免人員近距離接觸。若出現(xiàn)口罩潮濕或使用時(shí)間達(dá)到4小時(shí),應(yīng)及時(shí)更換并將使用過(guò)的口罩放置有蓋垃圾桶內(nèi)。摘除口罩后,應(yīng)立即在流動(dòng)水下用洗手液或肥皂洗手。
9.師生傳遞紙質(zhì)文件或資料前后均需洗手,傳遞時(shí)應(yīng)佩戴口罩。接待外來(lái)人員時(shí),雙方佩戴口罩,減少握手、擁抱等肢體接觸,及時(shí)洗手。
10.學(xué)校引導(dǎo)師生加強(qiáng)體育鍛煉,增強(qiáng)體質(zhì)。學(xué)生應(yīng)堅(jiān)持做好課間操,適量活動(dòng),保持身體健康。
11.學(xué)校避免組織大型集體活動(dòng)。必要的小型會(huì)議應(yīng)控制時(shí)間,定時(shí)開(kāi)窗通風(fēng),全程佩戴口罩,開(kāi)會(huì)人員間隔1米以上。會(huì)議結(jié)束后對(duì)場(chǎng)地、家具進(jìn)行消毒。
12.學(xué)校及時(shí)核查、補(bǔ)充疫情防控公共物資,如體溫計(jì)、消毒用品、洗手液或肥皂、垃圾袋等,確保物資充足。
13.學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)值班值守,按要求及時(shí)報(bào)送疫情防控信息。
防控疫情,需人人擔(dān)責(zé),抓牢學(xué)習(xí),點(diǎn)滴落實(shí),值此疫情防控的特殊時(shí)段,新城實(shí)驗(yàn)小學(xué)的全體教師將從自身做起,從點(diǎn)滴細(xì)節(jié)做起,認(rèn)真做好疫情期間各頂工作,以良好的精神狀態(tài),迎接新學(xué)年的到來(lái)!
自新冠肺炎疫情防控阻擊戰(zhàn)打響以來(lái),新平街道、里布嘎社區(qū)堅(jiān)決貫徹習(xí)近平總書(shū)記重要指示精神和中央、省委、州委和市委決策部署,有效保證了社區(qū)“外防輸入、內(nèi)防擴(kuò)散”防控要求的落實(shí)。特別是當(dāng)前,全市疫情防控工作到了最吃勁的關(guān)鍵階段,企業(yè)逐步復(fù)工復(fù)產(chǎn),人員流動(dòng)大量增加,防控形勢(shì)更加復(fù)雜嚴(yán)峻,疫情防控工作從全面防控向精準(zhǔn)防控、重點(diǎn)防控轉(zhuǎn)變。在這個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),市委、市政府實(shí)行市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掛聯(lián)社區(qū)制度,非常具體,處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的掛聯(lián),加強(qiáng)了社區(qū)防控力量、提高了防控效果、激發(fā)了工作熱情、從更高一個(gè)層級(jí)解決了遇到的困難和實(shí)際需求。針對(duì)近期工作,作如下匯報(bào)。
(一)外來(lái)人員排查情況。社區(qū)有10個(gè)小區(qū)8652戶32126人、6個(gè)村居民小組971戶3821人。對(duì)外來(lái)人員做三問(wèn)一測(cè)即:?jiǎn)枏哪睦飦?lái),來(lái)干什么,身體狀況如何,并測(cè)量體溫。一是排查湖北省和武漢市來(lái)社區(qū)人員共18戶34人,目前,按防疫指揮部要求統(tǒng)一安排大香格里拉酒店,實(shí)行集中隔離,二是排查其他省份來(lái)社人員,主要集中于廣東、廣西、貴州、湖南、四川、安徽等省份,共255戶287人按要求實(shí)行居家隔離,并安排醫(yī)生上門進(jìn)行體溫測(cè)量和其他醫(yī)療服務(wù)。三是排查省內(nèi)市外來(lái)社區(qū)人員共389戶419人,已安排在家隔離14天,并自己做好體溫監(jiān)測(cè),并及時(shí)上報(bào)衛(wèi)生院。居家隔離需要采購(gòu)生活用品,實(shí)行戶主自行網(wǎng)上定購(gòu),快遞配送到小區(qū),由物業(yè)負(fù)責(zé)送上門。住戶實(shí)現(xiàn)足不出戶。對(duì)確需外出的特殊情況,由衛(wèi)生院統(tǒng)一安排。
(二)外出人員情況。自小區(qū)、居民小組實(shí)行封閉式管理以來(lái),人員外出主要有以下情況:一是外出務(wù)工。嚴(yán)格按文件要求,由衛(wèi)生院開(kāi)健康證明,集中于廣東、浙江、福建方向的務(wù)工人員,社區(qū)聯(lián)系客運(yùn)公司,集中輸送。目前,共981人外出務(wù)工。二是走親訪友,一律不允批準(zhǔn)。三是外出看病,根據(jù)實(shí)際情況,由衛(wèi)生院出具證明材料。四是市內(nèi)務(wù)工和出山勞作,每天進(jìn)行登記,并測(cè)量體溫。
(三)企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況。全社區(qū)共有企業(yè)46家,個(gè)體工商戶1092戶。根據(jù)政策要求,積極支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)是社區(qū)應(yīng)盡的責(zé)任。我們嚴(yán)格按照防疫工作要求,只要企業(yè)防疫條件(配有體溫檢測(cè)儀器、堅(jiān)持每天2次消毒、人員必有口罩,并做好登記)達(dá)到即可復(fù)工,簡(jiǎn)化審批程序。已復(fù)工企業(yè)和個(gè)體商戶1100家。剩余主要是餐馀、足浴、燒烤等計(jì)38戶。
(一)提高政治站位,認(rèn)真落實(shí)防控責(zé)任。習(xí)總書(shū)記講“各級(jí)黨委和政府及有關(guān)部門把人民群眾生命安全和身體健康放在第一位,采取切實(shí)有效措施,堅(jiān)決遏制疫情蔓延勢(shì)頭?!鄙鐓^(qū)及時(shí)成立防疫指揮部,制定工作方案,明確人員職責(zé),認(rèn)真履行屬地管理責(zé)任。一是堅(jiān)定信心、同舟共濟(jì)、科學(xué)防治、精準(zhǔn)施策。二是充分發(fā)揮了黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用,聞令而動(dòng)、逆行而上,不畏艱險(xiǎn)、沖鋒在前,忘我工作、無(wú)私奉獻(xiàn)。黨員同志們把黨徽閃耀在胸中、把黨旗飄揚(yáng)在門口、把黨性銘記在群眾心上。
(二)落實(shí)分區(qū)分級(jí),加強(qiáng)精準(zhǔn)防控。
嚴(yán)格落實(shí)分區(qū)分級(jí)精準(zhǔn)防控,由全面防控向精準(zhǔn)防控、重點(diǎn)防控轉(zhuǎn)變,細(xì)化小區(qū)、村組、企業(yè)的防控方案。一是制定工作人員職責(zé),按規(guī)定落實(shí)履職盡責(zé)以社區(qū)網(wǎng)格為單位負(fù)責(zé)疫情防控工作,安排人員掛聯(lián)到社區(qū)網(wǎng)格,實(shí)行街道、社區(qū)、村小組(小區(qū))三級(jí)掛聯(lián)負(fù)責(zé)制,同時(shí)將掛聯(lián)負(fù)責(zé)情況進(jìn)行公開(kāi)公示。做到街道有人協(xié)調(diào)、社區(qū)有人督促、小區(qū)有人包干的工作格局。根據(jù)掛聯(lián)情況,我們制定現(xiàn)職責(zé)規(guī)定,明確任務(wù),細(xì)化入戶詢問(wèn)內(nèi)容、具體卡品查驗(yàn)項(xiàng)目,實(shí)現(xiàn)了人員責(zé)任明確內(nèi)容明確方法明確,使工作抓實(shí)抓細(xì)抓落地。三是制定人員防控技術(shù)方案,對(duì)來(lái)返文人員要求填寫(xiě)《個(gè)人健康申報(bào)表》,如有發(fā)熱(體溫超過(guò)37.3°),咳嗽病人就地隔離排查,每日向當(dāng)?shù)蒯t(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)報(bào)告來(lái)文人員和發(fā)熱及有癥狀病人情況,同時(shí)實(shí)施人員分類管理。對(duì)湖北省及疫情高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員排查,集中隔離醫(yī)學(xué)觀察14天。省外擬入文人員,須填寫(xiě)《個(gè)人健康申報(bào)表》或掃描“云南健康申報(bào)”二維碼進(jìn)行登記,并集中或居家隔離觀察14天,居家隔離的自覺(jué)接受社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、衛(wèi)生院管理。省內(nèi)擬入文人員,掃描“云南健康申報(bào)”二維碼進(jìn)行登記,并及時(shí)向所屬地的社區(qū)報(bào)備,同時(shí)要求主動(dòng)在家隔離14天。
二是車輛管控杜絕管理空白區(qū)域。對(duì)進(jìn)出車輛實(shí)行通行證管理,建立定期排查報(bào)告制度,嚴(yán)格按《車輛防控方案》落實(shí)責(zé)任。三公共場(chǎng)所,嚴(yán)格消毒措施,,做到出入掃描防疫二維碼,并按《公共場(chǎng)所防疫》方案抓好具體工作。四是《商超防疫方案》落實(shí)測(cè)體溫、限量采購(gòu)、掃碼下單等工作。五是衛(wèi)生服務(wù)站方案,在市醫(yī)院衛(wèi)健局的指導(dǎo)下嚴(yán)格要求和管理。五是《企業(yè)防控方案》加強(qiáng)企業(yè)防疫指導(dǎo),讓企業(yè)在保證安全的前提下開(kāi)展生產(chǎn)。
(三)發(fā)揮前哨作用,調(diào)動(dòng)三支隊(duì)伍。加強(qiáng)醫(yī)生隊(duì)伍、干部隊(duì)伍和物業(yè)隊(duì)伍的新冠肺炎防控知識(shí)和流行病學(xué)調(diào)查基本知識(shí)的培訓(xùn),組織他們開(kāi)展全面排查、跟蹤管理等疫情防控工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑線索并將排查情況每天逐級(jí)向村衛(wèi)生室、衛(wèi)生院報(bào)告,可疑線索由相關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展排查。以社區(qū)為單位,由街道衛(wèi)生院每天將排查、防控情況向市疾病預(yù)防控制中心報(bào)告,匯總后及時(shí)上報(bào)市衛(wèi)生健康局。
雖然防疫戰(zhàn)斗取得了階段性勝利,但在最吃緊的時(shí)候仍不能掉以輕心,麻痹大意。針對(duì)當(dāng)前的形勢(shì),還有幾個(gè)方面的問(wèn)題需要下功夫:
一是轄區(qū)企業(yè)和商戶的底數(shù)還不夠清晰,特別是一些沒(méi)有復(fù)工企業(yè)商戶,有針對(duì)性的搞清是什么原因(比如工人不夠、防疫設(shè)備不齊、原料不足、消費(fèi)達(dá)不到還是其他什么)。
二是宣傳入腦入心上。要不厭其煩加強(qiáng)教育引導(dǎo)。特別是當(dāng)前人員思想松懈、隔離厭倦情緒、和僥幸心理較為明顯時(shí),越要當(dāng)頭棒嚇!
三是村組防控不嚴(yán)密。小區(qū)封閉較好,但村組沒(méi)有專業(yè)物業(yè)人員,通道較多,干部人數(shù)排班等。要細(xì)化做到24小時(shí)值守。
大年初二上午,九龍崗鎮(zhèn)黨委、政府召開(kāi)緊急會(huì)議,傳達(dá)部署防疫工作,要求各村、社區(qū)立即進(jìn)入戰(zhàn)時(shí)狀態(tài),迅速開(kāi)展疫情防控工作。新建社區(qū)立即組織召開(kāi)了“兩委”會(huì)議,把疫情防控工作安排布置到位,明確聯(lián)防聯(lián)控、群防群控具體措施。社區(qū)工作人員立即從春節(jié)假期的氛圍中抽出身來(lái),迅速調(diào)整思想狀態(tài),盡管情況很復(fù)雜,形勢(shì)似乎比認(rèn)識(shí)到的更為嚴(yán)峻,他們卻絲毫不懈怠。全部到崗到位,宣傳引導(dǎo),摸底排查。
新建社區(qū)劃分為5個(gè)網(wǎng)格,每個(gè)網(wǎng)格也是一個(gè)疫情檢測(cè)點(diǎn)。明確一名“社區(qū)”黨員包保。要求社區(qū)網(wǎng)格員管好、管嚴(yán)、管緊,各自把各自網(wǎng)格內(nèi)的人員排查清楚,做到棟不漏戶、戶不漏人。把屬地管理責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化壓實(shí)。同時(shí)發(fā)揮黨群議事點(diǎn)作用,發(fā)揮黨員、社區(qū)群眾代表作用,把疫情防控的各項(xiàng)任務(wù)都交給網(wǎng)格,像一顆顆旗子下在網(wǎng)格點(diǎn)上,時(shí)時(shí)掌握網(wǎng)格動(dòng)態(tài)信息,明確網(wǎng)格員屬地責(zé)任,對(duì)武漢返鄉(xiāng)人員信息排查,做到人員準(zhǔn)確、上報(bào)及時(shí)、信息全面。
疫情防控,貴在群防群治,群眾不參與,疫情難根除。新建社區(qū)注重發(fā)動(dòng)群眾,認(rèn)真開(kāi)展志愿服務(wù)。先后組織成立了“老黨員志愿者服務(wù)隊(duì)”、“在職黨員進(jìn)社區(qū)服務(wù)隊(duì)”、“青年志愿者服務(wù)隊(duì)”,扎扎實(shí)實(shí)做好輿情引導(dǎo)、防疫宣傳,真正實(shí)現(xiàn)了大喇叭喊起來(lái),小喇叭動(dòng)起來(lái),橫幅拉起來(lái),宣傳海報(bào)貼起來(lái),一封信發(fā)到人手一份,把手機(jī)都用起來(lái),抖音短視頻、微信發(fā)起來(lái),能用的宣傳手段一樣不落。持續(xù)的宣傳之下,社區(qū)群眾的自我防護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng),紛紛響應(yīng),主動(dòng)參與,采取各種方式,嚴(yán)防人員流動(dòng),取消各種宴會(huì)、聚會(huì)、集會(huì),賓館、餐館、網(wǎng)吧、菜市場(chǎng)等全部關(guān)停。由于社區(qū)群眾的廣泛參與,截止目前,社區(qū)還未發(fā)現(xiàn)一例確診和疑是病例。替群眾把好這個(gè)門,把疫情關(guān)在了門外,使社區(qū)真正成為疫情防控的堅(jiān)強(qiáng)堡壘。
近期我國(guó)多個(gè)省市地區(qū)發(fā)生的新型冠狀病毒染的肺炎疫情,形式十分嚴(yán)峻,全國(guó)上下,萬(wàn)眾一心抗疫情。根據(jù)國(guó)家、省、市和縣新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作會(huì)議部署要求,我們某鄉(xiāng)中心學(xué)校高度重視,密切關(guān)注,及時(shí)應(yīng)對(duì),強(qiáng)化措施,全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作。現(xiàn)就我校做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作如下總結(jié)。
我校充分認(rèn)識(shí)疫情的嚴(yán)峻性和復(fù)雜性,高度重視新型冠狀病毒感染的肺炎等傳染病防控工作。學(xué)校成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管副校長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、辦公室、安全辦公室、政教處、教務(wù)處、幼兒園負(fù)責(zé)人為成員的防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了學(xué)校防控工作方案和應(yīng)急預(yù)案,做到未雨綢繆,密切關(guān)注疫情發(fā)展變化,研究部署落實(shí)防控措施,引導(dǎo)師生科學(xué)理性認(rèn)識(shí),依法依規(guī)有序管控。
時(shí)值寒假,我們通過(guò)微信公眾號(hào)、家長(zhǎng)群、學(xué)生群等網(wǎng)絡(luò)渠道盡快發(fā)放《某鄉(xiāng)中心學(xué)校防治新型冠狀病毒致家長(zhǎng)的一封信》,向?qū)W生和家長(zhǎng)宣傳普及疫情防治知識(shí)和防控要求,進(jìn)行假期生活提示,指導(dǎo)學(xué)生和家長(zhǎng)居家或外出時(shí)做好防控。假期不開(kāi)展大型師生聚集性活動(dòng),切實(shí)落實(shí)學(xué)校傳染病防控各項(xiàng)要求,做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早治療。
《某鄉(xiāng)中心學(xué)校防控新型冠狀病毒工作致家長(zhǎng)一封信》,收到了非常好的效果,達(dá)到了近5000的瀏覽量,家長(zhǎng)們紛紛點(diǎn)贊!
我校密切關(guān)注新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控形勢(shì)發(fā)展變化,及時(shí)掌握信息,獲取專業(yè)指導(dǎo),加強(qiáng)聯(lián)防聯(lián)控,配合衛(wèi)生健康部門嚴(yán)格落實(shí)疫情防擴(kuò)散措施,做好校園疫情防控,每天及時(shí)上報(bào)告師生健康情況,對(duì)師生外出情況進(jìn)行詳細(xì)的登記。
我們學(xué)校在黨支部的正確領(lǐng)導(dǎo)下,認(rèn)真落實(shí)防控措施,確保取得疫情防控的勝利。首先是強(qiáng)化師德師風(fēng)建設(shè)。及時(shí)傳達(dá)教育局文件,禁止教師“三亂”發(fā)生,要求包保負(fù)責(zé)人與包保人經(jīng)常視頻(非常時(shí)期不能入戶),號(hào)召?gòu)V大教師自覺(jué)遵守師德,不觸碰高壓線。并通過(guò)疫情前的家訪、家長(zhǎng)會(huì)等形式,倡議家長(zhǎng)不讓孩子參加補(bǔ)課。
疫情當(dāng)前,我校從領(lǐng)導(dǎo)到教師,人人都具有強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí),班主任每天上傳下達(dá)各種文件、通知、學(xué)生健康狀況登記等,全體教師嚴(yán)格執(zhí)行值班和領(lǐng)導(dǎo)帶班制度,確保了信息聯(lián)絡(luò)暢通,學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)更是24小時(shí)保持通訊暢通。
目前乃至今后一段時(shí)間,防控新型冠狀病毒感染的肺炎的任務(wù)還十分艱巨,我們某鄉(xiāng)中心學(xué)校將在上級(jí)各部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下,全力以赴做好防控工作,為廣大師生的生命和健康作出更大的貢獻(xiàn)!
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇七
根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》要求,我行以加強(qiáng)對(duì)柜面業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理,查找單位存款及系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)賬戶對(duì)賬的風(fēng)險(xiǎn)隱患,進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作行為,加強(qiáng)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控為目標(biāo),對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作,現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下:
烏斯太支行不斷加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)和發(fā)揮內(nèi)控制度作用,加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要事項(xiàng)的監(jiān)督控制,通過(guò)全面落實(shí)區(qū)分行“9166”工程的22項(xiàng)防范措施,有效提升了支行的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范水平,各類支付結(jié)算業(yè)務(wù)、現(xiàn)金收付款等業(yè)務(wù)的差錯(cuò)明顯減少。賬戶管理工作也因嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,我行的賬戶管理工作從開(kāi)戶資料審核、賬戶使用、賬戶管理、銷戶等方面均得到了規(guī)范。
支行按照檢查要求,由支行綜合管理部牽頭,組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、會(huì)計(jì)監(jiān)管員、運(yùn)營(yíng)主管等人員對(duì)賬戶管理、對(duì)賬業(yè)務(wù)、印押證管理、大額存單簽發(fā)、大額存款支取及人員管理、員工行為排查等方面進(jìn)行了檢查。
(一)賬戶管理。
經(jīng)查我行今年開(kāi)立的賬戶資料齊全、手續(xù)合規(guī),保證了賬戶資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性。開(kāi)戶手續(xù)完成后存款人密碼、支付密碼器、網(wǎng)銀密鑰等由企業(yè)有權(quán)人領(lǐng)取。新開(kāi)立的賬戶均在3日后辦理支付業(yè)務(wù)。銷戶業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、合規(guī)。但存在如下問(wèn)題:
1、內(nèi)蒙古天亞建筑安裝工程有限公司中鹽聚氯乙烯工程賬戶于20**年7月19日開(kāi)戶,于20**年7月24日延期,賬戶于20**年7月23日到期,已超期限使用賬戶。
2、未在規(guī)定期限內(nèi)到人民銀行辦理開(kāi)戶手續(xù),阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)力遠(yuǎn)輪胎商行于20**年7月12日在我行開(kāi)戶,于7月18日在人行開(kāi)戶。
(二)銀企對(duì)賬情況:我行。
一、二季度銀企對(duì)賬率100%,均賬實(shí)相符。
(三)柜面業(yè)務(wù)基礎(chǔ)控制。
1、終端管理:我行物理終端與abis分配的邏輯終端號(hào)建立了對(duì)應(yīng)關(guān)系,
2、柜員管理:支行嚴(yán)格執(zhí)行“不相容崗位相分離”的原則,做到了印章和憑證分管分用、聯(lián)行業(yè)務(wù)錄入和確認(rèn)分離和當(dāng)班主出納不處理庫(kù)戶類交易的規(guī)定。我行柜員交易掩碼、應(yīng)用掩碼均按柜員權(quán)限設(shè)置,在柜員崗位有變動(dòng)時(shí)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,掩碼設(shè)置符合要求。柜員短期離職時(shí)主管能夠及時(shí)將柜員屬性修改為“休假離職”狀態(tài)。經(jīng)對(duì)重要崗位人員的任職期限進(jìn)行排查,不存在超期限任職情況。
(三)柜面重要事項(xiàng)監(jiān)督管理。
1、柜員交接監(jiān)督:會(huì)計(jì)交接工作堅(jiān)持“先交后接”的原則,嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行柜員現(xiàn)金箱管理規(guī)定》和《農(nóng)行內(nèi)蒙古分行有價(jià)單證和重要空白憑證管理實(shí)施細(xì)則》要求交接現(xiàn)金和重空,未發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)短款差錯(cuò)。重空交接方面5月18日我行一名柜員在辭職辦理交接手續(xù)時(shí)柜員保管的一份銀保通憑證直接交于重空管理員而未出賬,因管庫(kù)員未認(rèn)真核對(duì)賬務(wù),監(jiān)交人未認(rèn)真履行工作職責(zé),當(dāng)時(shí)未發(fā)現(xiàn)差錯(cuò),后盟行刪除該柜員憑證箱和柜員號(hào)時(shí)該憑證一并被刪除。
2、現(xiàn)金箱、庫(kù)房管理檢查:通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看,主管日終能夠做到對(duì)柜員現(xiàn)金箱進(jìn)行檢查,對(duì)現(xiàn)金大數(shù)卡把審核。各級(jí)檢查人員能夠按照規(guī)定頻率對(duì)柜員現(xiàn)金、重空進(jìn)行檢查,賬實(shí)、賬款均相符。
3、業(yè)務(wù)印章管理:我行現(xiàn)有停用業(yè)務(wù)印章2枚,由綜合部封存入保險(xiǎn)柜保管,已督促上交。各類印章按規(guī)定使用,不存在預(yù)先在各類重空或有價(jià)單證上簽章的現(xiàn)象。
4、預(yù)留印鑒管理:今年我行無(wú)掛失預(yù)留印鑒業(yè)務(wù),變更印鑒手續(xù)齊全,均有主管審批簽字。電子驗(yàn)印系統(tǒng)上線后我行指定運(yùn)營(yíng)主管保管一套印鑒卡并入保險(xiǎn)柜保管。
5、掛失、解掛業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī),未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作轉(zhuǎn)移客戶資金或侵占存款的現(xiàn)象。
(四)支付結(jié)算業(yè)務(wù)。
3及時(shí)入賬。
2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)審核:經(jīng)調(diào)閱錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看,柜員在辦理大額資金存取業(yè)務(wù)時(shí)能夠堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬,付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則,未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。大額取款業(yè)務(wù)經(jīng)有權(quán)人審批,手續(xù)齊全合規(guī)。
3、特殊業(yè)務(wù)審核:沖抹賬業(yè)務(wù)程序合規(guī),均由主管審批簽字,并登記在“會(huì)計(jì)主管工作日志”,抹賬業(yè)務(wù)傳票上的注明正確、完整。掛失業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī),無(wú)他人代辦現(xiàn)象。查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、全法,未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。
4、其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)審核:柜員在臨時(shí)離崗時(shí)能夠退出操作畫(huà)面,重要空白憑證、有價(jià)單證、印章等入箱加鎖。未發(fā)現(xiàn)柜員混用或使用他人柜員號(hào)操作的情況。
(五)運(yùn)營(yíng)主管授權(quán)管理:運(yùn)營(yíng)主管在授權(quán)前對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真審核,將原始憑證與柜員輸入內(nèi)容進(jìn)行核對(duì),在確定業(yè)務(wù)正確、合規(guī)時(shí)予以授權(quán)。今年我行有一筆運(yùn)營(yíng)主管轉(zhuǎn)授權(quán)業(yè)務(wù),轉(zhuǎn)授權(quán)和撤銷轉(zhuǎn)授權(quán)均在“會(huì)計(jì)主管工作日志”進(jìn)行登記。
(六)運(yùn)營(yíng)主管對(duì)arms系統(tǒng)管理:我行運(yùn)營(yíng)主管及時(shí)核銷預(yù)警信息,未發(fā)生不及時(shí)核銷情況。因運(yùn)營(yíng)主管對(duì)制度規(guī)定學(xué)習(xí)不夠,出現(xiàn)了一筆違規(guī)核銷差錯(cuò),7月14日柜員辦理一筆存折補(bǔ)磁業(yè)務(wù),這之前上級(jí)行多次要求停止使用補(bǔ)磁交易,但當(dāng)班主管仍以正常核銷。主管對(duì)上級(jí)行的督辦信息及時(shí)回復(fù),未出現(xiàn)延誤。
(七)系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)對(duì)賬基本規(guī)定:我行開(kāi)立1戶系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)賬戶,與盟分行進(jìn)行清算,對(duì)賬工作由運(yùn)營(yíng)副主管負(fù)責(zé),按月對(duì)賬,明細(xì)賬逐筆勾對(duì),換人復(fù)核,自年初以來(lái)賬賬相符。
(八)大額存單簽發(fā)、大額存款支取情況。
1、我行今年以來(lái)共簽發(fā)4份,金額為640萬(wàn)元的單位定期存單,均資料齊全,手續(xù)合規(guī)。
2、對(duì)20**年1月1日至8月20日存量發(fā)生額超過(guò)100萬(wàn)元的現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,涉及19筆13042萬(wàn)元,經(jīng)查支付手續(xù)齊全、合規(guī),未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。
(九)其他業(yè)務(wù)檢查:
截止20**年8月末,發(fā)放貸款58788萬(wàn)元,簽發(fā)銀行承兌匯票29330萬(wàn)元,均按照信貸審批原則逐級(jí)上報(bào)批準(zhǔn)后經(jīng)放款審核崗審核同意后放款。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇八
市分行《2012案件防控方案》下發(fā)后,我行非常重視,立即組織全體人員進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí),并且要求各科室和網(wǎng)點(diǎn),根據(jù)本部門的業(yè)務(wù),針對(duì)《方案》進(jìn)行認(rèn)真對(duì)照檢查。同時(shí)為貫徹落實(shí)市分行《案件防控方案》,進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理,防范案件風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合實(shí)際情況,認(rèn)真開(kāi)展工作。
一、組織開(kāi)展情況。
2012年年以來(lái),黨支部高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
2.認(rèn)真落實(shí)行為排查工作和市行組織的每季度員工行為集中排查工作,在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,組織日常行為排查11次,集中排查3次,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
13.條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分,2012年年至今全行員工違規(guī)行為2人次,共積分2分。
4.案件防控及整改工作,根據(jù)《市行方案》要求,實(shí)際條塊結(jié)合、雙線負(fù)責(zé)的機(jī)制。全面抓好《市行方案》的貫徹落實(shí),各科室和網(wǎng)點(diǎn),對(duì)所轄范圍內(nèi)案件防控整改工作的有效性和真實(shí)性負(fù)責(zé);涉及多個(gè)科室整改的問(wèn)題,由辦公室牽頭負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督辦、匯總,各協(xié)辦科室負(fù)責(zé)在本條線落實(shí),并及時(shí)向辦公室反饋。
二、筑防火墻,注重預(yù)防,適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開(kāi)展治理信貸部位、商業(yè)賄賂、柜面業(yè)務(wù)部位、員工參與民間借貸案件風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命,深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,注重工作措施的針對(duì)性,重視工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”,即:
在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,做到排查工作深入、徹底。
二是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。通過(guò)排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),自覺(jué)做到有章必循,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
三、重點(diǎn)部位排查情況。
1、治理信貸部位情況。
一是能夠按照銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的要求,認(rèn)真執(zhí)行信貸業(yè)務(wù)貸前調(diào)查、貸中審查、貸后檢查的“三查”制度,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)以及信貸審批的獨(dú)立性,繼續(xù)推進(jìn)貸后管理崗位分離,切實(shí)強(qiáng)化授信業(yè)務(wù)全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制。
二是風(fēng)險(xiǎn)管理能夠認(rèn)真執(zhí)行省分行《項(xiàng)目評(píng)估評(píng)級(jí)操作規(guī)程實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行平行作業(yè),貸前客戶經(jīng)理能夠認(rèn)真審核、查驗(yàn)條件落實(shí)文件或證明材料等形式要件。
三是完善和落實(shí)對(duì)公信貸客戶內(nèi)控名單制度。嚴(yán)把客戶準(zhǔn)入關(guān),對(duì)有重大不良信用記錄、違法違規(guī)行為、涉及高息借貸等行為的客戶,嚴(yán)格落實(shí)禁入政策,逐步退出存量貸款。
2、商業(yè)賄賂治理情況。
我行目前尚無(wú)集中采購(gòu)權(quán)限,資產(chǎn)處置權(quán)限、基建情況。
3、柜面業(yè)務(wù)部位治理情況。
一是嚴(yán)格加強(qiáng)了對(duì)柜員卡、授權(quán)卡、密碼口令、印章、個(gè)人名章、重要物品、重要空白憑證、有價(jià)證券管理,規(guī)范基礎(chǔ)管理事項(xiàng)操作流程,提高制度的可操作性。嚴(yán)禁柜員辦理本人業(yè)務(wù),代客辦理儲(chǔ)蓄、網(wǎng)銀、手機(jī)銀行、電話銀行業(yè)務(wù),代客保管存單、卡、折、有價(jià)單證、票據(jù)、印鑒卡、身份證件等。加強(qiáng)賬戶管理,嚴(yán)禁利用客戶賬戶過(guò)渡資金或通過(guò)本人和他人賬戶過(guò)渡銀行、客戶資金。加強(qiáng)授信管理,嚴(yán)禁騙取銀行信用,嚴(yán)禁違規(guī)出具信用證或其他保函、票據(jù)、存單等。我行對(duì)上述相關(guān)內(nèi)容逐一進(jìn)行了細(xì)致排查,目前尚未發(fā)現(xiàn)我行員工發(fā)生上述問(wèn)題的情況。
意性操作的頻率有了大幅度下降,全年未發(fā)生稽核差錯(cuò)和責(zé)任事故,有效杜絕和防范了各類結(jié)算案件發(fā)生。
市分行一直將現(xiàn)金管理工作給予了重點(diǎn)關(guān)注,為此,我行按照市分行相關(guān)制度和考核辦法,對(duì)柜員現(xiàn)金日常備付、柜員機(jī)現(xiàn)金管理做出了明確的規(guī)定,建立了我行現(xiàn)金備付管理辦法,嚴(yán)格尾箱現(xiàn)金留存和日常核算備付,明確日常現(xiàn)金管理相關(guān)責(zé)任人。上述辦法,有效降低了我行現(xiàn)金備付率,現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)有效降低。
四、下一步工作計(jì)劃。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)對(duì)全行員工,特別是一線員工的警示和風(fēng)險(xiǎn)提示經(jīng)?;?、制度化,切實(shí)增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。同時(shí)教育員工要從“忠誠(chéng)建行、保護(hù)自己”的角度,對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)始終保持高度警覺(jué),無(wú)論在任何情況下,都必須堅(jiān)持合規(guī)操作,照章辦事。
2、行領(lǐng)導(dǎo)、各科室要認(rèn)真做好檢查、排查和自查工作,做到有問(wèn)題能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)糾正,抓小防大,防患于未然,防微杜漸。
3、加大對(duì)違規(guī)行為的懲處辦度,以鐵的紀(jì)律,增強(qiáng)制度的執(zhí)行力。對(duì)屢查、屢犯和嚴(yán)重違規(guī)行為,進(jìn)行嚴(yán)肅追究、嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。
制。使我行上下,始終能夠做到頭腦清醒、正視隱患、齊心力協(xié)力、加強(qiáng)防范。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇九
以來(lái),支行黨委高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份,實(shí)行分管責(zé)任,使案件防控責(zé)任到人,不留死角.
2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函231號(hào)的通知精神,在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%.
4---綜合評(píng)價(jià),并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,與他們交心談心,溝通思想,同時(shí),在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,為員工排憂解難,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。4下旬至5月份,全行排查613人,排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份,其中自查表613份、互查表2764份,民主測(cè)評(píng)表469份。通過(guò)這次排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),自覺(jué)做到有章必循,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作,大多。
8---。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書(shū)》,要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部,同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合、跟蹤整改;對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī),由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明,同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后,由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整改。
10---。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十
20xx年上半年,在總行及分行(轉(zhuǎn)載于:銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié))領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下,我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求,堅(jiān)持以防為主,以查促防的指導(dǎo)思想,加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),強(qiáng)化隊(duì)伍管理,營(yíng)造“安全為集體,人人保安全”的良好氛圍,上半年中,安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行?,F(xiàn)將我分行20xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下:
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開(kāi)展全行安全檢查,長(zhǎng)假節(jié)前大檢查等;按責(zé)任書(shū)要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài),及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問(wèn)題。
(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中,我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上,堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育,繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí),將多媒體與書(shū)面教育相結(jié)合,積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映,以直觀易接受的`教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能,并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育,并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢(shì),提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對(duì)安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長(zhǎng)鳴,并要求前臺(tái)員工在日常工作中,做好客戶安全提示,提高客戶離行后的安全防范意識(shí)。
在日常工作中,加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉,培訓(xùn)臨柜人員對(duì)自衛(wèi)器械的保管和使用,要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面,我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對(duì)保安人員的安全教育培訓(xùn),要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度,還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對(duì)員工開(kāi)展的案防培訓(xùn),向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料,保持高壓態(tài)勢(shì),確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況,根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹(shù)立的“安全無(wú)小事”的思想,貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢,積極配合總行對(duì)新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo),嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工,最終通過(guò)驗(yàn)收順利開(kāi)業(yè),各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署,將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合,在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對(duì)atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心,有效提高物防和技防水平,提高了安全系數(shù)。
(三)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件,預(yù)防案件發(fā)生。上半年,我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,兩部門協(xié)調(diào)配合,按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控,嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對(duì)信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控,組織相關(guān)部門每月定期對(duì)營(yíng)業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查,及時(shí)消除隱患,將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā),下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù),做好硬件設(shè)施更新工作。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十一
20xx年上半年,在市分行的大力支持和幫助下,我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路,狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改,著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè),始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位,案防工作取得階段成效,實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo),各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。下面,將具體工作情況匯報(bào)如下:
年初,我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作,并通過(guò)召開(kāi)全行案防工作大會(huì)的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求:一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,確定案防工作的年度目標(biāo),做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃,做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神,提高思想認(rèn)識(shí),高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性,緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作,確保完成各項(xiàng)工作任務(wù),做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制,并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位,指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作,實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理,做到責(zé)任落實(shí)。目前,我行上下更加重視案防工作,工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高,確保了案防工作的有效落實(shí)。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要,但實(shí)際上卻最容易被忽視,在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失,也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素,為此,我們著重抓了以下幾方面工作:
(一)持續(xù)開(kāi)展制度培訓(xùn),提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底,全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn),使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,為我行工作的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。
(二)開(kāi)展警示教育活動(dòng),增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,抓教育、抓引導(dǎo),抓防范。今年以來(lái),我行開(kāi)展各種警示教育我場(chǎng)次,組織全行員工觀看《警示教育》短片,并要求員工撰寫(xiě)心得體會(huì),深刻反思,汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例,用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教,使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì)、周會(huì)、行務(wù)會(huì)等形式,講案防、說(shuō)安全,時(shí)刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開(kāi)案件防控聯(lián)席會(huì),及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神,加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示,分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題,有針對(duì)性地制定措施,確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。開(kāi)展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流,達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
(四)積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開(kāi)展“我”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開(kāi)心得交流會(huì)等形式進(jìn)行,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,營(yíng)造了良好的安全氛圍。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái),我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
(一)完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。
今年以來(lái),我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作,在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求,通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核,努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除,將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái),努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查,監(jiān)事會(huì)每季度抽查,半年總行考核通報(bào),切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,并將責(zé)任落實(shí)到人,真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
(二)強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。
在對(duì)各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,按照監(jiān)管部門的要求,實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分,強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施,使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,收到良好效果。
今年,我行按照工作思路,著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題,努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此,我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面,我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求,修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》,進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程,從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
(二)高度重視對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬,目前,我行我萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求,各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬,對(duì)對(duì)賬工作開(kāi)展抽查,督促回收對(duì)賬單等,保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
(三)高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑,全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況,加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組,開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)清查,妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力,及時(shí)報(bào)告;對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的,不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告,將嚴(yán)肅處理;要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,深入調(diào)查,嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),扎實(shí)整改,以有效的案件查處工作,促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至6月末,我行未發(fā)現(xiàn)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息,報(bào)送數(shù)為零。
(四)高度重視安全管理,做實(shí)安保工作。今年以來(lái),我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作:一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制,建立了雙路報(bào)警系統(tǒng),確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強(qiáng)化監(jiān)督措施,完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制。
從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求,為此,我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位:
(一)監(jiān)督措施要到位。我行提出,防范案件不能總當(dāng)“事后諸葛亮”,要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作,防患于未然。我年,為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí),督促員工依規(guī)操作,按照《方案》的要求,通過(guò)開(kāi)展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度,突出重點(diǎn),緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié),對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位,增加了督查深度、廣度和頻率。
(二)懲戒措施要到位。我年,我行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定,這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線,觸犯一條即解除勞動(dòng)合同,具有極強(qiáng)的`威懾力,在全行上下引起了較大震動(dòng)。
(三)激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生,在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí),制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
(一)加強(qiáng)思想教育,重視案防工作培訓(xùn),進(jìn)一步提高案防意識(shí),使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
(二)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度,建立嚴(yán)密的制度防范體系。
(三)強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控,繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查;突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查,不斷拓寬檢查范圍,力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到100%。
(四)案件防控工作任重道遠(yuǎn),決不能掉以輕心,我行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì),繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí),從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度,扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理,確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十二
xx銀監(jiān)分局:
我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn),對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié),變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,完善制度建設(shè),加強(qiáng)全流程管理,持續(xù)開(kāi)展員工教育、培訓(xùn),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,繼續(xù)深入開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,防范案件風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下:
一、主要工作。
一直以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作,充分依靠員工的智慧和力量,群策群力,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)控管理、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
(一)認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制,年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書(shū)》,全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書(shū)156份,實(shí)行分管責(zé)任,明確工作職責(zé),使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋,責(zé)任落實(shí)到人,不留死角。
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開(kāi)多次會(huì)議,對(duì)案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,不等不靠,提早下手。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,制定活動(dòng)實(shí)施方案,細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容,明確目標(biāo),落實(shí)職責(zé),增強(qiáng)工作針對(duì)性,不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理,促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善,優(yōu)化全行工作作風(fēng),增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí),進(jìn)一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力,有效預(yù)防各類案件發(fā)生,促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開(kāi)展防控、工作打下基礎(chǔ)。
(三)加強(qiáng)制度建設(shè),規(guī)范業(yè)務(wù)操作,提高案件防控水平。為提高案件防控水平,對(duì)舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題,監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善,對(duì)于我行新開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)品種,能先制定相關(guān)制度,做到制度先行。陸續(xù)制定了《xxx,修訂了《xx銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》、《xx銀行查庫(kù)制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé),對(duì)部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充,從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。
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員工進(jìn)行案件防控知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn),并及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級(jí)文件精神,要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對(duì)傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查,了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,進(jìn)行督促指導(dǎo),提高員工案件防控意識(shí)。
認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例,提示各部門、各支行吸取教訓(xùn),高度重視內(nèi)控與案防工作,結(jié)合外部案例及我行實(shí)際,認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié),堵塞漏洞,提高對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度,扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,注重工作措施的針對(duì)性,重視工作方法的有效性,強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度,實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班,晚五點(diǎn)半簽到下班,任何人不得遲到早退,對(duì)遲到早退員工實(shí)行處罰。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”,即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢問(wèn)、實(shí)際走訪的方式開(kāi)展排查,排查工作深入到部門、對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況,與他們交流談心,溝通思想,同時(shí),在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,為員工排憂解難,使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖。
嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,樹(shù)立正確的世界觀,人生觀,價(jià)值觀,未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。
員工不良行為排查工作,各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神,進(jìn)行不良行為的排查工作,對(duì)照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進(jìn)行,加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為,提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。今后,我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈,逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,為我行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)。
(一)部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄,對(duì)案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸,規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位,或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作,沒(méi)有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。
(二)理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足,部分員工對(duì)平時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過(guò)場(chǎng)”的應(yīng)付現(xiàn)象,真正通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)研究解決問(wèn)題和矛盾、來(lái)指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。
(三)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠,導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高,業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)操作上,部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象,不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn),崗位制約有時(shí)沒(méi)有真正發(fā)揮。
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(一)要求全行進(jìn)一步加大案件防控檢查工作,各部門要高度重視,認(rèn)真對(duì)待,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,加大整改落實(shí)工作力度,確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題能按照有關(guān)規(guī)定得到有效整改,并做到舉一反三,杜絕相似問(wèn)題的發(fā)生,確保案件防控工作取得實(shí)效。
(二)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平。對(duì)監(jiān)管部門下發(fā)的案防文件、通知,認(rèn)真組織學(xué)習(xí),全面掌握文件內(nèi)容,并按照案件防控指導(dǎo)意見(jiàn),結(jié)合我行實(shí)際抓好工作落實(shí)。一是加強(qiáng)對(duì)員工上崗前和在職員工的多層次多方位的培訓(xùn),增強(qiáng)法紀(jì)觀念,提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì),使大家懂得法律、精通業(yè)務(wù)、嚴(yán)格執(zhí)行制度;二是加強(qiáng)思想政治工作和廉政教育,引導(dǎo)全體員工敬業(yè)愛(ài)崗,自覺(jué)遵紀(jì)守法;三是加強(qiáng)對(duì)全行員工進(jìn)行案例教育,提高員工對(duì)違章、違規(guī)操作危害性的認(rèn)識(shí),自覺(jué)維護(hù)和執(zhí)行規(guī)章制度;四是對(duì)全行員工進(jìn)行定期業(yè)務(wù)培訓(xùn),使大家接受新知識(shí)、新技能,跟上時(shí)代的步伐。
(三)進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現(xiàn)象,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性,杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況,提高工作質(zhì)量,保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
執(zhí)行意識(shí),風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),服務(wù)意識(shí),學(xué)習(xí)意識(shí)。還要通過(guò)深入的與員工接觸,以實(shí)實(shí)在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作,增強(qiáng)員工的歸屬感。
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銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十三
為貫徹落實(shí)省金融工作會(huì)議精神和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署,加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作,維護(hù)全市金融穩(wěn)定,有效防范和處置金融風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合我市實(shí)際,制定本方案。
按照全國(guó)、全省金融工作會(huì)議及中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署,堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,把防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)擺在全市金融工作重要位置。通過(guò)完善金融風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急工作機(jī)制,積極穩(wěn)妥處置和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患,確保不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)朝陽(yáng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康快速發(fā)展。
堅(jiān)持用發(fā)展的思維解決金融風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)防風(fēng)險(xiǎn)與促發(fā)展協(xié)調(diào)共進(jìn)。通過(guò)制定落實(shí)務(wù)實(shí)管用的措施,有針對(duì)性的開(kāi)展地方法人銀行機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)(含隱性及表外業(yè)務(wù))化解、企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解等“五個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)”,利用三年左右時(shí)間,逐采取多項(xiàng)舉措,化解風(fēng)險(xiǎn)隱患,確保我市不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。
(一)妥善處置地方法人銀行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范地方法人銀行機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為,清理不良貸款,引導(dǎo)重點(diǎn)銀行機(jī)構(gòu)加強(qiáng)表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控,提高地方法人銀行機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量。推動(dòng)農(nóng)信社改制,確保地方法人銀行機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可控。
(二)有效化解部分企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合實(shí)際,突出重點(diǎn),采取有效措施,降低企業(yè)負(fù)債率,促進(jìn)企業(yè)逐步化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。
(三)堅(jiān)決遏制非法集資風(fēng)險(xiǎn)。開(kāi)展“無(wú)非法集資”創(chuàng)建活動(dòng),落實(shí)機(jī)構(gòu)建設(shè)、宣傳引導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)排查、案件處置及“三級(jí)聯(lián)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)”等工作,加大對(duì)非法集資活動(dòng)的整治,化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)。完成公職人員拖欠銀行機(jī)構(gòu)債務(wù)清理工作,維護(hù)金融機(jī)構(gòu)合法權(quán)益。
(四)引導(dǎo)民間融資有序發(fā)展。進(jìn)一步深化宣傳,活躍民間資本,引導(dǎo)民間融資向規(guī)范化法制化轉(zhuǎn)變,有效促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
(一)實(shí)施重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)整治行動(dòng)。
結(jié)合實(shí)際,重點(diǎn)開(kāi)展“五個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)”:
1.開(kāi)展地方法人銀行機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)(含隱性及表外業(yè)務(wù))風(fēng)險(xiǎn)化解專項(xiàng)行動(dòng)。(20xx年2月至20xx年末完成)銀行監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)地方法人銀行機(jī)構(gòu)隱性不良貸款監(jiān)管,依規(guī)分類、認(rèn)定,規(guī)范銀行經(jīng)營(yíng)行為,并要求從其每年盈利中抽取部分資金,用于處置隱性不良貸款,提高資產(chǎn)質(zhì)量,化解不良風(fēng)險(xiǎn);列出農(nóng)信社改制農(nóng)商行工作時(shí)間表、路線圖,加快推進(jìn)完成改制工作;推動(dòng)個(gè)別村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)化解工作,采取主發(fā)起行增資擴(kuò)股等方式,化解個(gè)別村鎮(zhèn)銀行不良資產(chǎn)。(牽頭單位:市銀監(jiān)局,責(zé)任單位:市政府金融辦、人行、農(nóng)信社、朝陽(yáng)銀行、各村鎮(zhèn)銀行及相關(guān)縣(市)區(qū)政府)。
2.開(kāi)展企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解專項(xiàng)行動(dòng)。(20xx年2月至20xx年末完成)一是推動(dòng)建立企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解責(zé)任制度。對(duì)全市30戶債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè),明確由貸款銀行牽頭,屬地政府,市銀監(jiān)局、人行及相關(guān)部門配合,一企一策,制定措施,盡快化解風(fēng)險(xiǎn)。二是成立銀行債委會(huì)共商進(jìn)退。統(tǒng)一協(xié)調(diào)、部門聯(lián)動(dòng),共同對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)債務(wù)進(jìn)行分類處置和有效管控,保護(hù)銀行信貸資金安全和企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。三是推廣使用“封閉貸款”業(yè)務(wù)。加大對(duì)符合條件企業(yè)融資支持,解決企業(yè)暫時(shí)性融資難題,支持企業(yè)走出困境。四是設(shè)立中小企業(yè)轉(zhuǎn)貸資金。由市建投公司出資設(shè)立轉(zhuǎn)貸資金,為貸款企業(yè)提供過(guò)橋資金支持。五是引導(dǎo)企業(yè)健康發(fā)展。引導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)確把握市場(chǎng)規(guī)律,完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度,科學(xué)謀劃發(fā)展布局,實(shí)現(xiàn)理性發(fā)展,避免盲目追求大而全;實(shí)行多元化的融資策略,擴(kuò)大直接融資比例,從源頭減少風(fēng)險(xiǎn)。(牽頭單位:市政府金融辦;責(zé)任單位:相關(guān)銀行機(jī)構(gòu),各縣(市)區(qū)政府,市人行、銀監(jiān)局、公安局、國(guó)資委、工業(yè)信息化委、法院、檢察院及相關(guān)部門)。
3.開(kāi)展公職人員拖欠銀行貸款清理專項(xiàng)行動(dòng)。(20xx年2月至20xx年末完成)堅(jiān)持輿論先行、合理分類,聯(lián)合行動(dòng),加大清收公職人員不良貸款(擔(dān)保貸款)力度。利用三年時(shí)間,基本解決公職人員拖欠銀行貸款問(wèn)題,使金融環(huán)境得到進(jìn)一步改善。(牽頭單位:市人力資源社會(huì)保障局、市直機(jī)關(guān)工委、營(yíng)商局;責(zé)任單位:各縣(市)區(qū)人民政府,相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、市公安局、政府金融辦、法院、檢察院及相關(guān)主管單位)。
4.開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)清理專項(xiàng)行動(dòng)。(20xx年2月開(kāi)始,長(zhǎng)期保持)市銀監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)p2p網(wǎng)貸,市人行負(fù)責(zé)第三方支付,市政府金融辦負(fù)責(zé)股權(quán)眾籌,市保險(xiǎn)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn),市市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融廣告的非法集資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查清理。各行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查清理。堅(jiān)持打早、打小,采取多項(xiàng)舉措予以整治,維護(hù)全市金融和社會(huì)穩(wěn)定。(牽頭單位:市公安局;責(zé)任單位:市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位)。
5.開(kāi)展規(guī)范民間融資專項(xiàng)行動(dòng)。(20xx年2月至12月末完成,并將長(zhǎng)期堅(jiān)持)重點(diǎn)規(guī)范部分房地產(chǎn)和工業(yè)企業(yè)中民間融資額度較大的企業(yè)、有牌照的小額貸款公司、從事民間融資業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及個(gè)人融資行為。引導(dǎo)民間資本向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)有序流動(dòng)。落實(shí)小貸公司風(fēng)險(xiǎn)檢查監(jiān)督機(jī)制,控制數(shù)量,提升質(zhì)量。加強(qiáng)對(duì)民間融資違規(guī)違法行為依法處置。組織相關(guān)部門協(xié)調(diào)推動(dòng)房地產(chǎn)和重點(diǎn)企業(yè)擺脫融資困境。(牽頭單位:市政府金融辦;責(zé)任單位:市公安局、地稅局、住房城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)委、工業(yè)信息化委、市場(chǎng)監(jiān)管局、市委宣傳部、人行、銀監(jiān)局及相關(guān)部門,各縣(市)區(qū)政府)。
(二)有效防范保險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(20xx年2月至12月末完成,并將長(zhǎng)期堅(jiān)持)加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)代理人的審查和管理,整頓保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序,規(guī)避無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)防和消除理賠和給付風(fēng)險(xiǎn)。深化保險(xiǎn)與銀行等有關(guān)行業(yè)部門的合作,落實(shí)聯(lián)防責(zé)任機(jī)制,堵塞保險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞。(牽頭單位:市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì);責(zé)任單位:相關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu))。
(三)把好市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。(20xx年2月開(kāi)始,并將長(zhǎng)期堅(jiān)持)嚴(yán)格落實(shí)金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件,嚴(yán)厲打擊無(wú)牌照、超范圍違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);加強(qiáng)復(fù)雜金融產(chǎn)品的檢查監(jiān)督,對(duì)不符合監(jiān)管條件的金融產(chǎn)品,一律不準(zhǔn)對(duì)外發(fā)售;加強(qiáng)金融高管人員資質(zhì)準(zhǔn)入管理,強(qiáng)化任職資格審查。(牽頭單位:市市場(chǎng)監(jiān)管局、行政審批局、政府金融辦;責(zé)任單位:市銀監(jiān)局、人力資源社會(huì)保障局、公安局、保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)部門)。
(四)明確防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任。(20xx年2月至12月完成)按現(xiàn)行監(jiān)管要求,明確各部門金融風(fēng)險(xiǎn)主體職責(zé)。市銀監(jiān)局、人行負(fù)責(zé)全市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu);市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu);市政府金融辦負(fù)責(zé)小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、社會(huì)眾籌機(jī)構(gòu);市商務(wù)局負(fù)責(zé)典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司;市銀監(jiān)局負(fù)責(zé)地方資產(chǎn)管理公司、p2p網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu);市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)投資公司;市農(nóng)委負(fù)責(zé)開(kāi)展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社等風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組、市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組、市處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)地方各類交易場(chǎng)所、互聯(lián)網(wǎng)金融、非法集資等風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。地方政府和行業(yè)主管部門對(duì)高負(fù)債實(shí)體企業(yè)金融風(fēng)險(xiǎn)化解負(fù)主體責(zé)任。把金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入政府考核重點(diǎn)指標(biāo)體系和領(lǐng)導(dǎo)干部選拔工作的重要內(nèi)容,列出考核標(biāo)準(zhǔn),實(shí)行“一票否決”。以上排查處置工作中,市政府相關(guān)部門予以配合。(牽頭單位:市政府金融辦,責(zé)任單位:市委組織部,市委、市政府督查室,市國(guó)資委、互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組及處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位,各縣(市)區(qū)政府)。
(五)大力發(fā)展直接融資。一是積極推動(dòng)企業(yè)上市掛牌。支持企業(yè)登陸各類股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌融資,推動(dòng)企業(yè)做大做強(qiáng)。二是運(yùn)用多種融資工具擴(kuò)大直接融資規(guī)模,降低企業(yè)融資成本。三是加快建立專項(xiàng)基金服務(wù)體系。推動(dòng)市重點(diǎn)項(xiàng)目投資基金正式注冊(cè),加快設(shè)立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、旅游發(fā)展、綠色環(huán)境發(fā)展等專項(xiàng)基金。發(fā)揮新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金融資作用,促進(jìn)產(chǎn)融深度融合。(牽頭單位:市政府金融辦;責(zé)任單位:市發(fā)展改革委、農(nóng)委、工業(yè)信息化委、旅游發(fā)展委及相關(guān)部門,各縣(市)區(qū)政府)。
(六)推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)。(20xx年2月至20xx年末前完成)立足信貸征信體系,健全全市信用管理系統(tǒng),逐步建立完善金融業(yè)統(tǒng)一的征信平臺(tái),促進(jìn)征信信息共享;加強(qiáng)誠(chéng)信宣傳教育,落實(shí)對(duì)金融領(lǐng)域失信行為的聯(lián)合懲戒,列出“紅、黑”名單,讓誠(chéng)信者通行天下,失信者寸步難行。(牽頭單位:市發(fā)展改革委;責(zé)任單位:市人行、市委宣傳部及各縣(市)區(qū)政府)。
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。一是成立朝陽(yáng)市防范和處置金融風(fēng)險(xiǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由分管金融工作副市長(zhǎng)任組長(zhǎng),分管副秘書(shū)長(zhǎng)為副組長(zhǎng),各縣(市)區(qū)和市(中?。┲毕嚓P(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府金融辦。二是實(shí)行“五個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)”季度調(diào)度制度。每季度由牽頭部門分別將各自負(fù)責(zé)的專項(xiàng)行動(dòng)工作進(jìn)展情況報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總。三是建立聯(lián)席會(huì)議制度。由市政府金融辦牽頭,市人行、銀監(jiān)局等各牽頭單位及相關(guān)部門參加,召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,聽(tīng)取工作進(jìn)展情況匯報(bào),分析研究解決問(wèn)題,推動(dòng)工作落實(shí)。四是加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)建設(shè)。按國(guó)家、省金融工作會(huì)議精神,強(qiáng)化全市金融監(jiān)管部門職責(zé)配置,賦予必要的監(jiān)管手段,加強(qiáng)地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)建設(shè),充實(shí)人員隊(duì)伍,與省級(jí)地方金融監(jiān)管部門有效對(duì)接,依法運(yùn)用監(jiān)管手段,履行各類機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)。各縣(市)區(qū)對(duì)應(yīng)我市監(jiān)管力量配備要求,加強(qiáng)本地區(qū)地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管力量建設(shè),履行工作職責(zé),達(dá)到綜合防控目的。(牽頭單位:市政府金融辦;責(zé)任單位:市編委辦、人行、銀監(jiān)局、人力資源社會(huì)保障局、公安局,各縣(市)區(qū)政府及各有關(guān)單位)。
(二)加強(qiáng)輿論宣傳。各牽頭部門要以強(qiáng)烈的'政治責(zé)任感,圍繞主要任務(wù)加強(qiáng)輿論宣傳引導(dǎo),要讓全社會(huì)了解全市開(kāi)展防范金融風(fēng)險(xiǎn)工作是認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和省工作會(huì)議精神的舉措。要采取各種方式,運(yùn)用各種手段,加強(qiáng)宣傳,擴(kuò)大影響。(牽頭單位:市委宣傳部;責(zé)任單位:市政府金融辦、人行、銀監(jiān)局、公安局、人力資源社會(huì)保障局及相關(guān)部門,各縣(市)區(qū)政府)。
(三)全力協(xié)調(diào)配合。20xx年啟動(dòng)的“五個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)”是推動(dòng)全市防范金融風(fēng)險(xiǎn)的開(kāi)局行動(dòng)。各部門各單位要高度重視,密切配合,加強(qiáng)協(xié)同。各牽頭部門要結(jié)合實(shí)際,研究制定具體工作方案,定期分析研究工作形勢(shì),細(xì)化責(zé)任分工,20xx年2月末前完成情況的調(diào)查摸底工作,3月15日前完成各具體方案的制定工作,于3月18日前將“五個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)”的具體方案報(bào)市政府金融辦匯總,提交領(lǐng)導(dǎo)小組研究部署。(牽頭單位:市政府金融辦;責(zé)任單位:市公安局、銀監(jiān)局、人行、人力資源社會(huì)保障局、市直機(jī)關(guān)工委、營(yíng)商局、地稅局及相關(guān)部門,各縣(市)區(qū)政府)。
(四)加強(qiáng)工作督導(dǎo)。將金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作“雙納入”考核體系。即:納入政府考核重點(diǎn)指標(biāo)體系和領(lǐng)導(dǎo)干部選拔工作的重要內(nèi)容,列出考核標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)“黨政同責(zé)”“一崗雙責(zé)”“終身追責(zé)”工作機(jī)制,對(duì)履職不力,引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、造成較大影響的,實(shí)行“一票否決”,根據(jù)情節(jié)依法追責(zé)。(牽頭單位:市政府督查室;責(zé)任單位:市委組織部、市公安局、政府金融辦、市場(chǎng)監(jiān)管局、人行、銀監(jiān)局及相關(guān)部門,各縣(市)區(qū)政府)。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十四
為深入貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議和全省防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)工作會(huì)議精神,進(jìn)一步加強(qiáng)我縣金融風(fēng)險(xiǎn)防控,完善金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、防控機(jī)制,維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序和金融生態(tài)環(huán)境,嚴(yán)厲打擊金融違法違規(guī)行為,加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)監(jiān)管制度建設(shè),促進(jìn)全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展,結(jié)合我縣實(shí)際,特制定本方案。
(一)政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
1、嚴(yán)格按照_《關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào))和財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)對(duì)地方政府和國(guó)有企業(yè)投融資行為有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)金〔20xx〕23號(hào))規(guī)定,完善地方債務(wù)管理工作機(jī)制,加強(qiáng)地方融資平臺(tái)管理,嚴(yán)防以政府投資基金、政府和社會(huì)資本合作(ppp)、政府購(gòu)買服務(wù)等名義變相舉債。(牽頭單位:財(cái)政局,配合單位:金融辦、審計(jì)局、國(guó)資辦)。
2、為切實(shí)加強(qiáng)全縣地方政府債務(wù)管理,規(guī)范政府債務(wù)的舉借和使用,有序化解地方政府隱性債務(wù),嚴(yán)控新增債務(wù),完善政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,有效防范和化解財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《_中央、_關(guān)于防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)》(中發(fā)〔20xx〕27號(hào))《_中央辦公廳_辦公廳關(guān)于印發(fā)〈地方政府隱性債務(wù)問(wèn)責(zé)辦法〉的通知》(中辦發(fā)〔20xx〕46號(hào))文件精神,制定樺南縣隱性債務(wù)化解方案。(牽頭單位:財(cái)政局,配合單位:金融辦、審計(jì)局、國(guó)資辦)。
3、為建立健全我縣政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置工作機(jī)制,牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線,切實(shí)防范和化解財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定。根據(jù)《_預(yù)算法》《_突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)的通知》(黑政辦函〔2017〕43號(hào))規(guī)定,制定《樺南縣政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》,設(shè)立政府性債務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組,制定樺南縣政府性債務(wù)管理辦法,負(fù)責(zé)全縣政府性債務(wù)日常管理工作,當(dāng)出現(xiàn)政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí),領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)實(shí)際情況,負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指揮風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)工作。(牽頭單位:財(cái)政局,配合單位:金融辦、審計(jì)局、國(guó)資辦、人民銀行)。
4、縣財(cái)政需將當(dāng)年債務(wù)還本支出等列入年度預(yù)算草案,報(bào)縣_批準(zhǔn),將上級(jí)政府轉(zhuǎn)貸的債務(wù)收入、安排的支出等列入預(yù)算調(diào)整方案,報(bào)縣_常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)。(牽頭單位:財(cái)政局)。
(二)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
5、綜合運(yùn)用定向降準(zhǔn)、再貼現(xiàn)、再貸款等央行貨幣政策工具,提高金融機(jī)構(gòu)的資金實(shí)力。(牽頭單位:人民銀行,配合單位:各商業(yè)銀行)。
(三)信用風(fēng)險(xiǎn)。
6、為建立以信用為核心的市場(chǎng)監(jiān)管體制,根據(jù)《_關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲治懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔20xx〕33號(hào))《黑龍江省人民政府關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲治懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》,制定《樺南縣20xx年誠(chéng)信體系建設(shè)工作方案》《樺南縣關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲治懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》。做好金融風(fēng)險(xiǎn)的輿情監(jiān)測(cè),抓好商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量和不良資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查工作,緊盯地方政府融資平臺(tái)、房地產(chǎn)、過(guò)剩產(chǎn)能等重點(diǎn)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)和重點(diǎn)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn),實(shí)施全方位、全鏈條監(jiān)測(cè),加大風(fēng)險(xiǎn)的管控,積極防范新增不良貸款。(牽頭單位:市監(jiān)局、人民銀行,配合單位:財(cái)政局、工信局、住建局、人民銀行、各商業(yè)銀行)。
(四)融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)關(guān)聯(lián)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與監(jiān)測(cè),建立健全監(jiān)測(cè)臺(tái)賬。對(duì)存量擔(dān)保圈貸款,根據(jù)確定的核心客戶和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),綜合運(yùn)用多種措施拆圈解鏈。對(duì)已出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保圈,及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和地方政府報(bào)告,并啟動(dòng)相應(yīng)預(yù)案。(牽頭單位:人民銀行,配合單位:金融辦、各商業(yè)銀行)。
(五)小額貸款公司、投資咨詢類公司和典當(dāng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
8、做好對(duì)小額貸款公司摸底排查、借貸風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)等工作,嚴(yán)防借貸主體非法集資、暴力催收、高息長(zhǎng)期放貸、逃廢債務(wù),超范圍經(jīng)營(yíng)。(牽頭單位:金融辦,配合單位:公安局、市監(jiān)局、社區(qū)辦)。
9、加強(qiáng)對(duì)投資咨詢類公司監(jiān)管,規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為,對(duì)現(xiàn)有投資咨詢類公司進(jìn)行排查,發(fā)現(xiàn)非法集資的,金融辦牽頭會(huì)商,構(gòu)成犯罪的,移交公安機(jī)關(guān)受理。(牽頭單位:市監(jiān)局,配合單位:公安局、金融辦、工信局、社區(qū)辦)。
10、加強(qiáng)對(duì)典當(dāng)行的業(yè)務(wù)監(jiān)管,防止典當(dāng)行超范圍經(jīng)營(yíng)、超比例發(fā)放當(dāng)金、超標(biāo)準(zhǔn)收取利息費(fèi)、從事非絕當(dāng)物品的銷售以及舊物收購(gòu)、寄售。(牽頭單位:商務(wù)和經(jīng)濟(jì)合作局(商務(wù)局),配合單位:金融辦、公安局、市監(jiān)局、社區(qū)辦)。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十五
一、完善組織機(jī)構(gòu),建立工作機(jī)制。
為進(jìn)一步落實(shí)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作責(zé)任,有效防范各類案件和重大責(zé)任事故,保障我區(qū)聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。聯(lián)社成立以理事長(zhǎng)周承中任組長(zhǎng)、主任單福明、監(jiān)事長(zhǎng)宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉榮任副組長(zhǎng)、部門經(jīng)理晉美茹、張成梅、王懷堂、陳作軍、謝瓊、丁煥章為成員的案件防控暨安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo),督促、指導(dǎo)、檢查、考核等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在綜合管理部和安全保衛(wèi)部,負(fù)責(zé)案件防控暨安全保衛(wèi)工作的具體事宜。
今年以來(lái),聯(lián)社黨委高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
1.全區(qū)員工在2010年初簽訂案件防控責(zé)任書(shū)220份,使案件防控責(zé)任到人,不留死角。
(二)明確責(zé)任,各盡其職,各負(fù)其責(zé)。
“把手”負(fù)總責(zé),親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,各部門加強(qiáng)溝通,充分信息共享,形成了各部門齊抓共管、全區(qū)整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
(三)筑防火墻,注重預(yù)防,適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命,深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
(四)及時(shí)傳達(dá)省聯(lián)社各種文件精神。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十六
一是各項(xiàng)存款大幅度增長(zhǎng),資金實(shí)力不斷增強(qiáng)。共增加存款5億元,占農(nóng)行恢復(fù)21年存款總額的,余額達(dá)到億元。不僅還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元,在上級(jí)行的存款最高額還曾達(dá)到了5000多萬(wàn)元,負(fù)債結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。
二是信貸管理趨于規(guī)范,貸款結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。共增加貸款億多元,累計(jì)投放貸款4億多元,累計(jì)簽發(fā)銀行承兌匯票3億多元,全部投向了信用等級(jí)高的企業(yè)和用于小額質(zhì)押貸款。同時(shí),不良貸款大幅度下降,扣除撥離因素,共盤活不良貸款億元,貸款質(zhì)量有了很大的提高。
三是新業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展,服務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)過(guò)4年的拚搏,已經(jīng)由小到大,占據(jù)了東港市的半壁江山,到2000年末,外幣存款余額達(dá)到395萬(wàn)美元,國(guó)際結(jié)算額達(dá)到1210多萬(wàn)美元。代收、代付、代等中間業(yè)務(wù)也從無(wú)到有,不斷開(kāi)拓發(fā)展。通過(guò)整頓,信用卡業(yè)務(wù)也已走上了穩(wěn)步、規(guī)范之路,發(fā)卡量達(dá)到3771張,存款余額達(dá)到973萬(wàn)元。
四是經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn),經(jīng)濟(jì)效益逐年提高。特別是近兩年,減虧幅度不斷增大,增收節(jié)支效果顯著。1999年,實(shí)現(xiàn)利息收入3079萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)減虧1023萬(wàn)元,受到了省行的嘉獎(jiǎng)。2000年,在剝離出去2億多元信貸資產(chǎn)的情況下,又實(shí)現(xiàn)利息收入2050萬(wàn)元,比上年減虧2159萬(wàn)元。
五是精神文明建設(shè)大踏步前進(jìn)。行黨委被市委授予“先進(jìn)黨委”,市支行多次被東港市和丹東市政府授予糾風(fēng)先進(jìn)單位、安全文明模范單位、衛(wèi)生模范單位等稱號(hào)。營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所先后榮獲總行“全國(guó)十佳儲(chǔ)蓄所”和“全國(guó)青年文明號(hào)”稱號(hào),營(yíng)業(yè)部被省行授予窗口服務(wù)先進(jìn)單位,并榮獲省婦聯(lián)“三八社區(qū)服務(wù)崗”稱號(hào);孤山儲(chǔ)蓄所被省行授予青年文明號(hào),孤山辦事處被市分行評(píng)為窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽優(yōu)勝單位;等等。
回顧幾年來(lái)和大家共同戰(zhàn)斗、拚搏過(guò)的經(jīng)歷,我們走過(guò)了一段極其困難的路程。下面,我從三個(gè)方面簡(jiǎn)要匯報(bào)一下這幾年的工作情況。
一、理清工作思路,確立經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略搞好宣傳發(fā)動(dòng),統(tǒng)一全行思想。
1997年初,由于受農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分設(shè)、信用社脫鉤的沖擊,全行上下人心不穩(wěn),職工情緒低落。我組織黨委一班人對(duì)過(guò)去的工作進(jìn)行了認(rèn)真的回顧,在充分肯定經(jīng)驗(yàn)、成績(jī)的同時(shí),也找出了內(nèi)部管理偏松,沒(méi)有一個(gè)上下共識(shí)的奮斗目標(biāo)等問(wèn)題。在集中各方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,提出了各項(xiàng)工作總體指導(dǎo)方針,即“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌”。
為了統(tǒng)一全行上下的思想,幾年來(lái),我們先后在職代會(huì)上向全行發(fā)出了“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌,全面開(kāi)創(chuàng)各項(xiàng)工作新局面”的總動(dòng)員;在存款工作會(huì)議上,向全行發(fā)出了“瞄準(zhǔn)先進(jìn)、挖掘潛力、重整旗鼓、奮力拚搏,以嶄新的精神面貌和姿態(tài)搶占存款制高點(diǎn)”的戰(zhàn)斗口號(hào);在全體黨員大會(huì)上,發(fā)出了“^v^員要站出來(lái),站到兩個(gè)文明建設(shè)的前沿陣地上去、站到職工的前排上來(lái)”的響亮號(hào)召。在全體職工參加的職業(yè)道德教育動(dòng)員大會(huì)上,發(fā)出了“愛(ài)崗敬業(yè),遵紀(jì)守法,做一名合格的農(nóng)行員工”的嚴(yán)格要求。通過(guò)層層發(fā)動(dòng),全行干部職工看到了希望,增強(qiáng)了緊迫感和危機(jī)感,也充分認(rèn)識(shí)到,只有拚搏才能有生路。領(lǐng)導(dǎo)要有正氣、職工要有志氣、隊(duì)伍要有士氣、農(nóng)行要有名氣的認(rèn)識(shí)牢牢扎在每名員工的心上;農(nóng)行要背水一戰(zhàn)、農(nóng)行人腰桿要硬、農(nóng)行這支隊(duì)伍要強(qiáng),農(nóng)行這塊牌子要亮的決心化做每名職工的實(shí)際行動(dòng)。
二、明確主攻目標(biāo),實(shí)施名牌戰(zhàn)略突出工作重點(diǎn),促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。
(一)以儲(chǔ)蓄存款為突破口,努力改善負(fù)債結(jié)構(gòu)1997年初,制約我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的難點(diǎn)有兩個(gè),一是資金不足,頭寸形勢(shì)嚴(yán)峻,存貸比例失調(diào)。當(dāng)時(shí),系統(tǒng)內(nèi)、外借款億多元,存貸比例高達(dá)100%。二是信貸資產(chǎn)質(zhì)量低下,收息水平不高。年初,我組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)當(dāng)時(shí)的形勢(shì)進(jìn)行了認(rèn)真的分析,最后達(dá)成了共識(shí),確定了“以儲(chǔ)蓄存款做為突破口,帶動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開(kāi)展”的經(jīng)營(yíng)思路,提出了實(shí)施名牌戰(zhàn)略的響亮口號(hào),并結(jié)合當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況,對(duì)名牌的內(nèi)涵,賦于三項(xiàng)簡(jiǎn)單的內(nèi)容,即:樹(shù)形象、增功能、上效益。
圍繞以上思路,我們從加強(qiáng)儲(chǔ)蓄所的軟硬件建設(shè)入手,先后對(duì)營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所等5個(gè)儲(chǔ)蓄所進(jìn)行了改造,大大改善了營(yíng)業(yè)環(huán)境和條件。同時(shí),加強(qiáng)了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)。制定了營(yíng)業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)則,從環(huán)境設(shè)施、儀表行為、語(yǔ)言修養(yǎng)到質(zhì)量效率,都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。并以營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所為突破口,從服務(wù)時(shí)間到服務(wù)設(shè)施,從服務(wù)環(huán)境到服務(wù)手段,進(jìn)行了全方位的創(chuàng)新和改造。隨后,各處所紛紛推出創(chuàng)新之舉,從服務(wù)觀念、環(huán)境、設(shè)施、功能、手段、時(shí)間等方面進(jìn)行了大膽的創(chuàng)新。《中國(guó)城鄉(xiāng)金融》報(bào)曾在二版頭條位置以很長(zhǎng)的篇幅報(bào)道了我行的,稱東港農(nóng)行為“儲(chǔ)戶心中的金字招牌”。《金融時(shí)報(bào)》也報(bào)道了這方面的事跡。
通過(guò)推行名牌戰(zhàn)略,使我行的儲(chǔ)蓄存款工作迅速打開(kāi)了局面,并連續(xù)保持了較高的增長(zhǎng)速度。4年來(lái),共增加存款5億多元,還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元,存貸比例控制在一個(gè)較理想的水平上。其間,我們還創(chuàng)造了很多東港、丹東市金融系統(tǒng)乃至遼寧省農(nóng)行系統(tǒng)的第一。如率先在丹東市金融系統(tǒng)推出24小時(shí)服務(wù)和防彈車登門服務(wù),中心儲(chǔ)蓄所在全省農(nóng)行系統(tǒng)縣級(jí)行中第一個(gè)跨進(jìn)億元儲(chǔ)蓄所行列等等。
(二)以信貸管理為重點(diǎn),加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范管理。
首先,嚴(yán)肅規(guī)章制度,嚴(yán)格按規(guī)范要求辦事。幾年來(lái),我們嚴(yán)格履行貸款審批程序,每一道程序都嚴(yán)格把關(guān)。共被信貸管理部頂回到處所重新履行手續(xù)或填制的審批材料60多次,被副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)頂回到信貸管理部的20多次。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十七
xx年年以來(lái),支行黨委高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份,實(shí)行分管責(zé)任,使案件防控責(zé)任到人,不留死角。
4(條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分,xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,共積分201分。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
高度重視,周密部署,扎實(shí)落實(shí)。
“一把手”負(fù)總責(zé),親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,各部室加強(qiáng)溝通,充分信息共享,形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
筑防火墻,注重預(yù)防,適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命,深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,注重工作措施的針對(duì)性,重視工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”,即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式,然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,與他們交心談心,溝通思想,同時(shí),在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,為員工排憂解難,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。4月下旬至5月份,全行排查613人,排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份,其中自查表613份、互查表2764份,民主測(cè)評(píng)表469份。通過(guò)這次排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),自覺(jué)做到有章必循,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)持“總量控制、分類管理、區(qū)別對(duì)待、逐步化解”,審慎穩(wěn)妥地緩釋平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)。二是嚴(yán)控房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn),高度關(guān)注重點(diǎn)企業(yè),繼續(xù)強(qiáng)化“名單制”管理,防范個(gè)別企業(yè)資金鏈斷裂可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)傳染。三是防化產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)產(chǎn)能整合重組、技術(shù)改造,促進(jìn)生產(chǎn)資源有效利用,盤活沉淀在過(guò)剩產(chǎn)能上的信貸資產(chǎn),減少風(fēng)險(xiǎn)總量。四是防范四種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于理財(cái)業(yè)務(wù),建立單獨(dú)的機(jī)構(gòu)組織體系和業(yè)務(wù)管理體系,不購(gòu)買本行貸款,不開(kāi)展資金池業(yè)務(wù),資金來(lái)源與運(yùn)用一一對(duì)應(yīng);對(duì)于信托業(yè)務(wù),要回歸信托主業(yè),運(yùn)用凈資本管理約束信貸類業(yè)務(wù),不開(kāi)展非標(biāo)資金池業(yè)務(wù),及時(shí)披露產(chǎn)品信息;對(duì)于小額貸款公司,會(huì)同有關(guān)部門制定全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)管制度和經(jīng)營(yíng)管理規(guī)則,落實(shí)監(jiān)管責(zé)任;對(duì)于融資性擔(dān)保公司,明確界定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限,防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù),建立風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。五是緊盯流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),提高資金來(lái)源穩(wěn)定性,加強(qiáng)同業(yè)、理財(cái)和投資業(yè)務(wù)管理,合理控制資產(chǎn)負(fù)債期限錯(cuò)配程度。六是謹(jǐn)防信息科技風(fēng)險(xiǎn),建設(shè)自主、安全、可控的信息科技系統(tǒng)。七是盯防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格實(shí)施信貸違規(guī)問(wèn)責(zé)和案件問(wèn)責(zé)。
承擔(dān)售賣責(zé)任。同時(shí),加強(qiáng)公眾教育,強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任,切實(shí)保護(hù)金融消費(fèi)者的合法權(quán)益。
——加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和隊(duì)伍建設(shè)。以開(kāi)展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī),落實(shí)好中央對(duì)金融工作的各項(xiàng)要求,不斷提升為民監(jiān)管、為民服務(wù)的能力。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神,持續(xù)推進(jìn)黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍建設(shè)。2016年是全面深化改革的開(kāi)局之年,做好監(jiān)管工作,促進(jìn)銀行業(yè)改革創(chuàng)新、穩(wěn)定健康發(fā)展,事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展,事關(guān)人民福祉改善,要緊密團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍,攻堅(jiān)克難,銳意進(jìn)取,譜寫(xiě)銀行業(yè)改革發(fā)展新篇章。
案及時(shí)整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份,實(shí)行分管責(zé)任,使案件防控責(zé)任到人,不留死角。
作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
資金營(yíng)運(yùn)中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下,將高度重視案防工作,再接再厲,采取有效措施,全力以赴、保質(zhì)保量做好2016年案防工作。
一、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險(xiǎn)排查工作。每個(gè)季度至少一次對(duì)資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)情況、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查,并形成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款、理財(cái)及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)。目前已經(jīng)完成2016年第一季度金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)自查,未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。二、進(jìn)一步做好案防制度建設(shè)。明確部門人員崗位職責(zé)權(quán)限,做到用制度管人,用制度統(tǒng)領(lǐng)人。特別是要重新組織學(xué)習(xí)資金業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時(shí),根據(jù)案防工作的重點(diǎn)安排和業(yè)務(wù)的發(fā)展需要,繼續(xù)進(jìn)行必要的補(bǔ)充和修訂,做到更嚴(yán)密、更規(guī)范、更有效。
三、
進(jìn)一步做好案防教育工作。利用晨會(huì)及每月的險(xiǎn)情分析會(huì),組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級(jí)人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神,深入學(xué)習(xí)我行xx董事長(zhǎng)講話精神和xxx行長(zhǎng)的重要指示要求,深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理暫行辦法》,學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”等制度規(guī)定,并把這些要求、觀點(diǎn)和精神體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)策略上,融入到業(yè)務(wù)工作中去,筑牢案防工作的底線。特別是加強(qiáng)全體人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育,定期組織討論學(xué)習(xí),要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求,結(jié)合崗位談體會(huì)、寫(xiě)心得、查問(wèn)題、抓整改,切實(shí)收到良好效果。
四、進(jìn)一步做好案防預(yù)警工作。主要是未雨綢繆,做好風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)預(yù)警、案發(fā)趨勢(shì)預(yù)警、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警、員工行為動(dòng)態(tài)排查預(yù)警。特別是要嚴(yán)格規(guī)范交易人員8小時(shí)內(nèi)外的行為,注意員工思想動(dòng)態(tài)和行為動(dòng)態(tài),建立相應(yīng)的行為失范自報(bào)、舉報(bào)、教育和上報(bào)制度,做到防患于未然,及時(shí)消除各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。
五、進(jìn)一步配合做好案防試評(píng)估工作。要嚴(yán)格按照上級(jí)文件要求,配合我行合規(guī)管理部,實(shí)事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評(píng)估工作,不影響全行整體案防工作部署。
六、進(jìn)一步做好崗位輪換及休假工作。要嚴(yán)格按照各級(jí)文件的要求,認(rèn)真貫徹輪崗、強(qiáng)制休假制度,并做好相關(guān)記錄及備案。七、嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任追究制度。資金營(yíng)運(yùn)中心與每位員工,都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任,切實(shí)做好群防、互防工作,不留“盲區(qū)”,不留死角,確保資金業(yè)務(wù)順利實(shí)現(xiàn)2016年全年無(wú)案件、無(wú)事故。
要求,確定案防工作的年度目標(biāo),做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃,做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神,提高思想認(rèn)識(shí),高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性,緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作,確保完成各項(xiàng)工作任務(wù),做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制,并在不同層級(jí)設(shè)立專兼職案防崗位,指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作,實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理,做到責(zé)任落實(shí)。目前,×行上下更加重視案防工作,工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高,確保了案防工作的有效落實(shí)。
二、強(qiáng)化教育,筑牢思想防線。
思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要,但實(shí)際上卻最容易被忽視,在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失,也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素,為此,我們著重抓了以下幾方面工作:持續(xù)開(kāi)展制度培訓(xùn),提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)?!列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至×月底,全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn),使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,為×行工作的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。
專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄,開(kāi)展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流,達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開(kāi)展“×”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開(kāi)心得交流會(huì)等形式進(jìn)行,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強(qiáng)化制度建設(shè),進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái),×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái),×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作,在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求,通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核,努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除,將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái),努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查,監(jiān)事會(huì)每季度抽查,半年總行考核通報(bào),切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,并將責(zé)任落實(shí)到人,真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,按照監(jiān)管部門的要求,實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分,強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施,使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,收到良好效果。
四、強(qiáng)化內(nèi)控管理,把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處。
利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
高度重視對(duì)對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬,目前,我行×萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá)100%。按照要求,各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬,對(duì)對(duì)賬工作開(kāi)展抽查,督促回收對(duì)賬單等,保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀。
監(jiān)會(huì)關(guān)于案件的最新口徑,全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況,加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組,開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)清查,妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力,及時(shí)報(bào)告;對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的,不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告,將嚴(yán)肅處理;要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,深入調(diào)查,嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),扎實(shí)整改,以有效的案件查處工作,促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末,我行未發(fā)現(xiàn)案件信息,報(bào)送數(shù)為零。
作的底線。特別是加強(qiáng)全體人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育,定期組織討論學(xué)習(xí),要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求,結(jié)合崗位談體會(huì)、寫(xiě)心得、查問(wèn)題、抓整改,切實(shí)收到良好效果。四、進(jìn)一步做好案防預(yù)警工作。主要是未雨綢繆,做好風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)預(yù)警、案發(fā)趨勢(shì)預(yù)警、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警、員工行為動(dòng)態(tài)排查預(yù)警。特別是要嚴(yán)格規(guī)范交易人員8小時(shí)內(nèi)外的行為,注意員工思想動(dòng)態(tài)和行為動(dòng)態(tài),建立相應(yīng)的行為失范自報(bào)、舉報(bào)、教育和上報(bào)制度,做到防患于未然,及時(shí)消除各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。
五、進(jìn)一步配合做好案防試評(píng)估工作。要嚴(yán)格按照上級(jí)文件要求,配合我行合規(guī)管理部,實(shí)事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評(píng)估工作,不影響全行整體案防工作部署。
六、進(jìn)一步做好崗位輪換及休假工作。要嚴(yán)格按照各級(jí)文件的要求,認(rèn)真貫徹輪崗、強(qiáng)制休假制度,并做好相關(guān)記錄及備案。
七、嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任追究制度。資金營(yíng)運(yùn)中心與每位員工,都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任,切實(shí)做好群防、互防工作,不留“盲區(qū)”,不留死角,確保資金業(yè)務(wù)順利實(shí)現(xiàn)2016年全年無(wú)案件、無(wú)事故。
某某銀行資金營(yíng)運(yùn)中心二0一四年四月三日。
銀行案件防控工作匯報(bào)材料篇十八
2007年以來(lái),支行黨委高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[2007]231號(hào)的通知精神,在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函。
[2007]231號(hào))文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視,周密部署,扎實(shí)落實(shí)。
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